Quyết định số 83 2009 QĐ-TTG - Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng trực thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Số: 83/2009/QĐ-TTg Hà Nội, ngày 27 tháng 05 năm 2009 QUYẾT ĐỊNH Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức quan tra, giám sát ngân hàng trực thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 12 tháng 12 năm 1997; uật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 17 tháng năm 2003; Căn Luật Thanh tra ngày 15 tháng năm 2004; Căn Nghị định số 178/2007/NĐ-CP ngày 03 tháng 12 năm 2007 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ, quan ngang Bộ; Căn Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Xét đề nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, QUYẾT ĐỊNH: Điều Vị trí chức Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng quan trực thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi Ngân hàng Nhà nước) thực chức tra hành chính, tra chuyên ngành giám sát chuyên ngành ngân hàng lĩnh vực thuộc phạm vi quản lý nhà nước Ngân hàng Nhà nước; tham mưu, giúp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quản lý nhà nước tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ, hoạt động ngân hàng tổ chức khác; thực phòng, chống rửa tiền theo quy định pháp luật Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có tư cách pháp nhân, dấu, tài khoản riêng theo quy định pháp luật trụ sở đặt thành phố Hà Nội Điều Nhiệm vụ quyền hạn Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng thực nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: Trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ: a) Các dự án luật, dự thảo nghị Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị Ủy ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định Chính phủ, dự thảo định Thủ tướng Chính phủ tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ, hoạt động ngân hàng tổ chức khác, tra, giám sát ngân hàng, phòng, chống rửa tiền theo phân cơng Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; b) Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành động, đề án, dự án quan trọng phát triển hệ thống tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mô nhỏ, hoạt động ngân hàng tổ chức khác, tra, giám sát ngân hàng, phòng, chống rửa tiền Trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước định ban hành: a) Kế hoạch dài hạn, năm năm hàng năm phát triển hệ thống tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mô nhỏ, hoạt động ngân hàng tổ chức khác, tra, giám sát ngân hàng, phòng, chống rửa tiền; b) Các dự thảo thông tư tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ, hoạt động ngân hàng tổ chức khác, tra, giám sát ngân hàng, phòng, chống rửa tiền; c) Quy chế, quy định an toàn hoạt động ngân hàng; hướng dẫn tiêu chuẩn, điều kiện hoạt động ngân hàng, thành lập, tổ chức lại, giải thể tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ tổ chức khác có hoạt động ngân hàng; hướng dẫn trình tự, thủ tục, hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép thành lập hoạt động tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ loại giấy phép hoạt động ngân hàng khác; d) Việc cấp, thu hồi giấy phép thành lập hoạt động tổ chức tài quy mơ nhỏ, tổ chức tín dụng, trừ trường hợp Thủ tướng Chính phủ định; việc cấp, thu hồi giấy phép mở chi nhánh, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi Việt Nam loại giấy phép hoạt động ngân hàng khác theo phân công Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; đ) Việc giải thể, chấp thuận chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, mua lại tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mô nhỏ theo phân công Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; e) Chấp thuận việc mở, chấm dứt hoạt động sở giao dịch, chi nhánh, văn phòng đại diện nước nước ngoài, thành lập đơn vị nghiệp trực thuộc tổ chức tín dụng Việt Nam, tổ chức tài quy mơ nhỏ; cho phép tổ chức tín dụng Việt Nam thành lập cơng ty trực thuộc hạch tốn độc lập, góp vốn thành lập tổ chức tín dụng liên doanh nước ngồi; chấp thuận thay đổi tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ mà pháp luật quy định phải Ngân hàng Nhà nước chấp thuận trước thực theo phân công Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; g) Chuẩn y Điều lệ tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mô nhỏ, chuẩn y Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị, Trưởng ban thành viên khác Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, trừ trường hợp Thủ tướng Chính phủ bổ nhiệm theo phân công Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; h) Đề án cấu lại tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ hoạt động ngân hàng tổ chức khác theo phân công Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Phổ biến, tuyên truyền tổ chức thực văn quy phạm pháp luật, sách, chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương trình, dự án, đề án sau quan nhà nước có thẩm quyền ban hành phê duyệt Thanh tra chuyên ngành ngân hàng theo quy định pháp luật phân công Thống đốc Ngân hàng Nhà nước: a) Thanh tra việc chấp hành pháp luật tiền tệ hoạt động ngân hàng, việc thực quy định giấy phép thành lập hoạt động tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ giấy phép hoạt động ngân hàng tổ chức khác; b) Thanh tra vụ việc khác Thống đốc Ngân hàng Nhà nước giao; c) Đánh giá mức độ rủi ro, lực quản trị rủi ro, tình hình tài hoạt động đối tượng tra ngân hàng; d) Đề xuất Thống đốc Ngân hàng Nhà nước áp dụng biện pháp xử lý đối tượng tra ngân hàng có hành vi vi phạm pháp luật hoạt động khơng an tồn; đặt, chấm dứt tình trạng giám sát đặc biệt, kiểm sốt đặc biệt tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ; đình hoạt động ngân hàng tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ tổ chức khác có hoạt động ngân hàng; thu hồi giấy phép thành lập hoạt động tổ chức tín dụng, tổ chức tài quy mơ nhỏ, giấy phép hoạt động ngân hàng tổ chức khác; biện pháp xử lý khác theo quy định pháp luật; đ) Kiến nghị quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành pháp luật, phòng ngừa, ngăn chặn xử lý rủi ro, xử lý quan, tổ chức, cá nhân vi phạm pháp luật tiền tệ hoạt động ngân hàng, đình việc thi hành hủy bỏ quy định trái pháp luật phát thông qua công tác tra ngân hàng; e) Theo dõi, kiểm tra, đôn đốc việc thực kết luận, kiến nghị, định xử lý tra, giám sát Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng; g) Trưng tập cán bộ, công chức quan, tổ chức có liên quan tham gia Đoàn tra Giám sát chuyên ngành ngân hàng theo quy định pháp luật phân công Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; a) Giám sát đối tượng giám sát ngân hàng việc thực quy định pháp luật an toàn hoạt động ngân hàng, tiền tệ hoạt động ngân hàng, điều kiện cấp phép, quy định giấy phép thành lập hoạt động, giấy phép hoạt động ngân hàng; b) Phân tích, đánh giá tình hình tài chính, hoạt động, quản trị, điều hành mức độ rủi ro đối tượng giám sát ngân hàng; phát hiện, cảnh báo rủi ro gây an toàn hoạt động ngân hàng nguy dẫn đến vi phạm pháp luật tiền tệ hoạt động ngân hàng; c) Kiểm tra, xác minh, tiến hành tiếp xúc trực tiếp với đối tượng giám sát ngân hàng; d) Thu thập, tổng hợp, xử lý tài liệu, thơng tin có liên quan xây dựng sở liệu phục vụ giám sát ngân hàng; đ) Yêu cầu đối tượng giám sát ngân hàng báo cáo, cung cấp định kỳ cần thiết tài liệu, thơng tin có liên quan; e) u cầu đối tượng giám sát ngân hàng phải thực kiểm toán độc lập để phục vụ yêu cầu tra, giám sát ngân hàng trường hợp cần thiết; g) Kiến nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn xử lý rủi ro, vi phạm pháp luật, sửa đổi, bổ sung, đình việc thi hành, hủy bỏ quy định trái pháp luật ảnh hưởng đến an toàn hoạt động ngân hàng; h) Áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn để bảo đảm an toàn hoạt động ngân hàng trường hợp khẩn cấp Xử phạt vi phạm hành theo quy định pháp luật xử lý vi phạm hành Giúp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước thực nhiệm vụ, quyền hạn phòng, chống rửa tiền: a) Đàm phán, ký kết thỏa thuận quốc tế việc trao đổi thông tin giao dịch đáng ngờ có liên quan tới rửa tiền; tổ chức, hướng dẫn kiểm tra việc thực thỏa thuận quốc tế theo quy định pháp luật; b) Phối hợp với quan, tổ chức, cá nhân hữu quan việc thực biện pháp phòng, chống rửa tiền theo quy định pháp luật; c) Hướng dẫn việc thực yêu cầu hợp tác quốc tế cho quan, tổ chức tham gia hợp tác quốc tế phòng, chống rửa tiền; d) Tiếp nhận, tổng hợp, phân tích, xử lý, lưu giữ, cung cấp thông tin, tài liệu, hồ sơ giao dịch; cảnh báo khuyến nghị tới cá nhân, tổ chức quan nhà nước có thẩm quyền có liên quan vấn đề nảy sinh từ giao dịch báo cáo; chuyển cho quan nhà nước có thẩm quyền tài liệu, hồ sơ vụ việc liên quan tới rửa tiền để tra, điều tra, xử lý theo quy định pháp luật; đ) Yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu, hồ sơ thông tin giao dịch theo quy định pháp luật phòng, chống rửa tiền Giải khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng, thực hành tiết kiệm, chống lãng phí theo quy định pháp luật Hướng dẫn, kiểm tra đơn vị ngành ngân hàng thực quy định pháp luật tra, giám sát ngân hàng, khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng phòng, chống rửa tiền phạm vi quản lý nhà nước Ngân hàng Nhà nước 10 Tổng hợp, báo cáo kết công tác tra, giám sát ngân hàng, giải khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng phòng, chống rửa tiền thuộc phạm vi quản lý nhà nước Ngân hàng Nhà nước 11 Hướng dẫn, kiểm tra hoạt động hội, tổ chức phi phủ lĩnh vực thuộc phạm vi quản lý Ngân hàng Nhà nước theo phân cấp, ủy quyền Thống đốc Ngân hàng Nhà nước 12 Tổ chức nghiên cứu, ứng dụng tiến khoa học công nghệ vào hoạt động tra, giám sát ngân hàng, phòng, chống rửa tiền; đại hóa sở vật chất kỹ thuật hệ thống tra, giám sát ngân hàng, phòng, chống rửa tiền 13 Hợp tác quốc tế lĩnh vực tra, giám sát ngân hàng, phòng, chống rửa tiền theo phân cấp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước 14 Phối hợp với quan, tổ chức có liên quan đào tạo, bồi dưỡng chuyên môn, nghiệp vụ cán bộ, công chức, viên chức làm công tác tra, giám sát ngân hàng, khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng phòng, chống rửa tiền 15 Thực cải cách hành lĩnh vực hoạt động Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng theo kế hoạch cải cách hành Ngân hàng Nhà nước 16 Quản lý tổ chức máy, biên chế; thực chế độ tiền lương chế độ, sách đãi ngộ, tuyển dụng, sử dụng, bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức, nghỉ hưu, việc, khen thưởng, kỷ luật cán bộ, công chức, viên chức thuộc Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng theo phân cấp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước 17 Quản lý, sử dụng tài chính, tài sản giao theo phân cấp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định pháp luật 18 Thực nhiệm vụ, quyền hạn khác theo quy định pháp luật phân công Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Điều Cơ cấu tổ chức Vụ Thanh tra tổ chức tín dụng nước (gọi tắt Vụ I) Vụ Thanh tra tổ chức tín dụng nước ngồi (gọi tắt Vụ II) Vụ Thanh tra hành chính, giải khiếu nại, tố cáo phòng, chống tham nhũng (gọi tắt Vụ III) Vụ Giám sát ngân hàng (gọi tắt Vụ IV) Vụ Chính sách an tồn hoạt động ngân hàng (gọi tắt Vụ V) Vụ Quản lý cấp phép tổ chức tín dụng hoạt động ngân hàng (gọi tắt Vụ VI) Văn phòng Cục Phòng, chống rửa tiền Các tổ chức quy định từ khoản đến khoản Điều tổ chức phòng Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức thuộc Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Điều Lãnh đạo Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng khơng q 03 Phó Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng Thống đốc Ngân hàng Nhà nước bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức sau thống với Tổng Thanh tra Thống đốc Ngân hàng Nhà nước bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức Phó Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng theo đề nghị Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng quy định pháp luật Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng chịu trách nhiệm trước Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trước pháp luật toàn hoạt động Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng; Phó Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng chịu trách nhiệm trước Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng trước pháp luật lĩnh vực công tác phân công phụ trách Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng thực nhiệm vụ, quyền hạn Chánh Thanh tra Bộ, quan ngang Bộ theo quy định pháp luật tra quy định khác pháp luật có liên quan Điều Hiệu lực trách nhiệm thi hành Quyết định có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng năm 2009 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng chịu trách nhiệm thi hành Quyết định THỦ TƯỚNG Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc CP; - VP BCĐ TW phòng, chống tham nhũng; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TW; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc Ủy ban Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm tốn Nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách Xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - UBTW Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan Trung ương đoàn thể; - Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng; - VPCP: BTCN, PCN, Cổng TTĐT, Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: Văn thư, TCCV (5b) (đã ký) Nguyễn Tấn Dũng ... đốc Ngân hàng Nhà nước quy định chức năng, nhiệm vụ, quy n hạn cấu tổ chức thuộc Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Điều Lãnh đạo Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Cơ quan Thanh tra, giám. .. giám sát ngân hàng có Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng khơng q 03 Phó Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng Thống đốc Ngân hàng Nhà nước bổ nhiệm, miễn nhiệm, ... Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng chịu trách nhiệm trước Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trước pháp luật toàn hoạt động Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng; Phó Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng