BC tình hình quản trị công ty năm 2016(HHG)

cOr'qc rY co pnAn HOANG HA CQNG HOA XA Hgr CHU NGHIA VrET NAM DQc lgp - TW - H4nh phric 56: 028.17,tsCQT-HH Thdi Binh, ngdy 03 thdng72 ndm 2017 BAo cAo riNH uiNs euAN TRI cONG Ty (Ndm 2016) - Kinh grii: - Uy ban Chimg kho6n Nhd nudc So Giao dich Chring kho6n Ha NQi - TOn c6ng fy dpi chring: Cdng ty C6 phAn Hodng Hd - Dia chi trp s0 chinh: 56 368 Ly Bdn - Phuong Ti0n Phong - Thdnh pnO ffrai einn - DiQn tho4i: 036.3846 908; Fax: 036.3846 908: Email: - Vdn di6u lp: 288.401.250.000 d6ng - M5 chring kho6n: HHG I Ho4t tlQng cria HQi ttdng quin l tri (Nnm 2016): Cdc cuQc hgp cria HQi d6ng qu6n tri: Thinh vi6n HEQT sn Chfc vg 56 bu0i hgp tham ri t du I Ong Luu Huy Hd Ong Nguy6n Htu Hoan Cht tich HDQT r.^ mi -l Klem t ong glam doc 08 r00% Ph6 chri tich HDQ Ph6 Tdne ei6m ddc 08 l00io/o a J Ong Phan Van ThuAn Uy viOn HEQT 08 100% One Luu TuAn Anh Uy vi6n HDQT 08 100% Ong Luu Minh Son Uy viOn HEQT 08 r00% Ong L€ Van Sinh Uy viOn HDQT 08 100% ) Ly khdng tham du 2, Hoqt dQng gi6m s6t cria HEeT e6i vOi T6ng Gi6m d6c: Ki0m so6t chpt chO hoat dOng cria Ban T6ng gi6m rr6c c6c c6ng t6c sau: + Gi6m s6t cdng t6c diOu hdnh hoat dQng sdn xu6t kinh doanh cfa doanh nghigp Thpc hipn tdt cdc nghf quy6t cria'HDqT + Thpc hiQn viQc ky hqp d6ng dfch vu kiOm to6n vdi Cdng ty TNHH Dich vu tu v6n tdi chinh ktito6n vd ki€m to6n Nam Viet (AASCN) + Thuc hiQn Nghi quy6t EHDCD thuong ni0n vd b6t thuong nam 2016 Hoat dQng cria c6c ti6u ban thuQc HQi d6ng qu6n rri: Kh6ng co Signature Not Verified II c6c Nghi quy6tlquytit cintr cria HQi cl6ng quin tri (Nim z0t6): Ký bởi: LÊ VĂN SINH Ký ngày: 4/2/2017 16:58:56 str 56 Nghi quy6t/ Quy6t ilinh 371 a J , 16NQ-HDQr t01.L6NQ-HDQT 120.164IQ - HEQT NQi dung Ngnv Thdng qua ngdy dbng ky 03t0U2016 cudi cung thUc hiQn quy6n mua c6 phiOu theo tg lQ 2:l Th6ng qua thdi gian, dia +l di€m td chric Eai hOi qong 0610412016 C6 dOng thucrng niOn ndm t410412016 148,164{Q-HDQT 0816120r6 198.164{Q - HEQT 06t8t20t6 20t6 Th6ng qua nQi dung c6c chucrng trinh chudn bi trudc EHDCE thubne ni€n 2016 Th6ng qua viQc thpc hiQn tri0n khai ph6t hdnh c6 phiOu dC tra cd ffc theo PA dd dugc DHDCD n1m 2016 th6ng qua t4i NQ so 125.164{Q-HH ngdy 24t4t20t6 Thdng qua nQi 4ung lpa chgn dcrn vi ki€m to6n BCTC nam 2016 Th6ng qua viQc miOn nhiQm chirc danh kC to6n trucrng C; 24e.r6NQ - HDQT 2219120r6 trucrng, Th6ng nh6t chu truong xdy dpng, quin ly bOn xe phia :Tdy, TP ThAi 7 298 i6/I\rQ-FIDQl cua 6ng Ph4m Ngqc Thdng, vd bO nhiQm bd TrAn Thi Hdng gifr chuc vp K0 to6n Binh Thdng qua viQc triQu tflp hqp EHECE bdt thucrne ldn 0i ndm 2016 dC thdng-qua viQc ,' l tUtU20t6 oleu cnrnn pnu0ng an su dyng v6n tu dqt ph6t hdnh cd phi€u cho c0 d0ng hiQn hiru ndm 2015 cta cOng ty 33 l6,Nq:P1Pq1 Thdng qua nQi dung c6c 07 n2t20t6 chucrne trinh trinh EHECE bdt thucrns nam 2016 c6 liOn quan cfia c6ng fy ilai III Thay dOi danh sich vGi ngurri tpi khoin 34 Di6u Lu$1Chr?ng khoin (NIm 2014): chring theo quy ilinh Tdi TOn t6 STT ch'bclch nh6n khoAn Chfc giao dfch chirng kho6n (neu c6) vU tei Ngdy c6p c6ng S6 ry, CMND/ DKKD (n€u c6) CMND/ EKKD Noic6p CMND/ DKKD KC CA L6 rhi to6n Th6i 7.21 nang truong Binh KET , ) a3l04lz0t3 Thoi bat dAu ld khOng ld ngucri c6 liOn quan Dia chi Tr6n r5t324639 Thoi cti6m -lt nguoi c6 li€n quan diiSm L! 22/0912016 B6 nhiQm ran Lim, 16 37 P.TrAn Ldm, TP Th6i Binh Kh0ng CA Phfc Ng.Qc Th6i Thdnh, Thdng Binh Phpm 1s1t56193 t0t03t1992 Mi6n 2210912016 Nhigm Vfi Thu, Th6i Binh W Giao dich cua Danh sdch A n rt r tl6ng nQi bQ va nguoi li6n vir len quan (NIm 2016): cd ddng nQi b0 vd ngudi c6 li€n quan: (Danh sqch kdm theo) i 1i z ulao olcn co pnreu: Sd cO phi€u so hiru stt Nguoi thyc hiQn giao dfch Luu Huy HA Quan h9 voi c6 d6ng nQi bQ Chu tich HDQI., T6ng gi6m d6c COng ddu 56 cO r { pnleu 9s8.272 ki 56 cO phi6u so hiru cuOi ri lc 5,63 56 c6 t,A prueu 1,624.271 ki, ri le 5,63 ty L! tdng, giAm (mua, b6n, chuy6n d6i, thucng, ) - ThUc hiQn quy€n mua c6 phi6u tu viQc phdt hdnh c6 phi6u tdng vdn theo tf lQ 2:l - Nh?n cd tuc bang c6 phi6u ndm 2015 -ThUc hi6n mua c6 phi6u theo Luu Huy Hodng Con trai 6ng Luu Huy Hd Chu tich I-IDQ'I, TGD Nghiquydt s6 l0s,l6arQ0 L 130.000 3,97 HDQT ngdy 13/412016 (Hqn ch0 chuyOn nhugng) -l Luu Thi Uy0n I J Luu Thi t+ Lucrng Nguy€n Floan Hfu b6ng c6 phiOu ndm 2015 - Chi g6i 6ng Luu Huy Hd Chu tich HDQT, TGDchi gi6 6ng Luu Minh Scrn - TV HDQT Chi gi6 Ong Luu Huy Hd cht tich HEQT, TGD ' em g6i 6ng Luu Minh Scvn -.TV HDOT 9.942 0,06 17.585 0,06 0 30.000 0,10 - Mua thOm cO ,.^ pnleu - Nhan c0 ttic bdng c6 phi6u ndm 2015 Mua th0m c6 1.4 pnleu - Mua thdm cd ,.4 pnleu - Nh?n cO tirc A t.A ,: oang co pnleu ndm 2015 Ph6 Cht tich HEQT, PTGD 41 4.1 00 2,43 473.233 TV HEQT 212.687 r,25 4L473 0,14 Ban cO phiOu TV HDQT 420.659 2,4J 119.887 0,41 Ban c6 phiOu Phan Vdn I nuan Luu TuAn Anh Cfrc giao dich kh6c: Kh6ng V Cdc v6n d0 cAn luu y kh6c (Ndm 2016): - T16 cO ruc n[m 2015 bAng c6 phi6u theo tj' lQ 13% vd thgc hiQn ph6t hdnh c0 phitiu c6ng chung theo tj, lQ2:1 d6 tang v6n diOu le fi n0149.I00.000 d6ng lOn 288.401.250.000 d6ng - MiSn nhiqm chric vq K6 todn tru&ng cira 6ng Ph4m Ngqt Thang vd b0 nhiem bd 'frAn lhi l{ang giir chuc vu KO to6n truOng theo Nghi quyt5t s6 Zqg.l6NQ - HDQT ngiry 221912016 CP HOANG HA 6m ddc HN DANH SACH CO DONG NQI BQ VA NGUOI CO LIEN QUAN c0xc lY cP I{oANG HA rlra cgtt'l.lc rcroAN: HHG Qinh ddn I 5/ I 2/20 I 6) A : -^ I en co oong str k CDNB Chuc vu t4i c6ng ry Chn tich HDQT TCD Luu l-luy ltd I r Quan hQ vdi i ,'x ^A 50 CO pnleu hiru cu6i t ss k! 624.21 rylgs0nuuco , ,A i i , pnleu cuol Ky (%) | Vg KhOng Luu Huy Hodng Con ffai Kh6ng i.3 Luu Minh Thuj Con trai Kh6ng 1.4 Luu Qu!,nh Antt Con g6i Khdng 1.5 Luu't'hiUyOn ullr B4l Kh6ng 17.858 0,06 i.6 Luu fhi Luong Chi g6i KhOng 30.000 r0 1.7 Luu Huj NghTa Anh trai Kh6ng 1,8 Luu Minh Ssn Anh trai Thdnh vi6n HDQT 436.080 I.51 1.9 [,uu Minh T'i6n Em tral Kh6ng 8.18t 0,03 1t+.2)J t6a 1.1 Nguy6n Thi Kim Oanh t.2 Ph6 Chir tich HDQT, L r 30.000 Nguy6n Hfr'u Lloan 2.1 Nguy6n Htiu Mac 86 2.2 Nguy6n Thi R0u Me d6 L.J TLlnh ThiNhdn Vq 2.4 Nguy6n HUu Viet D[ng Con trai Khdng 2.5 Nguy6n H0'u Quang Anh Con trai Ki6ng 2.6 Nguy0n Thi Loan Chi g6i KhOng 2.7 Nguy6n FItu Du Anh trai Ki6ng 2,8 Nguy6n'Ihi Lan Chi g6i Kh0ng 2.9 Nguy6n ThiLi€n Chi e6i KhOng 2.10 Nguy6n Thi HuQ Chi ed Nhdn vi€n 2.11 Nguy6n Em trai Kh6ng Ern tIal KhOng Thdnh vi€n HDQT 4l.413 Me dd Kh0ng Vo KhOng l{tu Huy0n 2.12 NgLry6n l"l0'u Hudn Pho TGD de Vln Thu6n Phan KhOng Kh6ng Truimg phong kin} doanh J.t Trdn Thi Sa J.Z Nguy6n Thi Mai J.J Phan Nam Th6i Con trai Kh0ng 3.4 Phan Thuj, Linlt Con g6i Ki6ng 3.5 Phan Linh Chi Con gdi Kh6ng n 3,6 Phan 'l'hu! Duug Con g6i Kh6ng 3.1 Phan Vdn lhdnh Anh trai Kh6ng Chr g6i Kh0ng fhi Sqi J.6 Phan 3.9 Phan V6n'Ihu4n Em trai Khdng Phan Vdn'IhQp Ern tlai Kh6ng Thdnh vidn HDQ-| 436.080 vt/ Khdng 3.i0 [,Lru Miuh Scrn qt 4.1 Nguy6n'fhi Flodn 4.2 Luu Minh Duc Con trai KhOng 4.2 Luu Diic Minh Con trai Kh6ng 0,l4 l,5l Ghichri Luu'l'hiUy€n Chi gai KhOng 17.85 Luu Huy NghTa Anh trai KhOng 4.6 Luu lluy Hd Em trai chrl rich HDQT, TGE t.624,27 | 4.',l Luu MinI Ti6n Em trai Kh6ng 4.8 Lnu'fhi Luong Chi g6i Kh6ng Thanh vi6n HDQT, Tru'ons phons DH TCD 4.4 , ,o( Arlr I 19.887 0.42 86 de Khdng 5.2 Hodng Thi Tri Me cle Khdng 5.3 Nguydn Thi Thu Nga Vq Nhdn vi6n Luu'fh6 Vi€n Em trai Kh0ng Luu Qu0c D4t Ilm trai Ph6 phong DH Taxi 5,6 Luu Anh Tudn Con trai KhOng 5.'.I Luu Hodng Anh Con g6i KhOng L€ Vhn.Sirth UOCBTT o.l L€ Phuong Chdrn 86 dc Khdng o.z Nguy6n"I'hiXudn ME d6 Kh6ng 6.3 L0'fl Hd Chi g6i Kh6ng o.4 LE TI Phuqng chr c6i KhOng 6.5 L€ Vdn Hung Anh fl'ai KhOng 6.6 L€ V6n Son Anh trai KI6ng 6.7 Ddo'l'hi I-6 Dung Vo Kh0ng 6.8 Le Viet Flodng Con trai Kh6ng 6.9 L0 ViQr T'h6i Con trai Kh0ng Truong BKS 22.006 OA 'l s- 1.1 Nguy6n FISu Tinh 86 de KhOng 7.2 Nguy6n Thi Minh Phuong ME de Khdng 1.3 LO Ch0ng Kh6ng 7.4 L€ Nguy6n Qulnh Anh Con g6i Kh6ng 7.5 Nguy6n Hirng Cuong Anh tlai Khdng Thanh vi6n BKS JJ.+tZ q Nguy6n Thu l{uong Nam FI6i Vfr DoEn Quan 8.1 Trdn Thi Hanh Vq Kl6ng 8.2 Vu Thi Huy6n l'rang Con g6i Kl6ng 8.3 Vfr l-luydn Phuong Con g6i Khdng 8,4 Vfr DoSn Ldn Anh trai KhOng 8,5 Vfr Dodn Ddng Anh trai KhOng 'Iheinh vi6n BI(S, Duung Dfc Cuo'ng 9,1 L0 Thi Nhung 9.2 Truons Dhone TCHC 30 I 14 VS KhOng Duong Vdn Dric Con trai Nhdn vi€n 9.3 Duo'ng Thi Fluong Con g6i Khdng 9.4 Duong V6n Llung Con trai Nhdn vi€n 9.5 Ducnrg Chi g6i KhOng 9.6 Duong C6t Tuong Anh trai Kh6ng 9,7 Duong HOng Hqi Ch c6i Kh6ng 9.8 Drrong Thi DAn ch 96i KhOng l0 TiAn T'hi Hirng I(€ to6n truo'ng I'hiAm 0.03 0, r0 Luu Huy NghTa TV HDQT, Nguoi t 551 30.000 5.1 , LuLr 'T'uAn 8.l8 0,06 0,08 0,t2 0,l0 i Irdn Duy Th{ng 86 de KhOng t0.2 Pharn Thi Hdng M9 c16 Khdng Chdng Khdng 10 10.3 BtiVdn H0u 10.4 Biri'frAn Hdi Dbng Con trai KhOng 10.5 Btri '[rAn Gia Linh Con 96 Kh6ng 10.6 Biri l'rAn Bio Linh Con g6i Kh6ng 10,7 Trdn Th Hudng Em g6i Khdng 10.8 TrAn Th Thinh Em g6i Khdng MaiTh Phu'o'ng Nhung CDNB Tru'