http: s1.vndoc.com Data file 2012 Thang11 26 144-2003-Nd-CP.doc

http: s1.vndoc.com Data file 2012 Thang11 26 144-2003-Nd-CP.doc tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án,...

Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam Độc lập - Tự - Hạnh phúc phủ _ Số : 144/2003/NĐ-CP Hà Nội, ngày 28 tháng 11 năm 2003 Nghị định Chính phủ Về chứng khốn thị trường chứng khốn _ Chính phủ Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Nhằm tạo môi trường thuận lợi cho việc phát hành kinh doanh chứng khốn, khuyến khích việc huy động nguồn vốn dài hạn nước nước ngồi, đảm bảo cho thị trường chứng khốn hoạt động có tổ chức, an tồn, cơng khai, cơng hiệu quả, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp người đầu tư; Theo đề nghị Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Nghị định : Chương I Quy định chung Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định việc phát hành chứng khoán cơng chúng, niêm yết, kinh doanh, giao dịch chứng khốn hoạt động, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khốn lãnh thổ nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam Việc phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu quyền địa phương, chứng khốn tổ chức tín dụng, cổ phiếu doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa cổ phiếu doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi chuyển đổi sang hoạt động theo hình thức cơng ty cổ phần không thuộc phạm vi điều chỉnh Nghị định Điều Nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán Các hoạt động phát hành chứng khoán công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, dịch vụ chứng khốn hoạt động có liên quan khác TH.300b phải đảm bảo nguyên tắc công khai, công minh bạch, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Điều Giải thích thuật ngữ Chứng khốn chứng bút toán ghi sổ, xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu chứng khoán tài sản vốn tổ chức phát hành, gồm : a) Cổ phiếu; b) Trái phiếu; c) Chứng quỹ đầu tư chứng khoán; d) Các loại chứng khoán khác theo quy định pháp luật Chứng quyền loại chứng khoán phát hành kèm theo trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ chứng khốn quyền mua khối lượng cổ phiếu phổ thông định theo mức giá xác định trước thời kỳ định Quyền mua cổ phần loại chứng khoán ghi nhận quyền dành cho cổ đông công ty cổ phần mua trước số lượng cổ phần đợt phát hành cổ phiếu phổ thông tương ứng với tỷ lệ cổ phần có họ cơng ty Cổ phiếu quỹ loại cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại thị trường chứng khoán Cổ phiếu thưởng loại cổ phiếu phát hành nguồn lợi nhuận để lại nguồn vốn chủ sở hữu hợp pháp khác công ty cổ phần để phát không cho cổ đông tương ứng với tỷ lệ cổ phần có họ công ty Tổ chức phát hành tổ chức đăng ký phát hành chứng khoán công chúng theo quy định Nghị định Phát hành chứng khốn cơng chúng việc chào bán đợt chứng khốn chuyển nhượng thơng qua tổ chức trung gian cho 50 nhà đầu tư tổ chức phát hành Bản cáo bạch thông cáo tổ chức phát hành tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh phương án sử dụng số tiền thu từ việc phát hành nhằm cung cấp thông tin cho công chúng đánh giá đưa định đầu tư chứng khoán Niêm yết chứng khốn việc đưa chứng khốn có đủ tiêu chuẩn vào đăng ký giao dịch thị trường giao dịch tập trung 10 Tổ chức niêm yết tổ chức phát hành phép niêm yết chứng khoán thị trường giao dịch tập trung theo quy định Nghị định 11 Môi giới chứng khoán hoạt động trung gian đại diện mua, bán chứng khốn cho khách hàng để hưởng phí 12 Tự doanh chứng khốn việc cơng ty chứng khốn mua bán chứng khốn cho 13 Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán hoạt động quản lý vốn khách hàng thông qua việc mua, bán nắm giữ chứng khốn quyền lợi khách hàng 14 Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực thủ tục trước chào bán chứng khốn, nhận mua phần hay tồn chứng khoán tổ chức phát hành để bán lại mua số chứng khốn lại chưa phân phối hết 15 Tư vấn tài đầu tư chứng khốn dịch vụ mà cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ cung cấp cho khách hàng lĩnh vực đầu tư chứng khoán, tái cấu tài chính, chia, tách, sát nhập, hợp doanh nghiệp hỗ trợ doanh nghiệp việc phát hành niêm yết chứng khoán 16 Phân phối chứng khoán việc bán chứng khốn thơng qua đại lý bảo lãnh phát hành sở hợp đồng 17 Đại lý phát hành chứng khốn cơng ty chứng khốn, tổ chức tín dụng, tổ chức tín dụng phi ngân hàng nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành sở thoả thuận thông qua tổ chức bảo lãnh phát hành 18 Vốn khả dụng vốn tiền chứng từ có giá có khả chuyển đổi thành tiền mặt vòng 30 ngày để đáp ứng khả trả nợ dự phòng rủi ro cơng ty chứng khốn thời hạn 19 Quỹ đầu tư chứng khốn quỹ hình thành từ vốn góp người đầu tư ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán 20 Người điều hành quỹ người công ty quản lý quỹ định để trực tiếp quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán 21 Tài khoản lưu ký chứng khoán tài khoản sử dụng để hạch toán việc gửi, rút, chuyển nhượng, giao nhận chứng khoán 22 Ngân hàng định toán ngân hàng thương mại ủy ban Chứng khoán Nhà nước định mở tài khoản toán cho Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán thành viên lưu ký để phục vụ việc toán tiền cho giao dịch chứng khoán 23 Đại diện giao dịch người thành viên Trung tâm Giao dịch Chứng khoán cử Trung tâm Giao dịch Chứng khoán chấp thuận làm đại diện để thực nhiệm vụ giao dịch Trung tâm 24 Đại diện người sở hữu trái phiếu pháp nhân đại diện cho quyền lợi chủ sở hữu trái phiếu ủy quyền nắm giữ trái phiếu 25 Cổ đông lớn cổ đông nắm giữ từ 5% cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành trở lên 26 Người thâu tóm tổ chức, cá nhân có ý định nắm giữ với người có liên quan có ý định nắm giữ từ 25% vốn cổ phần tổ chức niêm yết trở lên 27 Bên nước người nước tổ chức thành lập theo pháp luật nước 28 Tách, gộp cổ phiếu việc chia nhỏ cổ phần thành nhiều cổ phần gộp nhiều cổ phần hành thành cổ phần 29 Tổ chức kiểm toán chấp thuận tổ chức kiểm toán độc lập ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận kiểm toán cho tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán 30 Hồ sơ hợp lệ hồ sơ có đầy đủ giấy tờ theo quy định Nghị định này, có nội dung đủ theo quy định pháp luật 31 Bản hợp lệ có xác nhận quan công chứng Việt Nam quan có thẩm quyền khác theo quy định pháp luật 32 Người có liên quan cá nhân tổ chức có quan hệ với trường hợp sau : a) Công ty mẹ cơng ty (nếu có); b) Cơng ty người nhóm người có khả chi phối việc định, hoạt động cơng ty thơng qua quan quản lý công ty; c) Công ty người quản lý cơng ty; d) Nhóm người thoả thuận phối hợp để thâu tóm phần vốn góp, cổ phần lợi ích cơng ty để chi phối việc định công ty; đ) Bố, bố nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, nuôi, anh, chị em ruột người quản lý cơng ty, thành viên cơng ty, cổ đơng có cổ phần chi phối Chương II Phát hành chứng khoán công chúng Điều Đăng ký phát hành chứng khốn cơng chúng Việc phát hành chứng khốn công chúng phải đáp ứng điều kiện quy định Điều 6, 7, Nghị định phải đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều Hình thức, mệnh giá chứng khốn Chứng khốn phát hành cơng chúng dạng chứng bút toán ghi sổ Chứng khốn phát hành cơng chúng ghi đồng Việt Nam Mệnh giá cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư chứng khoán phát hành lần đầu công chúng 10.000 đồng Việt Nam Mệnh giá tối thiểu trái phiếu phát hành công chúng 100.000 đồng Việt Nam bội số 100.000 đồng Việt Nam Điều Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng Là công ty cổ phần có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký phát hành cổ phiếu tối thiểu tỷ đồng Việt Nam Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi Có phương án khả thi việc sử dụng vốn thu từ đợt phát hành cổ phiếu Việc phát hành cổ phiếu công chúng để có vốn thành lập cơng ty cổ phần hoạt động lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng, công nghệ cao không bắt buộc phải thực quy định khoản Điều Điều Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu, phát hành quyền mua cổ phần chứng quyền Việc phát hành thêm cổ phiếu công chúng để tăng vốn, phát hành quyền mua cổ phần chứng quyền thực tổ chức phát hành cổ phiếu cơng chúng có đủ điều kiện quy định khoản 1, 2, 3, Điều Nghị định Tổ chức phát hành đăng ký phát hành thêm cổ phiếu chung cho nhiều đợt có nhu cầu huy động vốn làm nhiều đợt cho dự án Tổ chức phát hành cổ phiếu công chúng muốn phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức, cổ phiếu thưởng phải làm thủ tục đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều Điều kiện phát hành trái phiếu công chúng Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký phát hành tối thiểu 10 tỷ đồng Việt Nam Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi Có phương án khả thi việc sử dụng trả nợ vốn thu từ đợt phát hành trái phiếu Phải có tổ chức bảo lãnh phát hành Tổ chức phát hành trái phiếu phải xác định đại diện người sở hữu trái phiếu Điều Điều kiện phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khốn cơng chúng Việc phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khoán lần đầu công chúng thực đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư chứng khoán Việc phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khoán để tăng vốn Quỹ đầu tư chứng khoán phải ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều 10 Hồ sơ đăng ký phát hành Hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng bao gồm : a) Đơn đăng ký phát hành; b) Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh công ty; c) Điều lệ công ty; d) Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua việc phát hành cổ phiếu công chúng; đ) Bản cáo bạch; e) Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban Kiểm sốt; g) Các báo cáo tài 02 năm liên tục liền trước năm đăng ký phát hành kiểm toán; h) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký phát hành thêm cổ phiếu bao gồm : a) Hồ sơ đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công chúng để tăng vốn, bao gồm việc phát hành quyền mua cổ phần chứng quyền, phải có tài liệu quy định điểm a, d, đ, e, g h khoản Điều tài liệu quy định điểm b, c có thay đổi, bổ sung nội dung, kể từ nộp hồ sơ phát hành lần đầu công chúng; b) Hồ sơ đăng ký phát hành thêm cổ phiếu chung cho nhiều đợt, tài liệu quy định điểm a khoản Điều này, phải có thêm lịch phát hành đợt cụ thể kế hoạch phát hành chung, nêu rõ số lượng, thời gian dự kiến phát hành đợt Hồ sơ đăng ký phát hành trái phiếu công chúng bao gồm : a) Các tài liệu quy định điểm a, b, c, đ, e, g h khoản Điều này; b) Quyết định Hội đồng quản trị thông qua việc phát hành trái phiếu công chúng; c) Cam kết thực nghĩa vụ tổ chức phát hành người đầu tư; d) Hợp đồng tổ chức phát hành trái phiếu với đại diện người sở hữu trái phiếu; đ) Biên xác định giá trị tài sản bảo đảm Giấy chấp thuận bảo lãnh toán tổ chức bảo lãnh trường hợp phát hành trái phiếu có bảo đảm Tổ chức đăng ký phát hành phải chịu trách nhiệm tính hợp lệ hồ sơ Trường hợp hồ sơ nộp cho ủy ban Chứng khốn Nhà nước có sai sót có kiện phát sinh ảnh hưởng đến nội dung hồ sơ nộp, tổ chức đăng ký phát hành phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước để sửa đổi, bổ sung kịp thời vào hồ sơ Tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức kiểm toán độc lập người ký báo cáo kiểm tốn xác nhận báo cáo tài tổ chức phát hành phải liên đới chịu trách nhiệm tính hợp lệ hồ sơ Điều 11 Điều kiện thực bảo lãnh phát hành chứng khốn cơng chúng Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán cơng chúng phải có Giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành khơng phải người có liên quan với tổ chức phát hành Tổ chức bảo lãnh phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khốn khơng q 30% vốn tự có tổ chức Điều 12 Đăng ký phát hành Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức xin đăng ký phát hành nộp đủ hồ sơ hợp lệ, ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán Nếu tổ chức phát hành ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát có sai sót hồ sơ, tổ chức phát hành phải sửa đổi, bổ sung hồ sơ cho đầy đủ quy định; thời điểm nhận hồ sơ tính từ ngày ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận sửa đổi, bổ sung Trường hợp phát có sai sót khơng trung thực hồ sơ, ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền từ chối cấp chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán Điều 13 Thông tin trước phát hành Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ đăng ký phát hành, tổ chức đăng ký phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành đối tượng có liên quan sử dụng trung thực xác thơng tin Bản cáo bạch gửi ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường, phải nêu rõ thơng tin ngày phát hành giá bán chứng khoán thơng tin dự kiến Việc thăm dò thị trường không thực phương tiện thông tin đại chúng Điều 14 Công bố việc phát hành Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng nhận đăng ký phát hành chứng khốn, tổ chức phát hành có nghĩa vụ công bố việc phát hành 01 tờ báo trung ương 01 tờ báo địa phương nơi tổ chức phát hành đặt trụ sở Điều 15 Phân phối chứng khoán 10 Tổ chức phát hành, tổ chức đại lý tổ chức bảo lãnh phát hành khơng tiến hành phân phối chứng khốn chưa thực công bố việc phát hành cung cấp Bản cáo bạch Tổ chức phát hành, tổ chức đại lý tổ chức bảo lãnh phát hành phải phân phối chứng khốn cách cơng phải đảm bảo thời hạn đăng ký mua chứng khoán cho người đầu tư tối thiểu 15 ngày làm việc Trường hợp số lượng chứng khoán đăng ký mua vượt q số lượng chứng khốn phép phát hành tổ chức phát hành tổ chức bảo lãnh phát hành phải bán hết số chứng khoán nhận bảo lãnh cho người đầu tư tương ứng với tỷ lệ đăng ký mua Điều 16 Thời hạn phân phối Tổ chức phát hành phải hoàn thành đợt phân phối chứng khoán thời hạn tối đa 90 ngày Trường hợp việc phân phối chứng khốn cơng chúng thực theo thời hạn quy định khoản Điều này, ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét, định gia hạn cho tiếp tục phân phối tổ chức phát hành có đề nghị văn Quá thời gian gia hạn, số chứng khốn lại (chưa bán hết) khơng phát hành công chúng Điều 17 Thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trường hợp sau : a) ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát sai sót Bản cáo bạch gây thiệt hại cho người đầu tư tổ chức phát hành không sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu ủy ban Chứng khoán Nhà nước; b) Kết đợt phát hành không đạt tối thiểu 50 nhà đầu tư số lượng chứng khoán thực tế phát hành không đạt 80% số lượng chứng khoán phép phát hành Sau ủy ban Chứng khoán Nhà nước định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán, tổ chức phát hành phải thông báo cho người đầu tư biết phải thu hồi chứng khoán phát hành người đầu tư có u cầu; đồng thời hồn trả tiền cho người đầu tư vòng 30 ngày, kể từ ngày chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi Quá thời hạn này, tổ chức phát hành phải bồi thường thiệt hại cho người đầu tư theo điều khoản cam kết với người đầu tư phù hợp với quy định pháp luật Điều 18 Chế độ báo cáo 36 Nhân viên hành nghề kinh doanh chứng khoán bị thu hồi chứng hành nghề trường hợp sau : a) Khơng đáp ứng điều kiện cấp chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán quy định Điều 73 Nghị định này; b) Khơng làm việc cho cơng ty chứng khốn; c) Vi phạm quy định Điều 103, 104, 105, 106 107 Nghị định Chương IX Quỹ đầu tư chứng khoán Công ty quản lý quỹ Điều 76 Các bên tham gia Công ty quản lý quỹ thực việc quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Ngân hàng giám sát thực việc bảo quản, lưu ký tài sản Quỹ đầu tư chứng khoán giám sát công ty quản lý quỹ nhằm bảo vệ lợi ích người đầu tư Người đầu tư góp vốn vào Quỹ đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm phạm vi phần vốn góp Điều 77 Lập Quỹ đầu tư chứng khoán Quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý quỹ với tổ chức cá nhân Việt Nam nước ngồi thành lập Quỹ đầu tư chứng khốn có số vốn điều lệ tối thiểu tỷ đồng Việt Nam Việc lập Quỹ đầu tư chứng khốn có phát hành chứng Quỹ đầu tư chứng khốn cơng chúng phải ủy ban Chứng khốn Nhà nước cấp giấy phép Việc lập Quỹ đầu tư chứng khốn vốn góp thành viên phải đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 78 Thủ tục hồ sơ xin phép lập Quỹ đầu tư chứng khốn có phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khốn cơng chúng 37 Thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư chứng khoán có phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khốn công chúng thực theo quy định khoản Điều 9, Điều 12, 13, 14, 15, 16 Nghị định Hồ sơ xin phép lập Quỹ đầu tư chứng khoán phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khốn cơng chúng bao gồm : a) Đơn xin phép lập Quỹ đầu tư chứng khoán phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khốn cơng chúng; b) Điều lệ Quỹ đầu tư chứng khoán; c) Bản cáo bạch; d) Phương án phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khoán; đ) Hợp đồng giám sát tài sản Quỹ đầu tư chứng khoán công ty quản lý quỹ ngân hàng giám sát; e) Cam kết sáng lập viên quỹ việc không chuyển nhượng chứng quỹ đầu tư chứng khốn mà sở hữu 02 năm, kể từ ngày phát hành Công ty quản lý quỹ phải chịu trách nhiệm tính hợp lệ hồ sơ theo quy định khoản Điều 10 Nghị định Trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể từ ngày kết thúc đợt phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khốn cơng chúng, cơng ty quản lý quỹ phải gửi báo cáo kết đợt phát hành đến ủy ban Chứng khoán Nhà nước xin đăng ký lập Quỹ đầu tư chứng khoán Trong thời hạn 15 ngày làm việc, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm giải việc đăng ký lập Quỹ đầu tư chứng khốn Điều 79 Đình phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khoán Việc phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khoán bị đình ủy ban Chứng khốn Nhà nước phát sai sót Bản cáo bạch gây thiệt hại cho người đầu tư Công ty quản lý quỹ phải thông báo việc bị đình phát hành cho người đầu tư biết Trong thời gian bị đình chỉ, người đầu tư có quyền huỷ bỏ việc đặt mua chứng quỹ đầu tư u cầu cơng ty quản lý quỹ hồn trả lại số tiền đặt mua vòng 30 ngày, kể từ ngày người đầu tư có đơn yêu cầu 38 Nếu công ty quản lý quỹ tiếp tục phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khốn công ty quản lý quỹ phải sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo công khai việc sửa đổi, bổ sung Điều 80 Thu hồi Giấy phép phát hành chứng quỹ đầu tư chứng khoán Giấy phép phát hành bị thu hồi trường hợp sau : a) Những thiếu sót nêu khoản Điều 79 không sửa đổi, bổ sung theo thủ tục thời gian quy định; b) Kết đợt phát hành không đạt tối thiểu 50 nhà đầu tư số lượng chứng quỹ đầu tư thực tế phát hành không đạt 80% số lượng chứng quỹ đầu tư phép phát hành Công ty quản lý quỹ phải thông báo việc bị thu hồi Giấy phép phát hành cho người đầu tư biết phải thu hồi chứng quỹ đầu tư phát hành, đồng thời hoàn trả tiền cho người đầu tư vòng 30 ngày, kể từ ngày Giấy phép bị thu hồi Quá thời hạn trên, công ty quản lý quỹ phải bồi thường thiệt hại cho người đầu tư theo điều khoản cam kết với người đầu tư phù hợp với quy định pháp luật Điều 81 Thủ tục đăng ký lập Quỹ đầu tư chứng khốn vốn góp thành viên Hồ sơ đăng ký lập Quỹ đầu tư chứng khoán gồm có : a) Đơn đăng ký lập Quỹ đầu tư chứng khoán; b) Điều lệ Quỹ đầu tư chứng khoán; c) Hợp đồng giám sát tài sản Quỹ; d) Danh sách thành viên tham gia góp vốn lập Quỹ đầu tư chứng khoán Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng nhận đăng ký lập Quỹ đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải giải thích rõ lý văn Việc cơng bố thông tin sau đăng ký lập Quỹ đầu tư chứng khoán thực theo quy định Điều 14 Nghị định Điều 82 Ban đại diện quỹ 39 Quỹ đầu tư chứng khốn có Ban đại diện quỹ Thành viên Ban đại diện quỹ Đại hội người đầu tư bầu Quyền, nghĩa vụ nguyên tắc hoạt động Ban đại diện quỹ quy định Điều lệ quỹ Đại hội người đầu tư thông qua Điều 83 Điều kiện cấp Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán cho tổ chức đáp ứng điều kiện sau : Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo quy định pháp luật, có mức vốn pháp định tối thiểu tỷ đồng Việt Nam; Có đội ngũ nhân viên nghiệp vụ đào tạo chứng khốn; Có đủ sở vật chất, kỹ thuật cho hoạt động quản lý quỹ; Giám đốc, Phó giám đốc (Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc) cơng ty quản lý quỹ người điều hành quỹ phải đáp ứng đủ điều kiện để cấp chứng hành nghề quản lý quỹ theo quy định Điều 97 Nghị định Điều 84 Cấp Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Hồ sơ xin cấp Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn gồm có : a) Đơn xin cấp Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn; b) Điều lệ cơng ty; c) Phương án kinh doanh dự kiến 03 năm đầu hoạt động; phương án góp vốn, thơng tin liên quan đến tổ chức sáng lập; d) Giấy tờ hợp lệ chứng minh công ty đáp ứng điều kiện nêu Điều 83 Nghị định Thời hạn cấp Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán tối đa 60 ngày, kể từ ngày ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận hồ sơ hợp lệ Trường hợp từ chối cấp phép quản lý quỹ, ủy ban Chứng khốn Nhà nước phải giải thích rõ lý văn Công ty quản lý quỹ cấp Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán muốn thực việc chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi phải làm thủ tục xin cấp lại Giấy phép quản lý quỹ Điều 85 Những thay đổi phải chấp thuận 40 Những thay đổi sau công ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán phải ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận văn bản: Thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, trụ sở chi nhánh; Ngừng hoạt động kinh doanh, dịch vụ; Lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện Điều 86 Cơng bố Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày cấp Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn phải cơng bố 03 số liên tiếp 01 tờ báo trung ương 01 tờ báo địa phương nơi công ty đặt trụ sở nội dung sau : Tên cơng ty; Địa trụ sở chính; Số, ngày cấp Giấy phép quản lý quỹ; Loại hình kinh doanh; Mức vốn điều lệ; Tên người đại diện theo pháp luật công ty Điều 87 Quyền nghĩa vụ công ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Tuân thủ Điều lệ quỹ bảo vệ quyền lợi người đầu tư Cơng bằng, trung thực lợi ích Quỹ đầu tư chứng khoán Tách biệt việc quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Đối với giao dịch Quỹ có xung đột quyền lợi, phải đảm bảo công không làm tổn hại đến quyền lợi Quỹ, thông báo đầy đủ thơng tin liên quan đến giao dịch cho Ban đại diện Quỹ Tất giao dịch chứng khốn người quản lý nhân viên cơng ty quản lý quỹ phải báo cáo quản lý tập trung công ty quản lý quỹ giám sát phận kiểm soát nội Bảo đảm quan hệ ủy quyền trách nhiệm cho bên thứ ba thay đổi tổ chức, quản lý công ty quản lý quỹ không làm ảnh hưởng đến quyền lợi hoạt động Quỹ 41 Khi công ty quản lý quỹ giao dịch mua bán tài sản cho Quỹ thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, Phó giám đốc (Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc) cơng ty, người điều hành quỹ không nhận lợi ích cho cơng ty cho cho người thứ ba, ngồi khoản phí thưởng quy định Điều lệ quỹ Có trách nhiệm thay mặt quỹ thực quyền nghĩa vụ tài sản danh mục đầu tư quỹ Được hưởng khoản phí thưởng quy định Điều lệ quỹ; không thu, chi trái với quy định Điều lệ Quỹ 10 Được hoạt động tư vấn tài tư vấn đầu tư chứng khoán Điều 88 Hạn chế hoạt động cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn Cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn không phép dùng vốn tài sản Quỹ vay bảo lãnh cho khoản vay nào; không phép vay để tài trợ cho hoạt động Quỹ, trừ trường hợp vay ngắn hạn để trang trải chi phí cần thiết Giám đốc, Phó giám đốc (Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị công ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán, người điều hành Quỹ người có liên quan khơng phép mua tài sản Quỹ cho cơng ty cho bán tài sản cho Quỹ Cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn khơng người có liên quan ngân hàng giám sát tài sản Quỹ Công ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy định pháp luật khác quản lý vốn tài sản Quỹ Điều 89 Đình hoạt động, thu hồi Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn bị đình hoạt động tối đa 60 ngày xảy kiện sau : a) Ngừng hoạt động kinh doanh mà khơng có chấp thuận trước văn ủy ban Chứng khoán Nhà nước; b) Vi phạm quy định Điều 87 Điều 88 Nghị định này; 42 c) Không đáp ứng điều kiện quy định Điều 83 Nghị định này; d) Vi phạm quy định Điều 103, 104, 105, 106, 107 108 Nghị định Công ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán bị thu hồi Giấy phép quản lý quỹ trường hợp sau : a) Sau hết thời hạn bị đình hoạt động mà công ty không khắc phục vi phạm; b) Khơng tiến hành hoạt động kinh doanh vòng 12 tháng, kể từ ngày cấp Giấy phép quản lý quỹ; c) Bị giải thể, phá sản; d) Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Công ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn bị đình hoạt động bị thu hồi Giấy phép quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn phải hồn tất giao dịch thực hợp đồng cam kết trước ủy ban Chứng khốn Nhà nước định cơng ty quản lý Quỹ khác hồn tất giao dịch, hợp đồng cơng ty bị đình hoạt động bị thu hồi Giấy phép quản lý quỹ Điều 90 Quyền nghĩa vụ người đầu tư Tuân thủ Điều lệ quỹ; chấp hành định Đại hội người đầu tư Thanh toán đủ tiền mua chứng quỹ đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm nợ nghĩa vụ tài sản khác Quỹ phạm vi số vốn góp Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư Quỹ Chuyển nhượng vốn góp chứng đầu tư Điều 91 Đại hội người đầu tư Đại hội người đầu tư Ban đại diện quỹ công ty quản lý Quỹ (trong trường hợp Quỹ đầu tư chứng khốn khơng có Ban đại diện) triệu tập họp năm lần Đại hội người đầu tư triệu tập bất thường trường hợp sau : 43 a) Có thay đổi quan trọng môi trường hoạt động đầu tư tình hình đầu tư Quỹ; b) Cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán bị phá sản, bị đình hoạt động; c) Cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm nghiêm trọng Điều lệ quỹ; d) Khi nhận yêu cầu người đầu tư nhóm người đầu tư sở hữu từ 10% tổng số chứng quỹ đầu tư chứng khoán trở lên lưu hành Điều 92 Giải thể Quỹ đầu tư chứng khoán Quỹ đầu tư chứng khoán giải thể trường hợp kết thúc thời hạn hoạt động ghi Điều lệ quỹ theo định Đại hội người đầu tư Trước tiến hành giải thể, Ban đại diện Quỹ công ty quản lý Quỹ (trong trường hợp Quỹ đầu tư chứng khốn khơng có Ban đại diện) phải triệu tập trình phương án giải thể để Đại hội người đầu tư định Điều 93 Ngân hàng giám sát Ngân hàng giám sát công ty quản lý Quỹ lựa chọn phải Ban đại diện quỹ chấp thuận Đại hội người đầu tư thông qua Việc lựa chọn thay đổi ngân hàng giám sát phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước Ngân hàng giám sát phải đáp ứng điều kiện sau : a) Có Giấy phép lưu ký chứng khoán ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp; b) Không sở hữu tài sản Quỹ đầu tư chứng khốn; c) Khơng phải người có liên quan với cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Điều 94 Trách nhiệm ngân hàng giám sát Quản lý tách biệt tài sản quỹ với tài sản khác Kiểm tra, giám sát, bảo đảm việc quản lý quỹ phù hợp với pháp luật Điều lệ quỹ 44 Thực hoạt động thu, chi quỹ theo hướng dẫn công ty quản lý Quỹ Xác nhận báo cáo công ty quản lý Quỹ lập có liên quan tới tài sản hoạt động Quỹ Thực chế độ báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường quy định báo cáo theo yêu cầu ủy ban Chứng khoán Nhà nước Khi phát Ban đại diện quỹ, công ty quản lý Quỹ tiến hành hoạt động vi phạm pháp luật trái với Điều lệ quỹ phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 95 Thu từ hoạt động giám sát tài sản quỹ Ngân hàng giám sát hưởng lợi ích quy định Điều lệ quỹ; không nhận lợi ích khác cho cho người thứ ba Điều 96 Chế độ báo cáo công ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn Cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán phải thực chế độ báo cáo định kỳ hàng tháng, quý, năm hoạt động công ty tài sản Quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý theo quy định pháp luật Báo cáo tài năm cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán báo cáo tài sản hàng năm Quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý Quỹ quản lý phải kiểm toán tổ chức kiểm toán chấp thuận Công ty quản lý Quỹ phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiện sau : a) Tăng, giảm vốn điều lệ; b) Thay đổi tên công ty; c) Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Giám đốc; d) Sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty Điều lệ quỹ công ty quản lý; đ) Các kiện bất thường gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả tài hoạt động đầu tư cơng ty quỹ công ty quản lý Trong trường hợp cần thiết, công ty quản lý Quỹ phải báo cáo theo yêu cầu ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 97 Chứng hành nghề quản lý Quỹ 45 Giám đốc, Phó giám đốc (Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc) cơng ty quản lý Quỹ, người điều hành quỹ phải có chứng hành nghề quản lý quỹ Thủ tục cấp chứng hành nghề quản lý quỹ áp dụng theo quy định Điều 73 Nghị định Việc gia hạn, thu hồi chứng hành nghề quản lý quỹ áp dụng theo quy định Điều 75 Nghị định Điều 98 Hạn chế người hành nghề quản lý quỹ Người hành nghề quản lý quỹ không : Làm giám đốc cổ đông sở hữu 5% cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành chứng khoán Đồng thời làm việc cho hai hay nhiều công ty quản lý Quỹ Chương X Tham gia bên nước Điều 99 Nguyên tắc chung Bên nước tham gia đầu tư hoạt động kinh doanh chứng khoán Việt Nam phải tuân thủ quy định Nghị định pháp luật Việt Nam Điều 100 Đầu tư chứng khoán Tổ chức, cá nhân nước mua, bán chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam theo tỷ lệ Thủ tướng Chính phủ quy định Điều 101 Thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán Tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi tham gia góp vốn, mua cổ phần, góp vốn liên doanh thành lập cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý Quỹ với đối tác Việt Nam Việc thành lập công ty liên doanh phải ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép Tỷ lệ góp vốn tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi liên doanh Thủ tướng Chính phủ quy định Cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn nước ngồi muốn mở chi nhánh hoạt động Việt Nam phải ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép Điều 102 Văn phòng đại diện Tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi đặt Văn phòng đại diện Việt Nam phải ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép Việc 46 thành lập hoạt động Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi theo quy định pháp luật Chương XI Các hành vi bị cấm Điều 103 Giao dịch nội gián Cấm đối tượng biết thông tin nội thực hành vi sau : a) Sử dụng thông tin nội để mua, bán chứng khốn cho cho bên thứ ba; b) Tiết lộ, cung cấp thông tin nội tư vấn cho bên thứ ba mua, bán chứng khoán sở thông tin nội Các tổ chức, cá nhân sau coi người biết thông tin nội : a) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết; b) Người tiếp cận thơng tin nội vị trí cơng việc tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết; c) Cổ đông lớn tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết; d) Cá nhân làm việc ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán quan khác tiếp cận với thông tin nội bộ; đ) Người kiểm tốn hoạt động tài tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết; e) Cá nhân làm việc tổ chức có quan hệ hợp tác kinh doanh với tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết; g) Cá nhân làm việc tổ chức trung gian thị trường chứng khoán; h) Các tổ chức, cá nhân có liên quan khác Thơng tin nội thơng tin có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khốn thị trường, chưa cơng bố không công bố công chúng Điều 104 Lũng đoạn thị trường Tổ chức, cá nhân không trực tiếp gián tiếp tham gia vào hoạt động đây: Giao dịch chứng khốn mà khơng thay đổi quyền sở hữu chứng khốn; 47 Thơng đồng để thực việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo; Tham gia lôi kéo người khác liên tục mua, bán thao túng giá chứng khốn Điều 105 Thơng tin sai thật Cấm tổ chức, cá nhân tạo dựng, truyền bá thông tin sai thật, gây ảnh hưởng nghiêm trọng tới hoạt động giao dịch chứng khoán Điều 106 Bán khống Cấm tổ chức, cá nhân bán chứng khốn mà khơng sở hữu chứng khoán vào thời điểm giao dịch Điều 107 Làm thiệt hại lợi ích người đầu tư Cấm cơng ty chứng khốn nhân viên thực hành vi sau : Làm trái lệnh đặt mua, bán người đầu tư; Không cung cấp xác nhận giao dịch theo quy định; Tự ý mua, bán chứng khoán tài khoản khách hàng mượn danh nghĩa khách hàng để mua, bán chứng khoán; Các hành vi khác làm thiệt hại đến lợi ích người đầu tư Điều 108 Pháp nhân mở tài khoản danh nghĩa cá nhân Cấm pháp nhân lấy danh nghĩa cá nhân để mở tài khoản mua, bán chứng khoán Chương XII Quản lý Nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Điều 109 Quản lý nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn Chính phủ thống quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Các Bộ, ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương thực quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán theo quy định Chính phủ 48 Điều 110 Nội dung quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Ban hành văn quy phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn; xây dựng chiến lược, sách, kế hoạch phát triển thị trường chứng khốn Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi loại Giấy phép liên quan đến việc phát hành, niêm yết, kinh doanh dịch vụ chứng khốn thu lệ phí cấp Giấy phép theo quy định pháp luật Tổ chức quản lý thị trường giao dịch chứng khốn có tổ chức tổ chức trung gian, tổ chức phụ trợ hoạt động thị trường chứng khoán Thanh tra, giám sát xử lý vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Đào tạo nghiệp vụ, tuyên truyền phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán Hợp tác quốc tế chứng khoán thị trường chứng khoán Chương XIII Thanh tra, giám sát, giải tranh chấp, khiếu nại, tố cáo xử lý vi phạm Điều 111 Thanh tra, giám sát xử lý vi phạm Tổ chức phát hành, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán, cá nhân hoạt động chứng khoán phải chịu tra, giám sát xử lý vi phạm ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật Điều 112 Đối tượng phạm vi tra, giám sát xử lý vi phạm Đối tượng tra, giám sát bao gồm : a) Tổ chức phát hành chứng khoán cơng chúng; b) Tổ chức niêm yết chứng khốn; c) Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán; 49 d) Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; đ) Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức đăng ký, lưu ký toán bù trừ chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng định toán; e) Người hành nghề kinh doanh chứng khoán; g) Tổ chức cá nhân có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Phạm vi tra, giám sát bao gồm : a) Hoạt động phát hành chứng khoán; b) Hoạt động niêm yết chứng khoán; c) Hoạt động giao dịch chứng khoán; d) Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán; đ) Hoạt động công bố thông tin Điều 113 Giải tranh chấp Các tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán phải giải sở thương lượng hoà giải Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khốn, ủy ban Chứng khốn Nhà nước làm trung gian hoà giải tranh chấp phát sinh Trường hợp hồ giải khơng thành, bên yêu cầu trọng tài án giải theo quy định pháp luật Đối với tranh chấp có liên quan tới bên nước ngồi, bên khơng thoả thuận hòa giải tranh chấp giải theo pháp luật Việt Nam; có Điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết tham gia, giải theo quy định Điều ước quốc tế Điều 114 Giải khiếu nại, tố cáo ủy ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm giải khiếu nại, tố cáo thuộc lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật giải khiếu nại, tố cáo Điều 115 Xử lý vi phạm 50 Tổ chức, cá nhân cố ý vô ý vi phạm quy định Nghị định văn pháp luật khác chứng khốn thị trường chứng khốn tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt vi phạm hành bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật; gây thiệt hại, phải bồi thường theo quy định pháp luật Chương XIV Điều khoản thi hành Điều 116 Nghị định có hiệu lực sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo thay Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11 tháng năm 1998 Chính phủ Những quy định trước trái với Nghị định bị bãi bỏ Điều 117 Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm trình quan nhà nước có thẩm quyền hướng dẫn thực Nghị định Điều 118 Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định / tm phủ Thủ tướng Nơi nhận : - Ban Bí thư Trung ương Đảng, - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ, - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ, - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, - Văn phòng Quốc hội, - Văn phòng Chủ tịch nước, - Văn phòng Trung ương Ban Đảng, - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, - Toà án nhân dân tối cao, - Cơ quan Trung ương đồn thể, - Cơng báo, - VPCP : BTCN, PCN, Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, - Lưu : KTTH (5b), Văn thư Phan Văn Khải - Đã ký ... trái phiếu 25 Cổ đông lớn cổ đông nắm giữ từ 5% cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành trở lên 26 Người thâu tóm tổ chức, cá nhân có ý định nắm giữ với người có liên quan có ý định nắm giữ từ... liên đới chịu trách nhiệm tính hợp lệ hồ sơ xin cấp phép niêm yết theo quy định pháp luật Điều 26 Thay đổi niêm yết Tổ chức niêm yết phát hành thêm cổ phiếu trường hợp phải làm thủ tục đăng ký... 24 phương tiện công bố thông tin, tin thị trường chứng khốn có định Hội đồng quản trị kiện sau : 26 a) Tách, gộp cổ phiếu phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ; mua bán lại cổ phiếu quỹ; ngày