Thong tu 197 2015 TT BTC quy dinh ve hanh nghe chung khoan

Thong tu 197 2015 TT BTC quy dinh ve hanh nghe chung khoan tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài...

BỘ TÀI CHÍNH - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 197/2015/TT-BTC Hà Nội, ngày 03 tháng 12 năm 2015 THƠNG TƯ QUY ĐỊNH VỀ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ chứng khốn phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh; Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư quy định hành nghề chứng khoán MỤC LỤC Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Điều Giải thích thuật ngữ Điều Các loại chứng hành nghề chứng khoán Điều Điều kiện cấp chứng hành nghề chứng khoán Điều Hồ sơ, thủ tục cấp chứng hành nghề chứng khoán Điều Thu hồi chứng hành nghề chứng khoán Điều Cấp lại chứng hành nghề chứng khoán Điều Lệ phí cấp, cấp lại chứng hành nghề chứng khoán Điều Khóa học cấp chứng chuyên mơn chứng khốn Điều 10 Tổ chức thi sát hạch Điều 11 Điều kiện dự thi sát hạch Điều 12 Hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch .9 Điều 13 Kết thi sát hạch .9 Điều 14 Nguyên tắc hành nghề chứng khoán 10 Điều 15 Trách nhiệm người hành nghề chứng khoán 10 Điều 16 Trách nhiệm tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán, người đại diện theo pháp luật tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán 11 Điều 17 Xử lý vi phạm 12 Điều 18 Tổ chức thực 12 Nội dung Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định hành nghề chứng khoán sau: Mục QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh: Thông tư quy định việc: a) Cấp, thu hồi cấp lại chứng hành nghề chứng khốn; b) Đào tạo cấp chứng chun mơn chứng khoán tổ chức thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khoán; c) Quản lý, giám sát người hành nghề chứng khoán tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán Đối tượng áp dụng: a) Cá nhân đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khốn, tham gia khóa học cấp chứng chun mơn chứng khốn tham gia thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khoán; b) Người hành nghề chứng khoán tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán; c) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; d) Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán; sở đào tạo thuộc trường đại học liên kết với Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán; đ) Các tổ chức cá nhân liên quan Điều Giải thích thuật ngữ Người hành nghề chứng khoán người Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng hành nghề chứng khốn làm việc cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khoán Chứng hành nghề chứng khốn văn xác nhận người có tên chứng đáp ứng điều kiện chuyên môn để làm việc cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn hoạt động hợp pháp lãnh thổ nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Chứng chuyên môn Chứng khoán văn Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cấp, xác nhận người có tên chứng đạt yêu cầu kiểm tra trình độ chun mơn chứng khốn thị trường chứng khoán Bản bao gồm cấp từ sổ gốc, có chứng thực, khơng có chứng thực Trường hợp tài liệu khơng có chứng thực, người nộp hồ sơ cần xuất trình kèm để đối chiếu Hồ sơ hợp lệ hồ sơ có đủ giấy tờ, có nội dung kê khai đúng, đầy đủ theo quy định Thông tư Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khốn bao gồm cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ cơng ty đầu tư chứng khoán Kinh nghiệm làm việc lĩnh vực tài chính, ngân hàng thời gian làm việc phận tài chính, kế tốn, đầu tư doanh nghiệp, đơn vị, tổ chức khơng hoạt động lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán phận nghiệp vụ kinh doanh, tài kế tốn doanh nghiệp, đơn vị, tổ chức hoạt động lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán Mục CẤP, THU HỒI VÀ CẤP LẠI CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN Điều Các loại chứng hành nghề chứng khoán Chứng hành nghề chứng khoán bao gồm loại sau: a) Chứng hành nghề Mơi giới chứng khốn; b) Chứng hành nghề Phân tích tài chính; c) Chứng hành nghề Quản lý quỹ Chứng hành nghề chứng khốn có giá trị sử dụng người cấp chứng làm việc công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn cơng ty thơng báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chứng hành nghề chứng khốn cấp khơng thời hạn, trừ trường hợp bị thu hồi theo quy định khoản Điều Thông tư Điều Điều kiện cấp chứng hành nghề chứng khoán Chứng hành nghề Mơi giới chứng khốn cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây: a) Có lực pháp luật lực hành vi dân đầy đủ; không thuộc trường hợp phải chấp hành hình phạt tù bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh; b) Có trình độ từ đại học trở lên; c) Đạt yêu cầu kỳ thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng hành nghề chứng khoán đề nghị cấp; d) Có chứng chun mơn chứng khốn, bao gồm: Chứng Những vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán, chứng Pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, chứng Phân tích đầu tư chứng khốn, chứng Mơi giới chứng khốn tư vấn đầu tư chứng khốn Chứng hành nghề Phân tích tài cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây: a) Các điều kiện theo quy định khoản Điều này; b) Có chứng chun mơn: Chứng Tư vấn tài bảo lãnh phát hành chứng khốn, chứng Phân tích báo cáo tài doanh nghiệp Chứng hành nghề Quản lý quỹ cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây: a) Các điều kiện theo quy định khoản Điều này; b) Có chứng chun mơn Quản lý quỹ tài sản; c) Có tối thiểu ba (03) năm kinh nghiệm làm việc lĩnh vực tài chính, ngân hàng có loại chứng quốc tế CFA (Chartered Financial Analyst), CIIA (Certified International Investment Analyst), ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) Các trường hợp miễn chứng chun mơn chứng khốn quy định khoản 1, 2, Điều này: a) Cá nhân có chứng quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) giấy xác nhận đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên miễn chứng Những vấn đề chứng khốn thị trường chứng khốn, chứng Phân tích đầu tư chứng khốn, chứng Phân tích báo cáo tài doanh nghiệp; b) Cá nhân có chứng quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) chứng kiểm toán viên, chứng hành nghề kế tốn Bộ Tài cấp giấy xác nhận đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) miễn chứng Những vấn đề chứng khoán thị trường chứng khốn, chứng Phân tích báo cáo tài doanh nghiệp; c) Cá nhân có chứng hành nghề chứng khốn hợp pháp nước ngồi tài liệu tương đương chứng minh cá nhân phép hành nghề chứng khoán hợp pháp nước ngồi miễn tất chứng chun mơn chứng khoán Điều Hồ sơ, thủ tục cấp chứng hành nghề chứng khoán Hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục số I Thông tư này); b) Bản thông tin cá nhân người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán xác nhận tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán chứng thực chữ ký tổ chức có thẩm quyền (theo mẫu quy định Phụ lục số II Thơng tư này) vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ; c) Phiếu lý lịch tư pháp quan có thẩm quyền cấp thời hạn sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ, kèm theo giấy chứng minh nhân dân hộ chiếu giá trị sử dụng; d) Bản tốt nghiệp đại học thạc sỹ, tiến sỹ; đ) Bản chứng hành nghề chứng khoán hợp pháp nước tài liệu tương đương chứng minh cá nhân phép hành nghề chứng khốn hợp pháp nước ngồi (nếu có); e) Bản chứng chun mơn chứng khốn văn miễn chứng chun mơn chứng khốn theo quy định khoản Điều Thông tư này; g) Thơng báo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước kết thi sát hạch phù hợp với loại chứng hành nghề chứng khoán đề nghị cấp; h) Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ; i) Đối với trường hợp đề nghị cấp chứng hành nghề quản lý quỹ, phải bổ sung thêm: - Văn xác nhận số năm làm việc, vị trí cơng tác người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán làm việc làm việc cung cấp; - Bản chứng quốc tế CFA, CIIA, ACCA, CPA Hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán lập thành (01) nộp trực tiếp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi qua đường bưu điện Trường hợp gửi qua đường bưu điện, tài liệu phải có chứng thực cấp từ sổ gốc Hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khốn khơng hồn lại, kể trường hợp không cấp chứng Trường hợp tài liệu viết tiếng nước ngoài, tài liệu phải dịch chứng thực sang tiếng Việt tổ chức có thẩm quyền theo quy định pháp luật Việt Nam Đối với cá nhân đề nghị cấp chứng hành nghề người nước ngoài, tài liệu thuộc loại văn quan Nhà nước có thẩm quyền nước ngồi cấp xác nhận, phải hợp pháp hóa lãnh vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ Trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định cấp chứng hành nghề chứng khốn thơng báo nộp lệ phí cho người đề nghị Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn bản, nêu rõ lý từ chối Trường hợp hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán chưa hợp lệ, vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ cho người đề nghị Người đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khốn phải hồn thiện hồ sơ thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ ngày nhận thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sau thời hạn trên, hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước trước khơng giá trị Trong vòng ba (03) năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo nộp lệ phí cấp chứng hành nghề chứng khốn, người cấp chứng hành nghề chứng khốn khơng làm thủ tục nhận chứng chỉ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định hủy bỏ chứng hành nghề chứng khoán cấp Điều Thu hồi chứng hành nghề chứng khoán Chứng hành nghề chứng khoán bị thu hồi trường hợp quy định khoản Điều 80 Luật Chứng khoán 2 Trong vòng năm (05) ngày kể từ ngày nhận định thu hồi chứng hành nghề chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, người cấp chứng phải nộp lại chứng hành nghề chứng khoán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều Cấp lại chứng hành nghề chứng khoán Những trường hợp cấp lại chứng hành nghề chứng khoán: a) Chứng hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định điểm a, c khoản Điều 80 Luật Chứng khoán bị hỏng, bị mất; b) Thông tin xác nhận nhân thân người hành nghề ghi chứng hành nghề chứng khoán thay đổi (như số giấy chứng minh nhân dân, số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh) Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng hành nghề chứng khoán: a) Đối với trường hợp chứng hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định điểm a, c khoản Điều 80 Luật Chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng hành nghề chứng khoán bao gồm tài liệu quy định khoản Điều Thơng tư này, Giấy đề nghị cấp chứng hành nghề chứng khoán thay Giấy đề nghị cấp lại chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục số III Thông tư này) b) Đối với trường hợp chứng hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng thay đổi thông tin xác nhận nhân thân chứng hành nghề chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng hành nghề chứng khoán bao gồm: - Giấy đề nghị cấp lại chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục số III Thông tư này); - Bản giấy chứng minh nhân dân hộ chiếu giá trị sử dụng; - Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ; - Chứng hành nghề chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại bị chứng Trình tự, thủ tục cấp lại chứng hành nghề chứng khốn: Trình tự, thủ tục cấp lại chứng hành nghề chứng khoán thực theo quy định khoản 2, 3, 4, Điều Thơng tư Điều Lệ phí cấp, cấp lại chứng hành nghề chứng khoán Người đề nghị cấp, cấp lại chứng hành nghề chứng khốn phải nộp lệ phí cấp, cấp lại chứng hành nghề chứng khoán theo quy định pháp luật phí, lệ phí Mục CẤP CHỨNG CHỈ CHUN MƠN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ TỔ CHỨC THI SÁT HẠCH CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN Điều Khóa học cấp chứng chun mơn chứng khốn Các khóa học cấp chứng chun mơn chứng khốn bao gồm: a) Khóa học Những vấn đề chứng khốn thị trường chứng khốn; b) Khóa học Pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn; c) Khóa học Phân tích đầu tư chứng khốn; d) Khóa học Mơi giới chứng khốn tư vấn đầu tư chứng khốn; đ) Khóa học Tư vấn tài bảo lãnh phát hành chứng khốn; e) Khóa học Phân tích báo cáo tài doanh nghiệp; g) Khóa học Quản lý quỹ tài sản; h) Khóa học Chứng khốn phái sinh thị trường chứng khốn phái sinh Các khóa học quy định khoản Điều Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sở đào tạo thuộc trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khốn tổ chức Các chứng chun mơn chứng khoán Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khốn cấp cho học viên vòng mười lăm (15) ngày sau đạt yêu cầu kiểm tra trình độ chun mơn (bao gồm thí sinh hồn thành khóa học sở đào tạo thuộc trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán tổ chức) Ủy ban Chứng khốn Nhà nước phê chuẩn giáo trình chương trình đào tạo khóa học quy định khoản Điều Những trường hợp miễn tham gia khóa học chun mơn phải tham gia kiểm tra trình độ để cấp chứng chun mơn chứng khốn: a) Cá nhân có cử nhân trở lên thuộc khối kinh tế, miễn học khóa học Những vấn đề chứng khốn thị trường chứng khốn; b) Cá nhân có cử nhân luật trở lên kinh tế miễn học khóa học Pháp luật chứng khốn thị trường chứng khoán Điều 10 Tổ chức thi sát hạch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khoán định kỳ tối thiểu hai (02) lần (01) năm Nội dung sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khoán gồm hai phần: Phần pháp luật chứng khốn Việt Nam phần chun mơn Trường hợp chưa đạt phần, thí sinh phép thi lại phần chưa đạt vòng (01) năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo kết thi lần đầu Quá thời hạn nêu trên, thí sinh phải thi lại hai phần Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế thi, phúc khảo thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khốn phù hợp với quy định Thơng tư Điều 11 Điều kiện dự thi sát hạch Người dự thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khốn phải có đủ chứng chun mơn chứng khốn hồn thành khóa học cấp chứng chun mơn chứng khốn có văn phép miễn chứng chuyên mơn chứng khốn phù hợp với loại chứng hành nghề chứng khoán đăng ký dự thi sát hạch theo quy định Điều Thông tư Người nước ngồi có chứng hành nghề chứng khốn hợp pháp nước tài liệu tương đương chứng minh phép hành nghề chứng khoán hợp pháp nước ngồi có chứng chun mơn thị trường chứng khốn cần thi sát hạch phần pháp luật chứng khoán Việt Nam Người dự thi sát hạch phải nộp hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch theo quy định Điều 12 Thơng tư nộp đủ lệ phí dự thi sát hạch theo quy định Điều 12 Hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch Giấy đăng ký dự thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục số IV Thông tư này) Bản giấy chứng minh nhân dân hộ chiếu giá trị sử dụng Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp vòng sáu (06) tháng tính đến ngày nộp hồ sơ đăng ký dự thi, hai (02) phong bì có dán tem, ghi rõ họ tên, địa người nhận kết thi (đối với trường hợp đăng ký nhận kết thi văn bản) Điều 13 Kết thi sát hạch Trong vòng mười lăm (15) ngày kể từ ngày kết thúc đợt thi sát hạch, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt kết thi sát hạch thông báo trang thông tin điện tử Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Kết thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khốn có giá trị vòng (01) năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo kết thi Đối với trường hợp thí sinh thi sát hạch lại phần, thời hạn kết thi sát hạch tính từ thời điểm Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo kết thi lại lần cuối Mục NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN VÀ TỔ CHỨC SỬ DỤNG NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN Điều 14 Ngun tắc hành nghề chứng khốn Người có Chứng hành nghề Mơi giới chứng khốn thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tư vấn đầu tư chứng khốn Người có Chứng hành nghề Phân tích tài thực nghiệp vụ mơi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán Người có Chứng hành nghề Quản lý quỹ thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Người có (01) ba (03) loại chứng hành nghề chứng khoán theo quy định Điều Thơng tư có chứng chun mơn Chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh thực nghiệp vụ liên quan đến chứng khoán phái sinh tổ chức kinh doanh chứng khoán Người có chứng hành nghề chứng khốn làm việc (01) phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (01) thời điểm Điều 15 Trách nhiệm người hành nghề chứng khoán Trừ trường hợp cử người đại diện phần vốn góp làm thành viên hội đồng quản trị, hội đồng thành viên, ban kiểm soát tổ chức mà tổ chức sở hữu tổ chức kinh doanh chứng khoán tiếp nhận vốn đầu tư từ tổ chức kinh doanh chứng khoán, người hành nghề chứng khoán không được: a) Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nơi làm việc; b) Đồng thời làm việc cho công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ khác; c) Đồng thời làm giám đốc (tổng giám đốc) tổ chức chào bán chứng khốn cơng chúng tổ chức niêm yết Người hành nghề chứng khoán làm việc cho cơng ty chứng khốn mở tài khoản giao dịch chứng khốn cho cơng ty chứng khốn nơi làm việc, trừ trường hợp cơng ty chứng khốn khơng phải thành viên Sở giao dịch chứng khoán Người hành nghề chứng khốn khơng sử dụng tiền, chứng khốn tài khoản khách hàng không công ty chứng khoán ủy quyền theo ủy thác khách hàng cho cơng ty chứng khốn văn Người hành nghề chứng khoán phải tuân thủ quy tắc đạo đức hành nghề chứng khoán Người hành nghề chứng khốn phải tham gia khóa tập huấn pháp luật, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán tổ chức Người hành nghề chứng khốn phải thơng báo với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước sau chứng hành nghề chứng khoán bị mất, phát bị thay đổi thông tin xác nhận nhân thân chứng hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định Phụ lục số V Thông tư này) Điều 16 Trách nhiệm tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán, người đại diện theo pháp luật tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khốn Bố trí, sử dụng người hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng hành nghề chứng khốn mà người cấp Giám sát người hành nghề chứng khoán bảo đảm tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán Thơng báo với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước vòng hai (02) ngày làm việc (theo mẫu quy định Phụ lục số VI Thông tư này) kể từ ngày ký kết hợp đồng lao động, chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng hành nghề chứng khoán phát người hành nghề chứng khoán vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, kèm theo hợp đồng lao động, định tuyển dụng (đối với trường hợp tuyển dụng), định chấm dứt hợp đồng lao động (đối với trường hợp nghỉ việc) biên phát vi phạm người hành nghề chứng khoán (nếu có) Người đại diện theo pháp luật tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khốn có trách nhiệm ký, ghi rõ họ tên đóng dấu vào phụ lục đính kèm chứng hành nghề chứng khoán sau người hành nghề chứng khoán tiếp nhận làm việc nghỉ việc công ty 5 Trước ngày 20 tháng 01 hàng năm, tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhân viên cấp chứng hành nghề chứng khoán làm việc công ty năm trước liền kề (theo mẫu quy định Phụ lục số VII Thông tư này) Điều 17 Xử lý vi phạm Người hành nghề chứng khoán tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khốn vi phạm quy định Thơng tư bị xử phạt theo quy định pháp luật hành Mục TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 18 Tổ chức thực Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 25 tháng 01 năm 2016 thay Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Quy chế hành nghề chứng khốn Thơng tư số 147/2012/TT-BTC ngày 10 tháng năm 2012 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài Trong q trình thực hiện, có vướng mắc, đề nghị tổ chức, cá nhân có liên quan phản ánh Bộ Tài để nghiên cứu, hướng dẫn, giải quyết./ KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Nơi nhận: - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng TƯ Ban Đảng; - Văn phòng Ban đạo TW phòng chống tham nhũng; - Văn phòng Chính phủ; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Tòa án nhân dân tối cao; - Kiểm tốn Nhà nước; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TƯ; - Công báo; - Website CP; - Cục Kiểm tra Văn (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Website BTC; - Lưu: VT, UBCK PHỤ LỤC SỐ I Trần Xuân Hà MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hành nghề chứng khốn) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Họ tên: (chữ in hoa); Giới tính: Ngày tháng năm sinh: Quốc tịch: Giấy CMND/Hộ chiếu số: cấp ngày: Nơi đăng ký hộ thường trú: .(ghi chi tiết số nhà, khối/thơn/xóm, phường/xã, quận/huyện, thành phố/tỉnh) Đơn vị công tác: .(ghi rõ tên đơn vị, chức vụ, vị trí, phận làm việc - có) Số điện thoại liên lạc: Hình thức đăng ký nhận chứng hành nghề chứng khốn: □ Nhận trực tiếp Văn phòng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước □ Nhận qua đường bưu điện theo địa chỉ: Loại chứng hành nghề chứng khoán đề nghị cấp: (chữ in hoa) Tôi làm Giấy đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét cấp Chứng hành nghề chứng khốn cho tơi Tơi xin cam kết hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, trung thực nội dung Giấy đề nghị hồ sơ kèm theo Hồ sơ gửi kèm: …… , ngày……tháng……năm…… NGƯỜI ĐỀ NGHỊ (Ký, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ II MẪU KHAI BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN (Ban hành kèm theo Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hành nghề chứng khốn) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN Họ tên: Ngày tháng năm sinh: Quốc tịch: Nơi đăng ký hộ thường trú: (ghi chi tiết số nhà, khối/thơn/xóm, phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố) Chỗ tại/Địa liên lạc: (ghi chi tiết số nhà, khối/thơn/xóm, phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố) Giấy CMND/Hộ chiếu số:……… ngày cấp:…… nơi cấp: Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn: Thời gian Trường/Trung tâm Chuyên ngành đào tạo đào tạo Từ……… đến……… Từ……… đến……… Quá trình làm việc: Khen thưởng Kỷ luật Thời gian Nơi làm việc Vị trí/Chức vụ Khen thưởng Kỷ luật Từ……… đến……… Từ……… đến……… Quan hệ nhân thân: Mối quan hệ Họ tên Năm sinh Chỗ Nghề nghiệp Đơn vị công tác (nếu có) Bố Mẹ Anh/chị/em ruột Vợ/chồng Con Tơi cam kết nội dung kê khai xác xin chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật tính trung thực, hợp pháp Bản thơng tin cá nhân này./ …………, ngày… tháng……năm…… Người khai (Ký, ghi rõ họ tên) Phần xác nhận tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán Phần chứng thực chữ ký người khai Cơ quan có thẩm quyền PHỤ LỤC SỐ III MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hành nghề chứng khốn) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Họ tên: (chữ in hoa); Giới tính: Ngày sinh: Quốc tịch: Giấy CMND/Hộ chiếu số: cấp ngày: tại: Nơi đăng ký hộ thường trú: (ghi chi tiết số nhà, khối/thơn/xóm, phường/xã, quận/huyện, thành phố/tỉnh) Đơn vị công tác: (ghi rõ tên đơn vị, chức vụ, vị trí, phận làm việc - có) Số điện thoại liên lạc: Loại chứng hành nghề chứng khoán cấp: CHỨNG CHỈ (chữ in hoa) Số: Ngày cấp: Lý đề nghị cấp lại chứng hành nghề chứng khoán: 10 Hình thức đăng ký nhận chứng hành nghề chứng khoán: □ Nhận trực tiếp Văn phòng Ủy ban Chứng khốn Nhà nước □ Nhận qua đường bưu điện theo địa chỉ: Tôi làm Giấy đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét cấp lại Chứng hành nghề chứng khốn cho tơi Tơi xin cam kết hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, trung thực nội dung Giấy đề nghị hồ sơ kèm theo Hồ sơ gửi kèm: …… , ngày……tháng……năm…… NGƯỜI ĐỀ NGHỊ (Ký, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ IV MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ DỰ THI SÁT HẠCH CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN (Ban hành kèm theo Thơng tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hành nghề chứng khốn) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc GIẤY ĐĂNG KÝ DỰ THI SÁT HẠCH CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Họ tên: (chữ in hoa); Giới tính: Ngày tháng năm sinh: Quốc tịch: Giấy CMND/Hộ chiếu số cấp ngày: tại: Nơi đăng ký hộ thường trú: (ghi chi tiết số nhà, khối/thơn/xóm, phường/xã, quận/huyện, thành phố/tỉnh) Chỗ tại: (ghi chi tiết số nhà, khối/xóm, phường/xã, quận/huyện, thành phố, tỉnh) Trình độ chun mơn: Đơn vị công tác: (ghi rõ tên đơn vị, chức vụ, vị trí, phận làm việc - có) Số điện thoại liên lạc: 10 Đăng ký dự thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khoán loại: CHỨNG CHỈ (chữ in hoa) 11 Địa điểm đăng ký dự thi: (ghi rõ Hà Nội Tp HCM) 12 Hình thức đăng ký nhận kết thi sát hạch: □ Theo thông báo trang thông tin điện tử Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán trực thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước □ Nhận qua đường bưu điện theo địa chỉ: Tôi làm Giấy đề nghị Ủy ban Chứng khốn Nhà nước xem xét cho tơi dự thi sát hạch cấp Chứng hành nghề chứng khốn Tơi xin cam kết hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, trung thực nội dung Giấy đề nghị hồ sơ kèm theo Hồ sơ gửi kèm: …… , ngày……tháng……năm…… NGƯỜI ĐĂNG KÝ (Ký, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ V MẪU THÔNG BÁO MẤT CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN HOẶC THAY ĐỔI THƠNG TIN XÁC NHẬN NHÂN THÂN TRONG CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hành nghề chứng khốn) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc THÔNG BÁO MẤT CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN HOẶC THAY ĐỔI THƠNG TIN XÁC NHẬN NHÂN THÂN TRONG CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN (Chọn trường hợp) Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Họ tên: (chữ in hoa); Giới tính: Ngày tháng năm sinh: Quốc tịch: Giấy CMND/Hộ chiếu số: cấp ngày: tại: Số điện thoại liên lạc: .; Địa liên lạc: Loại chứng hành nghề chứng khốn có: CHỨNG CHỈ Số: ngày cấp: Lý thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: a) Trường hợp Bị chứng hành nghề chứng khoán Ngày mất/ngày phát bị mất: b) Trường hợp Thay đổi thông tin xác nhận nhân thân chứng hành nghề chứng khốn: Nội dung thơng tin trước thay đổi: Nội dung thông tin sau thay đổi: Tôi xin cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, trung thực nội dung thơng báo Hồ sơ gửi kèm: …… , ngày……tháng……năm…… NGƯỜI THÔNG BÁO (Ký, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ VI MẪU THÔNG BÁO VIỆC KÝ KẾT/CHẤM DỨT HỢP ĐỒNG LAO ĐỘNG VỚI NGƯỜI CĨ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN HOẶC PHÁT HIỆN NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN VI PHẠM QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hành nghề chứng khốn) CƠNG TY CHỨNG KHỐN/ CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ/ CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN - NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: ………… THÔNG BÁO VỀ VIỆC KÝ KẾT/CHẤM DỨT HỢP ĐỒNG LAO ĐỘNG VỚI NGƯỜI CÓ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN HOẶC PHÁT HIỆN NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (Chọn trường hợp) Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Tên công ty: Giấy phép thành lập hoạt động số:……………cấp ngày: Lý thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: a) Ký kết hợp đồng lao động với người hành nghề chứng khoán - Họ tên người hành nghề chứng khoán: (chữ in hoa); - Quốc tịch: - Giấy CMND/Hộ chiếu số: cấp ngày: tại: - Loại chứng hành nghề chứng khoán: - Số chứng hành nghề chứng khoán: .cấp ngày: - Ngày bắt đầu làm việc: b) Chấm dứt hợp đồng lao động với người hành nghề chứng khoán - Họ tên người hành nghề chứng khoán: (chữ in hoa); - Quốc tịch: - Giấy CMND/Hộ chiếu số: cấp ngày: tại: - Loại chứng hành nghề chứng khoán: - Số chứng hành nghề chứng khoán: cấp ngày: - Ngày bắt đầu nghỉ việc: - Lý chấm dứt hợp đồng lao động: c) Phát người hành nghề chứng khoán vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán - Họ tên người hành nghề chứng khoán: (chữ in hoa); - Quốc tịch: - Giấy CMND/Hộ chiếu số: cấp ngày: tại: - Loại chứng hành nghề chứng khoán: - Số chứng hành nghề chứng khoán: ngày cấp: - Nội dung vi phạm: (nêu chi tiết) - Hình thức xử lý Công ty người hành nghề chứng khốn (nếu có): Chúng tơi xin cam kết hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, trung thực nội dung thơng báo Hồ sơ gửi kèm: …… , ngày……tháng……năm…… (TỔNG) GIÁM ĐỐC (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ VII MẪU BÁO CÁO HÀNG NĂM VỀ NGƯỜI CÓ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN LÀM VIỆC TẠI CƠNG TY (Ban hành kèm theo Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hành nghề chứng khốn) CƠNG TY CHỨNG KHỐN…/ CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ…/ CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: ………… BÁO CÁO VỀ NHÂN VIÊN CÓ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN LÀM VIỆC TẠI CƠNG TY TRONG NĂM…… (Từ ngày 01/01/… đến ngày 31/12/…) Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Tên công ty: Giấy phép thành lập hoạt động số: cấp ngày: Địa trụ sở chính: Chúng báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước người cấp chứng hành nghề chứng khoán làm việc Công ty năm…… sau: TT Họ tên người Ngày ký Ngày CCHNCK cấp chứng Phòng/Ban/ Bộ kết hợp chấm dứt số …, cấp Chức vụ hành nghề phận làm việc đồng lao hợp đồng ngày chứng khốn động lao động I Trụ sở II Chi nhánh (tên chi nhánh) III Phòng giao dịch (tên PGD) Chúng tơi xin cam kết hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, trung thực nội dung báo cáo …… , ngày… tháng……năm NGƯỜI LẬP BIỂU TRƯỞNG PHÒNG (TỔNG) GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên) NHÂN SỰ (Ký, ghi rõ họ tên) (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) ... 12 Nội dung Thông tư 197/ 2015/ TT- BTC quy định hành nghề chứng khoán sau: Mục QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh: Thông tư quy định việc: a) Cấp, thu... Website BTC; - Lưu: VT, UBCK PHỤ LỤC SỐ I Trần Xuân Hà MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Thông tư số 197/ 2015/ TT- BTC ngày 03/12 /2015 Bộ trưởng Bộ Tài quy định... khai Cơ quan có thẩm quy n PHỤ LỤC SỐ III MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHỐN (Ban hành kèm theo Thơng tư số 197/ 2015/ TT- BTC ngày 03/12 /2015 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hành nghề