bao cao quan tri 6 thang 2013 07 18

bao cao quan tri 6 thang 2013 07 18 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các l...

Trang 2

CONG TY CP TM&KTKS DUONG HIEU CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM aaa Độc lập — Tu do - Hạnh phúc Thái Nguyên, ngày /¿ tháng + năm 2013 Số: 24 /2013/BCQT BAO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (6 tháng/năm) Kính gửi: -_ Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn - Tên cơng ty đại chúng :Cơng ty cỗ phần thương mại & khai thác khống sản Dương Hiếu

- Địa chỉ trụ sở chính : 463/1, đường Cách Mạng Tháng 8, phường Hương Sơn,

TP Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên

- Điện thoại : 02803 832410 Fax: 02803 835942

- Email : info@duonghieu.com.vn

- Vốn điều lệ : 160.000.000.000đ

- Mã chứng khốn : DHM

L Hoạt động của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng / năm): 1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Số buỗi Stt Thành viên HĐỌT Chức vụ họp tham | Tỷ lệ Lý do khơng tham dự dự Chủ tịch 1 | Ơng Dương Hữu Hiếu Tơng giám aan 09 đơc Phĩ Chủ ă be x ox tich HDQT 2 | Ong Nguyén V6n ga - Phĩ T ơng 09 giám đơc

3 | Ơng Trần Thanh Tùng Phĩ Tơng giám đơc 09

4 | Ơng Nguyễn Quang Trung Ủy viên 08 Đi cơng tác

5 | Ong Bui Trung Kiên Uy vién 09

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với BanTổng Giám đốc: HĐQT phân cơng từng thành viên HĐQT chịu trách nhiệm chỉ đạo, giám sát từng mảng hoạt động sản xuất

kinh doanh của Cơng ty, thường xuyên báo cáo tình hình với Chủ tịch HĐQT tại các

phiên họp HĐQT để đưa ra các biện pháp hiệu quả Cụ thể :

* Ơng Dương Hữu Hiếu:

Trang 3

+ Thơng báo đầy đủ và kịp thời các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT đến các thành viên

HĐQT, Ban kiểm sốt, Ban tổng giám đốc và chỉ đạo, giám sát Ban tổng giám đốc thực hiện đúng các nội dung đã được thơng qua

+ Duy trì chế độ họp giao ban định kỳ 01 tháng 01 lần với Ban Tổng giám đốc, các Trưởng phịng, Giám đốc các chỉ nhánh để nghe báo cáo tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh của từng don vi, đồng thời cĩ ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp

* Ơng Nguyễn Quang Trung:

+ Thúc đẩy cơng ty CP khống sản Việt Thái Sơn sớm ký hợp đồng hợp tác liên đoanh với đối tác dé triển khai khai thác mỏ đồng

+ Giám sát việc thực hiện, triển khai thủ tục xây dựng nhà hàng tại TP Đà Nẵng

* Ơng Nguyễn Vơn Ga: Phụ trách thực hiện các mảng kinh doanh truyền thống của cơng ty đạt doanh số, lợi nhuận như kế hoạch đã đề ra Phụ trách chi nhánh Thái Nguyên

* Ơng Trần Thanh Tùng:

+ Phụ trách các chỉ nhánh của Cơng ty: CN Hà Nội, CN HCM, CN Quảng Nam, CN Đà Nẵng + Giám sát việc thực hiện triển khai thủ tục thuê 10 ha đất tại huyện Thăng Bình, tỉnh Quảng

- Đam

+ Thúc đẩy cơng ty CP TM & KTKS Miền Trung hồn thiện hồ sơ cấp phép các mỏ, tổ chức

triển khai khoan, đánh giá thăm dị trữ lượng, sớm đưa các mỏ vào khai thác * Ơng Bùi Trung Kiên: Phụ trách về mảng nhân sự, lương thưởng

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: HĐQT khơng cĩ tiểu ban

II Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Noi dung :

Tơ chức họp Đại hội đơng cơ

1 | 01NQ-HĐQT/DH 30/01/2013 đơng thường niên năm 2013

Thối vốn Cơng ty cơ phần bê

-2 | 02/NQ-HDQT/DH 04/02/2013 tơng Anh Bite

Tạm trích lập các quỹ và nội

3 | 03/NQ-HDQT/DH 20/02/2013 dung họp ĐHĐCPĐ thường niên

2013

Triển khai thực hiện NQ

4 | 04/NQ-HDQT/DH 38/08/đ0g [F70242 Dming niên ngày 20/03/2013 và kế hoạch vay vốn

tại ngân hàng năm 2013

Sửa đơi quy chế quản trị; lựa

chọn, ký hợp đồng với đơn vị,

5 | 05/NQ-HDQT/DH 08/04/2013 kiém toan; dang ky chit ky Ké

tốn trưởng và người được ủy quyền giao dịch với ngân hàng

Sửa đơi quy chế quản trị cho phù

Trang 4

8 | 08/NQ-HDQT/DH 06/05/2013 Thanh lap chi nhanh tai Da Nang

9 | 09/NQ-HDQT/DH 21/06/2013 phát hành cơ phiêu cho cơ đơng Thơng qua chỉ tiết phương án hiện hữu năm 2013 10 | 10NQ-HĐQT/DH 21/06/2013 phiếu cho cổ đơng hiện hữu năm Thơng qua hồ sơ phát hành cơ 2013

Ii Thay đổi danh sách về người cĩ liên quan của cơng ty theo quy định tại khoản 34 Dieu 6 Luật Chứng khốn (Báo cáo 6 tháng): Khơng thay đổi

IV Giao dịch của cỗ đơng nội bộ và người liên quan (Báo cáo 6 tháng/ năm): 1 Danh sách cơ đơng nội bộ và người cĩ liên quan: ¡3/0 S^AP9^>~~+\eat Tài Sĩ Tỷ lệ khoản Chức s cơ Ậ SỞ -

2 ae vu tai , , , hiế Hữu

+ | Têntổ dich | oot Sé Ngày cấp | Nơi cấp ae | on

+ | chứccá | chứng (nến CMND/ | CMND/ | CMND/ | Địachi | pau | Phiếu | há

nhân khốn ; DKKD DKKD DKKD x | CUƠI ⁄ cĩ) cudl : (néu kì kỳ cĩ) Ÿ | (9) L | Danh sách cỗ đơng nội bộ : Căn hộ 7 en tang 3 G03, HĐQT | 0133141 arm | tem | 0m 1 | Dương Hữu a kiêm 2 48 14/06/2010 Nội 5 Long, Xuân =| 0 133 Hiệu Tơng SA

‘din La, Tây Hơ,

giá đơc Hà Nội

Ủy viên Ä

HĐQT in phường k

Nguyễn Vơn uyen 7 4 0905141 Aj Trung 410

,, 2 Ga Tong ine 04 12/01/2007 | CA-That | thanh TP | 000 | 2.56 Nguyên Thái Giảm đốc Nguyên, : Thái Nguyên Ngõ 321 ag Đường Uy viên Dương Tự HĐQT lv c—= ` on Minh, Tơ 8, 332 2.075 3 | Trần Thanh kiêm | 0907265 CA.Thái | Phường Tân cJ} ` Phĩ 01/08/2009 Ð 000 Tùng x 05 Nguyên Long, TP Tong Thai Giam đốc Nguyên, x Thái Nguyên Trung

4 | Bùi Trung Kiê HĐQT Ủy viên | 0906915 60 02/10/2010 CA.Thái | Thanh, Thưườền Thái TP | 260.) | 000 ;

ren cuy Nguyên,

Thái Nguyên

Trang 5

Trung Nguyễn * - 0906037 a Thanh, TP 320 5 Quang Trung kế” aoe HDQT 43 08/09/2005 | CÁ-Thái Nguyên NHuyệu Thái 000 | 2 Thái Nguyên Trưởng 432 N4 TT

6 Tiêu Thị Ban 0134391 Ị CA.Hà Nhà ch 127 ọ

Minh Đức kiểm scat gg | SURO Nội Q Câu Giây, ghia lân, | osọ | 0.72

Hà Nội Thành Xã Tích

La Xuân viên | 9907538 | Luong, TP

TT ten ban 32 | 0801/1997 | Kon | Thấ | gạ | 031

6 kiém suy Nguyên,

sốt Thái Nguyên Thành Fy Tống Thị viên | 0135672 › | Đơng Ngạc, ` 9Ì bạn | 64 12/06/2012 | “AX | TirLiem, Ha | 800 | 0.005 „ kiêm ĩ Nội g sốt tị UW = IN Tổ 14, L— ` CÀ : ; phuong ¬

ọ | Tran Thi Kế tốn | 0904560 11/10/2008 | CA-Thái | Hồng Văn | 9 6

Thinh trưởng 67 Nguyên | Thụ, TP Thái Nguyên, Thái Nguyên : Phu 22 ngõ 80 Hồng Thị U | 0132636 à 10} Hồng Hạnh oe trách CBTT 25 28/01/2012 | CA Hà | Phạm Ngọc | 2000) 9 155 Nội Thạch, Đơng 0 Đa, Hà Nội II | Người liên quan Bồ của Dương Hữu ong | 1303797 CÁ Vĩnh | Phường Tích H a4 Duong a 21/12/1978 | “hạ Lương TP | 0 0 on Hữu ue | Thái Nguyên Hiếu Mẹ của x : ơng £ Phuong Tich a a Dương | 701°? | 16/02/1979 7 Lương TP | 0 0 ay Hữu Thái Nguyên Hiếu Căn hộ 7 l tầng 3 G03,

Nguyễn Thị Tâm ng | 0129422 caHa | Khudothi | sọ o

Pt ee Gee OäaI tiang Hiểu — 30 14/03/2007 | Nạị | NamThăng | ”oạ| 031 Ql Long, Xuan

ĐỀU La, Tây Hồ,

Trang 6

Căn hộ 7 Châu Con trai tầng 3 G03, 14 ơng ` KĐT Nam Tà Dương | "!⁄ Z2 | 14/03/2007 CĨ MÀ | ThăngLong | 0 | 0

fang nan Hữu Xuân La,

Hiêu Tây Hơ, Hà

Nội

Căn hộ 7 Con trai tầng 3 G03,

15 Duon ơng KĐT Nam

Gian, THỊ Dương | Cịn nhỏ Thăng Long, 0 0

rang wy Hitu Xuan La, Hiéu Tây Hồ, Hà Nội Anh trai TẢ2P Đi x DUC Duon ơng | 0951688 ác | cố =

16 Dan don Duong s 19/05/2010 oe Xuan, TX | 0 0 Ps

& Hữu ° Bắc Can NC

Hiệu &

Số 473, h

4 N¢

Chi gai ane ae

Duong Thi ơng | 0900748 ¡ anes -

rail ag b Duong | ọa | 27/11/1998 Ee Hương Sơn, | 10 ng È

Hữu ử TP Thái

Hiệu Nguyên,

Thái Nguyên

Số 1574, Tổ

Anh trai 20, P Trung

1g | Duong Văn ons, | 0907563 | os Thái | Thành, TP 0.0001

Hưng Hee | 50 ưu GIÊUHUĨ | Nguyen Thái ˆ vt an

Hiếu Nguyên,

Thái Nguyên

Em gái Tổ 27, P

6 CA Thai

Duong Thi a 0905568 is Huong Son,

19 Hảo “eee 86 13/11/2010 | Nguyén TP Thai 0 0 Hiéu Nguyên Em trai A "mì P 20) seu Duong Hitu iéu Duong Hữ ơng | 0906843 9] 12/12/2002 | Neuyén | TP.Thai | 20 | 090001 CA Thái cen aa ` 25 au Nguyên, Hiệu Thái Nguyên ange SE oe 12/4/2010 | «vụ Tàn ome

2¡ | khống sản hủ | 6200024 | thay đổi lần | SỐ TH và ”

L | Việt— Thái HĐQT Tịch 256 | thứ4ngày | PTtnh | TXLai cay | LaiChau | Châu, Lai Ũ 0

Trang 7

Me cua Tung x 7 ⁄ P Trung 22 | Nguyễn Thị Khoa Nguyên ơng | 0900767 | nong | CA-Đếc | Thành Thái | 0 32 Thái Nguyên 0 Vơn Ga ou - Bồ của 23 | Nguyên Văn ơng ik Thai Nguyén He ý k V6n Ga Anh x Trai ak P Trung 24 | Nguyen Thành Cơng ơng | 0200401 | 1ọ/q/ogo | CA Thái Ì Thạnh Thái | 0 ^ 51 NGuyén Ạ 0 Nguyên Nguyên Vơn Ga - Chị Gái P Trung Nguyên Thị ơ 0905790 ái | 25 | Seven Dân Nguyên One 45 29/7/2003 | CATH | Thanh, Thai | ọ Nguyên ` 0 Vơn Ga Nguyên

Nguyễn Anh uyên An DAI Í 090523 ơ 2 ái P Trung :

26 | n Kơp Nguyên ee 64 3/⁄42003 | CÁ Thái | Thành Thái | 0 Nguyên Neuyé 0

Vơn Ga guyen

Nguyễn V uyên Văn ee vẠÌ Í 090016 ơ iy ái P Trung :

a ee Kinh Nguyên ong 35 27/6/1978 | CATHAL) Thành Thái | 0 | 0 Nguyên Nouvé Vơn Ga eee ấn H Em trai — fr Trùng Nguyễn Hải ơ 5813 i 5 2g | vey Hưng Nguyên es 29 27/1/2011 | CATHAL | Thành Thái | 0 Nguyên Miouye 0 Vơn Ga guyen A Đỉnh Thị in i Vợ ơng | 0908103 n 7 me

29 | Hong Nguyễn Vơ 54 17/8/1998 | CATHÁI | P.Trung Nguyén Thanh, TP yo | ọ

ơn Ga Thái Nguyên xế A

Nguyễn Tiế uyén Tién ras ế 0907820 | ái #621,

30 ỗ Si ơng | 28/08/2009 CA Thái P.Trung 10 0.0000

- | Hà Nguyên 43 Nguyên Thành, TP 625

Vơn Ga Thái Nguyên

Nguyễn Thị Con mm tơ 21,

31 Huyền net 28/12/2008 CA Thái P.Trung 20 0.0001

Nhun guyén 31 Nguyên Thành, TP 2S

Š Vơn Ga Thái Nguyên

A »

; “te Tan Long,

| 32 | Tran Thanh Tran 0900418 05/07/2005 CA Thai TP Thai 20 0.0001

Trang 8

Trung : Vợ ơng Hồng Văn Lê Thị Hồn ần | 0910689 ái : 34 | 8 Trân CA Thái 3# 0.0001 Anh Thanh | 34 | IÝ1H/2007 | Nguyện | Thụ, TPThá | 20 | 22 Tùng Nguyên Em trai ` 3s | Trần Xuân Thiên Trân Ơng | 0907812 21 CA Thái | TT Long, 08/01/1999 Nsuvê TP Thái 0 0 : Thanh puyen Nguyên Tùng Con

36 Trần ee ơng Hồng Văn

| Linh Tran Con nhỏ Thu, TP Thai 0 0 Thanh Nguyén Tung Con ; ơng Hồng Văn 37 | Trần Vi An Trần | Cịn nhỏ Thụ, TP Thái | 0 0 Cha Nguyên 7 ung ~ N ; T

Cơng ty CP Chủ SoKH& | Khu2 TT Ai in

3g |TM& ich | 2000896 | 2 0ïy | ĐTtnh | NehiagH | Ụ l u

KTKS Mién HDOT 908 Quang Dai Léc, ‘A

Trung Nam Quang Nam 4 ta Bồ của * Neuve ơng 3 lề é : " Nguyễn Da mat Quang Trung Me cua

Doan Thi ơng, ps P Trung

a Nguyén | 9720088 | i3/0/1978 Kena | Thanh, TP | 0 0

Quang a Thai Nguyén

Trung

Vợ của Tổ 20 P

Vũ Thị Minh ơng | 0915924 ái T

41 : x CA Thai rung

Quy ch 52 2ĐIUGUĨU | Nguyễn | “Thành/TP |, © :

Trung Thai Nguyén Con Nguyễn ơng * Tem & Nguyễn | tên nhỏ Quang Trung Em gai m

Nguyễn Thị ơng | 0906454 ái 1 ee

43 Chung Thủy Nguyễn fe 14/8/2001 a Thanh, TP | 0 0

Quang Thai Nguyén

Trung

Em trai đ.'f

7 44 — Nguyễn Nguyễn | s¿ ` | 29/01/2010 tơ ơng _ Í 0906915 : Thanh, TP | 0 - TUỆ 0

Quang euy Thai Nguyén

Trang 9

Bơ của 4s | Bùi Trọng Thủy ơng Bùi | 0900658 Free 15 01/12/2011 CA Thái Nguyên Da mat ~f 0 0 Kién Mẹ của Tổ 18, P

46 | Phạm Thị ơng Bùi | 0907628 | 15/02/1997 | CA Thái Trung 0 0

Luận Trung 29 Nguyên Thành, TP

Kiên Thái Nguyên

Anh Tổ 27, P

Bùi Quang Trai a Trun

47 ^ ð-: | 0906858 CA Thái 8

Thanh TH 11 17/7/2011 Nguyên Thành, TP " °

Kién Thai Nguyén

oe, Anh trai Tơ 18, P

4s | Bùi Đức ơng Bùi | 0900658 | 9, 15,99], | CA Thai Trung 0 0

Binh Trung 15 Nguyên Thành, TP

Kiên Thái Nguyên Bồ của 49 | Trần Đăng bà Trần ~ ok Tuan Thi nat Thinh Me cua 50 | Pham Thi ba Tran Da mA Mão Thị ve Thinh

Nguyễn Văn 7 ing 4 Tra 1122251 : e aie Va oan an

or | ean ‘thi | 41 14/08/2006 _¬ Thụ 1 Thái | 20 | 0.001 Thịnh Nguyên 237/281 - Con bà Trần Khát Nguyễn Thị À 0170151 ; ˆ | thai Hà Think THỊ 22 LỘ Gh2HVp coy Ba Trung Ha oe | 2 ` , Nội 237 /281 - Con bà An Khá ss | Nguyễn Thị Kah Trận | 0909104 Thi 05/12/2000 4 | = 7 Chan, Hai 0 0 9 i 53 Nguyên ‘ Thinh Ba Trung Ha Nội

hàn by Em trai _ Tân Tiến Chỉ

s4 | Trân Đăng bà Trần 2 CA Thái | Lãng, Hưng

Tính Thị eee | Hành Hà Thái | Ủ ề

Thịnh Bình

nàn: Em trai si Tân Tiến Chỉ

ss | Trân Đăng bà Trần 43 CA Thái | Lăng, Hưng

Trang 10

Tổ 9, P Wo “ x an D _— 1516652 Hồng V Trân Đăng bà Trà CA Thái ồng Văn 56 a iran Tién Thi 06 |2!082007| pình | Thụ TP Thái Thịnh Nguyên Phơ Mỏ ` Em trai 1511280 hơm ˆ Trân Đăng bà Trà CA Thái P.Quang ey a Tran ai Khoa Thi so | 70062002 | “Binh | Vinh, TP Thịnh Thái Nguyên Bố của Sẽ bà Tiêu és P Huong

a Thị | P7089 | 1o/aneee | Cổ cán | Sơn, TP Thái

oa Minh suy Nguyên Đức Mẹ của đ Thị bà Tiêu Thị xã Bắc P8 lam” Thị | “T5 | g7/m918 Can Minh si Đức Em gái T

60 | Tiâu Thị Tiêu Thị bà Tiêu 0950232 4 , Hương _

Mien Thị og | 19/11/2011 | “ABE | Son, TP Thái l Minh Nguyén Đức ; 432 N4 TT Em Trai Q/đội Tiêu Du bà Tiêu | 0006911 ii

ol Thi lạ | 22/05/2010 Nguyên Nghĩa Tân,

Minh Cầu Giấy,

a Hà Nội

Con trai 432N4 TT

ø2 ¡ Nguyễn Hồi bà = 0134391 | _- CAHà | Q/đội Nghĩa

| Anh Minh Ty ag (| SUNG) Rg sử Tân, Cầu _-

Đức Giây, Hà Nội

Con gái

Ì Nguyễn bà Tiêu P Hương

63 | Minh Anh Thị | Cịn nhỏ Sơn, TP Thái

| Minh Nguyên

Đức

Mẹ của Tổ 1 Bắc

| 64 | Đào Thị ơng La | 0905568 CA Thái | Lương, Tích

Biên Xuân go | HƠM/MMỮ | nu ynn | -Tuượng THấi

Dương Nguyên

- Vợ ơng Tổ 1 Bắc

65 | Nguyên Thị La 1722037 CA Thái | Lương, Tích

Loan Xuân 48 aE Nguyén | Luong, Thai

Duong Nguyén

66 | La Thanh ơngLa | 0918297 30/0818 CA Thái | Lương, Tích

Thùy Xuân 19 Nguyên | Lương, Thái

Trang 11

Tổ 1 Bac La Phuong an Luong, Tich | 67 | 4 éngLa | Cịn nhỏ : Nhi Xuân | 7 DỊ Lương, Thái Dương Nguyên i * Bồ của ` Đơng Ngạc, oa | ee aie bà Tổng | “1258 | 24/8/2007 ee Từ Liêm, Ha 8 Thị Thu - Nội

- | Đặng Thị Me cua | 1390950 : Xuân Hịa,

= ue , ba Téng i 02/06/1978 eae Mê Linh,

Thị Thu Vĩnh Phúc

Tống Thù Chị gái 0131535 ` Đơng Ngạc,

„ Xe 8 ° baTéng} 9; | 26.02.2009 oe Từ Liêm, Hà Thị Thu ° Nội

Tống Xuân Anh trai | 0126303 5 Đơng Ngạc,

4) TY eer : bà Tống | “g, | 18.07.2003 | SS" | Tir Liem, Ha Thị Thu : Nội

Tống Thùy Chị gái | 1350044 + Xuân Hịa,

2 Ì phương bà Tổng | Q; - | 1903.1997 | CON nh [Mê Lính, | Thị Thu Vĩnh Phúc Bố của ; ba 73 | Hoang Thé Hoang wk Thanh Thi Da mat Hồng Hạnh Mẹ của bà ` LÁ

74 | Cao Thị Thu Hồng 1603576 CA Hà Giao Tiên,

Hiren Thi 73 27/07/1978 Nam Giao Thủy,

5 Han ong Ninh Nam Dinh

Hanh

Em trai

H oang V Van bee 3 1625 107 Giao Tién ,

75] Tuân 8 Thị ss S7 11/11/2000 | CƠ NAM | Giao Thủy, Định :

Hà ơng Nam Định

Hạnh Em gái

H ồn Th i ay kẻ 162742 7421 Giao Tiến ›

76 Thu Xuan =e Hoang Thi 33 18/03/2003 | “AN@™ | Giao Thủy, Dinh :

x Nam Dinh

Hong Hanh Em trai

H oan N oc he à 162968 6 Giao Tién ?

Trang 12

Hồng Hạnh Con gái Nguyễn bà 22 ngõ 80 | 79 | Ngoc Minh Hoang | cạn nhé Pham Ngoc - Thị BE Thạch, Đống 8 6 châu Hồng Đa, Hà Nội Hạnh Con trai Nguyễn ba 22 ngõ 80 80 | Ngọc Quang Minh Hoang | cConnho | - Thi Thạch, Đơng Phạm Ngọc | 9 | 4 m Hồng Đa, Hà Nội Hạnh

2 Giao dịch cơ phiếu: Khơng cĩ

3 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cỗ đơng nội bộ/cổ đơng lớn và người liên quan với chính Cơng ty): Khơng cĩ