CV 136 Bao cao quan tri TDBV nam 2014

CV 136 Bao cao quan tri TDBV nam 2014 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các...

Trang 1

BAOVIET @ Holdings CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

TẬP ĐOÀN BẢO VIỆT

Số:44 /2015/BC-TĐBV Hà Nội, ngày 4O thang 01 nam 2015

V/v: Báo cáo tình hình quản trị

của Tập đoàn Bảo Việt năm 2014

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CỦA TẬP ĐOÀN BẢO VIỆT Năm 2014

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phó Hồ Chí Minh - Tên công ty đại chúng: Tập đoàn Bảo Việt

- Địa chỉ trụ sở chính: Số § Phố Lê Thái Tổ, Phường Hang Trống, Quận Hoàn Kiếm, Thành phó Hà Nội Điện thoại: (04) 3928 9999 Fax: (04) 3928 9609 Email: service@baoviet.com.vn - Vốn điều lệ: 6.804.714.340.000 VNĐ - Mã chứng khoán: BVH

1 Hoạt động của Hội đồng quản trị năm 2014: 1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị (HĐQT): Số buôi Lý do khôn STT | Thành viên HĐQT Chức vụ họp tham | Tỷ lệ du y tham du 8

1 Ong Dao Dinh Thi“ Chu tich HDQT 2/2 ` | 100% 2 Ông Phan Kim Bằng”) _ | Thành viên HĐQT 2/2 100%

3 Ông Nguyễn Đức Tuân | Thành viên HĐQT 10/10 100%

4 Ông Đậu Minh Lâm”) Thành viên HĐQT 2/2 100%

5 Bà Thân Hiền Anh” Thành viên HĐQT 2/2 100%

10/10 1 buôi tham dự

(9 buôi tham thông qua ủy

^ x dự trực tiêp, x —

qua ủy cho ông Lê Quang

quyền) Bình dự họp

7 | Ges NeuyenQuang F hÌ | Thành viên HĐQT 6/6 100%

§ Ơng Yukihira Yoshiharu | Thành viên HĐQT 10/10 100%

9 Ông Kono Shinzo Thành viên HĐQT 10/10 100% | 7 buôi tham dự

Trang 2

Số buổi Lý do khôn STT Thành viên HĐQT Chức vụ họp tham | Tỷ lệ y 8 dw tham dự ( buôi tham thông qua ủy

dự trực tiếp, quyền do ông

oe Kono không thể

qua a sắp xếp thời gian

quyền) sang Việt Nam

công tác và đã ủy

quyền cho ông

Yukihira dự họp

10 | Ông Lê Quang Bình “”” | Chủ tịch HĐQT 7/1 100%

Ông Nguyễn Ngọc Anh | Phó Chủ tịch :

11 | cosy HĐQT 7/7 100%

l2 |Cg Dương Đức Chuyên Í Thành viên HĐQT | 72 |100%

13 | Ông Lê Hải Phong””” | Thành viên HĐQT 7/1 100%

14 | Ong Tran TrọngPhúc | Thành viên HĐQT WV 100%

Lưu ý:

(*): Ong Dao Đình Thi, ông Phan Kim Bằng, ông Đậu Minh Lâm và bà Thân Hiền Anh được

bầu là Thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt từ ngày 23/12/2014

(**): Ông Nguyễn Quang Phi được bầu là thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt từ ngày

25/6/2014

(***): Từ ngày 23/12/2014, Ông Lê Quang Bình được thôi giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT và

Thành viên HĐQT, ông Nguyễn Ngọc Anh được thôi giữ chức vụ Phó Chủ tịch HĐQT và Thành viên HĐQT, ông Dương Đức Chuyển và Lê Hải Phong được thôi giữ chức vụ thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt

(****): Ông Trần Trọng Phúc thôi là thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt từ ngày 29/3/2014

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng Giám đốc

Trong năm 2014, HĐQT đã chỉ đạo và theo sát việc thực hiện các nghị quyết, quyết định, thông báo của HĐQT Tập đoàn Bảo Việt Ban Điều hành Tập đoàn Bảo

Việt đã tập trung lãnh đạo, chỉ đạo thường xuyên, quyết liệt các giải pháp kinh doanh

trên tinh thần chủ động sáng tạo, khắc phục khó khăn, thực hành tiết kiệm, quyết tâm

thực hiện các mục tiêu kinh doanh đã đê ra Trong quá trình điều hành, Ban Điều hành

Tập đoàn Bảo Việt đã tuân thủ theo đúng phân câp quản trị tại Điều lệ, Quy chế Quản trị, các quy chế nội bộ của Tập đoàn cũng như các Nghị quyết, chỉ đạo của Hội đồng

Quản trị

3 Hoạt động của các Ủy ban thuộc Hội đẳng quản trị

Trong năm 2014, các Ủy ban thuộc HĐQT đều thực hiện tốt, nghiêm túc, và

đúng chức năng công việc được giao

II Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2014

Trang 3

1 Các Nghị quyết của Hội đồng Quản trị:

STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung

1 01/2014/NQ-HĐQT' | 24/01/2014 | Nghị quyêt họp HĐQT Quý IV/2013

Thay đổi nhân sự giữ chức vụ Tổng Giám 2_ | 02/2014/NQ-HĐQT | 31/3/2014 | đốc Tập đoàn Bảo Việt và các công việc có

liên quan

Thôi giữ chú TGĐÐ Tập đoàn Bảo Việt

3| 03/2014/NQ-HĐQT | 31⁄4/2014 | Thôi giữ chức vụ TGD Tap doan Bao Vig đôi với ông Trân Trọng Phúc

Ti th T nhi A “ Tổ đề 4, | 64#0I/NBLRBGE | 3B/014 | DỊ GLBGHINH(ONMO vy'Tomy Citim oes Tập đoàn Bảo Việt

5 05/2014/NQ-HDQT | 11/4/2014 | Két qua phiên họp HĐQT Quý 1⁄2014

6 | 06/2014/NQ-HDQT | 11/4/2014 | Két qua phién hop HDQT Quy 1/2014

23/5/2014 Cử Người đại diện vôn của TĐBV tại BVB,

7 | 07/2014/NQ-HĐQT tham gia HĐQT Ngân hàng TMCP Bảo Việt (BVB), giới thiệu tham gia BKS BVB

8 08/2014/NQ-HDQT | 23/6/2014 | Chi tra cổ tức năm 2013

9 09/2014/NQ-HĐQT | 24/6/2014 | Thanh hoán cổ phiêu Bảo Long

10 | 10/2014/NQ-HĐQT | 25/6/2014 Ee nhiém 6ng Nguyén Quang Phi lam thanh

vién HDQT

Thay đổi nhân sự giữ chức vụ Tông Giám

11 | 11/2014/NQ- T 14 k

SBD) 2SUU2U doc Tập đoàn Bảo Việt

12 | 12/2014/NQ-HĐQT | 04/8/2014 | Nghị quyét hop HDQT Quy II/2014 13 | 13/2014/NQ-HĐQT | 03/11/2014 | Nghị quyết họp HĐQT Quý II/2014

Ph < As Ze x x r4 h át 14 | 14/2014/NQ-HĐQT | 05/11/2014 | Phương hành thêm của Bảo long án đôi với quyền mua cô phiêu phá

Nghị quyết về việc bổ nhiệm thành viên Hội 15 | 15/2014/NQ-HDQT | 23/12/2004 | |;

Q Q đông Quản trị Tập đoàn Bảo Việt

16 | 16/2014/NQ-HĐQT | 23/12/2004 | Nghi quyết về việc bỏ nhiệm thành viên Hội đông Quản trị Tập đoàn Bảo Việt

Nghị quyết vê việc bổ nhiệm thành viên Hội

1 7 17/2014/NQ- Si bệ T sens 2/2004 | „; đông Quản trị Tập đoàn Bảo Việt

Nghị quyêt về việc bỗ nhiệm thành viên Hội

1 18/2014/NQ- T 4|; 2

8 CANOES 255020200 đông Quản trị Tập đoàn Bảo Việt

Nghị quyết về việc bâu Chủ tịch Hội dong 19 | 19/2014/NQ- saat kg: T | 23/12/2004 sis Quan tri Tap doan Bao Viét

Nghị quyêt cuộc họp Hội đông Quản trị

20 | 20/2014/NQ-HĐQT | 23/12/2004 | phiên bất thường ngày 25 tháng 12 năm

2014

Trang 4

2 Các Quyết định của Hội đồng Quản trị:

(Theo Phụ lục 1 đính kèm Báo cáo quản trị)

HI Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng năm 2014 theo quy định tại khoản 34 Điêu 6 Luật Chứng khoán

1 Thay đổi thành phần Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt:

Ngày 30/3/2014, HĐQT nhận được công văn số 169/BTC-TCCB ngày 29/3/2014 của Bộ Tài chính với nội dung rút ông Trần Trọng Phúc ra khỏi những

người đại diện vốn của Bộ Tài chính tại Tập đoàn Bảo Việt Theo điểm f, Điều 25,

Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt, ông Trần Trọng Phúc đương nhiên bị mất tư cách là

thành viên Hội đồng quản trị Tập đồn Bảo Việt do khơng còn là người đại diện vốn góp theo ủy quyền của Cô đông là Bộ Tài chính

Ngày 25/6/2014, HĐQT ra Nghị quyết số 10/2014/NQ-HĐQT bổ nhiệm ông Nguyễn Quang Phi - Phó Tổng Giám đốc Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt - là

thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt Nhiệm kỳ thành viên Hội đồng Quản trị của

ông Nguyễn Quang Phi được tính từ ngày 25/6/2014 cho đến ngày hết nhiệm kỳ

2012 - 2017 của Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt

Ngày 23/12/2014, căn cứ vào quyết định của Bộ Tài chính và theo qui định

của Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt thì:

- Ông Lê Quang Bình được thôi giữ chức vụ Chủ tịch và thành viên HĐQT

Tập đoàn Bảo Việt kể từ ngày 23/12/2014;

- Ông Nguyễn Ngọc Anh được thôi giữ chức vụ Phó Chủ tịch và thành viên

HĐQT Tập đoàn Bảo Việt kể từ ngày 23/12/2014;

- Ông Dương Đức Chuyển và Ông Lê Hải Phong được thôi giữ chức vụ

thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt kể từ ngày 23/12/2014;

Cùng ngày 23/12/2014, để phục vụ công tác quản lý và điều hành kinh doanh, Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt cũng đã quyết định bổ nhiệm các

thành viên HĐQT mới:

- Ông Đào Đình Thi được bổ nhiệm làm thành viên HĐQT và được HĐQT

bau làm Chủ tịch HĐQT Tập đoàn Bảo Việt kể từ ngày 23/12/2014 cho đến ngày

hết nhiệm kỳ 2012 - 2017 của Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt;

- Ông Phan Kim Bằng, Bà Thân Hiền Anh, Ông Đậu Minh Lâm được bổ

nhiệm làm thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt kể từ ngày 23/12/2014 cho đến

ngày hết nhiệm kỳ 2012 - 2017 của Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt;

Như vậy, danh sách HĐQT Tập đoàn Bảo Việt tại thời điểm 31/12/2014 gồm các ông/bà có tên sau:

Trang 5

Ông Đào Đình Thi — Chủ tịch HĐQT

Ông Nguyễn Quang Phi — Thành viên HĐQT

Ong Phan Kim Bang — Thành viên HĐQT

Ông Nguyễn Đức Tuấn — Thành viên HĐQT

Bà Thân Hiền Anh — Thành viên HĐQT

Ông Đậu Minh Lâm — Thành viên HĐQT

Ông Yukihira Yoshiharu - Thành viên HĐQT

Ong Kono Shinzo — Thanh vién HDQT

Ông Nguyễn Quốc Huy - Thành viên HĐQT on DAN FW NY mm \o

2 Thay đổi thành phần Ban Kiểm sốt Tập đồn Bảo Việt:

Ngày 22/12/2014, Ông Phan Kim Bằng đã có Đơn từ nhiệm Trưởng Ban kiểm soát và Thành viên Ban kiểm soát nên theo quy định của Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt, Ông Phan Kim Bằng không còn tư cách là thành viên Ban Kiểm soát và Trưởng ban Kiểm sốt Tập đồn Bảo Việt

Ngày 25/12/2014, Ban kiểm sốt Tập đồn Bảo Việt đã tiến hành cuộc họp lấy ý kiến thông qua việc bầu Trưởng Ban kiểm soát Theo kết quả cuộc họp, Ông

Nguyễn Ngọc Thụy - Thành viên Ban kiểm soát - được 04/04 Thành viên Ban kiểm soát bầu làm Trưởng Ban kiểm soát Tập đoàn Bảo Việt từ ngày 25/12/2014

3 Thay đổi nhân sự chủ chốt của Tập đoàn Bảo Việt:

Thay đổi nhân sự Tổng Giám đốc Tập đoàn Bảo Việt

Ngày 31/3/2014, Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt ban hành Nghị quyết định sô 03/2014/NQ-HĐQT về việc được thôi giữ chức vụ “Tổng Giám đốc Tập đoàn Bảo Việt đối với ông Trần Trọng Phúc; đồng thời, Hội đồng Quản trị ban hành Quyết định số 352/2014/QD-HDQT tạm thời bổ nhiệm ông Dương Đức Chuyển - Thành viên HĐQT, Giám đốc Khối Đầu tư Tập đoàn Bảo Việt - giữ chức vụ Tổng

Giám đốc tập đoàn Bảo Việt cho đến khi HĐQT ra quyết định mới

Ngày 25/6/2014, Hội đồng Quản trị ban hành Quyết định số 695/2014/QD- HĐQT vẻ việc ông Dương Đức Chuyển được thôi giữ chức vụ Tổng Giám đốc Tập đoàn Bảo Việt, đồng thời HĐQT ban hành quyết định số 696/2014/QĐ-HĐQT bổ nhiệm ông Nguyễn Quang Phi - Thành viên HĐQT - giữ chức vụ Tổng Giám đốc Tập đoàn Bảo Việt với thời hạn 05 năm

Thay đổi nhân sự Giám đốc Khối chức năng của Tập đoàn Bảo Việt

Ngày 28/5/2014, Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt đã có Quyết định số

576/2014/QĐ-HĐQT về việc Bà Thân Hiền Anh thôi giữ chức vụ Giám đốc Khối

Trang 6

Ngày 26/8/2014, Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt đã ban hành Quyết định số 941/2014/QĐ-HĐQT về việc tiếp nhận và bổ nhiệm Bà Thân Hiền Anh giữ chức vụ Giám đốc Khối Chiến lược và Quản lý rủi ro Tập đoàn Bảo Việt với thời hạn 05 (năm) năm kể từ ngày 26/8/2014

Ngày 25/12/2014, Hội đồng quản trị Tập đoàn Bảo Việt đã có Quyết định về việc được thôi giữ chức vụ Giám đốc Khối tại Tập đoàn Bảo Việt đối với các Ông

có tên như sau:

- Ông Lê Hải Phong được thôi làm Giám đốc Khối Quản lý Tài chính Tập

đoàn Bảo Việt

- Ông Dương Đức Chuyển được thôi làm Giám đốc Khối Đầu tư Tập đồn

Bảo Việt

- Ơng Hồng Việt Hà được thơi làm Giám đốc Khối Quản lý Hoạt động Tập

đoàn Bảo Việt

Ngày 25/12/2015, Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt có Quyết định về việc bổ nhiệm Ông Đậu Minh Lâm làm Giám đốc Khối Đầu tư Tập đoàn Bảo Việt, thời hạn bể nhiệm 05 năm kể từ ngày 25/12/2014

Những thay đổi về thành phần Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát và nhân sự

chủ chôt của Tập đoàn Bảo Việt nêu trên đã được công bo thong tin theo dung quy

định Dưới đây là Bảng tổng hợp thay đôi danh sách về người có liên quan của

Tập đoàn Bảo Việt trong năm 2014:

fo

Trang 7

ee Bang tong hop thay doi danh sách về người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt năm 2014

STT Tên tô Tài khoản giao Chức vụ tại Sô CMND/ | Ngày cập Noi cap Dia chi Thời điêm Thời điểm Lý do

nhân khoán (nếu có) chiếu ĐKKD ĐKKD người có liên | người có liên

quan quan

1 Trân Trọng Thành viên | 011757193 | 12/12/2007 | Hà Nội Phòng 1208, tòa nhà | 04/10/2007 29/3/2014 Đã nêu trên

Phúc HĐQT - Tổng Vincom II - số 114 Mai

Giám đốc Tập Hắc Đế, Quận Hai Bà

đoàn Bảo Việt Trưng, Hà Nội

2 Nguyễn Thành viên |B2722784 | 17/02/2009 | Hà Nội Phong 1901, Green Park | 25/6/2014 Đã nêu trên Quang Phi HĐQT -— Tổng Tower, Phường Yên

Giám đốc Tập Hòa, Quận Cầu Giấy, Hà

đoàn Bảo Việt Nội

3 Lé Quang | 001C186888 | Chủ tịch HĐQT | 011768456 | 25/9/2007 | Hà Nội SN 29 Ngõ 19, Liễu | 04/10/2007 23/12/2014 | Đã nêu trên Bình Tập đoàn Bảo Giai, Hà Nội

Việt

4 Nguyễn Phó Chủ tịch | 011685301 | 10/12/2002 | Hà Nội 27 Phơ H, Quận Hồn |_ 29/11/2012 23/12/2014 | Đã nêu trên Ngọc Anh HĐQT Tập đoàn Kiếm, Hà Nội

Bảo Việt

Chuyển! HĐQT, Giám đốc Hai Bà Trưng, Hà Nội

Khối Đầu tư Tập

Trang 8

94 Tên tô

STT Tài khoản giao Chức vụ tại Số CMND/ | Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Thời điểm Thời điêm Lý do

nhân khoán (nếu có) chiếu ĐKKD ĐKKD người có liên | người có liên

quan quan

6 Đào Đình Chủ tịch HĐQT | 011789043 | 15/09/2008 | Hà Nội Căn hộ 4A22 Tháp 1| 23/12/2014 Đã nêu trên

Thi Tập đoàn Bảo Dolphin Plaza, số 28

Việt Phố Trần Bình, Phường

Mỹ Đình 2, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội

7 Đậu Minh Thành viên 013208806 | 9/7/2009 | Hà Nội Số nhà 24, ngõ 216,| 23/12/2014 Đã nêu trên

Lâm HĐQT Tập đoàn đường Tương Mai,

Bảo Việt phường Đồng Tâm, Hai

Bà Trưng, Hà Nội

8 Phan Kim Thanh vién 011351268 | 27/07/2006 | Hà Nội 19 ngách 2 - Ngõ 189 - | 29/11/2012 Đã nêu trên

Bằng? HĐQT Tập đoàn Đường Giảng Võ - Đống

Bảo Việt Đa - Hà Nội

9 Thân Hiền | 003C109074 | Thành viên Hội | 011674749 | 4/8/1997 | HàNội 80B Cửa Bắc, Q Ba| 26/8/2014 Đã nêu trên

Anh? đồng Quản trị, Đình, TP Hà Nội Giám đốc Khối Chiến lược & Quản lý rủi ro Tập đoàn Bảo Việt

10 |Lê Hải Thành viên | 145110026 | 11/3/2000 | Hưng Yên | Số 7, ngõ 255, đường | 29/11/2012 Đã nêu trên

Phong? HĐQT, Giám đốc Hoang Mai Tổ 40,

Tài chính Tập phường Hoàng Văn Thụ,

đoàn Bảo Việt,

Người được ủy

quyên CBTT quận Hoàng Mai, Hà

Nội

? Ngày 29/11/2012, Ông Phan Kim Bằng được bổ nhiệm là Trưởng Ban Kiểm soát Tập đoàn Bảo Việt và là người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt từ ngày

29/11/2012 đến ngày 22/12/2014 với vai trò là Trưởng Ban Kiểm soát Từ ngày 23/12/2014, ông Phan Kim Bằng được HĐQT bồ nhiệm là thành viên HĐQT Tập đoàn

Bảo Việt

3 Ngày 26/8/2014, Bà Thân Hiền Anh được bổ nhiệm là Giám đốc Khối Chiến lược và Quản lý rủi ro Tập đoàn Bảo Việt và là người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt

từ ngày 26/8/2014 Từ ngày 23/12/2014, bà Thân Hiên Anh được HĐQT bồ nhiệm là thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt

* Lê Hải Phong được thôi giữ chức vụ thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt kẻ từ ngày 23/12/2014, thôi giữ chức vụ Giám đốc Khối Quản lý Tài chính từ ngày

25/12/2014 Hiện tại ông Lê Hải Phong là người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt với tư cách là Người được ủy quyền công bố thông tin

Gd vế

Trang 9

nhân khốn (nếu có) chiếu ĐKKD ĐKKD người có liên | người có liên

quan quan

ll Hoàng Việt | 001C100538 | Giám đốc Khối | 011809799 | 17/04/2008 | Hà Nội NO9B2 đường Nguyễn | 26/9/2011 | 25/12/2014 | Đã nêu trên

Hà Quản lý Hoạt Phong Sắc, Quận Cầu

động Tập đoàn Giấy, Hà Nội

Bảo Việt

12 | Nguyễn 001C101138 | Trưởng Ban | 012983589 | 30/6/2007 | Hà Nội Số 6/66/192 29/11/2012 Đã nêu trên

Ngọc Thụy” Kiểm soát Tập Phố Lê Trọng Tấn Hà

đoàn Bảo Việt Nội

Š Ngày 29/11/2012, ông Nguyễn Ngọc Thụy được bầu là thành viên Ban Kiểm sốt Tập đồn Bảo Việt và là người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt từ ngày 29/11/2012 Từ ngày 25/12/2014, ông Nguyễn Ngọc Thụy được bầu là Trưởng Ban Kiểm soát Tập đoàn Bảo Việt

Trang 10

IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan năm 2014

1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan:

(Theo Phụ lục 2 đính kèm Báo cáo Quản trị)

Trang 11

PHY LUC 1

ố ÁŠ6 /2013/BC- TDB V ngay 30 401⁄2015 của Tập đoàn Báo ViệU

IỤG/CÁC QUYÉT ĐỊNH CỦA HỘI DONG QUAN TRI Năm 2014

Ngày ban hành Nội dung

Điều động biệt phái công tác đối với cán bộ (ông

1 106/2014/QĐ- 23/01/2014 Lưu Thanh Tâm sang công tác tại Công ty CP Bảo

HĐQT hiém Bao Long) :Ậ

- Cử cán bộ đi công tác nước ngồi (ơng Yukihira

2 DOT 4/QD- 13/02/2014 tham dy doan céng tac tham va lam viée voi SML

tai Nhat Ban)

3 MDOT 14/QĐ- 28/02/2014 Ban hành Quy chế Quản trị Tập đoàn Bảo Việt

Phê duyệt Kế hoạch đầu thâu dự án ĐTXD Tòa nhà

4 246/2014/QD- 11/3/2014 văn phòng — Trụ sở TCT Bảo hiểm Bảo Việt tại số 7

HĐQT Lý Thường Kiệt — số 4 Phan Huy Chú, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội 5 271/2014/QD- 17/3/2014 Phé duyệt quy hoạch các chức vụ lãnh đạo và quản HĐQT ly cap cao 352/2014/QD- Tam thoi bé nhiém Téng Giám độc Tập đoàn Bảo 6 HĐQT 31/3/2014 Việt 2 390/2014/QD- 07/4/2014 Thay đôi người đại điện quản Íý vốn góp của TDBV HĐQT tại Vinare

8 424/2014/QD- 15/4/2014 Cử cán bộ đi công tác nước ngồi (ơng Dương Đức

HĐQT Chuyến công tác tại Hàn Quốc)

431/2014/QD- Xếp bậc lương cơ bản cho cán bộ (ông Dương Đức

9 HĐQT 16/4/2014 Chuy én)

470/2014/QD- Cử cán bộ di công tác nước ngồi (ơng Lé Hai

!9 | HBOT 25/4/2014 Í phong công tác tại Hoa Kỳ)

^ ^ KL ki > ˆ ` 2

494/2014/QD- Phê duyệt Kê hoạch inh doanh của Tập đoàn Bao

H 06/5/2014 Việt và các Công ty Con được TĐBV dau tu 100% HĐQT vốn điều lệ Ấn GIẢ TA 2 495/2014/QD- 06/5/2014 Phê duyệt Kế hoạch kinh doanh của Tập đoàn Bảo HĐQT Việt l3 496/2014/QD- 06/5/2014 Phe duyệt Kê hoạch kinh doanh của Bảo hiểm Bảo HĐQT Việt 14 497/2014/QD- 06/5/2014 Phê duyệt Kê hoạch kinh doanh của Bảo Việt Nhân HĐQT thọ

15 498/2014/QD- 06/5/2014 Phê duyệt Kế hoạch kinh doanh của Công ty TNHH

HĐQT Quản lý Quỹ Báo Việt

Ban hành Quy định chức năng, nhiệm vụ và tô chức

16 | 04/2014/Q0- 07/5/2014 bộ máy của Ủy ban Thù lao và Bê nhiệm Tập đoàn

Trang 12

505/2014/QB- Ban hành Quy định chức năng, nhiệm vụ và tô chức 17 HĐQT 07/5/2014 bộ máy của Ủy ban Chiến lược và Đâu tư Tập đồn sa Bảo Việt 568/2014/QD- Được thơi làm người đại điện vỗn của TĐBV tại 18 HĐQT 23/5/2014 BVB

{9 569/2014/QĐ- 23/5/2014 Cử Người đại diện vôn của Tập đoàn Bảo Việt tại

HĐQT Ngân hàng TMCP Bảo Việt

20 576/2014/QD- 28/5/2014 Bà Thân Hiển Anh thôi giữ chức vụ Giám đốc Khôi

HĐQT Chiến lược và Quản lý rủi ro Tập đoàn Bảo Việt

613/2014/QD- Cử cán bộ đi học Lớp Bồi dudng kién thire quéc

21 HĐQT 04/6/2014 phòng — an ninh (ông Nguyên Đức Tuân) ` : Ạ x He k

2+2 614/2014/QD- 04/6/2014 Cử cán bộ đi học Lớp Bồi đưỡng kiến thức quốc

HĐỌT phòng — an ninh (ông Dương Đức Chuyển)

53 | 660/2014/QĐ- 16/6/2014 Bỗ nhiệm cán bộ tiếp tục giữ chức vụ Thành viên

HĐQT HĐTV Bảo Việt Nhân thọ

661/2014/QD- Bồ nhiệm cán bộ tiếp tục giữ chức vụ Thành viên

24 | HOT 16/6/2014 Í HTv Bảo hiểm Bảo Việt

25 662/2014/QD- 16/6/2014 Bé nhiém can bộ tiếp tục giữ chức vụ Thành viên

HĐQT HĐTV Công ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt

663/2014/QD- Bỗ nhiệm cán bộ tiếp tục giữ chức vụ Kiểm soát

26 HĐQT 16/6/2014 viên Bảo Việt Nhân thọ

664/2014/QD- Bồ nhiệm cán bộ tiếp tục giữ chức vụ Kiểm soát

?” |HBQT 16/6/2014 Í viên Bảo hiểm Bảo Việt

28 665/2014/QD- 16/6/2014 Bỗ nhiệm cán bộ tiếp tục giữ chức vụ Kiểm soát

HDQT viên Công ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt

673/2014/QD- Ông Suzuki Tsuyoshi thôi giữ chức vụ thành viên 29 HĐQT 20/6/2014 HĐTV BHBV 674/2014/QD- Bỏ nhiệm ông Muneo Sasagawa giữ chức vụ thành 3° lHpQT 20/6/2014 | viênHĐTV BHBV 695/2014/QD- Được thôi giữ chức vụ Tổng Giám đốc Tập đoàn 31 HĐQT 25/6/2014 Bảo Việt 696/2014/QD- Bé nhiém git chirc vu Téng Gidm déc Tap doan 32 HĐQT 25/6/2014 Bảo Việt

33 DOT QĐ- 02/7/2014 | Giao đơn giá tiền lương đối với Tập đoàn Bảo Việt

751/2014/QD- Giao đơn giá tiên lương đối với TCT Bảo hiểm Bảo

3 | toỌT 02/7/2014 Việt

752/2014/QD- Giao đơn giá tiên lương đổi với TCT Bảo Việt Nhân 35 HĐQT 02/7/2014 thọ

753/2014/QD- Giao đơn giá tiên lương đôi với Công ty TNHH

3 Í HpQT 02/7/2014 Ì Quản lý Quỹ Bảo Việt

776/2014/QD- Xếp bậc lương cơ bản cho cán bộ (ông Dương Đức

37 HĐQT 08/7/2014 Chuyển)

922/2014/QD- Cử cán bộ đi cơng tác nước ngồi (ơng Phạm Long

3# |HpọT 21/8/2014 Í đi công tác tại Đức)

Veta

Trang 13

941/2014/QD- Tiép nhan va bổ nhiệm bà Thân Hiên Anh giữ chức

39 HĐQT 26/8/2014 vụ Giám đốc Khối Chiến lược và Quản lý rủi ro Tập

đoàn Bảo Việt

40 nhạt Qb- 03/10/2014 — | Cử cán bộ đi công tác tại Nhật Bản

41 1126/2014/QĐ- 06/10/2014 Cử cán bộ đi công tác nước ngồi (Ơng Nguyễn

HĐQT Ngọc Anh đi công tác tại Hoa Kỳ)

42 1127/2014/QĐ- 96/10/2014 Ông Đồ Quang Cương thôi giữ chức vụ Kiểm soát

HĐỌT viên Công ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt

43 1128/2014/QD- 06/10/2014 Bỗ nhiệm ông Nguyễn Đăng Nga giữ chức vụ Kiểm

HĐỌT sốt viên Cơng ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt

1184/2014/QĐ- QÐ nâng sớm bậc lương cơ bản (Ông Nguyễn

44 HĐQT 16/10/2014 Quang Phi)

1185/2014/QD- QÐ nâng sớm bậc lương cơ bản

45 | HbQT 16/10/2014 (Ong Lê Văn Bình)

1195/2014/QD- QD nang sém bac luong cơ bản

46 HĐQT 20/10/2014 (Ong Nguyén Ngoc Anh)

47 DOT QD- 25/11/2014 | Cử Người đại diện vốn của TDBV tai BVB

1423/2014/QD- Bễ nhiệm nhân sự Ủy ban Thù lao và Bồ nhiệm Tập

48 HĐQT 25/12/2014 đoàn Bảo Việt

1424/2014/QD- Bồ nhiệm nhân sự Ủy ban Chiên lược và Đầu tư Tập

49 HĐQT 25/12/2014 đoàn Bảo Việt

50 1425/2014/QĐ- 25/12/2014 Ơng Hồng Ảnh Đức được thơi làm Kiêm sốt viên

HĐỌT trưởng Công ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt

51 1426/2014/QD- 25/12/2014 Ông Nguyễn Đăng Nga được thôi làm Kiểm sốt

HĐQT viên Cơng ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt

1427/2014/QĐ- Ong Dương Đức Chuyên được thôi làm Giám độc

” HĐQT 75/12/2014 Khối Đầu tư Tập đoàn Bảo Việt

53 1428/2014/QD- 25/12/2014 Ong Lê Hải Phong được thôi làm Giám độc Khôi

HĐQT Quản lý Tài chính Tập đồn Bảo Việt

1429/2014/QD- Ơng Hồng Việt Hà được thôi làm Giám độc Khôi

*“ | HĐQT 25/12/2014 Í Quận lý Hoạt động Tập đoàn Bảo Việt

1430/2014/QD- Bo nhiém Ong Đậu Minh Lâm làm Giám đốc Khôi

°° | HĐỢT 25/12/2014 | pàu tự Tập đoàn Bảo Việt

56 1431/2014/QĐ- 25/12/2014 Ông Lê Quang Bình được thôi làm Chủ tịch HĐTV

HĐQT Công ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt

57 1432/2014/QD- 25/12/2014 Ông Bùi Tuân Trung được thôi làm Thành viên

HĐQT HĐTV Công ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt

sạ | 1433/2014/QÐ- 25/12/2014 Ông Nguyễn Đức Tuần thôi làm Thành viên HĐTV

59 1434/2014/QD- 25/12/2014 Ông Lê Văn Bình được thôi làm Thành viên HĐTV

1435/2014/QD- Bé nhiệm Chủ tịch HĐTV Công ty TNHH Quản lý

60 HĐQT 25/12/2014 Quỹ Bảo Việt

1436/2014/QĐ- Bồ nhiệm Thành viên HĐTV Công ty TNHH Quản

61 HĐQT 25/12/2014 lý Quỹ Bảo Việt

Trang 14

HDQT Quan ly Quy Bao Viét

Ong Dương Đức Chuyên được thôi làm Người Đại

63 NDOT 14/QD- 25/12/2014 dién von của Tập đoàn Bảo Việt tại Công ty TNHH

Bảo hiểm Bảo Việt — Tokio Marine

64 1439/2014/QD- 25/12/2014 Ông Lê Hải Phong được thôi làm Người đại điện

HĐQT vốn tại Công ty TNHH Bảo Việt - Âu Lạc

65 1440/2014/QD- 25/12/2014 Cử Người Đại diện von của Tập đoàn Báo Việt tại

HĐQT Céng ty TNHH Bao hiém Bao Viét — Tokio Marine

1441/2014/QD- Cử Người đại diện vôn tại Công ty TNHH Bảo Việt

66 HĐQT 25/12/2014 ~ Âu Lạc

67 1442/2014/QĐÐ- 25/12/2014 Ông Dương Đức Chuyên được thôi làm Thành viên

HĐQT HĐTV Tổng Công ty Bảo Việt Nhân Thọ

1444/2014/QĐÐ- Được thôi làm Kiêm sốt viên Tơng Cơng ty Bảo

68 HĐQT 25/12/2014 Việt Nhân Thọ

1445/2014/QĐ- Được thôi làm Thành viên HĐTV Tông Công ty Bảo

5 |HbỌT 25/12/2012 Í Việt Nhân Thọ

1446/2014/QD- Được thơi làm Kiểm sốt viên trưởng Tổng Công ty

70 | apart 25/12/2014 | Bảo Việt Nhân Thọ

1447/2014/QD- Được thôi làm Thành viên HĐTV Tổng Công ty Bảo 71 HĐQT 25/12/2014 Việt Nhân Thọ 1448/2014/QD- Bổ nhiệm Chủ tịch HĐTV Tổng Công ty Bảo Việt 72 HĐQT 25/12/2014 Nhân Thọ 1449/2014/QD- Bồ nhiệm Thành viên HDTV Tong Công ty Bảo 73 HĐQT 25/12/2014 Việt Nhân Thọ 1450/2014/QD- Bồ nhiệm Thành viên HĐTV Tông Công ty Bao 74 HĐQT 25/12/2014 Việt Nhân Thọ 1451/2014/QD- Bé nhiém Kiém soat vién trưởng Tổng Công ty Bảo 75 HĐQT 25/12/2014 Việt Nhân Thọ 1452/2014/QD- Bổ nhiệm Kiểm soát viên Tông Công ty Bảo Việt 76 HĐQT 25/12/2014 Nhân Thọ 1453/2014/QD- Bổ nhiệm Kiểm soát viên Tổng Công ty Bảo Việt 7 | HĐQT 25/12/2014 Nhan Tho 1454/2014/QD- Bé nhiém Thanh vién HDTV Téng Céng ty Bao 78 HĐQT 25/12/2014 Việt Nhân Thọ

1455/2014/QĐ- Ông Lê Quang Bình được thôi làm Chủ tịch HĐTV

9 |HĐQT 25/12/2012 | Tảng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

80 1456/2014/QD- 25/12/2014 Ông Trân Huy Trung được thôi làm Thành viên

HĐQT HĐTV Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

81 1457/2014/QD- 25/12/2014 Ơng Vương Hồng Long được thôi làm Thành viên

HDQT HĐTV Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

82 1458/2014/QĐ- 25/12/2014 Ông Lê Hải Phong được thơi làm Kiêm sốt viên

HĐỌT trưởng Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

8 1459/2014/QB- 25/12/2014 Ông Phạm Trung Thành được thôi làm Kiêm sốt

HĐỌT viên Tơng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

84 1460/2014/QB- 25/12/2014 Ong Nguyễn Xuân Hòa được thôi làm Kiểm sốt

HĐỌT viên Tổng Cơng ty Bảo hiểm Bảo Việt

Trang 15

1462/2014/QD- Bồ nhiệm Thành viên HĐTV Tông Công ty Bảo

86 | HĐQT 25/12/2014 | niém Bao Vigt _

87 HOR 25/12/2014 Hệ nền vie viên HĐTV Tông Công ty Bảo

88 Hor ộ” 25/12/2014 nà ahigm vier vién HDTV Téng Céng ty Bao

89 MDOT CÔ” 25/12/2014 re ahigm ve soát viên trưởng Tông Công ty Bảo

T má Kiế TA TẢ 2 La

90 MDOr 25/12/2014 Bảo Việc Kiểm sốt viên Tơng Cơng ty Bảo hiểm

91 HĐQT 1467/2014/QD- 25/12/2014 Bo nhiệm Kiểm sốt viên Tổng Cơng ty Bảo hiểm Bảo Việt

Trang 16

PHỤ LỤC 2

(Đính kèm Cơng van sẵÁ.Ã© /2015/BC-TĐBV ngày 3(2//J2015 của Tập đoàn Bảo Việp

VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TẠI THỜI DIEM 31/12/2014

CONG HOA XA HOL CHU NGHIA VIET NAM

DANH SACH CO DONG NOI BO, NGUOI BUGC UY QUYEN CONG BO THONG TIN Độc lập - Tự do - Hạnh Phúc 1 |Bào Đình Thị Dao Van Hoan

Tên tài khoản giao địch chứng khoán (nếu cá} Chức vụ tại Công ty Chủ tịch HBQT Không £ Số CMND/PKKD 011789043 150010408 Ngày cấp CMND/ĐKKb 15/09/2008 30/11/2010 Hà Nội Thái Bình Dia chi

Can ho 4422 Thap | Dolphin

Plaza, sé 28 Phé Trin Binh,

Phường Mỹ Bình 2, Quận

INam Từ Liêm, Hà Nội

'Tổ 15 Phường Tiền Phong, 'Thành Phố Thái Bình, tinh Thai Binh Số 1 Ngõ 72 Phổ Bùi Sỹ Tiém,| Mắi liên hệ với thành viên chủ chất Số cỗ phiếu sử hữu cuỗi kỳ 175,707,452 Tỷ lệ sở hữu cỗ phiêu cuỗi kỳ 25.82% Ghi chú 'Đại diện sở hữu phần vốn nhà Sé hữu cá nhân: 0 IMai Thị Thìn Không có Không 150366608 01/12/2010 Thái Bình Số 1 Ngõ 72 Phố Bùi Sỹ Tiêm, IT6 15 Phường Tiền Phong,

Thanh Phé Thai Binh, tinh ‘Thai Binh

Me dé

INguyén Thi Thay Nga Không có Không 013110870 25/9/2008 Hà Nội

Căn hộ 4A22 Tháp! Dolphin Plaza, s6 28 Phổ Trần Bình, IPhường Mỹ Đình 2, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội Vợ Dao Mai Anh Không cớ Không Chưa đủ tuổi cấp giấy CMND Căn hộ 4A22 Tháp! Dolphin IPlaza, số 28 Phố Trần Bình, Phuong Mg Dinh 2, Quan Nam 'Từ Liêm, Hả Nội Con muột

‘Dao Dinh Trung,

Không có Không Chưa đủ tuổi cắp giấy

CMND

Căn hộ 4A22 Tháp! Dolphin

Plaza, s6 28 Phd Tran Binh,

|Phường Mỹ Đình 2, Quận Nam 'Từ Liêm, Hà Mội

Con một

Trang 17

Mỗi liên hệ với

'Têu tài khoản giao * : E Ấ ä nhừ te pan od

5 * - Chức vụ tại Sẽ Ngày cấp o£ ope - „ | Số cổ phiếu sở hữu | Tỷ lệ sở hữu cỗ Ệ Tà

STT | Tên tổ chức/cá nhân (*) | dịch chee khốn Cơng ty CMNDĐKKb | CMNDDKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ cuối kỳ phiếu cuối l Ghỉ chú Căn hộ 18.05 chung cư Long

'Đảo Thị Thúy Không có Không 013110768 16/10/2008 HàNội |Giang, Xuân Thủy - Cầu giấy Em gai 0 0 [Hà Nội

Căn hộ 22.03 Chúng cư Mỹ

ai Khi ˆ 02000737 (Chứng : 15/12/2011 Học viện kỹ |Đinh Plaza số 138 Phổ Trần s s mm w

Đào Khánh Hồi Khơng cơ ông minh s¥ quan) 2/2 thuật Quân sự |Bình, Mai Dịch, Nam Từ Liêm, Em trai 9 9

'Hà Nội

Căn hộ 15.01 Chung cư 671

Dao Thi Thao Không có Khơng 013110529 18/9/2008 Hà Nội |Hồng Hoa Thám, Ba Đình, Hà Em gái 9 0

NGI

LĐại diện sở hữu

“Thành viên Phòng 1901, Green Park phần vốn nhà

2 |Nguyễn Quang Phi HDOQT/ Téng B2722784 17/02/2009 Hà Nội Tower, Phường Yên Hòa, 111,411,578 16.37% |nước: 111.410.384

Giám đốc Quận Cầu Giấy, Hà Nội 'Sở hữu cá nhân:

1.194

Roca kha koa tha Tuổi già, | Số 27, ngõ 210 đường Ngọc

Nguyễn Quang Kính Không có Không | Tuổigkhôngcòn | Tudi gid, khong | Luân còn | Hồi, Văn Điển, Thanh Trì, Hà CMND con CMND Bổ để 9 9

CMND Nội

“ois cơn Tuổi giả, Số 27, ngõ 210 đường Ngọc

INguyén Thi TAL Không có Không Tuổi gid, không còn |_ Tuổi giả, không CMND còn CMND không còn | Hồi, Văn Điển, Thanh Td,, Hà : Me đẻ 0 0 CMND Nội

Phong 1901, Green Park

Phung My Ngọc Không có Không 011644710 19/10/2005 HàNội |Tower, Phường Yên Hòa, Vợ 9 9

(Quận Câu Giấy, Hà Nội

ˆ = Phong 1901, Green Park

INguyn Ngọc Anh Không có Không Còn wee e6 | Con bụng ° cen mem Tower, Phường Yên Hòa, Con rust 0 0

Quận Câu Giấy, Hà Nội

Phong 1901, Green Park

INguyén Quang Khai Không có Không còn ee có | Con ae % on Ea Tower, Phường Yên Hòa, Con ruột | |

Quận Cầu Giầy, Hà Nội

[Nguyễn Quang Trung Không có Không Không rõ Không rõ Không rõ Không rõ Anh trai 9| Oj

Trang 18

Tén tai khodn giao Méi lién hé véi

Không có Hộ 6-17-26 Miyaji Fukutsu-city,

a ak 3 h Chức vụ tại sé Ngày cấp TẢ oe san a | Sécd phiéu sé hữu | Tỷ lệ sở hữu cỗ

STT 'Tên tổ chức/cá nhân (*“) | dịch chứng khoán Công ty CMND/DKKD CMND/BKKD Noi cap Địa chỉ thành viên chủ cuốt kỳ phiếu cuối kỳ Ghi chú

(nếu có) chốt

lại diện sở hữu

Hà „ 'Thành viên - '5-1698-6 Miyaji Fukutsu-city, | s„ |phẩn vốn SML:

3 ÌYVukihira Voshiharu Không có DOT TH 0138245 642006 |Nhật Bản Fukuoks, Nhật Bản 122,509,091 18.00% | 509.091 Sở hữu cá nhân: 0 si cu a xá

Yukihira Toshiaki Không có Không Không có Hộ chiêu | Không có Hộ chiếu chiếu (Fukuoda, Nhật Bản Bồ để 0 0

a aps 5 pt _ 4 | Không có Hộ | 6-17-26 Miyaji Fukutsu-city,

Yukihira Chikae Không cỏ Không Không có Hộ chiêu | Không có Hộ chiêu chiếu Fu Nhật Bản Me dé 0 0

ons d 4 š š P2307, 49 Hai Bà Trưng,

Yukihira Sumiko Không có Không TH0664718 2412/2009 What Ban lHoản Kiểm, Hà Nội, Việt Nam Vợ 9 9Ì op: À a Tan hid, ;s | Không có Hộ | 2106-13 Matsuyamacho, Uto- sàn

'Yukihira Naoko Không có Không Không có Hộ chiếu |Khôngcó Hộchiếu| ` “| ị ty, Kumamoto, Nhật Bản Chị gái 0 a

» 'Thành viên 3 1-6 Higashikatama, Ota-ku, 5 4 |Kono Shinze Không cô HĐQT TH 4570204 26/10/2007 Nhật Bản Tokyo, Nhat Ban 9 0.00000% Kono Aiko n Không có ^ Không Không có Hộ chiêu | Không có Hộ chiếu sẻ „4, | Không có Hộ | 8-1~C1124, Takasu, Urayasu- chiêu city, Chiba, Nhật Bản Me dé : 0 0 a 8-1-C1124, Takasu, Urayasu- 5 ` | Kono Atsuko Không có Không TKI216841 22/02/2010 Nhật Bản city, Chiba, Nhat Ban Vo 0Ì

^ : Khơng có Hộ | 8-1-C1124, Takasu, Urayasu- ;

Kono Hayato Không có Không Không có Hộ chiếu | Không có Hộ chiếu quên city, Chiba, Nhật Mb Con trai 0 0

Trang 19

Tên tài khoăn giao + , £ Mỗi liên hệ với a ne 5

ta Chức vự tại Số Ngày cấp : l Số cổ phiếu sở hữu | Tỷ lệ sở hữu cễ

Tên tổ chữ0cá nhân (%) | dịch chứng khoán | O54 CMNDĐKKD | CwNpmlep | Neicép Địa chí thành viên chữ Suối kỳ phiền cối lợ Ghi cha

(nếu có) : chất

P.1006, Chung cư Số 10, Phố Đại diện sử hữu

4 Thành viên Hoa Lư, Phường Lê Đại phần vẫn nhà

Nguyễn Đức Tuấn 001C102135 HĐQT 011645437 25/02/2005 Hà Nội Hanh, Qugn Hai Bà Trưng, ete 48,851,200] 7.18% |nước: 48.848.000

Ha NOL Sé htru cá nhân:

3.200

[Nguyễn Đức Hứa Không có Không Đã qua đời Đã qua đời Đã qua đời Bồ đề 9 9

vui can Tuổi già, [Phòng 1906, chung cư số 10

kh

[Nguyễn Thị Khuyến Không có Không Tuổi giả không còn | THỔI già không | +ạ2 soạn {Hoa Lu, Lé Dai Hanh, Hai BA CMMD còn CMND a Mẹ đề ọ 0

CMND Trumg- Ha Noi

[P.1006, Chung cư Sẻ 10, Phố

'Nguyễn Thị Bích Nga Không có Không 012351140 22/10/1999 Hà Nội [Hoa Lư, Phường Lê Đại Hành, Vợ ũ 9

Q Hai Bà Trưng, Hà Nội

oo P1006, Chung cư Số 10, Phố

INguyễn Đức Tú Không có Không Còn nhỏ, chưa có - | Còn nhỏ, chưa có [Còn nhỏ, chưa | Lý Phường Lê Đại Hành, CMND CMND có CMND : Tôi Con ruột 0 0 Q Hai Bà Trưng, Hà Nội

ST P.1006, Chung cư Số 10, Phố

INguyễn Đức Anh Không có Không còn Tà só | Còn mie có cen nh, chu Hoa Lư, Phường Lê Đại Hành, Ì — Con một 6 0

O Hai Bà Trưng, Hà Nội

~ xa; — [Nhà số 60, phố Hoàng Ngân, -

Nguyễn Đức Sơn Không cỏ Không 12690299 4/11/2009 HAND Jougn Clu Gidy HN Anh trai ọ a

= 1h: |Khu tập thé Bénh vién 354,Déc| oon

Nguyễn Thị Lâm Không có Không 015600004 20/12/2012 HANG | Net, BaDinhiiN Chi gai 6 od Nguyễn Thị Hiền Không có Không 17188427 31/7/2016 HàNội [Thạch Thất Hà Tây Em gái a 0

a Thi ˆ Phố Cưới, Thị trấn Gia Lộc, ;

INguyén Thi Ngan Không có Không Hài Dương Em gái 0 0

Nguyễn Thị Ngọc Không cò Không 74B831181367 1/8/2012 Hã Nội a Trung Tự- Đồng Đa, Hà Em gái 0 0

Trang 20

Tên tài khoản giao , 4 Mỗi liên hệvới | „„ „ - " :

ậ chứ » Chức vụ tại uta Số Ngày cấp oe Số cổ phiếu sử hữu | Tỷ KỆ sở hữu cô

STT | Tên tổ chức/cá nhân (*) | dịch chứng khốn Cơng ty cMND@KKD | CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ suối lý phiếu cuối kỷ Ghi chủ

(nếu có) chất

Đại điện sở hữu

Thành viên 19 ngách 2 - Ngõ 189 - phần vẫn nhà

6 |Phan Kim Bằng HĐQT 011351268 27/01/2006 Hà Nội |Đường Giảng Võ - Đống Đa- 48,848,500] 7.18%|nuéc: 48.848.000 Ha Nội Sở hữu cá nhân:

s00

Thông tin Người có liên quan

Phan Kim Bảng Không có Không Đã qua đời Da qua đời Đã qua đời Bé dé 0 9

TH no - Tuổi giả không còn Thị trấn Lâm thao, huyện Lâm -

INguyễn Thị Sửa Không có Không CMND thao, tinh Pha tho Me dé 0 0

B034 19 ngách 2-Ngõ 189- Đường

5 Viet (Giáng võ- Đống đa-Hà nội (

Phan Thj Thu Hang oIsca3 n6 63 Cy Không 011858734 12/08/2009 HaNéi |Đangxin đổi thành số : LóB Vợ 9| 6

chúng khoán SHB Ingách 6 ngõ 189 Giảng võ-

5 Đồng da-Hà nội}

19 ngách 2-Ngõ 189- Đường

Giảng võ- Đồng đa-Hà nội (

Phan Thị Thu Huyền Không có Không 13088390 8/12/2009 HàNội |Đang xin đổi thành số : 16B Con ruột 9 0 Ingách 6 ngõ 189 Giảng võ-

|Đồng đa-HÀ nội)

19 ngách 2-Ngũ 189- Đường

Giáng võ- Đẳng đa-Hả nội (

Phan Hữu Minh Quang Không có Không Con me thai * 'Đang xin đổi thành số : 16B Con ruột 0 0 Ingách 6 ngõ 189 Giảng vỡ-

Béng da-Ha ndi)

41 tổ 58 Trung Kinh, phường

Phan Kim Khoa Không có Không 910631208 31/08/1998 HàNội [Yên hòa quận Cầu giấy, Hà Anh trai 0 0

nội

* 4 4 Thi tran Lam thao, huyén Lam ; on

Phan Thi Nga Không có Không 130247085 28/02/2009 Pha Tho |2 2 ũnhPhúthọ Chị gái 9 0

ag: R Ạ Khu 2 xã Văn Lượng, huyện ae

Phan Thi Minh Nguyét Không có Không 130823708 27/01/2009 Phi The Ír 2 Nong, tinh Pha Tho Chị gái 0 0 ¬ 015C001832 Chy - | Phòng 16 Nhà D5 khu tập thể

Phan Kim Khơi chứng khốn SHB Khơng 013082987 05/06/2008 Hà Nội Giang Vo, Ba Binh, Ha ndi Anh trai 9 0

5 Thi trắn Lâm thao, huyện Lâm a

ỳ Không có Kh 130048572 7/11/1918 P 9

IPhan Mộng Quỳnh ng C ong 11/ ha The thao, tinh Phú thọ Chị gái 0l

Trang 21

Tên tài khoản giao Mỗi liên hệ với đốc Khối Đầu tư 12/3/2005

'Tâm, Hai Bà Trưng, Hà Nội

Khải 9 Phường Lê Lợi ~ Vinh

- + : - Chức vụ tại ụ Số Ngày cấp ee Số cỗ phiểu sở hữu | Tỷ lệ sở hừu cổ

STT | Tên tổ chức/cá nhân (*) | dich nan Công ty CMND/ĐKKD CMIND/BKKP Nơi cấp Địa chỉ _ vin chủ eudi kỳ phiếu cuối ky Ghi chú 'Thành viên (Số nhà 24, ngõ 216, đường pe vn vn 7 {Dau Minh Lam HĐQT- Giám 013208806 09/7/2009 Hà Nội — |Tương Mai, phường Đằng 48,848,000] 7.18% P ức: đã, ea 8.000 Sở hữu cá nhân: 0

Dau Ky Luật 186829070 nae An

Trương Thị Luận Không có Không 181979866 22/09/2009 Nghệ An | Khối? re ~ Vinh Me dé 0 9

Phan Thị Thanh Thủy Không có Không 013208807 1/9/2009 HANOI SB nhá mg 216, Tương vợ a 0

[gu Phan Bao Không có Không Còn mone có Làn nhi ngỡ 216, Tương Con nuột 0 0

lậu Minh Trả Không có Không Còn Bia cô la 216, Tương Con rugt 0 0

Đậu Thị Minh Loan Không có Không 181974664 19/04/2010 Nghệ An _ | Phường LêMao —TP Vinh Chỉ gái 9 0

Dau Minh Lương Không có Không 182426240 13/05/2008 Nghệ An ee Phugng M4 Toi — Vinh Em trai 9 0

Dai diện sở hữu

3 |Nguyễn Quốc Huy 003C103733 eon 012391214 11872000 Hà Nội Thượng, Đứng to, Hà Hội 22,154,400] 3.26% phần vấn ma 100

S§ử hữu cá nhân: 0

INguyén Van Hau Không có Không Đã qua đời Da qua đời Da qua đời CMND

hee sơn Tuổi giả, ^

Sĩ Thị Chế Tuải giả, không còn | Tuổi giả, không Xã Đông Thọ, Đông Hưng,

[Bùi Thị Chén Không có Không CMND còn CMND không củn 'THái Binh Mẹ đẻ 0 0

Trang 22

"Tên tài khoản giao Mi liên hệ với Chức vụ tại sẽ Ngày cấp oe Số cỗ phiêu sở hữu | Tỹ lệ sở hữu cỗ “ ụ tạ sên bú ba STT | Tên tổ chéc/cd nhãn (*) | dịch chứng khốn Cơng ty CMND/ĐKKP CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ suối kỳ phiếu cuối kỳ Ghí chú (nếu có) chất Số 32,Ngõ 84, Chùa Láng, Hoang Lan Hương 958C518968 Không 011550782 21/8/2002 HàNội |Phường Láng Thượng, Đống Vợ 9 9 Ba, Ha Noi an ‘ Số 32,Ngõ 84, Chùa Lang,

= Ấn HÀ ^ Ai Còn nhỏ, chưacó | Còn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa i * Hà

Nguyen Quoc Hing Không có Không CMND CMND có CMND IPhường Lang Thuong, Dong Con ruột 9 0Ì Đa, Hả Nội

Số 32,Ngõ 84, Chùa Láng,

x - Còn nhỏ, chưacó | Còn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa ° id ” v

Nguyễn Quốc Anh Không có Không CMND CMND cóCMND |Phường Láng Thượng, Đống Con ruột 0 9

Da, Ha NGi

x 5 | 74B Dé La Thanh, Ngọc

'Nguyễn Thanh Hiển Không có Không 011632058 29/9/2007 HANG | edn, Hi N6i Anh trai 9 9 Tap thé Quận ủy Đắng Đa,

INguyễn Minh Hải Không có Không 012603871 11/5/2008 Hà Nội |Láng Thượng, Đồng Đa, Hà Anh trai 9 9

INội

lại diện sở hữu

a yah “Thành viên 80B Cửa Bắc, Phường Trúc phân vấn nhà

9 |Thân Hiền Anh HĐQT 001174002021 22/8/2014 Hà Nội |p ach, Qudn Ba Đình, Hà Nội 48,848,000 7-1854 es 48,848,000 212 Nguyễn Ngọc Nai, Sở hữu cá nhân: 0

Than Đức Hiển Không có Không 010211364 01/3/2011 Hà Nội Kh Mai, Hà Nội Bé dé 9| 0Ì

'Trằn Mỹ Hiền Khơng có Không Đã qua đời Me dé Ợ 9

va Nha Thang Không có Không 011753249 22/6/2004 Hà Nội or Cửa Đắc, Ba Đình, Hà Chẳng 0 0

«aide Mất , Còn nhỏ, chưacó | Còn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa| 80B Của Bắc, Ba Đình, Hà

'Vũ Hiện Minh Khêng có Không CMND CMND c6CMND |Nội Con ruột 0| 6|

Trang 23

Tén tai khoan giao Mối liên hệ với „

Ly a Chức vụ tại Số Ngày cấp cá oe „ | Số cỗ phiếu sở hữu | Tỷ lệ sử hữu cỗ oe

STT | Tên tổ chức/cá nhân (*) | dịch chứng khoán Card CMNDPĐ) CMNPÐKkp | Ngitếp Địa chỉ thành viên chủ tuổi kỳ phiêu coất lợ Ghi cha

(nếu có) chất

- Còn nhỏ, chưa có | Cân nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa | 8B Cửa Bắc, Ba Đình, Hà

Vũ Quốc Minh Không có Không CMND CMND côóCMND |Nội Con ruột a 0

a ps |212 Nguyễn Ngọc Nai,

'Thân Đức Anh Không có Không 012067444 06/3/2003 HANG: isons Mai, Ha NGI Em trai 6 9

aS eerie nme oh: ra ee ES ¬ TT er ee

3 Trưỡng Ban 2; |SỐ6/66/192 xa

1 Nguyễn Ngọc Thụy 00HC101138 Kiểm soát 012983589 30/6/2007 Hã Nội 'Phế Lê Trọng Tan Ha Nội 318] t.00005% |Sở hữu cá nhân

INguyễn Ngọc Thơ Không có Không Đã qua đời Đã qua đời Da qua đời Bồ để 0 9

INguyễn Thị Hồng Không có Không 030067399 10/5/1978 Hải Phòng | Số 3/2/89 Lê Lợi Hải Phòng Mẹ đẻ 0 0 INguyễn Thị Hoài Không có Không 012683984 14/7/2007 Hà Nội lề 66/192 Lê Trọng Tân Hà Vợ | ol

INguyén Hoai Thu Không có Không 012983590 30/6/2001 Hà Nội Seo 66/192 Lé Trong Tan Ha | cạn ruột 0 0|

ễ à ô 6/66 à

Nguyễn Thu Hằng Không có Không Còn nhỏ Côn nhỏ Hả Nội a 192 Lê Trọng Tân Hà | on rug 0 0

INguyén Ngoc Son Không có Không 030834177 7/5/1987 Hải Phòng _ | Số 3/2/39 Lê Lợi Hải Phòng Anh trai | 0} INguyễn Ngọc Trường Không có Không 030197532 2/5/2008 Hai Phong aa đường Thiên Lôi Hài Anh trai 0 0

INguyên Thị Hà Không có Không 03067094i 26/8/1986 Hải Phòng Phone Lam Sơn Lê Chân Hải Em gái a a

; „ Xã Đông Thạch Hóc Môn

[Nguyễn Ngọc Phú Không có Không 030698537 2/10/2002 Hải Phòng | hàn nộ Hệ Chí Minh Em trai 0 9 198/2/1 Phan Văn Trị phường

INguyễn Ngọc Dũng Không có Không 023967517 22/4/2005 TPHCM |10 quận Gò Vấp, Tp Hồ Chí Em trai 0 9

Minh

Trang 24

‘Tén tai khoăn giao Mắt liên hệ với

Chức vụ tại Số Ngày cá Số cỗ phiêu sở hữu | Tỷ lệ sở hữu cô

an td chat “}_ Ì địch chứng kh uta gày cấp 4 la chỉ i mì ÿ lệ sở hữu cỗ ¡chú

STT | Tên tổ chức/cá nhân (“} | dịch han odin Công ty CMINDĐKKD CMND/ĐKKD Nơi cấp Địa chỉ thành vẹn chủ suối kỳ phiếu cuối kỳ Ghi chú

2 lƠng Tiến Hùng Khơng có Thane Vien Ban 011416454 10/09/2002 Hà Nội |ALS/66, Ngo Ton Bite Thang, 0 0.00000%

lÔng Van Pham Ding Ba, Ha Nội

Không có Không Đã qua đời Đã qua đời Đã qua đời Bồ để a 0

(Nguyễn Thị Nế: Không có khôn Tuổi giả, không còn |_ Tuổi giả, không và a 106-C20 Ngõ 35 phố Mai Me a8 Q A

guyền thị e 8 CMND còn CMND CMND Dong, Hoang Mai, Ha Noi eee

A15/66 Ngd Théng Phong,

Nguyễn Thùy Dương 012C-036468 Không 012212980 10/04/1999 Handi |Tân Đức Thắng, Đống Đa, Hà Vợ 0 0 ING:

A15/66 Ngõ Thông Phong,

Ong Tiền Đạt Không có Không 012771698 02/04/2005 Hànôi |Tôn Đức Thắng Đống Đa, Hà Con một 0 9

Nội

a ke -„ + ¿ | Chưa đủtuổi | A15/66 Ngõ Thơng Phong,

lƠng Nguyễn Gia Thành Không có Không Chưa đủ trôi cấp giây Chưa đủ tuôi cập CMND giấy CMND cấp giấy [Tôn Đức Thắng, Đồng Đa, Hà - Con một 9 0

CMND |Nội

“kaa 106-C20 Ngõ 35 phô Mai |

Ong Tién Hai Không có Không 011607468 09/11/2006 HANG |p, ơng, Hồng Mai, Hà Nội Em trai 0 9

nt 106-C20 Ngõ 35 phổ Mai -

Ông Tiến Lâm Không có Không 011800321 03/01/2000 HANG (pong, Hoang Mai, Ha NOi Em tai 9 0

Khéi 13, phường Cửa Nam,

Luong Thi Can Không có Không 182218007 06/09/1996 Nghệ An [Thanh phd Vinh, Tinh Nghé Me dé Q 0 An

Lê Diệu Thúy Không có Không 013177571 07/04/2009 Hangi |Phường Định Công, Hoàng Vợ 9 9

Trang 25

Tên tài khoản giao Mối liên hệ với x ar Chức vụ tại Số Ngày cấp o£ tà ng 5 + | Số cỗ phiếu sử hữu | Tỷ lệ sở hữu cễ sang & & 2 h Ệ STT | Tên tổ chức/cá nhân (*) | dịch chứng khốn Cơng ty CMNDĐKKP | CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chữ suối kỹ phiếu cuối kỳ Ghi chú (nếu có) chất As Chưa đủ tuổi

^ Chưa đủ tuổi cấp giấy | Chưa đủ tuổi cấp H [Phường Định Cơng, Hồng

Dang Quang Minh Không có Không CMND giấy CMND cấp giấy Mai, Ha Noi Can ruột 9

CMND

A | a Chưa đủ tuổi

5 Chưa đủ tuổi cấp giấy | Chua di tudi cấp ¿ [Phường Định Cơng, Hồng

ang Quang Huy Không có Không CMND giấy CMND cấp BấY - hai Ta Nội CMND Con mật 9 9

5 Phudng Bến Thuỷ- Thành phố sa

Dang Thi Thanh Ngoc Không có Không 181920053 30/05/2011 Nghề An | iiss Tinh Nghé An Chỉ gái 0 6 Dang Thi Thanh Tam Không có Không 013491660 24/12/2011 Hànội |Huyện Từ Liêm, Hà Nội Em gái 9 0

s 1-48 Kamikotoen,

4 {Yagi Nobuyuki Không có Thành viên BAN | Tụ Agr;3og Kiểm soát 21/6/2011 Nhật Bản | Nishinomiya - city, Hyogo, 9 0.00000%

Nhật Bản ; “xác ¬pyá, | Không có Hộ |2-5-16 Nogami, Takaraduka-

Trang 26

STT Tên tổ chức/cá nhân (*) Tén Gi khodn giao dịch chứng khốn (nếu có) Khơng có Chức vụ tại Công ty Giám đắc Khối Quan lý Nguôn Nhân Lực Không Số CMND/BKKD Ngày cấp CMND/ĐKKD 5/3/2007 26/6/2006 Địa chỉ 12A Lý Nam Đề , Hà Nội Mắi liên hệ với thành viên chủ chất Số cổ phiếu sở hữu cuỗi kỳ Tỷ lệ sở hữu cễ phiếu cuối kỳ Ghi chú động sản Xóm í1, Xã Nghỉ Phú, TP

Phan Tiến Dũng Không có 10159237

INguyén Thi Ninh Không có Không 11344899 2/10/1985 Hà Nội - |[2ALý Nam DE, HANOI Mẹ để 0 0

Lê Phương Nga Không có Không 11499064 28/4/2008 Hã Nội [Cong ty Bảo Việt Hà Nội Vợ 0 0

(Phan CẢm Văn Không có Không 12551832 27/2/2002 Hà Nội ya Công ty Bao hiếm Bao Con một 0 0 Phan Tién Hai Không cô Không 11009341 16/3/2003 Hà Nội Bà ty Cung ứng Than Miền Em trai | 0

Phan Ninh Co Không có Không 11763108 1/8/2007 HàaNội - [Cục thuế HoànKiếm Em trai Q 0|

Giám đốc Khối P1602 Tòa Nhã P1, Khu đô

2 |Nguyễn Thanh Sơn 0s2c123668 | Quan iy Bat 01274759 21/4/2005 Hà Nội {Th} Nam Thang Long, Ha 0 q

Nguyễn Đức Thành Không có Không 181719436 27/4/2008 Mghệ An Vinh, Tiah Nghé An Bổ để 0 9

Hoang Thi Thoan Không có Không 180096267 3/10/2009 Nghệ Án ny Taye An +P Mẹ để 0 0

Hoang Thi Huong Hoa Không có Không 012774787 21/4/2004 Hả Nội Tăng Long Hà Nội Nam vợ 0 6

INguyễn Hồng Nam Khơng có Không Gon nha, cha ee | Con ma “ on me aia hang long Hà Nội Nam Con một 0 a

INguyễn Khánh Chỉ Không có Không Cone, cha ce | Con nbs, cha con abo aa Thang Lone HANG! Nam Con một 0 9

Trang 27

Tén tai khodn giao « ‘ Méilign bévoi | oc a ae ` ;

Rage ˆ k - : Chức vụ tại Sê Ngày cấp s : H „ | Số cô phiếu sở hữu | Tỷ lệ sở hữu cỗ : 5

STT | Tên tổ chứccá nhân (*} | dịch chứng khoản Công ty CMND/BKKD CMND/ÐKKp Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ cuối kỳ phiếu cuối kỳ Ghi chú

(nếu có) chất

T2 T1 Nội 5 Xóm 11, Xã Nghỉ Phú, TP to

INguyễn Thị Mai Hương Không có Không 181958594 15/4/2010 Nahe An in, Tinh Nghệ An Chị Gái 0 9

P232, C5, Quang Trung, TP

Nguyễn Phi Khanh 002C144621 Không 182110863 20/7/2004 Nghề An Ôn Nghệ An Em Trai 9 9 IP706, DSA Khu đô thị mới

3 |Nguyễn Thanh Hải 001C120589 |Kế Toán Trưởng 011558437 15/12/2010 HaN@i [Chu Giấy-Q.Cầu Giấy-Hà 1,300 1.000193% |Sở hữu cá nhân INguyễn Phúc Động Không có 010112409 INội IP308, số nhà 20, ngõ 20 Không 13/7/1999 Hà Nội [Nguyễn Công Hoan-Q.Ba Đinh Bồ để 9 9 : HN P308, số nhả 20, ngõ 20 [Nguyễn Thị Chi Không có Không 012265527 20/9/1998 HàaNội |Nguyễn Công Hoan-Q.Ba Đỉnh Mẹ đề 0 9 HN

: P206, DSA Khu đồ thị mới

INguyễn Vĩnh Hà 001C103250 Không 011792534 18/4/2001 HANG - [C2 Giyo cậy Giấy-Hả Nội Vợ T7 9 : Hà Ni |P706, D5A Khu đô thị mới ln ,

INguyễn Thăng Long Không có Không Chưa có Chưa có lội (Cầu Giấy-Q.Cu Giấy-Hà Nội Con cust 9| 9

v ¬ }P706, DSA Khu đô thị mới

INguyễn Khánh Linh Không có Không Chưa có Chưa có HANG! | 03, Gidy-0.Chu Gily- Ha NOI Con ruột 0 0

IP308, số nhả 20, ngõ 20

'Nguyễn Ngọc Hương Không có Không 011805406 20/9/2006 HàNội [Nguyễn Công Hoan-Q.Ba Đình Chị gái 9 0 HN

(Số 7, ngõ 255, đường Hoàng

Người được ủy Mai T6 40, phường Hoàng °

4 |L8 Hai Phong quyển CBTT 145110026 3/11/2000 Hưng Yên Í Thụ quận Họ fang Mai, 1,194 0.80018%]Sữ hữu cá nhân

Lê Công Mỹ (tên gọi khác: Hà Nội ÍXớm Chỗ, thơn Tiểu quan, xã

Le Cone Mi Không có Không 145426753 29/5/2006 Hưng Yên _ |Phùng Hưng, huyện Khoái (Châu, tỉnh Hìmg Yên Bb ds © 0 ng Mỹ) Chau, tinh Hưng Yên

Xóm Chỗ, thôn Tiểu quan, xã

Đỗ Thị Côi Không có Không 145410876 8/11/2008 Hưng Yên |Phùng Hưng, huyện Khoái Me dé 0 9

Trang 28

Tên tài khoản giao Mối liên hệ với Tomg, Hà Nội

: Chức vụ tại Số Ngày cấp od ` +2: «ý | Số cổ phiếu sở hữu | Tỷ KỆ sử hữu cổ

Tên tổ chức/cá nhân (*) | dịch chứng khoán Cơng ty CMND/ĐKKD Ì CMND/ĐKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ suối kỹ phiếu cuối kỳ Ghi cha

(nếu cổ) chất

Số 7, ngõ 255, đường Hoang

- sua; |Mai.Tổ 40, phường Hoàng

Tran Thi Phuong Lan Không có Không 011828446 4/8/1994 Hà Nội Van Thuy, quén Hoang Mai, Ha Vợ 0 0

Nội

(Số 7, ngõ 255, đường Hoang

; Còn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa|Mai, Tế 40, phường Hoàng ^

L Phuong Mai Không có Không CMMD CMND cóCMND [Van Thu, quan Hoang Mai, Ha} CORtMột 9 9

Nội

(Số 7, ngõ 255, đường Hoang

Côn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa|Mai Tổ 40, phường Hoang

JL¿ Công Minh Không có Khơng CMND CMND cóCMND |Văn Thụ,quận Hồng Mai Hà | — Cont 9 9

Nội

Cor Wakefield and William

|Lê Công Luyên Việt Không có Không 012667993 22/03/2003 HảNội — |Streets Hawthom, Vicloria Em trai 0 9 3122, AUSTRALIA lSố 322, ngỡ Quỳnh Phường, Lê Thị Thuý Giang Không cỏ Không 141748697 23/01/1994 Hưng Yên |Quỳnh Mai, quận hai Bà Em gai 0 6

Company Sumitomo Life Insurance MoF Notification 737 23/8/1947 Nhật Bản 14.35, Shirami, Chuo-ko, Osaka, Nhật Bán 122,509,091 18.00% 5

Đại diện sở hữu

son: ag Ok Trưởng VP Đại omit 5

INgười đại diện vốn: ˆ 1 5 5-1698-6 Miyaji Fukutsu-city, phần vốn SML:

: Yukihira Yostih Không có dita Samira TH 0138245 6/4/2006 INhật Ban Fukuoka, Nhật Bản 122,509,091 18.00%) 199 509.091

Sử hữu cá nhân: 0

Trang 29

PHY LUC 3 "NA =

(Dinh kèm Cong vin s6A36 /2015/BC-TDBV ngay Dioja01s ce cia Tap doan Bao Vig) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự đo - Hạnh Phúc Mắi liên hệ với thành viên chủ chắt

Số cỗ phiếu sở hữu | Tỷ lệ sở hữu cỗ cuối kỳ phiếu cuối kỳ Chức vụ tại Công ty Đại diện sở hữu phần vấn nhà nước: 175.707.452 Sở hữu cá nhân: 0 1 |Đào Đình Thi Chủ tịch HĐQT 175,707,452 25.82% Dao Van Hoan Không Bồ đẻ 0 0 Mai Thị Thìn Không Mẹ đẻ 0 0

INguyễn Thị Thúy Nga Không Vo 0 0

Đào Mai Anh Không Con rudt 0 0

Dao Dinh Trung Không Con ruột Ũ 9

Đào Thị Thúy Không Em gái 9 0

Đào Khánh Hồi Khơng Em trai 0 0

Đào Thị Thảo Không Em gai 0 9

Trang 30

A ale fe fo _ Xe SN [ee Mee 5 ` 2N” e

Môi liên hệ với tế “ ° cá

IĐại diện sớ hữu

Thành viên phần vốn nhà

2 |Nguyễn Quang Phí HĐQT/ Tẵng 111,411,578 16.37% nước: 111.410.384 Giám đắc Sở hữu cá nhân: 1.194 aati) Poet Š@„t sưa SO)

Nguyén Quang Kinh Không Bé dé 0 0

Nguyén Thi Tat Khéng Me dé 0 0

Phùng Mỹ Ngọc Không Vợ 6 0

Nguyễn Ngọc Anh Không Con ruột 0 0

Nguyén Quang Khải Khéng Con một 9 0

INguyễn Quang Trung Không Anh trai 0 0 Nguyễn Quang Hoàng Không Em trai 0 0

Trang 31

T aon yes / D001 1T Ê cana geod]

Mắi liên hệ với : ữ s hữu cỗ :

Yukihira Naoko Không Chị gái 9 9 Thanh vién Đ 4 {Kono Shinzo HĐQT 0 0.00000% Kono Aiko Không Mẹ đẻ 0 0 Kono Atsuko Khéng Vợ 0 0

Kono Hayato Không Con trai 0 0}

Đại diện sở hữu vs phần vẫn nhà 5 |Nguyễn Đức Tuấn Or 48,851,200 7.189 |nước: 48.848.000 Sử hữu cá nhân: 3.200

Nguyễn Đức Hứa Không Bồ để 0 0 'Nguyễn Thị Khuyên Không Mẹ đề 0 0

INguyễn Thị Bích Nga Không Vợ 0 0

INguyễn Đức Tủ Không Con ruột 9 0

Nguyễn Đức Anh Không Con ruét 0 0

Trang 32

Mắi liên hệ với % ; & : 5

INguyễn Thị Lâm Không Chị gái 0 0

Nguyễn Thị Hiền Không Em gái 0 0

Nguyén Thi Ngan Khong Em gái 0 9

Nguyễn Thị Ngọc Không Em gái 0 0

Đại diện sở hữu

s phần vốn nhà

6 |Phan Kim Bằng TT 48,848,500 1.18% |nước: 48.848.000

Sở hữu cá nhân: 300

Thông tin Người có liên qua

Phan Kim Bang Không Bồ đẻ 0 0

Nguyễn Thị Sửu Không Me dé 0 0

Phan Thj Thu Héng Khéng Vợ 0 0

Phan Thị Thu Huyền Không Con ruột 0 9

Phan Hữu Minh Quang Không Cơn ruột 0 0

Phan Kim Khoa Khéng Anh trai 0 9

Phan Thị Nga Không Chị gái 0 0

Phan Thị Minh Nguyệt Không Chị gái 0 0

Trang 33

Mi lign hé voi

RCI Pan les? ICUS Leet a vo

đốc Khối Đầu tư

Bồ đẻ 0

an ok chứ Chức vụ tại - Số cỗ phiếu sở hữu | Tỷ lệ sở hữu cỗ ,

STT | Tên tô chức/cá nhần (*) Công ty hàn chủ cuối kỳ phiếu cuối kỳ Ghỉ chú

Phan Mộng Quỳnh Không Chị gái 0 0 màng ng pm ì â - Gi 9, 7 |Đậu Minh Lâm HĐỌT - Giám 48,848,000) 7.18% nước: 48.848.000 Sở hữu cá nhân: 0 Dnata 0/0011),

Đậu Kỷ Luật Không 0

Trương Thị Luận Không Mẹ đẻ 0 0

Phan Thị Thanh Thủy Không Vợ 0 0

Đậu Phan Bảo Không Con ruột 0 0

Đậu Minh Trà Không Con ruột 0 0

Đậu Thị Minh Loan Không Chị gái 0 0

Dau Minh Lương Khéng Em trai 0 0

Đại diện sở hữu Thành viên o, {phan vốn nhà 8 |Nguyễn Quốc Huy HĐQT 22,154,400 3.26% nước: 22.154.400 Sở hữu cá nhân: 0 Nguyén Van Hau Không Bồ đẻ 0 0 Bùi Thị Chén Không Mẹ đẻ 9 0

Hồng Lan Hương Khơng Vợ 0 9

INguyễn Quốc Hùng Không Con ruột 0 0

Nguyễn Quốc Anh Không Con ruột 0 0

Trang 34

Me ak Chức vụ tại Mỗi liên hệ với MT TẾ K Số cỗ phiếu sở hữu Tỷ lệ sở hữu cỗ BE Terra Een Sat) erm Pay r1 Ậ % H x

STT ‡ Tên tô chức/cá nhân (*) Công ty hàn chủ cuối kỳ phiếu cuối kỳ Ghi chi

Nguyén Thanh Hién Khéng Anh trai 0 0

Nguyễn Minh Hải Không Anh trai 0 0

IĐại diện sở hữu

a Thanh vién o, [phan yon nha

9 |Thân Hiền Ảnh HĐQT 48,848,000 7-1856 | tước: 48.848.000 Sở hữu cá nhân: 0 Thân Đức Hiền Không Bế đẻ 0 0 'Trần Mỹ Hiền Không Mẹ đè 0 0 Vũ Nhữ Thăng Không Chồng 0 0

Vũ Hiền Minh Không Con ruột 0 0

Vũ Quốc Mình Không Con ruột 0 0

Thân Đức Anh Không Em trai 9 0}

Trang 35

Nguyễn Ngọc Thụy PT omer TTR EE Trưởng Ban Kiểm soát 0.00005% Naty "xi

ñ ; Mỗi liên hệ với : «1 et han od

STT | Tên tổchứccánhân(*) | CHỨCYW(AÍ Í thành viên chủ Số cổ phiếu sở hữu | Tỷ lệ sở hữu cổ Công ty chết cuối kỳ phiếu cuối kỳ Ghi chú Sở hữu cá nhân HÀ G000 00 l0U Nguyễn Ngọc Thơ Không Bồ đẻ 0 0 INguyễn Thị Hỗng Không Mẹ đẻ 0 0

INguyễn Thị Hồi Khơng Vợ 9 0

INguyễn Hồi Thu Không Con ruột / 0 0 Nguyễn Thu Hằng Không Con ruột 0 0

Nguyễn Ngọc Sơn Không Anh trai 0 0 Nguyễn Ngọc Trường Không Anh trai 0 0

INguyễn Thị Hà Không Em gái 0 0

INguyễn Ngọc Phú Không Em trai 0 9

Trang 36

Tea D0 Ey _ ke) sf seh Rl fo &

, _ | Mối lên hệ với Ol ae IS

str | Têntổchứceá nhân Œ) | CPẾ€VĐ(ŒEÍ Í chanh vien cha | SỐ Cổ Phiếu sở hữu | Tỷ lệsử thủ cô Công ty chất cuỗi kỳ phiêu cuỗi kỳ Ghi chú

Ông Tiến Đạt không Cơn ruột 0 0

Ơng Nguyễn Gia Thành Khơng Con ruột 9 0

Ơng Tiền Hai Khơng Em trai 0 0

Ơng Tiến Lâm Khơng Em trai 9 0

‘oe Thanh vién Ban

3 | Bang Thai Quy Kiểm soát 9 0!

Đặng Quang Sửu Không Bồ dé 0 0

Lương Thị Cân Không Mẹ đẻ 0 0

Lê Diệu Thúy Không Vợ 9 9

Đặng Quang Minh Không Con ruột 0 0

Đặng Quang Huy Không Con ruột 0 0 Đặng Thị Thanh Ngọc Không Chị gái 0 0 Đặng Thị Thanh Tâm Không Em gái 0 9 : Thành viên Ban % 4 |Yagi Nobuyuki Kiểm soát 0 0.00000%

Yagi Nobuyoshi Không Bé đẻ 0 0

Yagi Tomoko Không Vợ 9 9

Yagi Natsuki Khéng Con gai 0 0

Yagi Takahiro không Con trai 9 0

oN

2S

Trang 37

CF ‡,86D sung Nin

Mắi liên hệ với | „„

stt | ven td chiteled nban(*) | Ch vt Í ràng viện cha | Số số phiếu sở hữu | Tỷ lệ sở hữu cổ Công ty chết cuối kỳ phiếu cudi ky Ghi chú

Phan Tiến Nguyên ph 0U ái Phan Tiến Dũng Giám đốc Khối Quản lý Nguồn Nhân Lực Không

INguyễn Thị Ninh Không Mẹ đẻ 0 0

Lê Phương Nga Không Vợ 0 9

Phan Cảm Vân Không Con ruột 0 0 Phan Tiến Hải Không Em trai 0 0

Phan Ninh Cơ Không Em trai 9 9 Giám đắc Khối 2 |Nguyễn Thanh Sơn Quan ly Bat 0 0 gist AT HER động sản INguyễn Đức Thành Khơng Bồ đẻ 0 0

Hồng Thị Thồn Khơng Mẹ đẻ 9 9

Hồng Thị Hương Hoa Không Vợ 0 9

INguyễn Hồng Nam Khơng Con ruột 0 0

Nguyễn Khánh Chỉ Không Con ruột 0 0

INguyễn Thị Mai Hương Không Chị Gái 0 0

Nguyén Phi Khanh Không Em Trai 0 0

vit

ĐO

Trang 38

-Mỗi liên hệ với

JETT Peat ard eae

“% 4 RAR ak Z1

STT | Têntổ chứccá nhân (*) | ChẾ°YVWfẠÍ Í chàng viên chú | SỐ tỔ phiểu sở hữu | Tỷ lệ sở hữu cỗ Công ty chết cuỗi kỳ phiếu cuối kỳ Ghi chú

3 |Nguyễn Thanh Hải KẾ Toán Trưởng 1,300 0.000193%1Sữ hữu cá nhân

aCe? (eee ETA

Lê Công My (tên gọi khác:

INguyễn Phúc Động Không Bồ đề 0 0 Nguyễn Thị Chi Không Mẹ đề 0 0

'Nguyễn Vĩnh Hà Không Vợ 77 0

INguyễn Thăng Long Không Con ruột 0 0

INguyễn Khánh Linh Không Con ruột 0 0

INguyễn Ngọc Hương Không Chị gái 9 9

4 |LêHãiPhong Tin CD 1,194 0.00018% |Sở hữu cá nhân Lê Công Mỹ) Không Bồ đẻ 0 0 Đỗ Thị Côi Không Mẹ đẻ 9 0

Trần Thị Phương Lan Không Vợ 0 0

Lé Phuong Mai Khong Con ruột 0 0

Lé Céng Minh Khéng Con ruột 0 0

Trang 39

~] ˆ Sumitomo Life Insurance TNN Mỗi liên hệ với sa

Lê Công Luyện Việt Không Em trai 9| 0

Định dạng
Số trang	39
Dung lượng	4,08 MB