TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 47/QĐ-VSD Hà Nội, ngày 13 tháng năm 2013 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM TỞNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04 tháng năm 2009 Bộ Tài việc ban hành Điều lệ Tổ chức hoạt động Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam; Căn Thơng tư 213/2012/TT-BTC ngày tháng 12 năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn hoạt động nhà đầu tư nước thị trường chứng khốn Việt Nam; Căn Cơng văn số 815/UBCK-QLQ ngày 08 tháng năm 2013 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc chấp thuận Quy định đăng ký mã số giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Theo đề nghị Trưởng phòng Nghiên cứu Phát triển Hợp tác Quốc tế; QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy định đăng ký mã số giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký thay Quyết định số 09/QĐ-TTLK ngày 28/5/2009 Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán việc ban hành Quy định đăng ký mã số giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Điều Giám đốc Chi nhánh Tp Hờ Chí Minh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Nghiên cứu Phát triển Hợp tác Quốc tế, Trưởng phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ TỔNG GIÁM ĐỐC Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/cáo); - Các SGDCK; - HĐQT; - Ban TGĐ; - CN VSD; - Lưu: HCQT, NCPT Dương Văn Thanh QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Quyết định số 47/QĐ-VSD ngày 13 tháng năm 2013 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) Điều Mục đích và phạm vi điều chỉnh Quy định hướng dẫn trình tự, thủ tục hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khốn (MSGD), thay đổi thơng tin hủy bỏ MSGD nhà đầu tư nước Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) Điều Hồ sơ đăng ký MSGD Nhà đầu tư nước trực tiếp hoặc ủy quyền cho thành viên lưu ký (TVLK) đăng ký MSGD VSD Hồ sơ đăng ký MSGD thực hiện theo quy định Điều Thông tư 213/2012/TT-BTC ngày 06/12/2012 Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt Thông tư 213) Hồ sơ đăng ký MSGD nhà đầu tư nước ngồi cơng ty chứng khốn nước ngồi được cấp hai (02) MSGD quỹ đầu tư nước ngồi quản lý nhiều cơng ty quản lý quỹ (Multiple Investment Managers Fund MIMF) được đăng ký nhiều MSGD thực hiện theo quy định khoản 1, Điều Thông tư 213 2.1 Trường hợp cơng ty chứng khốn nước ngồi được cấp (01) MSGD, hồ sơ đăng ký cấp bổ sung thêm (01) MSGD bao gồm tài liệu quy định điểm a khoản Điều Thông tư 213 Bản giấy chứng nhận đăng ký MSGD được cấp trước 2.2 Trường hợp quỹ đầu tư nước ngồi quản lý nhiều cơng ty quản lý quỹ (MIMF) được cấp (01) MSGD, hồ sơ đăng ký cấp bổ sung MSGD bao gồm tài liệu quy định điểm a khoản Điều Thông tư 213, Bản giấy chứng nhận đăng ký MSGD được cấp trước tài liệu liên quan theo quy định phụ lục 15 ban hành kèm theo Thông tư 213 Sau nhận được hồ sơ đăng ký MSGD đầy đủ hợp lệ, thời hạn năm (05) ngày làm việc nhà đầu tư nước tổ chức (bao gồm cả trường hợp nhà đầu tư đăng ký bổ sung thêm MSGD) ba (03) ngày làm việc nhà đầu tư nước cá nhân công ty quản lý quỹ (công ty QLQ), chi nhánh Việt Nam cơng ty QLQ nước ngồi, VSD cấp Giấy chứng nhận MSGD cho nhà đầu tư nước theo Mẫu 01/MSGD Quy định (áp dụng với trường hợp nhà đầu tư nước ủy quyền cho TVLK đăng ký MSGD); Mẫu 02/MSGD (áp dụng với trường hợp nhà đầu tư nước ngồi nộp hờ sơ đăng ký MSGD trực tiếp VSD); Mẫu 03/MSGD (áp dụng cho công ty QLQ, chi nhánh Việt Nam cơng ty QLQ nước ngồi quản lý danh mục đầu tư nước quỹ MIMF ủy quyền cho TVLK đăng ký MSGD); Mẫu 04/MSGD (áp dụng cho Công ty QLQ, chi nhánh Việt Nam công ty QLQ nước quản lý danh mục đầu tư nước quỹ MIMF nộp hồ sơ trực tiếp VSD đăng ký MSGD) Trường hợp hồ sơ đăng ký MSGD chưa đầy đủ hợp lệ, VSD gửi công văn trả lại theo Mẫu 05/MSGD Điều Hồ sơ thay đổi thông tin của nhà đầu tư nước ngoài Hồ sơ thay đổi thông tin nhà đầu tư nước thực hiện theo quy định Điều Thông tư 213 Trường hợp chuyển danh mục đầu tư giữa tài khoản lưu ký (tất toán tài khoản) theo quy định điểm b, khoản Điều Thông tư 213, hồ sơ đề nghị chuyển khoản tất tốn tài khoản lưu ký gờm tài liệu quy định khoản Điều Thông tư 213 điểm a, b, e khoản khoản Điều 24 Quy chế hoạt động Lưu ký chứng khoán ban hành kèm Quyết định số 38/QĐ-VSD ngày 25/4/2012 Tổng Giám đốc VSD Sau nhận được hồ sơ thay đổi thông tin đầy đủ hợp lệ theo quy định khoản 1, khoản Điều này, thời gian ba (03) ngày làm việc trường hợp thay đổi khoản Điều Thông tư 213 hai (02) ngày làm việc trường hợp thay đổi khoản Điều Thông tư 213, VSD gửi công văn xác nhận thay đổi thông tin theo mẫu 06/MSGD Đối với trường hợp thay đổi thông tin chuyển danh mục đầu tư giữa tài khoản lưu ký, VSD gửi kèm theo xác nhận ngày hiệu lực chuyển khoản Trường hợp hồ sơ thay đổi thông tin chưa đầy đủ hợp lệ, VSD gửi công văn trả lại theo Mẫu 05/MSGD Điều Hồ sơ hủy bỏ MSGD Việc hủy bỏ MSGD thực hiện theo quy định khoản Điều Thông tư 213 Trong thời gian (01) ngày làm việc sau nhận được yêu cầu bằng văn bản Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trường hợp hủy bỏ MSGD điểm a khoản Điều Thông tư 213 thời gian hai (02) ngày làm việc sau nhận được hồ sơ hủy bỏ MSGD đầy đủ, hợp lệ trường hợp điểm b khoản Điều Thông tư 213, VSD gửi công văn thông báo hủy MSGD (theo mẫu 07/MSGD) Trường hợp hồ sơ hủy bỏ MSGD chưa đầy đủ hợp lệ, VSD gửi công văn trả lại theo Mẫu 05/MSGD Điều Quy tắc cấp MSGD Nhà đầu tư nước được cấp (01) MSGD, trừ trường hợp quy định khoản Điều Cơng ty chứng khốn nước ngồi được đăng ký hai (02) MSGD: (01) mã số cho tài khoản tự doanh (01) mã số cho tài khoản mơi giới Quỹ đầu tư nước ngồi quản lý nhiều công ty quản lý quỹ được đăng ký cho danh mục đầu tư quản lý công ty quản lý quỹ (01) MSGD MSGD cấp cho người đầu tư nước bao gờm 06 (sáu) ký tự XXXXXX, đó: 01 ký tự đầu 01 ký tự 04 ký tự cuối C:đối với tổ chức ĐTNN Bắt đầu bằng chữ S Khi 04 ký tự cuối chạy hết từ 1-> 9999 thì đổi sang A lần lượt chữ bảng chữ Đánh theo thứ tự phát sinh MSGD thực tế (1->9999) I: cá nhân ĐTNN MSGD được Sở giao dịch chứng khốn, VSD cấp trước văn bản có hiệu lực không phải thực hiện đăng ký lại theo quy tắc cấp mã Quy định Điều Hồ sơ gửi VSD theo quy định Điều 2, Quy định được lập thành hai (02) bộ, (01) gốc (01) Mỗi gồm hai (02) bản, (01) bản tiếng Việt (01) bản bằng tiếng nguyên xứ Điều Điều khoản thi hành Trong vòng sáu (06) tháng kể từ ngày có hiệu lực Thông tư 213, VSD tiếp tục xử lý hồ sơ nhà đầu tư nước thực hiện theo quy định Quyết định số 121/2008/QĐ-BTC Bộ trưởng Bộ Tài chính Trong trình triển khai thực hiện, có vướng mắc, bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải Việc sửa đổi, bổ sung Quy định Tổng Giám đốc VSD định sau có chấp thuận Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN Bieu mau ... khoản Điều 24 Quy chế hoạt động Lưu ký chứng khoán ban hành kèm Quyết định số 38/QĐ-VSD ngày 25/4 /201 2 Tổng Giám đốc VSD Sau nhận được hồ sơ thay đổi thông tin đầy đủ hợp lệ theo quy định khoản... 213, VSD tiếp tục xử lý hờ sơ nhà đầu tư nước ngồi thực hiện theo quy định Quyết định số 121 /200 8/QĐ-BTC Bộ trưởng Bộ Tài chính Trong trình triển khai thực hiện, có vướng mắc, bên liên quan... sửa đổi, bổ sung Quy định Tổng Giám đốc VSD định sau có chấp thuận Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN Bieu mau