/ I cONcrv cp cnrau r.t atvpnt cONGHoAxA HOIcHIl NcHiAvIPT NAM DoclAp- Tq - H?nh phtic Binh DLrong,ngiy,l9 th6ng J- nim 2015 Sii: ,r'J5 /BC-HEQT-API BAo CAOTiNH HiT,{HQUANTNI C6NCTY (6 thdngndm2015) Kinh gti.ir - tly ban Chring khoin Nhi nu6c - s& Giao dich chfng khoin - Ten cdtrg$ dQichdng: CONC TY CP CHtEt x,q,A,''{pUU - Ela chi trg s& chinh: 119A-/2, Tii 4, KP 18, An Phi, ThuAnAn, Binh Dudng - Dien tho4i: 0650-3712292 Fax: 0650-3712293Email: doan.nd@apic.com.vn - Vdn tli6u l0: 120.204.000.000 d6ng - M5 chthlg kho{n: APC l Hoat dOtrgcia HQi dirng qudn tri: C{c cuQchgp criaHQi i ing qu6n tr!: 1.1 Tinh hinh thay d6i nhansUcia HDQT Trong6 th6ngnim i015, H6i tldngQuin tri cdng fy c6su thayat6iva nhensu nhu sau: Thnnhvi6nHEQT Sft Chrircvg Ngdy tir nhi6m Ngiy b6 nhi6m Ghi chri t Cdc thdnh vien HDQT tir nhiemtrong nim I Olg Vd HnuHifp chn tich 01t02/20t5 HDQT \ C{c thinh vi6n IDQT alu,c b6 nhiQm nim T\T{DQT OnsTins Duc Anh I 06/02/20t5 HQi ddng qudn tri dA th6ng nhAt bdu Bd V6 Thiy Duong giii chitc Chri tich HDQT thav th€ 6ngV6 Hiru HiQptir ngdy 01102/2015 1.2 Cdccuocbqn cia HDQT stt Thnnhvi6nHDQT Ti tc Chric vU hQp tham du I Bd V0 Thiry Duolg OneI-IuinhNsocHau OnsTaneErlcAnh Bir Huinh Thi Bich Loan Bi PhamThi Luons Chir tich Thdnhvi€n Thdnhvi€n Thdni vi€n Thdnhiidn t2 t2 100% t2 100% t00% u 12 t00% 90% Hoatdonggidm ril cia HDQT il6i vriiTdngGiim diSc: - frong ii- itoQf dEgiaoTongCiamddclhqrchiqnciicnoidlmgsau: + Thuchienthu tuc nhQpb6 sungngudnxa Cobalt-60trongnam2015 Ghi chi Kiit quaTGD dathqchiQndugccricnQidungsau: + Thuchienthutucnhapb6 sungngudnx4 Cobalr60trongnim 2015:DangthuchiQn Ho+talongcia c6cti6u ban thuQcHQitldngquin tri: Kh6ng ainl II c{c Nghiquy6t/Quy6t stt s6Ngrri ",iu Hgi ddngquin tri: NQidung Ngiry quy0t/ ouv6t alinh I - P h e d u l QKrQ K Dn a m2 4r i t mg i a oK d h o a c hn e m2 - th6ngnn6rchoLdanhsi.h co donglhamdq dai hli thuongnien ndm2015 01,}.rQIDQT- 23/0t/20t5 - Ddng j bi6u quytit mi6n nhi€m chuc vu T6ng Gidm d6c d6i vdi dngNguy6nThanhL{p k0 tu ngdy01/021201 APLCo - 86 nhiembd Vd Thiy Duong,Ph6tdng Gi6md6c giii chucQuy€n r6ng Gi6m d6c k6 tir rgity 0l/02/2015 02,NQHEQTAPLCo 03,o{Q3 IDQTAPI.Co 04/NQ-' }DQT APLCo - Chip rhurindon xin ru nhiemThirnhr ien I-IDQ1doi voi ong Vd Hlu HiCp vd biu b6 sung Ong Ting Dr?cAnh vdo Thdnh vi€n HEQT 06t02/2015- B6 nniQrnbd V6 Thny Du@g giir chric Chri tich HDQT ki€m I Onguramooc - PhCduyQtviQcmua 14i139.200cii phi6u ciraNLD nghi viQcldm co pnleuquy - Ph€duyQtviQcmual4i 50.930c6 phi€ucuaNLD nghi vi6c ldm cd phieuqu! ddngrhoichdpthudndd dng Vd Hau Hi(p duocgiu lai 10/03/2015 sdco phi6uda phdrhdnhI'SOPsaukhi ru n}ifm Chutich|IDa l lih'og danhsricht6 chfc Dai hoi c6 d6ng thuong nien t tt6t "hi5t tqiVinphdng C6ngty vdo ngdy 17/0412015 04/03/20ts 2015 - PheduyQtviQcmua l4i 1.720c6 phi€u cuaNLD nghi viQcldm c6 05,o{QTDQT- 10/03/2015phieuquY API.Co - 86 fiiem bd V6 Thny Duong gif chuc Chir tich C6ng ty 06,4JQ0t/02/20t5 TNHHMTV An PhriBini Minhthay6ngV6 HauHi€p }DQT API.Co IJIr6.g nh5i srlu d6i bangphancdng nhiQmvq cira c6c thdnh 07,NQvi6nHEQT nhi€mlcj' 2013-2018; rDQT- 13l04l20rs - Ih6ng,nhdttrinhc6 ddngph€duyetmtc tla c6 tuc ndm2014 API.Co bnnetiCrlld5%,thoi gianchitra ld ngdy29/5D915 PhCduyetviec mua l4i 1.230c6 phi€u cuaNLD nghi viQcidm cd 08,NQpnlcuquy HDQT 05/05/2015 APLCo 09NQrDQTAPI.Co l0 - Ph€duyQtvi€c inua lqi 2.010c6 phi€ucna NLD nghi vi€c l?rmcd 0l/06/201spnleuquy 1o/NO- 09106/2015 -Jh6ne nhArchon Cdnp,b kidm todrnAFC le don vi thuc hidn 'i ( \ 11 t2 ldemtoanBCTCnAm2015 IIDQTAPI.Co - Dong1jmuangudnx? bd sungtri 8id 28.601.650.000 ddng: 11,}JQvd ki hgp ddng ITDQT 24t06/2015 Giao cho Tdng GiAmddc tim ki6m, lga chon v6i nhdcungcapnguOnxa APl.Co c6 phi€ucia NLE nghiviecldmc6 Pheduyetviecmualai 15.350 l2a.rQphiiiu qu! HEQT- 24/06t20rs API.Co IIL Thay diti danh s{ch vd nguiri c6 li6n quan cira c6ngfy d4i chring theo quy dinh t4i khoen 34 Di6u Lu{t Chf'ng khoin; sii lV Giaodichcriac6it6ngnoi b0vn ngudili6nquan: c6 litn r14\ T1\ AN ,xA Hi rK z Giaodfchci5phi6u: STT NeudjL\t!chieneiaodich Rob€r1 AlexanderStone Nsven Ddc Doan TonsThi XuAnTlli Quanhevoic6donenoj bO/cO d6ngldn C0 l6ngldn Ph6TCD CodonPldn' S0c6 phieusd hitu daul:t rt l€ SOc0 S0c6 pbieusd hilu cqoi Sdc6pbieu Trl€ fi,2 ta,l"i"ya" 943.EE0 1.85Yd 1.250.000 t0-57./o 1.543.1UJ1Z.Uoh 2.E19.390 23.E50 40.650 0.34yo o-14r B'N t.265.690 10,510/0 v Bln Cdc giao dich kh6c: (c6c giao dich cria c6 ddng nQibQi c6 d6ng lon vd nguoi li€n quan v6i chinh Cdngty): kh6ng V C6cvdn tt6 cAnluu f kh6c: Kh6ng chn tichIDQT CHIEUXA Ya{lw*0W CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012
03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH
Phu" luc 56 05 , " " BAO CAO TINH HINH QUAN TR! CONG TY (Ban hent: kern thea ThOng tU's6 15512015fTT-BTG 06 thang 10 netn 2015 cue B{) Tei chinh hU'(YngdEw Gong b6 thOng tin tren th! tnronq chung khaan) CONG TY CO PHAN TIRfONG~VADAUW VINATABA s6:;fD CQNG HOAxAHQI cmJNGHiA ~TNAM DQcI~p - TV - H~nh phuc IBC_HDQT TP.HCM, ngay)1) thong 0"1-nam 2016 BAo cAo TiNH HiNH QUAN TRI CONG TY NIEM YET (6 thanq d~u narn 2016) Kinh gfri.: - Dy ban Chung khoan Nha mnrc - SlY Giao djch Chung khoan Ten cong ty niem y~t: Cdng ty c6 phAn Thuong mai va DAu tir VI NA TA BA Dia chi tru sa chinh: 899, duong Ba Thang Hai, phuong 4, quan 11, TP HCM Dien thoai: (08) 3956 0681 Fax: (08) 3956 0682 Email: vntbinvest@vnn.vn V6n di~u l~: 115.000.000.000d6ng (M9t tram muoi lam tY i16ng) Mil chirng khoan: VTJ I Hoat dQng cua Dai hQi dang c6 dong: Thong tin v~ cac cuoc hop va Nghi quyet/Quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong (bao g6m ca cac Nghi quyet cua Dai hQid6ng c6 dong diroc thong qua duoi hinh thirc lfryy kien bang van ban) Stt S6 Nghi quy~t/Quy~t dinh S6 031NQ-VNTB Ngay Noi dung 21104/2016 HQP Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien nam 2016 II HQi dang quan tr] (Bao cao thang dfiu nam): ThOng tin v~ vien HQi dang quan tr] (HDQT) NGUYỄN THỊ HUỆ MINH Digitally signed by NGUYỄN THỊ HUỆ MINH DN: C=VN, S=Bắc Ninh, L=TP Bắc Ninh, O=CÔNG TY CỔ PHẦN DABACO VIỆT NAM, OU=Văn phòng HĐQT, CN=NGUYỄN THỊ HUỆ MINH, OID.0.9.2342.19200300.100.1.1=CMND: 125598851 Reason: I am the author of this document Location: Date: 2017-07-29 07:53:26 1 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY Quý I năm 2012 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội I. Hoạt động của Hội đồng quản trị: - Các cuộc họp trực tiếp của HĐQT: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do không tham dự 1 Ông Tạ Quang Bửu Chủ tịch HĐQT 2 100% 2 Ông Nguyễn Trường Giang Ủy viên HĐQT 2 100% 3 Ông Đặng Tăng Cường Ủy viên HĐQT 2 100% 4 Ông Hoàng Xuân Vịnh Ủy viên HĐQT 2 100% 5 Ông Nguyễn Công Hoà Ủy viên HĐQT 2 100% 6 Ông Nguyễn Quốc Việt Ủy viên HĐQT 2 100% 7 Ông Phạm Hoành Sơn Ủy viên HĐQT 2 100% Bận công tác, ủy quyền cho Ông Nguyễn Trường Giang - Ngoài ra Hội đồng quản trị đã tổ chức 01 cuộc họp không trực tiếp theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản để thông qua các Quyết nghị. - Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Căn cứ quyền hạn, nhiệm vụ được pháp luật và Điều lệ Công ty quy định, trong Quý 1 năm 2012 Hội đồng quản trị đã tổ chức 02 cuộc họp trực tiếp vào ngày 15/01/2012 và ngày 01/3/2012. Các cuộc họp trực tiếp ngoài một số nội dung về công tác đầu tư, công tác nhân sự cuộc họp ngày 15/01/2012 của Hội đồng quản trị đánh giá kiểm điểm việc thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2011 và đề ra mục tiêu SXKD Quý 1/2012; cuộc họp ngày 01/3/2012 Hội đồng quản trị bàn thảo thời gian tổ chức Đại hội cổ đông thường niên năm 2012, nội dung chính trình Đại hội đồng cổ đông tại Đại hội thường niên năm 2012 và quyết định các vấn đề thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị. Hội đồng TCTY CN XI MĂNG VIỆT NAM CTY CP XI MĂNG VICEM HOÀNG MAI Số: /XMHM-TCKT CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Hoàng Mai, ngày tháng 3 năm 2012 2 quản trị cũng đã tổ chức 01 cuộc họp không trực tiếp theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản để thông qua quyết nghị. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị: STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung 1 01/NQ.HĐQT 15/01/2012 - Thông qua kết quả sản xuất kinh doanh năm 2011 và đề ra kế hoạch sản xuất kinh doanh Quý I/2012. - Thống nhất phê duyệt kế hoạch đấu thầu một số gói thầu tư vấn Dự án dây chuyền 2 nhà máy Xi măng Vicem Hoàng Mai và phê duyệt nội dung hồ sơ yêu cầu gói thầu tư vấn lập dự án đầu tư, Dự án dây chuyền 2 nhà máy Xi măng Vicem Hoàng Mai. - Một số công tác về tổ chức nhân sự. 2 02/NQ.HĐQT 23/02/2012 - Thông qua chủ trương nghiên cứu khảo sát địa hình phương án đặt vị trí nhà máy chính dây chuyền 2 nhà máy Xi măng Vicem Hoàng Mai tại khu vực Bắc Thắng – Xã Tân Thắng – Huyện Quỳnh Lưu – Tỉnh Nghệ An. 3 03/NQ.HĐQT 01/03/2012 - Thống nhất thông qua thời gian tổ chức, nội dung chính của Đại hội cổ đông thường niên năm 2012 và phương án phân chia lợi nhuận dự kiến năm 2011. - Thông qua Định mức kinh tế kỹ thuật năm 2012. - Công tác nhân sự; Bổ nhiệm trưởng phòng kế hoạch và Quản đốc Xưởng Clinker. - Thông qua chủ trương đầu tư dây chuyền sản xuất vôi. III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan: 3 STT Người thực hiện giao dịch Quan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớn Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Số: 01/BC-HĐQT/PTC Tp.Hồ Chí Minh, ngày 25 tháng 01 năm 2016 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Năm 2015) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM - Tên công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Dịch vụ Xây dựng Địa ốc Đất Xanh - Địa trụ sở chính: 27 Đinh Bộ Lĩnh, Phường 24, Quận Bình Thạnh, TP.HCM - Điện thoại: (08) 6252 5252 - Email: info@datxanh.com.vn - Vốn điều lệ: 1.172.635.700.000 đồng (Một ngàn trăm bảy mươi hai tỷ sáu trăm ba Fax: (08) 6285 3896 mươi lăm triệu bảy trăm ngàn đồng) - Mã chứng khoán: DXG I Hoạt động Hội đồng quản trị Các họp Hội đồng quản trị : Số buổi Stt Thành viên HĐQT Chức vụ họp Tỷ lệ tham dự Chủ tịch HĐQT 31/31 100% Ông Nguyễn Khánh Hưng Thành viên HĐQT 31/31 100% Ông Lương Trí Thảo Thành viên HĐQT 31/31 100% Ông Trần Việt Anh Thành viên HĐQT 30/31 97% Ông Phạm Linh Thành viên HĐQT 31/31 100% Ông Lương Trí Thìn Lý không tham dự Bận công tác Hoạt động giám sát HĐQT Tổng Giám đốc Năm 2015, HĐQT thực hoạt động giám sát việc quản lý điều hành Tổng giám đốc cách đầy đủ kịp thời, đảm bảo tuân thủ Điều lệ công ty, Nghị Đại hội đồng cổ đông Nghị HĐQT Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị chưa thành lập tiểu ban II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị Stt Số Nghị Ngày Nội dung 04/2015/NQ-HĐQT 10/02/2015 Thông qua việc ký Thỏa thuận hợp tác việc nhận chuyển nhượng Dự án “Khu hộ Hiệp Bình Chánh – BIVI” với CTCP Đầu tư BIVI 05/2015/NQ-HĐQT 11/02/2015 Thông qua việc nhận chuyển nhượng 100% vốn góp CT TNHH Đầu tư Xây dựng Thương mại Xuân Định 06/2015/NQ-HĐQT 11/02/2015 Thông qua việc cử Ông Nguyễn Mạnh Thông người đại diện 99,96% phần vốn góp DXG CTCP Xây dựng Địa ốc Long Kim Phát thay cho Ông Nguyễn Khánh Hưng 07/2015/NQ-HĐQT 04/03/2015 Thông qua việc tạm phân phối phần lợi nhuận năm 2014 08/2015/NQ-HĐQT 04/03/2015 Thông qua việc tạm ứng cổ tức năm 2014 09/2015/NQ-HĐQT 09/03/2015 Thông qua kế hoạch kinh doanh năm 2015 kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2015 dự kiến Công ty 10/2015/NQ-HĐQT 11/03/2015 Thông qua việc hợp tác đầu tư Dự án “Khu thương mại dịch vụ Căn hộ Bình Đăng Quốc Lộ 50, Phường 6, Quận 8, TP.HCM 11/2015/NQ-HĐQT 12/03/2015 Thông qua kết phát hành cổ phiếu để trả cổ tức cho cổ đông; sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty; đăng ký bổ sung Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam; niêm yết bổ sung Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM số cổ phần phát hành để trả cổ tức cho cổ đông đăng ký kinh doanh theo vốn điều lệ 12/2015/NQ-HĐQT 17/03/2015 Thông qua việc chốt danh sách cổ đông để tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 10 13/2015/NQ-HĐQT 18/03/2015 Thông qua việc miễn nhiệm Kế toán trưởng bổ nhiệm Kế toán trưởng thay 11 14/2015/NQ-HĐQT 18/03/2015 Thông qua việc bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc Xây dựng 12 16/2015/NQ-HĐQT 07/04/2015 Thông qua việc cử Ông Trần Công Luận người đại diện 100% phần vốn góp DXG CT TNHH Đầu tư Xây dựng Thương mại Xuân Định 13 17/2015/NQ-HĐQT 15/04/2015 Thông qua việc gia hạn thời gian tổ chức Đại hội Stt Số Nghị Ngày Nội dung đồng cổ đông thường niên năm 2015 14 21/2015/NQ-HĐQT 24/04/2015 Thông qua việc điều chỉnh Kế hoạch kinh doanh năm 2015 15 22/2015/NQ-HĐQT 29/04/2015 Thông qua phương án phát hành cổ phiếu trả cổ tức ESOP năm 2015 16 23/2015/NQ-HĐQT 29/04/2015 Thông qua phương án phát hành trái phiếu 17 24/2015/NQ-HĐQT 29/04/2015 Thông qua việc điều chỉnh Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2015 18 25/2015/NQ-HĐQT 11/05/2015 Thông qua việc nhận chuyển nhượng Dự án “Cao ốc văn phòng Căn hộ Thế kỷ 21” Công ty CP Thế Kỷ 21 19 26/2015/NQ-HĐQT 11/05/2015 Thông qua việc nhận chuyển nhượng 100% cổ phần Công ty Cổ phần Địa ốc Tâm Thông 20 27/2015/NQ-HĐQT 11/05/2015 Thông qua việc cấu trúc hệ thống công ty con, công ty liên kết 21 28/2015/NQ-HĐQT 18/05/2015 Thông qua việc thực phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ để trả cổ tức cho cổ đông phát hành ESOP 22 29/2015/NQ-HĐQT 20/05/2015 Thông qua nhận chuyển nhượng tối đa 98,75% cổ phần Công ty Cổ phần Địa ốc Tâm Thông 23 26/02/2015 05/03/2015 09/04/2015 09/04/2015 CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012
03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH
16/2017 PHỤ LỤC/APPENDIX DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ LIST OF INTERNAL PERSON AND THEIR AFFILIATED PERSONS Danh sách người có liên quan Công ty/ List of affiliatedpersons of the Company STT No Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Securities trading account (if any) Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Chức vụ công ty (nếu có) Position at the company (if any) Số CMND/Hộ chiếu /ID Ngày cấp Nơi cấp Thời điểm bắt đầu người có liên quan Time of starting to be affiliated person Thời điểm không người có liên quan Time of ending to be affiliated person I- Hội đồng Quản trị/ Board of Directors Ông/Mr Lê Vĩnh Sơn 048C356679 Chủ tịch/ Chairman 00107400401 12/03/2015 Cục CS ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư Lô 40 BT4, Khu X2 Đô thị Bắc Linh Đàm, Hoàng Mai, Hà Nội 27/4/2013 Ông/Mr Lê Hoàng Hà 002C135190 Phó Chủ tịch/Vice Chairman 00107600020 12/12/2012 Cục CS QLHC TTXH 332, Kim Ngưu, Hà Nội 27/4/2013 Ông/Mr Lê Văn Ngà 018C110504 Ủy viên/Member 135012052 06/11/2001 CA Vĩnh Phúc Ông/Mr Đàm Quang Hùng CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ ... 1. 543.1UJ1Z.Uoh 2.E19.390 23.E50 40 .65 0 0.34yo o -14 r B'N t. 265 .69 0 10 , 510 /0 v Bln Cdc giao dich kh6c: (c6c giao dich cria c6 ddng nQibQi c6 d6ng lon vd nguoi li€n quan v6i chinh Cdngty): kh6ng... danhsricht6 chfc Dai hoi c6 d6ng thuong nien t tt6t "hi5t tqiVinphdng C6ngty vdo ngdy 17 /04 12 015 04/03/20ts 2 015 - PheduyQtviQcmua l4i 1. 720c6 phi€u cuaNLD nghi viQcldm c6 05,o{QTDQT- 10 /03/2 015 phieuquY... hidn 'i ( 11 t2 ldemtoanBCTCnAm2 015 IIDQTAPI.Co - Dong1jmuangudnx? bd sungtri 8id 28 .60 1 .65 0.000 ddng: 11 ,}JQvd ki hgp ddng ITDQT 24t 06/ 2 015 Giao cho Tdng GiAmddc tim ki6m, lga chon v6i nhdcungcapnguOnxa