Báo cáo tài chính Quý I năm 2013 (15 04 2013)

Báo cáo tài chính Quý I năm 2013 (15 04 2013) tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tấ...

TAP DOAN DAU KHi QUOC GIA VIETNAM CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc 4, Ha Nội, ngày/Siháng năm 2013 $6:360/CKDK- TCHC Viv: Cơng bố thơng tin báo cáo tài QI năm 2013 giải trình Kính gửi: - Ủy Ban Chứng khoán Nhà Nước; - Sở Giao dịch Chứng khoán Hơ Chí Minh; ~ Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội; - Uy ban Giám sát tài Quốc gia Thực quy định công bố thông tin thị trường chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Dầu khí (PSI) trân trọng báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khốn thành phơ Hồ Chí Minh, Ủy ban Giám sát tài Quốc gia: Báo cáo tài Quy I nam 2013 Giải trình báo cáo tài Q I năm 2013 Cơng ty Nội dung Báo cáo Tài Giải trình Báo cáo tài Q I Cơng ty năm 2013 đăng tải đầy đủ trang thông tin điện tử Công ty: http//:psi.vn Trân trọng! Nơi nhận: - Như trên; — CT HDQT, GD (dé b/c); - LwVT oàn Thành Nhân Mẫu số B01 - CTCK CÔNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 1Š Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 03 năm 2013 Chỉ tiêu TAI SAN F |bbosAu minh bún! số 01/01/2013 31/03/2013 - - 802,661,885,151 168,985,538,501 158,285,538,501 10,700,000,000 511,260,633,004 516,498,404, 117 A Tài sản ngắn hạn (100=110+120+130+140+150) Tiền khoản tương đương tien 1, Tiền Các khoản tương đương tiền II, Các khoản đầu tư tài ngắn hạn Đầu tư ngắn hạn 100 110 | V.01 im 112 120 | V.09 121 898,649,470,489 271,487,759,389 262,087,759,389 9,400,000,000 499,813,208,879 504,060,428,957 Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn HI Các khoản phải thu ngắn hạn Phải thu khách hàng Trả trước cho người bán Phải thu nội ngăn hạn Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán Các khoản phải thu khác Dự phịng phải thu ngắn hạn khó địi IV Hàng tơn kho Hàng tơn kho Dự phịng giảm giá hàng tôn kho V Tài sản ngắn hạn khác Chỉ phi trả trước ngăn hạn Thuê giá trị gia tăng trừ Thuế khoản phải thu Nhà nước Giao dịch mua bán lại trái phiêu Chính phủ 129 130 131 132 133 135 138 139 140 141 149 150 lãi 152 154 157 | V.10 | V.I3 (4.247.220.078) 114,700,735,757 92,173,907,291 324,416,900 = 14,597,640,000 7,604,771,566 7,758,900,870 7,758,900,870 4,888,865,594 942,681,598 298,000 85,580,739 a (6,237,771, 113) 113,966,555,870 98,372,752,696 1,227,671,350 90,000 14,365,241,824 4,246,817,695 4,246,817,695 4,202,340,081 618,186,740 85,580,739 205,787,048,569 207,492,382 Tài sản ngắn hạn khác B Tài săn dài hạn (200=210+220+240+250+260+269) I Các khoản phải thu dài hạn Phải thu dài hạn khách hàng Vốn kinh doanh đơn vị trực thuộc Phải thu đài hạn nội Phải thu dài hạn khác Dự phịng phải thu đài hạn khó địi IL Tài sản cỗ định TSCĐ hữu hình - Nguyên giá - Giá trị hao mòn lũy kế TSCĐ thuê tài ~ Nguyên giá - Giá trị hao mịn lũy kế TSCĐ vơ hình = Ngun gia = Gid trị hao mòn lũy kế Chi phí xây dựng dở dang TI Bất động san dau tw - Nguyên giá - Giá trị hao mịn lũy kế IV Các khoản đầu tư tài dai han Dau tư vào công ty Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh Đầu tư chứng khoán dài hạn - Chứng khoán sẵn sàng để bán ~ Chứng khoán năm giữ đến ngày đáo han 122 | V.02 | V.13 3,860,901,257 158 200 210 21 VI 227 | V.12 228 229 230 14,088,212,988 8,696,968,629 26,492,175,906 (17.795.207.277) 251 252 253 254 255 3,498,572.002/ : - - 15,976,965,777 9,777,039,387 26,492,175,906 (16,715,136,519) - - - : 6,199,926,390 13,397,498,795 (7,197,572,405) - - : z : - A 180,638,774,480 + - > - 180,638,774,480 F H en 5,391,244,359 13,397,498,795 (8,006,254,436) 241 250 : : - : 240 242 - - 225 226 - z 212 213 218 219 220 221 | 222 223 224 - 7G 2,209 Đầu tư ngăn hạn người ủy thác đầu tư - - +-ltŸ No < TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ CONG Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 1Ä Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 03 năm 2013 Chỉ tiêu Đầu tư dài hạn khác Dự phòng giảm giá dau tu dài hạn V Tài sẵn dài hạn khác Chỉ phí trả trước dài hạn Tài sản thuế thu nhập hoãn lại Tiên nộp quỹ hỗ trợ toán Tài sản dài hạn khác VI Loi thé throng mại TONG CONG TAI SAN (270=100+200) NGUON VON A Ng phai tra (300=310+330) Nợ ngắn hạn Vay nợ ngắn hạn Phải trả cho người bán Người mua trả tiền trước Thuê khoản phải nộp nhà nước Phải trả người lao động Chi phi phai tra Phải trả nội Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán 11 12 13 14 Phải trả tổ chức phát hành chứng khoán Quỹ khen thưởng, phúc lợi Giao dịch mua bán lại trái phiếu Chính phủ Doanh thu chưa thực ngắn hạn 10 Phải trả hộ tức, gốc lãi trái phiêu 15 Dự phịng phải trả ngăn hạn II, Nợ đài hạn Phải trả dài hạn người bán Phải trả dài hạn nội Phải trả dai hạn khác 4, Vay va ng dai han Thuế thu nhập hoãn lại phải trả Dự phòng trợ cấp mắt việc làm Dự phịng phải trả đài hạn § Doanh thu chưa thực dài hạn MÃsố 258 | 259 260 261 | 262 300 310 509,393,334,565 509,382,861,823 311 312 313 314 | V:04 315 316 | V:06 317 319 | V.07 320 321 322 323 327 328 329 330 331 Quỹ đầu tư phát triển Quỹ dự phòng tài 9, Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu 10 Lợi nhuận sau thuế chưa phân phôi 11, Nguôn von đầu tư xây dựng xây dưng 1,010,154,267,761 - 97,866,598 158,289,979 267,245,412 2,386,748,565 4,542,617,331 264,708,394,357 223,371,429,544 418,369,164,603 418,358,691,861 - - - (285,687,077) 1" 377,882,526 | -†G T - 10,472,742 Pid ^ xi K : ` iq - - : 2M - - - 10,472,742 400 410 411 595,043,184,493 595,043,184,493 598,413,000,000 67,439,970,360 - = 10,472,742 591,785,103,158 591,785,103,158 598,413,000,000 67,439,970,360 - 418 6.740.232.026 420 (77,550,017.893)) - - - - = = - - 415 416 421 - - 359 419 - 17,136,775,974 : 338 | 262,096,651,698 127,668,866,538 : (345,887,077) 738,133,256 337 - 383,556,199 377,901,099 556,319,433 3,259,647,280 6,786,778,191 13,458,023,858 10,472,742 = 3,875,376,044 | 4,308,714,400 = 335 336 417 10,876,642,353 2,692,551,909 - 333 334 412 43 414 180,638,774,480 - 332 341 Chênh lệch đánh giá lại tài sản Chênh lệch tỷ gid hoi đoái 4,517,289,967 4,308,714,400 1,104,436,519,058 11, Vốn nhận ủy thác đầu tư dài hạn Thang du yon cô phần Vốn khác chủ sở hữu 4, Cô phiếu quỹ V.03 11,060,061,101 2,234,056,734 270 339 B Vốn chủ sở hữu (400=410+430) Vốn chủ sở hữu Vốn đầu tư chủ sở hữu 180,638,774,480 269 01/01/2013 31/03/2013 V.09 263 | V.05 268 Quy phát triển khoa học cơng nghệ 10 Dự phịng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư [hot minh 6,740,232,026 = (80,808,099,228) We - Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiém - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN BOI KE TỐN Tại ngày 31 tháng 03 năm 2013 Mãsố || Thuyết minh Chỉ tiêu 12 Quỹ hỗ trợ xếp doanh nghiệp C Lai ich cd dng thiéu sb TONG CONG NGUON VON (440=300+400) CÁC CHÍ TIỂU NGỒI BẰNG CÂN ĐỐI KẾ TỐN Tài sản th ngồi Vật tư hàng hố nhận giữ hộ, nhận gia cơng, 422 439 440 01/01/2013 31/03/2013 1,104,436,519,058 - 001 002 : - = © 005 - - 003 004 Chứng khoán lưu ký (6.1 Chứng khoán giao 6.1.1 Chimg khoán giao (6.1.2 Chimg khoán giao 6.1.3, Chứng khoán giao 006 007 008 009 010 3,521,280,730,000 3,120,378,140,000 8,592,3 10,000 3,091,6 10,780,000 20,175,050,000 012 302,424,360,000 6.2.2 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch KH nước | 014 6.2.3 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch KH nước | 015 213,261,360,000 89,163,000,000 dich dịch thành viên lưu ky dịch khách hàng nước dịch khách hàng nước 6.1.4 Ching khoan giao dich cua tơ chức khác 6.2 Chứng khốn tạm ngừng giao dịch 6.2.1 Chứng khoán tạm ngừng giao dich cla TVLK 6.2.4 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch tơ chức khác 611 013 016 6.3 Chứng khốn cầm 017 42,659,980,000 (6.3.2 Chimg khốn cầm có khách hàng nước 019 42,659,980,000 6.3.1 Chứng khốn câm thành viên lưu ký 6.3.3 Chứng khốn cầm cơ_ khách hàng nước ngồi 018 020 6.3.4 Chứng khốn cầm tơ chức khác 021 6.4.3 Chứng khốn tạm giữ khách hàng nước 025 6.4 Chứng khoán tạm giữ: 6.4.1 Chứng khoán tạm giữ thành viên lưu ký 6.4.2 Chimg khodn tạm giữ khách hàng nước (6.4.4 Chứng khốn tạm giữ tơ chức khác 6.5 Chứng khoán chờ toán 6.5.1 Chứng khoán chờ toán TVLK 6.5.2 Chứng khoán chờ toán KH nước 6.5.3 Chứng khoán chờ tốn KH nước ngồi giao giao giao giao giao dich dịch dịch dịch dịch của của thành viên lưu ký KH nước KH nước tơ chức khác 6.8 Chứng khốn ký quỹ đảm bảo khoản vay 6.8.1 Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay TVLK: 6.8.2 CK ký quỹ đảm bảo khoản vay KH nước 6.8.3 CK ký quỹ đảm bảo khoản vay KH nước 6.8.4 CK ký quỹ đảm bảo khoản vay tô chức khác 6.9 Chứng khoán sứa lỗi giao dịch - 213,308,560,000 89, 163,000,000 - 13,859,980,000 - 027 028 029 030 - 13,859,980,000 9,159,700,000 9,150,800,000 8,900,000 - - - 28,500,000,000 - 46,658,550,000 6,360,000 46,577,190,000 75,000,000 - 21,751,600,000 }N 1,013,900,000;{ 20,737,700,000 28,500,000,000 035 036 - E - - = - - 033 037 038 039 040 041 = - 026 034 chờ chờ chờ chờ chờ 302,471,560,000 - (6.6.2 Chimg khoán phong tộ chờ rút KH nước 6.7 Chứng khốn 6.7.1 Chứng khoán 6.7.2 Chứng khoán (6.7.3 Chimg khoán (6.7.4 Chimg khoán - - 031 032 (6.6.3 Chimg khoan phong toa chờ rút KH nước ngồi 6.6.4 Chứng khốn phong toả chờ rút tô chức khác 3,508,690,980,000 3,127,084,020,000 21,762,110,000 3,085, 122,270,000 20,199,640,000 022 023 024 (6.5.4 Chứng khoán chờ tốn tơ chức khác 6.6 Chứng khốn phong toa cho rut 6.6.1 Chứng khoán phong toả chờ rút TVLK - - Tài sản nhận ký gửi Nợ khó địi xử lý Ngoại tệ loại 1,010,154,267,761 = = 15,023,820,000 15,023,820,000 - - = - 042 - - 044 045 = - Sẽ = 047 - - 043 - - 046 Chứng khốn lưu ký cơng ty đại chúng chưa niêm yết | 050 = 294,552,750,000 607,873,370,000 "Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN DOI KÉ TỐN Tại ngày 31 tháng 03 năm 2013 Mãsố | Thuyết minh Chỉ tiêu 7.1 Chứng khoán giao dịch 051 01/01/2013 31/03/2013 7.1.1 Chứng khoán giao dịch thành viên lưu ky 7.1.2 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước 052 053 3,300,000 292,497,850,000 7.1.4 Chứng khoán giao dịch tơ chức khác 7.2 Chứng khốn tạm ngừng giao dịch 055 056 2,000,000,000 7.1.3 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước ngồi 7.2.1 7.2.2 7.2.3 7.2.4 Chứng khốn tạm ngừng CK tạm ngừng giao dịch CK tạm ngừng giao dịch Chứng khoán tạm ngừng 7.3 Chứng khoán cầm co giao của giao dịch cla KH KH nước dịch TVLK nước ngồi tơ chức khác 054 057 058 059 060 275,244,610,000 292,501,150,000 3,300,000 275,241,310,000 - : = - - = - 2,000,000,000 = = 061 - - = - E : - - 062 - 7.3.4 Chứng khốn cầm tơ chức khác 065 - (7.4.1 Chứng khoán tạm giữ thành viên lưu ký 067 = 7.3.1, Chứng khốn cm thành viên lưu ký 063 064 7.3.2 Chứng khốn câm khách hàng nước 7.3.3 Chứng khốn cam cơ_ khách hàng nước ngồi 066 7.4 Chứng khốn tạm giữ 7.4.2 Chimg khoan (7.4.3 Chứng khoán '7.4.4 Chứng khoán 7.5 Chứng khoán 7.5.1, 7.5.2 7.5.3 7.5.4 Chứng Chứng Chứng Chứng khoán khoán khoán khoán tam tạm tạm chờ chờ chờ chờ chờ gitt cla khach hang nudéc giữ khách hàng nước ngồi giữ tơ chức khác toán thanh thanh toán toán toán toán của của 7.6 Chứng khoán phong toả chờ rút thành viên lưu ký KH nước KH nước tô chức khác 068 069 070 071 072 073 074 075 076 7.6.1 Chứng khoán phong toả chờ rút TVLK: 077 10 Chứng khoán nhận uÿ thác dau giá 084 7.6.2 Chứng khoán phong 7.6.3 Chứng khoán phong (7.6.4 Chứng khoán phong 7.7 Chứng khoán sửa lỗi Chứng khoán chưa lưu 9, Chứng khoán chưa lưu toả chờ rút KH nước toả chờ rút KH nước toả chờ rút tổ chức khác giao dịch ký khách hàng ký công ty chứng khoán NGƯỜI LẬP BIÊU 078 079 080 081 082 083 = 51,600,000 51,600,000 = = - = = 69,000,000 69,000,000 E = = - = = = = = - - - - KÉ TOÁN TRƯỞNG Trần Ngọc Đốc - = AI || Z2 Trần Thị Minh Hiền = Phạm Quang Huy Mẫu số B02- CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt- Hoàn Kiếm - Hà Nội BAO CAO KET QUA HOAT DONG KINH DOANH Quý I nam 2013 Chỉ tiêu Masé} Quy 12013 sinh Lay cuối Quýu2øl2 | đếnLAYkếtừđầunăm| cuối Quý I/2013| đến Quý 1/2012 23,273,354,228 1, Doanh thu Trong đó: - Doanh thu hoạt động mơi giới chứng khoán ~ Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khốn góp vốn ~ Doanh thu bảo lãnh phát hành chứng khoán ~ Doanh thu đại lý phát hành chứng khoán ~ Doanh thu hoạt động tư vấn ~ Doanh thu lưu ký chứng khoán 01 25,421,382,594 | 23,273,354,228 25,427,382,594 01.1 |01.2 013 01.4 01.5 01.6 2.698.578.147 |_ 4.063.300.206 476,067,280 12.124.185.577 2,698.578,147 12,124,785,577 - Doanh thu hoạt động uỷ thác đấu giá 01.7 - : - 01.8 ~ Doanh thu cho thuê sử dụng tài sản 01.9 ~ Doanh thu khác 02 Các khoản giảm trừ đoanh thu 13 Doanh thu hoạt động kinh doanh (10=01|10 II Chỉ phí hoạt động kinh doanh Lợi nhuận gập hoạt động kinh doanh (20=10-|20 25 Chi phi quản lý doanh nghiệp 17 Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh (30=2030 31 Thu nhập khác 32 Chỉ phí khác 40 10 Lợi nhuận khác (40=31-32) 11 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế (50=30+40)_|S0 - - - : - 4.063.300.206 476,067,280 : : - = - 1,035,638,181 771,749,550 615,000,000 438,125,672 615.000.000 | _ 1.035.638.181 771,749,550 438,125,672 9.350.893.198 | 16.926.599.011 9,550,893,198 25,427,382,594 |_23,273,354,228 13.237.384.417 | 17027374.937 12.189.998.177 | 6,245,979,291 8.931.921.842 | 6,078,459,129 167,520,162 3,258,076,335 125,697,685 5.000 107,187,713 18,509,972 5,000 186,030,134 3,258,081,335 25,427,382,594 13.237.384.417 12,189,998,177 8.931.921.842 3,258,076,335 5,000 16,926,599,011 - - 5,000 3,258,081,335 23,273,354,228 11027.374.937 6,245,979,291 6.078.459.129 167,520,162 125,697,685 107,187,713 18,509,972 186,030,134 12 Chỉ phí thuế TNDN hành 51 - - 13 Chỉ phí thuế TNDN hoãn lại 52 - - 14 Lợi nhuận sau thuế TNDN (60=50-51-52) 60 14.1 Lợi nhuận sau thuế cỗ đông thiểu số 61 - : 14.2.Lợi nhuận sau thuế cổ đông công ty me 62 - - 15 Lãi cỗ phiếu 70 3,258,081,335 186,030,134 186,030,134 3,258,081,335 Ngày 15 thắng 04 năm 2013 NGƯỜI LẬP BIÊU Ayr Trin Thj Minh Hién = 'Trần Ngọc Đắc Mẫu số B03 - CTCK Ban hành theo T.Tw số 95/2008/TT-BTC CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BAO CAO LUU CHUYEN TIEN TE (Theo phương pháp gián tiếp) Quý Ï năm 2013 Mãm Chỉ Eatiêu I Lưu chuyển tiền từ hoạt động kinh doanh Lợi nhuận trước thuế Điều chỉnh cho khoản ~ Khẩu hao tài sản định ~ = (Hồn nhập)/Chỉ phí dự phịng (Lãi)/Lễ chênh lệch tỷ giá hỗi đối chưa thực (Lãi) từ hoạt động đầu tư Chi phi lãi vay Lợi nhuận kinh đoanh trước thay đôi vốn lưu động ~ Tăng, ~ Tăng, = Tang, ~ Tăng, giảm giảm giam giảm khoản phải thu hàng tôn kho cdc khoan phai trà (không kế lãi vay phải trả, thuế TNDN phải nộp) phí trả trước tài sản ngắn hạn - Tiên lãi vay trả Quý 1/2012 Quý 1/2013 01 3.258.081.335 186,030,134 02 1,888,752,789 1,760,184,537 03 94 05 06 (990.551.035)| — (20,161,933,132) (13.304.430/200)| — (17247831081) - 09 10 12 (1,323,946,437)| — (83,007,040,148 55,202,620 (3.512.083.175) 90.442.456.039 | — 327.499,702,276 (2,140,363,015) 12,209,944,822 08 13 ~ Tiên thu khác từ hoạt động kính doanh ~ Tiên chị khác từ hoạt động kinh doanh [Luu chuyén tién thudn ti hoat kinh doanh II Lưu chuyên tiền từ hoạt động đầu tư Tiền đề mua sắm, xây dựng TSCĐ TS dài hạn khác Tiên thu từ lý, nhượng bán TSCĐ tài sản đài hạn khác Tiên cho vay, mua công cụ nợ đơn vị khác Tiên thu hồi cho vay, bán lại công cụ nợ đơn vị khác Tiền đầu tư góp vốn vào đơn vị khác Tiên thu hồi đầu tư góp vốn vào đơn vị khác Tiên thụ lãi cho vay, cô tức lợi nhuận chia Lưu chuyên tiên thuân từ hoạt động đầu tư: IHI Lưu chuyến tiền từ hoạt động tài Tiên thu từ phát hành cô phiếu nhận vốn góp chủ sở hữu 15 16 20 - 27 30 31 Tiên trả vốn góp cho chủ sở hữu, mua lại CP DN phát hành Tiên vay ngắn hạn, đài hạn nhận 32 33 Tiền trả nợ thuê tài 35 4, Tiền trả nợ gốc vay : (60,200,000) 88,608,024,138 | -| -| 13.894.196.750 60 61 70 Tiền tương đương tiên đầu kỳ |Ảnh hưởng thay đôi tỷ giá hỏi đoái quy đồi ngoại tệ tê cuỗi kỳ (50+60+61) Tien tương đương tiên 11415.021.127 - 34 40 50 ILưu chuyên tiên từ hoạt động tài Lưu chuyên tiền kỳ (20+30+40) - (999,445,200) 202,940,122,666 (269,188,634 (868,232,147,019) 745311508.583 - 49.500.000.000 102,502,220,888 My Trần Thị Minh Hiền KÉ TOÁN TRƯỜNG *“ (25.000.000.000) = - - + 24,500,000,000 115,665,316,723 168,985,538,501 | — 200,680,087,112 271,487,759,389 | — 316,345,403,835 ~° GM OC “⁄⁄4 đế chổ Trần Ngọc Đốc - - - Ngày 15 tháng 04 năm 2013 NGƯỜI LẬP BIẾU - 13,894,196,750 |_ (111,774,805,943)) - 36 6, Cổ tức, lợi nhuận trà cho chủ sở hữu - - (3.004.364.325) - 21 22 23 24 25 26 (35,463,569,542 (9,148,147,111) 14 ~ Thuế thu nhập đoanh nghiệp nộp : am Quang Huy "Mẫu số B05 - CTCK CÔNG TY CĨ PHÀN CHỨNG KHỐN DÀU KHÍ Ban hành theo T.Tư số 162/2010/TT-BTC 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 20 tháng 10 năm 2010 Bộ Tài BÁO CÁO TÌNH HÌNH BIẾN ĐỘNG VĨN CHỦ SỞ HỮU Quý Ï năm 2013 = Chỉ tiêu I Vốn chũ sở hữu Vốn đầu tư chủ sở hữu Thang du von cé phan Vốn khác chủ sở hữu Cé phiéu quy (*) Số dư đầu năm Năm Năm trước 590,968,171,534 |_ 591,785,103,158 598.413.000.000 |_ 598,413,000,000 67.439.970.360 | 67,439,970,360 - l6 Chênh lệch tỷ giá hối đoái '7 Quỹ đầu tư phát triển Quỹ dự phịng tài l9 Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu 6.740.232.026 - 10 Lợi nhuận sau thué cha phan phéi |_(81,625,030,852)| 6.740.232.026 = _(80,808,099,228) Giảm = : : Tang 3,258,081,335 - - - a « A z : a = : - Giam # š : 816,931,624 kế từ đầu năm đến cuối quý năm = = + Số dư cuối năm Sting ie = : - - Tăng 816,931,624 - : 15 Chênh lệch đánh giá lại tài sản Năm trước 3,258,081,335 : Năm trước 591,785,103,158 598,413,000,000 67.439.970.360 : Năm 595,043,184,493 598,413,000,000 67.439.970.360 # - = = = = - - Ee - - Š 6.740.232.026 = (80.808.099.228) 6.740.232.026 (77.550.017.893 Ngày 15 tháng 04 năm 2013 NGƯỜI LẬP BIỂU KẾ TOÁN TRƯỞNG Ÿ“ Trần Thị Minh Hiền Trần Ngọc Đốc : + n Phạm Quang Huy - "Mẫu số B09- CTCK 95/2008 /TT -BTC số T.Tư theo hành Ban Bộ Tài 2008_của năm ngày 24 tháng 10 CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ đềt - Hồn Kiếm - Hà Nội | ÀN BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý Ï năm 2013 1- Đặc điểm hoạt động Cơng ty 1- Hình thức sở hữu vốn: Cơng ty phần 2- Lĩnh vực kinh doanh: Chứng khốn 3- Tổng số công nhân viên người lao động: 143 người trường chứng 4- Đặc điểm hoạt động doanh nghiệp năm tài có ảnh hưởng đến báo cáo tài chính: Thị nhiều khốn năm 2012 sụt giảm mạnh dẫn tới hoạt động kinh doanh Cơng ty khơng có lãi II- Kỳ kế tốn, đơn vị tiền tệ sử dụng kế toán 1- Niên độ kế toán: ngày 01/01, kết thúc ngày 31/12 2- Đơn vị tiền tệ sử dụng kế toán: Đồng Việt Nam III- Chuẩn mực Chế độ kế toán áp dụng 1- Chế độ kế toán áp dụng: Chế độ kế toán doanh nghiệp theo Quyết định 15/2006/QĐ-BTC ngày 20/03/2006, Thông tư 95/2008/TT-BTC ngày 24/10/2008 hướng dẫn chế độ kế tốn áp dụng Cơng ty chứng khốn Thơng tư 162/2010/TT-BTC ngày 20/10/2010 hướng dẫn sửa đổi, bổ sung thông tư 95/2008/TT-BTC ngày 24/10/2008 hướng dẫn kế tốn áp dụng cơng ty chứng khốn Bộ Tài hợp 2- Tun bố việc tuân thủ Chuẩn mực kế toán Chế độ kế tốn: Báo cáo tài lập trình bày phù với Chuẩn mực Chế độ kế tốn Việt Nam 3~ Hình thức kế tốn áp dụng: Nhật ký chung IV- Các sách kế toán áp dụng 1- Nguyên tắc ghỉ nhận khoản tiền khoản tương đương tiền ~ Các nghiệp vụ kinh tế ghỉ nhận lập báo cáo theo Đồng Việt Nam ~ Phương pháp chuyển đổi đồng tiền khác đồng tiền sử dụng kế toán: Các đồng tiền khác phát sinh phải giao quy đôi Đồng Việt Nam theo tỷ giá giao dịch thực tế nghiệp vụ kinh tế phát sinh, theo tỷ giá phát điểm thời bố công Nam Việt nước Nhà hàng Ngân hàng ngân liên tệ dịch bình quân thị trường ngoại sinh nghiệp vụ kinh tế a 2- Nguyên tắc ghi nhận & khau hao TSCD: ~ Nguyên tắc ghi nhận TSCĐ (hữu hình, vơ hình): ghỉ nhận theo ngun giá TSCĐ Trong Bảng Cân đối kế toán, 'TSCĐ phản ánh theo tiêu: nguyên giá, hao mòn luỹ kế giá trị lại thuê giá trị ~ Nguyên tắc ghi nhận TSCĐ (thuê tài chính): ghỉ nhận theo giá thấp giá trị hợp lý tài sản khoản toán tiền thuê tối thiểu ~ Phương pháp khấu hao TSCĐ (hữu hình, vơ hình, th tài chính): theo phương pháp đường thẳng 3- Nguyên tắc ghỉ nhận khoản đầu tư tài chính: ty theo - Các khoản đầu tư vào công ty con: Các khoản đầu tư phản ánh báo cáo tài riêng cơng giá gộc cơng - Các khoản vốn góp liên doanh: khoản góp vốn liên doanh phản ánh báo cáo tài riêng ty ~ ~ theo giá gốc Các khoản đầu tư chứng khoán: ghỉ nhận theo giá gốc Các khoản đầu tư ngắn hạn, dài hạn khác: ghỉ nhận theo giá gốc Phương pháp lập dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn, dài hạn: Theo Thông tư số 228/2009/TT-BTC ngày 7/12/2009 Bộ Tài 4- Nguyên tắc ghỉ nhận vốn hóa khoản phí khác: ~ Chỉ phí trả trước: Chỉ phí trả trước vốn hoá phân bổ dần vào phí hoạt động kinh doanh bao gồm phí trả trước vật liệu, cơng cụ đồ dùng phí khác ~ Chỉ phí khác; ~ Phương pháp phân bổ phí trả trước: theo phương pháp đường thăng ~ Phương pháp thời gian phân bổ lợi thương mại 5- Nguyên tắc ghi nhận phí phải trả gồm ~ Các khoản phí chưa ước tính để ghi nhận vào phí hoạt động kinh doanh kỳ bao trích trước phí lãi tiền vay phải trả trường hợp vay trả lãi sau; phí sửa chữa lớn TSCĐ đặc thù việc sửa chữa lớn cỏ tính chu kỳ 6- Nguyên tắc phương pháp ghi nhận khoản dự phòng phải trả: Các khoản dự phòng phải trả ghí nhận thoả mãn điều kiện quy định Chuẩn mực kế toán số 18 " Các khoản dự phòng, tài sản nợ tiém tang" 7- Nguyên tắc ghi nhận vốn chủ sở hữu: W⁄ CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Mẫu số B09 - CTCK 95/2008 /TT -BTC số Ban hành theo T.Tư ngày 24 tháng 10 năm 2008_của Bộ Tài BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quy I nam 2013 + Vốn đầu tư chủ sở hữu: ghi nhận theo số vốn thực góp chủ sở hữu + Thặng dư vốn cổ phần: ghỉ nhận theo số chênh lệch lớn ( nhỏ hơn) giá thực tế phát hành mệnh giá cỗ phiếu công ty cổ phần phát hành cổ phiếu lần đầu, phát hành bổ sung tái phát hành cổ phiếu quỹ ~ Nguyên tắc ghi nhận chênh lệch tỷ giá: Các khoản chênh lệch tỷ giá hối đoái phản ánh Bảng cân đối kế toán chênh lệch tỷ giá hếi đoái phát sinh đánh giá lại cuối kỳ khoản mục tiền tệ có gốc ngoại tệ (lãi lỗ tỷ giá) hoạt động đầu tư XDCB ( giai đoạn trước hoạt động, chưa hoàn thành đầu tư) ~ Nguyên tắc ghi nhận chênh lệch đánh giá lại tài sản ~ Nguyên tắc ghi nhận lợi nhuận chưa phân phối: lợi nhuận sau thuế chưa phân phối phản ánh Bảng Cân đối kế toán số lợi nhuận (lãi lỗ) từ hoạt động doanh nghiệp sau trừ (-) chi phi thuế TNDN năm khoản điều chỉnh áp dụng hỏi tổ thay đổi sách kế tốn điều chinh hồi tổ sai sót yếu năm trước 8- Nguyên tắc phương pháp ghi nhận doanh thu: ~ Việc ghỉ nhận doanh thueung cấp dịch vụ tuân thủ đầy đủ 04 điều kiện ghỉ nhận doanh thu cung cấp dịch vụ quy định Chuẩn mực kế toán số 14 " Doanh thu thu nhập khác" Phần cơng việc hồn thành dịch vụ cung cấp xác định theo phương pháp đánh giá phần cơng việc hồn thành 9- Nguyên tắc phương pháp ghỉ nhận phí thuế thu nhập doanh nghiệp hành, phí thuế thu nhập doanh nghiệp hỗn lại ~ Chỉ phí thuế TNDN hành xác định sở thu nhập chịu thuế thuế suất thuế TNDN năm hành Chí phí thuế TNDN hỗn lại xác định dựa sở số chênh lệch tạm thời khấu trừ , số chênh lệch tạm thời chịu thuế thuế suất thuế TNDN; khơng bù trừ phí thuế TNDN hành với phí thuế TNDN hỗn lại 10- Các nghiệp vụ dự phòng rủi ro hối đối ~ Các khoản mục ngoại tệ có gốc ngoại tệ cuối kỳ đánh giá lại theo tỷ giá giao dịch bình quân liên ngân hàng Ngan hang Nhà nước Việt Nam công bố thời điểm cuối kỳ 11- Nguyên tắc đánh giá chứng khoán: ~ Nguyên tắc đánh giá chứng khoán thương mại chứng khoán đầu tư dài hạn mua vào công ty chứng khoán người uỷ thác đầu tư: Chứng khoán thương mại mua vào theo nguyên tắc giá gốc bao gồm giá mua cộng với phí trực tiếp phát sinh mua chứng khoán tự doanh ~ Phương pháp tính trị giá vốn chứng khốn thương mại: Trị giá vốn chứng khoán thương mại thực theo phương pháp tính giá bình qn gia 'V- Thơng tin bổ sung cho khoắn mục trình bày Bảng cân đối kế toán 01- Tiền khoản tương đương tiên - Tiên mặt - Tiên gửi ngân hàng Trong đó: Tiên ký quỹ nhà đâu tư 31/03/2013 936,488,106 250,716,303,010 222,261,852,888 - Tiên chuyên : Tiên gửi bán chứng khoán bảo lãnh phát hành ~ Tiên gửi toán bù trừ giao dịch CK Trong đó: Tiên gửi nhà đâu tư ~ Các khoản tương đương tiên Cong 02- Hàng tôn kho ~ Nguyên liệu, vật liệu - Céng cu, dung cu - Chi phi sin xuat kinh doanh dang Cộng 10,434,968,273 z - 9,781,510,198 9,400,000,000 271,487,759,389 31/03/2013 98,228,602 7,660,672,268 7,758,900,870 01/01/2013) 332,881,130 152,062,690,189 130,782,204,629 5,889,967,182 : 4,807, 198, 946 10,700,000,000 168,985,538,501 01/01/2013 131,971,152 4,114,846,543 4,246,817,695 A Mẫu số B09 - CTCK CƠNG TY CĨ PHÀN CHỨNG KHỐN DÀU KHÍ Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt- Hoàn Kiếm - Hà Nội BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quy I nam 2013 01/01/2013 : : = 31/03/2013 : 03- Chi phí trả trước dài hạn - Chỉ phí trả trước vê thuê hoạt động TSCĐ - Chi phí thành lập doanh nghiệp - Chi phí nghiên cứu cógiá trị lớn : ~ Chỉ phí cho giai đoạn triên khai không đủ tiêu chuân ghỉ nhận TSCĐ vơ hình - Chi phí trả trước dài hạn khác Cong 2,234,056,734 2,234,056,734 04- Thuế khoản phải nộp nhà nước - Thue gia trj gia tang - Thuê thu nhập doanh nghiệp - Thuê thu nhập cá nhân = 2,692,551,909 2,692,551,909 31/03/2013 64,427,029 = 198,492,291 01/01/2013 102,019,391 454,300,042 - = = : : ~ Thuế tài nguyên ~ Thuê nhà đất tiên thuê đât ~ Các loại thuê khác = Cac khoản phí, lệ phí khoản phải nộp khác, Cong 4,326,092 267,245,412 = 556,319,433 01/01/2013 31/03/2013 05 Tiền nộp Quỹ hỗ trợ toán = - Tiên nộp ban đầu - Tiên nộp bô sung ~ Tiên lãi phân bô năm Cong 120,000,000 4,382,863,420 14,426,547 4,517,289,967 120,000,000 3,740,949,497 14,426,547 3,875,376,044 a 06- Chi phi phai tra ~ Trích trước phí tiên lương thời gian nghỉ phép - Chi phí sửa chữa lớn TSCĐ - Chi phi thời gian ngừng kinh doanh ~ Chi phí phải trả khác Cộng 31/03/2013 = 4,542,617,331 4,542,617,331 01/01/2013 = 6,786,778,191 6,786,778,191 ; |07- Các khoản phải trả, phải nộp ngăn hạn khác ~ Tài sản thừa chờ giải ~ Kinh phí cơng đồn ~ Bảo hiệm xã hội - Bảo hiểm y tế 31/03/2013 1,027,648,963 92,260,799 87,815,927 85,635,439 01/01/2013 1,026,078,003 153,013,348 78,191,304 86,082,730 263,327,157,099 264,708,394,357 260,665,238,508 262,096 ,651,698 87,876,130 - Bao hiểm thất nghiệp ~ Các khoản phải trả, phải nộp khác Cong : i m7 '08- Giá trị khối lượng giao dịch thực kỳ 1,Của cơng ty chứng khốn - Cô phiêu - Trai phiéu - Chimg khoan ngan quy - Chứng khoán khác (Chứng quỹ dau tu) 2.Của người đầu tư - Cô phiêu - Trái phiêu |~ Chứng khoán khác [Tổng cộng 88,047,805 Giá trị giao dịch Khối lượng giao dịch| thực Quý 1/2013 thực Quy 1/2013 2,012,894 2,012,894 31,081,033,300 31,081,033,300 : : 54,720,856 | 47,320,066 7,200,000 200,790 56,733,750 1,369,529,015,100 604,962,363,100 762,789,600,000 1,777,052,000 1,400,610,048,400 : : = AV AN THUYET MINH BAO CAO TAI CHÍNH Qus I nim 2013 09- Tình hình đầu tư tài theo sổ sách kế tốn Số lượng Giảm Chỉ tiêu Cuối quý |A Đầu tư ngăn hạn I Chứng khoán thương mại ỗ phiếu - Trái phiếu “Tổng giá trị theo giá thị trường So với giá thị trường 21,771,964 21,771,964 21,771,964 Đầu năm 23,088,315 23,088,315 23,088,315 Cuối quý Đầu năm Cuối quý 4,247,220,078 Đầu năm 5,237,771,113 §,237,771,113 5.237.771.113 Cuối quý 499,813,208,879 286,209,713,343 286,209,713,343 Đầu năm §11,260,633,004 302,215,589,298 302,215,589,298 504,060,428,957 290,456,933,421 290,456,933,421 516,498,404,117 307,453,360,411 307,453,360,411 213,603,495,536 180,638,774,480 213,603,495,536 180,638,774,480 180,638,774,480 209,045,043,706 180,638,774,480 209,045,043,706 180,638,774,480 180,638,774,480 180,638,774,480 180,638,774,480 180,638,774,480 180,638,774,480 4,247,220,078 4,247,220,078 - Chứng quỹ - Chứng khoán khác IT Chứng khoán đầu tư Chứng khoán sẵn sàng để bán + Cổ phiếu + Trái phiếu Chính phủ + Trái phiếu Công ty + Chứng quỹ + Chứng khoán khác Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn + Trái phiếu Chính phủ + Trái phiếu Cơng ty + Chứng quỹ + Chứng khốn khác HT Dau tư góp vốn Diu = từ vào công ty ~ Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết TV Dau tu tai chinh khác IB, Đầu tư dài hạn I Đâu tư góp vơn - Đầu tư vào công ty - Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết N - Dau tư dài hạn khác 11,006,414 11,006,414 11,006,414 11,006,414 11,006,414 11,006,414 180,638,774,480 180,638,774,480 .Mẫu số B09 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHỐN DẦU KHÍ Ban hành theo T.Tu số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt- Hoàn Kiếm - Hà Nội BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Tại ngày 31 tháng 03 năm 2013 10- Bảng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 31/03/2013 Ten vow Mã vew INhóm chứng khốn sàn HNX HOSE AAA— | Cơng tyCP Nhựa môi trường xanh An Phát LACB | Ngân hàng Thương mại Cô phân Chau CTCP Xi mang Bim Son BCC _| BYS | CTCP Chứng Khoán Bảo Việt |CIC _—_| CTCP Đâu tư xây dựng COTEC LCSC —_| Công ty cổ phần Đâu tư Xây dựng Thành Nam (CTS _| CTCP Chứng Khoán Ngân Hàng Công Thương VN DẠC — | CTCP Gỗm xây dựng Đông Anh IDC4 — | Công ty cô phần DIC s6 IDCS_— | CTCP Đại Châu IDNY | Công Ty Cổ Phần Thép Dana - y IDXP_ | IEBS_— | EID | GLT _| ICG | KLS | L62 LCS — | LIG LTC —_| MAG —_ | IMCO | MIC _ | IMKV _ | ÍNAG | INGC | INSN | INST — | (ONE PCG | PCT | PDC — | PFL | PGT | PLC | IPMS_—_ | POT —_ | PPG — | PPS | PSG _| PSI PVA —_ | PVE — | PVG —_ | PVI | IPVL —_ | PVR | IPVX | IQNC | RCL — | S55 S96 $99 SD2 — | Sb4 | sDs | Sb6 | sp9 | SDA | SDC — | Tần cuối | 836.800 | 660 75 156 29 20 39 92 153 40 Dưeuối | Giatl CF NI 13093399000| 13737400| 1130000] 2550 800| 456300| 370000| 639600] 4192400] 24600| 1150400] — — — — — — — — — — 13.400 | 11213.120.000 [ — 1.880.279.000 2,979,400 10,758,000 16,300, 747,500 382,500 5.100 647.600 1,903,200 12/200 407.000 49.300 1700 192,000 178,000 8.900 358,800 280,800 7200 2,858,400 1,334,000 14.500 9,000 15,600 7.800 630,200 520,200 3.400 608 000 8.800 352,000 256,000 Công ty cô phần Cảng Đoạn Xá CTCP SGD gi Tp Hà Nội Công ty cô phân Đầu tu va Phat trign giáo dục Hà Nội Công ty CP Kỹ thuật điện tồn câu CTCPxây dựng sơng hơng CTCP Chứng khốn Kim Long CTCP Lilama 69.2 CơngtyCP Licogi 16.6 Công ty Cổ phân Licogi 13 CTCP Điện nhẹ Viễn Thông CTCP Cung ứng DV kỹ thuật Hàng hải CTCP Đầu tư xây dựng cơng trình | CTCP Kỹ nghệ Khống sản Quảng Nam Cơng ty phần Dược Thú y Cai Lay Công ty Cổ phân Nagakawa Việt Nam CTCP Ché biến thủy sản Xuất khâu Ngô Quyên Công ty CP xay dumg 565 CTCP Ngân Sơn 45 48 70 40 344 15 50 50 139 96 62 28 76 86 20 64 2376 000| 1256 518| 663.000] 524 000| 2838400) 142100| 1365000 760000] 1367700] 1200000] 326900] 296 800| 522 600| 55800| 473000| 366 000| 544000| 567100| — — — — — — — — — — — — — — — — — — 46,300 8700 8.600 13,000 5.500 8700 4.100 7.700 6.900 5.200 3.900 2.900 13,000 64300 2,600 10,400 6.600 9,000 2,092,500 417,600, 602.000 520,000 1,892,000 130,500 205.000 385,000 959.100 499,200 241,800 81,200 988.000 37,800 223,600 208,000 422,400 477,000 283,500 838,918 61,000 4,000 946,400 11,600 1,160,000 375,000 408,600 700,800 85,100 215,600 2,534,600 18,000 249,400 158,000 121,600 90,100 CTCP Dau tu Phat trién Gas Đô Thị Cong ty Cô phản Vận tái Dâu khí Cửu Long Cong ty CP DI dau phuong dng Cong ty CP Bắt động sản Tài Dầu khí Cong ty cd phân Taxi Sài Gịn Petrolimex CTCP Hoa dau Petrolimex Cơng ty phần Cơ Khí Xăng Dâu CTCP Thiết bị Bưu điện CTCP SXTM dich vụ Phú Phong Công ty cô phân Dịch vụ Kỹ thuật Điện lực Dầu khí Việt Nam Cong ty Cd phiin Đậu tư Xây lắp Dâu khí Sài Gịn (PVC-SG)| 'CTCP Chứng khốn dâu khí CT xây đựng đâu khí nghệ an CTCP Tư vận đâu tư Thiết kế Dâu khí Cơng ty héa long mién bac Téng Cty CP Bao Hiém Dâu Khí Việt Nam CTCP Bắt động sản Điện lực Dâu khí Việt Nam CTCP dich vu cao cấp dâu khí Việt Nam Tổng cơng ty xây lắp dầu khí CTCP Xi mang va Xay dimg Quang Ninh CTCP ja be Chg Ln CTCP Sông Đà 505 CTCP Séng Da 9.06 CTCP Séng Da 909 CTCP SôngĐà2 Cong ty cô phân Sông Đà4 CTCP Song DaS CTCP Sông Đà6 CTCP Séng Dad tế & Tmại Sông Đà CTCP Cung ứng nhân lực Quốc CTCP Tư vân sông Đà 90 713 88 50 185 11 60 48 50 4L 180 780) 90 727 232 317 94 852 2711 28 80 85 20 37 199 ó6 22 34 124 141 24 511000) 2340 000] 998710} 300000] 1.040900] 1864 400] 894000] 691 600] 230000) 486 600| 762 000) 3995 000) 1845631 8.030 600] 2685387| 4898 200] 1140400] 4709100] 22720 067| 606 600[ 1580000] 2363 000| 665 900[ 204000] 1994400| 264000 1090200| 1046300] 1657000] 188300| 244800] — 4/800 — 3.000 3.400 — 2.500 — 3.400 — 16,000 — 6200 — 7900 — 4,000 — 11,000 — 1.000 — 3,900 — 4,800 — 6,800 — 7.800 15.200 3,700 — 4.800 — 5.300 5.300 — 16,900 — 20,500 3,300 — 4.100 — 6,000 — 3.900 — 15.600 — 9.200 — 8.200 — 4,100 — 6,300 432,000 2,139,000 299,200 125,000 629,000 1,776,000 372,000 379,200 200,000 451,000 180,000 3,042,000 432,000 4,943,600 1,809,600 4,818,400 347,800 4,089,600 14,368,300 148,400 1,352,000 1,742,500 66,000 151,700 1,194,000 257.400 343,200 496,800 1,016,800 578,100 156,000 79,000 201,000 699,510 175,000 411,900 88,400 522,000 312,400 30,000 35,600 582,000 953.000 1,413,631 3,087,000 875,787 79,800 792,600 619,500 8,351,767 458,200 228,000 620,500, 599,900 52,300 800,400 6,600 747,000 549,500 640,200 610,200 88,800 Công ty cô phân truyền thông số L 89 936 900 6,200, 551,800 385,100 10- Bảng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 31/03/2013 Ma var STC | STP | TKC | PING | ITPH _ | TPP — | [TTC _— [ UNI | [V15_— | VCI —_ | ve2 | VC3 | VC6 — | VCS | 'VDS _| VGP | VGS— | VHH | [VHL | [VMC | VNC | VNR | Cong ty od phan ché tao két cu thép VNECO CTCP Sách & thiết bị trường học TP HCM CTCP Bao bì sơng Đà Cong ty Xây đựng Kinh doanh địa ốc Tân Kỷ CTCP Dau tur va Thuong mai TNG CTCP In sách giáo khoa tai Tp Hà Nội CTCP nhựa Tân Phú Công ty cô phần Gạch men Thanh Thanh Công ty cô phân Viễn Liên Công ty cỗ phần Xây dựng số 15 CTCP Xây dựng số L CTCP Xây dựngsố2 CTCP Da dp lát cao cấp Vinaconex CTCP Vinaconex6 CTCP Đá Sp lát cao cấp Vinaconex Cơng ty cỗ phần chứng khốn Rồng Việt Cong Ty Cé Phan Cang rau qua CTCP Xi thép việt dire VG PIPE Cong ty CP Đâu tư Xây dựng VIWASEEN - Hué CTCP Viglacera Ha Long CTCP Cơ giới Lắp máy xây dựng CTCP Giảm định Vinacontrol CTCP Tái bảo hiểm quốc gia Việt Nam 'VPC | Công ty cô phần Đâu tư Phát triển Năng lượng 'VTC —_ | Công ty cô phân Vién thong VTC VTS —_ | CTCP Gốm Từ Sơn Viglacera CTCP Vậttư Vận tải xi măng VTV _| |ABT Công Ty Cô Phân XNK Thuy sản Bến Tre Việt Nam [ACL — | Công ty cô phân Xuất nhập khâu Thủy sản Cửu Long A [AGR | Công ty phân Chứng khốn NH NN & PTNT |ASP — | CTCP Dâu khí ANPHA S.G' BCL _ | Cơng ty cỗ phân xây dựng bình chánh IBMC | Cơng Ty Cơ Phân Khống sản Bình Định Cơng ty Cơ phân Chứng khốn Ngân hang Dau tư Phát triển BSI IBVH — | Tập đoàn Bảo Việt CNT _| Cong ty CP Xây dựng kinh doanh vật tư Siu Lon DCI | Congty ob Bi:Pc in DỊC — | CơngTy Có Phẩm Đântrvà Thuong mai DIC DIG | Tông CTCP đậu tư phat trién xay dựng DRH | Công ty cô phân Đâu tư nhà Mơ ước DIT —_ | Công Ty Cô Phản Kỳ Nghệ Đô Thành DXG | Công ty cô phân Dịch vụ Xây dựng địa ốc Dat Xanh Ngân hàng TMCP Xuất nhập Việt Nam EIB FPT | Cong ty Co Phan Phat trién đâu tư công nghệ FPT HAG — | Công ty cô phân Hoang Anh Gia Lai HAP _ | Công ty cô phân Giấy Hải Phịng HAS | Cơng ty phân Xây lắp Bưu điện Hà Nội HDC —_ | Công ty cô phân Phat trién nha Ba Ria — Ving Tau HLA — | CTCP Hữu Liên châu IHTI —_ | CTCP Xi măng Hà Tiên Công ty cô phân Khu Công nghiệp Tân Tạo ITA KHA | Công ty cô phân Xuất Nhập Khẩu Khánh Hội IKMR _ | Công ty cỗ phân Mirae LCG | CTCP licogi 16 IMBB | Ngân hàng Thương mại CP Quân đội IMCG | Công ty CP Cơ điện xây dựng Việt Nam ty phân Hóa - Dược phẩm Mekophar MKP _ | Công PGD | Công ty CP phân phối khí thấp áp dâu khí việt nam PHT_ | Công ty cô phân Sản xuất Thương mại Phúc Tiên PNJ _— | Công tyCP Vàng Bạc Đá quý Phú Nhuận PTL | CTCP dau tirha tng va 46 thj dâu PVF | Tổng công ty Tài cỗ phân Dâu khí Việt Nam: 34300 22.000 3.800 17/900 6,600 — 1300 — 5.900 2.400 137 64 12 89 741 100] 2313 000] 1.017800] 18 500| 931300] 634800| 240900] 466.900[ — — — — 40 50 16 10 60 80 52 s0 80 T0 79 75 34 42 66 98 37 83 138 100 60 374000| 1360000) 191-800] 181500] 553 500| 1140000 3450| 928600| 585 000| 4992 000| 2.052500] 1445 700| 1317500] 661 500] 201600 1069200] 1285700] 296 000| 589 900] 519 500| 2095000] 1396 000| — — — — — — — — — — — — 149 90 96 SDD | CTCP Đâu tư Xây lắp Sông Đà Congty phan SADICO Cain Tho SDG _| CICP TM&VT Song Da SDP | SGC | Công ty cỗ phân Xuất nhập khâu Sa Giang NH CPTM sai gòn hà nội SHB | ISHN | Cong ty cỗ phân Đầu tư Tông hợp Hà Nội CTCP Dau wr va phat trién s6ng Da ISIC SRB | Cong ty CP Sara SSM _| Dư cuối 'Tồn cuối Tên vtư 279 000] 5,700 Ea _—— 491,700 1,980,000 364,800 17,900 904,200 83,200 70,800 213,600 62,700 Giảm giá 249,400 333,000 653,000 600 27,100 351,600 170,100 253,300 216,300 8.900 8,700 34300 9,100 5.400 9,090 6200 5.600 2/200 14300 8200 10,500 5,100 9,000 3.900 13200 5,100 2.900 15.000 17/900 15.300 17,100 356,000 435,000 52,800 91,000 324,000 720,000 31,000 291,200 110,000 1,144,000 574,000 829,500 382,500 306,000 163,800 871,200 499,800 107,300 1,245,000 2,470,200 1,530,000 1,026,000 18,000 925,000 139,000 90,500 229,500 420.000 3,500 637,400 475,000 3,848,000 1,478,500 616,200 935,000 355,500 37,800 198,000 785,900 188,700 3,344,900 1,049,300 565,000 370,000 10 17 33 220000 — 2,500 475300] — 12/000 1038800] — 7200 25,000 204,000 381,600 195,000 271,300 657,200 17 7 i 12 18 g 12 §7 23 21 10 ul 26 14 28 5 151 35 129 800| 37800| 111370] 118800| 511330| 45500] 631 500| 3700| 182 400| 93200] 262 620| 26 600| 87900) 24300| 1416 100] 907800| 753 000| 75 580| 16410| 216040] 33.100] 32400] 263 900| 198 400| 15500 10660| 378 610| 45500| 232 000) 4997900| 81 000] 139200] 257920| 10590 103,500 15,600 74,800 94,800 420,000 23,800 545,600 23,500 82,200 81,600 226,800 14,700 76,800 11,400 1,261,500 869,400 569,100 54,000 4,900 162,800 12200 30,000 171,600 173,600 9,300 7,100 361,200 19,500 4,756,500 113,600 187,000 10,400 26,300 22,200 36,570 24,000 91,330 21,700 35,900 13,500 100,200 11,600 35,820 11,900 11,100 12,900 154,600 38,400 183,900 21,580 11,510 53,240 20,900 2,400 92,300 24,800 6,200 3,560 17410 26,000 232.000 241,400 81,000 25,600 70,920 190 40 312 000 430000| — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — 1,800 41,900 11,500 5.200 4400 15.800 60,000 3.400 49,600 4.700 13,700 6,800 12,600 2.100 6400 11400 14.500 37.800 27,100 5.400 4.900 14,800 6,100 5.000 6,600 12400 3.100 7,190, 12,900 3,900 31.500 28.400 3,400 10,400 72,000 377,100 240,000 52.900 A 10- Bảng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 31/03/2013 Mã vtư PVT | PXL | IRIC —_| SAM | SC5 | SFI SGT | SIS SMC | ISRC —_ | ST8 — | SVC _| ITCM | ITDH | TLH | TMS — | TS4 'Tên vtư CTCP Vận Tải Dâu Khi Céng ty Cô phân Đâu tư Khu công nghiệp Dâu khí - Idico Long Cơng ty Cơ phản Quốc tệ Hồng Gia Cơng ty cỗ phân Cáp Vật liệu Viễn Thông CTCP Xây Dựng Số ‘Cong Ty C6 Phan Dai Ly Van Tai SAFI CTCP Céng nghé Vien thơng Sài Gịn CTCP Đâu tư Phát triển Đơ thị KCN Sông Đà Công ty cỗ phần Đầu tư Thương mại SMC CTCP Cao su Sao Vang CTCP Siêu Thanh CTCP Dich vu Téng hgp Sai Gon (Savico) CTCP Dệt may Thành Công Cong ty cỗ phân Phát triên Nhà Thủ Đức Cong ty cỗ phân Tập đoàn thép Tiên Lên Công ty cb phan Kho van va Giao nhận Ngoại thương Công ty cô phân Thuỷ Sản số Công ty cô phản Dây Cáp điện Taya Việt Nam Công ty Cô Phân Van tai xang dau VIPCO Công ty cô phân Y Dược phẩm Vimedimex Cong ty cO phan Xay lấp Địa ốc Vũng Tàu CTCP vận tải thuê tàu biển Việt Nam Công ty phần Vận tải xăng dâu Vitaco CONG [Nhóm Chứng khoán sàn Upcom CHP | Cong ty Cổ phần Thủy điện Miễn Trung PSB — | CTCP Đâu tư Dâu khí Sao Mai Bên Đình WSP | Cong ty Cd phan Vận tai biên bất động sản Việt Hải VTA | Công ty Cé phin Vitaly [CONG TYA _—_| VIP VMD_ | VRC | [VST_— | VTO | Nhóm chứng khốn chưa niêm yết [CONG [TONG CONG Tôn cuối | — Dưcuối ĐH, — — — — — — — — — — — — — — — — 4.400 3.400 6.000 7.500 13.800 22,400 2400 19,500 14600 15,600 14.400 12.100 7200 12200 5.500 23,500 ee a Cee 105,600 251,600 18,000 60,000 138,000 134.400 16,800 97,500 131,400 140,400 100,800 60,500 108.000 36,600 16,500 188,000 Giảm giá 2,150 77,940 4,800 43.960 2,800 111400 73,500 40,000 34,200 61,200 68,600 19.450 22,800 27,600 4,750 17,600 3 $ 107750 329540| 2280| 103 960| 140 800| 245 800] 90300] 137500| 165 600| 201 600] 169 400| 79950| 130800| 64200| 21250] 205 600| 3450| 204000 237600| 39000] 64900) 40.690 — 4/000 7,900 — 13,000 — 5.100 — 2.900 5,000 20,000 47,400 117,000 30,600 14.500 20,000 14,500 156,600 120,600 8.400 30,400 20,690 1,946,135,383 80) 52 70 60 600000] 410200 553495] 462 000| — 6.900 — 3,000 — 1.100 — 2,600 552,000 156,000 77.000 156,000 48,000 254,200 476,495 306,000 1,084,695 74 10 15 9 114 300| 9.000 81,000 33,300 2,300,000,000] 4,247,220,078) Mau sé B09 - CTCK CÔNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ 18 Ly Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢN THUT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý I năm 2013 11- Tình hình tăng giảm Tài sản cố định hữu hình ý NGUYÊN GIÁ eee Phương a tiện vận tải,|_ 3,746,787,500 Số dư đầu năm - Mua ky - Đầu tư XDCB hoàn thành ~ Thanh lý, nhượng bán ~ Tăng/(Giảm) khác sé du cudi quy 3,746,787,500 Số dư đầu năm - Khấu hao kỳ 1,919,417,751 116,879,136 GIA TRI CON LAL - Tại ngày đầu năm - Tại ngày cuối quý - - - - : : - - - 22,745,388,406 - 14,795,718,768 963,191,622 - “i 16,715,136,519 1,080,070,758 - 15,758,910,390 - = a 17,795,207,277 9,777,039,387 8,696,968,629 7,949,669,638 6,986,478,016 1,827,369,749 1,710,490,613 : 26,492,175,906 - « 2,036,296,887 - - - - Chuyển sang bắt động sản đầu tư |Số dự cuối quý 26,492,175,906 22,745,388,406 - Thanh ly, nhugng ban - Tang/(Giam) khdc Tỗng cộng quất Dị xỉ - - Chuyển sang bất động sản đầu tư GIA TR] HAO MON LOY KE Thiết bị, dụng c\ i an 12- Tình hình tăng giảm Tài sản cố định vơ hình 13,097,498,795 - Mua kỳ ~ Tạo từ nội doanh nghiệp ~ Tăng hợp kinh doanh ~ Thanh lý, nhượng bán - Tang/(Giam) khác 'Số dư cuối quý GIA TR] HAO MON LOY KE Số dư đầu năm - Khấu hao kỳ - Tang/(Giam) khdc ~ Thanh lý, nhượng bán 13,097,498,795 7,049,507,889 793,682,031 Số dư cuối quý 7,843,189,920 - Tai ngày đầu năm - Tai cudi quy 6,047,990,906 5,254,308,875 GIA TRI CON LAI Tổng cộng Phần mềm máy tính | TSCĐ vơ hình khác 300,000,000 ` INGUN GIÁ Số dư đầu năm Chỉ tiêu 13,397,498,795 : - = - - - - - - : - : - = - - 300,000,000 148,064,516 15,000,000 163,064,516 151,935,484 136,935,484 : - : - - 13,397,498,795 7,197,572,405 808,682,031 8,006,254,436 6,199,926,390 5,391,244,359 : - - - Ay Mẫu số B09 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢN THUT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Q Ï năm 2013 13- Các khoản phải thu Chỉ tiêu Số đầu năm Tống số Phải thu khách hàng Trả trước cho người bán Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán - Phải thu Sở (Trung tâm) GDCK - Phải thu khách hàng giao dịch chứng khoán - Phải thu tổ chức phát hành(bảo lãnh phát hành) CK Q hạn| - Khó địi 98,372,752,696 Tổng số 120,714,992,202 1,353,296,854 92,173,907,291 324,416,900 14,601,876,980 5,126,980 14,597,640,000 z : - - 890,000 : : - - - 85,580,739 ` : = = 430,635,622 430,933,622 14.365.241.824 Newey = 3,162,356,465,024 | _ 3,162,356.465.024 140,304,208,307 133,543,738,049 MP n : : _ = u 008 Khó đồi |Số dự phòng 14,597,640,000 5,126,980 14.601.876.980 - JW Phải thu khác Giảm 114,516,146,797 450,042,404 1,227,671,350 890,000 Phải thu nội Tăng Số cuối Quý - - Phải thu Trung tâm lưu ký chứng khoán - Phai thu thành viên khác Thué GTGT khấu trừ '5 Thuế khoăn phải thu nhà nước Số phát sinh lũy kế từ đầu năm đến cuối quý (298,000) 85,580,739 7,604,771,566 - - - ` _ TẬP ĐỒN DẦU KHÍ QC GIA VIỆT NAM CONG TY | CO PHAN CHUNG KHOÁN DÀU KHÍ CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Déc lap - Tu ~ Hạnh phúc ear ae i Ha Nội, ngay/S thang 04 năm 2013 $648 /CV-CKDK-TCKT Viv: Gidi trình báo cáo tài q I năm 2013 Kính gửi: ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC SO GIAO DICH CHUNG KHOAN HA NOI SO GIAO DICH CHUNG KHOAN THANH PHO HO CHi MINH Công ty Cổ phần Chứng khốn Dầu khí (PSI) xin gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở Giao dịch lời chào trân trọng Theo quy định thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 hướng dẫn việc công bố thông tin TTCK, trường hợp lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp báo cáo kết hoạt động kinh doanh kỳ báo cáo so với kỳ báo cáo năm trước có biến động từ mười phần trăm (10%) trở lên, tổ chức niêm yết phải giải trình rõ nguyên nhân dẫn đến biến động bắt thường Theo đó, Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Dầu khí xin giải trình biến động kết kinh doanh quý năm 2013 (kỳ báo cáo) so với quý năm 2012 sau: Ma i Chỉ tiêu | | | Ï CD | 1.Doanh thu (2) Trong đó: 1.1 | - Doanh thu hoạt động mơi giới chứng khốn Thay ddi% Q 1/2012 | Q1/2013 Q1/2012 Quý 1/2013 1.5 | - Doanh thu hoạt động tư vấn 1.6 | - Doanh thu lưu ký chứng khoán 1⁄7 | - Doanh thu hoạt động uỷ thác đấu giá 1.8 | - Doanh thu cho thuê sử dụng tai san Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 1.9 | - Doanh thu khác 2_ | Chỉ phí | Lợi nhuận khác _| Chỉ phí thuế TNDN hành _ | Lợi nhuận sau thuế TNDN = = Ee - : ° - 615,000,000 | 1,035,638,181 438,125,672 | _ 771,749,550 9,550,893,198 | 16,926,599,011 22,169,306,259 | 23,105,834,066 18,509,972 5,000 3,258,081,335 2447% 476,067,280 sj : 186,030,134 3,258,081,335 | _ 186,030,134 9% -34% 2,698,578,147 | _4,063,300,206 12 | - Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khốn, góp vốn |_ 12,124,785,577 1.3 | - Doanh thu bảo lãnh phát hành chứng khoán 1⁄4 | - Doanh thu đại lý phát hành chứng khoán (9) (4) €3) 25,427,382,594 | 23,273,354,228 - -41% -43% -44% -4% -100% 1651% 1651% Lợi nhuận sau thuế quý năm 2013 tăng so với kỳ năm 2012 nguyên nhân chủ yếu sau: - Trong Quy 1/2013, mac dù thị trường chứng khốn chưa có nhiều diễn biến khởi sắc, thuận lợi so với kỳ năm ngối dẫn tới Doanh thu từ hoạt động Mơi giới giảm 34%; Doanh thu từ hoạt động Tư van giảm 41%; Doanh thu từ hoạt động khác giảm 43% Tổng doanh thu tồn cơng ty tăng 9% chủ yếu Doanh thu từ hoạt động Đầu tư chứng khốn góp vốn tăng 2.447% -_ Bên cạnh đó, công ty tiến hành tái cấu, xếp lại hoạt động tổ chức, nhân sự, tiến hành cắt giảm tối đa phí hoạt động nên Tổng phí Quý 1/2013 giảm 4% - Do Doanh thu ting va chi phí giảm phân tích nên Lợi nhuận sau thuế công ty Quý năm 2013 đạt 3,258 tỷ đồng tăng 1.651% so với kết kỳ năm 2012 Trên số nguyên nhân chủ yếu dẫn đến biến động kết kinh doanh Quý! năm 2013 so với kỳ năm trước Công ty Cổ phần Chứng khốn Dầu khí Kính báo cáo! Nơi nhận: - Như - CT HĐQT (để bíc) Luu VT, Ban TCKT ... 10 năm 2008 Bộ T? ?i 18 Lý Thường Kiệt- Hồn Kiếm - Hà N? ?i BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO T? ?I CHÍNH T? ?i ngày 31 tháng 03 năm 2013 10- Bảng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 31/03 /2013 Ten vow Mã vew INhóm... KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà N? ?i ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ T? ?i BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO T? ?I CHÍNH Quý Ï năm 2013 13- Các khoản ph? ?i thu Chỉ tiêu Số đầu năm Tống số Ph? ?i thu khách... Ly Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà N? ?i Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ T? ?i BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO T? ?I CHÍNH Quý I năm 2013 11- Tình hình tăng giảm T? ?i sản cố định