http: s1.vndoc.com Data file 2013 thang01 06 213-2012-TT-BTC.doc

BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 213/2012/TT-BTC Hà Nội, ngày tháng 12 năm 2012 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN HOẠT ĐỘNG CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN VIỆT NAM Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán; Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư hướng dẫn hoạt động nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng Thông tư hướng dẫn hoạt động giao dịch, đầu tư chứng khoán nhà đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam Các hoạt động đầu tư nhà đầu tư nước ngồi khơng thuộc phạm vi điều chỉnh Thơng tư này, bao gồm: a) Các hoạt động đầu tư trực tiếp quy định Điều 21 Luật Đầu tư; b) Giao dịch cổ phần công ty chưa phải công ty đại chúng theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, phần vốn góp cơng ty trách nhiệm hữu hạn Thông tư áp dụng đối tượng sau: a) Nhà đầu tư nước theo quy định khoản Điều Thông tư này; b) Ngân hàng lưu ký, tổ chức kinh doanh chứng khoán tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động nhà đầu tư nước thị trường chứng khốn Việt Nam Điều Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này, từ ngữ hiểu sau: Bản hợp lệ công chứng, chứng thực theo quy định pháp luật Việt Nam Đại diện có thẩm quyền tổ chức nước là: a) Chủ tịch hội đồng quản trị, Chủ tịch hội đồng thành viên, Giám đốc (Tổng giám đốc) tổ chức nước ngồi; b) Người có đủ thẩm quyền theo điều lệ, thỏa thuận góp vốn tài liệu tương đương tổ chức nước để ký tài liệu thực công việc liên quan quy định Thông tư này; c) Người đối tượng điểm a, b khoản uỷ quyền văn có xác nhận cơng chứng viên nước ngồi, người luật sư, cơng chứng viên nước xác nhận đủ thẩm quyền đại diện cho tổ chức nước theo quy định pháp luật nước Đại diện giao dịch cá nhân Việt Nam đáp ứng quy định khoản Điều Thông tư nhà đầu tư nước ủy quyền thực giao dịch, đầu tư chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam, công bố thông tin, báo cáo với quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật Việt Nam Hồ sơ hợp lệ hồ sơ có đủ giấy tờ theo quy định Thơng tư này, có nội dung kê khai đầy đủ theo quy định pháp luật Hợp đồng định đầu tư hợp đồng ký nhà đầu tư tổ chức kinh doanh chứng khoán nhà đầu tư ủy quyền cho tổ chức kinh doanh chứng khoán, danh nghĩa nhà đầu tư tài khoản nhà đầu tư, thực hoạt động đầu tư mức giá thời điểm hai bên thống nhất, tham gia đấu giá mua chứng khoán, đấu giá cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước Nhà đầu tư nước bao gồm tổ chức, cá nhân sau: a) Cá nhân nước ngồi người khơng mang quốc tịch Việt Nam, cư trú nước Việt Nam; b) Tổ chức thành lập hoạt động theo pháp luật nước chi nhánh tổ chức này, bao gồm chi nhánh hoạt động Việt Nam; c) Tổ chức thành lập hoạt động theo pháp luật Việt Nam có 100% vốn góp nước ngồi chi nhánh tổ chức này; d) Quỹ thành viên, công ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ mà bên nước ngồi quyền sở hữu 49% vốn điều lệ theo quy định điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán; đ) Các trường hợp khác theo quy định Thủ tướng Chính phủ Nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan bao gồm tổ chức nước ngồi có quan hệ với sau: a) Các quỹ quản lý công ty quản lý quỹ, bao gồm công ty quản lý quỹ nước; b) Các quỹ quỹ mẹ (master fund), quỹ (sub-funds) quỹ, quỹ tài trợ vốn từ quỹ (feeder fund); c) Các danh mục đầu tư quỹ quản lý nhiều công ty quản lý quỹ khác (Multiple Investment Managers Fund - MIMF); d) Các quỹ có đại diện giao dịch Tổ chức kinh doanh chứng khốn bao gồm cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam công ty quản lý quỹ nước Thành viên lưu ký cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký đăng ký làm thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Chương II HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN Điều Hoạt động đầu tư chứng khoán nhà đầu tư nước Nhà đầu tư nước thực đầu tư thị trường chứng khoán Việt Nam hình thức sau: a) Trực tiếp thực giao dịch đầu tư chứng khốn, thơng qua việc mua bán cổ phiếu, trái phiếu, loại chứng khoán, đầu tư góp vốn theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán văn pháp luật liên quan; b) Gián tiếp đầu tư thị trường chứng khốn Việt Nam, thơng qua việc ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam công ty quản lý quỹ nước quản lý phù hợp với quy định pháp luật liên quan Trước thực hoạt động đầu tư theo quy định điểm a khoản Điều này, nhà đầu tư nước đăng ký mã số giao dịch chứng khoán với Trung tâm Lưu ký Chứng khốn theo quy định Điều Thơng tư Ngồi hình thức giao dịch theo quy định khoản Điều này, nhà đầu tư nước đăng ký mã số giao dịch chứng khoán được: a) Ủy quyền cho đại diện giao dịch thực hoạt động đầu tư, giao dịch danh nghĩa nhà đầu tư Việc ủy quyền, định đầu tư không bao gồm hoạt động quản lý tài sản, quản lý tài khoản giao dịch, định đầu tư thoái vốn đầu tư, lựa chọn loại chứng khoán, khối lượng giao dịch, mức giá, thời điểm thực giao dịch; b) Ủy quyền cho cơng ty chứng khốn quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật thành lập, tổ chức hoạt động công ty chứng khoán Quy định áp dụng cho nhà đầu tư nước cá nhân; c) Ủy thác cho công ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam cơng ty quản lý quỹ nước ngồi, thay mặt nhà đầu tư nước ngoài, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán tài khoản giao dịch chứng khoán khách hàng thực hoạt động đầu tư danh nghĩa khách hàng Nhà đầu tư nước thực đầu tư theo quy định điểm b khoản Điều đăng ký mã số giao dịch chứng khoán Trong trường hợp này, công ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam cơng ty quản lý quỹ nước ngồi cung cấp dịch vụ quản lý tài sản ủy thác nhà đầu tư nước Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư nước bảo đảm giao dịch quy định khoản Điều giao dịch thực người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan khơng nhằm mục đích tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán hành vi giao dịch bị cấm khác theo quy định pháp luật Nhà đầu tư nước thực nghĩa vụ kê khai, nộp tốn thuế, phí, lệ phí liên quan đến hoạt động chứng khốn Việt Nam theo quy định pháp luật Việt Nam, ủy quyền cho thành viên lưu ký, tổ chức kinh doanh chứng khốn, văn phòng đại diện mình, đại diện giao dịch thực nghĩa vụ kê khai, nộp tốn thuế, phí, lệ phí nêu theo quy định pháp luật Việt Nam Nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch, tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước theo hợp đồng định đầu tư, hợp đồng quản lý đầu tư phải tuân thủ quy định pháp luật hành tỷ lệ sở hữu bên nước doanh nghiệp Việt Nam Nhà đầu tư nước ngoài, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan có trách nhiệm thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, cơng bố thơng tin giao dịch chứng khốn theo quy định pháp luật công bố thông tin thị trường chứng khoán theo nguyên tắc sau: a) Nhà đầu tư nước tự thực hiện, định (01) thành viên lưu ký (01) tổ chức kinh doanh chứng khốn văn phòng đại diện (nếu có) (01) tổ chức khác ủy quyền cho cá nhân thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu công bố thơng tin theo quy định pháp luật; b) Nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan có trách nhiệm định (01) thành viên lưu ký (01) tổ chức kinh doanh chứng khoán văn phòng đại diện (nếu có) (01) tổ chức khác ủy quyền cho (01) cá nhân, thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin giao dịch phải báo cáo, công bố thông tin theo quy định pháp luật công bố thông tin thị trường chứng khốn áp dụng nhóm người có liên quan; Thông báo việc định tổ chức ủy quyền cho cá nhân thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin lập theo mẫu quy định phụ lục 19 ban hành kèm theo Thơng tư phải gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tối thiểu năm (05) ngày trước việc định ủy quyền có hiệu lực, kèm theo hợp lệ giấy phép thành lập hoạt động giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh giấy đăng ký thành lập quỹ tài liệu tương đương (của tổ chức định); hợp lệ chứng minh thư nhân dân hộ chiếu hiệu lực chứng thực cá nhân hợp pháp khác (của cá nhân ủy quyền) dịch tiếng Việt tài liệu nêu theo quy định điểm c khoản Điều Thông tư này; c) Nhà đầu tư nước ngồi, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan có trách nhiệm cung cấp đầy đủ thơng tin tình trạng sở hữu chứng khốn để tổ chức định cá nhân ủy quyền công bố thông tin thực đầy đủ nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo quy định pháp luật Đại diện giao dịch cho nhà đầu tư nước Việt Nam phải đáp ứng điều kiện sau: a) Có lực hành vi dân pháp luật đầy đủ; không thuộc trường hợp phải chấp hành hình phạt tù bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh; b) Có chứng hành nghề kinh doanh chứng khốn; c) Khơng đồng thời nhân viên tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký hoạt động Việt Nam; d) Là đại diện giao dịch Việt Nam nhà đầu tư nước nhà đầu tư nước ủy quyền văn Điều Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư nước trực tiếp ủy quyền cho thành viên lưu ký đăng ký mã số giao dịch chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán bao gồm tài liệu sau: a) Giấy đăng ký mã số giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi thành viên lưu ký lập theo mẫu quy định phụ lục phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Trường hợp nhà đầu tư nước ủy quyền cho thành viên lưu ký thực thủ tục đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, tài liệu kèm theo bao gồm đăng ký mã số giao dịch chứng khoán thành viên lưu ký lập theo mẫu quy định phụ lục ban hành kèm theo Thông tư hợp lệ văn ủy quyền cho thành viên lưu ký; b) Đối với nhà đầu tư tổ chức: Tài liệu nhận diện nhà đầu tư nước theo quy định phụ lục 15 ban hành kèm theo Thông tư Đối với nhà đầu tư cá nhân: hợp lệ hộ chiếu hiệu lực chứng thực cá nhân hợp pháp khác; c) Bản hợp lệ hợp đồng nguyên tắc việc mở tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có); hợp lệ hợp đồng hợp đồng nguyên tắc việc lưu ký tài sản với thành viên lưu ký nước hợp lệ văn ủy quyền cho hoạt động lưu ký Việt Nam (nếu có); hợp lệ hợp đồng mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp hợp đồng mở tài khoản góp vốn mua cổ phần ngân hàng thương mại (nếu có); d) Trường hợp nhà đầu tư nước ngồi có đại diện giao dịch, tài liệu bổ sung bao gồm: - Văn định đại diện giao dịch theo mẫu quy định phụ lục 13 ban hành kèm theo Thông tư này; - Phiếu Thông tin đại diện giao dịch theo mẫu quy định phụ lục 14 ban hành kèm theo Thông tư này; - Bản hợp lệ chứng minh thư nhân dân hộ chiếu hiệu lực chứng thực cá nhân hợp pháp khác đại diện giao dịch; - Bản hợp lệ chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán 2 Hồ sơ quy định khoản Điều lập thành hai (02) bộ, gốc Mỗi gồm hai (02) bản, (01) tiếng Việt (01) tiếng nguyên xứ gửi trực tiếp gửi theo đường bưu điện tới Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Trong đó: a) Trừ tài liệu trích lục từ trang thông tin điện tử quan quản lý có thẩm quyền nước ngồi, giấy tờ khác quan quản lý có thẩm quyền nước nguyên xứ cấp phải công chứng, chứng thực theo pháp luật nước ngồi hợp pháp hóa lãnh theo quy định pháp luật liên quan Việt Nam; b) Tài liệu quy định điểm b, c, d khoản Điều nhà đầu tư nước ngồi tự lập cần cơng chứng, chứng thực theo quy định pháp luật nước ngoài; c) Tài liệu tiếng nước phải dịch tiếng Việt thành viên lưu ký, tổ chức dịch thuật hoạt động hợp pháp Việt Nam nước Trường hợp thành viên lưu ký dịch, phải kèm theo xác nhận văn thành viên lưu ký tính xác trung thực dịch; d) Tài liệu tiếng nước ngồi phải cơng chứng, chứng thực thời hạn khơng q chín (09) tháng tính tới ngày nộp hồ sơ cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Nhà đầu tư chịu trách nhiệm tính hợp lệ, xác, trung thực tài liệu, thơng tin có hồ sơ Trong thời gian Trung tâm Lưu ký Chứng khoán xem xét hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư phải sửa đổi, bổ sung có yêu cầu Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Bản sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký người ký hồ sơ gửi cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán người ủy quyền văn người ký hồ sơ người có chức danh thẩm quyền người ký hồ sơ Trong thời hạn năm (05) ngày nhà đầu tư tổ chức ba (03) ngày nhà đầu tư cá nhân, kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ quy định khoản khoản Điều này, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư Trường hợp từ chối, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán phải trả lời văn nêu rõ lý Trường hợp nhà đầu tư đáp ứng đầy đủ điều kiện đây, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trước có đầy đủ tài liệu hợp pháp hóa lãnh theo quy định điểm a khoản Điều này: a) Đã có đầy đủ tài liệu tiếng nước ngồi chứng thực, cơng chứng theo pháp luật nước dịch tiếng Việt theo quy định điểm c khoản Điều này; b) Là khách hàng thành viên lưu ký thành viên thẩm định tổng hợp đầy đủ thông tin nhận biết khách hàng (KYC) theo quy định nội mình, kèm theo cam kết nhà đầu tư việc hoàn toàn chịu trách nhiệm tính hợp lệ, xác, trung thực tài liệu tiếng nước tư cách pháp lý mình, cam kết thành viên lưu ký việc thẩm định tổng hợp, cung cấp đầy đủ thông tin nhận biết khách hàng theo quy định nội bộ, nộp đầy đủ tài liệu nhà đầu tư nước cung cấp Trong thời hạn tối đa chín (09) tháng, kể từ ngày cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư có trách nhiệm hồn tất cung cấp cho Trung tâm Lưu ký Chứng khốn, thơng qua thành viên lưu ký, đầy đủ tài liệu hợp lệ theo quy định khoản khoản Điều Nhà đầu tư nước ngồi khơng xem xét cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trong trường hợp sau: a) Đang bị điều tra bị quan quản lý có thẩm quyền nước nước ngồi xử phạt hành vi bị cấm theo quy định Điều Luật Chứng khoán, hành vi rửa tiền; có hành vi vi phạm nghiêm trọng khác bị xử phạt từ mức phạt tiền trở lên lĩnh vực tài chính, ngân hàng, quản lý ngoại hối, thuế mà chưa hết thời hạn coi chưa bị xử lý vi phạm hành khơng thực đầy đủ định xử phạt vi phạm hành đó; b) Bị hủy bỏ mã số giao dịch chứng khốn thời hạn hai (02) năm tính tới thời điểm nộp hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho danh mục đầu tư nhà đầu tư nước ngồi quản lý cơng ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam công ty quản lý quỹ nước bao gồm tài liệu sau: a) Tài liệu quy định điểm a khoản Điều này; b) Bản hợp lệ hợp đồng lưu ký công ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam công ty quản lý quỹ nước ký với ngân hàng lưu ký nước; c) Bản hợp lệ giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Hồ sơ theo quy định khoản Điều lập thành hai (02) bộ, (01) gốc (01) sao, gửi trực tiếp gửi theo đường bưu điện tới Trung tâm Lưu ký Chứng khoán 10 Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc, kể từ ngày hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho công ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Trường hợp từ chối, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán phải trả lời văn nêu rõ lý 11 Trong thời hạn bảy (07) ngày làm việc, sau định bổ sung thêm thành viên lưu ký phù hợp với quy định pháp luật, nhà đầu tư nước ngồi, cơng ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam công ty quản lý quỹ nước ngồi thơng báo thành viên lưu ký cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán theo mẫu quy định phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này, kèm theo hợp lệ hợp đồng mở tài khoản văn ủy quyền cho hoạt động lưu ký Quy định không áp dụng trường hợp thay đổi ngân hàng lưu ký theo quy định Điều Thông tư 12 Công ty chứng khốn nước ngồi cấp hai (02) mã số giao dịch chứng khoán: (01) mã số cho tài khoản tự doanh (01) mã số cho tài khoản môi giới công ty Trường hợp công ty chứng khốn nước ngồi cấp (01) mã số giao dịch chứng khoán, hồ sơ đăng ký cấp bổ sung thêm mã số giao dịch chứng khoán bao gồm tài liệu quy định điểm a khoản Điều kèm theo giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cấp trước 13 Quỹ đầu tư nước ngồi quản lý nhiều công ty quản lý quỹ (Multiple Investment Managers Fund - MIMF) đăng ký nhiều mã số giao dịch chứng khoán theo nguyên tắc danh mục đầu tư quỹ quản lý công ty quản lý quỹ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán thực theo quy định khoản Điều Trường hợp đăng ký bổ sung mã số giao dịch chứng khoán, hồ sơ bao gồm tài liệu quy định điểm a khoản Điều kèm theo giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cấp trước tài liệu liên quan theo quy định phụ lục 15 ban hành kèm theo Thông tư Điều Thay đổi phải báo cáo cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Trước thực thay đổi đây, nhà đầu tư nước ngồi phải báo cáo Trung tâm Lưu ký Chứng khốn: a) Thay đổi đại diện giao dịch; b) Chuyển danh mục đầu tư tài khoản lưu ký theo quy định khoản Điều Thông tư Hồ sơ báo cáo thay đổi quy định khoản Điều bao gồm: a) Báo cáo thay đổi nhà đầu tư thành viên lưu ký lập theo mẫu quy định phụ lục phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này, kèm theo văn ủy quyền cho thành viên lưu ký báo cáo thay đổi liên quan; b) Tùy vào nội dung thay đổi, hồ sơ kèm theo: - Tài liệu có liên quan đại diện giao dịch theo quy định điểm d khoản Điều Thông tư này, kèm theo thông báo việc chấm dứt ủy quyền hoạt động cho đại diện giao dịch cũ; - Báo cáo chi tiết danh mục đầu tư tài khoản lưu ký cũ theo mẫu quy định phụ lục 16 ban hành kèm theo Thông tư này; hợp đồng nguyên tắc thông báo thành viên lưu ký cũ việc lý hợp đồng lưu ký; hợp đồng nguyên tắc việc mở tài khoản lưu ký hợp lệ văn ủy quyền cho hoạt động lưu ký Việt Nam; hồ sơ đề nghị tất toán tài khoản lưu ký chuyển khoản chứng khoán theo hướng dẫn Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Hồ sơ báo cáo thay đổi quy định khoản Điều lập thành (01) gốc Bộ hồ sơ gốc gửi trực tiếp gửi qua đường bưu điện tới Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc, kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định khoản Điều này, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán xác nhận văn thay đổi theo yêu cầu nhà đầu tư nước ngoài, đồng thời thực chuyển danh mục chứng khoán nhà đầu tư nước sang thành viên lưu ký Trường hợp từ chối, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán phải trả lời văn nêu rõ lý Các thay đổi nêu có hiệu lực sau có văn trả lời Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Trong thời hạn tối đa bốn mươi lăm (45) ngày, kể từ có thay đổi, nhà đầu tư nước phải báo cáo Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thay đổi đây: a) Thay đổi ngân hàng lưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp; b) Thay đổi tên; trụ sở chính; địa liên lạc nhà đầu tư đại diện giao dịch (nếu có); c) Thay đổi số hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác (đối với nhà đầu tư nước cá nhân); số giấy phép đăng ký kinh doanh tài liệu tương đương nhận diện nhà đầu tư tổ chức nước quan quản lý nhà nước nước cấp theo quy định điểm b khoản Điều Thông tư (đối với nhà đầu tư nước tổ chức); d) Thay đổi tư cách pháp lý, mơ hình hoạt động liên quan tới việc chia tách, hợp nhất, sáp nhập, thâu tóm; đ) Thay đổi nội dung khác hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán Hồ sơ báo cáo thay đổi quy định khoản Điều bao gồm: a) Tài liệu quy định điểm a khoản Điều này; b) Tùy vào tính chất thay đổi, tài liệu bổ sung bao gồm: văn ngân hàng xác nhận tài khoản vốn đầu tư gián tiếp mới; hợp lệ hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác; hợp lệ tài liệu xác minh việc thay đổi tên, trụ sở chính, địa liên lạc, tư cách pháp lý mô hình tổ chức nhà đầu tư; tài liệu khác nhận diện nhà đầu tư nước theo quy định phụ lục 15 ban hành kèm theo Thông tư này; Trong trường hợp thay đổi tên, tài liệu xác nhận việc thay đổi tên tài liệu sau: - Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động kinh doanh giấy phép thành lập hoạt động tài liệu tương đương xác minh nhà đầu tư nước thay đổi tên gọi, bao gồm tên cũ tên nhà đầu tư nước ngoài; cáo bạch tài liệu tương đương quỹ nước ngồi đăng trang thơng tin điện tử quan quản lý nước nơi quỹ cấp giấy chứng nhận đăng ký thành lập hoạt động có ghi rõ việc đổi tên; giấy chứng nhận đăng ký mã số thuế nhà đầu tư nước theo tên gọi (với mã số thuế không thay đổi); tài liệu khác ghi tên kèm theo xác nhận công chứng viên nước việc thay đổi tên nhà đầu tư nước Tài liệu tiếng nước hồ sơ quy định điểm b khoản 2, điểm b khoản Điều phải công chứng, chứng thực theo pháp luật nước ngoài, trừ trường hợp người ký tài liệu người ký hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán quy định điểm a khoản Điều Thông tư Việc dịch tài liệu tiếng nước tiếng Việt thực theo quy định điểm c khoản Điều Thông tư Trong thời hạn chín (09) tháng, kể từ ngày thông báo cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán thay đổi quy định khoản 1, khoản Điều này, nhà đầu tư, thông qua thành viên lưu ký, có trách nhiệm nộp bổ sung tài liệu quan quản lý có thẩm quyền nước ngồi cấp hợp pháp hóa lãnh theo quy định pháp luật hợp pháp hóa lãnh Trong thời hạn hai (02) ngày làm việc, kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định khoản 6, khoản Điều này, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán xác nhận văn thay đổi theo yêu cầu nhà tư nước Các thay đổi nêu có hiệu lực sau có văn trả lời Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Điều Đình giao dịch, hủy bỏ mã số giao dịch chứng khốn Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền đình giao dịch nhà đầu tư nước tối đa sáu (06) tháng trường hợp sau: a) Khi phát hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán nhà đầu tư nước ngồi có thơng tin sai lệch, khơng xác hồ sơ bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ; khơng bổ sung hồ sơ theo quy định khoản Điều 4, khoản Điều Thông tư này; b) Nhà đầu tư nước ngồi, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan báo cáo, cung cấp tài liệu có thơng tin khơng trung thực, khơng xác, khơng kịp thời theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; không thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo quy định pháp luật; c) Nhà đầu tư nước thực hành vi bị cấm theo quy định Điều Luật Chứng khốn; d) Nhà đầu tư nước ngồi vi phạm quy định quản lý ngoại hối theo pháp luật Việt Nam; không thực đầy đủ nghĩa vụ thuế nghĩa vụ tài khác Nhà nước theo quy định pháp luật Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hủy mã số giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi theo u cầu văn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trường hợp sau: a) Quá thời hạn đình giao dịch quy định khoản Điều mà thiếu sót dẫn đến việc đình giao dịch không khắc phục; b) Nhà đầu tư nước tự nguyện đề nghị hủy mã số giao dịch chứng khốn Thơng báo hủy mã số giao dịch chứng khoán thực theo mẫu quy định phụ lục 17 phụ lục 18 ban hành kèm theo Thơng tư Nhà đầu tư nước ngồi bị hủy mã số giao dịch chứng khoán theo quy định điểm a khoản Điều này, không xem xét cấp lại mã số giao dịch chứng khoán thời hạn hai (02) năm kể từ thời điểm mã số giao dịch chứng khoán bị hủy bỏ Điều Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp Mỗi nhà đầu tư nước mở (01) tài khoản vốn đầu tư gián tiếp (01) ngân hàng lưu ký phép kinh doanh ngoại hối để thực hoạt động đầu tư gián tiếp Việt Nam Mọi giao dịch chuyển tiền để thực hoạt động giao dịch, đầu tư quy định khoản Điều Thơng tư này, tốn khác liên quan đến hoạt động đầu tư chứng khoán nhà đầu tư nước ngoài; nhận sử dụng cổ tức, lợi tức chia, mua ngoại tệ tổ chức tín dụng phép hoạt động kinh doanh ngoại hối Việt Nam để chuyển nước giao dịch khác có liên quan phải thực thông qua tài khoản Trong nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư nước ngồi, cơng ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam công ty quản lý quỹ nước mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp để tiếp nhận vốn nhà đầu tư nước ngồi khơng có tài khoản vốn đầu tư gián tiếp riêng Trong trường hợp này, tài khoản vốn đầu tư gián tiếp đứng tên công ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam công ty quản lý quỹ nước Đối tượng thực hiện, điều kiện, trình tự, thủ tục mở, đóng, sử dụng quản lý tài khoản vốn đầu tư gián tiếp thực theo quy định pháp luật quản lý ngoại hối Điều Tài khoản lưu ký chứng khoán Trường hợp lưu ký tài sản ngân hàng lưu ký: a) Sau đăng ký mã số giao dịch chứng khốn, cơng ty chứng khốn nước ngồi, doanh nghiệp bảo hiểm trăm phần trăm (100%) vốn nước ngoài, mở hai tài khoản lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký Quỹ đầu tư nước ngồi quản lý nhiều cơng ty quản lý quỹ (MIMF) mở nhiều tài khoản lưu ký chứng khoán theo nguyên tắc mã số giao dịch chứng khốn cấp mở tài khoản lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký Các nhà đầu tư nước khác phép mở tài khoản lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký Quy định điểm không áp dụng trường hợp nhà đầu tư nước ngồi lưu ký chứng khốn tài khoản giao dịch chứng khốn mở cơng ty chứng khốn; b) Việc mở tài khoản lưu ký ngân hàng lưu ký thực theo quy định pháp luật đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Mọi bút toán toán, lưu ký chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi phải thực tài khoản Nhà đầu tư nước ngồi có quyền chuyển tồn danh mục chứng khoán từ tài khoản lưu ký (tất toán tài khoản lưu ký) sang tài khoản lưu ký khác Trường hợp nhà đầu tư nước lưu ký tài sản ngân hàng lưu ký theo quy định khoản Điều này, trước mở tài khoản lưu ký ngân hàng lưu ký mới, nhà đầu tư nước ngồi phải đóng tài khoản lưu ký hành, chuyển toàn số dư tài khoản sang tài khoản Thủ tục chuyển danh mục chứng khoán tài khoản lưu ký thực theo quy định Điều Thông tư quy định pháp luật đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Điều Trách nhiệm cá nhân, tổ chức hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước Cơng ty chứng khốn cung cấp dịch vụ đầu tư theo định nhà đầu tư nước phải bảo đảm: a) Tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán việc bảo đảm tỷ lệ ký quỹ, quản lý tiền chứng khoán khách hàng, quy định khác nghiệp vụ môi giới chứng khoán tư vấn chứng khoán; b) Ngăn ngừa xung đột lợi ích với nhà đầu tư; cơng ty chứng khốn, người hành nghề chứng khốn phải thơng báo cho khách hàng biết trước xung đột lợi ích phát sinh cơng ty, người hành nghề chứng khốn khách hàng; c) Cơng ty chứng khốn khơng đưa định đầu tư thay mặt cho khách hàng Mọi giao dịch thực thời gian hợp đồng định đầu tư hiệu lực sau nhận lệnh, thị giao dịch hợp lệ nhà đầu tư Các lệnh, thị giao dịch có giá trị hiệu lực lần Hợp đồng định đầu tư ký với cơng ty chứng khốn phải bao gồm nội dung theo phụ lục 12 ban hành kèm theo Thông tư Hợp đồng định đầu tư phải nêu rõ, nhà đầu tư nước người chịu trách nhiệm định đầu tư, công ty thực giao dịch theo thị nhà đầu tư nước Hợp đồng phải nêu chi tiết nội dung ủy quyền, mức độ ủy quyền giao dịch, thời hạn ủy quyền, phương thức thị đầu tư, phương thức toán kèm theo thơng tin, mẫu chữ ký người có thẩm quyền đặt lệnh, ủy quyền giao dịch, đầu tư; d) Chỉ thị đầu tư nhà đầu tư nước phải bao gồm thơng tin loại chứng khốn, số lượng, mức giá chứng khoán thời gian thực hiện, thời hạn hiệu lực thị Chỉ thị đầu tư nhà đầu tư nước ngồi cho cơng ty chứng khoán phải lưu trữ thời hạn năm (05) năm cung cấp cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có u cầu Cơng ty chứng khoán cung cấp dịch vụ quản lý tài khoản giao dịch nhà đầu tư nước cá nhân theo quy định pháp luật thành lập, tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ, chi nhánh Việt Nam cơng ty quản lý quỹ nước ngồi cung cấp dịch vụ quản lý tài sản cho nhà đầu tư nước ngồi được: d) Thu thập thơng tin, phân tích cung cấp kết phân tích chứng khốn thị trường chứng khoán, dự án cho nhà đầu tư; tư vấn chiến lược chiến thuật đầu tư, tư vấn cấu phân bổ vốn đầu tư; tư vấn quy định pháp lý, thủ tục, quy trình đầu tư, đấu giá, giao dịch cho nhà đầu tư; e) Thực giao dịch, đầu tư sau nhà đầu tư phê duyệt sau nhà đầu tư chấp thuận phương án đầu tư; f) Được đưa định đầu tư, thoái vốn đầu tư phù hợp với điều khoản hợp đồng ký với khách hàng Quyết định đầu tư, thoái vốn đầu tư bao gồm việc lựa chọn chứng khoán, dự án đầu tư, lựa chọn mức giá, giá trị vốn góp, lựa chọn thời điểm thực giao dịch, thời điểm thực đầu tư Trường hợp nhà đầu tư nước ngồi tham gia đấu giá mua chứng khốn, tổ chức kinh doanh chứng khoán nhận ủy quyền thay mặt nhà đầu tư nước tham gia đấu giá phải tuân thủ điều kiện sau: g) Bảo đảm nhà đầu tư ký quỹ đủ tiền tài khoản để tham gia đấu giá theo quy định pháp luật; h) Làm thủ tục đăng ký tham gia đấu giá riêng cho nhà đầu tư nước ngoài; i) Bảo đảm việc đầu tư chứng khoán, mua cổ phần cho nhà đầu tư nước tuân thủ quy định pháp luật tỷ lệ sở hữu bên nước ngồi doanh nghiệp Việt Nam; đ) Có trách nhiệm phân bổ công hợp lý tài sản cho nhà đầu tư nước phù hợp với hợp đồng định đầu tư, hợp đồng quản lý đầu tư ký với nhà đầu tư nước Khi thực giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch nhà đầu tư nước phải bảo đảm: j) Tuân thủ quy định pháp luật lĩnh vực chứng khoán; k) Thực theo thị giao dịch toán nhà đầu tư nước ngồi, khơng trực tiếp đưa định đầu tư bao gồm việc lựa chọn loại chứng khoán, số lượng, mức giá, thời điểm thực giao dịch chưa nhận lệnh giao dịch, thị đầu tư nhà đầu tư nước Lệnh giao dịch, thị giao dịch nhà đầu tư nước tuân thủ theo quy định điểm d khoản Điều này; l) Không thông đồng với nhà đầu tư nước để thực việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán hình thức cấu kết, lơi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; m) Tham gia khóa tập huấn pháp luật thực nghĩa vụ báo cáo có yêu cầu văn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, thành viên lưu ký, tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngồi có trách nhiệm bảo mật thơng tin nhà đầu tư nước ngồi theo quy định pháp luật liên quan cung cấp cho quan quản lý nhà nước có thẩm quyền có yêu cầu văn Điều 10 Nghĩa vụ báo cáo lưu trữ hồ sơ hoạt động đầu tư nhà đầu tư nước Thành viên lưu ký phải lập lưu trữ hồ sơ, chứng từ hoạt động lưu ký tài sản tài khoản lưu ký nhà đầu tư nước Các tài liệu phải cung cấp cho quan quản lý có thẩm quyền phục vụ công tác kiểm tra, tra theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, kể tài liệu thuộc phạm vi điều chỉnh quy định thông tin bảo mật thông tin nhà đầu tư theo quy định pháp luật Thành viên lưu ký phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ hàng tháng số liệu thống kê tài khoản lưu ký danh mục tài sản nhà đầu tư nước theo quy định phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Trường hợp thành viên lưu ký chi nhánh tổ chức tín dụng nước ngồi, tổ chức tín dụng trăm phần trăm (100%) vốn nước ngồi thành lập Việt Nam, phải bổ sung báo cáo hoạt động đầu tư, danh mục đầu tư theo mẫu quy định phần IV phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Ngân hàng lưu ký nơi nhà đầu tư nước mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp, tài khoản góp vốn mua cổ phần phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ hai (02) tuần lần (vào ngày 15 30 hàng tháng) hoạt động chu chuyển vốn nhà đầu tư nước tài khoản theo mẫu quy định phần III phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Tổ chức kinh doanh chứng khoán phải báo cáo định kỳ hàng tháng hoạt động quản lý danh mục đầu tư, đầu tư theo định cho nhà đầu tư nước theo mẫu quy định phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Đại diện giao dịch nhà đầu tư nước ngồi có trách nhiệm báo cáo hoạt động đầu tư theo định cho nhà đầu tư nước theo mẫu quy định phụ lục ban hành kèm theo Thơng tư có u cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung tâm Lưu ký Chứng khoán báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ hàng tháng hoạt động cấp mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước thay đổi nhà đầu tư (nếu có) theo mẫu báo cáo quy định phụ lục 10 ban hành kèm theo Thông tư Sở Giao dịch Chứng khoán báo cáo hàng ngày, tháng, năm hoạt động giao dịch nhà đầu tư nước theo mẫu quy định phụ lục 11 ban hành kèm theo Thông tư Thời hạn nộp báo cáo quy định khoản 2, 3, 4, 5, Điều này: a) Trước 16h hàng ngày báo cáo ngày; b) Trong thời hạn ba (03) ngày, sau ngày 15 30 hàng tháng báo cáo hoạt động chu chuyển vốn nhà đầu tư nước ngoài; c) Trong thời hạn năm (05) ngày, kể từ ngày kết thúc tháng báo cáo tháng; d) Trong thời hạn chín mươi (90) ngày, kể từ ngày kết thúc năm báo cáo năm Trong trường hợp cần thiết, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khoán, thành viên lưu ký, đại diện giao dịch nhà đầu tư trực tiếp báo cáo hoạt động nhà đầu tư nước ngồi 10 Trung tâm Lưu ký Chứng khốn, Sở Giao dịch Chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khoán, thành viên lưu ký phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thời hạn bốn mươi tám (48) giờ, kể từ nhận yêu cầu báo cáo quy định khoản Điều 11 Báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khoán, thành viên lưu ký quy định Điều phải gửi kèm theo tệp liệu điện tử cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải lưu trữ thời gian tối thiểu năm (05) năm Chương III ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 11 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 15/02/2013 thay cho Quyết định số 121/2008/QĐBTC ngày 24 tháng 12 năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Quy chế hoạt động nhà đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam Điều 12 Tổ chức thực Trong thời hạn sáu (06) tháng, kể từ thời điểm Thông tư có hiệu lực thi hành, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan có trách nhiệm thơng báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, Sở Giao dịch chứng khoán người đại diện theo ủy quyền thực nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin theo mẫu quy định phụ lục 19 ban hành kèm theo Thông tư Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khoán, thành viên lưu ký tổ chức, cá nhân có liên quan có trách nhiệm tổ chức thực Việc sửa đổi, bổ sung Thơng tư Bộ trưởng Bộ Tài định Nơi nhận: - Văn phòng Chính phủ; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phòng Tổng Bí Thư; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Ban đạo phòng chống tham nhũng; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Cơ quan Trung ương đoàn thể; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Viện KSNDTC, Tòa án NDTC; - Kiểm tốn Nhà nước; - Cơng báo; - Cục Kiểm tra văn - Bộ Tư pháp; - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Website Chính phủ; - Website Bộ Tài chính; - Lưu: VT, UBCK KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà ... dịch chứng khoán Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền đình giao dịch nhà đầu tư nước tối đa sáu (06) tháng trường hợp sau: a) Khi phát hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi... Chương III ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 11 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 15/02 /2013 thay cho Quyết định số 121/2008/QĐBTC ngày 24 tháng 12 năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành... động nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam Điều 12 Tổ chức thực Trong thời hạn sáu (06) tháng, kể từ thời điểm Thơng tư có hiệu lực thi hành, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan