Mẫu quy chế ban kiểm soát công ty cổ phần

Mẫu quy chế ban kiểm soát công ty cổ phần tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả...

QUY CHẾ TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG, NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA BAN KIỂM SOÁT CÔNG TY CỔ PHẦN CHƢƠNG I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định tổ chức hoạt động, nhiệm vụ, quyền hạn Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Đầu tư Đông Âu (Đông Âu) Điều Định nghĩa Ban kiểm soát Ban kiểm soát quan giám sát hoạt động Đông Âu nhằm đánh giá xác hoạt động kinh doanh, thực trạng tài Đông Âu Điều Tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát phải có tiêu chuẩn điều kiện sau đây: a) Từ 21 tuổi trở lên, có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm thành lập quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; b) Không phải vợ chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc người quản lý khác Thành viên Ban kiểm soát không giữ chức vụ quản lý Đông Âu Thành viên Ban kiểm soát không thiết phải cổ đông người lao động Đông Âu Điều Đƣơng nhiên tƣ cách Các trường hợp đương nhiên tư cách thành viên Ban kiểm soát: a) Mất lực hành vi dân chết, bị Tòa án có thẩm quyền tuyên bố chết tích; b) Bị kết án Tòa án có thẩm quyền tội xâm phạm an ninh quốc gia, tội xâm phạm quyền sở hữu hoạc tội phạm khác bị phạt tù có thời hạn từ sáu (06) tháng trở lên, tù trung thân tử hình; c) Bị Tòa án quan nhà nước khác có thẩm quyền trục xuất cấm nhập cảnh vào lãnh thổ nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam; Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc, kể từ ngày xác định thành viên Ban kiểm soát bị đương nhiên tư theo quy định khoản Điều này, Ban kiểm soát phải có văn kèm tài liệu chứng minh cụ thể thông báo cho Hội đồng quản trị phải chịu trách nhiệm tính xác, trung thực văn trước Pháp luật Điều Bãi nhiệm, miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Trưởng ban thành viên Ban kiểm soát bị xem xét bãi nhiệm, miễn nhiệm trường hợp sau: a) Năng lực hành vi dân bị hạn chế: b) Có đơn xin từ chức (trong nêu rõ lý xin từ chức); Trưởng ban thành viên Ban kiểm soát sau bị miễn nhiệm, bãi nhiệm phải chịu trách nhiệm cá nhân định trái với quy định pháp luật Điều lệ Đông Âu định cố ý làm sai thời gian đương nhiệm Trong thời hạn tối đa sáu mươi (60) ngày kể từ ngày nhận đơn xin từ chức Trưởng Ban kiểm soát, Ban kiểm soát phải tổ chức họp để xem xét, định tiến hành thủ tục miễn nhiệm bầu Trưởng ban kiểm soát thay Ngoài trường hợp quy định khoản Điều này, thành viên Ban kiểm soát bị miễn nhiệm theo định Đại hội đồng cổ đông Điều Công khai lợi ích liên quan Thành viên Ban kiểm soát phải kê khai lợi ích liên quan với Đông Âu, bao gồm: a) Tên, địa trụ sở chính, ngành nghề kinh doanh, số ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, nơi đăng ký kinh doanh doanh nghiệp mà họ có sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệ thời điểm sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; b) Tên, địa trụ sở chính, ngành nghề kinh doanh, số ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, nơi đăng ký kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan họ sở hữu sở hữu riêng cổ phần phần vốn góp 35% vốn điều lệ; Việc kê khai quy định khoản Điều phải thực thời hạn bảy (07) ngày làm việc, kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải khai báo với Đông Âu thời hạn bảy ngày làm việc, kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Việc kê khai quy định khoản khản Điều phải thông báo cho Đại hội đồng cổ đông họp thường niên niêm yết, lưu giữ trụ sở Đông Âu Cổ đông, đại diện theo ủy quyền cổ đông, thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc có quyền xem xét nội dung kê khai lúc nài xét thấy cần thiết Điều Nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát Thực quyền nhiệm vụ giao theo quy định pháp luật, Điều lệ Đông Âu, định Đại hội đồng cổ đông Thực quyền nhiệm vụ giao trung thực, cẩn trọng, tốt vị lợi ích Đông Âu Trung thành với lợi ích Đông Âu; không sử dụng thông tin, bí quyết, hội kinh doanh, lạm dụng địa vị, chức vụ tài sản Đông Âu để thu lợi cá nhân để phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác làm tổn hại tới lợi ích Đông Âu Thông báo kịp thời, đầy đủ, xác cho Hội đồng quản trị quyền lợi gây xung đột mà họ có tổ chức kinh tế, giao dịch cá nhân khác sử dụng hội Hội đồng quản trị xem xét chấp thuận Các nghĩa vụ khác Điều lệ Đông Âu quy định CHƢƠNG II TỔ CHỨC CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều Cơ cấu tổ chức Ban kiểm soát Ban kiểm soát có từ ba (03) đến năm (05) thành viên Điều lệ Đông Âu quy định khác; nhiệm kỳ Ban kiểm soát không năm (05) năm; thành viên Ban kiểm soát bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Các thành viên Ban kiểm soát bầu người số họ làm Trưởng ban kiểm soát Ban kiểm soát phải có nửa số thành viên thường trú Việt Nam phải có thành viên kế toán viên kiểm toán viên Trong trường hợp vào thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà Ban kiểm soát nhiệm kỳ chưa bầu Ban kiểm soát hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nhiệm vụ Ban kiểm soát nhiệm kỳ bầu nhận nhiệm vụ Điều Các họp Ban kiểm soát Ban kiểm soát họp định kỳ quý lần triệu tập họp bất thường để kịp thời giải công viêc đột xuất Trưởng Ban kiểm soát phải triệu tập họp bất thường theo đề nghị 02 thành viên Ban kiểm soát CHƢƠNG III NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 10 Nhiệm vụ quyền hạn Ban kiểm soát Ban kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc việc quản lý điều hành Đông Âu; chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông thực nhiệm vụ giao Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh, tổ chức công tác kế toán, thống kê lập báo cáo tài Thẩm định báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài năm sáu tháng công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị Trình báo cáo thẩm định báo cáo tài chính, báo cáo tình hình kinh doanh năm Đông Âu báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị lên Đại hội đồng cổ đông họp thường niên Xem xét sổ kế toán tài liệu khác Đông Âu, công việc quản lý, điều hành hoạt động Đông Âu xét thấy cần thiết theo định Đại hội đồng cổ đông theo yêu cầu cổ đông nhóm cổ đông quy định khoản Điều 79 Luật Doanh nghiệp Khi có yêu cầu cổ đông nhóm cổ đông quy định khoản Điều 79 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát thực kiểm tra thời hạn bảy (07) ngày làm việc, kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban kiểm soát phải báo cáo giải trình vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị cổ đông nhóm cổ đông có yêu cầu Việc kiểm tra Ban kiểm soát quy định khoản không cản trở hoạt động bình thường Hội đồng quản trị, không gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh Đông Âu Kiến nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh công ty Khi phát có thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc vi phạm nghĩa vụ người quản lý Đông Âu quy định Điều 119 Luật Doanh nghiệp phải thông báo văn với Hội đồng quản trị, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu Thực quyền nhiệm vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Đông Âu định Đại hội đồng cổ đông 9 Ban kiểm soát có quyền sử dụng tư vấn độc lập để thực nhiệm vụ giao Ban kiểm soát tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông Điều 11 Nhiệm vụ, quyền hạn Trƣởng ban kiểm soát Chuẩn bị chương trình cho họp Ban kiểm soát sở xem xét vấn đề mối quan tâm tất thành viên Ban kiểm soát liên quan đến nhiệm vụ, quyền hạn Ban kiếm soát; triệu tập chủ tọa họp Ban kiểm soát; Thay mặt Ban kiểm soát ký văn thuộc thẩm quyền Ban kiểm soát; Thay mặt Ban kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường theo quy định khoản Điều 97 đề nghị Hội đồng quản trị họp bất thường theo quy định điểm d, khoản Điều 97 Luật Doanh nghiệp; Chuẩn bị kế hoạch làm việc phân công nhiệm vụ cho thành viên Ban kiểm soát; Đảm bảo thành viên Ban kiểm soát nhận thông tin đầy đủ, khách quan, xác đủ thời gian thảo luận vấn đề mà Ban kiếm soát phải xem xét; Giám sát, đạo thành viên Ban kiếm soát việc thực công việc phân công nhiệm vụ, quyền hạn Ban kiểm soát Ủy quyền cho thành viên khác Ban kiểm soát thực nhiệm vụ thời gian vắng mặt Điều 12 Nhiệm vụ quyền hạn thành viên Ban kiểm soát Thực nhiệm vụ quyền hạn thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật, Điều lệ Đông Âu Quy định nội Ban kiểm soát cách trung thực, thận trọng vi lợi ích Đông Âu cổ đông Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Trưởng ban kiểm soát Yêu cầu Trưởng ban kiểm soát triệu tập họp Ban kiểm soát bất thường Kiểm soát hoạt động kinh doanh, kiểm tra sổ sách kế toán, tài sản, báo cáo tài kiến nghị khắc phục sai phạm có Được quyền yêu cầu cán bộ, nhân viên ngân hàng cung cấp số liệu giải trình hoạt động kinh doanh để thực nhiệm vụ phân công Báo cáo Trưởng Ban kiểm soát, tham gia góp ý biểu vấn đề thuộc nhiệm vụ, quyền hạn Ban kiểm soát, trừ vấn đề có xung đột lợi ích Tham dự họp Ban kiểm soát, tham gia góp ý biểu vấn đề thuộc nhiệm vụ, quyền hạn Ban kiểm soát, trừ vấn đề có xung đột lợi ích Tham dự họp Hội đồng quản trị, tham gia ý kiến đưa kiến nghị, không biểu Yêu cầu ghi lại ý kiến biên họp Hội đồng quản trị ý kiến khác với định Hội đồng quản trị báo trước Đại hội đồng cổ đông Điều 13 Quyền đƣợc cung cấp thông tin Ban kiểm soát Thông báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo phải gửi đến thành viên Ban kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị Báo cáo Tổng giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác Đông Âu phát hành gửi đến thành viên Ban kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị Thành viên Ban kiểm soát có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu công ty lưu giữ trụ sở chính, chi nhánh, công ty địa điểm khác; có quyền đến địa điểm nơi người quản lý nhân viên Đông Âu công ty làm việc Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác kịp thời thông tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Đông Âu theo yêu cầu Ban kiểm soát Điều 14 Thù lao, tiền lƣơng lợi ích thành viên Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát trả thù lao, tiền lương theo công việc hưởng lợi ích khác theo định Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông định tổng mức thù lao ngân sách hoạt động hàng năm Ban kiểm soát vào số ngày làm việc dự tính, số lượng tính chất công việc mức thù lao bình quân hàng ngày thành viên; Thành viên Ban kiểm soát toán chi phí ăn ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao, tiền lương chi phí không vượt tổng ngân sách hoạt động hàng năm Ban kiểm soát Đại hội đồng cổ đông chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đông có định khác; Thù lao chi phí hoạt động Ban kiếm soát tính vào chi phí kinh doanh Đông Âu theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng báo cáo tài hàng năm Đông Âu CHƢƠNG IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 15 Sửa đổi, bổ sung Quy chế Quy chế sửa đổi, bổ sung nghị Đại hội đồng cổ đông họp triệu tập hợp pháp theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ Đông Âu Điều 16 Hiệu lực Quy chế Quy chế gồm bốn (04) chương, mười sáu (16) Điều, thông qua họp Đại hội đồng cổ đông ngày tháng năm Quy chế có hiệu lực kể từ ngày ký Các văn trước trái với Quy chế hết hiệu lực thi hành TM ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CHỦ TỊCH HĐQT THAM KHẢO VÀ DỊCH VỤ TƢ VẤN LIÊN QUAN: 1.Luật sư riêng cho doanh nghiệp; 2.Dịch vụ tư vấn cấu lại doanh nghiệp; 3.Tư vấn thành lập doanh nghiệp Hà Nội; 4.Tư vấn xây dựng quy chế hoạt động cho doanh nghiệp; 5.Luật sư tư vấn vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại; 6.Luật sư tư vấn giải tranh chấp nội doanh nghiệp - Quý khách có nhu cầu tư vấn pháp luật, Hãy liên hệ trực tiếp với Chúng tôi: LUẬT SƢ TƢ VẤN PHÁP LUẬT (24/24h) GỌI :19006816hoặc19006916 Gửi yêu cầu dịch vụ trực tiếp qua Email :lienhe@luatminhkhue.vn Tham khảo dịch vụ kiến thức pháp luật : http://www.luatminhkhue.vn Tìm kiếm văn pháp luật : http://www.lawdata.vn © Copyright by MKLAWFIRM - ... Trưởng Ban kiểm soát phải triệu tập họp bất thường theo đề nghị 02 thành viên Ban kiểm soát CHƢƠNG III NHIỆM VỤ, QUY N HẠN CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 10 Nhiệm vụ quy n hạn Ban kiểm soát Ban kiểm soát... hạn Ban kiếm soát; triệu tập chủ tọa họp Ban kiểm soát; Thay mặt Ban kiểm soát ký văn thuộc thẩm quy n Ban kiểm soát; Thay mặt Ban kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường theo quy. .. thúc nhiệm kỳ mà Ban kiểm soát nhiệm kỳ chưa bầu Ban kiểm soát hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quy n nhiệm vụ Ban kiểm soát nhiệm kỳ bầu nhận nhiệm vụ Điều Các họp Ban kiểm soát Ban kiểm soát họp định