CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HỊA BÌNH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà nội, ngày … tháng … năm 2010 QUY CHẾ TỔ CHỨC ĐẠI HỘI CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HỊA BÌNH CHƯƠNG I: NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1: Phạm vi áp dụng Quy chế sử dụng cho việc tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên ( Sau gọi tắt “Đại hội”) Cơng ty cổ phần Chứng khốn Hòa Bình Điều 2: Quy chế quy định cụ thể quyền nghĩa vụ cổ đông bên tham gia Đại hội, điều kiện, thể thức tiến hành Đại hội Điều 3: Cổ đông bên tham gia có trách nhiệm thực theo quy định Quy chế CHƯƠNG II: ĐIỀU KIỆN THAM DỰ ĐẠI HỘI Điều 4: Điều kiện tham dự Đại hội Là cổ đông người đại diện theo ủy quyền cổ đơng có tên danh sách cổ đông ngày chốt quyền tham dự Đại hội CHƯƠNG III: QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CỔ ĐÔNG VÀ CÁC BÊN THAM GIA ĐẠI HỘI Điều 5: Quyền nghĩa vụ cổ đông người đại diện theo ủy quyền Cổ đông người đại diện theo ủy quyền quyền tham dự Đại hội, biểu tất vấn đề Đại hội theo quy định Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán văn pháp luật liên quan khác; Tại Đại hội, cổ đông người đại diện theo ủy quyền tới tham dự họp Đại hội phải mang theo Chứng minh nhân dân (hoặc giấy tờ tùy thân khác có khả chứng minh) nộp cho Ban Kiểm tra tư cách cổ đông nhận Thẻ biểu quyết, Phiếu Bầu cử (ghi mã số cổ đơng số cổ phần có quyền biểu số phiếu bầu); Giá trị biểu Thẻ biểu tương ứng với tỷ lệ số cổ phần có quyền biểu mà người sở hữu đại diện theo đăng ký tham dự Đại hội tổng số cổ phần có quyền biểu đại biểu có mặt Đại hội; Cách biểu quyết: Cổ đông biểu (đồng ý, không đồng ý, khơng có ý kiến) vấn đề cách giơ thẻ biểu Khi biểu thông qua vấn đề gì, cổ đơng đồng ý thơng qua thực giơ thẻ biểu theo hướng dẫn Chủ tọa đại hội Trường hợp bầu thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, giá trị biểu Phiếu bầu cử tính tổng số phiếu bầu cử, tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu có quyền biểu nhân với số thành viên bầu; Cổ đông, đại diện ủy quyền đến tham dự Đại hội muộn có quyền đăng ký, sau có quyền tham gia biểu Đại hội, Chủ tọa khơng có trách nhiệm dừng Đại hội hiệu lực đợt biểu tiến hành không bị ảnh hưởng; Tuân thủ quy định Quy chế này, điều khiển Chủ tọa tôn trọng kết làm việc Đại hội Điều 6: Quyền nghĩa vụ Ban kiểm tra tư cách cổ đông Ban kiểm tra tư cách cổ đông gồm 01 Trưởng ban 02 ủy viên có chức kiểm tra tư cách cổ đông đại diện ủy quyền đến dự họp: kiểm tra Chứng minh nhân dân (hoặc giấy tờ tùy thân khác có khả chứng minh đồng thời có nghĩa vụ phát Thẻ biểu quyết, Phiếu bầu cử cho cổ đông người đại diện ủy quyền cổ đông Báo cáo trước Đại hội kết kiểm tra tư cách cổ đông dự Đại hội; Ban kiểm tra tư cách cổ đơng có quyền thành lập phận giúp việc để hoàn thành nhiệm vụ Ban Điều 7: Quyền nghĩa vụ Ban kiểm phiếu Ban kiểm phiếu gồm 01 Trưởng ban 02 ủy viên Ban chủ tọa đề cử thông qua trước Đại hội; Ban kiểm phiếu có quyền thành lập phận giúp việc để hoàn thành nhiệm vụ Ban; Ban kiểm phiếu thông báo Quy chế bầu cử thành viên Hội đồng quản trị Ban kiểm soát, tiến hành phát Phiếu bầu cử; thu Phiếu bầu cử sau Đại hội biểu tiến hành kiểm phiếu; Báo cáo trước Đại hội kết kiểm phiếu; Ứng cử viên vào thành viên Hội đồng quản trị Ban Kiểm sốt khơng làm thành viên Ban Kiểm phiếu Điều 8: Quyền nghĩa vụ Ban Chủ tọa Ban Thư ký Ban Chủ tọa gồm 01 Trưởng ban số ủy viên Đại hội biểu thơng qua, có chức điều khiển Đại hội; Quyết định Ban Chủ tọa vấn đề trình tự, thủ tục kiện phát sinh ngồi chương trình Đại hội mang tính phán cao nhất; Ban Chủ tọa tiến hành công việc cho cần thiết để điều khiển Đại hội cách hợp lệ có trật tự; để Đại hội phản ánh mong muốn đa số tham dự; Không cần lấy ý kiến Đại hội, lúc Ban Chủ tọa trì hỗn Đại hội đến thời điểm khác (phù hợp với quy định Luật doanh nghiệp, Luật Chứng khốn Điều lệ thơng qua) địa điểm khác Trưởng Ban chủ tọa định nhận thấy rằng: a Hành vi người có mặt cản trở có khả cản trở diễn biến có trật tự họp hoặc; b Sự trì hỗn cần thiết để công việc Đại hội tiến hành cách hợp lệ Ban thư ký gồm 01 Trưởng ban số ủy viên, có chức thực công việc trợ giúp theo phân công Ban Chủ tọa Soạn Biên họp Đại hội Nghị vấn đề thông qua Đại hội cổ đơng CHƯƠNG IV: TRÌNH TỰ TIẾN HÀNH Điều 9: Đại hội tiến hành có số cổ đơng dự họp đại diện 65% tổng số cổ phần có quyền biểu theo danh sách cổ đơng lập thời điểm có định triệu tập họp Đại hội Điều 10: Cách thức tiến hành Đại hội Đại hội dự kiến diễn 1/2 ngày Đại hội thảo luận thông qua nội dung nêu Chương trình Đại hội đồng cổ đơng Điều 11: Thông qua Quyết định họp Đại hội cổ đông Các vấn đề thông qua Đại hội phải đạt 65% tổng số phiếu biểu cổ đơng có quyền biểu có mặt trực tiếp thông qua đại diện theo ủy quyền có mặt Đại hội chấp thuận; Đối với việc thơng qua loại chứng khốn, số lượng chứng khốn chào bán, Điều lệ tổ chức vào hoạt động phải đạt 75% tổng số phiếu biểu cổ đơng có quyền biểu có mặt trực tiếp thơng qua đại diện ủy quyền có mặt Đại hội chấp thuận Điều 12: Biên họp Đại hội cổ đông Tất nội dung họp Đại hội phải Ban thư ký ghi vào Sổ biên Biên họp đọc thông qua trước bế mạc Đại hội lưu giữ vào sổ biên theo quy định CHƯƠNG V: ĐIỀU KHOẢN KHÁC Điều 13: Trường hợp tổ chức họp Đại hội không thành Trường hợp họp Đại hội không đủ điều kiện tiến hành theo qui định Điều Quy chế này, việc triệu họp lần thứ hai thời hạn 30 ngày, kể từ ngày họp lần thứ dự định khai mạc Cuộc họp Đại hội lần hai tiến hành có số thành viên tham dự cổ đông đại diện uỷ quyền dự họp đại diện cho 51% số cổ phần có quyền biểu Trường hợp họp triệu tập lần thứ không đủ điều kiện tiến hành theo qui định khoản điều triệu tập họp lần thứ thời hạn 20 ngày, kể từ ngày họp lần thứ dự định khai mạc Trong trường hợp này, họp Đại hội tiến hành không phụ thuộc vào số cổ đông dự họp CHƯƠNG VI: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 14: Quy chế gồm chương 14 điều, thông qua ngày 2010 có hiệu lực kể từ ngày ký tháng năm TM ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BAN TỔ CHỨC ... tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu có quy n biểu nhân với số thành viên bầu; Cổ đông, đại diện ủy quy n đến tham dự Đại hội muộn có quy n đăng ký, sau có quy n tham gia biểu Đại hội, Chủ tọa khơng... hiệu lực đợt biểu tiến hành không bị ảnh hưởng; Tuân thủ quy định Quy chế này, điều khiển Chủ tọa tôn trọng kết làm việc Đại hội Điều 6: Quy n nghĩa vụ Ban kiểm tra tư cách cổ đông Ban kiểm tra... diện ủy quy n đến dự họp: kiểm tra Chứng minh nhân dân (hoặc giấy tờ tùy thân khác có khả chứng minh đồng thời có nghĩa vụ phát Thẻ biểu quy t, Phiếu bầu cử cho cổ đông người đại diện ủy quy n