BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 147/2012/TT-BTC Hà Nội, ngày 10 tháng 09 năm 2012 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA “QUY CHẾ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN” ĐƯỢC BAN HÀNH KÈM THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ 15/2008/QĐ-BTC ﾧ NGÀY 27 THÁNG NĂM 2008 CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ﾧ ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ﾧ ngày 27 tháng 11 năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ﾧ ngày 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài chính, Điều Sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ﾧ ngày 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài sau: Bãi bỏ điểm b khoản Điều Sửa đổi Điều sau: “Điều Hồ sơ, thủ tục cấp chứng hành nghề chứng khoán Hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán cá nhân nước bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục số I Quy chế hành nghề chứng khốn); b) Bản thơng tin cá nhân người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thơng tư này) vòng sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ hợp lệ, chứng thực chữ ký người khai; c) Phiếu Lý lịch tư pháp quan có thẩm quyền cấp thời hạn sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận hồ sơ, kèm theo hợp lệ giấy chứng minh nhân dân hộ chiếu giá trị sử dụng; d) Bản hợp lệ tốt nghiệp đại học thạc sỹ, tiến sỹ; đ) Bản hợp lệ chứng hành nghề chứng khốn hợp pháp nước ngồi tài liệu tương đương chứng minh cá nhân phép hành nghề chứng khoán hợp pháp nước ngồi (nếu có); e) Bản hợp lệ chứng chun mơn chứng khốn văn phép miễn giảm chứng chuyên môn chứng khoán theo quy định Điều Quy chế hành nghề chứng khoán; g) Kết thi sát hạch phù hợp với loại chứng hành nghề chứng khoán đề nghị cấp; h) Hai (02) ảnh 4x6 chụp vòng sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán; i) Trường hợp đề nghị cấp Chứng hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ phải bổ sung tài liệu tổ chức có thẩm quyền xác nhận, chứng minh người đề nghị cấp chứng có đủ năm kinh nghiệm làm việc lĩnh vực tài chính, ngân hàng (trừ trường hợp miễn giảm) theo quy định điểm c khoản Điều Quy chế hành nghề chứng khoán Hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán cá nhân người nước ngoài, bao gồm: a) Các tài liệu quy định điểm a, c, d, đ, e, g, h i khoản Điều này; b) Bản thông tin cá nhân người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thơng tư này) vòng sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ hợp lệ, chứng thực chữ ký người khai Hồ sơ đề nghị cấp, chứng hành nghề chứng khoán lập thành (01) gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khơng hồn lại, kể trường hợp khơng cấp chứng hành nghề chứng khoán Trường hợp có tài liệu viết tiếng nước ngồi, tài liệu phải dịch chứng thực sang tiếng Việt Riêng người nước ngoài, tài liệu thuộc loại văn quan Nhà nước có thẩm quyền nước cấp xác nhận, phải hợp pháp hố lãnh vòng sáu (06) tháng gần tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Quyết định cấp chứng hành nghề chứng khốn thơng báo nộp lệ phí cấp chứng (đối với trường hợp hồ sơ hợp lệ) thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ (đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ) cho người đề nghị Người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khốn phải nộp lệ phí trước nhận chứng hành nghề chứng khoán Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn bản, nêu rõ lý đăng trang thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chứng hành nghề chứng khoán có giá trị sử dụng người cấp chứng làm việc vị trí nghiệp vụ chuyên mơn cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn cơng ty thơng báo với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Chứng hành nghề chứng khoán cấp không thời hạn, trừ trường hợp bị thu hồi theo quy định khoản Điều Quy chế hành nghề chứng khoán.” Bãi bỏ Mẫu Sơ yếu lý lịch người hành nghề chứng khoán quy định Phụ lục số II ban hành kèm theo Quy chế hành nghề chứng khoán Điều Tổ chức thực Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 11 năm 2012 Quá trình thực hiện, có vướng mắc đề nghị tổ chức, cá nhân có liên quan phản ánh Bộ Tài để nghiên cứu, hướng dẫn, giải quyết./ KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Nơi nhận: - Văn phòng Chính phủ; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng TƯ Ban Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Tòa án nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TƯ; - Công báo; - Website CP; - Cục Kiểm tra Văn (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Website BTC; - Lưu: VT, UBCKNN Trần Xuân Hà PHỤ LỤC MẴU KHAI BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN (Áp dụng cho người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khốn) (Ban hành kèm theo Thơng tư số /2012/TT-BTC ngày tháng năm 2012 Bộ Tài chính) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN 1) Họ tên: 2) Ngày tháng năm sinh: 3) Quốc tịch: 4) Nguyên quán: 5) Nơi đăng ký hộ thường trú: (ghi chi tiết số nhà, khối/thơn/xóm, phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố) 6) Chỗ tại/Địa liên lạc: (ghi chi tiết số nhà, khối/thơn/xóm, phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố) 7) Giấy CMND/Hộ chiếu số:………………………………………… ngày cấp: nơi cấp:……………………………… 8) Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn: Trường /Trung tâm đào tạo Thời gian Chuyên ngành đào tạo Khen thưởng Kỷ luật Khen thưởng Kỷ luật Từ………… đến……… Từ………… đến……… 9) Quá trình làm việc: Thời gian Nơi làm việc Vị trí/Chức vụ Từ……… … đến……… Từ……… … đến……… 10) Quan hệ nhân thân: Mối quan hệ Họ tên Năm sinh Chỗ Nghề nghiệp Đơn vị cơng tác(nếu có) Bố Mẹ Anh/chị/ em ruột Vợ/ chồng Con Tôi cam kết nội dung kê khai xác xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật tính trung thực, hợp pháp Bản thông tin cá nhân này./ …………… , ngày…… tháng năm…… Người khai (Ký, ghi rõ họ tên) Phần chứng thực chữ ký người khai Cơ quan có thẩm quyền