QUY CHẾ SÀN GIAO DỊCH OFFLINE FESE 11

FESE SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 Thành phố Hồ Chí Minh, Tháng 10 - Năm 2014 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 _ QUY CHẾ SÀN GIAO DỊCH OFFLINE FESE 11 _ I Mã cổ phiếu bí ẩn Đây phần tùy chọn không bắt buộc, NĐT mua tài khoản NĐT tổ chức việc tham gia sàn Online Offline FESE 11, đăng kí theo nhóm để tham gia phần mở rộng Nếu không qua phần thi này, thành viên đội chơi tham gia vào sàn Online Offline FESE 11 mà không quyền lợi Mục đích Tìm kiếm đội chơi trở thành “quỹ đại chúng” phát hành niêm yết chứng quỹ (CCQ) Sàn giao dịch Offline FESE 11 Thành phần tham gia bước ký 2.1 Thành phần tham gia Nhà đầu tư đăng ký tham gia tài khoản Nhà đầu tư tổ chức 2.2 Các bước đăng ký tham gia Bước 1: Đội chơi đăng ký tham gia gửi mail fesegroup@st.uel.edu.vn với nội dung sau: - Mã vé Nhà đầu tư tổ chức: Họ tên thành viên (đội trưởng) CMND: Trường: Email: SĐT: Bước 2: BTC gửi mail xác nhận cho đội chơi đăng ký  Lưu ý: - Các đội chơi phép chỉnh sửa thông tin liên quan đến thành viên đội chơi phải gửi mail cho Ban tổ chức (BTC) trước 24h ngày 31/10/2014 - Mọi thắc mắc luật chơi hình thức chơi phần thi mở rộng, đội trưởng gửi mail cho BTC để giải kịp thời CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 Các mốc thời gian phần thi mở rộng - Từ ngày 27/10/2014 đến 24h ngày 31/10/2014 : BTC nhận email đăng ký chỉnh sửa thông tin đội chơi đăng ký - Ngày 1/11/2014: Thông báo cho đội chơi thứ tự vị trí thi vòng - 8h ngày 2/11/2014: Các đội chơi tham gia vòng phần thi mở rộng - 5h ngày 3/11/2014 đến 5h ngày 8/11/2014: Thời gian tham gia vòng đội chơi - Ngày 9/11/2014: Thông báo đội chơi giành chiến thắng phần thi mở rộng để trở thành quỹ đại chúng niêm yết sàn Offline FESE 11 Cách thức Để trở thành quỹ đại chúng có Chứng quỹ phát hành niêm yết với mã cố phiếu lại FESE Sàn giao dịch Offline FESE 11, đội phải vượt qua 02 vòng thi Vòng 1: Trắc nghiệm Tự luận (8h ngày 2/11/2014) Tổng điểm tối đa 100 Trong đó, điểm cao cho vòng thi trắc nghiệm 40 điểm, phần thi tự luận 60 điểm Phần thi Nội dung Thời gian Hình thức làm TRẮC NGHIỆM - Đánh giá kiến thức tổng quan kinh tế – xã hội – tài – chứng khốn – IQ - Gồm 40 câu 30 phút - Cá nhân thành viên đội chơi - Làm giấy thi BTC cung cấp TỰ LUẬN Gồm phần: - Bình luận vấn đề kinh tế, tài có tính thời - Phân tích kỹ thuật mã cổ phiếu sử dụng phần mềm Metastock để phân tích 70 phút - Tất thành viên đội chơi hoàn thành thi - Làm máy tính nộp theo file word Các cơng cụ sử dụng để phân tích phải kèm theo word Các lưu ý vòng 1: - Mỗi đội thi bắt buộc chuẩn bị laptop để thực thi Yêu cầu máy tính cài đặt Metastock liệu cập nhật tới ngày Thứ sáu 31/10/2014 - Trong suốt q trình làm khơng sử dụng tài liệu, không sử dụng internet - Điểm thi công bố chung với kết vòng CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN ẢO FESE 11 Vòng 2: Giao dịch FOREX (từ 5h ngày 3/11/2014 đến 5h ngày 8/11/2014) Sau vòng 1, tất đội tham gia vào vòng – Giao dịch Forex tài khoản ảo BTC cung cấp Mỗi đội chơi nhận tài khoản giao dịch với số tiền ban đầu tài khoản 100.000USD, tỉ lệ đòn bẩy 1:100 Các đội chơi có thời gian tuần để giao dịch online phần mềm FX PRO -MT4 (từ 5h ngày 3/11 đến 5h ngày 8/11) Trong trình giao dịch, đội tự lựa chọn cặp tiền tệ, vàng,… mà muốn giao dịch Sau tuần, BTC tổng hợp kết đội chơi dựa vào tổng lợi nhuận cuối mà đội chơi nhận Các lưu ý vòng 2: - Mỗi đội chơi nhận tài khoản giao dịch Forex - Để tiện cho BTC theo dõi kết đội chơi để thi diễn công bằng, trình giao dịch, đội chơi phép thay đổi Master password, không phép thay đổi Investor password Mọi thay đổi tài khoản khiến BTC theo dõi kết giao dịch tài khoản bị hủy đội chơi tất nhiên bị loại khỏi thi - Đội chơi phải đóng tất lệnh trước thời gian quy định Các tài khoản có lệnh chưa đóng đóng sau 5h ngày 8/11/2014 bị hủy đội chơi bị loại khỏi thi - Trong trình giao dịch, đội chơi phép sử dụng công cụ hỗ trợ như: Indicator, Expert Advisor, Cách tính điểm vòng 2: Đội chơi có lợi nhuận cao đạt 100 điểm Các đội chơi lại có điểm số = 100 × lợi nhuận đội chơi/ lợi nhuận đội chơi cao Cách tính điểm phần thi mở rộng Điểm đội chơi tổng điểm có sau hai vòng thi theo cấu sau: Vòng (60%) Vòng (40%) Lưu ý: Điều kiện để tính kết tồn thi đội chơi phải có điểm vòng từ 50 điểm trở lên Những đội chơi không đáp ứng đủ điều kiện xem bị loại CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 II Phiên IPO Phiên IPO Sàn giao dịch Offline FESE 11 gồm phần chính: Phiên IPO mã CCQ Phiên IPO 12 mã cổ phiếu IPO quỹ đại chúng 1.1 - Phát hành chứng quỹ Mỗi quỹ đại chúng phép phát hành triệu CCQ Mệnh giá chứng quỹ 10,000 đồng, giá tối đa chứng quỹ 20,000 đồng 1.2 - Thành phần tham gia Nhà đầu tư cá nhân với tài khoản ảo có 500,000,000 đồng ( năm trăm triệu đồng) Nhà đầu tư tổ chức với tài khoản ảo có 3,000,000,000 đồng (ba tỷ đồng) - 1.3 Cách thức nguyên tắc tham gia 1.3.1 Quy trình tham gia IPO Thời gian: Ngày 18/11/2014 Đặt lệnh trực tuyến web fese.uel.edu.vn 1.3.2 Nguyên tắc đặt lệnh - Bước khối lượng: 100 CCQ - Giá phải lớn mệnh giá tối đa 20,000 đồng - Bước giá: 100 đồng 1.3.3 Xử lý vi phạm quy chế đấu giá Các lệnh đặt sai nguyên tắc không nhận từ hệ thống đấu giá phép đặt nhiều lệnh đấu giá phiên đấu giá đảm bảo tiền tài khoản NĐT đủ để thực lệnh mua đấu giá 1.3.4 Xác định kết Xác định kết đấu giá trình bày cụ thể phần IPO cổ phiếu - Giá trị NAV/Tổng chứng quỹ phát thành công phiên IPO giá tham chiếu cho chứng quỹ phiên giao dịch Offline ngày 30/11/2014 (với NAV = Tổng tài sản quỹ - Các nghĩa vụ tốn) 1.3.5 Xử lý số CCQ khơng bán hết đấu phiên IPO Hủy toàn CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 1.3.6 Các quy định khác Nếu Quỹ đại chúng không huy động đủ số vốn tối thiểu 50 tỷ đồng, CCQ khơng niêm yết Phí tham gia IPO 0% × lần đấu giá thành cơng tất nhà đầu tư IPO 12 mã chứng khoán 2.1 Thành phần tham gia - Nhà đầu tư cá nhân, nhà đầu tư tổ chức với số tiền mặt sau mua chứng quỹ - Quỹ đại chúng sau huy động vốn 2.2 Mã cổ phiếu BVH STB VNM HCM PVT HSG BID HAG QCG FSF Danh sách công ty IPO Ngành Bảo hiểm Ngân hàng Hàng tiêu dùng Chứng khốn Dầu khí Sản xuất thép Ngân hàng Bất động sản Bất động sản Chứng khốn Vốn hóa (tỷ đồng) 26,130 20,793 106,012 4,682 4,375 4,769 36,545 19,352 1,245 3,486 Vốn hóa IPO (tỷ đồng) 166.5 166.5 370.0 111.0 185.0 111.0 148.0 148.0 111.0 92.5 Khối lượng IPO 4,812,200 9,148,400 3,490,600 3,226,800 10,818,800 2,256,100 10,422,600 6,040,900 12,758,700 4,204,600 Giá khởi điểm 34,600 18,200 106,000 34,400 17,100 49,200 14,200 24,500 8,700 22,000 2.3 Thời gian - Ngày 20/11/2014 IPO mã CK - Ngày 22/11/2014 IPO mã CK lại 2.4 Cách thức nguyên tắc tham gia 2.4.1 Quy trình tham gia IPO - Đặt lệnh trực tuyến web fese.uel.edu.vn 2.4.2 Nguyên tắc đặt lệnh - Bước khối lượng: 100 - Giá phải lớn giá khởi điểm Bước giá theo nguyên tắc sau: Mức giá ≤ 49,900 đồng 50,000 – 99,500 đồng ≥ 100,000 đồng Đơn vị yết giá 100 đồng 500 đồng 1,000 đồng CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN ẢO FESE 11 2.4.3 Phí IPO Phí tham gia IPO 0.2% × lần đấu giá thành cơng tất nhà đầu tư 2.4.4 Xử lý vi phạm quy chế đấu giá Các lệnh đặt sai nguyên tắc không nhận từ hệ thống đấu giá NĐT phép đặt nhiều lệnh đấu giá phiên đấu giá đảm bảo tiền tài khoản NĐT đủ để thực lệnh mua đấu giá - - - - 2.4.5 Xác định kết Kết đấu giá xác định nguyên tắc lựa chọn giá đặt mua từ cao xuống thấp đủ lượng chứng khốn chào bán dừng lại Nhà đầu tư đặt mua theo giá mua theo giá Các Nhà đầu tư trả giá cao quyền mua đủ số chứng khoán theo mức giá đặt Số chứng khốn lại bán cho nhà đầu tư trả giá cao liền kề hết số chứng khoán chào bán Trường hợp nhà đầu tư trả giá số chứng khốn chào bán tổng số cổ phần đặt lệnh mua nhà đầu tư đặt lệnh sớm ưu tiên mua hết số lượng chứng khoán đặt mua hết số lượng chứng khoán chào bán Giá trúng thầu bình qn tính theo phương pháp bình qn gia quyền có trọng số Giá trúng thầu bình qn phiên IPO mã sử dụng làm giá tham chiếu phiên khớp lệnh liên tục ngày giao dịch liên tục phiên giao dịch Offline ngày 30/11/2014 VD: Công ty XYZ phát hành 1000 cổ phiếu với giá khởi điểm 10 Kết đặt lệnh Online nhà đầu tư NĐT A B C D E - Khối lượng chào mua 100 500 350 200 300 Giá 18 15 13 12 12 Thời gian đặt lệnh 10h15 8h12 9h 10h20 9h01 Lệnh vào phần mềm đấu giá xếp lại sau: Giá Khối lượng cộng dồn 100 18 600 15 950 13 1450 12 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 - Tại mức giá trúng thầu thấp 12, khối lượng chào bán lại: 50 Như Nhà đầu tư trúng thầu E E đặt lệnh lúc 9h01 sớm NĐT D NĐT E đấu giá thành công với mức giá mua 12, khối lượng cổ phiếu mua 50 2.4.6 Xử lý số cổ phần không bán hết đấu phiên IPO Hủy toàn III Phiên giao dịch OFFLINE - Thời gian: Ngày 30/11/2014 - Địa điểm: Trường đại học Kinh tế Luật, Khu phố 3, Phường Linh Xuân, Quận Thủ Đức Nội dung - Tiến hành giao dịch 12 mã chứng khoán Chứng quỹ đươc IPO - Giao dịch Offline tổ chức gồm ngày giao dịch với phiên giao dịch Định kỳ mở cửa, Liên tục, Định kỳ đóng cửa Phương thức giao dịch Ngày Ngày Ngày Thời gian giao dịch Khớp lệnh Định kì Mở cửa phút Khớp lệnh Liên tục 25 phút Khớp lệnh Định kì Đóng cửa phút Khớp lệnh Định kì Mở cửa phút Khớp lệnh Liên tục 25 phút Khớp lệnh Định kì Đóng cửa phút Khớp lệnh Định kì Mở cửa phút Khớp lệnh Liên tục 25 phút Khớp lệnh Định kì Đóng cửa phút Cách thức quy định 2.1 Nguyên tắc khớp lệnh - Ưu tiên giá - Ưu tiên thời gian - Ưu tiền khối lượng CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 2.2 Đơn vị giao dịch – Đơn vị yết giá - Đơn vị giao dịch: 10 cổ phiếu, CCQ - Đơn vị yết giá: Mức giá Đơn vị yết giá ≤ 49,900 100 đồng 50,000 – 99,500 500 đồng ≥ 100,000 1,000 đồng 2.3 Biên độ dao động giá - Biên độ dao động giá tính cho phiên giao dịch: ± 20% - Giá tham chiếu: Ngày 1: Xác định dựa vào giá trúng thầu bình quân phiên IPO Ngày ngày 3: Giá đóng cửa ngày giao dịch trước - Giá trần = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu × Biên độ dao động giá) - Giá sàn = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu × Biên độ dao động giá) - Giá mở cửa: giá khớp phiên định kì đóng cửa Trong trường hợp khơng xác định giá mở cửa giá khớp phiên liên tục - Giá đóng cửa: giá khớp phiên định kì đóng cửa Trong trường hợp khơng xác định giá đóng cửa giá giao dịch cuối ngày cổ phiếu, CCQ 2.4 Loại lệnh giao dịch - Phiên khớp lệnh định kỳ mở cửa: ATO, LO - Phiên khớp lệnh liên tục: LO, MP - Phiên khớp lệnh định kỳ đóng cửa: ATC, LO 2.5 Các phương thức khớp lệnh 2.5.1 Khớp lệnh định kỳ Là phương thức giao dịch thực sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán thời điểm xác định Các lệnh mua bán nhập vào hệ thống khoảng thời gian đợt định kỳ (5 phút) - Cách xác định giá khớp lệnh:  Thực cộng dồn khối lượng đặt mua ATO/ATC, sau cộng khối lượng mua từ mức giá cao giá thấp CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11  Tương tự áp dụng cho bên bán cộng dồn theo thứ tự ngược lại: thực cộng dồn từ khối lượng đặt bán ATO/ATC, sau cộng khối lượng bán từ mức giá thấp mức giá cao - Kết quả:  Ở cột cộng dồn, tương ứng với mức giá khối lượng cổ phiếu sẵn sàng mua, sẵn sàng bán  Mức giá khớp lệnh mức giá thực đạt khối lượng giao dịch lớn  Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn điều kiện mức giá trùng gần với giá thực lần khớp lệnh gần chọn  Nếu có hai mức giá thỏa điều kiện chọn mức giá cao Ví dụ:  Giả sử giá đóng cửa phiên giao dịch hơm trước 40.7  Nhìn vào cột KL khớp KL khớp lớn 1500 cp Trong ví dụ, có hai mức giá làm cho khối lượng khớp lớn (1500 cổ phiếu) 40.4 40.5  Do giá tham chiếu 40.7, nên ta chọn mức giá 40.5 (gần với 40.7 hơn) giá khớp lệnh Lệnh mua KL mua Cộng dồn Giá Cộng dồn KL bán Lệnh bán 011 014 003 007 009 006 013 008 010 012 005 300 500 400 300 500 300 100 300 500 300 100 300 800 1,200 1,500 2,000 2,300 2,400 2,700 3,200 3,500 3,600 40.9 40.8 40.6 40.5 40.4 40.2 40.0 39.8 39.6 39.5 39.0 3,800 3,300 1,900 1,900 1,500 1,100 800 500 200 - 500 400 400 400 300 300 300 200 - 016 004 001 015 019 017 016 002 - 2.5.2 Khớp lệnh liên tục Phương thức giao dịch thực sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán lệnh nhập vào hệ thống giao dịch - Trường hợp 1: Nếu Lệnh mua ≥ giá chờ khớp Sàn Lệnh bán ≤ giá chờ khớp giá khớp cho NĐT = giá chờ khớp hữu theo nguyên tắc giá - Trường hợp 2: Lệnh chưa khớp (tức không thỏa điều kiện trường hợp 1) lệnh trở thành Lệnh chờ hệ thống FESE Nếu giá khớp hệ thống giảm 10 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 xuống (đối với lệnh chờ mua) tăng lên (đối với lệnh chờ bán) giá khớp khối lượng theo nguyên tắc trường hợp - Trường hợp 3: Lệnh khớp phần, phần khối lượng dư lại, khối lượng dư thành lệnh chờ hệ thống Ví dụ: Giờ - 9h05 Lệnh bán Số K.L bán 500 Giá 76.3 9h07 Số 300 76.5 9h09 Số 9h14 Số 300 76.3 9h21 Số 700 76.5 9h25 Số 76.3 800 76.5 500 Lệnh số khớp với lệnh số 3: 500 cp với giá 76.3 Lệnh số dư lại 300 cp Giờ - K.L mua 9h05 Lệnh bán Số K.L bán 500 Giá 76.3 9h07 Số 300 76.5 Số 76.3 9h09 Lệnh số (còn lại) khớp với lệnh số 4: 300cp với giá 76.3 Giờ Lệnh bán K.L bán Giá 9h07 Số 300 76.5 9h09 Số K.L mua 800(300) K.L mua 9h05 - 76.3 300 Số 300 76.3 9h14 Lệnh số khớp với lệnh số 6: 300 cp với giá khớp lệnh 76.5 Lênh số khớp với lệnh số 6: 200 cp với giá 76.5 Giờ Lệnh bán K.L bán Giá Số 300 76.5 9h21 Số 700 76.5 9h25 Số K.L mua 9h05 9h07 9h09 9h14 76.5 500 11 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 - Sổ lệnh lại lệnh số 5: chào bán 500cp với giá 76.5 Giờ Lệnh bán K.L bán Giá Số 500 76.5 K.L mua 9h05 9h07 9h09 9h14 9h21 9h25 Trường hợp 4: Nếu NĐT thực lệnh MP phiên giao dịch thì: + Khi nhập vào hệ thống, lệnh mua MP khớp mức giá bán thấp lệnh bán MP khớp mức giá mua cao có thị trường Nếu khối lượng đặt lệnh lệnh MP chưa thực hết, lệnh MP xem lệnh mua mức giá bán cao lệnh bán mức giá mua thấp có thị trường tiếp tục so khớp + Trường hợp giá thực cuối giá trần lệnh mua giá sàn lệnh bán MP lệnh thị trường chuyển thành lệnh giới hạn mua giá trần lệnh giới hạn bán giá sàn + Lệnh MP tự động hủy khơng có lệnh giới hạn đối ứng thời điểm nhập lệnh vào hệ thống giao dịch Ví dụ: Cổ phiếu DPM có giá tham chiếu 40.5, giá trần 48.6 giá sàn 32.4có lệnh LO đặt chờ khớp.( đơn vị: nghìn đồng) a) Trường hợp 1: Lệnh MP mua khớp hết bên bán dư khối lượng đặt lệnh MP Lệnh MP chuyển thành lệnh LO với mức giá = mức giá khớp cuối + bước giá Bảng sổ lệnh: Thời gian Lệnh mua Khối lượng mua Giá mua Giá bán Khối lượng bán Lệnh bán Thời gian 9h16 LO 01 1200 42.5 42.6 900 LO 02 9h16 9h18 LO 04 500 42 42.7 1200 LO 03 9h17 9h18 LO 05 700 41 42.8 700 LO 06 9h20 12 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 9h30 xuất lệnh MP 07 mua với số lượng cổ phiếu 3000 Thời gian Loại lệnh Khối lượng 9h30 MP 07 mua 3000 Kết - Lệnh MP 07 khớp với: + LO 02: 900 CP giá 42.6 + LO 03: 1200 CP giá 42.7 + LO 06: 700 CP giá 42.8 - Lệnh MP 07 dư 200 CP chuyển thành lệnh LO 07 giá 42.9 Kết so khớp: Thời gian Lệnh mua Khối lượng mua Giá mua 9h30 LO 07 500 42.9 9h16 LO 01 1200 42.5 9h18 LO 04 500 42 9h18 LO 05 700 41 Giá bán Khối lượng bán Lệnh bán Thời gian b) Trường hợp 2: Lệnh MP mua khớp hết với bên bán dư khối lượng với giá cuối giá trần Lệnh MP chuyển thành lệnh LO với giá trần 9h31 bên bán đặt lệnh LO 08 giá 43 khối lượng 900 9h31 bên bán đặt lệnh LO 09 giá 43.3 khối lượng 1500 Bảng sổ lệnh: Thời gian Lệnh mua Khối lượng mua Giá mua Giá bán Khối lượng bán Lệnh bán Thời gian 9h30 LO 07 500 42.9 43 900 LO 08 9h31 9h16 LO 01 1200 42.5 43.3 1500 LO 09 9h31 9h18 LO 04 500 42 13 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 9h18 LO 05 700 41 9h32 lệnh MP 10 mua khối lượng 5000 Thời gian Loại lệnh Khối lượng 9h32 MP 10 mua 5000 Kết -Lệnh MP 10 khớp với: + LO 08: 900 CP giá 43 + LO 09: 1500 CP giá 52.5 - Lệnh MP 10 dư 2600 CP chuyển thành lệnh LO 10 giá 43.4 Kết so khớp: Thời gian Lệnh mua Khối lượng mua Giá mua 9h32 LO 10 2600 43.4 9h30 LO 07 500 42.9 9h16 LO 01 1200 42.5 9h18 LO 04 500 42 9h18 LO 05 700 41 Giá bán Khối lượng bán Lệnh bán Thời gian c) Trường hợp 3: Lệnh MP bán khớp hết với bên mua, bên bán dư khối lượng 9h33 lệnh MP 11 bán khối lượng 3300 Thời gian Loại lệnh Khối lượng 9h33 MP 11 bán 3300 Kết - Lệnh MP 11 khớp với: + LO 10: 2600 CP giá 43.4 + LO 07: 500 CP giá 42.9 14 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 + LO 01: 200 CP giá 42.5 - Lệnh LO 01 dư 1000 CP Kết so khớp: Thời gian Lệnh mua Khối lượng mua Giá mua 9h16 LO 01 1000 42.5 9h18 LO 04 500 42 9h18 LO 05 700 41 Giá bán Khối lượng bán Lệnh bán Thời gian d) Trường hợp 4: Lệnh MP bán khớp hết với bên mua dư khối lượng lệnh MP Lệnh MP với số dư lại chuyển thành lệnh LO với giá giá khớp cuối – bước giá 10h20 lệnh MP 12 bán khối lượng 2500 Thời gian Loại lệnh 10h20 MP 12 bán Khối lượng 2500 Kết - Lệnh MP 12 khớp với: + LO 01: 1000 CP giá 42.5 + LO 04: 500 CP giá 42 + LO 05: 700 CP giá 41 - Lệnh MP 12 dư 300 CP chuyển thành lệnh LO 12 giá 40.9 Kết khớp: Thời gian Lệnh mua Khối lượng mua Giá mua Giá bán Khối lượng bán Lệnh bán Thời gian 40.9 300 LO 12 10h20 15 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 e) Trường hợp 5: Lệnh MP bán khớp hết với bên mua dư khối lượng với giá cuối giá trần Lệnh MP chuyển thành lệnh LO với giá sàn 10h30 lệnh LO 13 mua khối lượng 400 giá 37.9 10h35 lệnh LO 14 mua khối lượng 200 giá 32.4 Bảng sổ lệnh: Thời gian Lệnh mua Khối lượng mua Giá mua Giá bán Khối lượng bán Lệnh bán Thời gian 10h30 LO 13 1000 37.9 40.9 300 LO 12 10h20 10h35 LO 14 500 32.4 10h36 lệnh MP 15 bán khối lượng 3000 Thời gian Loại lệnh 10h36 MP 15 bán Khối lượng 3000 Kết - Lệnh MP 15 khớp với: + LO 13: 1000 CP giá 37.9 + LO 14: 500 CP giá 32.4 - MP 15 dư 1500 CP chuyển thành lệnh LO 15 giá 32.4 Kết khớp: Thời gian Lệnh mua Khối lượng mua Giá mua Giá bán Khối lượng bán Lệnh bán Thời gian 28.4 1500 LO 15 10h36 40.9 300 LO 12 10h20 f) Trường hợp 6: Đặt lệnh MP khơng có lệnh đối xứng bị hủy Giả sử bảng sổ lệnh: 16 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 Thời gian Lệnh mua Khối lượng mua Giá mua Giá bán Khối lượng bán Lệnh bán Thời gian 28.4 1500 LO 15 10h36 40.9 300 LO 12 10h20 10h41 lệnh MP 17 bán khối lượng 3000 Vì bên mua khơng có lệnh nên lệnh MP 17 bán bị hủy 2.6 Đặt lệnh phong tỏa tài khoản Ngay lệnh mua nhập vào hệ thống giá trị tài khoản khả dụng bị phong tỏa tương ứng với giá trị lệnh đặt cộng với khoản phí giao dịch Ngay lệnh bán nhập vào hệ thống cổ phiếu bị phong tỏa tương ứng với số lượng cổ phiếu đặt 2.7 Hiệu lực lệnh Cho đến hết phiên bị hủy hệ thống 2.8 Sửa lệnh NĐT không phép sửa lệnh 2.9 Hủy lệnh Trong thời gian khớp lệnh định kỳ: NĐT không hủy lệnh đặt đợt khớp lệnh định kỳ - Trong thời gian khớp lệnh liên tục: NĐT hủy lệnh lệnh phần lại lệnh chưa thực hiện, kể lệnh đặt lần khớp lệnh định kỳ liên tục trước 2.10 Phí giao dịch - Cổ phiếu: 0.2% × lần giao dịch thành cơng Chứng quỹ: 0% × lần giao dịch thành cơng 2.11 Thời gian tốn bù trừ: T+0 2.12 Quy định chung khác - Chỉ nhận lệnh phiên giao dịch bắt đầu - Lệnh nhập vào hệ thống thỏa điều kiện sau: + Điền xác thơng tin tài khoản + Ghi mã cổ phiếu, biên độ giá, bước giá, khối lượng 17 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 + Số dư tiền mặt đủ toán lệnh mua số chứng khoán đủ toán lệnh đặt bán - Hình thức đặt lệnh check tài khoản:  Hình thức đặt lệnh: ghi phiếu lệnh trực tiếp sàn đặt lệnh trực tiếp website fese.uel.edu.vn  Hình thức kiểm tra tài khoản: thơng qua hệ thống máy tính chuyên biệt bố trí sàn kiểm tra trực tiếp website fese.uel.edu.vn - NĐT không phép mua bán loại cổ phiếu phiên IV Quy định dành riêng cho nhà đầu tư Nhà đầu tư cá nhân 1.1 Quy mô tài khoản Giá trị tiền ảo tài khoản 500,000,000 đồng ( năm trăm triệu đồng) 1.2 Kênh đầu tư tham gia - Tham gia đấu giá 12 mã cổ phiếu mã chứng quỹ phiên IPO - Tham gia giao dịch mã cổ phiếu chứng quỹ IPO thành công phiên giao dịch Offline ngày 30/11/2014 1.3 Cách tính giải thưởng Được tính theo tỷ suất sinh lời đạt sau ngày giao dịch cuối Cách tính tổng tài sản = + × + × Trong đó: - C tiền mặt có tài khoản Ni số lượng chứng khốn i có tài khoản Pi giá đóng cửa chứng khốn i ngày giao dịch thứ ni số lượng CCQ nắm giữ quỹ i phát hành Vj giá trị thực chứng quỹ j = với NAVj=tổng tài sản – nghĩa vụ toán, giá trị tài sản ròng quỹ Qj số chứng quỹ j phát hành thành công Tỷ suất sinh lời = (Tổng tài sản – Tiền mặt ban đầu) / Tiền mặt ban đầu 18 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 Nhà đầu tư tổ chức 2.1 Quy mô tài khoản Giá trị tiền ảo tài khoản 3,000,000,000 đồng (ba tỷ đồng) 2.2 Kênh đầu tư tham gia - Tham gia đấu giá 12 mã cổ phiếu mã chứng quỹ phiên IPO - Tham gia giao dịch mã cổ phiếu chứng quỹ IPO thành công phiên Offline ngày 30/11/2014 2.3 Cách tính giải thưởng Được tính theo tỷ suất sinh lời đạt sau ngày giao dịch cuối Cách tính tổng tài sản = + × + × Trong đó: - C tiền mặt có tài khoản Ni số lượng chứng khốn i có tài khoản Pi giá đóng cửa chứng khoán i ngày giao dịch thứ ni số lượng CCQ nắm giữ quỹ i phát hành Vj giá trị thực chứng quỹ j = với NAVj=tổng tài sản – nghĩa vụ toán, giá trị tài sản ròng quỹ Qj số chứng quỹ j phát hành thành công Tỷ suất sinh lời = (Tổng tài sản – Tiền mặt ban đầu) / Tiền mặt ban đầu Quỹ đại chúng 3.1 Quy mô tài khoản Được xác định sau phiên IPO ngày 11/11/2014 có giá trị tiền ảo nằm khoảng 50,000,000,000 đồng (năm mươi tỷ đồng) đến 100,000,000,000 đồng (một trăm tỷ đồng) 3.2 Kênh đầu tư tham gia - Tham gia đấu giá 12 mã cổ phiếu phiên IPO - Tham gia giao dịch mã cổ phiếu IPO thành công phiên giao dịch Offline ngày 30/11/2014 19 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 3.3 Các quy định khác Bốn đội chơi tương ứng quỹ đại chúng phải tuân thủ nguyên tắc sau tham gia phiên IPO phiên Offline sàn FESE11: (Căn sửa đổi cho phù hợp với sàn FESE dựa theo điều 12, 90, 91,92 - Luật chứng khốn năm 2006): - Khơng đầu tư vào chứng quỹ quỹ quỹ đầu tư đại chúng khác (chỉ giao dịch 12 mã cổ phiếu FESE cung cấp) - Khơng đầu tư vào chứng khốn tổ chức phát hành (công ty) 20% tổng giá trị chứng khoán lưu hành tổ chức - Khơng đầu tư q 30% tổng giá trị tài sản vào chứng khốn lưu hành tổ chức phát hành - Các khoản tiền lợi nhuận + tiền huy động ban đầu chia lại cho NĐT (nếu có) - Cuối phiên, BTC tự động công bố số giá trị tài sản ròng (NAV), giá trị tài sản ròng/CCQ, tài sản quỹ (tiền mặt giá trị cổ phiếu nắm giữ) - Trong phiên giao dịch, BTC quyền công bố giao dịch đặc biệt quỹ cho toàn thị trường Ngoài quỹ đại chúng phải tuân thủ nguyên tắc đặt lệnh, khớp lệnh NĐT khác 3.4 Cách tính giải thưởng Được tính tổng điểm từ hoạt động huy động vốn (30%) từ hoạt động đầu tư (70%) TỔNG ĐIỂM = ĐIỂM TỪ HUY ĐỘNG VỐN × 0.3 + ĐIỂM TỪ ĐẦU TƯ × 0.7 Tính điểm từ hoạt động huy động vốn: Số vốn thực tế huy động = Tổng vốn sau huy động Điểm từ huy động vốn: Quỹ có số vốn huy động lớn nhất: 100 điểm Điểm quỹ lại = 100 × số vốn huy động quỹ/ số vốn huy động quỹ có số vốn huy động lớn Tính điểm từ hoạt động đầu tư: - Tỷ suất lợi nhuận từ đầu tư quỹ = (Tổng tài sản cuối – Tổng tài sản sau huy động)/ Tổng tài sản sau huy động - Điểm từ đầu tư: Quỹ có Tỷ suất lợi nhuận từ đầu tư lớn nhất: 100 điểm - Điểm quỹ lại = 100 × tỷ suất lợi nhuận từ đầu tư quỹ/ tỷ suất lợi nhuận từ đầu tư quỹ có tỷ suất lợi nhuận từ đầu tư lớn 20 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 Ví dụ: Đơn vị: Tỷ đồng Tổng tài sản cuối Tỷ suất lợi nhuận từ đầu tư Điểm từ đầu tư TỔNG ĐIỂM 50 100 × 50 = 50 100 70 70 − 50 50 = 40% 100 50 × 0.3 + 100 × 0.7 = 85 75 100 × 75 = 75 100 102 102 − 75 75 = 36% 100 × 36% = 90 40% 75 ∗ 0.3 + 90 ∗ 0.7 = 85.5 90 90 − 100 100 = −10% 100 × (−10%) 40% = −25 100 × 0.3 − 25 × 0.7 = 12.5 Vốn sau huy động Điểm từ huy động vốn Q1 Q2 Q3 100 100 21 ... NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 _ QUY CHẾ SÀN GIAO DỊCH OFFLINE FESE 11 _ I Mã cổ phiếu bí ẩn Đây phần tùy chọn không bắt buộc, NĐT mua tài khoản NĐT tổ chức việc tham gia sàn Online... cổ phiếu phiên IPO - Tham gia giao dịch mã cổ phiếu IPO thành công phiên giao dịch Offline ngày 30 /11/ 2014 19 CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 3.3 Các quy định khác Bốn đội chơi tương... với kết vòng CẨM NANG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ẢO FESE 11 Vòng 2: Giao dịch FOREX (từ 5h ngày 3 /11/ 2014 đến 5h ngày 8 /11/ 2014) Sau vòng 1, tất đội tham gia vào vòng – Giao dịch Forex tài khoản