20150130 VNM Bao cao quan tri cong ty 2014 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất c...
2.1 Phương thức giám sát - Thông qua họp HĐQT hàng quý theo yêu cầu đột xuất, Hội đồng quản trị trao đổi ý kiến chất vấn hoạt động TGĐ việc thực chiến lược, kế hoạch kinh doanh mục tiêu ĐHĐCĐ phê duyệt TGĐ chủ động báo cáo chi tiết, cung cấp thông tin đầy đủ, kịp thời tiến độ thực hiện, rõ khó khăn, vướng mắc, phân tích ngun nhân đề xuất giải pháp xử lý vấn đề phát sinh trình thực nghị ĐHĐCĐ HĐQT HĐQT với TGĐ thảo luận, trao đổi tinh thần thẳng thắn, xây dựng lợi ích chung Cơng ty cổ đông để đề khẩn trương tổ chức thực giải pháp tháo gỡ khó khăn, nhằm hồn thành mục tiêu mà ĐHĐCĐ giao phó - HĐQT trực tiếp thông qua Tiểu ban Quản lý rủi ro phối hợp chặt chẽ với Ban Kiểm Sốt (BKS) để đóng góp ý kiến với TGĐ Ban Điều hành nhằm khơng ngừng hồn thiện quy chế, quy trình nội bộ, cải thiện kết kinh doanh, nâng cao lực quản trị doanh nghiệp Các ý kiến đóng góp BKS tơn trọng cân nhắc định HĐQT TGĐ - Bên cạnh đó, thơng qua Tiểu ban Quản lý Rủi ro, HĐQT làm việc với Phòng Kiểm soát nội Quản lý rủi ro để xây dựng cấu quản trị rủi ro doanh nghiệp phù hợp với thông lệ chuẩn mực tiên tiến giới - HĐQT thảo luận thông qua nghị sau kỳ họp, thông qua kế hoạch quý vấn đề khác có liên quan, để Tổng Giám đốc có sở triển khai 2.2 Kết giám sát - Năm 2014 tiếp tục năm khó khăn cho công ty ngành hàng tiêu dùng nhanh Sức cầu thị trường yếu Tăng trưởng chung kinh tế mức thấp - Dưới đạo Tổng Giám đốc Ban Điều Hành, bản, Công ty đạt mục tiêu kinh doanh đề ra, giữ vững tăng thị phần nhiều nhóm sản phẩm chủ chốt, mở rộng mạng lưới phân phối, tiếp tục đa dạng hóa cấu sản phẩm… Dưới tóm tắt ước tính kết kinh doanh năm 2014: (tỷ đồng) Tổng doanh thu Ước thực 2014 35.704 KH ĐHĐCĐ % KH ĐHCĐ 36.298 98,4% LNTT 7.613 7.531 101,1% LNST 6.068 5.993 101,3% (Theo số liệu hợp nhất) - Về hoạt động đầu tư: o Hoạt động công ty công ty liên kết tiếp tục cải thiện, góp phần đem lại lợi nhuận cho cổ đông o Các dự án đầu tư mở rộng trang trại bò sữa, nâng cấp số sở sản xuất, chế biến có dự án đầu tư nước tiếp tục triển khai, chuẩn bị điều kiện tiên cho phát triển bền vững Công ty thời gian tới 2/5 - Công ty tiếp tục khẳng định vị dẫn đầu thị trường uy tín hình ảnh với việc trao tặng nhiều giải thưởng có uy tín ngồi nước cho tập thể cá nhân TGĐ 2.3 Kết luận Theo đánh giá HĐQT, mặc dù, môi trường hoạt động không thuận lợi, TGĐ BĐH hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ giao năm 2014, đảm bảo tuyệt đối tuân thủ quy định pháp luật hành quy chế hoạt động Công ty Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Năm 2014, HĐQT Vinamilk tiếp tục trì cơng tác quản trị với xu hướng nâng cao chất lượng quản trị Công ty: - HĐQT tổ chức hoạt động phù hợp quy định Điều lệ Quy chế quản trị Công ty, đảm bảo số họp, số thành viên tham dự để đáp ứng tính pháp lý hiệu họp - Các Tiểu ban tổ chức hoạt động theo chế hoạt động xây dựng, thực nhiệm vụ phân công Tiểu ban Hoạt động kết thực Tiểu ban báo cáo cách cụ thể, kịp thời cho HĐQT Mỗi thành viên chủ động tích cực việc thực thi trách nhiệm đóng góp ý kiến vào định chung - Đưa định hướng triển khai cách cụ thể, khả thi giám sát chặt chẽ việc thực Nghị ĐHĐCĐ hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty - HĐQT định hướng giám sát thực việc triển khai chương trình quan trọng Cơng ty hệ thống quản lý rủi ro, chương trình hoạch định nhân kế thừa Công tác giám sát hoạt động Tổng giám đốc, cán quản lý cấp cao triển khai cách hiệu - - Trong năm 2014, Hội đồng Quản trị đánh giá ứng viên bổ nhiệm Giám đốc Điều hành Marketing, bổ nhiệm Giám đốc Điều hành Hành – Nhân - Đối ngoại, bổ nhiệm Giám đốc Điều hành Phát triển Vùng Nguyên liệu Tiểu ban Quản lý Rủi ro làm việc chặt chẽ với phòng Kiểm sốt Nội & Quản lý Rủi ro đơn vị tư vấn (Công ty KPMG) công tác quản lý rủi ro triển khai chuẩn bị cho hoạt động QLRR quý kế tiếp, với vấn đề như: triển khai hướng dẫn xây dựng bảng CSA (Control Self Assessment) cho rủi ro: Rủi ro sản phẩm bị nhiễm bẩn Rủi ro thực chiến lược kinh doanh chuẩn bị cho việc xây dựng CSA cho Top Risk lại, xây dựng số đo lường cho rủi ro, đề nghị phận quản lý rủi ro tiến hành rà sốt, cụ thể hóa đề xuất mơ tả, mức độ rủi ro mục tiêu tương ứng với Top Risk để Tiểu ban QLRR Hội đồng quản trị xem xét, trọng vào rủi ro thuộc nhóm chiến lược (cạnh tranh , nhân chủ chốt, thực kế hoạch / chiến lược), việc đánh giá phải kèm với việc rà sốt sách … II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị năm 2014: Trong năm 2014, HĐQT nghị sau: Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung 01/NQ-CTS.HĐQT/2014 24/01/2014 Đề xuất tăng tỷ lệ cổ tức đợt 3/2013 từ 6% lên 12% mệnh giá 02/NQ-CTS.HĐQT/2014 18/2/2014 Tăng VĐL Công ty TNHH MTV Sữa Lam Sơn để góp vốn theo 3/5 kế hoạch đầu tư ĐHĐCĐ duyệt 03/NQ-CTS.HĐQT/2014 18/2/2014 Thành lập pháp nhân châu Âu (Ba Lan) 04/NQ-CTS.HĐQT/2014 19/2/2014 Thông qua số vấn đề họp HĐQT lần 4/2013 05/NQ-CTS.HĐQT/2014 24/2/2014 Giải thể Công ty TNHH MTV Đầu tư Bất động sản Quốc tế 06/NQ-CTS.HĐQT/2014 11/3/2014 Ông Hà Văn Thắm từ nhiệm khỏi HĐQT từ ngày 11/3/2014 07/NQ-CTS.HĐQT/2014 4/4/2014 Đề xuất tăng tỷ lệ cổ tức năm 2013 từ 34% lên 48% mệnh giá phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu với tỷ lệ : 08/NQ-CTS.HĐQT/2014 19/5/2014 Ngày trả cổ tức đợt 1/2014 ngày dự kiến phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu với tỷ lệ : 09/NQ-CTS.HĐQT/2014 19/5/2014 Thù lao năm 2013 lại chi trả cho thành viên HĐQT 10 10/NQ-CTS.HĐQT/2014 20/5/2014 Bổ nhiệm Giám đốc Điều hành khối Marketing 11 11/NQ-CTS.HĐQT/2014 11/7/2014 Số lượng cổ phiếu phát hành thêm tối đa nguồn vốn để phát hành cổ phiếu tăng vốn cổ phần theo Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 12 12/NQ-CTS.HĐQT/2014 25/7/2014 Tạm ứng cổ tức đợt năm 2014 13 13/NQ-CTS.HĐQT/2014 25/7/2014 Bổ nhiệm GĐĐH Nhân - Hành & Đối ngoại 14 14/NQ-CTS.HĐQT/2014 9/9/2014 Tiến hành thủ tục để niêm yết cổ phiếu phát hành thêm theo Nghị ĐHĐCĐ 2014 15 15/NQ-CTS.HĐQT/2014 15/9/2014 Thù lao cho thành viên HĐQT theo Nghị ĐHĐCĐ 2014 16 16/NQ-CTS.HĐQT/2014 17/11/2014 Đăng ký tăng vốn điều lệ Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam với Sở Kế hoạch & Đầu tư TPHCM 17 17/NQ-CTS.HĐQT/2014 28/11/2014 Bổ nhiệm Giám đốc Điều hành Phát triển Vùng nguyên liệu 4/5 PHỤ LỤC 01: THAY ĐỔI DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN NĂM 2014 STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao Chức vụ dịch chứng công ty (nếu có) khốn Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKK D Nơi cấp CMND/ĐKK D Địa Mối liên hệ với thành viên chủ chốt Thời điểm Thời điểm bắt đầu không người có liên quan người có liên quan Lý CÁ NHÂN A HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ I MAI KIỀU LIÊN Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Tổ chức có liên quan bà Mai Kiều Liên Công ty TNHH Vinamilk Europe II Diftwood Dairy Holding Corporation NG JUI SIA HÀ VĂN THẮM 27/05/2014 Đại diện phần vốn VNM công ty TV HĐQT - đại diện vốn VNM 31/12/2013 Đại diện phần vốn VNM công ty Thành viên HĐQT Cá nhân có liên quan ơng Ng Jui Sia Josh Ng III Chủ tịch - đại diện vốn VNM Con ruột X Thành viên HĐQT 11/03/2014 Từ nhiệm thành viên HĐQT 11/03/2014 Ông Văn Thắm từ nhiệm thành viên HĐQT Cá nhân có liên quan ông Hà Văn Thắm Hà Văn Chương Bố ruột Tô Thị Khuyên Hà Thị Anh Hà Thị Sơn Hà Trọng Nam Hồ Thị Quỳnh Nga Hà Bảo Linh Hà Bảo Minh Hà Bảo Long Tổ chức có liên quan ơng Hà Văn Thắm Mẹ ruột Chị Chị Anh Vợ Con ruột Con ruột Con ruột 10 NHTMCP Đại Dương 11 CTCP Tập đoàn Đại Dương CTCP bán lẻ quản lý BĐS Đại 12 Dương CTCP Khách sạn dịch vụ Đại 13 Dương 14 Doanh nghiệp tư nhân Hà Bảo B BAN KIỂM SỐT I NGUYỄN ĐÌNH AN -nt-nt-nt-nt-nt-nt-nt-nt- -nt-nt-nt-nt-nt-nt-nt-nt- Chủ tịch HĐQT 11/03/2014 Ông Văn Thắm từ nhiệm thành viên HĐQT Chủ tịch HĐQT -nt- -nt- Chủ tịch HĐQT -nt- -nt- Chủ tịch HĐQT -nt- -nt- Chủ sở hữu -nt- -nt- Thành viên BKS 25/04/2014 Được bầu làm thành viên BKS 2012-2016 25/04/2014 Ông An bầu làm thành viên BKS 20122016 Cá nhân có liên quan ông Nguyễn Đình An Nguyễn Đình Tiến Cha ruột STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao Chức vụ dịch chứng cơng ty (nếu có) khốn Nguyễn Thị Nga Nguyễn Diệp Vy Nguyễn Đình Khoa Tổ chức có liên quan ơng Nguyễn Đình An TRỊNH QUỐC DŨNG NGUYỄN THỊ NHƯ HẰNG Cá nhân có liên quan bà Nguyễn Thị Như Hằng Võ Hiền Lương Võ Như Hiền Võ Thế Anh Nguyễn Cơng Hiếu Nguyễn Thị Hồi Nam Nguyễn Thị Liên Phượng Cá nhân có liên quan bà Nguyễn Thị Như Hằng Công ty TNHH MTV Bò Sữa Việt Nam Lý -nt-nt-ntƠng An bầu làm thành viên BKS 20122016 -nt- 25/04/2014 -nt-nt- -nt- -nt08/04/2014 Cha ruột 08/04/2014 Mẹ ruột Chị ruột -nt-nt- Chuyên viên Quản trị danh mục 08/04/2014 -ntTừ nhiệm thành viên BKS Ông Chương từ nhiệm thành viên BKS -nt-ntÔng Chương từ nhiệm thành viên BKS Trưởng ban BKS Con ruột Q GĐĐH Phát triển vùng nguyên liệu Cá nhân có liên quan ơng Trịnh Quốc Dũng Trịnh Hồng Đinh Thị Thanh Nguyễn Thị Thu Hà Trịnh Thị Bích Ngọc Trịnh Việt Cường Trịnh Quốc Tuấn Trịnh Quốc Sáng Cá nhân có liên quan ông Trịnh Quốc Dũng Công ty TNHH MTV Bò Sữa Việt Nam Cơng ty TNHH Bò sữa Thống Nhất Thanh Hóa II Thời điểm Thời điểm bắt đầu khơng người có liên quan người có liên quan -nt-nt-nt- Thành viên BKS Cá nhân có liên quan ơng Nguyễn Trung Kiên Nguyễn Gia Khang C BAN ĐIỀU HÀNH I Địa Mối liên hệ với thành viên chủ chốt Thành viên HĐQT Trưởng Ban kiểm soát Thành viên HĐQT Nguyễn Thị Kim Phương Nguyễn Ngọc Thiên An Tổ chức có liên quan ơng Nguyễn Ngọc Vũ Chương Tổng Công ty Đầu tư kinh doanh vốn nhà nước (SCIC) NGUYỄN TRUNG KIÊN Nơi cấp CMND/ĐKK D Chuyên viên Quản trị danh mục Nguyễn Ngọc Thành III Ngày cấp CMND/ĐKK D Mẹ ruột Chị ruột Tổng Công ty Đầu tư kinh doanh vốn nhà nước (SCIC) CPCP Nước khống Khánh Hòa CPCP Khống sản Đầu tư Khánh Hòa CTCP Muối Ninh Thuận NGUYỄN NGỌC VŨ II CHƯƠNG Cá nhân có liên quan ông Nguyễn Ngọc Vũ Chương Số CMND/ĐKKD Tháng 8/2014 Con sinh Được bổ nhiệm thay cho bà Nguyễn Thị Như Hằng hưu 01/12/2014 Bố ruột Mẹ ruột Vợ Chị ruột Em ruột Con ruột Con ruột 01/12/2014 -nt-nt-nt-nt-nt-nt- Giám đốc Công ty 01/12/2014 Tổng giám đốc GĐĐH Phát triển vùng nguyên liệu Ông Trịnh Quốc Dũng bổ nhiệm Giám đốc điều hành Ông Trịnh Quốc Dũng bổ nhiệm Giám đốc điều hành -nt01/12/2014 Chồng Con ruột Con ruột Anh ruột Chị ruột Em ruột 01/12/2014 -nt-nt-nt-nt-nt- Giám đốc Công ty 01/12/2014 Về hưu Bà Nguyễn Thị Như Hằng hưu Bà Nguyễn Thị Như STT III Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao Chức vụ dịch chứng cơng ty (nếu có) khốn Cơng ty TNHH Bò sữa Thống Nhất Thanh Hóa NGUYỄN QUỐC KHÁNH Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKK D Nơi cấp CMND/ĐKK D Địa Mối liên hệ với thành viên chủ chốt Thời điểm Thời điểm bắt đầu không người có liên quan người có liên quan Tổng giám đốc -nt- Lý Hằng hưu GĐĐH Chuỗi cung ứng Tổ chức có liên quan ơng Nguyễn Quốc Khánh IV Thành viên HĐQT đại diện vốn cho Vinamilk Diftwood Dairy Holding Corporation PHAN MINH TIÊN GĐĐH Marketing 31/12/2013 Đại diện phần vốn Vinamilk cơng ty 20/05/2014 Được bổ nhiệm Cá nhân có liên quan ông Phan Minh Tiên Phan Minh Đông Lê Thị Cúc Nguyễn Thị Việt Thanh Phan Lê Thanh Hoa Phan Lê Thanh Mai Phan Lê Nhị Mai Phan Lê Tâm Mai Phan Minh Thiên Phan Nguyễn Mai Khôi 10 Phan Nguyễn An Khôi 11 Phan Minh Khôi TỔ CHỨC A CƠNG TY CON Cơng ty TNHH Vinamilk Europe Cha ruột 20/05/2014 Mẹ ruột Vợ Chị ruột Chị ruột Em ruột Em ruột Em ruột Con ruột Con ruột Con ruột -nt-nt-nt-nt-nt-nt-nt-nt-nt-nt- Ông Tiên bổ nhiệm GĐĐH Marketing 27/05/2014 PHỤ LỤC 02: DANH SÁCH CỔ ĐÔNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN NĂM 2014 STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKK D Nơi cấp CMND/ĐKKD Địa Mối liên hệ với thành viên chủ chốt Số cổ phiếu sở hữu Tỷ lệ sỡ hữu cổ Vinamilk phiếu cuối kỳ Ghi CÁ NHÂN A HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ I MAI KIỀU LIÊN Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Cá nhân có liên quan bà Mai Kiều Liên Mai Văn Thơng Nguyễn Kim Tòng Nguyễn Hiệp Nguyễn Hiệp Hoàng Nguyễn Mai Chi Mai Quang Liêm Tổ chức có liên quan bà Mai Kiều Liên Miraka Limited Công ty TNHH MTV Bò Sữa Việt Nam Đã Cá nhân có liên quan ông Lê Song Lai Lê Ngọc Canh Đặng Hồng Lý Nguyễn Kim Anh Lê Song Bảo Châu Lê Song Đức Trí Lê Đặng Bảo Anh Tổ chức có liên quan ông Lê Song Lai Tổng Công ty Đầu tư kinh doanh vốn nhà nước (SCIC) Tổng công ty cổ phần Tái bảo hiểm Quốc gia Việt Nam (VNR) Tổng công ty cổ phần Bảo Minh (BMI) Công ty TNHH Đầu tư thương 10 mại Tràng Tiền 11 Công ty cổ phần FPT Công ty TNHH thành viên 12 Đầu tư SCIC (SIC) III LÊ ANH MINH Cá nhân có liên quan ơng Lê Anh Minh Lê Anh Dũng Phạm Thị Nhã Nguyễn Thu Thủy Lê Anh Phương Vy Lê Anh Khang Lê Anh Quân Lê Anh Huy 0.02% Đã giải thể từ ngày 14/01/2015 Chủ tịch công ty Đại diện chủ sở hữu Diftwood Dairy Holding Corporation LÊ SONG LAI 178,217 Chủ tịch công ty 10 Công ty TNHH Vinamilk Europe II Cha ruột Mẹ ruột Chồng Con ruột Con ruột Em ruột Sở hữu cá nhân: 7.78% 2.718.576CP; đại diện cho SCIC:75.146.400 Thành viên HĐQT Công ty TNHH MTV Bất Động Sản Quốc Tế 11 77,864,976 Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT 300,585,600 Sở hữu cá nhân: CP 30.04% Đại diện cho SCIC: 300.585.600 CP 450,878,400 45.06% Cha ruột Mẹ ruột Vợ Con ruột Con ruột Em ruột Phó Tổng Giám Đốc Thành viên HĐQT Đại diện cho SCIC Thành viên HĐQT Đại diện cho SCIC Chủ tịch HĐQT Đại diện cho SCIC Thành viên HĐQT Chủ tịch HĐTV 70,000 0.01% Thành viên HĐQT Cha ruột Mẹ ruột Vợ Con ruột Con ruột Anh ruột Anh ruột STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKK D Nơi cấp CMND/ĐKKD Lê Anh Quang Tổ chức có liên quan ông Lê Anh Minh Dragon Capital Group 12 13 14 15 IV Cá nhân có liên quan ông Ng Jui Sia Teo Poh Suan Rachel Ng Bao Ling Josh Ng Tổ chức có liên quan ông Ng Jui Sia F&N Dairy Investments Pte Ltd Fraser & Neave Holdings Bhd Malaysian Smelting Corporation Bhd Cocoaland Holdings Bhd V LÊ THỊ BĂNG TÂM Cá nhân có liên quan bà Lê Thị BăngTâm Lê Văn Thành Cao Thị Loan Lưu Thị Việt Hoa Lưu Thị Việt Hồng Lê Thị Tuyết Nga Lê Văn Tân Phan Thị Tuyết Hương Phan Tấn Đạt Tổ chức có liên quan bà Lê Thị BăngTâm NHTMCP Phát triển TP.HCM (HD Bank) VI NGÔ THỊ THU TRANG Cá nhân có liên quan bà Ngơ Thị Thu Trang Ngô Minh Mẫng Chiêm Thị Huệ Trương Đình Sơn Trương Nhật Trung Trương Mỹ Linh Ngô Thị Thu Hồng Ngô Anh Kiệt Ngô Thị Thu Dung Ngô Thị Thu Cúc Số cổ phiếu sở hữu Tỷ lệ sỡ hữu cổ phiếu cuối kỳ Vinamilk Ghi Phó Giám Đốc Vietnam Enterprise Investments Ltd Grinling International Ltd Norges Bank DC Developing Markets Strategies Public Limited Company The CH/SE Asia Investment Holdings (Singapore) PTE Ltd NG JUI SIA Mối liên hệ với thành viên chủ chốt Em ruột 10 Amersham Industries Ltd 11 Địa Người đại diện 9,626,052 0.96% Người đại diện 11,536,344 1.15% Người đại diện Người đại diện 4,459,182 4,191,000 0.45% 0.42% Người đại diện 146,400 0.01% Người đại diện 144,000 0.01% Thành viên HĐQT 110,408,982 11.03% Đại diện vốn cho F&N Dairy Investments Pte Ltd Vợ Con ruột Con ruột 110,408,982 11.03% 75,970,034 7.59% Giám Đốc Giám Đốc Giám Đốc Thành viên HĐQT Liệt sĩ Đã Cha ruột Mẹ ruột Con ruột Con ruột Em gái Em trai Em gái Em trai Chủ tịch HĐQT Thành viên HĐQT kiêm GĐĐH Tài Sở hữu cá nhân: 823.634CP; đại diện cho SCIC: 75.146.400 CP Cha ruột Mẹ ruột Chồng Con ruột Con ruột Chị ruột Em ruột Em ruột Em ruột STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn 10 Ngơ Thị Thu Hương 11 Ngơ Thị Thu Lan Tổ chức có liên quan bà Ngô Thị Thu Trang 12 NHTMCP Bảo Việt B BAN KIỂM SỐT I NGUYỄN ĐÌNH AN Cá nhân có liên quan ơng Nguyễn Đình An Nguyễn Đình Tiến Nguyễn Thị Nga Nguyễn Diệp Vy Nguyễn Đình Khoa Tổ chức có liên quan ơng Nguyễn Nguyễn Đình An Tổng Cơng ty Đầu tư kinh doanh vốn nhà nước (SCIC) CPCP Nước khống Khánh Hòa CPCP Khống sản Đầu tư Khánh Hòa CTCP Muối Ninh Thuận II NGUYỄN TRUNG KIÊN Cá nhân có liên quan ơng Nguyễn Trung Kiên Trần Thị Diệu Hương Nguyễn Khang Minh Nguyễn Diệu Khuê Nguyễn Gia Khang Nguyễn Thị Mai Nguyễn Huy Đoan Nguyễn Kiên Trung Tổ chức có liên quan ơng Nguyễn Trung Kiên Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKK D Nơi cấp CMND/ĐKKD Địa Mối liên hệ với thành viên chủ chốt Số cổ phiếu sở hữu Tỷ lệ sỡ hữu cổ phiếu cuối kỳ Vinamilk Em ruột Em ruột Thành viên HĐQT Thành viên BKS Cha ruột Mẹ ruột Con ruột Anh ruột Chuyên viên Quản trị danh mục 450,878,400 45.06% 27,000 0.003% Thành viên HĐQT Trưởng Ban kiểm soát Thành viên HĐQT Trưởng ban BKS Vợ Con ruột Con ruột Con ruột Mẹ ruột Cha ruột Em ruột Tham gia điều hành (sở hữu 50% vốn) Công ty TNHH MDKT III NGUYỄN THỊ TUYẾT MAI Cá nhân có liên quan bà Nguyễn Thị Tuyết Mai Nguyễn Hồng Nguyễn Hữu Luyện Nguyễn Hữu Tường Long Nguyễn Thị Kim Hà Nguyễn Thị Kim Hải Nguyễn Kim Hằng Nguyễn Thị Tuyết Nga Nguyễn Thị Minh Tâm Nguyễn Quốc Hùng Tổ chức có liên quan bà Nguyễn Thị Tuyết Mai 10 VINAconnect Ltd IV VŨ TRÍ THỨC Cá nhân có liên quan ơng Vũ Trí Thức Vũ Đình Thản Đỗ Thị Sê Nguyễn Thị Ngọc Hương Vũ Nguyễn Hồng Nam Vũ Minh Thủy Tổ chức có liên quan ơng Vũ Trí Thức Tổng Cơng ty Đầu tư kinh doanh vốn nhà nước (SCIC) Công ty TNHH Đầu tư Thương mại Tràng Tiền C BAN ĐIỀU HÀNH I MAI KIỀU LIÊN (xem A.I) II MAI HOÀI ANH Ghi Thành viên BKS 28,086 0.003% 450,878,400 45.06% (xem A.I) 182,790 (xem A.I) 0.018% Cha ruột Chồng Con ruột Chị Chị Chị Chị Chị Em trai Thành viên BKS Cha ruột Mẹ ruột Vợ Con ruột Em ruột Trưởng ban Ban Tài kế tốn Thành viên HĐQT (xem A.II) GĐĐH Kinh Doanh (xem A.I) (xem A.I) (xem A.I) (xem A.I) (xem A.I) (xem A.I) Tài khoản giao dịch chứng khốn Cá nhân có liên quan ơng Mai Hòa Anh Mai Văn Nhơn Dương Thị Ngọc Trinh STT Tên tổ chức/cá nhân Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKK D Mối liên hệ với thành viên chủ chốt Nguyễn Minh Phúc Vợ Mai Ngoc Anh Thư Con ruột Mai Duy Anh Con ruột Mai Ngọc Minh Anh Con ruột Công ty CP Thực Phẩm Á Châu Sài Gòn Thành viên HĐQT Angkor Dairy Products Company Limited Thành viên HĐQT TRỊNH QUỐC DŨNG Q GĐĐH Phát triển vùng nguyên liệu Vợ Trịnh Thị Bích Ngọc Chị ruột Trịnh Việt Cường Trịnh Quốc Tuấn Trịnh Quốc Sáng Tổ chức có liên quan ơng Trịnh Quốc Dũng Cơng ty TNHH MTV Bò Sữa Việt Nam Cơng ty TNHH Bò sữa Thống Nhất Thanh Hóa BÙI THỊ HƯƠNG 147,420 Ghi 0.015% Đại diện phần vốn Vinamilk công ty liên kết Đại diện phần vốn Vinamilk 116,526 0.012% 0.00% Bố ruột Mẹ ruột Nguyễn Thị Thu Hà Cá nhân có liên quan bà Bùi Thị Hương Bùi Văn Mạnh Mai Thị Huệ Nguyễn Văn Cảnh Bùi Thị Thanh Xuân Bùi Ngọc Tuấn Nguyễn Hương Anh Nguyễn Hương An Tổ chức có liên quan bà Bùi Thị Hương Khơng có Số cổ phiếu sở hữu Tỷ lệ sỡ hữu cổ phiếu cuối kỳ Vinamilk Em ruột Cá nhân có liên quan ơng Trịnh Quốc Dũng Trịnh Hồng Đinh Thị Thanh IV Địa Cha ruột Mẹ ruột Mai Hoài Ân Tổ chức có liên quan ơng Mai Hòa Anh III Nơi cấp CMND/ĐKKD Em ruột Con ruột Con ruột Giám đốc Cơng ty Tổng giám đốc GĐĐH Hành Chính Nhân Sự - Đối Ngoại Đã Bố ruột Mẹ ruột Chồng Chị ruột Em ruột Con ruột Con ruột STT V Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn NGUYỄN THỊ THANH HỊA Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKK D Nơi cấp CMND/ĐKKD Địa GĐĐH Sản xuất & Phát triển sản phẩm Cá nhân có liên quan bà Nguyễn Thị Thanh Hòa Nguyễn Nhi Bùi Thuận Ninh Bùi Thuận Anh Nguyễn Thị Hòai Nam Nguyễn Thị Thanh Hợp Nguyễn Thị Thanh Quý Nguyễn Minh Ái Nguyễn Minh Ấn Tổ chức có liên quan bà Nguyễn Thị Thanh Hòa Khơng có VI NGUYỄN QUỐC KHÁNH Cá nhân có liên quan ông Nguyễn Quốc Khánh Nguyễn Văn Phụng Cao Kiều Linh Nguyễn Trọng Phúc Nguyễn Trọng Hiếu Nguyễn Quốc Ánh Nguyễn Quang Quý Nguyễn Phạm Anh Thư Nguyễn Quốc Hân Tổ chức có liên quan ơng Nguyễn Quốc Khánh Diftwood Dairy Holding Corporation VII NGÔ THỊ THU TRANG (xem A.VII) VIII PHAN MINH TIÊN Cá nhân có liên quan ông Phan Minh Tiên Phan Minh Đông Lê Thị Cúc Nguyễn Thị Việt Thanh Phan Lê Thanh Hoa Phan Lê Thanh Mai Phan Lê Nhị Mai Phan Lê Tâm Mai Phan Minh Thiên Phan Nguyễn Mai Khôi 10 Phan Nguyễn An Khơi 11 Phan Minh Khơi Tổ chức có liên quan ơng Phan Minh Tiên Khơng có IX TRẦN MINH VĂN Cá nhân có liên quan ơng Trần Minh Văn Huỳnh Thị Hiệp Nguyễn Thị Thu Hà Trần Lê Minh Trần Hà Lê Trần Thu Chung Trần Lan Hương Tổ chức có liên quan ông Trần Minh Văn Cha ruột Chồng Con ruột Chị ruột Em ruột Em ruột Em ruột Em ruột GĐĐH Chuỗi cung ứng Số cổ phiếu sở hữu Tỷ lệ sỡ hữu cổ phiếu cuối kỳ Vinamilk 638,658 0.06% 106,650 0.01% 165,552 0.02% Ghi Cha ruột Vợ Con ruột Con ruột Em ruột Em ruột Em ruột Em ruột Thành viên HĐQT (xem A.VII) (xem A.VII) (xem A.VII) (xem A.VII) (xem A.VII) (xem A.VII) (xem A.VII) GĐĐH Marketing (xem A.VII) (xem A.VII) 0.00% Cha ruột Mẹ ruột Vợ Chị ruột Chị ruột Em ruột Em ruột Em ruột Con ruột Con ruột Con ruột GĐĐH Dự Án 384,036 0.04% Mẹ ruột Vợ Con ruột Con ruột Chị ruột Em ruột Công ty TNHH MTV Bất Động Sản Quốc Tế D KẾ TOÁN TRƯỞNG I LÊ THÀNH LIÊM Cá nhân có liên quan ơng Lê Thành Liêm Mối liên hệ với thành viên chủ chốt Đã giải thể từ ngày 14/01/2015 Giám Đốc Kế toán trưởng 174,042 0.017% STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán Nguyễn Hương Giang Lê Nguyễn Hải My Lê Nguyễn Bảo Ngọc Lê Thị Yến Xuân Lê Văn Khiêm Lê Thị Ngọc Sương Lê Thị Ngọc Bích Tổ chức có liên quan ơng Lê Thành Liêm Khơng có TỔ CHỨC A CƠNG TY CON Cơng ty TNHH MTV Bò Sữa Việt Nam Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKK D Nơi cấp CMND/ĐKKD Địa Mối liên hệ với thành viên chủ chốt Số cổ phiếu sở hữu Tỷ lệ sỡ hữu cổ phiếu cuối kỳ Vinamilk Ghi Vợ Con ruột Con ruột Chị ruột Anh ruột Em ruột Em ruột Công ty TNHH MTV Sữa Lam Sơn CTTNHH MTV Đầu tư Bất Động Sản Quốc tế Driftwood Dairy Holding Corporation Công ty TNHH Bò sữa Thống Nhất Thanh Hóa Cơng ty TNHH Vinamilk Europe Angkor Dairy Products Company Limited Đã giải thể từ ngày 14/01/2015 PHỤ LỤC - CÁC GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ NĂM 2014 Stt Người thực giao dịch Norges Bank Norges Bank Norges Bank Công ty TNHH Một thành viên Đầu tư SCIC (SIC) Công ty TNHH Một thành viên Đầu tư SCIC (SIC) Amersham Industries Ltd Vietnam Enterprise Investments Ltd F&N Dairy Investments Pte Ltd Trần Minh Văn Mai Quang Liêm Quan hệ với cổ đông nội Lê Anh Minh, Thành viên HĐQT SCIC, Thành viên HĐQT Lê Anh Minh, Thành viên HĐQT Lê Anh Minh, Thành viên HĐQT Ng Jui Sia, Thành viên HĐQT Giám đốc Điều hành Dự Án Em trai Chủ tịch HĐQT 833,955,796 833,955,796 1,000,641,399 Ngày kết thúc giao dịch 24/01/2014 14/02/2014 18/08/2014 0.05% 833,955,796 03/07/2014 137,710 0.01% 1,000,641,399 25/08/2014 (4,800,000) 9,626,052 0.96% 1,000,641,399 18/08/2014 833,955,796 (5,400,000) 11,536,344 1.15% 1,000,641,399 18/08/2014 9.53% 833,955,796 15,000,000 110,408,982 11.03% 1,000,641,399 21/08/2014 420,030 0.05% 833,955,796 (100,000) 320,030 0.04% 833,955,796 07/08/2014 183,217 0.02% 1,000,641,399 (5,000) 178,217 0.02% 1,000,641,399 22/08/2014 SLCP đầu kỳ Số CP 3,913,500 4,292,500 4,492,500 SLCP mua/bán SLCP cuối kỳ 833,955,796 833,955,796 833,955,796 379,000 200,000 (1,200,000) Số CP 4,292,500 4,492,500 4,191,000 Tỷ lệ 0.51% 0.54% 0.42% 0.00% 833,955,796 398,310 398,310 398,310 0.05% 833,955,796 (328,310) 12,021,710 1.44% 833,955,796 14,113,620 1.69% 79,507,485 - Tỷ lệ 0.47% 0.51% 0.54% Tổng SLCP để tính % Tổng SLCP để tính % Ghi chú: - Ngày 22/8/2014, Vinamilk hồn tất phát hành thêm 166.685.603 cổ phần cho cổ đông hữu (tỷ lệ : 1) theo danh sách cổ đông ngày 15/8/2014, để tăng vốn điều lệ từ nguồn vốn chủ sở hữu Theo đó, tổng số cổ phần Vinamilk tăng từ 833.955.796 cổ phần lên 1.000.641.399 cổ phần Các giao dịch thực trước ngày 22/08/2014 chưa bao gồm cổ phiếu phát hành thêm ... 05/NQ-CTS.HĐQT /2014 24/2 /2014 Giải thể Công ty TNHH MTV Đầu tư Bất động sản Quốc tế 06/NQ-CTS.HĐQT /2014 11/3 /2014 Ông Hà Văn Thắm từ nhiệm khỏi HĐQT từ ngày 11/3 /2014 07/NQ-CTS.HĐQT /2014 4/4 /2014 Đề... thường niên năm 2014 12 12/NQ-CTS.HĐQT /2014 25/7 /2014 Tạm ứng cổ tức đợt năm 2014 13 13/NQ-CTS.HĐQT /2014 25/7 /2014 Bổ nhiệm GĐĐH Nhân - Hành & Đối ngoại 14 14/NQ-CTS.HĐQT /2014 9/9 /2014 Tiến hành... thêm theo Nghị ĐHĐCĐ 2014 15 15/NQ-CTS.HĐQT /2014 15/9 /2014 Thù lao cho thành viên HĐQT theo Nghị ĐHĐCĐ 2014 16 16/NQ-CTS.HĐQT /2014 17/11 /2014 Đăng ký tăng vốn điều lệ Công ty Cổ phần Sữa Việt