06.01. TT Phat hanh co phieu tang von dieu le nam 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập...
Ước lượng chính xác thời gian thực hiện dự án Kỹ năng ước lượng thời gian thực hện là kỹ năng quan trọng trong việc quản lý dự án, vì 2 lý do sau: • Đánh giá đúng thời gian giúp bạn đưa ra deadline (hạn hoàn thành) đúng, điều này sẽ nâng cao uy tín của bạn • Thời gian thực hiện dự án thường ảnh hưởng lớn đến chi phí và lợi nhuận của dự án Đa số mọi người thường ước lượng sai thời gian thực hiện ( thường là ít hơn thời gian thực tế) vì không nắm được đầy đủ về những công việc phải làm, và chưa tính đến các tình huống bất ngờ xảy ra. Một tình huống nữa là các công việc quan trọng khác có thể xảy ra bất ngờ và chiếm mất thời gian của những người tham gia thực hiện dự án. Sau đây là một vài gợi ý để ứng dụng cho các dự án nhỏ (ở các dự án lớn, bạn nên sử dụng Gantt Charts và Critical Path Analysis để chia một dự án lớn thành nhiều dự án nhỏ). B1. Nắm được hết các công việc bạn phải thực hiện:Hãy liệt kê tất cả các nhiệm vụ phải làm một cách chi tiết. Vd, việc triển khai một hệ thống Access control gồm có các bước sau: 1. Khảo sát, thảo luận với khách hàng về yêu cầu lắp đặt 2. Trình bày bằng văn bản với khách hàng và đợi xác nhận sự đồng ý của khách hàng 3. Chuẩn bị vật tư và công cụ theo bản khảo sát được xác nhận 4. Đục tường, đi dây: (a) luồn dây vào ống, (b) đi ống trong tường 5. Gắn khóa từ lên cửa và gắn các thiết bị: (a) máy đọc vân tay, (b) nút thoát, (c) nguồn điện dự phòng , (d) …. 6. Test hệ thống và đường dây: (a) test dây điện, (b) test dây tín hiệu … 7. Trám lại tường (a) …(b) … 8. Test lại toàn bộ hệ thống lần 2 (a) … (b)… 9. Cài đặt phần mềm (a) danh sách các máy cần cài đặt, (b) liên hệ với người có liên quan 10. Hướng dẫn sử dụng (a) danh sách người cần hướng dẫn (b) liên hệ 11. Nghiệm thu hệ thống 12. …. Trong vd trên, các bước 1,2,3, là các bước tốn thời gian nhưng rất dễ bị bỏ quên nếu không liệt kê đầy đủ B2. Dựa trên bảng liệt kê nhiệm vụ, phán đoán xem mỗi nhiệm vụ mất bao nhiêu thời gian để thực hiện. Nếu nhiệm vụ của bạn quá khó đoán thời gian thực hiện, hãy thử chia nhỏ nhiệm vụ đó ra nhỏ hơn nữa B3. Đảm bảo bạn đã tính các thời gian dành cho việc quản lý dự án, lên kế hoạch, liên hệ với các bên liên quan, meeting, kiểm tra chất lượng, và thời gian cho việc ghi chép lại (documentation) B4. Đảm bảo bạn đã dự trữ 1 khoảng thời gian cho các tình huống sau: • Những công việc gấp, thuộc về các dự án có tầm quan trọng cao hơn. Đây thực sự là 1 điều rất thường xuyên xảy ra vì không có công ty nào chỉ có 1 dự án. • Tai nạn, các tình huống khẩn cấp • Họp mặt nội bộ • Nghỉ phép/ nghỉ bệnh của các thành viên quan trọng trong nhóm • Hư hỏng dụng cụ • Nhà cung cấp giao hàng trễ hẹn • Sự trì hoãn của khách hàng • Phát hiện lỗi và xử lý lỗi Trong một số trường hợp, các tình huống trên có thể kéo TVSI@ CONG TY eo PHAN CHUNG KHoAN TAN VI~T Tru so' chinh: T§ng 6, 79 Ly Thirong Kiet, Hoan Kiem, HN , San giao dich cua rnoi nha UT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn S6: 70/2016/NQ-HDQT Ha Nri, 16 thang 11 ndm 2016 NGHI QUYET HQI DONG QUAN TR{ V/v: EJidu chinh thoi gian thuc hien tra c6 tire va phat hanh cd phieu tang v6n au« I? H(H DONG QUA.N TRJ CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VI~T Can cir: Luat doanh nghiep s6 68/2014/QH13 26/1112014; Dieu l~ Cong ty C6 phan Chirng khoan Tan Viet (TVSI); - Nghi quyet DHDCD s6 57/2016/NQ-DHDCDBT Chirng khoan Tan Viet; 29/09/2016 cua Cong ty c6 phan Van ban s6 7410IUBCK-QLKD v~ viec chap thuan h6 so phat hanh c6 Số: 06/2016/BIDICO/TT-ĐHĐCĐ Tp.Hồ Chí Minh, ngày 29 tháng 04 năm 2016 TỜ TRÌNH V/v thơng qua Phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ - Căn Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 ban hành ngày 26/11/2014, hiệu lực từ ngày 01/07/2015; - Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam khóa XI kỳ họp thứ thông qua ngày 29/06/2006; Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi bổ sung số điều Luật chứng khoán; - Căn theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển Công nghiệp Bảo Thư; - Căn nhu cầu vốn cần thiết cho hoạt động sản xuất kinh doanh, đầu tư Công ty; Năm 2016, nhu cầu vốn cần thiết cho hoạt động sản xuất kinh doanh đầu tư Công ty liên tục gia tăng với hàng loạt dự án đầy khả thi, thị trường chứng khốn có nhiều khởi sắc, đó, Hội đồng Quản trị nhận thấy cần phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ để bổ sung vốn cho Cơng ty Sau xem xét tình hình thực tế, xem xét quy định pháp luật khả thành công đợt phát hành, Hội đồng Quản trị kính trình Đại hội đồng cổ đơng thông qua Phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ (Có phương án kèm theo) Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét biểu thông qua Nơi nhận: - HĐQT, BKS - BGĐ - Cổ đông - Lưu TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH NGUYỄN VĂN DŨNG LỜI CẢM ƠN Được sự giúp đỡ của cô giáo, các cán bộ, các xóm trưởng và nhân dân xã Sơn Lễ, cùng với sự nỗ lực cố gắng không ngừng của bản thân, tôi đã hoàn thành bài khóa luận này. Nhân dịp này, tôi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành và sâu sắc tới cô giáo Ông Thị Mai Thương - người đã tận tình hướng dẫn cho tôi ngay từ bước đầu định hướng đề tài. Tôi xin gửi lời cảm ơn tới các thầy giáo, cô giáo trong khoa Lịch Sử trường Đại Học Vinh đã dạy dỗ, trang bị cho tôi những kiến thức quý báu trong quá trình học tập tại trường. Tôi xin cảm ơn tới tất cả các cán bộ cùng các ban ngành đoàn thể, các xóm trưởng, các hộ nghèo và bà con nhân dân xã Sơn Lễ đã giúp đỡ tôi trong suốt quá trình thu thập thông tin phục vụ cho nghiên cứu đề tài. Qua đây, tôi cũng xin bày tỏ lòng biết ơn tới gia đình, bạn bè, tập thể lớp K48B 3 – CTXH … Những người đã động viên, giúp đỡ tôi trong suốt quá trình học tập cũng như quá trình nghiên cứu đề tài. Do hạn chế về thời gian, kiến thức, kinh nghiệm nên đề tài không tránh khỏi những thiếu sót, tôi rất mong được sự góp ý của thầy giáo, cô giáo, các bạn và tất cả mọi người. Tôi xin chân thành cảm ơn! Tác giả: Dương Thị Thơ 2 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan, đề tài này là nghiên cứu của bản thân tôi, kết quả nghiên cứu trong đề tài này chưa được ai công bố trong bất kì một công trình nào khác. Tác giả: Dương Thị Thơ 4 DANH MỤC VIẾT TẮT XĐGN: Xóa đói giảm nghèo BHYT: Bảo hiểm y tế KT- XH: Kinh tế- Xã hội CTXH: Công tác xã hội XKLĐ: Xuất khẩu lao động UBND: Uỷ ban nhân dân. 6 Mục lục MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài. Thế kỉ XX, thế giới đã chứng kiến một sự tiến bộ vượt bậc trong công cuộc XĐGN và cải thiện phúc lợi xã hội.Nhưng bước sang thế kỉ mới, đói nghèo vẫn còn là vấn đề rất lớn của toàn cầu.Trong số 6 tỉ ngưởi trên thế giới có tới 2,6 tỉ người sống duới mức 2 đôla Mỹ/ngày; 1,2 tỉ người sống dưới mức 1 đôla Mỹ/ngày. Cứ 100 trẻ sơ sinh có 6 trẻ không sống được đến 1 tuổi; cứ 100 trẻ sống được đến tuổi đi học thì có 9 bé trai và 14 bé gái không được cắp sách đến trường 1 Những thông tin khái quát về nghèo đói vừa nêu cho thấy:Có sự phân hóa sâu sắc giữa các khu vực, có những khu vực phát triển, có những khu vực lại tụt hậu.Sự phân hóa giàu nghèo trên toàn cầu ngày càng mở rộng.Vấn đề nghèo đói đang đặt ra cho toàn cầu chung tay giải quyết. Ở Việt Nam, việc cải thiện tình trạng nghèo đói trong những năm qua đã thu được nhiều thành tựu to lớn, Năm 2010 Việt Nam đã thoát khỏi danh sách nước nghèo nhất Thế giới. Song, với thu nhập bình quân đầu người của Việt Nam là 1170 USD/ năm 2 . Thì mức sống chung của người Việt Nam vẫn còn thấp, đặc biệt là tỷ lệ hộ nghèo theo chuẩn nghèo giai đoạn 2006- 2010 vẫn còn cao. Đây là một thách thức lớn đặt ra cho công tác XĐGN. Phần đông các hộ nghèo ở nước ta chủ yếu là sản xuất nông nghiệp phụ thuộc nhiều vào điều kiện thời tiết hoặc một số nghề có thu nhập không ổn định, họ 1 Nguồn: Ngân Hàng Thế Giới 2003 2 nguồn: Tổng cục thống kê tháng 12- 2010. có mức sống thấp.Vì thế chỉ cần một sự giúp đỡ khiêm tốn nhằm ổn định thu nhập cho hộ nghèo cũng đủ để đưa họ thoát nghèo và ngược lại chỉ cần một rủi ro nhỏ ảnh hưởng đến thu nhập thì sẽ làm cho họ trở nên nghèo hơn. TVSI@ CONGTyc6PHANCHUNGKHOANTAN~T Trl} so· chinh: Tkg 6, 79 Ly Thirong Ki~t, Hom Ki~m, HN I DT: 04-3728.0921 (HUNG KHOAN TAN VI~T S6: - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn }12016INQ-HDQT Ha NrJi, 11 thang 11 ndm 2016 NGH! QUYET HQ! BONG QVAN' TR! V/v: Ch6t danh sach c6 clang thuc hien tra c6 tire va ph at hanh c6 phieu tang v6n cliJu I? HQ! DONG QUAN TRJ CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VIl}:T Can cir: Luat doanh nghiep s6 68/2014/QH13 2611112014; DiSu l~ Cong ty C6 pban Chirng khoan Tan Vi~t (TVSI); theo Nghi quyet DHDCD s6 57/2016INQ-DHDCDBT phan Clnrng khoan Tan Viet BẢN CÁO BẠCH PTSC i UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CẤP CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CỔ PHIẾU. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. B B Ả Ả N N C C Á Á O O B B Ạ Ạ C C H H T T Ổ Ổ N N G G C C Ô Ô N N G G T T Y Y C C Ổ Ổ P P H H Ầ Ầ N N D D Ị Ị C C H H V V Ụ Ụ K K Ỹ Ỹ T T H H U U Ậ Ậ T T D D Ầ Ầ U U K K H H Í Í P P T T S S C C (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103006191 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh cấp lại lần thứ 1 ngày 12 tháng 3 năm 2007) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG (Giấy chứng nhận đăng ký chào bán số . . ./UBCK-GCN do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày . . . tháng. . . năm 2008) Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại: Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC Địa chỉ: Lầu 5, Tòa nhà PetroVietnam Tower, số 01-05 Lê Duẩn, Quận 1, TP. HCM Điện thoại: (84.8) 910 2828 Phụ trách công bố thông tin: Họ tên: Đỗ Huy Thế Chức vụ: Trưởng Ban Thư ký Hội đồng quản trị Điện thoại: (84.8) 910 2828 (Ext:132) Fax: (84.8) 910 2929 BẢN CÁO BẠCH PTSC TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN DỊCH VỤ KỸ THUẬT DẦU KHÍ PTSC (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103006191 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh cấp lại lần thứ 1 ngày 12 tháng 03 năm 2007) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG Tên Cổ phiếu: Cổ phiếu Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10,000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng chào bán: 100,000,000 cổ phiêú Tổng giá trị chào bán: 1,000,000,000,000 đồng TỔ CHỨC KIỂM TOÁN: Công ty Kiểm toán: Công ty TNHH Deloitte Việt Nam Địa chỉ : Số 8 Phạm Ngọc Thạch, Quận Đống Đa, Hà Nội Đ iện thoại : (84 -4) 8524123 Fax : ( 84 – 4) 8524143/4119 Website: www.delloitte.com.vn TỔ CHỨC TƯ VẤN: Tổng công ty Tài chính cổ phần Dầu khí (PVFC) Trụ sở chính Địa chỉ: 72 Trần Hưng Đạo, Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 942 6800 Fax: (84-4) 942 6796 Email: pvfc@pvfc.com.vn Website : www.pvfc.com.vn i BẢN CÁO BẠCH PTSC MỤC LỤC I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1 1. Rủi ro về kinh tế 1 2. Rủi ro về luật pháp 1 3. Rủi ro đặc thù 1 4. Rủi ro của đợt chào bán 2 5. Rủi ro của việc thực hiện các dự án đầu tư 2 6. Rủi ro về việc pha loãng EPS, cổ tức, quyền biểu quyết ảnh hưởng đến giá cổ phiếu 2 7. Rủi ro khác 3 II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 3 1. Tổ chức phát hành - Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC 3 2. Tổ chức tư vấn - Tổng công ty Tài chính cổ phần Dầu khí (PVFC) 3 III. CÁC KHÁI NIỆM 4 IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH 4 1. Giới thiệu chung về tổ chức phát hành 4 2. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 6 3. Cơ cấu tổ chức PTSC 7 4. Cơ cấu bộ máy quản lý của PTSC 18 5. Danh sách cổ đông nắm giữ từ trên 5% vốn CP của Tổng Công ty; Danh sách cổ đông sáng lập và tỉ lệ cổ phần nắm giữ; Cơ cấu cổ đông 22 6. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức đăng ký phát hành, những công ty mà tổ chức đăng ký phát hành đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức đăng ký phát hành 23 7. Hoạt động kinh doanh 24 8. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh 38 9. Vị thế của Tổng công ty so với các doanh nghiệp khác trong cùng ngành 42 10. Chính sách đối với người lao động 43 11. Chính sách cổ tức 44 12. Tình hình hoạt động tài chính 45 ii BẢN CÁO BẠCH PTSC 13. Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc, Ban kiểm soát 50 14. Tài sản 63 15. Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức các năm tiếp theo 68 16. Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức 71 17. Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức phát hành 71 18. Các thông tin, các BẢN CÁO BẠCH PTSC i UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CẤP CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CỔ PHIẾU. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. B B Ả Ả N N C C Á Á O O B B Ạ Ạ C C H H T T Ổ Ổ N N G G C C Ô Ô N N G G T T Y Y C C Ổ Ổ P P H H Ầ Ầ N N D D Ị Ị C C H H V V Ụ Ụ K K Ỹ Ỹ T T H H U U Ậ Ậ T T D D Ầ Ầ U U K K H H Í Í P P T T S S C C (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103006191 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh cấp lại lần thứ 1 ngày 12 tháng 3 năm 2007) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG (Giấy chứng nhận đăng ký chào bán số . . ./UBCK-GCN do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày . . . tháng. . . năm 2008) Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại: Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC Địa chỉ: Lầu 5, Tòa nhà PetroVietnam Tower, số 01-05 Lê Duẩn, Quận 1, TP. HCM Điện thoại: (84.8) 910 2828 Phụ trách công bố thông tin: Họ tên: Đỗ Huy Thế Chức vụ: Trưởng Ban Thư ký Hội đồng quản trị Điện thoại: (84.8) 910 2828 (Ext:132) Fax: (84.8) 910 2929 BẢN CÁO BẠCH PTSC TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN DỊCH VỤ KỸ THUẬT DẦU KHÍ PTSC (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103006191 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh cấp lại lần thứ 1 ngày 12 tháng 03 năm 2007) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG Tên Cổ phiếu: Cổ phiếu Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10,000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng chào bán: 100,000,000 cổ phiêú Tổng giá trị chào bán: 1,000,000,000,000 đồng TỔ CHỨC KIỂM TOÁN: Công ty Kiểm toán: Công ty TNHH Deloitte Việt Nam Địa chỉ : Số 8 Phạm Ngọc Thạch, Quận Đống Đa, Hà Nội Đ iện thoại : (84 -4) 8524123 Fax : ( 84 – 4) 8524143/4119 Website: www.delloitte.com.vn TỔ CHỨC TƯ VẤN: Tổng công ty Tài chính cổ phần Dầu khí (PVFC) Trụ sở chính Địa chỉ: 72 Trần Hưng Đạo, Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 942 6800 Fax: (84-4) 942 6796 Email: pvfc@pvfc.com.vn Website : www.pvfc.com.vn i BẢN CÁO BẠCH PTSC MỤC LỤC I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1 1. Rủi ro về kinh tế 1 2. Rủi ro về luật pháp 1 3. Rủi ro đặc thù 1 4. Rủi ro của đợt chào bán 2 5. Rủi ro của việc thực hiện các dự án đầu tư 2 6. Rủi ro về việc pha loãng EPS, cổ tức, quyền biểu quyết ảnh hưởng đến giá cổ phiếu 2 7. Rủi ro khác 3 II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 3 1. Tổ chức phát hành - Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC 3 2. Tổ chức tư vấn - Tổng công ty Tài chính cổ phần Dầu khí (PVFC) 3 III. CÁC KHÁI NIỆM 4 IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH 4 1. Giới thiệu chung về tổ chức phát hành 4 2. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 6 3. Cơ cấu tổ chức PTSC 7 4. Cơ cấu bộ máy quản lý của PTSC 18 5. Danh sách cổ đông nắm giữ từ trên 5% vốn CP của Tổng Công ty; Danh sách cổ đông sáng lập và tỉ lệ cổ phần nắm giữ; Cơ cấu cổ đông 22 6. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức đăng ký phát hành, những công ty mà tổ chức đăng ký phát hành đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức đăng ký phát hành 23 7. Hoạt động kinh doanh 24 8. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh 38 9. Vị thế của Tổng công ty so với các doanh nghiệp khác trong cùng ngành 42 10. Chính sách đối với người lao động 43 11. Chính sách cổ tức 44 12. Tình hình hoạt động tài chính 45 ii BẢN CÁO BẠCH PTSC 13. Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc, Ban kiểm soát 50 14. Tài sản 63 15. Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức các năm tiếp theo 68 16. Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức 71 17. Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức phát hành 71 18. Các thông tin, các Điều kiện các công ty cổ phần phát hành cổ phiếu và trai phiếu mới MỞ ĐẦU 1.Lý do chọn đề tài: Trong đó quá trình thành lập các công ty cổ phần đẵ tác động mạnh mẽ đến sự phát triển của thị trường chứng khoán. Các công ty cổ phần phát triển rộng rãi đã làm thay đổi căn bản cơ cấu các loại chứng khoán, tạo điêù kiện cho thị trường chứng khoán hoạt động với những sản phẩm đích thực như cổ phiếu, trái phiếu. 2.Mục đích nghiên cứu: ( làm rõ hơn các điều kiện để công ty cổ phần phát hành cổ phần và trái phiếu mới). *Cổ phiếu được phép phát hành: Khi công ty cổ phần được thành lập, thì được phép phát hành cổ phiếu để huy động vốn. Nhưng luật pháp các nước quy định công ty phải đăng ký tổng số cổ phiếu của công ty và phải ghi trong điều lệ công ty và được gọi là cổ phiếu được phép phát hành' hay cổ phiếu đăng ký. Cổ phiếu được phép phát hành là số lượng cổ phiếu tối đa của một công ty có thể phát hành từ lúc bắt đầu thành lập cũng như trong suốt quá trình hoạt động. Khi cần có sự thay đổi số lượng cổ phiếu được phép phát hành thì phải được đa số cổ đông bỏ phiếu tán thành và phải sửa đổi điều lệ công ty. * Công ty cổ phần có quyền phát hành trái phiếu, trái phiếu chuyển đổi và các loại trái phiếu khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty. Công ty không được quyền phát hành trái phiếu trong các trường hợp sau đây, trừ trường hợp pháp luật về chứng khoán có quy định khác: - Không thanh toán đủ cả gốc và lãi của trái phiếu đã phát hành, không thanh toán hoặc thanh toán không đủ các khoản nợ đến hạn trong ba năm liên tiếp trước đó; GVHD: Trần Thị Thúy Hằng Lớp CDQT13TH Nhóm: 6 Điều kiện các công ty cổ phần phát hành cổ phiếu và trai phiếu mới - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế bình quân của ba năm liên tiếp trước đó không cao hơn mức lãi suất dự kiến trả cho trái phiếu định phát hành. Việc phát hành trái phiếu cho các chủ nợ là tổ chức tài chính được lựa chọn không bị hạn chế bởi các quy định trên. Trong trường hợp Điều lệ công ty không quy định khác thì Hội đồng quản trị có quyền quyết định loại trái phiếu, tổng giá trị trái phiếu và thời điểm phát hành, nhưng phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp gần nhất. Báo cáo phải kèm theo tài liệu và hồ sơ giải trình quyết định của Hội đồng quản trị về phát hành trái phiếu. 3.Phương pháp nghiên cứu : - Phân tích tổng hợp. - Lô-gic - Quy nạp diễn dịch - Mô tả, so sánh… NỘI DUNG I.CÁC KHÁI NIỆM CƠ BẢN: 1. Công ty cổ phần: 1.1.Khái niệm: Công ty cổ phần là một dạng pháp nhân có trách nhiệm hữu hạn, được thành lập và tồn tại độc lập đối với những chủ thể sở hữu nó. Theo quy định GVHD: Trần Thị Thúy Hằng Lớp CDQT13TH Nhóm: 6 Điều kiện các công ty cổ phần phát hành cổ phiếu và trai phiếu mới tại Điều 77 Luật doanh nghiệp công ty cổ phần được định nghĩa như sau: Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: - Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần. - Cổ đông có thể là tổ chức, cá nhân; số lượng cổ đông tối thiểu là ba và không hạn chế số lượng tối đa. - Cổ đông chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác của doanh