CONG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM DAU TU AMD GROUP Déc lap — Tu do — Hạnh phúc
Oe oR oR OK KE
Số: 117/2016/BCQT-AMD Hà Nội, ngày 1] tháng 07 năm 2016 BAO CAO TINH HiNH QUAN TRI CONG TY
(6 thang dau nam 2016)
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước i
- Sở giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh
Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CỎ PHẦN ĐẦU TƯ AMD GROUP
Địa chỉ trụ sở chính : Tầng I, tòa nhà Việt Úc (VAS), Khu đô thị Mỹ Đình 1, phường Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội
Điện thoại : 04.6287 1982 Fax: 04.6287 3066 Vốn điều lệ : 623.999.360.000 đồng Mã chứng khoán : AMD Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông Stt Sô Nghị quyết : ' Ngày Nội dung Thông qua các Báo cáo và Tờ trình © > ; M.S sau:
- Báo cáo hoạt động năm 2015 và \Ò phương hướng hoạt động năm 2016 \
của Hội đồng quản trị;
- Báo cáo kết quả sản xuất kinh
doanh năm 2015 và kê hoạch sản xuat kinh doanh nam 2016 cua Ban Tông giám đôc;
eee : a - Báo cáo hoạt động của Ban kiểm cô đông thường niên 27/02/2016 | soát năm 2015;
Nghị quyết Đại hội đồng
năm 2016 số - Báo cáo tài chính đã được kiểm
01/2016/NQ-ĐHĐCĐ toán năm 2015;
- Tờ trình chi trả thù lao cho Hội
đồng quản trị và Ban kiểm soát
năm 2015 và Kế hoạch thù lao năm 2016 cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát;
- Tờ trình phương án phân phối lợi nhuận năm 2015 và kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2016;
Trang 2
- Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản
trị kiêm Tổng giám đốc Công ty
- Tờ trình ủy quyền cho Hội đồng
quản trị lựa chọn đơn vi kiểm toán
cho báo cáo tài chính năm 2016 - Tờ trình sửa đối, bổ sung Điều lệ
Công ty cổ phần Đầu tư AMD Group - Tờ trình phương án phát hành cô phiếu tăng vốn điều lệ Công ty và phương án sử dụng vốn sau phát hành
H Hoạt động của Hội đồng quản trị (6 tháng đầu năm 2016):
1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị Ngày bat Ky Re đầu/không TA Ty do TT | Thành viên HDQT Chức vụ còn là HĐQT Tỷ lệ | không thành viên tham dư tham dự HĐQT : 1 lÔng Nguyễn Tiến Đức TT GỀ/0//264.E| Tunn | 1009) | Khổng ; ấn Quế 10/10 ô 2 Ong Nguyễn Quôc TV HĐQT 08/01/2014 100% Khơng Truong 3 lƠngNgơ Công Chính |TV HDQT| 08/01/2014 10/10 | 100% | Không ^ Đi cơn 4 Ơng Vũ Phạm Hải Đăng |TV HĐQT| 08/01/2014 | 8/10 | 80% | v = 5 Bà Đàm Thị Ngân TV HĐQT| 08/01/2014 10/10 |100% | Không
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc
Trong năm 2016, HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư AMD Group đã thực hiện
giám sát thường xuyên đối với các hoạt động điều hành của Ban Tổng Giám đốc để đảm bảo hoạt động kinh doanh của Cơng ty được an tồn, tuân thủ
đúng các quy định pháp luật và đúng định hướng theo Nghị quyết ĐHĐCĐ
thường niên năm 2016 đã thông qua
Trang 3Giám sát các hoạt động triên khai việc góp von, tang von vao các công ty con
của Công ty
Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin định kỳ và bất
thường tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Lưu ký chứng khoán
Việt Nam và Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM
Tham gia họp giao ban định kỳ hàng tháng và hàng quý với Ban Tổng Giám đốc và các đơn vị thành viên để nắm bắt trực tiếp tình hình hoạt động sản xuất
kinh doanh cũng như công tác quản trị trong toàn hệ thống
Thông báo đầy đủ và kịp thời các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT đến các
thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc để triển khai đúng kế hoạch HĐQT thấy rằng, trong quá trình điều hành, Ban Tổng Giám đốc Công ty đã
thực hiện đúng chức năng, nhiệm vụ được phân công, đảm bảo hoạt động kinh
doanh của Công ty đúng quy định pháp luật, Điều lệ Công ty và các Nghị quyết của ĐHĐCĐ, HĐQT
3 _ Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
Công ty không thành lập các tiêu ban thuộc HĐQT nên không phát sinh hoạt
động này
4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (6 tháng đầu năm
2016):
Số Nghị quyết/ ` R
Stt Quyét dinh Ngay Noi dung
Thông qua ngày đăng ký cuối cùng thực
1 | Sư on 2 | 07/01/2016 | hiện quyền tham dự DHDCD thudng
nién nam 2016
02/2016/NQ- Thay đổi thời gian tổ chức ĐHĐCĐ
: HĐQT ĐUUSI20 LỘ thường niên năm 2016
03/2016/NQ- 6 ác báo cáo và tờ trì
3 Q 04/02/2016 Thông qua các bao cao va tờ trình tại
HĐQT ĐHĐCĐ thường niên năm 2016
04/2016/NQ- Thông qua việc góp vốn đề thành lập 4 HĐQT 11/03/2016 | Công ty Cơ phân Khống sản AMD và
cử người đại diện quản lý vôn góp 05/2016/NQ- Thông qua chủ trương góp vốn để tăng
5 HĐQT 11/03/2016 | vôn điêu lệ Công ty cô phân Thương mai va Dịch vụ Đông Sơn
6 06/2016/NQ- 11/03/2016 Về việc thông qua góp vốn hợp tác đầu
HĐQT tư dự án và bô sung vôn lưu động
Trang 4
07/2016/NQ- Về việc đăng ký mở tài khoản phong
Ị HĐQT pounpuio tỏa tại Ngân hàng
Về việc tiêu chí và danh sách lựa chọn
08/2016/NQ- đối tượng được chào bán trong đợt chào
ò HĐQT bán cổ phiếu riêng lẻ dé tăng vốn điều
lệ
09/2016/NQ- Về việc thông qua phương án trả cỗ tức
? HĐQT gu bằng cổ phiếu
Về việc tiêu chí và danh sách lựa chọn
10/2016/NQ- đối tượng được chào bán trong đợt chào
10 HĐQT S0/03050 10 bán cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều
lệ
11/2016/NQ- Về việc nộp tiền mua cổ phần từ đợt
H HDQT LÃNG 20 LỘ chào bán cô phiếu riêng lẻ
12/2016/NQ- Về việc triển khai kế hoạch kinh doanh
Độ HĐQT LBRSI2UX6 quý II năm 2016
Về việc phê duyệt tổng mức đầu tư của
13/2016/NQ- Dự án xây dựng nhà máy khai thác chế
Ms HDQT ae biến đá tại núi Loáng, xã Yên Lâm, huyện Yên Định, tỉnh Thanh Hóa Về việc thông qua kết quả phát hành cô phiếu trả cỗ tức và chào bán cô phiếu
14/2016/NQ- riêng lẻ; thông qua việc điều chỉnh nội
ie HĐQT 2E 0h20 dung Giấy chứng nhận ĐK doanh nghiệp và sửa đối, bd sung Điều lệ tổ chức hoạt động của Công ty
về việc đăng ký lưu ký và niêm yết bổ
15/2016/NQ- sung số cỗ phiêu từ đợt chào bán cô l3 HĐQT S008 2016 phiêu riêng lẻ và trả cỗ tức bằng cô
phiếu
16/2016/NQ- Về việc Thống nhất phương án vay vốn 16 HĐQT 06/06/2016 | và cử người đại diện ký các hô sơ, văn
bản với Ngân hàng BIDV Hà Thành
17/2016/NQ- Về việc Lựa chọn Công ty kiểm toán
17 HĐQT 30/06/2016 | Bao cáo tài chính năm 2016 và soát xét Báo cáo tài chính bán niên năm 2016 HI Ban kiểm soát (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2016) 1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát i đà Tim Số buổi | xy | Lý do
Thanh vin BKS | Chứcvụ | #3*h0H | nạp 7 | không T ` thành viên ~ xa ;a_ | HĐQT còn là ` lệ tham
Trang 5
BKS tham dự dự 1 Bà Nguyễn Thúy Nhung Trưởng BKS| 08/01/2014 |02/02 |I00%| Không 2_ Ông Hồ SĩBắc TV BKS |08/01/⁄2014 |02/02 |I00%| Không Bà Lê Thị Hoàng Anh [EƑV BKS 10/02/2015 | 02/02 100% | Không 2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cô đông
Trong năm 2016, Ban kiểm soát đã tiến hành kiểm tra, rà soát lại các số liệu báo
cao cua Ban TGD, các báo cáo tài chính, các quyết định của HĐQT, các quyết định của Ban TGĐ và số sách kế toán theo định kỳ, tình hình tài chính, đầu tư, cơ sở thực hiện các kế hoạch, mục tiêu của HĐQT đã thông qua trong cuộc họp và Kế hoạch hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2016 Đồng thời, BKS cũng
tham dự các cuộc họp HĐQT trong năm 2016, trên cơ sở đó đưa ra những đánh
giá, kiến nghị cho HĐQT, Ban Tổng giám đốc
3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đồc điêu hành và các cán bộ quản lý khác
Trong quá trình hoạt động, Ban kiểm soát đã được Hội đồng quản trị và Ban
TGD tao moi điều kiện thuận lợi để thực thi nhiệm vụ Theo đó, BKS đã nhận
được đầy đủ các thông tin và Nghị quyết, quyết định của HĐQT, Ban TGĐ, Báo
cáo tình hình kinh doanh, Báo cáo tài chính quý, bán niên của Công ty Cùng với
việc tham dự gần như đầy đủ các cuộc họp của HĐQT BKS đã kịp thời theo sát
được hoạt động của Công ty và những đánh giá, kiến nghị của BKS được Hội
đồng quản trị cùng Ban TGD nghiêm túc xem xét và phúc đáp đầy đủ
Trong năm, BKS cũng chưa nhận được kiến nghị nào của cổ đông Công ty đối với các hoạt động chỉ đạo, điều hành của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các
cán bộ quản lý khác
4 Hoạt động khác của BKS: Không có
IV Đào tạo về quản trị công ty
Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty: Các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám Tổng Giám đốc, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia các khóa đào tạo về quản trị Công ty trong các năm trước
V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại
khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2016) và
giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty
Trang 64.2
4.3
2
Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công
ty với cô đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:
Không có
Giao dịch giữa người nội bộ công ty niềm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công fy niềm yết nắm quyền
kiểm sốt: Khơng có
Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: Không có
Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên
sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong
thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Không có Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên
HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có
Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc
phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có
Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (báo cáo năm)
Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ (đính kèm
file danh sách)
Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đôi với cô phiêu của công ty niêm yết: (đính kèm file danh sách)
VỊ Các vân đề cần lưu ý khác: Không có