DANH SÁCH CÔNG BỐ | TECHCOMCAPITAL 2 Dieu le quy TCBF

Độc lập - Tự - Hạnh phúc MỤC LỤC CƠ SỞ PHÁP LÝ CÁC ĐỊNH NGHĨA VÀ NGUYÊN TẮC GIẢI THÍCH CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG Điều Tên địa đăng ký Quỹ Điều Thời hạn Quỹ Điều Nguyên tắc tổ chức Quỹ Điều Tổng vốn huy động số lượng Đơn Vị Quỹ chào bán Điều Đại diện theo Pháp Luật Quỹ Điều Công ty Quản Lý Quỹ Điều Ngân Hàng Giám Sát: CHƯƠNG II: CÁC QUY ĐỊNH VỀ MỤC TIÊU, CHÍNH SÁCH VÀ HẠN CHẾ ĐẦU TƯ Điều Mục tiêu đầu tư Điều Chiến lược lĩnh vực đầu tư Điều 10 Hạn mức đầu tư Điều 11 Hoạt động vay, cho vay giao dịch ký Quỹ 12 Điều 12 Phương pháp lựa chọn đầu tư 12 CHƯƠNG III: NHÀ ĐẦU TƯ, SỔ ĐĂNG KÝ NHÀ ĐẦU TƯ VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ 13 Điều 13 Nhà Đầu Tư 13 Điều 14 Quyền nghĩa vụ Nhà Đầu Tư 13 Điều 15 Sổ Đăng Ký Nhà Đầu Tư 14 Điều 16 Giao dịch Chứng Chỉ Quỹ 14 Điều 17 Thực phần Lệnh Được Chấp Nhận, tạm dừng giao dịch 16 Điều 18 Phí, giá phát hành giá mua lại Đơn Vị Quỹ 18 Điều 19 Thừa kế Chứng Chỉ Quỹ 22 CHƯƠNG IV: ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ 22 Điều 20 Đại Hội Nhà Đầu Tư 22 Điều 21 Quyền nhiệm vụ Đại Hội Nhà Đầu Tư 23 Điều 22 Điều kiện, thể thức tiến hành họp Đại Hội Nhà Đầu Tư 23 Điều 23 Phản đối Quyết định Đại Hội Nhà Đầu Tư 25 CHƯƠNG V: BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 26 Điều 24 Ban Đại diện Quỹ 26 Điều 25 Tiêu chuẩn lựa chọn thành viên Ban Đại diện Quỹ 26 Điều 26 Quyền hạn nhiệm vụ Ban Đại diện Quỹ 27 Điều 27 Chủ tịch Ban Đại diện Quỹ 28 Điều 28 Đình bãi miễn thành viên Ban Đại Diện Quỹ 28 Điều 29 Cuộc họp Ban Đại Diện Quỹ 29 CHƯƠNG VI: CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 29 Điều 30 Tiêu chuẩn lựa chọn Công ty Quản Lý Quỹ 29 Điều 31 Quyền nghĩa vụ Công ty Quản Lý Quỹ 30 Điều 32 Chấm dứt quyền nghĩa vụ Quỹ Công ty Quản Lý Quỹ 34 Điều 33 Hạn chế hoạt động Công ty Quản Lý Quỹ 35 CHƯƠNG VII: NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 37 Điều 34 Tiêu chuẩn lựa chọn Ngân Hàng Giám Sát 37 Điều 35 Quyền nghĩa vụ Ngân hàng Giám sát 37 Điều 36 Hoạt động giám sát Ngân hàng Giám sát 39 Điều 37 Chấm dứt quyền nghĩa vụ Ngân hàng Giám sát 42 CHƯƠNG VIII: CÁC TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ LIÊN QUAN 42 Điều 38 Các hoạt động ủy quyền 42 Điều 39 Tiêu chí lựa chọn Tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan 42 Điều 40 Trách nhiệm Tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan 43 Điều 41 Trách nhiệm Công ty Quản Lý Quỹ hoạt động ủy quyền 45 Điều 42 Chấm dứt hoạt động ủy quyền 46 CHƯƠNG IX: ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI 47 Điều 43 Tiêu chuẩn lựa chọn Đại lý phân phối Chứng Chỉ Quỹ 47 Điều 44 Hoạt động Đại Lý Phân Phối 47 Điều 45 Hoạt động Đại Lý Ký Danh 48 Điều 46 Quy định chung nghiệp vụ phân phối Chứng Chỉ Quỹ 50 CHƯƠNG X: KIỂM TOÁN, KẾ TOÁN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO 51 Điều 47 Cơng ty Kiểm tốn 51 Điều 48 Năm Tài 51 Điều 49 Chế độ kế toán 52 Điều 50 Báo cáo tài 52 Điều 51 Báo cáo khác 52 CHƯƠNG XI: GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ 53 Điều 52 Xác định Giá trị Tài sản Ròng (“NAV”) 53 Điều 53 Phương pháp, quy trình xác định Giá trị Tài sản Ròng (“NAV”) Quỹ 53 Điều 54 Quy trình định giá tài sản Quỹ 61 Điều 55 Đền bù thiệt hại cho Nhà Đầu Tư Quỹ 62 Điều 56 Nguyên tắc, tiêu chí lựa chọn, thay đổi tổ chức cung cấp báo giá 63 CHƯƠNG XII: LỢI NHUẬN VÀ CHI PHÍ CỦA QUỸ 63 Điều 57 Phân phối lợi nhuận 63 Điều 58 Chi phí hoạt động Quỹ 64 CHƯƠNG XIII: CÁC QUY ĐỊNH KHÁC 66 Điều 59 Các điều kiện hợp nhất, sáp nhập chia tách Quỹ 66 Điều 60 Các điều kiện lý giải thể Quỹ 66 Điều 61 Kiểm soát xung đột lợi ích 67 Điều 62 Thông báo Công bố thông tin 67 Điều 63 Sửa đổi, bổ sung Điều lệ 68 Điều 64 Hiệu lực Điều lệ 69 CƠ SỞ PHÁP LÝ Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thơng qua vào ngày 29 tháng 06 năm 2006 Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi bổ sung số điều Luật Chứng khốn Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua vào ngày 24 tháng 11 năm 2010; Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn; Thơng tư 212/2012/TT-BTC Bộ tài hướng dẫn việc thành lập, tổ chức hoạt động Công ty Quản Lý Quỹ; Thơng tư số 183/2011/TT-BTC Bộ tài ngày 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn việc thành lập Quản Lý Quỹ mở; Thông tư 198/2012/TT-BTC Bộ tài ngày 15/11/2012 hướng dẫn chế độ kế toán áp dụng với Quỹ mở Quyết định số 55/2009/QĐ-TTg ngày 15 tháng năm 2009 Thủ tướng phủ tỷ lệ tham gia nhà đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam; Thông tư số 213/2012/TT-BTC ngày tháng 12 năm 2012 Bộ tài hướng dẫn hoạt động nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam; Quyết định số 88/2009/QĐ-TTg ngày 18 tháng năm 2009 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Quy chế góp vốn, mua cổ phần nhà đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam; 10 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày tháng 04 năm 2012 Bộ Tài Chính hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn; 11 Các văn Pháp Luật có liên quan khác CÁC ĐỊNH NGHĨA VÀ NGUYÊN TẮC GIẢI THÍCH Khi sử dụng Điều lệ này, thuật ngữ có nghĩa sau: “Quỹ” có nghĩa Quỹ Đầu Tư Trái phiếu Techcom, loại hình Quỹ mở Công ty Quản Lý Quỹ quản lý chào bán Chứng Chỉ Quỹ công chúng thành lập theo quy định hành chứng khoán Việt Nam Điều lệ “Công ty Quản Lý có nghĩa Cơng ty TNHH Quản Lý Quỹ Kỹ thương, thành lập Quỹ” theo giấy phép số 40/UBCK-GP Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 21/10/2008 giấy phép điều chỉnh gần số 07/GPĐC-UBCK Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 26/03/2013, đáp ứng tiêu chuẩn nêu Điều 30 có quyền nghĩa vụ quy định Điều 31 Điều lệ “Ngân Hàng Giám Là Ngân hàng TNHH Một Thành Viên Standard Chartered (Việt Nam) Sát” Ngân hàng 100% vốn nước ngoài, thành lập theo Giấy phép thành lập hoạt động số 236/GP-NHNN Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo Luật tổ chức tín dụng cấp ngày 08 tháng 09 năm 2008 cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 08/GCN-UBCK UBCKNN cấp ngày07/05/2015, thực nghiệp vụ bảo quản, lưu ký chứng khoán, hợp đồng kinh tế, chứng từ có liên quan đến tài sản Quỹ, đồng thời giám sát hoạt động Quỹ Quyền nghĩa vụ Ngân hàng giám sát quy định Chương VII Điều lệ “Công Ty Kiểm cơng ty kiểm tốn độc lập cho quỹ Đại hội nhà đầu tư định, Toán” thực việc kiểm toán hàng năm tài sản Quỹ Đầu tư Trái phiếu Techcom “Điều lệ” có nghĩa văn này, phụ lục đính kèm sửa đổi hợp pháp (nếu có) Đại Hội Nhà Đầu Tư thông qua vào thời điểm áp dụng cho Quỹ “Bản Cáo Bạch ” có nghĩa tài liệu liệu điện tử cơng khai thơng tin xác, trung thực khách quan liên quan đến việc chào bán Chứng Chỉ Quỹ Quỹ cơng chúng “Hợp Đồng Giám có nghĩa hợp đồng ký kết Công ty Quản Lý Quỹ Ngân Sát” Hàng Giám Sát thông qua Đại Hội Nhà Đầu Tư “Nhà Đầu Tư” cá nhân, tổ chức nước nước nắm giữ Chứng Chỉ Quỹ đăng ký tên Sổ Đăng Ký “Đại Hội Nhà Đầu Là đại hội Nhà Đầu Tư có quyền biểu tổ chức thường Tư” kỳ bất thường để thơng qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ Đại Hội Nhà Đầu Tư quan quyền lực cao Quỹ “Ban Đại Diện Quỹ” có nghĩa người đại diện cho Nhà Đầu Tư Đại Hội Nhà Đầu Tư bầu để thay mặt Nhà Đầu Tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ, Công ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát "Chủ Tịch" có nghĩa Chủ Tịch Ban Đại Diện Quỹ “Vốn Điều lệ” tổng số vốn tiền nhà đầu tư thực góp đợt phát hành Chứng Chỉ Quỹ lần đầu công chúng ghi điều lệ “Đơn Vị Quỹ” vốn Điều Lệ chia thành nhiều phần nhau kết thúc đợt phát hành công chúng Mệnh giá đơn vị quỹ đợt phát hành lần đầu 10.000 đồng/ đơn vị Mỗi đơn vị quỹ đại diện cho phần lợi nhuận vốn Quỹ có quyền biểu “Chứng Chỉ Quỹ” Là chứng khốn Cơng ty Quản Lý Quỹ đại diện cho Quỹ phát hành dạng ghi sổ bút toán, toán đầy đủ xác nhận quyền lợi ích hợp pháp Nhà Đầu Tư tài sản hay vốn Quỹ theo tỷ lệ tương ứng với số đơn vị Quỹ nhà đầu tư sở hữu “Giá bán/Giá phát Là mức giá nhà đầu tư phải toán để mua đơn vị quỹ Giá hành” bán/Giá phát hành mệnh giá (trong đợt chào bán lần đầu công chúng) giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ cộng thêm phí phát hành quy định Điều lệ Quỹ/ Bản Cáo Bạch “Giá mua lại” Là mức công ty quản lý quỹ phải toán để mua lại từ nhà đầu tư đơn vị quỹ /Giá mua lại giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ trừ phí mua lại chứng quỹ quy định Điều lệ Quỹ “Phí quản lý quỹ” Là phí phải trả cho Công ty quản lý quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ quy định Điều lệ Quỹ “Cổ Tức Quỹ” Là số lợi nhuận lại Quỹ sau trừ chi phí hợp lệ Đại hội nhà đầu tư định chia theo tỷ lệ sở hữu Nhà đầu tư “Đại Lý Chuyển có nghĩa Cơng ty Quản Lý Quỹ nhà cung cấp dịch vụ Nhượng” Công ty Quản Lý Quỹ ủy quyền để cung cấp dịch vụ sau: - Lập quản lý sổ chính; mở, theo dõi quản lý hệ thống tài khoản Nhà Đầu Tư, tài khoản ký danh; xác nhận quyền sở hữu Chứng Chỉ Quỹ mở; - Ghi nhận Lệnh Mua, Lệnh Bán, Lệnh Chuyển Đổi Nhà Đầu Tư; chuyển quyền sở hữu Chứng Chỉ Quỹ; cập nhật sổ chính; - Hỗ trợ Nhà Đầu Tư thực quyền liên quan tới việc sở hữu Chứng Chỉ Quỹ Nhà Đầu Tư; - Tổ chức họp ban đại diện quỹ, đại hội Nhà Đầu Tư quỹ; trì kênh liên lạc với Nhà Đầu Tư, đại lý phân phối, quan quản lý nhà nước tổ chức có thẩm quyền khác; - Cung cấp cho nhà đầu tư kê tài khoản giao dịch, xác nhận giao dịch, báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động quỹ, cáo bạch, báo cáo bạch tóm tắt, kê tài khoản giao dịch, xác nhận giao dịch tài liệu khác “Điểm Nhận Lệnh” trụ sở Đại Lý Phân Phối chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện Đại Lý Phân Phối ủy quyền để nhận lệnh từ nhà đầu tư Thông tin chi tiết Điểm Nhận Lệnh quy định cụ thể Bản Cáo Bạch Quỹ “Đồng Việt Nam” có nghĩa đồng tiền pháp định nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam “NAV” Giá Trị Tài Sản Ròng, xác định tổng giá trị thị trường tài sản khoản đầu tư Quỹ sở hữu trừ nghĩa vụ nợ Quỹ tính đến ngày gần trước Ngày Định Giá “HNX” Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội “HSX” Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh “Lệnh Bán” Là lệnh bán Nhà Đầu Tư chấp nhận để thực sau số lượng Đơn Vị Quỹ đặt bán xác nhận sở hữu Nhà Đầu Tư “Lệnh Chuyển Đổi Là lệnh chuyển đổi Quỹ Nhà Đầu Tư chấp nhận để thực Quỹ” sau số lượng Đơn Vị Quỹ đăng ký bán thỏa mãn điều kiện Lệnh Được Chấp Nhận “Lệnh Mua” lệnh mua Nhà Đầu Tư chấp nhận để thực sau hồ sơ đăng ký mua chấp nhận tiền mua xác nhận nhận “Lệnh Chuyển lệnh Nhà Đầu Tư chuyển nhượng quyền sở hữu số lượng Nhượng” xác định Đơn Vị Quỹ cho người khác dạng quà tặng, thừa kế thực lệnh tòa án “Lệnh Được Chấp Là Lệnh Bán Lệnh Mua Lệnh Chuyển Đổi Quỹ Nhận” Lệnh Chuyển Nhượng nhóm lệnh bao gồm Lệnh Bán, Lệnh Mua Lệnh Chuyên Đổi Quỹ Lệnh Chuyển Nhượng nhận trước Thời Điểm Đóng Sổ Lệnh “Năm Tài Chính” có nghĩa định nghĩa Điều 48 Điều lệ “Ngày Định Giá” Là ngày mà công ty quản lý quỹ xác định giá trị tài sản ròng Quỹ theo quy định Luật chứng khoán Điều lệ Quỹ Ngày định giá ngày Thứ Tư hàng tuần cho kỳ định giá tuần ngày tháng việc định giá để làm báo cáo tháng, quý, năm theo luật định “Ngày Giao Dịch” có nghĩa quy định Điều 16.2 Điều lệ “Ngày Làm Việc” ngày thị trường chứng khoán mở cửa giao dịch Việt Nam “Nghị Quyết Đặc có nghĩa nghị Nhà Đầu Tư tham dự Đại Hội Nhà Đầu Tư Biệt” thông qua theo quy định Khoản 22.3 Điều lệ “Nghị Quyết Thơng có nghĩa nghị Nhà Đầu Tư tham dự Đại Hội Nhà Thường” Đầu Tư thông qua theo quy định Khoản 22.3 Điều lệ “Pháp Luật” có nghĩa Pháp Luật Nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam “Sổ Đăng Ký” có nghĩa Sổ Đăng Ký Nhà Đầu Tư tài liệu dạng văn bản, tập liệu điện tử hai ghi nhận thông tin Nhà Đầu Tư sở hữu chứng quỹ “Thời Điểm Đóng sổ có nghĩa thời điểm cuối mà Đại lý Phân Phối nhận lệnh Lệnh” giao dịch Đơn Vị Quỹ để thực vào Ngày Giao Dịch xác định cụ thể Bản Cáo Bạch Quỹ “UBCKNN” có nghĩa Ủy Ban Chứng Khốn Nhà Nước Việt Nam Các định nghĩa khác Các định nghĩa khác (nếu có) giải thích theo quy định Luật Chứng khoán văn khác có liên quan với sửa đổi phù hợp theo ngữ cảnh Điều lệ CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG Điều Tên địa đăng ký Quỹ 1.1 Tên tiếng Việt: Quỹ Đầu tư Trái phiếu Techcom 1.2 Tên tiếng Anh: Techcom Bond Fund 1.3 Tên viết tắt : TCBF 1.4 Địa chỉ: Tầng 10 , Techcombank Tower, 191 Bà Triệu, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội 1.5 Điện thoại: (+84) 39446368 1.6 Website: Fax: (+84) 39446583 Điều Thời hạn Quỹ Quỹ không bị giới hạn thời gian hoạt động Việc thay đổi thời hạn hoạt động Quỹ thực theo Nghị Đại hội Nhà đầu tư Quỹ thức bắt đầu hoạt động sau cấp giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ Thời hạn hoạt động Quỹ kết thúc sau Quỹ bị giải thể theo định Đại hội nhà đầu tư theo định Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền có giao dịch giá vòng tuần trở lên Các tài sản khác 15 Các tài sản phép Giá xác định theo phương pháp khác Ban Đại đầu tư khác Diện Quỹ chấp thuận nêu chi tiết Sổ tay định giá Ghi chú:  Hướng dẫn chi tiết phương pháp chiết khấu dòng tiền, phương pháp số định giá so sánh quy định Sổ Tay Định Giá  Lãi lũy kế là: khoản lãi tính từ ngày trả lãi gần tới ngày trước Ngày Định Giá;  Giá trị sổ sách (book value) Cổ phiếu xác định sở báo cáo tài gần kiểm tốn sốt xét  Tổ chức định giá lựa chọn hệ thống báo giá trái phiếu (Reuters/Bloomberg/VNBF ) để tham khảo;  Tại phần này, ngày hiểu ngày theo lịch dương Giá trị cam kết từ hợp đồng phái sinh: a Giá trị cam kết giá trị quy đổi tiền mà Quỹ bên có nghĩa vụ phải thực hợp đồng Giá trị cam kết xác định sở giá trị thị trường tài sản sở, rủi ro toán, biến động thị trường thời gian cần thiết để lý vị b Khi tính giá trị cam kết, Công ty Quản Lý Quỹ áp dụng:  Nguyên tắc bù trừ ròng vị phái sinh (trái chiều) chứng khốn sở, ví dụ vị mua quyền chọn mua chứng khoán XYZ làm giảm bớt (bù trừ) giá trị cam kết từ vị bán quyền chọn mua chứng khoán XYZ;  Nguyên tắc bù trừ ròng vị phái sinh vị giao chứng khốn, ví dụ vị mua (nắm giữ) chứng khoán XYZ bù trừ (làm giảm bớt) giá trị cam kết phát sinh từ vị bán quyền chọn mua chứng khoán XYZ;  Các nguyên tắc khác theo thông lệ quốc tế, bảo đảm quản trị rủi ro 59 STT Giá trị cam kết Loại tài sản Quyền chọn Cổ Giá trị thị trường vị quyền chọn điều phiếu (mua quyền chỉnh hệ Số delta quyền chọn = số hợp chọn bán đồng X Khối lượng cổ phiếu hợp đồng quyền chọn bán, X giá thị trường Cổ phiếu X hệ số bán quyền chọn delta bán, mua) Quyền chọn trái Giá trị thị trường vị quyền chọn phiếu (mua quyền chỉnh hệ số delta quyền chọn = số hợp chọn đồng X mệnh giá X giá thị trưởng bán, bán quyền chọn bán, điều trái phiếu X hệ số delta bán quyền chọn mua) Hợp đồng tương Giá trị thị trường vị tương lai = Số hợp lai số đồng X giá trị tính điểm số X mức số Hợp đồng tương Giá trị thị trường vị tương lai = Số hợp lai trái phiếu đồng X giá trị hợp đồng tính theo mệnh giá (notional) X giá trị thị trường trái phiếu rẻ chuyển giao Các hợp đồng khác Theo mơ hình Cơng ty Quản Lý Quỹ lựa chọn, thông ngân hàng giám sát, Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận Ghi chú: Nếu quỹ nắm vị mua (long position), giá trị thị trường điều chỉnh tăng thêm chi phí mua quyền chọn (premium) Hệ số delta đạo hàm bậc giá quyền chọn giá chứng khoán 60 sở Trong trưởng hợp đơn giản, hệ số delta coi Trong trường hợp quyền chọn phức tạp, hệ số delta Công ty Quản Lý Quỹ xác định sau Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận Nếu quỹ nắm vị mua (long position), giá trị thị trưởng điều chỉnh tăng thêm chi phí mua quyền chọn (premium) Điều 54 Quy trình định giá tài sản Quỹ 54.1 Trước Ngày Định Giá Các nghiệp vụ hàng ngày cập nhật phát sinh bao gồm:  Các nghiệp vụ mua, bán chứng khoán ngày;  Các nghiệp vụ tốn chi phí liên quan đến Quỹ, hợp đồng gửi tiền có kỳ hạn;  Các thông tin quyền, cổ tức, cổ phiếu thưởng phát sinh liên quan đến chứng khoán mà Quỹ nắm giữ;  Các nghiệp vụ kế toán ghi nhận giao dịch mua/mua lại Chứng Chỉ Quỹ sau ngày giao dịch cuối gần nhất;  Hàng tuần đối chiếu số dư tiền chứng khoán ngân hàng lưu ký;  Hàng tuần đối chiếu số lượng chứng quỹ lưu hành với Đại lý chuyển nhượng;  Trích lập khoản dự thu lãi tiền gửi, lãi trái phiếu, cổ tức tính đến ngày trước Ngày Định Giá;  Trích lập khoản dự chi chi phí quản lý, chi phí ngân hàng lưu ký giám sát, chi phí đại lý chuyển nhượng, chi phí quản trị quỹ chi phí khác liên quan đến hoạt động Quỹ… tính đến ngày trước Ngày Định Giá;  Thu thập giá chứng khoán giao dịch trang web Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội, Hồ Chí Minh, từ Cơng ty chứng khoán, hệ thống báo giá (Bloomberg/Reuters/VNBF ), thu thập liệu lãi suất trái phiếu Bloomberg, Reuters, nguồn có liên quan dùng để định giá chứng khốn tính đến ngày trước Ngày Định Giá;  Thực đánh giá lại chứng khoán danh mục đầu tư 61 Tại ngày sau Ngày Định Giá 54.2  Công ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát xác nhận NAV Đơn Vị Quỹ;  Công ty Quản Lý Quỹ Công bố NAV Đơn Vị Quỹ 54.3 Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc sau ngày giao dịch Chứng Chỉ Quỹ: Tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng tính tốn kết giao dịch Chứng Chỉ Quỹ nhà đầu tư 54.4 Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc sau ngày giao dịch Chứng Chỉ Quỹ: Tổ chức cung cấp dịch vụ Đại lý chuyển nhượng cập nhật đầy đủ thông tin sở hữu sau giao dịch nhà đầu tư sổ Đăng Ký cung cấp thông tin cho đại lý phân phối để gửi xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư Trong thời gian năm (05) ngày làm việc sau ngày giao dịch Chứng Chỉ Quỹ: 54.5 Tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng chuyền tiền mua lại Chứng Chỉ Quỹ theo đăng ký thông tin tài khoản nhà đầu tư Điều 55 Đền bù thiệt hại cho Nhà Đầu Tư Quỹ Thiệt hại gánh chịu Nhà Đầu Tư thực giao dịch Chứng Chỉ Quỹ NAV 55.1 Quỹ bị định giá sai mức độ sai sót coi lớn đạt từ 0,75% (không phẩy bảy lăm phần trăm) NAV trở lên Khi mức độ sai sót đạt đến mức quy định trên, Công ty Quản Lý Quỹ có trách nhiệm xây dựng phương án khắc phục, giải hai cách sau đây: - Điều chỉnh số lượng Đơn Vị Quỹ mà Nhà Đầu Tư bị thiệt hại nắm giữ, áp dụng trường hợp chi phí đền bù cho Nhà Đầu Tư hạch tốn vào chi phí Quỹ - Thanh tốn chuyển khoản trường hợp số tiền thiệt hại cho Nhà Đầu Tư vượt 100.000 VND (một trăm nghìn đồng Việt Nam) Trường hợp số tiền thiệt hại cho Nhà Đầu Tư nhỏ 100.000 VNĐ (một trăm nghìn đồng Việt Nam) tự động hạch toán cho Quỹ 55.2 Trong trường hợp Quỹ bị định giá thấp, mức đền bù cho Quỹ Nhà Đầu Tư xác định sau: a) Đối với nhà đầu tư mua Chứng Chỉ Quỹ trước thời gian Quỹ bị định giá sai bán Chứng Chỉ Quỹ thời gian Quỹ bị định giá sai: Mức đền bù xác định dựa 62 mức độ sai sót số lượng Đơn Vị Quỹ nhà đầu tư bán Chi phí đền bù cho Nhà Đầu Tư hạch toán vào Quỹ b) Đối với Quỹ: Mức đền bù xác định dựa mức độ sai sót số lượng Đơn Vị Quỹ mà Quỹ phát hành thời gian bị định giá sai lưu hành Chi phí đền bù cho Quỹ hạch tốn vào chi phí hoạt động Cơng ty Quản Lý Quỹ Nếu không thu hồi từ nhà đầu tư có liên quan tổ chức cung cấp dịch vụ chịu trách nhiệm cho sai sót 55.3 Trong trường hợp Quỹ bị định giá cao, mức đền bù cho Quỹ cho Nhà Đầu Tư xác định sau: a) Đối với nhà đầu tư mua Chứng Chỉ Quỹ thời gian Quỹ bị định giá sai tiếp tục sở hữu sau thời gian Quỹ bị định giá sai: Mức đền bù xác định dựa mức độ sai sót số lượng Đơn Vị Quỹ nhà đầu tư mua tiếp tục nắm giữ sau thời gian bị định giá sai Chi phí đền bù cho Nhà Đầu Tư hạch toán vào Quỹ b) Đối với Quỹ: Mức đền bù xác định dựa mức độ sai sót số lượng Đơn Vị Quỹ mà Quỹ phát hành trước thời gian Quỹ bị định giá sai Quỹ mua lại thời gian Chi phí đền bù cho Quỹ hạch tốn vào chi phí hoạt động Cơng ty Quản Lý Quỹ khơng thu hồi từ nhà đầu tư có liên quan tổ chức cung cấp dịch vụ chịu trách nhiệm cho sai sót Điều 56 Nguyên tắc, tiêu chí lựa chọn, thay đổi tổ chức cung cấp báo giá Hàng năm, Công ty Quản Lý Quỹ lựa chọn trình Ban Đại Diện Quỹ để phê duyệt danh sách tổ chức cung cấp báo giá cho Quỹ Tổ chức cung cấp báo giá phải thành lập hoạt động phù hợp với quy định Pháp Luật, có đầy đủ khả cung cấp dịch vụ báo giá khơng người có liên quan Công ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát CHƯƠNG XII: LỢI NHUẬN VÀ CHI PHÍ CỦA QUỸ Điều 57 Phân phối lợi nhuận 57.1 Việc phân phối lợi nhuận Quỹ cho Nhà Đầu Tư Ban Đại Diện Quỹ định phù hợp với quy định khoản 21.2 khoản 26.3 theo đề xuất Công ty Quản Lý Quỹ sở báo cáo tài kiểm tốn Quỹ xác nhận khả phân phối lợi nhuận Công ty Quản Lý Quỹ phải khấu trừ khoản thuế, phí, lệ phí Pháp Luật có u cầu trước phân phối lợi nhuận cho Nhà 63 Đầu Tư Lợi nhuận Quỹ không phép phân phối sau phân phối: a) Quỹ không đủ khả tài để hồn thành nghĩa vụ thuế nghĩa vụ tài chính, nghĩa vụ tài sản, khoản nợ đến hạn theo quy định Pháp Luật; b) 57.2 NAV Quỹ mức tối thiểu theo quy định Pháp Luật Lịch trình, kế hoạch phân chia lợi nhuận thông qua Công bố trang thông tin điện tử Công ty Quản Lý Quỹ Mỗi Nhà Đầu Tư định nhận lợi nhuận mà Quỹ phân phối dạng tiền tái đầu tư vào Quỹ với điều kiện, họ phài nêu rõ lựa chọn đơn đăng ký mở tài khoản giao dịch Đơn Vị Quỹ Nếu khơng có lựa chọn, lựa chọn tái đầu tư vào Quỹ tự động áp dụng 57.3 Công ty Quản Lý Quỹ gửi cho Nhà Đầu Tư báo cáo tổng kết việc phân phối lợi nhuận Quỹ có nội dung phương pháp phân chia lợi nhuận, tổng lợi nhuận kỳ lợi nhuận tích lũy, chi tiết hạng mục lợi nhuận, giá trị phân phối tiền Đơn Vị Quỹ, NAV Đơn Vị Quỹ trước sau phân phối lợi nhuận ảnh hưởng tác động đến NAV Quỹ Điều 58 Chi phí hoạt động Quỹ 58.1 Phí Quản Lý Phí quản lý tính vào kỳ định giá dựa NAV ngày trước Ngày Định Giá tốn hàng tháng cho Cơng ty Quản Lý Quỹ Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Phí Quản Lý 1,5% /NAV/năm thay đổi Đại Hội Nhà Đầu Tư phê duyệt Phù hợp với quy định pháp luật, trường hợp, tổng phí quản lý nêu đây, phí quản trị quỹ phí đại lý chuyển nhượng nêu khoản 58.3 58.4 Điều tuân thủ mức tối đa theo yêu cầu pháp luật 58.2 Phí giám sát lưu ký Phí giám sát, lưu ký trả cho Ngân hàng Giám sát lưu ký để cung cấp dịch vụ ngân hàng giám sát, lưu ký cho Quỹ Phí tính vào kỳ định giá dựa NAV ngày trước Ngày Định Giá trả hàng tháng Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Phí lưu ký: Phí Lưu Ký 0.03% /NAV/năm thấp 12,000,000 đồng/ 64 tháng Phí giao dịch chứng khốn: 150.000 VNĐ/giao dịch Mức phí chưa bao gồm chi phí ngồi thơng thường chi phí tốn cho Trung tâm lưu ký, chi phí pháp lý, chi phí tem thư, v.v… Phí giám sát: Phí dịch vụ Giám sát quỹ 0.05%/NAV/năm thấp 20,000,000 đồng/ tháng 58.3 Chi phí dịch vụ quản trị Quỹ 58.4 Phí dịch vụ Quản trị quỹ 0.04%/NAV/năm thấp 18,000,000 đồng/ tháng Chi phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng Stt Loại phí Mức phí (Chưa bao gồm thuế VAT) Phí cố định hàng tháng Phí giao dịch (mua, bán, hốn đổi, chuyển quyền sở hữu, chuyển khoản) 58.5 10.000.000 đồng/tháng - Đối với 400 giao dịch đầu tiên: Miễn phí - Đối với giao dịch từ số 401 trở đi: 0,01% giá trị giao dịch/1 giao dịch (Giá trị giao dịch = số lượng Chứng Chỉ Quỹ giao dịch x NAV/Chứng Chỉ Quỹ mà TCC công bố ngày giao dịch liền trước) Phí thực quyền - Lập danh sách thự c quyền 1.000.000 đồng/lần lập danh sách - Phân phối cổ tức Miễn phí Phí kiểm tốn Phí kiểm toán phụ thuộc vào kết lựa chọn thương lượng với Cơng ty kiểm tốn xác định hàng năm vào cuối năm tài Quỹ 58.6 Phụ cấp Ban Đại Diện Quỹ 65 Các chi phí Ban Đại Diện Quỹ bao gồm chi phí ăn ở, lại với mức hợp lý phù hợp với quy định Điều lệ Quỹ, chi phí phát sinh từ hoạt động Ban Đại Diện Quỹ để phục vụ cho lợi ích Quỹ tính vào chi phí Quỹ Để dễ hiểu, chi phí khơng bao gồm chi phí bảo hiểm trách nhiệm phát sinh cho Ban Đại Diện Quỹ thực nghĩa vụ Ban Đại Diện Quỹ Thù lao thành viên Ban Đại Diện Quỹ tính vào chi phí hoạt động Quỹ tổng mức thù lao không vượt tổng ngân sách hoạt động hàng năm Ban Đại Diện thông qua Đại Hội Nhà Đầu Tư 58.7  Chi phí khác Chi phí in ấn dự thảo gửi Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, xác nhận giao dịch, kê tài khoản tài liệu khác cho Nhà Đầu Tư, chi phí Cơng bố thơng tin Quỹ theo quy định Pháp Luật;  Chi phí phát sinh cho họp Đại Hội Nhà Đầu Tư;  Thuế loại phí bắt buộc phủ áp dụng cho Quỹ; Các chi phí Khác Pháp Luật cho phép  Chi phí liên quan đến thực giao dịch tài sản Quỹ: Bao gồm chi phí phải trả cho cơng ty chứng khốn, cơng ty luật, cơng ty định giá tài sản bên cung cấp dịch vụ liên quan tới giao dịch tài sản quỹ khác CHƯƠNG XIII: CÁC QUY ĐỊNH KHÁC Điều 59 Các điều kiện hợp nhất, sáp nhập chia tách Quỹ 59.1 Việc hợp nhất, sáp nhập chia tách Quỹ thực theo quy định Pháp Luật Đại Hội Nhà Đầu Tư Quỹ thông qua 59.2 Việc tách Quỹ xảy xảy kiện (i) Công ty Quản Lý Quỹ xác định NAV Quỹ vào Ngày Định Giá để mua lại Chứng Chỉ Quỹ Sở giao dịch chứng khốn định đình vơ thời hạn giao dịch chứng khoán phần lớn danh mục đầu tư Quỹ (ii) theo định văn UBCKNN 59.3 Việc hợp nhất, sáp nhập chia tách Quỹ phải UBCKNN chấp thuận Điều 60 Các điều kiện lý giải thể Quỹ 60.1 Quỹ lý giải thể trường hợp sau: 66 a) Công ty Quản Lý Quỹ bị giải thể, phá sản giấy phép thành lập hoạt động quỹ bị thu hồi Ban Đại diện Quỹ khơng tìm Cơng ty Quản Lý Quỹ thay vòng (hai) tháng kể từ ngày Công ty Quản Lý Quỹ bị giải thể, phá sản bị thu hồi giấy phép b) Ngân Hàng Giám Sát bị giải thể, phá sản Hợp Đồng Giám Sát bị chấm dứt Công ty Quản Lý Quỹ; giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn bị thu hồi Cơng ty Quản Lý Quỹ khơng tìm Ngân Hàng Giám Sát thay vòng (hai) tháng kể từ ngày Ngân Hàng Giám Sát bị giải thể, phá sản giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán bị thu hồi c) Đại Hội Nhà Đầu Tư Quỹ định giải thể Quỹ; d) NAV Quỹ giảm xuống 10.000.000.000 VNĐ (mười tỷ đồng Việt Nam) vòng (sáu tháng) liên tiếp; e) 60.2 Các trường hợp khác theo quy định Pháp Luật Việc lý giải thể Quỹ thực theo quy định Pháp Luật Công ty Quản Lý Quỹ đóng vai trò bên lý cho Quỹ trừ trường hợp Đại Hội Nhà Đầu Tư có định khác Điều 61 Kiểm sốt xung đột lợi ích Cơng ty Quản Lý Quỹ hành động cách Công tất quỹ quản lý, tuân thủ quy định Pháp Luật, khoản 33.1 khoản 33.3 Điều Lệ thành lập hệ thống kiểm soát nội quản trị rủi ro để theo dõi giám sát xung đột lợi ích thực tế tiềm tàng Trong trường hợp nảy sinh xung đột lợi ích, Công ty Quản Lý Quỹ thông báo cho Ban Đại diện Quỹ thống phương thức xử lý để giảm nhẹ kiểm sốt xung đột Điều 62 Thông báo Công bố thông tin 62.1 Tất thông báo tài liệu phát hành gửi đến cho Nhà Đầu Tư phải gửi trực tiếp đến tay Nhà Đầu Tư đường bưu điện đến địa Nhà Đầu Tư đăng ký sổ Đăng Ký Nhà Đầu Tư phải thông báo cho Công ty Quản Lý Quỹ thay đổi liên quan đến địa nhận thư 62.2 Tất thông báo tài liệu gửi qua đường bưu điện coi chuyển thư có thơng báo tài liệu gửi qua bưu điện Tài liệu thông báo coi gửi thư chứa thông báo tài liệu ghi 67 địa gửi 62.3 Các thông báo tài liệu gửi cho Nhà Đầu Tư coi gửi cho tất Nhà Đầu Tư lại 62.4 Các thơng báo tài liệu gửi qua hình thức fax thư điện tử coi gửi vào thời gian ghi báo cáo chuyển người gửi gửi đến Sổ fax địa thư điện tử Nhà Đầu Tư đăng ký sổ Đăng Ký Tài liệu có đóng dấu chữ ký gốc gửi qua hình thức fax thư điện tử phải gửi gồc muộn vào ngày làm việc đến địa thư tín đăng ký sổ Đăng Ký 62.5 Hàng tháng, hàng quý hàng năm, Công ty Quản Lý Quỹ gửi cho Nhà Đầu Tư danh sách giao dịch số dư tài khoản, tiểu khoản báo cáo thay đổi NAV Quỹ Với Nhà Đầu Tư giao dịch tài khoản ký danh, Công ty Quản Lý Quỹ gửi thơng tin Nhà Đầu Tư có u cầu văn Báo cáo gửi cho Nhà Đầu Tư thời gian sớm khơng (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu Nhà Đầu Tư 62.6 Công ty Quản Lý Quỹ Công bố trang điện tử vòng 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày kết thúc nửa năm tài vòng 90 (chín mươi) ngày kể từ ngày kết thúc năm tài Bán Cáo Bạch Của Quỹ, cáo bạch rút gọn, báo cáo tài bán niên, báo cáo tài năm kiểm tốn, báo cáo tổng kết hoạt động Quản Lý Quỹ bán niên năm, báo cáo thống kê phí giao dịch hoạt động đầu tư Quỹ bán niên năm, báo cáo hoạt động Quỹ bán niên năm Điều 63 Sửa đổi, bổ sung Điều lệ 63.1 Điều Lệ sửa đổi bổ sung thông qua Nghị Quyết Đặc Biệt Đại Hội Nhà Đầu Tư phù hợp với quy định khoản 21.2 khoản 22.3, 22.4 63.2 a) Quy định Khoản Điều không áp dụng cho sửa đổi đối với: Bất nội dung Điều Lệ việc sửa đổi, bổ sung điều chỉnh thay đổi quy định Pháp Luật: Khi quy định Pháp Luật thay đổi làm nội dung Điều Lệ có thay đổi theo, Công ty Quản Lý Quỹ sửa đổi nội dung có liên quan mà khơng cần phải có nghị Đại Hội 68 Nhà Đầu Tư b) Chỉnh sửa lỗi tả, số thứ tự chương điều phát sinh từ thay đổi Điều Lệ Đại Hội Nhà Đầu Tư thông qua: Công ty Quản Lý Quỹ sửa đổi lỗi thay đổi phát trở nên cần thiết 63.3 Bất sửa đổi bổ sung Điều Lệ, bao gồm sửa đổi bổ sung theo quy định Khoản 63.2 Điều phải báo cáo tới UBCKNN Công ty Quản Lý Quỹ lưu hồ sơ tất sửa đổi Điều Lệ Điều 64 Hiệu lực Điều lệ Điều Lệ bắt đầu có hiệu lực kể từ ngày UBCKNN cấp giấy chứng nhận đăng ký thành lập Quỹ tiếp tục có hiệu lực cho thời hạn khơng xác định GIÁM ĐỐC CÔNG TY TNHH QUẢN LÝ QUỸ KỸ THƯƠNG 69 PHỤ LỤC 1: CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Công ty quản lý quỹ: Công ty TNHH Quản lý quỹ Kỹ thương Giấy phép Thành lập Hoạt động số: Số 40/UBCK-GP UBCK Nhà nước cấp ngày 21/10/2008 Công ty Quản Lý Quỹ theo xin cam kết thực nghĩa vụ sau Quỹ: Tuyệt đối tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ quỹ hoạt động quản lý quỹ Thực nhiệm vụ quản lý quỹ cách hiệu quả, trung thực, tận tuỵ phù hợp với mục tiêu đầu tư Quỹ ưu tiên quyền lợi ích hợp pháp Nhà đầu tư Đảm bảo Quỹ ln có ngân hàng giám sát vào thời điểm Trả cho ngân hàng giám sát khoản phí cho tổ chức cung ứng dịch vụ khác theo quy định Điều lệ quỹ Định kỳ cung cấp cho ngân hàng giám sát thông tin sau: a Các báo cáo tình hình hoạt động báo cáo tài quỹ, sổ đăng ký nhà đầu tư số lượng chứng quỹ mà nhà đầu tư nắm giữ; b Các báo cáo liên quan đến Quỹ liên quan đến tài sản, danh mục đầu tư Quỹ; c Bản đánh giá giá trị tài sản ròng Quỹ, giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ; d Các thơng tin có liên quan tới hoạt động quản lý quỹ nghĩa vụ khác Cung cấp miễn phí thu mức phí hợp lý cung cấp Điều lệ quỹ (và phụ lục kèm theo), Bản cáo bạch (và phụ lục kèm theo) cho nhà đầu tư theo yêu cầu Không đầu tư vào chứng khốn, tài sản mà cơng ty quản lý quỹ người có liên quan đến cơng ty quản lý quỹ có lợi ích có liên quan đến lợi ích đó, ngoại trừ trường hợp pháp luật cho phép Không sử dụng vị công ty quản lý quỹ hoạt động quản lý quỹ để thu lợi trực tiếp gián tiếp cho cơng ty người có liên quan làm tổn hại đến lợi ích nhà đầu tư Thực việc định giá cơng tác kế tốn cho Quỹ cách trung thực, xác kịp thời 10 Cung cấp miễn phí thu mức phí hợp lý cung cấp báo cáo hàng năm báo cáo khác Quỹ cho nhà đầu tư theo yêu cầu 70 11 Cung cấp miễn phí thu mức phí hợp lý cung cấp báo cáo hàng năm ngân hàng giám sát đánh giá hoạt động quản lý quỹ công ty quản lý quỹ cho nhà đầu tư theo yêu cầu 12 Đảm bảo thông tin công ty quản lý quỹ người đại diện công ty quản lý quỹ công bố đầy đủ, trung thực, xác, khơng bỏ sót kiện có ảnh hưởng đến quyền lợi nhà đầu tư, kiện ảnh hưởng đến nội dung thơng tin cơng bố, khơng bỏ sót thông tin phải công bố theo yêu cầu pháp luật không gây hiểu nhầm cho nhà đầu tư 13 Cung cấp đầy đủ thông tin cần thiết để tổ chức kiểm tốn độc lập quỹ thực nhiệm vụ kiểm toán hiệu kịp thời 14 Báo cáo kịp thời cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trường hợp đối chiếu tài sản có/nợ quỹ cơng ty quản lý quỹ ngân hàng giám sát không thống 15 Thực nghĩa vụ triệu tập họp Đại hội người đầu tư quỹ theo quy định pháp luật GIÁM ĐỐC CÔNG TY TNHH QUẢN LÝ QUỸ KỸ THƯƠNG 71 PHỤ LỤC 2: CAM KẾT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT NGÂN HÀNG TNHH MỘT THÀNH VIÊN STANDARD CHARTERED (VIỆT NAM) Số Giấy phép Thành lập hoạt động: 236/GP-NHNN Ngân hàng Nhà Nước Việt Nam cấp ngày 08/09/2008; Số Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán: Số 08/GCN-UBCK/UBCK-GCN UBCKNN cấp ngày 07/05/2015 Ngân hàng giám sát cam kết: Tuyệt đối tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ quỹ hoạt động giám sát Đảm bảo cho Quỹ ln có cơng ty quản lý quỹ thời điểm Thực cách tận tuỵ, trung thực thận trọng chức ngân hàng giám sát Quỹ Thực lưu ký, toán, bảo quản giám sát tất tài sản, chứng khoán Quỹ thay cho nhà đầu tư; thực việc đối chiếu tài sản có/nợ quỹ với công ty quản lý quỹ theo định kỳ tháng lần báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước tình trạng tài sản có/nợ khơng thống cơng ty quản lý quỹ ngân hàng giám sát Tách biệt tài sản quỹ khỏi tài sản ngân hàng giám sát, tài sản công ty quản lý quỹ tài sản quỹ khác, tài sản khách hàng khác ngân hàng giám sát Giám sát danh mục đầu tư Quỹ, việc định giá tài sản quỹ, việc xác định giá trị tài sản ròng quỹ, xác định giá trị tài sản ròng đơn vị chứng quỹ theo quy định pháp luật hành theo quy định Điều lệ quỹ Đảm bảo nghĩa vụ giám sát để công ty quản lý quỹ không lợi dụng vị quản lý quỹ thực hoạt động thu lợi trực tiếp gián tiếp cho cơng ty quản lý quỹ người có liên quan làm tổn hại đến lợi ích nhà đầu tư Đảm bảo Quỹ kiểm toán cơng ty kiểm tốn độc lập hàng năm Đại diện có thẩm quyền Ngân hàng giám sát 72 PHỤ LỤC 3: CAM KẾT CHUNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Công ty quản lý quỹ: Cơng ty TNHH Chứng khốn Kỹ thương (TCC) Số giấy phép thành lập: Số 40/UBCK-GP UBCK Nhà nước cấp ngày 21/10/2008 Ngân Hàng Giám Sát: Ngân hàng TNHH Một Thành Viên Standard Chartered (Việt Nam) Số giấy phép hoạt động: 236/GP-NHNN Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp ngày 08/09/2008 Số giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán: Số 08/GCN-UBCK UBCKNN cấp ngày 07/05/2015 Cùng cam kết thực nghĩa vụ bảo vệ lợi ích cho nhà đầu tư Cùng cam kết tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ quỹ suốt thời gian hoạt động Quỹ Cùng cam kết thực quyền bỏ phiếu phát sinh liên quan đến việc sở hữu cổ phiếu/vốn góp mà Quỹ đầu tư theo tinh thần lợi ích người đầu tư Đại hội đồng cổ đông tổ chức phát hành Hội đồng thành viên doanh nghiệp Quỹ góp vốn Cùng cam kết không nhận khoản thù lao, lợi nhuận hay lợi ích từ việc thực giao dịch tài sản Quỹ giao dịch tài sản khác không quy định rõ Điều lệ Quỹ Bản cáo bạch Giám đốc Công ty quản lý quỹ Đại diện có thẩm quyền Ngân hàng giám sát 73 ... Chứng Chỉ Quỹ 22 CHƯƠNG IV: ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ 22 Điều 20 Đại Hội Nhà Đầu Tư 22 Điều 21 Quy n nhiệm vụ Đại Hội Nhà Đầu Tư 23 Điều 22 Điều kiện, thể thức... cho Công 25 ty Quản Lý Quỹ đại lý ký danh vòng 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày Đại Hội Nhà Đầu Tư định kết xin ý kiến văn Công bố 23 .2 Trong thời hạn bốn mươi lăm (45) ngày, kể từ ngày Công bố kết... 29 CHƯƠNG VI: CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 29 Điều 30 Tiêu chuẩn lựa chọn Công ty Quản Lý Quỹ 29 Điều 31 Quy n nghĩa vụ Công ty Quản Lý Quỹ 30 Điều 32 Chấm dứt quy n nghĩa