PHỤ LỤC SỐ 3 Quy định về giao dịch chứng khoán(1)

PHỤ LỤC SỐ QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN Tiêu chí 1.Hàng hóa HOSE (SGDCK TPHCM) Các loại cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư, trái phiếu đăng ký niêm yết SGDCK TP HCM HNX (SGDCK HN) Các loại cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư, trái phiếu đăng ký niêm yết SGDCK TP HN UPCoM (SGDCK HN) Cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi đăng ký giao dịch sàn UPCoM SGDCK Hà Nội Từ Thứ hai đến Thứ sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ theo quy định Bộ Luật Lao động 2.Thời gian 9-9:15: Mở cửa, khớp lệnh định kỳ Lệnh sử dụng: ATO, giới hạn (LO) 9:00 – 11:30: Khớp lệnh liên tục Lệnh sử dụng: LO, MOK, MAK,MTL 9h:15-11:30: Khớp lệnh liên tục Lệnh sử dụng: LO, MP Thời gian nghỉ từ 11:30 đến 13:00 9:00 - 11:30: Khớp lệnh liên tục thỏa thuận Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) 13:00-14:30: Khớp lệnh liên tục Lệnh sử dụng: LO, MP HNX (SGDCK HN) 13:00 – 14:30: Khớp lệnh liên tục Lệnh sử dụng: LO, MOK, MAK, MTL UPCoM (SGDCK HN) 13:00-15:00: Khớp lệnh liên tục thỏa thuận 14:30-14:45: Đóng cửa, khớp lệnh định kỳ Lệnh sử dụng: ATC, LO 9:00-11:30; 13:00-15:00: Giao dịch thoả thuận Lệnh sử dụng : LO Đối với trái phiếu: Chỉ có phương thức giao dịch thỏa thuận Phương Giao dịch khớp lệnh thỏa thuận thức giao dịch a Phương thức khớp lệnh định kỳ so khớp lệnh mua bán chứng khoán thời điểm xác định b.Phương thức khớp lệnh liên tục so khớp lệnh nhập vào hệ thống giao dịch Chỉ áp dụng cho giao Áp dụng cho Áp dụng cho dịch CP/CCQ CP Trái phiếu CP Trái phiếu Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) HNX (SGDCK HN) UPCoM (SGDCK HN) c Giao dịch thỏa thuận : Là phương thức giao dịch bên mua, bên bán tự thỏa thuận với điều kiện giao dịch thông tin giao dịch nhập vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận (trong trường hợp khách hàng chưa xác định đối tác, thực quảng cáo lệnh chào mua/bán thỏa thuận thông qua cơng ty chứng khốn) Áp dụng cho giao dịch CP/CCQ Trái phiếu d Nguyên tắc so khớp lệnh Các lệnh so khớp theo thứ tự ưu tiên sau: Ưu tiên giá: Các lệnh mua có mức giá cao ưu tiên thực trước; lệnh bán có mức giá thấp ưu tiên thực trước Ưu tiên thời gian: Đối với lệnh mua (hoặc lệnh bán) có mức giá lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước ưu tiên thực trước Nếu lệnh đối ứng thỏa mãn giá giá khớp giá lệnh nhập vào hệ thống trước ATO, ATC ATC * Lệnh ưu tiên trước lệnh LO khớp lệnh tự động hủy hết phiên giao dịch không khớp Lệnh giao dịch LO LO LO * Là lệnh mua/bán chứng khoán mức giá xác định tốt * Là lệnh có ghi giá cụ thể * Hiệu lực lệnh: đến kết thúc ngày giao dịch đến hủy bỏ MP MAK, MOK, MTL Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) HNX (SGDCK HN) Lệnh thị trường: lệnh mua mức giá bán thấp lệnh bán mức giá mua cao có thị trường Lệnh thị trường sử dụng đợt giao dịch khớp lệnh liên tục Lệnh thị trường bị hủy hệ thống giao dịch sau nhập khơng có lệnh đối ứng Phần cịn lại lệnh chưa khớp (nếu có) chuyển thành lệnh giới hạn mức giá mua cao (hoặc giá bán thấp hơn) bước giá so với mức giá khớp cuối - Lệnh thị trường giới hạn (MTLMarket to limit): lệnh thị trường sau khớp dư chuyển thành lệnh giới hạn - Lệnh thị trường khớp toàn hủy (MOKMatch or Kill): Là lệnh thị trường không thực tồn bị hủy hệ thống giao dịch sau nhập - Lệnh thị trường khớp hủy (MAK-Match and Kill): lệnh thị trường thực tồn phần, phần lại lệnh bị hủy sau UPCoM (SGDCK HN) Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) HNX (SGDCK HN) UPCoM (SGDCK HN) Sửa, hủy lệnh giao dịch - Lệnh LO chưa hủy tiếp tục có hiệu lực buổi chiều - Khơng phép hủy lệnh phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa (bao gồm lệnh chuyển từ phiên liên tục sang) ngoại trừ việc thành viên giao dịch hủy lệnh nhập lệnh sai sửa lại lệnh - Khách hàng quyền sửa giá khối lượng lệnh LO mua/bán chứng khoán chưa khớp hay phần chưa khớp lệnh - Việc sửa huỷ lệnh có hiệu lực lệnh gốc chưa thực - Thứ tự ưu tiên phần cịn lại lệnh khơng đổi lệnh gốc sửa giảm khối chưa thực lượng; - Thứ tự ưu tiên - Nhà đầu tư lệnh sau sửa phép sửa giá/tăng khối lượng giá, hủy lệnh tính kể từ thời lệnh sửa nhập gian giao vào hệ thống giao dịch Thứ tự dịch ưu tiên - Khách hàng lệnh sau quyền hủy lệnh LO sửa lệnh phần tính kể từ lại lệnh chưa lệnh sửa thực nhập - Trong phiên khớp vào hệ thống lệnh định kỳ xác đăng ký giao định giá đóng cửa: dịch không phép Giao sửa, hủy lệnh dịch thoả LO, ATC (bao gồm thuận thực lệnh LO hệ chuyển từ phiên thống không khớp lệnh liên tục phép sang) huỷ bỏ Tiêu chí Giá tham chiếu (TC) Biên độ dao động giá HOSE (SGDCK TPHCM) HNX (SGDCK HN) UPCoM (SGDCK HN) Giá TC mức giá đóng cửa CP/CCQ ngày giao dịch gần trước Giá TC bình quân gia quyền giá giao dịch khớp lệnh liên tục ngày giao dịch gần trước a CP/CCQ: ± 7% a Cổ phiếu: ±10% a Cổ phiếu : ±15% Giá trần = Giá tham chiếu(1+ 7%) Giá trần = Giá tham chiếu (1+10%) Giá trần = Giá tham chiếu (1+ 15%) Giá sàn = Giá tham chiếu (1– 7%) Giá sàn = Giá tham chiếu (1– 10%) Giá trần = Giá tham chiếu (115%) b Trái phiếu: không quy định b Trái phiếu: không quy định b Trái phiếu: Không quy định c CP/CCQ ngày giao dịch đầu tiên: c CP ngày giao dịch đầu tiên: c CP ngày giao dịch đầu tiên: - CP/CCQ phải có mức giá khởi điểm tổ chức niêm yết tổ chức tư vấn niêm yết (nếu có) xác định làm giá tham chiếu - Biên độ dao động giá: ± 20% Biên độ giao Biên độ giao động giá: ± 30% động giá: ± 40% Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) HNX (SGDCK HN) UPCoM (SGDCK HN) - Cách thức đặt lệnh Cách thức đặt lệnh CP ngày giao CP/CCQ ngày giao dịch giống CP dịch giống niêm yết CP/CCQ niêm yết - Không áp dụng giao dịch thỏa thuận CP/CCQ ngày giao dịch a Cổ phiếu/Chứng quỹ a Cổ phiếu a Cổ phiếu Áp dụng cho GD khớp lệnh Đơn vị giao dịch khối lượng giao dịch lô = 10 CP/CCQ lô = 100 CP lô = 100 CP Lô chẵn: bội số 10, từ 10 – 19.990 Lô chẵn: bội số 100 Lô chẵn: bội số 100 Lô lẻ: 1-99 CP Lô lẻ: 1-99 CP Áp dụng cho GD lô lẻ Lô lẻ: 1-9 CP/CCQ KH bán cho cty CK Thực theo phương thức khớp lệnh liên tục phương thức thỏa thuận - Chỉ phép nhập lệnh LO ( hủy/ sửa lệnh tương tự giao dịch lô chẵn) - Đơn vị giao dịch 01 cổ phiếu/Trái phiếu (1-99) - Giá giao dịch: tương tự giao dịch lô chẵn; lệnh giao dịch lô lẻ không sử dụng để xác định giá tham chiếu,giá tính số - Không phép thực ngày giao dịch cổ phiếu niêm yết / ngày giao dịch trở lại sau bị tạm ngừng giao dịch 25 ngày có giá đóng cửa xác lập Áp dụng cho GD thỏa thuận Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) HNX (SGDCK HN) UPCoM (SGDCK HN) Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch thoả thuận cổ phiếu Khối lượng tối thiểu giao dịch thỏa thuận CP/ CCQ 20.000 đơn vị Khối lượng tối đa cho lệnh giao dịch cổ phiếu 500.000 cổ phiếu/ccq b Trái phiếu Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch thoả thuận cổ phiếu Khối lượng tối thiểu giao dịch thỏa thuận 5000 CP Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch thoả thuận cổ phiếu b Trái phiếu b Trái phiếu - Không quy định đơn - Khớp lệnh liên - Khớp lệnh liên vị giao dịch tục: lô chẵn tục: lô chẵn 100 TP - Không quy định 100 TP khối lượng giao dịch - Giao dịch thỏa tối thiểu thuận: không quy định đơn vị giao dịch Khối lượng giao dịch tối thiểu giao dịch thoả thuận trái phiếu 1000 TP - Giao dịch thỏa thuận:không quy định đơn vị giao dịch Khối lượng giao dịch tối thiểu giao dịch thoả thuận trái phiếu 10 TP Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) a Cổ phiếu/Chứng quỹ HNX (SGDCK HN) UPCoM (SGDCK HN) a Cổ phiếu a Cổ phiếu Bước giá: 100 đồng giao dịch khớp lệnh cổ phiếu Bước giá : 100 đồng Giao dịch khớp lệnh - Thị giá ≤ 10.000 đồng: 10 đồng Bước giá - Thị giá từ 10.000 – 49.950 đồng: 50 đồng - Thị giá ≥ 50.000 đồng: 100 đồng Giao dịch thỏa thuận: không quy định ngoại trừ HNX quy định đồng) b Trái phiếu b Trái phiếu b Trái phiếu Không quy định Không quy định c ETF c c/ ETF 10 đồng với mức đồng thị giá Khơng quy định Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) HNX (SGDCK HN) a Cổ phiếu/CCQ : a Cổ phiếu: T+2 T+2 10 Thời hạn b Trái phiếu: T+1 toán UPCoM (SGDCK HN) a Cổ phiếu : T+2 b Trái phiếu:T+1 c Trái phiếu: T+1 - Giao dịch trực tiếp sàn 11 Phương thức nhận - Giao dịch trực tuyến lệnh - Giao dịch qua điện thoại Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) HNX (SGDCK HN) UPCoM (SGDCK HN) - Mỗi nhà đầu tư mở tài khoản 01 cơng ty chứng khốn phép mở tài khoản nhiều cơng ty chứng khốn - Nhà đầu tư mua bán loại cổ phiếu, chứng quỹ ngày Tuy nhiên không tồn lệnh Mua/ bán chứng khoán trạng thái chờ khớp 12 Quy định chung - Nhà đầu tư phải đảm bảo có đủ chứng khoán đặt lệnh bán đủ tiền ký quỹ đặt lệnh mua theo quy định - Trong thời gian nghỉ phiên giao dịch: Nhà đầu tư đặt lệnh (lệnh chờ chuyển vào sàn giao dịch) cho phiên giao dịch buổi chiều qua Dịch vụ giao dịch trực tuyến từ 11.30h đến 13h quầy giao dịch điện thoại từ 11h30 - 12h Lệnh chờ lưu giữ hệ thống giao dịch CTCK chuyển vào hệ thống giao dịch Sở bắt đầu phiên giao dịch buổi chiều ; Nhà đầu tư Hủy/Sửa thông tin lệnh lệnh chưa chuyển vào hệ thống giao dịch Sở GD Đồng thời Các lệnh chưa khớp phiên buổi sáng tiếp tục có hiệu lực vào phiên buổi chiều - Tổ chức, cá nhân người có liên quan nắm giữ từ 5% số cổ phiếu có giao dịch làm thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt phần trăm (1%) số lượng cổ phiếu loại lưu hành so với lần báo cáo gần phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch vịng 07 ngày kể từ ngày có thay đổi - Cổ đông nội (Thành viên HĐQT, Ban Giám đốc, Kế tốn trưởng, thành viên BKS, cổ đơng lớn, người cơng bố thơng tin & người có liên quan người này) tổ chức niêm yết có ý định giao dịch cổ phiếu tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch phải báo cáo văn cho UBCKNN, SGDCK tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch 03 (ba) ngày làm việc trước ngày dự kiến thực bắt đầu tiến hành giao dịch sau 24 kể từ có cơng bố thơng tin từ phía SGDCK Cổ đông nội phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch kết thực giao dịch vòng 03 ngày kể từ ngày hoàn tất giao dịch kể từ hết thời hạn dự kiến giao dịch - Nhà đầu tư nước ngồi mua tối đa 100% tổng số lượng CP/CCQ niêm yết, số lĩnh vực ngành nghề tối đa 49% tổng số lượn Nhà đầu tư nước ngồi mua tối đa 100% tổng số lượng CP/CCQ niêm yế cổ phiếu tổ chức phát hành  ... định đơn vị giao dịch Khối lượng giao dịch tối thiểu giao dịch thoả thuận trái phiếu 1000 TP - Giao dịch thỏa thuận:không quy định đơn vị giao dịch Khối lượng giao dịch tối thiểu giao dịch thoả... phiếu/ccq b Trái phiếu Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch thoả thuận cổ phiếu Khối lượng tối thiểu giao dịch thỏa thuận 5000 CP Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch thoả thuận cổ phiếu... chiều qua Dịch vụ giao dịch trực tuyến từ 11 .30 h đến 13h quầy giao dịch điện thoại từ 11h30 - 12h Lệnh chờ lưu giữ hệ thống giao dịch CTCK chuyển vào hệ thống giao dịch Sở bắt đầu phiên giao dịch