Phụ lục số III
BAO CAO TINH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
(Ban hành kèm theo Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05 tháng 04 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn vẻ việc Công bó thông tin trên thị trường chứng khốn)
Tên Cơng ty CONG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Công Ty Cổ Phần Dược Phẩm Độc lập — Tu do — Hanh phúc
Dược Liệu Pharmedic
Số: 26 /PMC-HĐQT TP Hồ Chí Minh, ngày 29 tháng 7 năm 2014 BAO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
(6 tháng đầu năm 2014) Kính gửi: — - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
~ Sở Giao dịch Chứng khốn
- Tên cơng ty đại chúng: Công Ty Cổ Phần Dược Phẩm Dược Liệu Pharmedic
- Địa chỉ trụ sở chính: 367 Nguyễn Trãi, Quận 1, TP.HCM
Điện thoại: (08) 39.200.300 - 38375.300_ Fax: (08) 39.200.096
Email: pharmedic@vnn.vn
- Vốn điều lệ: 93.325.370.000 đồng
- Mã chứng khoán: PMC
1 Hoạt động của Hội đồng quản trị (6 tháng dầu năm 2014):
1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ S6 budi Tỷ lệ Lý do không họp tham tham dự dw 1 O Lé Viét Hing Chủ Tịch 2 100% 2 Bà Mai Thị Bé Phó Chủ Tịch 02 100%
3 O Tran Viét Trung _ Thanh vién 02 100%
4 Ô Cao Tân Tước Thành viên 02 100%
5 O Tran Van Nhicu Thành viên 02 100%
6 Ô Lê Văn Thiện Thành viên 02 100%
7 Bà nguyễn Thị Kim Tuyên Thành viên 02 100%
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Giám đốc (Tổng Giám đốc):
+ Bảo đảm sinh hoạt định kỳ của Hội Đồng Quản Trị thông báo nội dung và công việc đã và đang tiếp tục triển khai kỳ họp trước và những nội dung được kết luận tại cuộc họp lần này
+ Giám sát hoạt động và điều hành của Ban Lãnh đạo Công Ty trong việc thực hiện Nghị quyết Hội Đồng Quản Trị, thực hiện nhiệm vụ sản xuất kinh doanh; việc chấp hành Điều lệ hoạt
động và Quy chế quản trị tại Công Tỳ
+ Hội Đồng Quản Trị giám sát về tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh định kỳ hàng
Trang 23 Hoạt động của các
+ Họp Hội Đồng Quản Trị về việc chuẩn bị các báo cáo tại Đại Hi Đồng Cổ Đông Thường niên năm 2014 cũng là Đại hội hết nhiệm kỳ 2009-2014 và bầu Hội đồng quản trị, bầu
Ban kiểm soát nhiệm kỳ 2014-2019
u ban thuộc Hội đồng quản trị:
~ Tuy không thành lập các tiểu ban, tùy tình hình thực tế mà HĐQT sắp xếp trực tiếp làm
việc với các Bộ phận chuyên môn có
với Ban Tổng Giám Đốc nhằm có biện pháp tháo gỡ những vướng mắc, khó khăn và chỉ đạo kịp
thời phục vụ tốt cho hoạt động sản xuất kinh doanh và các mặt công tác khác
- Họp với các Bộ phận nghiệp vụ có liên quan về chuẩn bị tổ chức Đại Hội Đồng Cổ Đông
“Thường niên năm 2014
~ Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông năm 2014 họp vào ngày 26/4/2014
1L Các Nghị quyế/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng dầu năm 2014):
iên quan nghe ý kiến tham mưu từ cơ sở để có những góp ý STT [ Số Nghị quyếU Quyết định | _ Ngày Nội dung, 1 |05/PMC-HĐQT 25/2/2014 | NQ HDQT thông qua mức trả cỗ tức bằng
tiền phần còn lại của năm 2013
2 | 23/PMC-HDQT 26/4/2014 [NQ ĐH Đồng Cổ đông Thường niên năm 2014
3 |26PMC-HĐQT 09/5/2014 [NQ HĐQT thông qua mức tạm ứng cỗ tức
bằng tiền kỳ I nim 2014
HH Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản
34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng, đầu năm 2014):
STT[ Tên tỗ[ Tài [ Chức số Ngày cấp | Nơi cấp | Dia chi Thời | Thời [Lý do
chức/cá | khoản | vụ tại| CMND/ | CMND/ | CMND/ điểm
Trang 33 [le NCLQ | 024510799 | 09/05/2006 | TP.HCM | 351 V6 Van | -nt -nE Minh (anh) Tần, Q.3 Thọ
6 TNguyễn NCLQ | 020681375 | 08/10/2002 | TPHCM | 03 Nguyễn | 26/04/2014 thuộc TV
Kim (vợ) “Thiện Thuật, HĐQT, - Sen P.16, Q.Bình DHCD biu ‘Thanh ngay 26/4/2014 7 ‘| Tran NCLQ hiện sống ở | -nt- -nt- Trung (con) Uc Trực 8 | Tran NCLQ hiện sống ở | -nt- —E Thanh (con) Pháp Thao 9 | Tran NCLQ hign song 6 | -nt ate ‘Thanh (con) Pháp Huong 10 [Lê Hà NCLQ | 023037812 | 26/08/2008 | TPHCM: | 32D Nguyễn | 26/04/2014 thuộc TV Cảm (vợ) Văn Dau, HĐQT, Phương, P.6, Q Bình DHCD bau Thanh ngay 26/4/2014 I [Lê NCLQ ont -nk -nt- Minh (con) Tam 12 |Lê NCLQ ont -n Minh (con) Trí 13 |Lê Thị NCLQ | 201169650 | 15/09/2009 | Đà Nẵng | 900 Nguyễn | -nt- Ảnh (chị) Lương Tuyết Bằng, P.Hòa Hiệp Nam, Q.Liên Chiếu, TP.Đà Nẵng, 14 |Lê Thị NCLQ | 201169649 | 18/05/1984 | -nt- Nam 0, ont Tuyết (chị) -nt- Van 15 [lê Thi NCLQ | 201108975 | 01/03/1989 | ¬nt- Xuân Thiều, | -nt- Thủy (em) nt Trang 16 [Lê Thị NCLQ | 201205311 | 19/03/1992 [ -nt- -nt -nk Thủy (em) Linh 17 [Lê Thị NCLQ | 201417015 | 22/01/2009 | -nt- 32D Nguyễn | -nt- Minh (em) Văn Đậu, Phượng, P6, Q.Bình Thạnh 18 [Tê Thị NCLQ | 201498041 | 23/05/2011 | ¬nt- nt -nt- Thao (em) Huong 19 | Tran NCLQ 96/1Võ 26/04/2014 thuộc TV Thị (vợ) “Thành Bạn KS,
“Thanh Trang, P.II, DHCD bau
Phuong Q.Tân Bình ngày
26/04/2014
20 [Lê Văn NCLQ 10A, ap 6 | -nt- ont
Trang 421 [Huỳnh NCLQ =nt- -nt “nt Thi (me) Cảm Hà 22 |Lê Thị NCLQ -E -n- nt Bich (chi) Ngọc 2 [Lê NCLQ -E =n ont ‘Thanh (em) Hai 24 |Lê Thị NCLQ nt -at- ate Bich (em) Van 25 | Trân NCLQ | 210311316 | 06/09/2005 | Binh P — Nhơn | 26/04/2014 thuộc TV Thị (mẹ) Định Thành, TX Bạn KS, Xuân An Nhon, DHCD bau Tỉnh Binh ngày Định 26/04/2014 26 | Trân NCLQ | 023615721 | 01/07/2013 | TPHCM: | 156/10 -nt nt Thi (vợ) Nguyễn Hồng Lâm P.3, Q Nga Bình Thạnh 27 Kha Di |Nguyễn NCLQ (con) nt =nt nt 28 [Nguyễn NCLQ -E -n nt Thế (con) Khang 29 [Nguyễn NCLQ | 211821932 | 22/03/2001 | Binh 2, CC | -nt- nt Thế (em) Định Nguyễn Huy Lưu Lương đường Nguyễn Huy Lương, P4 Q Bình Thạnh
IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2014):
1 Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan
Chức vụ tại Số cổ phiếu [ Tỷ lệ sở hữu
Stt | Tên tổ chức/cá | công ty (nếu Địa chỉ sở hữu cuối hiếu | ghỉ chú
nhân có) kỳ
1 |lêViệHàng | Chủ tich | 46/13 Trần Quý Khoách, P 0
HĐQT Tan Dinh, Q.1
2 Trân Thị Anh NCLQ (me) -nt- 0
3 |Lê Thị Thanh | NCLQ(vo) | -nt 0 Thủy 4 |LêViệHưng |NCLQ€on |: 0 s Lê Thanh Thủy | NCLQ (con) ~nt- 0 Tiên 6 | LêMinh Thọ NCLQ (anh) | -nt- 0 7 | Trần ViệTrung |TV HĐQT/|466 Nguyễn Thị Minh 3.686 | 004% Tổng - Giám | Khai,P.2, Q.3 đốc § Lê Thị Nhị NCLQ (me) 199/192b CMT8, Q.3 1,537 0,02%
9_| Pham Thu Thay | NCLQ (vo) _| -nt- 0
10 [Tran Thy Thu { NCLQ(con) | -m: 0
Trang
Trang 5
11 | Tran Pham Anh [ NCLQ (con) [¬m- 9 Tú
12 | Tran Vit Thing | NCLQ (anh) | -nt- 0
13 [Trần Thị Viet | NCLQ (chị) - | 7/5 Nguyễn Văn Lạc,Q 0
Anh Binh Thanh
14 | Mai Thị Bé Phó CT | 99 Nguyễn Tất Thành, Q.4 23.947 0,26% HĐQT
15 | Mai Khắc Thạch | NCLO (anh) _ | 81 Hoàng Diệu, Q.4 0
16 | MaiKhicHai [NCLQ(anh) [3614 HONDO ST, 0
SANDIEGO
CALIFORNIA,92105 USA
17 | Mai Khắc Bích | NCLQ(anh) | 99 Nguyén Tat Thanh,Q4 0 18 | Mai Thị Xuân [NCLQ (em) _[ 43-45 Nguyễn Chí Thanh, Q.5 0
19 | Trân Văn Nhiều | TV HĐQT _ [03 Nguyễn Thiện Thuật, P.16, 60.948 0,65%
Q.Bình Thanh
20 [ Nguyễn Kim Sen | NCLQ (vợ), 0
21 | Trân Trung Trực | NCLQ (con) _ | hiện sông ở Úc 0 22_| Trin Thanh Thao | NCLQ (con) | hign sống ở Pháp 0 23 [Trin Thanh | NCLQ(con) _ | hign song 6 Phap 0
Huong
24 |CaoTấnTước | TVHDQT/ [40B Đặng Văn Ngữ, Q.Phú 18364 | — 020%
Phó Tổng GÐĐ | Nhuận
25 | Trần Thị Sáng [NCLQ (vợ) | ¬m- 0
26 | Cao Thanh Trigu_[ NCLQ (con) | -nt- 0
27 | CaoPhúHuy [NCLQ(anh) | Australia (không liên lạc) 0 28 [Cao Thi Kim |NCLQ (chi) | JJ4 cu xd Bic Hai, Q.10 0 Tién 29 [Cao Thị Kim | NCLQ(em) | Australia (không liên lạc) 0 Sơn 30 [lêVănThiện |TVHĐQT |32D Nguyễn Văn Đậu, Đố, 0 QBinh Thanh 31 [Lê Hà Cam | NCLQ(o) | -nt- 0 Phươn; 32 |LêMinhTâm |NCLO(on) | -mt- 0 33_| Lé Minh Trt NCLQ (con) | -nt- 0
34 |Lê Thị Ảnh |NCLQ(chj) |900 Nguyễn Lương Bằng, 0
Tuyết P.Hòa Hiệp Nam, Q.Liên Chiều, TP.Đà Nẵng 3$ |Lê Thị Tuyết | NCLQ(eh) | NamÔ, 0 Van ont 36 |Lê Thị Thủy | NCLQ(em) | Xuân Thiều, 0 Trang nt 37 |Lê Thị Thay | NCLQ(em) | -m- 0 Linh 38 |Lê Thi Minh |NCLQ(em) | 32D Nguyễn Văn Đậu, P.6, Q 0 Phượng _ Bình Thạnh 39 |Lê Thi Thao | NCLQ(em) J -nt- 0 Huong
40 [Nguyễn — Thị | Pho Tong GD | 118/31 Nguyễn Thị Thị 10.019 | 011%
Thay Van Binh Thuan, Q.7
41 | Võ Thanh Ngọc | NCLQ (chồng) ont 3.846 0,04%
42 [Nguyễn — Thị | NCLQ(em) | 27N cư xá Ngân hàng, Q.7 0 Thúy Hồng
43_ | Nguyễn Phan Vũ | NCLQ (em) _ | 34G đường33,Q.7 0 44 |Nguyễn Thi | NCLQ(em) [371eưxá Ngân Hàng, Q.7 0
Thúy Ngọc
4$ [ Thái Kim Anh — [NCLO (mẹ) | 1H cư xá Ngân Hàng, Q.7 0 46 | Nguyén Thi Kim | TVHDQT [ 436A/108B/8 dudng 3/2, Q.10 0
Tuyến
47 [Lê Đức Phùng | NCLO (chồng) | -nt- 0
Trang 648 [Lê Nguyễn Thảo |NCUỌ(eon) | -nt- 0 Nguyên 49 | Lê Đức Hụ NGLQO(eon) | -m: 9 50 [Nguyễn Văn | NCLQ(cha) | Hoa Kỳ hông liên lạc) 0 Nhu $1 | Vũ Thị Hoàng | NGLO(me)_ | ¬m- 0 52 | Nguyễn Thị Kim | NCLQ ( -nE 0 Thái 53 [Nguyễn Thiện | NCUO(anh) | Q.TânBình 0 Lap
54 [Nguyén Thanh Thủy Thi | NCLQ(chi) _ | Phap (khong lién lac) 0 $S [Nguyễn Thiện | NCLQ(anh) _| Hoa Ky (khong lién lac) 0 Quang 56 [Nguyễn Thi |NCLQ(em) | me 0 Thủy Trang 57 | Nguyễn Thi | NCLQ (em) ~nt- 0 Trang Đài 58 | Phan Xuan | Pho Tong GD | 42 Trương Hoàng Thanh, 23.186 | — 0,25% Phong P.12, Q.Tân Bình 59 [PhanXuânChí |NCLQ(eha) | 131 Huỳnh Thúc Kháng, 0 TP.Nha Trang 60 | Hồ Thị Xuân NCLQ (me) | ¬mL- 6l [Nguyễn _ Thị | NCLQ(vợ) _ | 42 Trương Hoàng Thanh, 0 Ngọc Uyên P.12, Q.Tân Bình
62 | Phan XuânVũ |NCLO(eon) | -m- 0
63 [Phan Nguyễn | NCLỌ(con) | -nt- 0 Uyén V 64 | Phan Thi My |NCLQ(chi) |14i Thống Nhất TP.Nha 0 Linh ‘Trang 6S | Phan Thị Thanh | NCLQ (em) | 44 Tản Da, TP.Tuy Hoa 0 Loan 66 [ Phan Thị Hoang | NCLQ (em) [131 Huynh Thac Khang, 0 Ha TP.Nha Trang
67 | Phan XuânLộc |NCLO(em) | mt- 0
68 | PhanXuânPhú | NCLQ(em) | 42 Trương Hoàng Thanh, 0 P.12, Q.Tân Bình
69 | Phan Cường Xuân | NCLQ (em) | 82/11 đường số9, Q.Bình Tân 0
70 | Phan Xuân Bình |NCLO(em) | -mt- 0
71 | Phạm Thị Hoàng | Trưởng Ban | 14B Nguyên Hồng, 9.102] — 010%
KS Q.Gò Vấp
Trang 7
82 [Nguyễn Thế[TVBanKS | Phòng 313,CC H2, Chu Văn 0
Phong An, P.26, Q.Bình Thanh
83 ‘Tran Thị Xuân NCLQ (me) P Nhon Thanh, TX An Nhon, 0
Tinh Binh Binh
84 | Trần Thị Hồng | NCLQ (vo) 156/10 Nguyễn Lâm P.3, Q 0
Nga Bình Thạnh
$5 | Nguyễn Khả Di | NCLO(eon) | -nt 0
86 | Nguyễn Thế | NCLQ (con) | -nt- 0
Khan;
87 | Nguyen ThE Luu [ NCLQ(em) | P7.2, CC Nguyễn Huy Lương 0 đường Nguyễn Huy Lương,
P.14, Q Bình Thạnh
$7 | Tran Van Hiéu |NCBTT 139/ 5107| 0,05%
106KA Lý Chính Thắng, P.7, Q43
$8 | LêNữ Tuyết NCLO (vợ) — | -mị 0
89 |Lé@ Thụy Doan | NCLQ(con) | -nt- 0 Trang 90 | Trận Thanh Nhã | NCLO(con) | -m: 0 91 _| Tran Trong Nhan | NCLQ (con) | -nt- 0 92 [Trần Trong | NCLQ(con) _| -nt- 0 Nghia
2 Giao dich cé phiéu: Khéng giao dich trong thdi gian nay
3 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cỏ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan chính Công ty) Không giao dịch trong thời gian này