NGAN HANG TMCP CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM
KIEN LONG Doc lap — Tw do - Hạnh phúc
Số: Oh BC HĐQT Kién Giang, ngay 27 tháng 01 năm 2014
BAO CAO TINH HINH QUAN TRI NGAN HANG TMCP KIEN LONG
(6 thang cudi nam 2013)
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- _ Tên công ty đại chúng: Ngấn hàng TMCP Kiên Long
- Dia chi trụ sở chính: Số 16 - 18 Phạm Hồng Thái Phường Vĩnh Thanh Vân, TP Rạch Giá, Tỉnh Kiên Giang
- Điện thoại: 077 3869950; Fax: 077 3677538; Email:
kienlong@kienlongbank.vn
- V6n điều lệ: 3.000-tÿ đồng (Ba ngàn tỷ đồng) - - Mã chứng khoán (nếu có):
I Hoạt động của Hội đồng quản trị:
1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:
Trong 6 tháng cuối năm 2013, Hội đồng quản trị (HĐQT) Ngân hàng TMCP Kiên Long (Kienlongbank) nhiệm kỳ 2013 — 2017 đã tổ chức nhiều phiên họp toàn thể cũng như theo cơ chế thường trực xin ý kiến bằng văn bản đối với các vấn để
thuộc thâm quyền cửa HĐQT nhăm năm bắt toàn diện tình hình hoạt động kịp thời
điều chỉnh hoàn thiện hệ thong thé ché, quy chế quy định phù hợp với pháp luật và thị trường: Đưa ra quyết sách phù hợp đối với những vấn đề trọng điểm của Kienlongbank, đồng thời tô chức giám sát công tác điều hành của Ban điều hành Các
phiên họp của HĐQT tập trung vào một số vấn đề chính sau:
- Chỉ đạo xây dựng ban hành các văn bản chế độ của Kienlongbank nham điêu chỉnh, hoàn thiện hệ thông thê chê, quy chê, quy định phù hợp với - pháp luật và tình hình thị trường thục tê
- _ Tiếp tục hoàn thiện cơ cấu tổ chức theo kế hoạch đã đề ra
- Quyết định thành lập, thay đổi địa điểm hoạt động kinh doanh của các Chỉ nhánh/Phòng giao dịch phục vụ cho hoạt động kinh doanh của Kienlongbank
- Tăng cường chỉ đạo, giám sát tình hình hoàn thành kế hoạch kinh doanh 06
tháng cuôi năm 2013, trong đó tập trung công tác quản trị rủi ro, cai thién chat
lượng tín dụng, đây mạnh hoạt động huy động vôn và phát triên dịch vụ mới, ngân hàng điện tử
- Quyết định các vấn đề khác thuộc thầm quyên của HĐQT
a Các cuộc họp của Hội đồng quản trị 06 tháng cuối năm 2013 (Từ ngày 01/07/2013 đên ngày 31/12/2013):
Trang |
Trang 2
số Thành viên buổi | TÝ | Trọ qu Những tham Sự HBOQT Chức vụ hop | We | *°5* 4 ngà tham (%) ụ dự 1| Võ Quốc Thăng | Chủ tịch HĐQT 32/32 | 100 Họp đại biểu quốc hội Phó Chủ tịch HĐQT, nỉ bole dế, nà 2|MaiHữuTín |Thành viên HĐQT 2242| độc lập 69 25112013 a và Gen nee ủy hố quyên cho Chủ tịch HĐQT 3 | Trần Phát Minh | Thành viên HĐỌT 32/32 | 100
4| Phạm Tran Duy | thanh vien HDOT | 32/32 | 100 Huyén
5| Bùi Thanh Hải | Thành viên HDQT 32/32 | 100
b9 ._ Hoạt động giám sát của Hội đồng quản trị đối với Tổng Giám đốc:
Tham dự và có ý kiến trong các cuộc họp giao ban định kỳ hàng tháng của Ngân hàng
Thường xuyên tham gia các phiên họp của Ban điều hành để giám sát, chỉ
đạo kịp thời các vấn đề về hoạt động kinh doanh một cách linh hoạt phù hợp
với tình hình thực tế và quy định của Ngân hàng Nhà nước, đảm bảo sự tăng
trưởng của Ngân hàng trên nguyên tắc an toàn và bền vững
Tham dự và có ý kiến trong các cuộc họp quan trọng của Đan đ điều | hành về việc chuân bị các báo cáo, dé xuất các kế ¡hoạch trình HĐQT, triển khai thực hiện các nghị quyết, quyết định của HĐQT
Theo dõi, kiểm tra quá trình hoạt động kinh doanh thông qua các văn bản, báo cáo của Ban điêu hành gửi HĐỌTT
Các thành viên HĐQT không kiêm nhiệm chức vụ trong Kienlongbank, các thành viên HĐQT thực hiện công tác quản lý, giám sát qua các báo cáo và các phiên họp của HĐQT
Luôn động viên nhắc nhở, kiểm tra đôn đốc Ban điều hành trong kinh doanh,
quản lý, điều hành trong hoạt động của Kienlongbank nhằm đạt được mục tiêu
và kế hoạch đã đề ra
Hoạt động của các tiêu ban thuộc Hội đông quản trị:
Hiện nay Kienlongbank có 04 Ủy ban và 03 Hội đồng thuộc HĐQT gồm: Ủy ban thường trực HĐQT, Ủy ban tín dụng, Ủy ban nhân sự, Ủy ban quản trị rủi ro, Hội
đồng đầu tư, Hội đồng xử lý rủi ro, Hội đồng Thi đua - Khen thưởng HĐQT đã ban hành quy chế tổ chức và hoạt động riêng cho từng Ủy ban và Hội đồng
a Hoạt động của Ủy ban thường trực HĐQT:
Ủy ban thường trực HĐQT là cơ quan trực thuộc HĐQT thay mặt HĐQT giải quyết những vấn đề phát sinh thuộc thâm quyên của HĐQT giữa hai (2) kỳ họp của HĐQT
Trang 306 thang cuối năm 2013 Ủy ban thường trực HĐQT đã tổ chức 26 phiên họp liên quan đên việc:
- _ Xây dựng các văn bản chế độ của Kienlongbank nhằm hoàn thiện hệ thống thê chê, quy chê, quy định phù hợp với pháp luật và tình hình thị trường
thực tê
- _ Thông qua các Quyết định ban hành biểu lãi suất cho vay và huy động vốn của Kienlongbank —
- _ Thông qua các chương trình ưu đãi, tài trợ của Kienlongbank - _ Thực hiện phán quyết cấp tín dụng theo thâm quyền
b Hoat dong cua Uy ban tin dung: +
Uy ban tin dụng là cơ quan trực thuộc HĐQT tham mưu, tư v ấn, giúp HĐQT trong việc xử lý các vân đề liên quan đến tín dụng và có thâm quyên phán quyết tin dụng theo phân cấp của HĐQT
06 tháng cuối năm 2013 Ủy ban tín dụng đã tổ chức 127 phiên họp thực hiện các nhiệm vụ:
- Tham muu, tu van cho HĐQT các chính sách liên quan đến tín dụng
- _ Thực hiện phán quyết cấp tín dụng theo thâm quyền c Hoạt động của Ủy ban nhân sự:
Ủy ban nhân sự là cơ quan thuộc HĐQT tham mưu, tư van, giúp việc HĐQT trong việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của HĐQT về các vấn để liên quan đến công tác quản tri, phát triển nguồn nhân lực, tiền lương thưởng và các vấn đề liên quan khác về nhân sự
06 tháng cuối 1 năm 2013 Ủy ban nhân sự đã tổ chức 19 phiên họp liên quan đến các vấn đề nhân sự của E enlingbanlk OM»
d Hoạt động của Ủy ban quản trị rủi ro:
Ủy ban quản trị rủi ro là eơ quan thuộc HĐQT tham mưu, tư vấn, giúp việc
HĐQT trong việc thực hiện nhiệm vụ, quyên hạn của HĐQT về các vẫn đề liên quan đên quản trị rủi ro trong hoạt động của Kienlongbank
e Hoạt động của Hội đồng đầu tư:
Hội đồng đầu tư là cơ quan thuộc HĐQT tham mưu, tư van, giup HDQT trong việc xử lý các vân đề liên quan đến đầu tư và có thầm quyền phán quyết đầu tư theo phân cập của HĐQT
06 tháng cuối năm 2013 Hội đồng đầu tư đã tổ chức 01 phiên họp liên quan
đên phê duyệt đâu tư trái phiêu chính phủ của Kienlongbank
f Hội đồng xử lý rủi ro
Hội đồng xử lý rủi ro là cơ quan thuộc HĐQT tham mưu, tư vấn, giúp HĐQT trong việc xử lý rủi ro các vấn đề liên quan đến hoạt động của Ngân hàng và có thắm quyên phán quyết xử lý rủi ro theo phân cấp của HĐQT
_ 06 thang cudi nam 2013 Hội đồng xử lý rủi ro đã tổ chức 04 phiên họp liên quan đền việc sử dụng dự phòng đê xử lý rủi ro tín dụng Klenlongbank
g Hội đồng Thi đua - Khen thưởng
Đ
Trang 3
Trang 4Hội đồng Thị đua — Khen thưởng là cơ quan thuộc HĐQT tham mưu, tư vẫn,
giúp HĐQT trong công tác đánh giá Thị đua — Khen thưởng cua Kienlongbank
_06 cuối năm 2013 Hội đồng Thi đua - Khen thưởng đã tổ chức 01 phiên họp phê duyệt kêt.quả đánh giá, xếp loại cá nhân quý II và quý II năm 2013; Phê duyệt Phê duyệt Thị đua khen thưởng thị đua chuyên dé "Chung strc chung tay — Gặt ngay thăng lợi” II Các Nghị quyết/ Quyết định của Hội đồng quản trị: (Chi tiết tại phụ lục đính
kèm theo Báo cáo này)
IIL Thay đỗi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điêu 6 Luật Chứng khốn: Khơng thay đôi
IV Giao dịch của cô đông nội bộ và người liên quan:
I Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan: `
Tài 3
khoản | Chức Số cổ ĐÁ
giao | vụ tại - : phiêu hữu
Têntổ | dịch | công | Sá Ngày | Noi cấp pia | oe Ì gì | mi Stt| chức/cá ¡ chứng | ty | CMND/ cant ¿| CMND/ chỉ | TÔM | nhiền chế
nhân khoán | (nêu | ĐKKD ĐKKD | cud | ds (nếu | có) DKKD ky ; 7 có) kỳ Không có 2.- Giao dịch cô phiêu:
Stt hiện giao dịch Người thực Quan hệ với cô đông nội bộ
Sô cô phiêu sở hữu đâu
kỳ
Sô cô phiêu sở
hữu cuôi kỳ -Ly do tang, giam (mua, ban, chun đơi, 5 Ưứ = On ©»: Tỷ lệ Orn © = Sơ cơ phiêu Tỷ lệ thưởng ) Không có
3 Các giao dịch khác: (eác giao dịch của cỗ đông nội bộ/cỗ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): Không phát sinh
Trang 5Phụ lục: Các Nghị quyết/ Quyết định của Hội đồng quản trị Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung 01 Số 44/NQ-HĐQT 03/07/2013
-_ Thông qua Báo cáo sơ bộ kết quả hoạt động kinh doanh đên ngày 30/06/2013
- Thông qua Báo cáo các hoạt động của Hội đồng quản trị (HĐQT) nhiệm kỳ 2013 — 2017 từ ngày 25/04/2013 đên ngày 30/06/2013
- Thông qua việc xin ý kiến Đại hội đồng cổ
đông băng văn bản về việc sửa đôi, bô sung
Điêu lệ
- Thông qua các Quyết định về việc Ban hành các Quy chêQuy định nội bộ của Kienlongbank
-_ Thông qua việc sửa đổi, bổ sung Nghị quyết sô 43/NQ-HĐQT ngày 22/06/2013 về VIỆC nhận chuyên nhượng nhà, đất tại TP Quy Nhơn, Tỉnh Bình Định - Thông qua chủ trương đầu tư, góp vốn năm 2013 02 Số 45/NQ-HĐQT 03/07/2013
Thông qua Phương án tái cơ cấu lại đến năm 2015 sửa đổi, bổ sung theo Công văn số 1911/TTGSNHI ngày 21/06/2013 của Cơ quan Thanh tra Giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
03 Số 46/NQ-HĐQT 24/07/2013 Ngân hàng TMCP Kiên Long — Chi nhánh Da Thông qua việc thay đổi tên và địa chỉ trụ sở Nang — Phong giao dich Hoa Khanh 04 S6 47/NQ-HDQT 08/08/2013 Thông qua việc thành lập Ngân hàng TMCP Kiên Long — Chi nhanh Dak Lak — Phong giao dịch Buôn Hô 05 Số 48/NQ-HDQT 08/08/2013 Thông qua việc thành lập Ngân hàng TMCP Kiên Long - Chị nhánh Hậu Giang — Phong giao dịch Ngã Bảy xã 06 Số 49/NQ-HĐQT 08/08/2013 Kiên Long — Chi nhánh Dak Lak — Phong giao Thông qua việc thành lập Ngân hàng TMCP dịch Cư Kuin 07 Số 50/NQ-HĐQT 27/08/2013 cua Kienlongbank Thông qua việc chuyển nhượng cổ phiếu quỹ 08 Số 51/NQ-HĐQT 11/08/2013 Thông qua việc chuyển nhượng cổ phiêu do Kienlongbank đầu tư, góp vốn
09 Số 5 1A/NQ-HDQT 05/09/2013 Thông qua việc Phê duyệt chương trình “Chia sẻ khát vọng sinh viên” tài trợ vôn vay
với lãi suât ưu đãi cho sinh viên
Trang 6
10 Số 52/NQ-HDQT 14/09/2013 Thông qua việc chuyển nhượng cô phiếu do
Kienlongbank đầu tư, góp vốn 11 S6.53/NQ-HDQT 01/10/2013 Thông qua việc vay vốn Liên Ngân hàng tại các tô chức tín dụng tr Số 54/NQ-HĐQT 07/10/2013 Thông qua việc vay vốn Liên Ngân hàng tại các tô chức tín dụng 13 S6 55/NQ-HDQT 16/10/2013 - Thông qua việc chấm dứt trước hạn Hợp đồng thuê nhà tại số 78-8§0 CMT8, P.6, Q.3, TP.HCM
- Thông qua việc thuệ nhà sé 98 CMTS, P.7,
Q.3 làm trụ sở hoạt động Chi nhánh Sài Gòn 14 S6 56/NQ-HDQT 17/10/2013 Théng qua viéc tam tmg cé tire dot I nam 2013 15 Số 57/NQ-HĐQT 24/10/2013 Thông qua việc thay đổi địa điểm trụ sở hoạt động Ngân hàng TMCP Kiên Long - Chi nhánh Cân Thơ 16 Số 58/NQ-HĐQT 25/10/2013 Thông qua việc thực hiện nhận vôn VND bằng nghiệp vụ Repos trái phiêu với các tô chức tín ' dụng |
17 Số 59/NQ-HĐQT 31/10/2013 Thông qua việc thay đổi địa điểm trụ sở hoạt động và máy ATM Ngân hàng TMCP Kiên
Long - Chi nhánh Hà Nội
18 Số 60/NQ-HĐQT 31/10/2013 Thông qua việc thay đổi địa điểm trụ sở hoạt động Ngân hàng TMCP Kiên Long - Phòng giao dich Cu Kuin 19 Số 61/NQ-HĐQT 11/11/2013 Thông qua việc vay vốn Liên Ngân hàng tại các tô chức tín dụng Số 62/NQ-HĐQT 19/11/2013 Thông qua việc nhận chuyển nhượng nhà, đất tại Bình Định
21 Số 63/NQ-HĐQT 25/11/2013 Thông qua việc thay đổi địa điểm trụ sở hoạt
động và máy ATM Ngân hàng TMCP Kiên Long - Chị nhánh Sài Gòn Số 63A/NQ-HĐQT 25/11/2013 Thông qua danh sách nợ xâu bán nợ cho VAMC 23 Số 64/NQ-HĐQT 27/11/2013 Thông qua việc chuyên nhượng cô phiếu do Kienlongbank đầu tư, góp vốn 24 Số 65/NQ-HĐQT 12/12/2013
- Thông qua Báo cáo hoạt động Quý IH nam 2013 của HĐQT và các Ủy ban trực thuộc HĐỌT
-_ Thông qua Báo cáo sơ bộ kết quả kinh doanh
Quý IH năm 2013 và ước thực hiện 2013
- Thông qua định hướng lập kế hoạch kinh
doanh năm 2014 ⁄
22 Số 66/NQ-HĐQT 12/12/2013 Thông qua việc nhận chuyên nhượng nhà đât | tại Long An
Trang 2
Trang 7Thông qua việc nhận chuyên nhượng nhà đât 2 G L 2 26 | SO 67/NQ-HDQT 12/12/2013 gi Daklak £ Thông qua việc nhận chuyển nhượng nhà đất 27 | S6 68/NQ-HDQT 12/12/2013 tai Bone Thds
Thông qua việc thay đổi địa điểm trụ sở hoạt
28 | Sô 69/NQ-HDQT 16/12/2013 | động và máy ATM Ngân hàng TMCP Kiên
Long - Chi nhánh Bên Tre |
29 | $6 70/NQ-HDQT 19/12/2013 Thong qua việc nhận chuyên nhượng nhà, đât tại Bình Dương
Thông qua việc thay đôi địa điểm trụ sở hoạt
5 £ = 2 động và máy ATM Ngân hàng TMCP Kiên
30 [BE 7LENC-ERDQE | Z6/13/2U14[m Ẻ_ (hú nhệnh Mỹ Nội - Phòng lBiao địch
Láng Hạ
31 | Số 72/NQ-HĐQT 30/12/2013 Thông qua việc nhận chuyển nhượng nhà, đất | tại Phú Quốc, Kiên Giang