8 5 Tờ trình của HĐQT Phát hành cổ phiếu ESOP tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tấ...
CTCP ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 3-2 HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Bình Dương, ngày 03 tháng 04 năm 2017 Số: 15/TTr-HĐQT TỜ TRÌNH V/v: Phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn người lao động cơng ty (ESOP) Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 CTCP Đầu Tư Xây Dựng 3-2 Căn cứ: - Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; - Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; - Căn Luật Doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; - Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn; - Căn Thơng tư 162/2015/TT-BTC ngày 26 tháng 10 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn việc chào bán chứng khốn cơng chúng, chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ chào mua công khai cổ phiếu; - Căn Điều lệ Công ty Cổ phần Đầu Tư Xây Dựng 3-2 - Căn nhu cầu thực tế Công ty Cổ phần Đầu Tư Xây Dựng 3-2 Theo Nghị số 05/NQ-HĐQT ngày 27/03/2017 Hội đồng quản trị (HĐQT) việc thơng qua nội dung trình Đại hội đồng cổ đơng (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2017, HĐQT kính trình ĐHĐCĐ thường niên năm 2017 Công ty Cổ phần Đầu Tư Xây Dựng 3-2 xem xét thông qua phương án phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động công ty (ESOP) với thông tin chi tiết sau: Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư xây dựng 3-2 Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng cổ phiếu lưu hành: 11.200.000 cổ phiếu Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: 224.000 cổ phiếu, chiếm 2% tổng số lượng cổ phiếu lưu hành Giá phát hành: 20.000 đồng/cổ phiếu Nguyên tắc xác định giá bán: Ủy quyền cho HĐQT xây dựng nguyên tắc xác định giá bán chi tiết Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá: 2.240.000.000 đồng Tổng khối lượng vốn huy động theo giá bán dự kiến: 4.480.000.000 đồng 10 Mức tăng vốn điều lệ dự kiến + Vốn điều lệ trước phát hành : 112.000.000.000 đồng + Số vốn điều lệ dự kiến tăng : + Vốn điều lệ sau phát hành : 114.240.000.000 đồng 2.240.000.000 đồng 11 Phương án sử dụng vốn thu từ đợt phát hành: Toàn số tiền thu từ đợt phát hành sử dụng bổ sung nguồn vốn lưu động phục vụ hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty 12 Phương thức phát hành: Phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP) 13 Đối tượng phát hành: ủy quyền cho HĐQT phê duyệt tiêu chuẩn danh sách người lao động tham gia chương trình phát hành cổ phiếu cho người lao động, nguyên tắc xác định số cổ phiếu phân phối cho người lao động 14 Mục đích phát hành: Ghi nhận đóng góp gắn bó người lao động Ổn định nhân sự, nâng cao tinh thần làm việc sức cống hiến người lao động, nhằm đóng góp cho phát triển Công ty; 15 Thời gian thực hiện: Dự kiến năm 2017 sau Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận 16 Điều khoản chuyển nhượng: Cổ phiếu phát hành theo chương trình lựa chọn cho người lao động hạn chế chuyển nhượng năm kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán 17 Xử lý số cổ phiếu bán không hết: Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho HĐQT định phân phối cho đối tượng người lao động khác phù hợp với mục đích chương trình 18 Ủy quyền: Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị: - Thực thủ tục cần thiết liên quan đến việc thực Phương án phát hành cổ phiếu theo chương trình Lựa chọn cho người lao động theo qui định pháp luật hành Điều lệ Công ty - Quyết định thông qua nguyên tắc xác định giá bán, nguyên tắc xác định số cổ phiếu phân phối cho đối tượng, danh sách người lao động tham gia chương trình - Xử lý số cổ phiếu bán khơng hết phân phối lại số cổ phiếu mua lại theo điều kiện cách thức mà Hội đồng quản trị xét thấy phù hợp - Thực thủ tục đăng ký chứng khoán bổ sung số cổ phiếu phát hành thêm Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam; - Thực thủ tục niêm yết bổ sung số cổ phiếu phát hành thêm Sở Giao dịch chứng khốn TP Hồ Chí Minh; - Hồn chỉnh việc sửa đổi Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty (do thay đổi vốn điều lệ) sau có Báo cáo kết phát hành lên UBCKNN - Thực thủ tục đăng ký thay đổi vốn điều lệ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Bình Dương sau có Báo cáo kết phát hành lên UBCKNN - Tiến hành thủ tục liên quan khác với Ủy ban chứng khoán nhà nước, Trung Tâm Lưu ký Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khốn TP Hồ Chí Minh Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Bình Dương - Các vấn đề khác có liên quan đến việc phát hành cổ phiếu nhằm đảm bảo cho đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ thành cơng Hội đồng Quản trị Kính trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua Trân trọng cảm ơn Nơi nhận: - Cổ đông C32; - HĐQT, BKS, BGĐ; - Lưu VT TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Võ Văn Lãnh ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH KON TUM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: 37/2012/QĐ-UBND Kon Tum, ngày 21 tháng 08 năm 2012 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BÃI BỎ QUYẾT ĐỊNH SỐ 26/2012/QĐ-UBND NGÀY 24/7/2012 VỀ VIỆC ĐIỀU CHỈNH GIÁ TIÊU THỤ NƯỚC SẠCH TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ KON TUM ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH KON TUM Căn cứ Luật Tổ chức HĐND và UBND ngày 26/11/2003; Căn cứ Luật Ban hành văn bản quy phạm HĐND – UBND ngày 03/12/2004; Căn cứ Nghị định số 40/2010/NĐ-CP ngày 12/4/2010 của Chính phủ về kiểm tra và xử lý văn bản quy phạm pháp luật; Căn cứ Thông tư số 20/2010/TT-BTP ngày 30/11/2010 của Bộ Tư pháp về quy định chi tiết thi hành một số Điều của Nghị định số 40/2010/NĐ-CP ngày 12/04/2010 của Chính phủ về kiểm tra và xử lý văn bản quy phạm pháp luật; Căn cứ Thông tư số 88/2012/TT-BTC ngày 28/5/2012 của Bộ Tài chính về việc ban hành khung giá tiêu thụ nước sạch sinh hoạt; Xét đề nghị của Chánh Văn phòng Ủy ban nhân dân tỉnh Kon Tum, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Bãi bỏ Quyết định số 26/2012/QĐ-UBND ngày 24/7/2012 về việc điều chỉnh giá tiêu thụ nước sạch trên địa bàn thành phố Kon Tum. Giá tiêu thụ nước sạch sinh hoạt trên địa bàn thành phố Kon Tum áp d ụng theo quy định tại Quyết định số 30/2011/QĐ-UBND ngày 17/10/2011 của UBND tỉnh Kon Tum cho đến khi có quy định mới. Điều 2. Các ông, bà: Chánh Văn phòng UBND tỉnh; Giám đốc: Sở Tài chính, Sở Xây dựng, Công ty cấp nước tỉnh Kon Tum; Chủ tịch UBND thành phố Kon Tum và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký./. Nơi nhận: - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Xây dựng (b/c); - Bộ Tài chính (b/c); - Cục Kiểm tra VBQPPL (Bộ Tư pháp – b/c); - Thường trực tỉnh ủy (b/c); - Thường trực HĐND tỉnh (b/c); - Như Điều 2; - Công báo tỉnh, Báo Kon Tum, Cổng TTĐT tỉnh; - Lưu VT-KTTH (3) . TM. ỦY BAN NHÂN DÂN KT. CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH Bùi Đức Lợi C(]NC TY C6 T'HAN IECCROIP CONC HO,i KI IIOI CHi Doc lap - Tqdo - l' sa Ha 20r7NQ-HDQT Ndt, nsoJ NGTIiA VIDT NAM Einh Lhhans 07 phnc n.d 2nt1 NGHI QUYDT t /v: -i li phila u cna dat phat hdnh cii phiiu di tu ci; tuc ,a, 2016 IIQI DdNC QU,iN TRI CdNG TY CO PtLiN TECGROUP n Luat Doanh Nchi€p sii 68/2AlqQH 13 dtoc Qui h6i nvdc CHXHCN viet Nah kh6a l3 thansqua nga! 2dl 2014: cdn c1i: Lu1t chtnc khadn si 70/2a06/QH t t : Lfit sta d;i bij sths h,jt s6 dd ctla Lutl chne lt@dn s6 62/2011/QH I2 va c@ fifl ban hftng rtn thi hanhl ' cd" c : Diiu le hien hanhaia c6ns ry CA phAn Teqnup, 'ca, c1t: Nch! qurA DHDCD thudns hian ndn 2al7 si a1/20t7/NQ-DHDcD heat ' Cdh s"r;t HDQT si 20/20t7/NQ-HDQT ksd 106/20t7; BEn bnh hep HDOT C6ng 1, ci: phin Tecsary S;A/BB-HDOT nsar Cdh c1i: Nch! 'cdn ct /.tr/a7n0t 7, QUYETNcHI qj!L!: Thdng qua vi€c xn li cd phi6u 16 cna dor phit ha.h cd pni6u da tre c6 lnc nim 2016 theo NcIiquy6r IDQT s6 20/20l7NQ-HDQT nedy l5/06/20l7 quy6r dinh: s,j luong cdphi6ul|icdltc ph6l hinhcho n6icd d6ne sc dudc lin lrbd xu6ne hdng dm vi, s6 c6 phiau ld thep phan (.du c6 phrt sinn) se duqc c6ne ty ricu hif' lheo DJni 'dch rguoi 'o htu chhe klom so 5O2a 20l1r}C VSD_DK -o \ \D c;p ngiy l?/0?/2017, s6 c6 phdn le phit sinh ldm tri'n ry E drdc hien quydn liLm Id'n s6 cd ph dong nl;n duo ru;ns ddn trns do1 L I It o- c6 oh! i,.; H6i ddng quan lri nhir tri th6ng qu viec rieu hny 02 cd phidu li neu tr€n rheo Nghi qor6t HDQT s,i 20/2ol7NQ HDQT nsdy Nu ti liu khụng chớnh xỏc vui lũng liờn h b phn h tr trc tuyn ti website http://kilobooks.com. Lời mở đầu Thị trờng giao nhận là một trong những thị trờng sôi động nhất ngày nay. Trên thế giới thì thị trờng này đã ra đời rất sớm, nhất là khi ngoại thơng phát triển mạnh, để phục vụ cho nhu cầu buôn bán ngày càng lớn trên thị trờng. Vietrans là một trong những công ty giao nhận đầu tiên đợc thành lập tại Việt Nam. Tuy đã trải qua hơn 30 năm hoạt động với nhiều thành công đạt đợc, nhng bên canh đó là cũng không ít gian nan mà Vietrans đã vợt qua. Kể từ khi nớc ta chuyền sang nền kinh tế thị trờng cho đến nay thì thị trờng này vẫn còn là thị trờng non trẻ ở Việt Nam. Do đó, đối với các doanh nghiệp Việt Nam tham gia thị trờng này vẫn còn gặp phải nhiều khó khăn, nhất là khi kinh doanh dịch vụ giao nhận vận tải đòi hỏi phải có vốn lớn, trang thiết bị hiện đại và giá thành dịch vụ thờng cao, việc mở rộng thị trờng còn hạn chế, thờng xuyên bị ảnh hởng của tính thời vụ, tình hình tài chính gặp nhiều khó khăn, việc nắm bắt các điều luật quốc tế về giao nhận vận tải vẫn còn yếu . do đó hiệu quả kinh doanh bị hạn chế. Đây là một thách thức không chỉ đối với các doanh nghiệp Việt Nam khi tham gia thị trờng này mà còn là sự quan tâm của các cấp các ngành để làm sao cho thị trờng tiềm năng này phát triển có hiệu quả. Để có thể tìm hiểu những nét thăng trầm trong quá trình hoạt động của công ty, em đã chọn đề tài: Phân tích thực trạng tài chính của công ty giao nhận kho vận ngoại thơng Vietrans. Kết cấu của chuyên đề bao gồm Lời mở đầu Chơng I: Những vấn đề cơ bản về phân tích tài chính doanh nghiệp. Chơng II: Phân tích thực trạng tài chính của Công ty Giao nhận kho vận Ngoại thơng. Chơng III: Một số biện pháp cải thiện tình hình tài chính tại công ty Vietrans. Chuyên đề thực tập tốt nghiệpChuyên đề thực tập tốt nghiệpChuyên đề thực tập tốt nghiệpChuyên đề thực tập tốt nghiệp Trần văn Toàn Tài chính công 43A Trần văn Toàn Tài chính công 43A Trần văn Toàn Tài chính công 43A Trần văn Toàn Tài chính công 43A 2 Trong thời gian nghiên cứu, tìm hiểu thực tế tại Công ty Giao nhận kho vận Ngoại thơng, với sự giúp đỡ ân cần của các cô chú trong công ty Vietrans kết hợp với những kiến thức đã học tại trờng và đặc biệt là sự giúp đỡ tận tình của Thầy giáo Đàm Văn Huệ đã giúp em hoàn thành chuyên đề này Vì thời gian có hạn và với kiến thức còn hạn chế, nên chuyên đề không tránh khỏi những hạn chế và thiếu sót. Vậy kính mong đợc sự giúp đỡ, đóng góp ý kiến của thầy, cô giáo để chuyên đề tốt nghiệp của em đợc hoàn thiện hơn. Em xin chân thành cảm ơn! Chuyên đề thực tập tốt nghiệpChuyên đề thực tập tốt nghiệpChuyên đề thực tập tốt nghiệpChuyên đề thực tập tốt nghiệp Trần văn Toàn Tài chính công 43A Trần văn Toàn Tài chính công 43A Trần văn Toàn Tài chính công 43A Trần văn Toàn Tài chính công 43A 3 Chơng I Những vấn đề cơ bản về phân tích tài chính doanh nghiệp 1.1. Khái niệm, ý nghĩa và phơng pháp phân tích tình hình tài chính doanh nghiệp. 1.1.1. Khái niệm tài chính doanh nghiệp và phân tích tài chính doanh nghiệp. 1.1.1.1. Tiểu luận Tài chính doanh nghiệpPHẦN MỞ ĐẦUHiện nay với việc phát triển sôi động của thị trường chứng BẢN CÁO BẠCH PTSC i UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CẤP CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CỔ PHIẾU. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. B B Ả Ả N N C C Á Á O O B B Ạ Ạ C C H H T T Ổ Ổ N N G G C C Ô Ô N N G G T T Y Y C C Ổ Ổ P P H H Ầ Ầ N N D D Ị Ị C C H H V V Ụ Ụ K K Ỹ Ỹ T T H H U U Ậ Ậ T T D D Ầ Ầ U U K K H H Í Í P P T T S S C C (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103006191 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh cấp lại lần thứ 1 ngày 12 tháng 3 năm 2007) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG (Giấy chứng nhận đăng ký chào bán số . . ./UBCK-GCN do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày . . . tháng. . . năm 2008) Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại: Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC Địa chỉ: Lầu 5, Tòa nhà PetroVietnam Tower, số 01-05 Lê Duẩn, Quận 1, TP. HCM Điện thoại: (84.8) 910 2828 Phụ trách công bố thông tin: Họ tên: Đỗ Huy Thế Chức vụ: Trưởng Ban Thư ký Hội đồng quản trị Điện thoại: (84.8) 910 2828 (Ext:132) Fax: (84.8) 910 2929 BẢN CÁO BẠCH PTSC TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN DỊCH VỤ KỸ THUẬT DẦU KHÍ PTSC (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103006191 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh cấp lại lần thứ 1 ngày 12 tháng 03 năm 2007) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG Tên Cổ phiếu: Cổ phiếu Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10,000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng chào bán: 100,000,000 cổ phiêú Tổng giá trị chào bán: 1,000,000,000,000 đồng TỔ CHỨC KIỂM TOÁN: Công ty Kiểm toán: Công ty TNHH Deloitte Việt Nam Địa chỉ : Số 8 Phạm Ngọc Thạch, Quận Đống Đa, Hà Nội Đ iện thoại : (84 -4) 8524123 Fax : ( 84 – 4) 8524143/4119 Website: www.delloitte.com.vn TỔ CHỨC TƯ VẤN: Tổng công ty Tài chính cổ phần Dầu khí (PVFC) Trụ sở chính Địa chỉ: 72 Trần Hưng Đạo, Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 942 6800 Fax: (84-4) 942 6796 Email: pvfc@pvfc.com.vn Website : www.pvfc.com.vn i BẢN CÁO BẠCH PTSC MỤC LỤC I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1 1. Rủi ro về kinh tế 1 2. Rủi ro về luật pháp 1 3. Rủi ro đặc thù 1 4. Rủi ro của đợt chào bán 2 5. Rủi ro của việc thực hiện các dự án đầu tư 2 6. Rủi ro về việc pha loãng EPS, cổ tức, quyền biểu quyết ảnh hưởng đến giá cổ phiếu 2 7. Rủi ro khác 3 II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 3 1. Tổ chức phát hành - Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC 3 2. Tổ chức tư vấn - Tổng công ty Tài chính cổ phần Dầu khí (PVFC) 3 III. CÁC KHÁI NIỆM 4 IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH 4 1. Giới thiệu chung về tổ chức phát hành 4 2. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 6 3. Cơ cấu tổ chức PTSC 7 4. Cơ cấu bộ máy quản lý của PTSC 18 5. Danh sách cổ đông nắm giữ từ trên 5% vốn CP của Tổng Công ty; Danh sách cổ đông sáng lập và tỉ lệ cổ phần nắm giữ; Cơ cấu cổ đông 22 6. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức đăng ký phát hành, những công ty mà tổ chức đăng ký phát hành đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức đăng ký phát hành 23 7. Hoạt động kinh doanh 24 8. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh 38 9. Vị thế của Tổng công ty so với các doanh nghiệp khác trong cùng ngành 42 10. Chính sách đối với người lao động 43 11. Chính sách cổ tức 44 12. Tình hình hoạt động tài chính 45 ii BẢN CÁO BẠCH PTSC 13. Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc, Ban kiểm soát 50 14. Tài sản 63 15. Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức các năm tiếp theo 68 16. Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức 71 17. Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức phát hành 71 18. Các thông tin, các ... Tổng số lượng cổ phiếu lưu hành: 11.200.000 cổ phiếu Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: 224.000 cổ phiếu, chiếm 2% tổng số lượng cổ phiếu lưu hành Giá phát hành: 20.000 đồng /cổ phiếu Nguyên... đến việc phát hành cổ phiếu nhằm đảm bảo cho đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ thành công Hội đồng Quản trị Kính trình Đại hội đồng cổ đơng thông qua Trân trọng cảm ơn Nơi nhận: - Cổ đông... (ESOP) 13 Đối tượng phát hành: ủy quyền cho HĐQT phê duyệt tiêu chuẩn danh sách người lao động tham gia chương trình phát hành cổ phiếu cho người lao động, nguyên tắc xác định số cổ phiếu phân phối