BAOVIET ` Holdings CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
TẬP ĐOÀN BẢO VIỆT
Hà Nội, ngày 12 tháng 4 năm 2016
Số: 05/BKS-TĐBV
BÁO CÁO
CỦA BAN KIÊM SOÁT TẬP ĐOÀN BẢO VIỆT Tại Đại hội đồng Cô đông thường niên 2016
Kính gửi: Đại hội đồng cỗ đông thường niên năm 2016 của Tập đoàn Bảo Việt
Căn cứ chức năng, nhiệm vụ của Ban Kiểm soát (BKS) được quy định tại Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt, Quy chế Tổ chức và Hoạt động của BKS và các Quy định có liên quan đến hoạt động của BKS, căn cứ vào kết quả cuộc họp BKS ngày 08/4/2016, BKS nhất trí thông
qua báo cáo trình Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2016 của Tập đoàn Bảo
Việt với các nội dung cụ thể như sau:
I HOAT DONG CUA BAN KIEM SOÁT
1 Các hoạt động của BKS giữa hai kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2015 - 2016 1.1 Tổng kết các cuộc họp của BKS
Giữa hai kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2015 - 2016 của Tập đoàn Bảo Việt, BKS đã tổ
chức 02 cuộc họp và đã thống nhất thông qua các nội dung chính như sau:
- Thông qua việc thâm định, nhận xét, đánh giá về các số liệu của các Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và BCTC hợp nhất bán niên năm 2015 của Tập đoàn Bảo Việt (TĐBV) theo chế độ Kế toán Việt Nam (VAS) đã được soát xét bởi Công ty Kiểm toán độc lập Ernst & Young Việt Nam (EY Việt Nam)
- Thông qua công văn gửi Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt (HĐQT) về nhận xét,
đánh giá của BKS đối với BCTC riêng, BCTC hợp nhất bán niên năm 2015 theo VAS đã
được EY Việt Nam soát xét
- Thông qua Quy chế Tổ chức và Hoạt động của BKS sửa đổi, bổ sung lần thứ 2 - Thông qua việc thẩm định BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2016 theo VAS da được EY Việt Nam kiểm toán và Báo cáo của BKS tại ĐHĐCĐ thường niên 2016
1.2 Các hoạt động của Ban Kiểm sốt
Ngồi các cuộc họp BKS trực tiếp nêu trên, giữa hai kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2015 - 2016, BKS thường xuyên trao đổi, lấy ý kiến các Kiểm soát viên qua thư điện tử và tiến hành
các hoạt động chính như sau:
- Các Kiểm soát viên đã tham dự đầy đủ các phiên họp thường kỳ của HĐQT; Trưởng
BKS đã tham dự các phiên họp giao ban định kỳ do TĐBV tô chức để nắm bắt tình hình và
làm cơ sở cho việc giám sát việc quản trị, điều hành Tập đoàn l
Trang 2- Giám sát nội dung, phạm vi, tiến độ soát xét và kiểm toán các BCTC năm 2015 theo Hợp đồng cung cấp dịch vụ kiêm toán đã ký kêt với BEY Việt Nam
- Tham gia ý kiến để hoàn thiện Dự thảo Điều lệ Tập đoàn sửa đổi, bổ sung lần thứ 6,
Dự thảo Điều lệ Tập đoàn sửa đổi, bỗổ sung lần thứ 7, các quy chế quản trị nội bộ của Tập đoàn, báo cáo tình hình quản trị Tập đoàn 6 tháng đâu năm 2015 và cả năm 2015
- Xem xét thư quản lý của Kiểm toán độc lập và rà soát, theo dõi thực hiện của HĐQT và Tông Giám đôc
- Tổ chức rà soát, thẩm định BCTC bán niên, BCTC quý và BCTC năm 2015 của Tập
đoàn đã được soát xét, kiểm toán bởi EY Việt Nam
- Thông qua công văn gửi HĐQT về nhận xét, đánh giá của BKS đối với Dự thảo BCTC riêng, BCTC hợp nhất năm 2015 theo VAS đã được EY Việt Nam kiểm toán
- Tham gia ý kiến về Kế hoạch triển khai Dự án Hỗ trợ kỹ thuật và chuyên giao năng luc giai doan III gitta Sumitomo Life va TDBV
- Giám sát việc chuẩn bị ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 cla TDBV
- Thực hiện các công việc khác quy định tại Điều lệ Tập đoàn, Quy chế hoạt động của BKS, các quy chế nội bộ của TĐBV và các quy định của Pháp luật có liên quan
2 Thù lao và chỉ phí hoạt động BKS và từng Kiểm soát viên năm 2015
- Về thù lao của BKS năm 2015:
+ Đối với các Kiểm sốt viên khơng chun trách, mức thù lao chưa bao gồm thuế thu nhập cá nhân hàng tháng là 5 triệu đông/người/tháng
+ Đối với Trưởng Ban chuyên trách, hưởng lương theo chế độ của Tập đoàn Bảo Việt
-_ Về chỉ phí hoạt động của BKS năm 2015:
Tuân thủ theo Quy định và Quy chế chi tiêu nội bộ của Tập đoàn Bảo Việt
(Bảng tổng hợp chỉ tiết thù lao năm 2015 của các kiểm sốt viên được cơng bố tại Báo cáo thường niên năm 2015 của Tập đoàn Bảo Việt)
Il BAO CAO KET QUA GIAM SAT, THAM DINH BCTC VA NHAN XET CUA BKS
1 Kết quả giám sát về tình hình hoạt động, việc thực hiện chế độ kế toán, báo cáo tài chính và kết quả kinh doanh của Tập đoàn
Qua quá trình giám sát các hoạt động quản trị của TĐBV, qua thâm định BCTC riêng và BCTC hợp nhât năm 2015 (từ ngày 01/01/2015 đến ngày 31/12/2015) của Tập đoàn theo
VAS, BKS có nhận xét như sau:
1.1 Tình hình hoạt động của Tập đoàn Bảo Việt
- Năm 2015, mặc dù nền kinh tế Việt Nam trên đà phục hồi, có nhiều chuyển biến tích cực, nhưng vẫn còn nhiều khó khăn, thách thức, hoạt động kinh doanh của Tập đoàn chịu tác động của tỷ lệ lãi suât đâu tư trên thị trường tài chính giảm so với năm 2014 và sự cạnh tranh ngày các khôc liệt giữa các doanh nghiệp
- Trước những thuận lợi và khó khăn nêu trên, dưới sự chỉ đạo sát sao, kịp thời của HĐQT, sự điêu hành năng động, sáng tạo của Tổng Giám đốc, trong năm 2015 Tập đoàn đã hoàn thành nhiều nhiệm vụ quan trọng có tính chất đột phá, tạo nền tảng vững chắc cho sự
2
Trang 3phat trién nhanh và bền vững trong thời gian tới, trọng tâm là: 1) Cơ bản hoàn thành Đề án tái cơ cầu Tập đoàn Tài chính - Bảo hiểm Bảo Việt, sắp xếp lại tổ chức, cán bộ, hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, nâng cao hiệu quả của hoạt động kiểm toán nội bộ và quản lý rủi ro; 2) Triển khai mạnh mẽ và có hiệu quả Đề án Hợp lực Tập đoàn Tài chính - Bảo hiểm Bảo Việt nhằm khơi thông các nguồn lực, các tiềm năng sẵn có toàn bộ Tập đoàn, đảm bảo mục tiêu tăng trưởng và phát triển bền vững; 3) Cơ bản hoàn thiện các quy định quản trị nội bộ, tạo ra hành lang quản trị thống nhất, toàn diện để đảm bảo quản lý tập trung xuyên suốt từ Tập đoàn đến các đơn vị thành viên; 4) Rà soát, đánh giá kết quả thực hiện chiến lược 2011- 2015 và xây dựng chiến lược 2016-2020; 5) Tiếp tục hợp tác chặt chẽ và phát huy kinh nghiệm, thế mạnh của cổ đông chiến lược Sumitomo Lif, đã hoàn thành Dự án Hỗ trợ kỹ thuật và chuyên giao năng lực giai đoạn II, tiếp tục triển khai Dự án Hỗ trợ kỹ thuật và chuyền giao năng lực giai đoạn III Chính vì vậy trong năm 2015, Tập đoàn đã hoàn thành và hoàn thành vượt kế hoạch các chỉ tiêu kinh doanh đã được ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 thông qua
1.2 Việc thực hiện chế độ kế toán, báo cáo tài chính và kết quả kinh doanh
Qua thẩm định các BCTC năm 2015 đã được kiểm toán bởi EY Việt Nam, BKS xin báo cáo kết quả thẩm định như sau:
1.2.1 Về việc thực hiện chế độ kế toán và báo cáo tài chính
- Các BCTC riêng của Công ty Mẹ và BCTC hợp nhất năm 2015 đã được lập trên cơ sở lựa chọn các chính sách kế toán thích hợp và áp dụng các chính sách này một cách nhất quán, thực hiện các đánh giá và ước tính một cách hợp lý, thận trọng và tuân thủ các quy định, các
Chuẩn mực Kế toán và Chế độ Kế toán Việt Nam
- Các BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2015 đã phản ánh trung thực và hợp lý, trên các khía cạnh trọng yếu tình hình tài chính riêng và hợp nhất của Tập đoàn tại ngày 3l tháng 12 năm 2015, kết quả hoạt động kinh doanh riêng, hợp nhất và tình hình lưu chuyền tiền tệ riêng, hợp nhất cho năm tài chính kết thúc cùng ngày
- Các BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2015 đã áp dụng chế độ kế toán theo Thông tư số: 200/2014/TT- BTC của Bộ Tài chính về việc Hướng dẫn chế độ kế tốn doanh nghiệp và Thơng tư số: 202/2014/TT-BTC của Bộ Tài chính về hướng dẫn phương pháp lập và trình bày Báo cáo tài chính hợp nhất Theo đó BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2015 đã thuyết minh việc thay đổi chính sách kế toán, điều chỉnh, phân loại và trình bày lại một số khoản mục tương ứng trên bảng cân đối kế toán riêng và bảng cân đối kế toán hợp nhất vào ngày 31 tháng 12 năm 2014 cho phù hợp với cách trình bày của bảng cân đối kế toán riêng và bảng cân đối kế toán hợp nhất năm 2015
- Các BCTC riêng và BCTC hợp nhất đã được trình bày rõ ràng các thông tin về các sự kiện trong năm tài chính 2015 theo đúng Chuẩn mực Kế toán và Chế độ Kế toán Việt Nam BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2015 đã được kiêm toán bởi EY Việt Nam và không có ý kiến ngoại trừ của kiểm toán
- Để giúp cho cỗ đông, các nhà đầu tư đánh giá sự ảnh hưởng của công cụ tài chính đến tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của TĐBV: BCTC riêng, BCTC hợp nhất năm 2015 đã tiếp tục trình bày rõ ràng, minh bạch về rủi ro và thuyết minh bổ sung về tài sản và nợ phải trả tài chính, tại mục Thuyết minh Báo cáo tài chính theo quy định tại Thông tư số 210/2009/TT-BTC của Bộ Tài chính
ch
Trang 41.2.2 Về số liệu và kết quả kinh doanh
- Ban Kiểm soát thống nhất về các số liệu đã được thể hiện trong BCTC riêng và
BCTC hợp nhất năm 2015 cla TDBV theo VAS đã được kiểm toán boi EY Việt Nam
- BCTC riêng năm 2015 Công ty Mẹ:
Một số chỉ tiêu chủ yếu về kết quả kinh doanh trong năm tài chính 2015 (từ ngày 01/01/2015 đến ngày 31/12/2015) của Công ty Mẹ - Tập đoàn Bảo Việt, theo BCTC riêng, cụ thể như sau: Đơn vị tính: Tỷ đồng " Tỷ lệ Tỷ lệ TH Chỉ tiêu TH 2014| KH2015 | TH 2015 TH/KH2015 | 2015/2014 1 Tổng doanh thu 1.340,16 1.316,27 1.316,77 100,04% 98,26%
Trong đó thu từ các đơn vị
thành viên được đầu tư 100% 838,70 867,35 817,10 94,21% 97,42%
vốn điều lệ
2 Lợi nhugn trade thue thu) | 17545] nhập doanh nghiệp 985,01) 1.020,69 103,62% | 86,83% 3 Lợi nhuận sau thuế thu nhập | 1 12¡2s| g7o99| 1.002,37 102,28% 89,4% doanh nghiép
4 Tỷ suất lợi nhuận sau thuế
thu nhập doanh nghiệp trên vốn 16,48% 14,40% 14,73% 102,29% 89,38%
điều lệ
Với kết quả kinh doanh như đã nêu trên, BKS có nhận xét như sau: So với năm 2014 các chỉ tiêu doanh thu, lợi nhuận, tỷ suất lợi nhuận đã giảm, nhưng so với kế hoạch năm 2015 đã được ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 thông qua, Công ty Mẹ Tập đoàn Bảo Việt đều hoàn thành vượt mức kế hoạch, cụ thể như sau:
+ Về Tổng thu kinh doanh: Năm 2015, Công ty Mẹ đã thực hiện là 1.316,77 ty đồng,
đạt 100,04% KH
+ Về lợi nhuận sau thuế: Năm 2015, Công ty Mẹ đã thực hiện là 1.002,37 tỷ đồng, đạt 102,28 % KH; tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên vốn điều lệ là 14,73%, đạt 102,29% KH
+ Về tổng tài sản và tổng nguồn vốn tại thời điểm 31/12/2015 của Công ty Mẹ là 12.156,25 tỷ đồng, tăng 427,61 tỷ đồng và bằng 103,65% so với cùng thời điểm năm 2014
+ Về vốn chủ sở hữu của Công ty Mẹ tại thời điểm 31/12/2015 là 11.758,51 tỷ đồng, trong đó: Vốn điều lệ: 6.804,71 tỷ đồng, thặng dư vốn cô phần 3.184,33 tỷ đồng, quỹ đầu tư phát triển 112,35 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối 1.657,33 tỷ đồng Vốn chủ sở hữu tại thời điểm 31/12/2015 tăng 219,87 tỷ đồng và bằng 101,91 % so với cùng thời điểm năm 2014
Trang 5Chi tiéu Nam aan 2014 2015
1 Bố trí cơ cấu tài sản và cơ cấu nguồn vốn
1.1 Bố trí cơ cấu tài sản
- Tài sản ngắn hạn/Tổng tài sản 31,00% 22,20%
- Tài sản dài hạn/Tổng tài sản 69,00% 77,71%
1.2 Bố trí cơ cấu nguồn vốn
- Nợ phải trả/Tổng Nguồn vốn 1,62% 3,27%
- Nguồn vốn chủ sở hữu/Tổng Nguồn vốn 98,38% 96,73%
2 Khả năng thanh toán
2.1 Khả năng thanh toán hiện hành 19,13 lần 6,81 lần
2.2 Khả năng thanh toán nhanh 19,13 lần 6,81 lần
3 Tỷ suất lợi nhuận
3.1 Tỷ suất lợi nhuận trước thuế trên doanh thu 87,71% 77,59%
3.2 Tỷ suât lợi nhuận trên tông tài sản
- Tỷ suất lợi nhuận trước thuế trên tổng tài sản 10,02% 8,40%
- Tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên tổng tai san (ROA) 9,56% 8,25%
3.3 Tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên nguồn vốn chủ sở hữu (ROE) 9,72% 8,52%
Số liệu nêu trên cho thấy: So với năm 2014, năm 2015 tài sản đã có sự dịch chuyền từ tài sản ngắn hạn sang tài sản dài hạn, tỷ lệ tài sản dài hạn/Tôổng tài sản đã tăng từ 69% lên 77.71% Tỷ lệ Nợ phải trả/Tổng nguồn vốn tăng từ 1,62% lên 3,27%, nên khả năng thanh
toán giảm từ 19,13 lần xuống 6,81 lần nhưng vẫn ở mức cao Các chỉ tiêu tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên tổng tài sản (ROA) và tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên nguồn vốn chủ sở hữu
(ROE) đều giảm so với năm 2014, do ảnh hưởng của lãi suất đầu tư trên thị trường tài chính năm 2015 giảm so với năm 2014
- BCTC hợp nhất năm 2015 toàn Tập đoàn:
Các chỉ tiêu chủ yếu về kết quả kinh doanh hợp nhất của Tập đoàn trong năm 2015,
theo BCTC hợp nhất đã được kiểm toán như sau: Don vị tính: Tỷ đồng và TH năm TH năm Tỷ lệ Chỉ tiêu 2014 2015 2015/2014 1 Doanh thu 19.050,27 20.789,19 109,13%
- Thu hoạt động bảo hiểm 14.069,77 16.512,79 117,36%
- Thu hoạt động ngân hàng 756,31 0,00
Trang 6
- Thu hoạt động tài chính 3.679,56 3.792.159 103,08%
- Thu khac 15,35 Ore 63,34%
- Thu liên doanh, liên kết 148,26 93,21 62,87%
2 Lợi nhuận trước thuế thu nhập doanh nghiệp 1.627,31 1.468,89 90,27%
- Lợi nhuận hoạt động bảo hiểm -1.240,82 -1.219,19 98,26%
+ Lợi nhuận hoạt động nhân thọ -1.257,92 -1.310,14 104,15% + Lợi nhuận hoạt động phi nhân thọ 17,10 90,95 531,85%
- Lợi nhuận hoạt động ngân hàng 79,27 0,00
- Lợi nhuận hoạt động khác -225,49 -299,97 133,03%
- Lợi nhuận hoạt động tài chính 2.856,22 2.889,88 101,18%
- Lợi nhuận khác 9,87 4,97 50,33%
- Loi nhuan tir hoat d6ng lién doanh, lién két 148,26 93,21 62,87%
3 Loi nhuan sau thuế thu nhập doanh nghiệp 133127 1.174,93 88,26%
4 Lợi nhuận thuộc Bảo Việt 1.258,56 1.128,01 89,63%
5 Lãi cơ bản trên cổ phiếu ( đồng ) 1.850 1.658 89,62%
Với kết quả kinh doanh như đã nêu trên, BKS có nhận xét như sau:
+ Tổng doanh thu hợp nhất năm 2015 đạt 20.789,19 tỷ đồng, tăng 9,31% so với năm 2014, trong đó có các khoản mục chính như sau: Thu từ hoạt động kinh doanh bảo hiểm đạt 16.512,79 tỷ đồng, tăng 17,36% so với năm 2014 (chiếm tỷ trọng lớn nhất 79,43% trong doanh thu); Thu từ hoạt động đầu tư tài chính đạt 3.792,75 tỷ đồng, tăng 3,08% so với năm 2014 (chiếm tỷ trọng 18,24%)
+ Tổng lợi nhuận trước thuế hợp nhất năm 2015 là 1.468,89 tỷ đồng, bằng 90,27% so với năm 2014, trong đó chủ yếu là lợi nhuận từ hoạt động đầu tư tài chính là 2.889,88 tỷ
đồng, tăng 1,18% so với năm 2014
+ Tổng lợi nhuận sau thuế hợp nhất năm 2015 là 1.174,93 tỷ đồng, bằng 88,26% so với năm 2014 + Lợi nhuận thuộc Tập đoàn Bảo Việt năm 2015 là 1.128,01 tỷ đồng, bằng 89,63% so với năm 2014 + Lãi cơ bản trên cổ phiếu năm 2015 là 1.658 đồng/1 cổ phần, bằng 89,62% so với năm 2014
Trang 71/ Tài sản ngắn hạn 20.746,69 22.163,07 106,83% 3/ Tài sản dài hạn 26.821,77 36.389,50 135,67% II/ TỎNG NGUÒN VÓN 47.568,47 58.552,56 123,09% 1/ Nợ phải trả 34.751,64 45.354,37 130,51% Nợ ngắn hạn 6.078,80 10.855,72 178,58% Nợ dài hạn 61,84 81,12 131,17% Dự phòng nghiệp vụ bảo hiểm 28.611,01 34.417,53 120,29% 2/ Vốn chủ sở hữu 12.816,82 13.198,19 102,98% Vốn góp của chủ sở hữu 6.804,71 6.804,71 100,00% Thặng dư vốn cổ phần 3.184,33 3.184,33 100,00%
Các quỹ và chênh lệch tỷ giá 387,37 554,46 143,13%
Loi nhuan sau thué chua phan phối 1.867,07 2.038,47 109,18%
Lợi ích cổ đơng khơng kiểm sốt 573,33 616,21 107,48%
Với số liệu như đã nêu trên, BKS có nhận xét như sau:
+ Tổng tài sản, tổng nguồn vốn của Tập đoàn tại thời điểm ngày 31/12/2015 là 58.552,56 ty dong, tang 10.984,09 ty dong va bang 123,09% so voi nam 2014
+ Vốn chủ sở hữu của Tập đoàn tại thời điểm ngày 31/12/2015 là 13.198,19 tỷ đồng, tăng 381,37 tỷ đồng và bằng 102,98% so với năm 2014
2 Kết quá giám sát đối với thành viên Hội đồng Quản trị, Tổng Giám déc va cid’ 2
cán bộ quản lý
- Qua quá trình giám sát các hoạt động quản trị, điều hành của HĐQT, Ban điều hành : \ cua TDBV trong nam 2015, BKS thấy rằng các thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc và các cán bộ quản lý đã có sự nỗ lực rất lớn trong việc lãnh đạo Tập đoàn thực hiện kế hoạch kinh doanh, nghị quyết của ĐHĐCĐ thường niên 2015
- HĐQT đã tổ chức duy trì đều đặn các phiên họp định kỳ hàng quý, ngoài ra để ban hành kịp thời các nghị quyết, quyết định, HĐQT thường xuyên lấy ý kiến các thành viên HĐQT bằng văn bản Trong các phiên họp HĐQT nói riêng và hoạt động của HĐỌT nói
chung, các thành viên HĐQT đều tham gia đầy đủ, đã làm việc với tỉnh thần trách nhiệm cao
HĐQT đã ban hành các nghị quyết, quyết định kịp thời để sửa đổi bổ sung Điều lệ, các quy chế, quy định quản trị Tập đoàn, để định hướng, chỉ đạo kinh doanh theo đúng Nghị quyết ĐHĐCPĐ thường niên 2015 và quy định của pháp luật và Điều lệ Tập đoàn
- HĐỌT đã hoạt động theo đúng quyền hạn và nhiệm vụ quy định trong Điều lệ Tập đoàn Các nghị quyết, quyết định của HĐQT đã được ban hành đúng trình tự, thủ tục theo Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Tập đoàn phù hợp với thực tiễn kinh doanh, đáp ứng được yêu cầu quản trị và nhu cầu phát triển kinh doanh cũng như chiến lược của Tập đoàn
- Trong năm 2015, Tổng Giám đốc và các cán bộ quản lý đã có sự nỗ lực rất lớn trong việc lãnh đạo, chỉ đạo thường xuyên để đưa ra các giải pháp kinh doanh trên tỉnh thần chủ động sáng tạo, khắc phục khó khăn, quyết tâm thực hiện kế hoạch kinh doanh năm 2015 đã được
Trang 8ĐHĐCPĐ thường niên 2015 thông qua và các nghị quyết, quyết định của HĐQT Trong quá trình điều hành Tổng Giám đốc đã tuân thủ phân cấp quản trị tại Điều lệ, Quy chế Quản trị, các quy chế nội bộ của Tập đoàn cũng như các nghị quyết, quyết định của HĐQT, hoàn thành tốt vai trò điều hành hoạt động kinh doanh của Tập đoàn theo đúng các định hướng, chỉ đạo của HĐỌT
- Về kết quả thực hiện các nội dung tại Nghị quyết của ĐHĐCĐ thường niên 2015,
BKS xin tóm lược như sau:
+ Việc thực hiện các chỉ tiêu kinh doanh của Công ty Mẹ năm 2015: Với kết quả kinh doanh như đã nêu trên, năm 2015 Công ty Mẹ Tập đoàn đều hoàn thành và hoàn thành vượt mức các chỉ tiêu doanh thu, lợi nhuận sau thuế, tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên vốn điều lệ đã được ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 thơng qua
+ Tập đồn đã hoàn thành việc chỉ trả cổ tức năm tài chính 2014 theo tỷ lệ 10% (1.000
đồng/cổ phiếu) tính trên vốn điều lệ 6.804.714.340.000 đồng với tổng số tiền đã chỉ trả là 680.471.434.000 đồng và sử dụng lợi nhuận sau thuế năm tài chính 2014 để trích lập các quỹ
theo đúng Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2015
+ Năm 2015, Tập đoàn đã thành lập Chi nhánh Trung tâm Công nghệ thông tin trên cơ sở cơ cấu lại Trung tâm Công nghệ thông tin hoạt động theo mô hình chỉ nhánh và đã bổ sung ngành nghề kinh doanh đối với Chỉ nhánh này
+ Tập đoàn đã hoàn thành việc sửa đổi bổ sung Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt lần thứ 6
+ Đối với tăng vốn điều lệ: Thực hiện Nghị quyết số 02/2014/NQ-ĐHĐCĐ-TĐBV ngày
24/4/2014 và Nghị quyết số 02/2015/NQ-ĐHĐCĐ-TĐBV ngày 17/4/2015 của ĐHĐCPĐ,
HĐQT đã chỉ đạo Tập đoàn Bảo Việt thực hiện quyết liệt các giải pháp tìm kiếm nhà đầu tư
có kinh nghiệm trong lĩnh vực quản trị doanh nghiệp, dịch vụ tài chính để hỗ trợ Tập đoàn phát triển bền vững và tăng cường hiệu quả kinh doanh Trong năm 2015, Tập đoàn đã làm việc với một số nhà đầu tư tiềm năng để xúc tiến triển khai việc tăng vốn điều lệ Tuy nhiên,
Tập đoàn vẫn chưa lựa chọn được nhà đầu tư phù hợp trên cơ sở đảm bảo quyền và lợi ích
của Tập đồn và các cơ đông Nguyên nhân chính là do nhà đầu tư tiềm năng đưa ra các điều
khoản, điều kiện chưa phù hợp
3 Đánh giá sự phối hợp hoạt động giữa Ban Kiểm soát với Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc, các cán bộ quản lý và cổ đông
- Giữa hai kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2015 - 2016, BKS đã phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Tổng Giám đốc và cán bộ quản lý khác trên nguyên tắc vì lợi ích hợp pháp, tối đa của Tập đồn,
của cổ đơng và theo đúng các quy định của Pháp luật, Điều lệ Tập đồn Các Kiểm sốt viên đều
được mời tham dự đầy đủ các cuộc họp HĐỌT
- Đối với cổ đông: Giữa hai kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2015 - 2016, BKS không nhận được đơn thư yêu cầu hay khiếu nại của cổ đông hoặc nhóm cô đông có tỷ lệ sở hữu và thời
gian năm giữ theo quy định của pháp luật và Điều lệ Tập đoàn Tập đoàn đã thực hiện công bố đầy đủ thông tin theo quy định đối với Công ty đại chúng quy mô lớn
Trang 91 Đánh giá kết quả hoạt động của BKS
Sau ĐHĐCPĐ thường niên TĐBV năm 2015, nhân sự của BKS co 05 người, trong đó có 01 Trưởng Ban chuyên trách và 04 Kiểm soát viên kiêm nhiệm Đến ngày 02/7/2015, ông Nobuyuki Yagi đã xin từ nhiệm chức vụ Kiểm soát viên, nên BKS hoạt động với số lượng 04 thành viên từ thời điểm 02/7/2015 Trên cơ sở quyền và nhiệm vụ đã quy định tại Điều lệ Tập đoàn, với kết quả hoạt động như đã nêu trên, BKS tự đánh giá như sau:
- Ban Kiểm soát đã phát huy tốt chức năng của mình trong việc giám sát HĐQT, Ban Điều hành trong việc quản trị và điều hành Tập đoàn
- Đã hoàn thành tốt việc thẩm định BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2015 theo
VAS được EY Việt Nam kiểm toán
- - Qua thực hiện nhiệm vu, BKS đã có các đề xuất, kiến nghị với HĐỌT đề tăng cường công tác quản trị, hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, đáp ứng yêu cầu phát triển kinh doanh của Tập đoàn Các đề xuất, kiến nghị của BKS đã được HĐQT, Tổng Giám đốc quan tâm chỉ đạo, thực hiện
- BKS đã phân công nhiệm vụ đối với các kiểm soát viên, đã tổ chức các phiên họp định kỳ theo đúng quy định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Tập đoàn Để giải quyết kịp thời các công việc phát sinh, BKS thường xuyên trao đổi, lấy ý kiến các kiểm soát viên qua thư điện tử
-_ BKS đã hoạt động theo đúng quyền hạn và nhiệm vụ quy định trong Điều lệ Tập đoàn Các quyết định của BKS đã được ban hành đúng trình tự, thủ tục theo Luật Doanh nghiệp và
Điều lệ Tập đoàn
2 Đánh giá kết quả hoạt động của các kiểm soát viên
- Trên cơ sở Điều lệ Tập đoàn, Quy chế hoạt động của BKS, Bản phân công nhiệm vụ đối với các Kiểm soát viên, các Kiểm soát viên đều đã tích cực: tham gia đầy đủ các phiên họp HĐQT, các phiên họp BKS: tham gia ý kiến rà soát, sửa đổi, bổ sung Điều lệ Tập đoàn, Quy chế tổ chức và Hoạt động của BKS, các quy chế quản trị Tập đoàn; tham gia ý kiến về thâm định BCTC của Tập đoàn; phối hợp tốt với HĐQT, Ban Điều hành và các đơn vị thành viên để hoàn thành tốt nhiệm vụ được phân công
- Trong các phiên họp và các hoạt động của BKS, các Kiểm soát viên đều làm việc tích cực với tinh thần trách nhiệm, đóng góp các ý kiến quan trọng, tuân thủ đúng Điều lệ Tập đoàn và Quy chế hoạt động của BKS để BKS đưa ra các quyết định kịp thời và hoàn thành
tốt nhiệm vụ được ĐHĐCĐ giao
IV KÉ HOẠCH HOẠT ĐỘNG CỦA BKS
GIỮA 2 KỲ ĐHĐCĐ THƯỜNG NIÊN 2016 - 2017
Căn cứ nhiệm vụ của BKS được quy định tại Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt, Quy chế Tổ chức và Hoạt động của BKS và các quy định có liên quan đến hoạt động của BKS, Ban Kiểm soát dự kiến kế hoạch hoạt động giữa 2 kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2016 — 2017 như sau:
- Tổ chức xem xét thư quản lý của Kiểm toán độc lập và theo dõi ý kiến phản hồi của HĐQT và Tổng Giám đốc
Nữ
—
Trang 10- Thuc hién viéc giam sat ndi dung, tiến độ việc lập và soát xét, kiểm toán các BCTC trong năm tài chính 2016 (từ ngày 01/01/2016 đến ngày 31/12/2016) theo hợp đồng cung cấp dịch vụ kiểm toán ký kết với EY Việt Nam
- Rà soát, nhận xét, đánh giá việc lập, kiểm toán và số liệu quyết toán các BCTC bán
niên năm 2016 của Tập đoàn Bảo Việt gửi HĐQT
- Tham dự đầy đủ các phiên họp thường kỳ của HĐQT, tham dự các phiên họp do Tập đoàn tổ chức để nắm bắt tình hình và thực hiện việc giám sát công tác quản trị và điều hành Tập đoàn
- Tổ chức thẩm định BCTC năm 2016 và trình báo cáo thâm định báo cáo tài chính,
báo cáo tình hình kinh doanh năm 2016 của Tập đoàn, báo cáo giám sát, đánh giá công tác
quản lý của HĐQT, Tổng Giám đốc và báo cáo hoạt động của BKS lên ĐHĐCĐ thường niên
năm 2017
- Sửa đổi Quy chế Tổ chức và Hoạt động của BKS để phù hợp với Điều lệ TĐBV đã
sửa đổi bỗ sung lần thứ 7 và được ĐHĐCĐ thường niên 2016 thông qua
- Thực hiện các công việc khác quy định tại Điều lệ Tập đoàn, Quy chế Tổ chức và Hoạt động của BKS, các quy chế nội bộ của Tập đoàn và các quy định của Pháp luật có liên quan
Trên đây là Báo cáo hoạt động của BKS Tập đoàn Bảo Việt giữa 2 kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2015 - 2016 và kế hoạch hoạt động giữa 2 kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2016 - 2017, BKS kính trình ĐHĐCĐ xem xét và thông qua