Bao cao tinh hinh quan tri CTy năm 2016 (TT 155 BTC) (1)

1 PHỤ LỤC SỐ 05 Công ty CP Sách Thiết bị Bình Thuận Số: 17/QTCT-2016 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Bình Thuận, ngày tháng năm 2017 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Năm 2016) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội - Tên cơng ty niêm yết: Cơng ty CP Sách Thiết bị Bình Thuận - Địa trụ sở chính: 70 Nguyễn Văn Trỗi, TP Phan Thiết - Bình Thuận - Điện thoại: 062 3816118 Fax: 062 3817595, Email: stbbinhthuan@gmail.com - Vốn điều lệ: 11.000.000.000 đồng - Mã chứng khoán: BST I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông Stt Ngày Số Nghị quyết/ Quyết định 9/4/2016 Số:70/NQ-ĐHCĐ-2016 Nội dung Nghị Đại hội cổ đông thường niên 2016 II Hội đồng quản trị (Báo cáo năm): Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT): Stt Thành viên HĐQT Ông: Nguyễn Văn So Ông: Nguyễn Trường Quang Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng thành viên HĐQT C.Tịch HĐQT PCT HĐQT Ông: Nguyễn Minh Hà TV Ông: Nguyễn Khoa Tuyển TV Ông: Trần Ngọc Trang TV Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp 100% 100% 100% 100% 100% Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: 04 lần Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Lý không tham dự họp Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo năm): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung Nghị HĐQT trả cổ tức đợt 2/2015 Kiểm điểm hoạt động HĐQT năm 2015 Kiểm điểm điều hành Ban Giám đốc năm 2015 Quyết nghị tiêu kinh doanh tài năm 2015 Quyết nghị chương trình cơng tác năm 2016 HĐQT Thông qua kế hoạch kinh doanh tiêu chủ yếu năm 2016 Kiểm điểm công tác tháng đầu năm 2016 HĐQT Kiểm điểm điều hành Ban Giám đốc Quyết nghị chương trình cơng tác tháng cuối năm 2016 HĐQT V/v: Tạm ứng trả cổ tức đợt năm 2016 Kiểm điểm công tác tháng năm 2016 Kiểm điểm điều hành Ban Giám đốc Quyết nghị chương trình cơng tác quý năm 2016 HĐQT Số: 01/NQ-HĐQT Số: 41/HĐQT-2016 04/01/2016 27/02/2016 Số: 164/HĐQT-2016 23/7/2016 Số: 211/NQ-HĐQT Số: 230/HĐQT-2016 20/9/2016 15/10/2016 III Ban kiểm sốt (Báo cáo năm): Thơng tin thành viên Ban Kiểm sốt (BKS): Stt Thành viên BKS Ơng: Bùi Đình Thiện Ơng: Lê Trung Nhân Ơng: Trần Hữu Sơn Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng thành viên BKS Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp Trưởn g ban KS 100% TV 100% TV 100% Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cổ đông: - Tham gia kiểm kê quỹ tiền mặt hàng tháng - Tham gia họp HĐQT hàng quý - Tham gia với đồn kiểm tốn độc lập kiểm tra báo cáo tài bán niên, năm Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác: Khơng có Hoạt động khác BKS (nếu có): Khơng có IV Đào tạo quản trị cơng ty: Các khóa đào tạo quản trị cơng ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị công ty: V Danh sách người có liên quan cơng ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo năm) giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty : Danh sách người có liên quan cơng ty Tên tổ chức/cá nhân T T Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH Ngày cấp Nơi cấp Bình Thuận Bình Thuận Bình Thuận Bình Thuận Bình Thuận Bình Thuận Bình Thuận Bình Thuận Nguyễn Văn So CTHĐQT 260065343 Nguyễn Trường Quang PCTHĐQT 260735696 23.09.200 31.05.200 Trần Ngọc Trang HĐQT 260232389 29.03.97 Nguyễn Minh Hà HĐQT 260935170 14.01.1999 Nguyễn Khoa Tuyển HĐQT 260510627 Bùi Đình Thiện TBKS 260681757 12.1.2006 09.09.199 Trần Hữu Sơn BKS 260823501 8.3.2012 Lê Trung Nhân BKS 260508628 11.11.2008 Địa trụ sở chín h/ Địa liên hệ Thời điểm khơn g người có liên quan Lý Trúng cử Trúng cử Trúng cử Trúng cử Trúng cử Trúng cử Trúng cử Trúng cử Giao dịch cơng ty với người có liên quan cơng ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội Tên tổ chức/cá nhân T T Nguyễn Văn So Tài khoả n giao dịch chứn g khố n (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH Ngày cấp CT HĐQT 260065343 23.09.200 Nơi cấp Bình Thuận Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Số cổ phần sở hữu Bình Thuận 9.0 Qua n hệ với CĐN B Gh i ch ú 62 Nguyễn Thị Ngọc Anh Nguyễn Sĩ Trung Kiên Nguyễn Sĩ Trung Chính 26006531 26087016 26094997 15.02.200 19.12.2005 260735696 26123048 26092422 26123094 31.05.200 03.03.200 05.03.199 13.07.200 11.01.2001 Nguyễn Sĩ Trung Tín Nguyễn Trường Quang PCT HĐQT Nguyễn Thị Chính Nguyễn Lan Anh Nguyễn Hiển Minh Trần Ngọc Trang Nguyễn Thị Lập 260232389 26023237 Trần Thị Thảo Nguyên Trần Nguyễn Thảo Uyên 24801805 26087747 Trần Hùng Trí 261222729 HĐQT 29.03.97 Nguyễn Thị Bạch Tuyết 260935170 26057287 13.11.2007 05.09.200 08.09.200 14.06.200 14.01.199 05.02.200 Nguyễn Thị Tuyết Ngọc 261403462 31.5.2012 Nguyễn Minh Hà HĐQT Nguyễn Quang Khải Nguyễn Khoa Tuyển 12.1.2006 Hùynh Thị Ánh Hồng 260510627 26077665 Nguyễn Khoa Thịnh 201331263 26.1.2010 HĐQT 10.1.2008 Nguyễn Tấn Phát Bùi Đình Thiện TBKS Văn Thị Nghĩa 266191641 Bùi Thị Hải Âu 260831109 26087794 26092673 26082350 19.02.1997 09.04.199 260877011 3.8.2012 Bùi Thị Pha Lê Bùi Đình ...CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH Phu" luc 56 05 , " " BAO CAO TINH HINH QUAN TR! CONG TY (Ban hent: kern thea ThOng tU's6 15512015fTT-BTG 06 thang 10 netn 2015 cue B{) Tei chinh hU'(YngdEw Gong b6 thOng tin tren th! tnronq chung khaan) CONG TY CO PHAN TIRfONG~VADAUW VINATABA s6:;fD CQNG HOAxAHQI cmJNGHiA ~TNAM DQcI~p - TV - H~nh phuc IBC_HDQT TP.HCM, ngay)1) thong 0"1-nam 2016 BAo cAo TiNH HiNH QUAN TRI CONG TY NIEM YET (6 thanq d~u narn 2016) Kinh gfri.: - Dy ban Chung khoan Nha mnrc - SlY Giao djch Chung khoan Ten cong ty niem y~t: Cdng ty c6 phAn Thuong mai va DAu tir VI NA TA BA Dia chi tru sa chinh: 899, duong Ba Thang Hai, phuong 4, quan 11, TP HCM Dien thoai: (08) 3956 0681 Fax: (08) 3956 0682 Email: vntbinvest@vnn.vn V6n di~u l~: 115.000.000.000d6ng (M9t tram muoi lam tY i16ng) Mil chirng khoan: VTJ I Hoat dQng cua Dai hQi dang c6 dong: Thong tin v~ cac cuoc hop va Nghi quyet/Quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong (bao g6m ca cac Nghi quyet cua Dai hQid6ng c6 dong diroc thong qua duoi hinh thirc lfryy kien bang van ban) Stt S6 Nghi quy~t/Quy~t dinh S6 031NQ-VNTB Ngay Noi dung 21104/2016 HQP Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien nam 2016 II HQi dang quan tr] (Bao cao thang dfiu nam): ThOng tin v~ vien HQi dang quan tr] (HDQT) NGUYỄN THỊ HUỆ MINH Digitally signed by NGUYỄN THỊ HUỆ MINH DN: C=VN, S=Bắc Ninh, L=TP Bắc Ninh, O=CÔNG TY CỔ PHẦN DABACO VIỆT NAM, OU=Văn phòng HĐQT, CN=NGUYỄN THỊ HUỆ MINH, OID.0.9.2342.19200300.100.1.1=CMND: 125598851 Reason: I am the author of this document Location: Date: 2017-07-29 07:53:26 1 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY Quý I năm 2012 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội I. Hoạt động của Hội đồng quản trị: - Các cuộc họp trực tiếp của HĐQT: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do không tham dự 1 Ông Tạ Quang Bửu Chủ tịch HĐQT 2 100% 2 Ông Nguyễn Trường Giang Ủy viên HĐQT 2 100% 3 Ông Đặng Tăng Cường Ủy viên HĐQT 2 100% 4 Ông Hoàng Xuân Vịnh Ủy viên HĐQT 2 100% 5 Ông Nguyễn Công Hoà Ủy viên HĐQT 2 100% 6 Ông Nguyễn Quốc Việt Ủy viên HĐQT 2 100% 7 Ông Phạm Hoành Sơn Ủy viên HĐQT 2 100% Bận công tác, ủy quyền cho Ông Nguyễn Trường Giang - Ngoài ra Hội đồng quản trị đã tổ chức 01 cuộc họp không trực tiếp theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản để thông qua các Quyết nghị. - Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Căn cứ quyền hạn, nhiệm vụ được pháp luật và Điều lệ Công ty quy định, trong Quý 1 năm 2012 Hội đồng quản trị đã tổ chức 02 cuộc họp trực tiếp vào ngày 15/01/2012 và ngày 01/3/2012. Các cuộc họp trực tiếp ngoài một số nội dung về công tác đầu tư, công tác nhân sự cuộc họp ngày 15/01/2012 của Hội đồng quản trị đánh giá kiểm điểm việc thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2011 và đề ra mục tiêu SXKD Quý 1/2012; cuộc họp ngày 01/3/2012 Hội đồng quản trị bàn thảo thời gian tổ chức Đại hội cổ đông thường niên năm 2012, nội dung chính trình Đại hội đồng cổ đông tại Đại hội thường niên năm 2012 và quyết định các vấn đề thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị. Hội đồng TCTY CN XI MĂNG VIỆT NAM CTY CP XI MĂNG VICEM HOÀNG MAI Số: /XMHM-TCKT CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Hoàng Mai, ngày tháng 3 năm 2012 2 quản trị cũng đã tổ chức 01 cuộc họp không trực tiếp theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản để thông qua quyết nghị. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị: STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung 1 01/NQ.HĐQT 15/01/2012 - Thông qua kết quả sản xuất kinh doanh năm 2011 và đề ra kế hoạch sản xuất kinh doanh Quý I/2012. - Thống nhất phê duyệt kế hoạch đấu thầu một số gói thầu tư vấn Dự án dây chuyền 2 nhà máy Xi măng Vicem Hoàng Mai và phê duyệt nội dung hồ sơ yêu cầu gói thầu tư vấn lập dự án đầu tư, Dự án dây chuyền 2 nhà máy Xi măng Vicem Hoàng Mai. - Một số công tác về tổ chức nhân sự. 2 02/NQ.HĐQT 23/02/2012 - Thông qua chủ trương nghiên cứu khảo sát địa hình phương án đặt vị trí nhà máy chính dây chuyền 2 nhà máy Xi măng Vicem Hoàng Mai tại khu vực Bắc Thắng – Xã Tân Thắng – Huyện Quỳnh Lưu – Tỉnh Nghệ An. 3 03/NQ.HĐQT 01/03/2012 - Thống nhất thông qua thời gian tổ chức, nội dung chính của Đại hội cổ đông thường niên năm 2012 và phương án phân chia lợi nhuận dự kiến năm 2011. - Thông qua Định mức kinh tế kỹ thuật năm 2012. - Công tác nhân sự; Bổ nhiệm trưởng phòng kế hoạch và Quản đốc Xưởng Clinker. - Thông qua chủ trương đầu tư dây chuyền sản xuất vôi. III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan: 3 STT Người thực hiện giao dịch Quan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớn Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do / I cONcrv cp cnrau r.t atvpnt cONGHoAxA HOIcHIl NcHiAvIPT NAM DoclAp- Tq - H?nh phtic Binh DLrong,ngiy,l9 th6ng J- nim 2015 Sii: ,r'J5 /BC-HEQT-API BAo CAOTiNH HiT,{HQUANTNI C6NCTY (6 thdngndm2015) Kinh gti.ir - tly ban Chring khoin Nhi nu6c - s& Giao dich chfng khoin - Ten cdtrg$ dQichdng: CONC TY CP CHtEt x,q,A,''{pUU - Ela chi trg s& chinh: 119A-/2, Tii 4, KP 18, An Phi, ThuAnAn, Binh Dudng - Dien tho4i: 0650-3712292 Fax: 0650-3712293Email: doan.nd@apic.com.vn - Vdn tli6u l0: 120.204.000.000 d6ng - M5 chthlg kho{n: APC l Hoat dOtrgcia HQi dirng qudn tri: C{c cuQchgp criaHQi i ing qu6n tr!: 1.1 Tinh hinh thay d6i nhansUcia HDQT Trong6 th6ngnim i015, H6i tldngQuin tri cdng fy c6su thayat6iva nhensu nhu sau: Thnnhvi6nHEQT Sft Chrircvg Ngdy tir nhi6m Ngiy b6 nhi6m Ghi chri t Cdc thdnh vien HDQT tir nhiemtrong nim I Olg Vd HnuHifp chn tich 01t02/20t5 HDQT \ C{c thinh vi6n IDQT alu,c b6 nhiQm nim T\T{DQT OnsTins Duc Anh I 06/02/20t5 HQi ddng qudn tri dA th6ng nhAt bdu Bd V6 Thiy Duong giii chitc Chri tich HDQT thav th€ 6ngV6 Hiru HiQptir ngdy 01102/2015 1.2 Cdccuocbqn cia HDQT stt Thnnhvi6nHDQT Ti tc Chric vU hQp tham du I Bd V0 Thiry Duolg OneI-IuinhNsocHau OnsTaneErlcAnh Bir Huinh Thi Bich Loan Bi PhamThi Luons Chir tich Thdnhvi€n Thdnhvi€n Thdni vi€n Thdnhiidn t2 t2 100% t2 100% t00% u 12 t00% 90% Hoatdonggidm ril cia HDQT il6i vriiTdngGiim diSc: - frong ii- itoQf dEgiaoTongCiamddclhqrchiqnciicnoidlmgsau: + Thuchienthu tuc nhQpb6 sungngudnxa Cobalt-60trongnam2015 Ghi chi Kiit quaTGD dathqchiQndugccricnQidungsau: + Thuchienthutucnhapb6 sungngudnx4 Cobalr60trongnim 2015:DangthuchiQn Ho+talongcia c6cti6u ban thuQcHQitldngquin tri: Kh6ng ainl II c{c Nghiquy6t/Quy6t stt s6Ngrri ",iu Hgi ddngquin tri: NQidung Ngiry quy0t/ ouv6t alinh I - P h e d u l QKrQ K Dn a m2 4r i t mg i a oK d h o a c hn e m2 - th6ngnn6rchoLdanhsi.h co donglhamdq dai hli thuongnien ndm2015 01,}.rQIDQT- 23/0t/20t5 - Ddng j bi6u quytit mi6n nhi€m chuc vu T6ng Gidm d6c d6i vdi dngNguy6nThanhL{p k0 tu ngdy01/021201 APLCo - 86 nhiembd Vd Thiy Duong,Ph6tdng Gi6md6c giii chucQuy€n r6ng Gi6m d6c k6 tir rgity 0l/02/2015 02,NQHEQTAPLCo 03,o{Q3 IDQTAPI.Co 04/NQ-' }DQT APLCo - Chip rhurindon xin ru nhiemThirnhr ien I-IDQ1doi voi ong Vd Hlu HiCp vd biu b6 sung Ong Ting Dr?cAnh vdo Thdnh vi€n HEQT 06t02/2015- B6 nniQrnbd V6 Thny Du@g giir chric Chri tich HDQT ki€m I Onguramooc - PhCduyQtviQcmua 14i139.200cii phi6u ciraNLD nghi viQcldm co pnleuquy - Ph€duyQtviQcmual4i 50.930c6 phi€ucuaNLD nghi vi6c ldm cd phieuqu! ddngrhoichdpthudndd dng Vd Hau Hi(p duocgiu lai 10/03/2015 sdco phi6uda phdrhdnhI'SOPsaukhi ru n}ifm Chutich|IDa l lih'og danhsricht6 chfc Dai hoi c6 d6ng thuong nien t tt6t "hi5t tqiVinphdng C6ngty vdo ngdy 17/0412015 04/03/20ts 2015 - PheduyQtviQcmua l4i 1.720c6 phi€u cuaNLD nghi viQcldm c6 05,o{QTDQT- 10/03/2015phieuquY API.Co - 86 fiiem bd V6 Thny Duong gif chuc Chir tich C6ng ty 06,4JQ0t/02/20t5 TNHHMTV An PhriBini Minhthay6ngV6 HauHi€p }DQT API.Co IJIr6.g nh5i srlu d6i bangphancdng nhiQmvq cira c6c thdnh 07,NQvi6nHEQT nhi€mlcj' 2013-2018; rDQT- 13l04l20rs - Ih6ng,nhdttrinhc6 ddngph€duyetmtc tla c6 tuc ndm2014 API.Co bnnetiCrlld5%,thoi gianchitra ld ngdy29/5D915 PhCduyetviec mua l4i 1.230c6 phi€u cuaNLD nghi viQcidm cd 08,NQpnlcuquy HDQT 05/05/2015 APLCo 09NQrDQTAPI.Co l0 - Ph€duyQtvi€c inua lqi 2.010c6 phi€ucna NLD nghi vi€c l?rmcd 0l/06/201spnleuquy 1o/NO- 09106/2015 -Jh6ne nhArchon Cdnp,b kidm todrnAFC le don vi thuc hidn 'i ( \ 11 t2 ldemtoanBCTCnAm2015 IIDQTAPI.Co - Dong1jmuangudnx? bd sungtri 8id 28.601.650.000 ddng: 11,}JQvd ki hgp ddng ITDQT 24t06/2015 Giao cho Tdng GiAmddc tim ki6m, lga chon v6i nhdcungcapnguOnxa APl.Co c6 phi€ucia NLE nghiviecldmc6 Pheduyetviecmualai 15.350 l2a.rQphiiiu qu! HEQT- 24/06t20rs API.Co IIL Thay diti danh s{ch vd nguiri c6 li6n quan cira c6ngfy d4i chring theo quy dinh t4i khoen 34 Di6u Lu{t Chf'ng khoin; sii lV Giaodichcriac6it6ngnoi b0vn ngudili6nquan: c6 litn r14\ T1\ AN ,xA Hi rK z Giaodfchci5phi6u: STT TNG CÔNG TY C PHN BIA-RU-NC GII KHÁT HÀ NI Digitally signed by TNG CÔNG TY C PHN BIA-RU-NC GII KHÁT HÀ NI Date: 2017.02.07 13:12:32 +07:00 CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH Phu" luc 56 05 , " " BAO CAO TINH HINH QUAN TR! CONG TY (Ban hent: kern thea ThOng tU's6 15512015fTT-BTG 06 thang 10 netn 2015 cue B{) Tei chinh hU'(YngdEw Gong b6 thOng tin tren th! tnronq chung khaan) CONG TY CO PHAN TIRfONG~VADAUW VINATABA s6:;fD CQNG HOAxAHQI cmJNGHiA ~TNAM DQcI~p - TV - H~nh phuc IBC_HDQT TP.HCM, ngay)1) thong 0"1-nam 2016 BAo cAo TiNH HiNH QUAN TRI CONG TY NIEM YET (6 thanq d~u narn 2016) Kinh gfri.: - Dy ban Chung khoan Nha mnrc - SlY Giao djch Chung khoan Ten cong ty niem y~t: Cdng ty c6 phAn Thuong mai va DAu tir VI NA TA BA Dia chi tru sa chinh: 899, duong Ba Thang Hai, phuong 4, quan 11, TP HCM Dien thoai: (08) 3956 0681 Fax: (08) 3956 0682 Email: vntbinvest@vnn.vn V6n di~u l~: 115.000.000.000d6ng (M9t tram muoi lam tY i16ng) Mil chirng khoan: VTJ I Hoat dQng cua Dai hQi dang c6 dong: Thong tin v~ cac cuoc hop va Nghi quyet/Quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong (bao g6m ca cac Nghi quyet cua Dai hQid6ng c6 dong diroc thong qua duoi hinh thirc lfryy kien bang van ban) Stt S6 Nghi quy~t/Quy~t dinh S6 031NQ-VNTB Ngay Noi dung 21104/2016 HQP Dai hQi d6ng c6 dong ... 2016 Kiểm điểm công tác tháng năm 2016 Kiểm điểm điều hành Ban Giám đốc Quyết nghị chương trình cơng tác quý năm 2016 HĐQT Số: 01/NQ-HĐQT Số: 41/HĐQT -2016 04/01 /2016 27/02 /2016 Số: 164/HĐQT -2016. .. năm 2016 HĐQT Thông qua kế hoạch kinh doanh tiêu chủ yếu năm 2016 Kiểm điểm công tác tháng đầu năm 2016 HĐQT Kiểm điểm điều hành Ban Giám đốc Quyết nghị chương trình cơng tác tháng cuối năm 2016. .. 01/NQ-HĐQT Số: 41/HĐQT -2016 04/01 /2016 27/02 /2016 Số: 164/HĐQT -2016 23/7 /2016 Số: 211/NQ-HĐQT Số: 230/HĐQT -2016 20/9 /2016 15/10 /2016 III Ban kiểm sốt (Báo cáo năm): Thơng tin thành viên Ban Kiểm sốt