BCTC QUY II NAM 2013

BCTC QUY II NAM 2013 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực kinh tế...

Trang 1

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội

BANG CAN BOI KE TOAN

Tai ngày 30 tháng 06 năm 2013

"Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính - P Chỉ tiêu Be | aad sô minh 30/06/2013 01/01/2013 TAL SAN - - A Tài sản ngắn hạn (100=110+120+130+140+150) 100 1,060,959,812,217 802,661,885,151 I Tiền và các khoản tương đương tien 110 | v.01 353,963,024,142 38,501 1, Tiên 11 343,383,024,142 38,501

2 Các khoản tương đương tiền 112 10,580,000,000 10,700,000,000

II Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn 120 | V.09 563,485,655,216 511,260,633,004

1 Dau tu ngan hạn 121 594,892,871,791 516,498,404, 117

2 Dau tư ngăn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - =

3 Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 | V.10 (31,407,216,575) (5,237,771,113)

Til, Các khoản phải thu ngắn han 130 | v.13 129,670,575,572 113,966,555,870

1 Phải thu của khách hàng BI 96,399,802,665 98.372.752.696

2 Trả trước cho người bán 132 747,531,611 1,227,671,350

3 Phải thu nội bộ ngắn hạn 133 = =

4 Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 - 890.000

5 Các khoản phải thu khác 138 33,187,954,298 14,365,241,824

6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (664,713,002) =

TV Hàng tồn kho 140 | V.02 8,479,448,503 4,246,817,695

1 Hàng tôn kho 141 8,479,448,503 4,246,817,695

2 Dự phòng giảm giá hàng tồn kho 149 - -

V Tài sản ngăn hạn khác 150 5,361,108,784 4,202,340,081

1 Chi phi trả trước ngăn hạn 151 1,617,690,811 618,186,740

2 Thuê giá trị gia tăng được khâu trừ 152| V.I3 : Vl

3 Thuê và các khoản phải thu Nhà nước 154 85,580.739 85,580,739 7

4 Giao dịch mua bán lại trái phiêu Chính phủ 157 - [A /

5 Tài sản ngắn hạn khác 158 3.657.837.234 3,498,572,602|| CH

B Tài sản dai han (200=210+220+240+250+260+269) 200 21,230,356,778 207,492,382,6 TỰ `,

1 Các khoản phải thu dài hạn 210 - Ao%

1, Phải thu dài hạn của khách hàng 211 : -

2 Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 : :

3 Phải thu dài hạn nội bộ 213 - -

4 Phải thu dài hạn khác 218 - B

5 Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 = - Tl Tai san c6 djnh 220 11,592,069,212 15,976,965,777 L.TSCD hitu hinh 221| V.I 7,040,785,002 9,777,039,387 - Nguyên giá 222 22,728,288,049 26,492.175,906 - Giá trị hao mòn lũy kế 223 (15,687,503,047) (16,715,136,519) 2 TSCD thuê tài chính 224 - - ~- Nguyên giá 225 = = - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - - 3 TSCĐ vô hình 227 | V.I2 4,551,284,210 6,199,926,390 - Nguyên giá 228 13,289,653,695 13.397.498.795

- Giá trị hao mòn lũy kế 229 (8.738.369.485) (7,197,572,405)

4, Chỉ phí xây dựng cơ bản dé dang 230 - :

TIT Bất động sản đầu tư 240 = -

- Nguyén gia 241 = ễ ~ Giá trị hao mòn lũy kê 242 - =

TV Cac khoản đầu tư tài chính đài hạn 250 - 180,638,774,480

1, Đâu tư vào công ty con 251 = =

2 Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 -

3 Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 - -

- Chứng khoán sẵn sàng đề bán 254 - 5

- Chứng khoán năm giữ đến ngày đáo han 255 -

Trang 2

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi

18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội

BANG CAN DOI KE TOAN

Tại ngày 30 thắng 06 năm 2013 Ban hành theo T Ti số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Mau sé B01 - CTCK Chỉ tiêu 4` 30/06/2013 01/01/2013 số mình

4 Đầu tư dài hạn khác 258 | V.09 - 180.638,774.480

5 Dự phòng giảm giá đầu tư dài hạn 259 - -

V Tài sản dài hạn khác 260 9,638,287,566 10,876,642,353

1 Chi phi trả trước dài hạn 261 | V.03 1,794,763,199 2,692,551,909

2 Tài sản thuê thu nhập hoãn lại 262 - a

3 Tiên nộp quỹ hỗ trợ thanh toán 263 | V.05 4,517,289,967 3,875,376,044

4 Tài sản dài hạn khác 268 3.326.234.400 4,308,714,400 | |

VI Loi thế thương mại 269 - =

TONG CONG TAI SAN (270=100+200) 270 1,082,190,168,995 1,010,154,267,761

NGUON VON - -

A Nợ phải trả (300=310+330) 300 488,566,710,350 418,369,164,603

1 Nợ ngắn hạn 310 488,556,237,608 418,358,691,861

1 Vay va ng ngan han 311 : =

2 Phải trả cho người bán 312 98,662,788 383,556,199

3 Người mua trả tiên trước 313 141,006,645 377,901,099

4 Thué va cac khoan phai n6p nha nude 314 | v.04 631,924,485 556,319,433

5 Phải trả người lao động 315 6,418,042.224 3,259,647,280

6 Chi phi phai trả 316 | V.06 2,753,330,838 6,786,778,191

7 Phải trả nội bộ 317 - -

8 Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 319 | V.07 172,425,657,584 262,096,651,698

9 Phai trả hoạt động giao dịch chứng khoán 320 290,298,421,372 127,668,866,5381

10 Phải trả hộ cô tức, gốc và lãi trái phiêu 321 14.709.555.466 17.136.778.974 re

11 Phải trả tô chức phát hành chứng khoán 322 : “Bue

12 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 323 (381,767,077) (285,687,072, |

13 Giao dịch mua bán lại trái phiêu Chính phủ - 327 = 46 K

14 Doanh thu chưa thực hiện ngan hạn 328 1,461,403,283 377,882,526 4»

15 Dự phòng phải trả ngắn hạn 329 : aya

I Ng dai han 330 10,472,742 10,472,742:

1 Phải trả dài hạn người bán 331 -

2 Phải trả dài hạn nội bộ 332 : E 3, Phải trả dài hạn khác 333 - - 4 Vay và nợ dài hạn 334 = - 5 Thuê thu nhập hoãn lại phải trả 335 - - 6 Dự phòng trợ cấp mất việc làm 336 - - 7 Dự phòng phải trả dài hạn 337 B :

8 Doanh thu chưa thực hiện dai han 338 - = 9 Quy phat trién khoa học và công nghệ 339 = =

10 Dự phòng bôi thường thiệt hại cho nhà đâu tư 359 10,472,742 10,472,742

11 Von nhận ủy thác đầu tư dài hạn 341 - -

B Von chủ sở hữu (400=410+430) 400 593,623,458,645 591,785,103,158

1 Von chủ sở hữu 410 593,623,458,645 591,785,103,158

1 Von đầu tư của chủ sở hữu 411 598,413,000,000 598,413,000,000

2 Thang du von cô phân 412 67,439,970,360 67,439,970,360

3 Vôn khác của chủ sở hữu 413 = a

4 Cé phiéu quỹ 414 - :

5 Chênh lệch đánh giá lại tài sản 415 - š

6, Chênh lệch tỷ giá hồi đoái 416 - =

7 Quy dau tu phat trién 417 = -

8 Quỹ dự phòng tài chính 418 6,740,232,026 6,740,232,026

9 Quỹ khác thuộc vôn chủ sở hữu 419 - -

10 Lợi nhuận sau thuê chưa phân phôi 420 (78,969,743,741) (80,808,099,228)

11 Nguồn von đầu tư xây dựng xây dưng cơ bản 421 - -

Trang 3

18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tư số Aẫu số B01 - CTCK /2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính

BANG CAN ĐỜI KẾ TOÁN

Tại ngày 30 tháng 06 năm 2013

5 4

Chỉ tiêu msg hay số minh 30/06/2013 01/01/2013

12 Quỹ hỗ trợ sắp xếp doanh nghiệp 422 a = € Lợi ích cô đông thiêu so 439 b = TONG CONG NGUON VON (440=300+400) 440 1,082,190,168,995 1,010,154,267,761

CÁC CHÍ TIEU NGOAI BANG CAN DOI KE TOAN

1 Tai san thué ngoai 901 a = 2 Vật tư hàng hoá nhận giữ hộ, nhận gia công 002 a = 13 Tài sản nhận ký gửi 003 - = 4 Nợ khó đòi đã xử lý 004 2 = |5 Ngoại tệ các loại 005 S = 6 Chứng khoán lưu ký 006 4,471,679,510,000 3,508,690,980,000 6.1 Chứng khoán giao dịch 007 4,120,871,100,000 3,127,084,020,000

6,1,1, Chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký 008 8,609,260,000 21,762,110,000

6.1.2 Chứng khoán giao dịch của khách hàng trong nước 009 4,092,015,380,000 3,085,122,270,000 6.1.3 Chứng khoán giao dịch của khách hàng nước ngoài 010 20,246,460,000 20,199,640,000 \6.1.4 Chứng khoán giao dịch của tô chức khác oll - - 6.2 Chimg khoan tam ngirng giao dich 012 302,149,360,000 302,471,560,000 \6.2.1 Chứng khoán tam ngimg giao dich cla TVLK 013 = E

(6.2.2, Chimg khoan tam ngừng giao dịch của KH trong nước | 014 212,986,360,000 213,308,560,000

6.2.3 Chimg khoán tạm ngừng giao dịch của KH nước ngoài 015 89,163,000,000 89,163,000,000 6.2.4 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của tô chức khác: 016 = : 6.3 Chứng khốn câm cơ 017 19,196,970,000 13,859,980,000

6.3.1 Chứng khoán cầm cỗ của thành viên lưu ký 018 - =

6.3.2 Chứng khốn cầm cơ của khách hang trong nước g19 19,196,970,000 13,859,980,000

6.3.3 Chứng khốn cầm cơ của khách hàng nước ngoài 020 - -

6.3.4 Chứng khốn câm cơ của tô chức khác 021 - -

\6.4 Chứng khoán tạm giữ 022 : st 6.4.1 Chimg khodn tạm giữ của thành viên lưu E 023 = 2 6.4.2 Chứng khoán tạm giữ của khách hàng trong nước 024 = = 6.4.3 Chứng khoán tạm giữ của khách hàng nước ngoài 025 a eS

6.4.4 Chứng khoán tạm giữ của tô chức khác 026 = =

6.5 Chứng khoán chờ thanh toán 027 13,520,700,000 21,751,600,000 6.5.1 Chimg khoan ché thanh toan cla TVLK 028 : 1,013,900,000 6.5.2 Chimg khoan chờ thanh toán của KH trong nước 029 13,518,300,000 20,737,700,000 6.5.3 Ching khoán chờ thanh tốn của KH nước ngồi 030 2,400,000 : 6.5.4 Chứng khoán chờ thanh tốn của tơ chức khác 031 = z 6.6 Chứng khoán phong toả chờ rút 032 - 28,500,000,000 6.6.1, Chứng khoán phong toả chờ rút của TVLK 033 = 2 (6.6.2 Ching khoán phong toa chờ rút của KH trong nước 034 : 28,500,000,000 6.6.3 Chứng khoán phong toả chờ rút của KH nước ngoài 035 = Ai 6.6.4 Ching khoán phong toả chờ rút của tô chức khác 036 - s 6.7 Chứng khoán chờ giao dịch 037 15,941,380,000 15,023,820,000 6.7.1 Chứng khoán chờ giao dịch của thành viên lưu ký 038 420.000 = 6.7.2 Chứng khoán chờ giao dịch của KH trong nước 039 15,940,960,000 15,023,820,000 6.7.3 Chứng khoán chờ giao dịch của KH nước ngoài 040 2 = 6.7.4 Chimg khoan chờ giao dịch của tô chức khác 041 =

6.8 Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay 042 = = 6.8.1 Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của TVLK: 043 ° A 6.8.2 CK ký quỹ đảm bảo khoản vay của KH trong nước 044 - 2 6.8.3 CK ký quỹ đảm bảo khoản vay của KH nước ngoài 045 2 = 6.8.4 CK ký quỹ đảm bảo khoản vay của tô chức khác 046 2 = 6.9 Chứng khoán sửa lỗi giao dịch 047 ot = 7 Chứng khốn lưu ký cơng ty dai chúng chưa niêm yết 050 351,213,610,000 607,873,370,000

Ay

Xu

Trang 4

Méu sé BOI - CTCK Ban hanh theo T.Tw sé 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính

BẢNG CÂN ĐÓI KÉ TOÁN

Chỉ tiêu Bà, số minh 30/06/2013 01/01/2013

7.1 Chứng khoán giao dich 051 351,150,610,000 275,244,610,000 7.1.1 Chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký 052 3,300,000 3,300,000 Chứng khoán giao dịch của khách hàng trong nước 053 351,147,310,000 275,241,310,000 5 Chứng khoán giao dịch của khách hàng nước ngoài 054 - - 7.1.4 Chứng khoán giao dịch của tô chức khác 055 - = (7.2 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch 056 25,000,000 -

7.2.1, Chimg khoan tam ngừng giao dịch của TVLK 057 = 5

7.2.2 CK tạm ngừng giao dịch của KH trong nước 058 25,000,000 - 7.2.3 CK tạm ngừng giao dịch của KH nước ngoài 059 = £ 7.2.4 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của tô chức khác 060 : -

7.3 Chứng khốn cầm cơ 061 - š

7.3.1 Chứng khoán câm cô của thành viên lưu ký 062 - = 7.3.2 Chứng khốn cầm cơ của khách hàng trong nước 063 - - 7.3.3 Chứng khoán câm cô_ của khách hàng nước ngoài 064 - - 7.3.4 Chứng khốn cảm cơ của tô chức khác 065 - - 7.4 Chứng khoán tạm giữ 066 : a (7.4.1 Chứng khoán tạm giữ của thành viên lưu ký 067 2 = 7.4.2 Chứng khoán tạm giữ của khách hàng trong nước 068 - - 7.4.3 Chứng khoán tạm giữ của khách hàng nước ngoài 069 - - 7.4.4 Chứng khoán tạm giữ của tô chức khác 070 - - 7.5 Chứng khoán chờ thanh toán 071 38,000,000 69,000,000 7.5.1, Chứng khoán chờ thanh toán của thành viên lưu ky 072 = F 7.5.2 Chứng khoán chờ thanh toán của KH trong nước 073 38,000,000 69,000,000 7.5.3 Chimg khoan chờ thanh toán của KH nước ngoài 074 ˆ : 7.5.4 Chứng khoán chờ thanh toán của tô chức khác 075 - E 7.6 Chứng khoán phong toả chờ: rút 076 =

7.6.1 Chứng khoán phong toả chờ rút của TVLK: 077 - 7.6,2 Chứng khoán phong toả chờ rút của KH tróng nước 078 = 7.6.3 Chứng khoán phong toả chờ rút của KH nước ngoài 079 - 7.6.4 Chứng khoán phong toả chờ rút của tô chức khác 080 - 7.7 Chứng khoán sửa lỗi giao địch 081 - 8 Chứng khoán chưa lưu ký của khách hàng 082 : 9 Chứng khoán chưa lưu ký của công ty chứng khoán 083 -

10 Chứng khoán nhận uý thác đầu giá 084 = +

NGUOI LAP BIEU

Trần Thị Minh Hiền

TUQ KE TOAN TRUONG

Nguyén Nguyét Minh

GIAM BOC

Trang 5

Mẫu số B02 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính

BAO CAO KET QUA HOAT DONG KINH DOANH Quy H nam 2013

Chưa vss] GaỹMamS | QuH3)0 | ten Sena cai On 0201

1 Doanh thu lợi $4,493,912,460 | $2,141,452,252 79,921,295,054 75,414,806,480

Trong đó: - -

~ Doanh thu hoạt động mơi giới chứng khốn g1 2.346.853.593 | — 4,690,515,869 5.045.431.740 8.153.816.075 ~ Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khoán, góp vốn |01.2 8.479.570.148 | 23.185.458.442 20.604.355.725 23.661.525.722

~ Doanh thu bảo lãnh phát hành chứng khoán 013 : - -

~ Doanh thu đại lý phát hành chứng khoán 014 - - -

~ Doanh thu hoạt động tư vấn 01.5 8.525.509.092 | — 1.486.263.496 9,140,509,092 2,521,901,677

~ Doanh thu lưu ký chứng khoán 01.6 346.094.085 641,497,064 784,219,757 1.413.246,614

~ Doanh thu hoạt động uỷ thác đấu giá 01.7 - - -

~ Doanh thu cho thuê sử dụng tài sản 01.8 - - -

~ Doanh thu khác 01.9 34.795.885.342 |_ 22.137.717.381 44,346,778,740 39,064,316,392

2 Các khoản giảm trừ doanh thụ 02 : -

3 Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh (10=01|10 54.493.912.460 |_ 52/141,432,252 79,921.295,054 75,414,806,480 4 Chi phi hoat dong kinh doanh ul 40,888,345,342 | _62,917,427,398 54,125.729,759 79.944.802.335 5 Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh (20=10-|20 13,605,567,118 | _(10,775,975,146) 25,795,565,295 (4,529,995,855) 6 Chi phi quan lý doanh nghiệp 25 12.999.144.364 |_ (14.795.043.789) 21.931.066.206 (8.716.604.660) 7 Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh (30=20|30 606,422,754 | — 4.019,088,643 3,864,499,089 4,186,608,805 8 Thu nhập khác 31 619 7,027,614 3,619 132,725,299 19 Chi phi khác 32 2026149221 340.005 2,026, 149.221 107,537,718 10 Lợi nhuận khác (40=31-32) 40 (2,026,148,602) 6,677,609 (2,026,143,602) 25,187,581 11 Tổng lợi nhuận kế toán trước thud (50=30+40)_|50 (1419,725,848)| — 4,025,766,252 1,838,355,487 4,211,796,386 12 Chỉ phí thuế TNDN hiện hành sĩ - -

13 Chỉ phí thuế TNDN hoãn lại 52 : -

14 Lợi nhuận sau thuế TNDN (60=50-51-52) 60 (1419,725,848)| — 4,025,766,252 1,838,355,487 4,211,796,386

14.1 Lợi nhuận sau thuế của cổ đông thiểu số lói - - 14.2.Lợi nhuận sau thuế của cổ đông công ty mẹ 62 - - 15 Lãi cơ bản trên cổ phiếu 70

Ngày 19 tháng 07 nam 2013

NGƯỜI LẬP BIÊU 'TUQ KÉ TOÁN TRƯỞNG perc 1AM DOC

G/eouo we Lê sô PHAN He \

: lend if 2N

YEN

Trang 6

BAO CAO LƯU CHUYEN TIEN

(Theo phương pháp gián tiếp)

Mẫu số B03 - CTCK

Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính re Quý II năm 2013

ma | Lay kế từ đầu năm | Lũy kế từ đầu năm

Chỉ tiêu i đến cuối Quy 11/2013 đến cuối Quý 1/2013

1 Lưu chuyên tiền từ hoạt động kinh doanh

1, Lợi nhuận trước thu: 0 1,838,355,487 4,211,796,386

2 Điều chỉnh cho các khoản = = ~ Khấu hao tài sản cỗ định 9 3,678.273,646| 4 093 336 754

- (Hoàn nhập)/Chỉ phí dự phòng 0 26.834.158.464| — (20.483.832.742)

~ (Lăäi)/Lễ chênh lệch tỷ giá hồi đoái chưa thực hiện ọ - -

= (Lãi) từ hoạt động đầu tư 0 (23.998.581.866)| — (62.494.141.074)

- Chỉ phí lãi vay 0 106.730.556 — 24.119.362.499

3 Lợi nhuận kinh đoanh trước thay đối vẫn lưu động 0} 8,458,936,287 (50,553,278,177

- Tăng, giảm các khoản phải thụ 0 (14.317.749,954)| — 266.909,452.299

~ Tăng, giảm hàng tôn kho 1 (4.232.630.808) 219,610,124

~ Tăng, giảm các khoản phải trả (không kế lãi vay phải trả, thuế TNDN phải nộp) 1 70,616.991.824| _(10,586.574.890) - Tăng, giảm chỉ phí trả trước và tài sản ngăn hạn 1 (77,957,943,969)| (193.389.412.909)

= Tien lãi vay đã trả 1 (106,730,556)| (6,319,277,780)

= Thuế thu nhập doanh nghiệp đã nộp 1 - -

~ Tiên thu khác từ hoạt động kinh doanh 1 ¬ -

~ Tiền chỉ khác từ hoạt động kinh doanh I (96,080,000) (1,093,645,200)

Lưu chuyên tiền thuần từ hoạt động kinh doanh 2 (17,635,207,176) 5,186,873,467 II Lưu chuyên tiền từ hoạt động đầu tư - -

1 Tiên chỉ đề mua sắm, xây đựng TSCĐ và các TS dài hạn khác 2 (78,500,000) (920,311,514) 2 Tiên thu từ thanh lý, nhượng bán TSCĐ và các tài sản dài hạn khác 2P 85,200,000 -

3 Tiên chỉ cho vay, mua các công cụ nợ của đơn vị khác 2 -| -

4, Tiên thu hồi cho vay, bán lại các công cụ nợ của đơn vị khác 21 - 5 Tiên chỉ đầu tư góp vốn vào đơn vị khác 25 - : 6 Tiên thu hồi đầu tư góp vốn vào đơn vị khác 26 180,638.774.480| -

7 Tiên thu lãi cho vay, cỗ tức và lợi nhuận được chia 27 21,967,218,337| — 58.940.053.874

Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động đầu tư 30 202,612,692,817 58,019,742,360 TIT Lưu chuyển tiễn từ hoạt Ap tài chính - =

1 Tién thu tir phat hainh c} phiéu, nhén von gop cua chu so hiru 3 -| -

2 Tiên chi trả vốn góp cho các chủ sở hữu, mua lại CP của DN đã phát hành 32 -| -

3 Tiên vay ngăn hạn, đài hạn nhận được 3 49.900,000,000|_—— 69,500,000,000

4 Tiền chỉ trả nợ gốc vay 34 (49.900.000.000)| _—_ (94.500,000,000)

5 Tiên chỉ trả nợ thuê tài chính 35 - :

6 Cô tức, lợi nhuận đã trả cho chủ sở hữu 36 ¬ -

Lưu chuyên tiên thuần từ hoạt động tài chính 40 ~| — (25,000,000,000)

Lưu chuyển tiền thuần trong kỳ (20+30+40) 50 184,977,485,641 38,206,615,827 Tien va twong dwong tiền đầu ky 40 168,985,538,501 200,680,087,112

Ảnh hưởng của thay đôi tỷ giá hồi đối quy đơi ngoại tệ ai - -

Trang 7

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi "Mẫu số B05 - CTCK 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tw số 162/2010/TT-BTC

ngày 20 tháng 10 năm 2010 của Bộ Tài chính

BAO CAO TINH HINH BIEN ĐỘNG VÓN CHỦ SỞ HỮU Quý 1Í năm 2013

: Số dư đầu năm Số tăng/giảm, Số dư cuối năm

Chỉ tiêu Năm trước Lũy kế từ đầu năm đến cuối quý năm nay

Năm trước Năm nay Tăng Giảm Tăng Giảm Năm trước Năm nay I Vốn chủ sở hữu 590,968.171,534 |_ 591,785,103,158 816,931,624 - 1,838,355,487 - 591,785,103,158 593,623,458,645 1 Vốn đầu tư của chủ sở hữu 598,413,000,000 | _598.413,000,000 - - - : 598,413,000,000 598,413,000,000 2 Thăng dư vốn cổ phẩn 67.439.970.360 | _ 67.439.970.360 - - - - 67.439.970.360 67.439.970.360 3 Vốn khác của chủ sở hữu - - z a 4 x P - '4 Cổ phiếu quỹ (*) - = = = - 2 = =

'5 Chênh lệch đánh giá lại tài sản - - s = R : : =

6 Chénh léch ty gia héi doai - - = = si 4 2 - 7 Quỹ đầu tư phát triển - - = = = - 2 -

8 Quỹ dự phòng tài chính 6,740,232.026 6,740,232.026 - - - - 6.140.232.026 6.740.232.026

'9 Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu - - - -

Trang 8

ngày Quý II năm 2013 động của Công ty

thế sở hữu vốn: Công ty cô phần

2- Lĩnh vực kinh doanh: Chứng khốn

3- Tổng số cơng nhân viên và người lao động: 146 người

4- Đặc điểm hoạt động của doanh nghiệp trong năm tài chính có ảnh hưởng khoán trong năm 2013 có khả quan hơn so với năm 2012 dẫn tới hoạt động

II- Kỳ kế toán, đơn vị tiền tệ sử dụng trong kế toán 1- Niên độ kế toán: bắt đầu từ ngày 01/01, kết thúc ngày 31/12 2 Đơn vị tiền tệ sử dụng trong kế toán: Đồng Việt Nam III- Chuẩn mực và Chế độ kế toán áp dụng

1- Chế độ kế toán áp dụng: Chế độ kế toán doanh nghiệp theo Quyết định 1 tư 95/2008/TT-BTC ngày 24/10/2008 hướng dẫn chế độ kế toán áp dụng đối

162/2010/TT-BTC ngày 20/10/2010 hướng dẫn sửa đổi, bỏ sung thông tư 9;

hướng dẫn kế toán áp dụng đối với công ty chứng khoán của Bộ Tài chính

2- Tuyên bố về việc tuân thủ Chuẩn mực kế toán và Chế độ kế toán: Báo các

với các Chuẩn mực và Chế độ kế toán Việt Nam

3- Hình thức kế toán áp dụng: Nhật ký chung IV- Các chính sách kế toán áp dụng

1- Nguyên tắc ghỉ nhận các khoản tiền và các khoản tương đương, tiền

~ Các nghiệp vụ kinh tế được ghi nhận và lập báo cáo theo Đồng Việt Nam ~ Phương pháp chuyển đổi các đồng tiền khác ra đồng tiền sử dụng trong kế được quy đổi ra Đồng Việt Nam theo tỷ giá giao dịch thực tế của nghiệp vụ

dịch bình quân trên thị trường ngoại tệ liên ngân hàng do Ngân hàng Nhà n

sinh nghiệp vụ kinh tế

2- Nguyên tắc ghỉ nhận & khấu hao TSCĐ:

~ Nguyên tắc ghỉ nhận TSCĐ (hữu hình, vô hình): ghỉ nhận theo nguyên gi 'TSCĐ được phản ánh theo 3 chỉ tiêu: nguyên giá, hao mòn luỹ kế và giá trị 8

"Mẫu số B09 - CTCK lan hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC 344 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính

TÀI CHÍNH

điền báo cáo tài chính: Thị trường chứng ¡nh doanh của Công ty có lãi

/2006/QD-BTC ngày 20/03/2006, Thông

với Công ty chứng khốn và Thơng tư

/2008/TT-BTC ngày 24/10/2008 về

tài chính được lập và trình bày phù hợp

oán: Các đồng tiền khác phát sinh phải

inh tế phát sinh, hoặc theo tỷ giá giao

ớc Việt Nam công bó tại thời điểm phát

TSCĐ Trong Bảng Cân đối kế toán,

òn lại

~ Nguyên tắc ghi nhận TSCĐ (thuê tài chính): ghi nhận theo giá thấp hơn của giá trị hợp lý của tài sản thuê và giá trị

hiện tại của khoản thanh toán tiền thuê tối thiểu

- Phương pháp khấu hao TSCĐ (hữu hình, vô hình, thuê tài

3- Nguyên tắc ghi nhận các khoản đầu tư tài chính:

¡ chính): theo phhương pháp đường thẳng

~ Các khoản đầu tư vào công ty con: Các khoản đầu tư được phản ánh trong báo cáo tài chính riêng của công ty theo

gid gc

~ Các khoản vốn góp liên doanh: các khoản góp vốn liên doanh được phản ty theo giá gốc

~ Các khoản đầu tư chứng khoán: được ghi nhận theo giá gốc

~ Các khoản đầu tư ngắn hạn, dài hạn khác: được ghi nhận theo giá gốc - Phương pháp lập dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn, dài hạn: Theo Thôr|

của Bộ Tài chính

4- Nguyên tắc ghỉ nhận và vốn hóa các khoản chỉ phí khác:

~ Chỉ phí trả trước: Chỉ phí trả trước được vốn hoá và phân bổ dần vào chỉ trả trước vật liệu, công cụ đồ dùng và chỉ phí khác

~ Chỉ phí khác;

~ Phương pháp phân bỏ chỉ phí trả trước: theo phương pháp đường thẳng ~ Phương pháp và thời gian phân bổ lợi thế thương mại

5- Nguyên tắc ghi nhận chỉ phí phải trả

~ Các khoản chỉ phí chưa chỉ nhưng được ước tính đề

trích trước chỉ phí lãi tiền vay phải trả trong trường hợp vay trả lãi sau; chỉ

đo việc sửa chữa lớn có tính chu kỳ

6- Nguyên tắc và phương pháp ghỉ nhận các khoản dự phòng, phải trả: Các

mãn các điều kiện quy định trong Chuẩn mực kế toán số 18 " Các khoản dự 7- Nguyên tắc ghi nhận vốn chủ sở hữu:

Anh trong báo cáo tài chính riêng của công

lg tư số 228/2009/TT-BTC ngày 7/12/2009 hí hoạt động kinh doanh bao gồm chỉ phí

ghỉ nhận vào chỉ phí hoạt động kinh doanh trong kỳ bao gồm

hí sửa chữa lớn của những TSCĐ đặc thù

khoản dự phòng phải trả đã ghỉ nhận thoả

phòng tài sản và nợ tiêm tàng” Ự/

Trang 9

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội

BAN THUYET MINH BAO CÁO ]

Quy H nam 2013 + Vốn đầu tư của chủ sở hữu: ghi nhận theo số vốn thực góp của chủ sở hữu + Thặng dư vốn cô phần: ghi nhận theo số ciệnh lệch lớn hơn ( hoặc nhỏ hơi cổ phiều ở các công ty cô phần khi phát hành cổ phiếu lần đầu, phát hành bỗ ~ Nguyên tắc ghi chênh lệch tỷ giá hối đoái phát sinh hoặc đánh giá lại cuỗi kỳ của các khoản B ngày 2 hận chênh lệch tỷ giá: Các khoản chênh lệch tỷ giá hối đoá "Mẫu số B09 - CTCK lan hành theo T Tw s6 95/2008 /TT -BTC 14 tháng 10 năm 2008_ của Bộ Tài chính [ÀI CHÍNH

h) giữa giá thực tế phát hành vả mệnh giá sung hoặc tái phát hành cổ phiêu quỹ

ái phản ánh trên Bang cân đối kế toán là

mục tiễn tệ có gốc ngoại tệ (lãi hoặc lỗ tỷ

giá) của hoạt động đầu tư XDCB ( giai đoạn trước hoạt động, chưa hoàn thành đầu tư) ~ Nguyên tắc ghi nhận chênh lệch đánh giá lại tài sản

- Nguyên tắc ghỉ nhận lợi nhuận chưa phân ph

toán là số lợi nhuận (lãi hoặc lỗ) từ các hoạt động của doanh nghiệp sau khi các khoản điều chỉnh do áp dụng hồi tó thay đổi chính sách kế toán và điều trước

8- Nguyên tắc và phương pháp ghỉ nhận doanh thu:

~ Việc ghi nhận doanh thucung cấp dịch vụ tuân thủ đầy đủ 04 điều kiện ghỉ định tại Chuan myc kế toán số 14 " Doanh thu và thu nhập khác” Phần côn; được xác định theo phương pháp đánh giá phần cơng việc đã hồn thành 9- Nguyên tắc và phương pháp ghi nhận chỉ phí thuế thu nhập doanh nghiệp| nghiệp hoãn lại

= Chi phi thuế TNDN hiện hành được xác định trên cơ sở thu nhập chịu thuế

hành Chỉ phí thuế TNDN hoãn lại được xác định dựa trên cơ sở số chênh lệ tạm thời chịu thuế và thuế suất thuế TNDN; không bù trừ chỉ phí thuế TNDI lại

10- Các nghiệp vụ dự phòng rủi ro hồi đoái

~ Các khoản mục ngoại tệ có gốc ngoại tệ cuối kỳ được đánh giá lại theo tỷ Ngân hàng Nhà nước 'Việt Nam công bố tại thời điểm cuối kỳ

il- Nguyên tắc đánh giá chứng khoán:

~ Nguyên tắc đánh giá chứng khoán thương mại và chứng khoán đầu tư dài của người uỷ thác đầu tư: Chứng khoán thương mại được mua vào theo ngu; các chỉ phí trực tiếp phát sinh do mua chứng khoán tự doanh

- Phuong pháp tính trị giá vốn ching khoán thương mại: Trị giá vốn chứng pháp tính giá bình quân gia quyền

lợi nhuận sau thuế chưa phân phối phản ánh trên Bảng Cân đối kế rừ (-) chỉ phí thuế TNDN của năm nay và

hình hồi tố sai sót trọng yếu của các năm

nhận doanh thu cung cấp dịch vụ quy việc đã hoàn thành của dịch vụ cung cấp hiện hành, chỉ phí thuế thu nhập doanh và thuế suất thuế TNDN trong năm hiện

ch tạm thời được khấu trừ , số chênh lệch hiện hành với chỉ phí thuế TNDN hoãn

iá giao dịch bình quân liên ngân hàng do lạn mua vào của cơng ty chứng khốn và

ên tắc giá gốc bao gồm giá mua cộng với

hoán thương mại thực hiện theo phương

V- Thông tin bỗ sung cho các khoản mục trình bày trong Bảng cân đối kế toán

(01- Tien va các khoản tương đương tiên 30/06/2013 01/01/2013 = Tien mat 183,384,427 332,881,130 ~ Tiền gửi ngân hàng 332,592,370,043 152,062,690,189 Trong đó: Tiền ký quỹ của nhà đâu tư 294,898, 588,399 130,782,204,629 ~ Tien dang chuyén ~ Tiên gửi về bán chứng khoán báo lãnh phát hành - Tiên gửi thanh toán bù trừ giao dịch CK 10,607,269,672 5,889,967,182 Trong đó: Tiên gửi của nha dau tu 8,869,827,589 4,807,198, 946 - Các khoản tương đương tiên 10,580,000,000 10,700,000,000 Cong 353,963,024,142 168,985,538,501 (02- Hang tôn kho 30/06/2013 01/01/2013

Trang 10

Mau sé B09 - CTCK

Ban hành theo T.Tu s6 95/2008 /TT -BTC

ngay 24 thang 10 ndéim 2008_ctia Bộ Tài chính

BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý II năm 2013 03- Chi phí trả trước dài hạn 30/06/2013 01/01/2013 - Chỉ phí trả trước về thuê hoạt động TSCĐ, - Chi phí thành lập doanh nghiệp = Chi phi nghiên cứu có giá trị lớn ~ Chỉ phí cho giai đoạn triên khai không đủ tiêu chuân ghi nhận là TSCĐ vô hình : - - Chỉ phí trả trước dài hạn khác 1,794.763,199 2,692,551,909 Cong _ 1,794,763,199 2,692,551,909

04- Thuế và các khoản phải nộp nhà nước 30/06/2013 01/01/2013

~ Thuê giá trị gia tăng 361,595,880 102,019,391

- Thuê thu nhập doanh nghiệp : =

~ Thuê thu nhập cá nhân 252,291,321 454,300,042

~ Thuê tài nguyên : z

- Thuế nhà đất và tiên thuê đất - -

- Các loại thuê khác 18,037,284 -

- Các khoản phí, lệ phí và các khoản phải nộp khác :

Cong 631,924,485 556,319,433

(05 Tien nop Quỹ hỗ trợ thanh toán 30/06/2013 01/01/2013

- Tiên nộp ban đầu 120,000,000 120,000,000 - Tiên nộp bỗ sung, 4,382,863,420 3,740,949,497 ~ Tiên lãi phân bô trong năm 14,426,547 14,426,547 Cộng 4,517,289,967 3,875,376,044 06- Chỉ phí phải trả 30/06/2013 01/01/2013 - Trích trước chỉ phí tiền lương trong thời gian nghỉ phép - - - Chỉ phí sửa chữa lớn TSCĐ - -

~ Chỉ phí trong thời gian ngừng kinh doanh : :

= Chi phi phai tra khac 2,753,330,838 6,786,778,191

Cộng 2,753,330,838 6,786,778,191

07- Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 30/06/2013 01/01/2013

- Tài sản thừa chờ giải quyết 1.027.648.963 1.026.078.003

- Kinh phí công đoàn 152,157,964 153,013,348

= Bao hiém xã hội 71,998,562 78,191,304

- Bảo hiểm y tế $2,436,003 86,082,730

- Bảo hiểm thất nghiệp 86,513,452 88,047,805

- Các khoản phải trả, phải nộp khác 171,004,902,640 260,665,238,508

Cộng 172,425,657,584 262,096,651,698

Khỗi lượng giao dịch| Giá trị giao dịch '08- Giá trị khối lượng giao dịch thực hiện trong kỳ hực hiện Quý 11/2013 thực hiện Quý 11/2013

1.Ciia cong ty ching khodn 7,402 215,993,200

~ C6 phiéu 7,402 215,993,200

- Trai phiéu - -

- Chứng khoán ngân quỹ - -

- Chứng khoán khác (Chứng chỉ quỹ đầu tư) - -

Trang 11

BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý HÍ năm 2013 09- Tình hình đầu tư tài chính Số lượng Giá trị theo số sách kế toán So với giá thị trường Tổng giá trị theo giá thị trường Chỉ tiêu Tăng Cuối | Đầu Giảm

Cuối quý Đầu năm Cuối quý Đầu năm

|A Đầu tư ngăn hạn 22,502,926 23088315 594892871791 S16/498404117 = = 31,407,216575 5,237,771,113 563,485,655,216 5I1,260633,004 I Chứng khoán thương mại 22502926 23088315 305065222321 3074453,360,411 - = 31,407,216,575 5237771113 273658005746 302215,589,298 - Cổ phiếu 22,502,926 23088315 305.065.222321 307.453.360411 - - 31407216575 5,237771113 273,658,005,746 302.215,589.298 - Trái phiếu - = ¬ - Chứng chỉ quỹ 5 R ấ - Chứng khoán khác - : = II Chứng khoán đầu tư = 2 = 1 Chứng khoán sẵn sàng để bán = _ % + Cổ phiếu o E x + Trái phiếu Chính phủ 2 $ = x + Trái phiêu Công ty = 5 : x

+ Chimg chi quy “ _ 3 - + Chứng khoán khác = : 5 2 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo han - - a = $ = + Trai phiéu Chính phủ ` = ` + Trái phiếu Công ty * = - - + Chứng chỉ quỹ = Ẫ = = + Chứng khoán khác = : =

1: Đầu tư góp vô

Cuối quý Đầu năm Cuối quý Đầu năm

- Đâu tư vào công ty con ~ Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết

IV, Đầu tư tài chính khác 289,827,649,470 209,045,043,706 = - = = 289,827,649,470 — 209,045,043,706 IB Đầu tư đài hạn - — 11006414 —— 180,638.774,480 = = - = -—— 180,638.774.480 I Đầu tư góp vốn > 11,006,414 = 180,638,774,480 - = - - = 180,638,774,480

- Đầu tư vào công ty con - - : =

~ Đầu tư vào công ty liên doanh liên kết : = - me : : = : Ề

Trang 12

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KH 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội

BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI

10- Bảng kê chỉ tiết chứng khoán bị giảm giá tại 30/06/2013

CHÍNH

Mẫu số B09 - CTCK Ban hành theo T:Tư số 93/2008/TT-BTC

ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Mã vtư Ten ver 'Tồn cuối tân a il ae Siảm giá Nhóm chứng khoán sàn HNX và HOSE

[AAA | Công tyCP Nhựa và môi trường xanh An Phát 836.800 13300 | 11.129.440.000 [ — 1963.959.000 (ACB _—_ | Ngân hàng Thương mại Cổ phân á Châu 667 16,000 10,672,000 3,166,200 BCC | CTCP Ximang Bim Son 85 5.300 450,500 724,500 IBVS — | CTCP Chứng Khoán Bảo Việt 156 11,200 1,747,200 803,600 CIC CTCP Đâu tư và xây dựng COTEC 29 1,800 52,200 404.100

ICSC Công ty cô phân Đầu tư và Xây dựng Thành Nam 20 7,300 146,000 224.000

crs CTCP Chứng Khoán Ngân Hảng Công Thương VN 39 7,100 276,900 362,700 DAC | CTCP Gém xay dimg Dong Anh 92 13,000 1,196,000 2,996,400

bc4 Công ty cô phân DIC số 4 2 6.800 13,600 11,000

IDCS — | CTCP Đại Châu 153 3,000 459,000 691,400 IDNY | Công Ty Cô Phân Thép Dana - ý 40 7,900 316,000 292,000 DXP _| Cong ty cô phân Cảng Đoạn Xá 45 47,400 2,133,000 243.000 EBS CTCP SGD tai Tp Ha NOi 48 7.900 379.200 877,318 EID Công ty cỗ phân Đâu tư và Phát triển giáo dục Hà Nội 70 9,000 630,000 33,000 HPC _| CTCP Chimg Khoan Hai Phong 130 3,600 468,000 30,700 ICG CTCP xây dựng sông hông, 344 5,100 1.754.400 1.084.000 IKLS CTCP Chứng khoán Kim Long, 15 8,400 126,000 16,100 62 CTCP Lilama 69.2 50 4,500 225,000 1,140,000 LCS Công ty CP Licogi 16.6 50 7,000 350,000 410,000 LIG Công ty Cô phân Licogi 13 139 6,800 945,200 422,500 LTC CTCP Điện nhẹ Viễn Thông 96 5,700 547,200 652,800 MAC _| CTCP Cung img va DV ky thuật Hàng hải 62 4,000 248,000 78,900 MCO _ | CTCP Đâu tư và xây dựng công trình 1 28 2,600 72,800 224.000 MIC — | CTCP Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam 76 14,100 1,071,600 2,451,000 IMKV— | Công ty cô phân Dược Thú y Cai Lay 6 7,200 43.200 12,600

NAG Công ty Cô phân Nagakawa Việt Nam 86 1,900 163,400 309,600

INGC | CTCP Chế biến thủy sản Xuất khẩu Ngô Quyên 20 9,500 190,000, 176,000 NSN — | Công tyCP xây dựng 565 64 6,600 422,400 121,600 INST — | CTCP Ngân Sơn 33 8.000 424,000 143.100 (ONE | Cong ty cô phần truyền thông số l $9 6,800 331,700 PCG | CTCP Đâu tư Phát triển Gas Độ Thị 90 5,600 7,000 PDC _ | CôngtyCP DL dâu khí phương đông 88 3,100 725,910 IPEL Công ty CP Bật động sản Tải chính Dâu khí 50 2,400 120,000 180,000 PGT | Cong ty cé phan Taxi Sai Gn Petrolimex 235 1 3,400 799,000 396,900 PLC CTCP Hod dau Petrolimex 17 1 16,000 1,872,000 81.800 PMS —_ | Công ty cô phân Cơ Khí Xăng Dâu 60 8,600 516,000 378,000 POT | CTCP Thiét bj Buu dién T1 7.400 569,800 330,600 PPG CTCP SXTM dich vụ Phú Phong 50 2,700 135,000 95.000 PPS Công ty cỗ phân Dịch vụ Kỹ thuật Điện lực Dâu khí Việt Nam ETI 9,300 381,300 105.300 PSG Công ty Cô phần Đâu tư và Xây lắp Dau khi Sai Gon (PVC-SG)| 180 900 162,000 600.000 PVA — | CTxây dựng dâu khí nghệ an 90 i 4,200 378,000 1467.631 IPVE | CTCP Tư vân đầu tư và Thiết kế Dâu khí 727 8, 6,200 4,507,400 3,523,200 IPVG — | Công ty khí hóa long mién bắc 262 2i 8,600 2,253,200 639,187 PVL CTCP Bắt động sản Điện lực Dầu khí Viet Nam 114 nh 3.300 376,200 818,200 PVR | CTCP dich vu cao cap dâu khí Việt Nam 387 4 3,400 3,015,800 1,805,300 PVX — | Tổng công ty xây lấp dẫu khí 2,035 16, 3,000 10,175,000

(ONC _| CTCP Xi mãng và Xây dựng Quảng Ninh 88 5,100 448,800 451,800 S55 CTCP Sông Đà 505 85 22.400 1,904,000 459,000 S96 CTCP Sông Đà 9.06 20 3,100 62,000 603,900 S99 CTCP Séng Da 909 37 4,300 159,100 44,900 SCR _| Céng ty CP Dia bc Sai Gon Thuong Tin 50 6,900 345,000 10,000 ISD2 CTCP Sông Đà 2 199 6,500 1,293,500 700.900 SDS CTCP Sông Đà 5 22 26.200 576.400 513,800 SD6 CTCP Sông Đà 6 s4 9,700 523,800 522,500 Spo CTCP Sông Đà 9 124 8,600 1,066,400 590,600 ISDA CTCP Cung img nhan lye Quéc té & Tmai Séng Da 14 4,100 578,100 610,200 SDC —_ | CTCP Tư vẫn sông Da 24 8,200 196,800 48.000 SDD | CTCP Đâu tư và Xây lắp Sông Đà 149 3,000 447,000 294,100

Trang 13

10- Bang ké chi tiết chứng khoán bị giảm giá tại 30/06/2013

Mã vtư Tên vtư 'Tồn cuối Dư cdới eae nh i Oe Giảm giá

SHIN | Cong ty cO phan Dau tư Tổng hợp Hà Nội a 644,800 1,200 76,800 558,000 SIC CTCP Đậu tư và phát triển song Da 2 240,900 6,100 73,200 167,700 SRB — | CôngtyCP Sara 89 466,900 2,000 178,000 288,900 SSM [ Cong ty cb phan ché tao két cau thép VNECO ul 279,000 6,300 69,300 209,700 STL Công ty cô phân sông đà Thang Long 50 115.000 3,000 150,000 25,000 STP CTCP Bao bi sông Đà $0 1,360,000 9,800 490.000 870,000 THỊ CTCP Xuất nhập khâu THỊ Việt Nam 62 085.400 | — 31.100 1.928.200 157,200 ITIG Công ty CP Đậu tư Thăng Long, 30 129,000 3,900 117,000 12,000 [TKC | Công ty Xây dựng và Kinh doanh địa ốc Tân Ky 16 191,800 3,100 49,600 142,200 FING | CTCP Diu tu va Thuong mai TNG 10 1$1,500 8,800 88,000 93,500 TPH | CTCP In sách giáo khoa tại Tp Hà Nội 60 583,500 6,000 360,000 193,500 [TPP CTCP nhựa Tân Phú 80 1,140,000 | — 13.000 1,040,000 100,000 UNI Công ty cô phân Viễn Liên 52 908,600 6,900 358,800 369,800 vis Công ty cô phản Xây dựng số 1š 50 585,000 2,100 105,000 480,000 vcr CTCP Xây dựng số L 80 4.992.000 | — 16.300 1,304,000 3,688,000 VC2 — | CTCP Xây dựng 36 2 70 2,052,500 6,900 483,000 1,569,500 Fvc3 | CTCP Ba bp lat cao cap Vinaconex 79 145,700 | — 12,500 987,500 458,200 VCó6 — | CTCP Vinaconex 6 75 1,317,500 6,400 480,000 837.500 VCR | Cong ty CP Dau tư và Phát triển Du lịch Vinaconex 5 9,000 1,700 8.500 500, VES | CTCP Đá ốp lát cao cp Vinaconex 34 1,500 8,600 292,400 369,100 [VDS —_| Công ty cỗ phân chứng khoán Rồng Việt 42 201,600 3,900 163,800 37,800 VGP | Cong Ty Cé Phin Caing rau qu 66 1.069.200 | — 15,200 1,003,200 66,000 [VGS_— | CTCP ông thép việt đức VG PIPE 98 1,285,700 5,200 509,600 776,100 VHH | Công ty CP Đâu tư và Xây dựng VIWASEEN - Huế 37 206,000 2,200 81,400 214,600 IVHL — | CTCP Viglacera Ha Long _ 33 4.589.900 | — 13.500 1,120,500 3,469,400 [IVMC | CTCP Cơ giới Lắp máy và xây dựng 138 3.319.500 | — 12.700 1,752,600 1,766,900 VNC _|_CTCP Gidm dinh Vinacontrol 100 2,095,000 | — 13,000 1,300,000 795,000 [VPC | Cong ty cd phan Đâu tư và Phát triển Năng lượng Việt Nam 40 3112,000 1,600 64,000 248,000 VIC Công ty cô phân Viễn thông VTC 10 220,000 2,900 29,000 191.000 VIS | CTCP Gém Ti Son Viglacera 7 475.300 | — 10.000 170,000 305.300 'VTV — | CTCP Vật tư Vận tải xi mang 33 1,038,800 7,600 402,800 636,000 ABT ‘Cong Ty Cd Phin XNK Thuý sản Bến Tre 9 480.000 | _ 39.900 359,100 70.900 [ACL — | Công ty cỗ phân Xuất nhập khâu Thủy sản Cửu Long A 9 D9,800 | — 11.000 99,000 30,800 [AGR —_ | Công ty cỗ phân Chứng khoán NHNN & PTNT 3 7,800 5,100 15,300 22.500 ALP — | CTCP ALPHANAM: 2 13.600 3,400 6,800 6,800 |ASP—_| CTCP Dâu khí ANPHA S.G 17 11,370 5,000 85,000 26,370 BCI Công ty cô phân xây dựng bình chánh 6 18.800 | — 15.200 91,200 27,600 BHS | Công ty cô phân Đường Biên Hòa 12 192,070 | — 14,600, 175,200 16.870 IBMC | Cơng Ty Cơ Phân Khống sản Bình Định 7 11330 | — 51.000 357.000 154330 BSI ‘Cong ty Cd phan Chimg khoan Ngan hang Bau tr và Phát triển 7 145.500 3,700 25,900 19,600 BVH | Tap doin Bao Viet u l31,300 | — 42.100 463,100 168.400 lCNT — [ Công ty CP Xây dựng và kinh doanh vật tư 10 56,000 4,900 49,000 7,000 DCL |_ Cong ty c6 phiin Duge phim Cir Long 6 §2.400 | — 13/700 82,200 100,200, DIC Công Ty Cô Phân Đâu tư và Thương mại DỊC 12 193,200 6,000 72,000 21,200 DIG Tong CTCP dau tir phat trién xây dựng 18 162,620 | _ 10.400 187,200 75.420 DRC —_ | Công Ty Cô Phân Cao su Đà Nẵng 45 1.190.000 | — 38.000 1,710,000 80,000 DRH | Công ty cô phân Đầu tư căn nhà Mơ ước l3 [36,800 1,600 20,800 16,000

IDXG ‘Cong ty cô phân Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh 1 24,300 9,400 9.400 14.900

EIB Ngân hàng TMCP Xuất nhập khâu Việt Nam 105 1459.100 | — 15.100 1,585,500 73,600 FDC — | Công ty CP Ngoai thuong & Phat trién Dau tự TP Hỗ Chỉ Minh 5 06.000 | —_ 19,300: 97,500 8.500 (GMD _| Cong ty cd phan Dai ly Liên Hiệp Vận Chuyển i 29,070 | — 25.300 25.300 3.770 HẠG — | Công ty cơ phân Hồng Anh Gia Lai 25 193,000 | — 20,700: 317,500 273.300 HẠP — | Công ty cô phân Giấy Hai Phong 10 75,580 5,600 56.000 19,580 IHAS —_ | Công ty cô phân Xây lắp Bưu điện Hà Nội 1 16.410 5,000 5,000 11410 HBC —_ | Công Ty Cô Phân Xây Dựng và Kinh Doanh Địa ốc Hoà 20 30.500 | — 16,400 328,000 2,500 HDC | Céng ty 66 phan Phát triển nhà Bà Rịa ~ Vũng Tàu i 16.040 | — 14.600 160,600 35,440 HLA | CTCP Hữu Liên á châu 2 33,100 6.400 12,800 20,300 HTI CTCP Xi măng Hà Tiên 1 6 32,400 5,000 30,000 2.400 ITA Công ty cô phân Khu Công nghiệp Tân Tạo 26 63,900 6,800 176,800 87.100 KHA | Công ty cô phân Xuất Nhập Khâu Khánh Hội 14 98.400 | — 12.300 172,200 26,200 KMR _ | Công ty cô phân Mirae 3 15.500 2,200 6,600 8,900 IMBB —_ | Ngân hàng Thương mại CP Quân đội 28 78.610 | — 13,200 369,600 9,010 MCG | Cong ty CP Cơ điện và xây dựng Việt Nam 5 45,500 4,000 20,000 25.500

MKP Công ty cô phân Hóa - Dược phẩm Mekophar 5 32,000, - - 232,000,

Trang 14

10- Bảng kê chỉ tiết chứng khoán bị giảm giá tại 30/06/2013

Mã vtư Ten vor Tần cuối Dư củếi ee nỉ a ae Giảm giá RIC Công ty Cô phân Quốc tế Hoàng Gia - 3 12.800 5,800 17,400 5,400

ISAM | Cong ty cô phân Cáp và Vật liệu Viễn Thông 8 143.960 7,500 60.000 43,960 SFI Céng Ty Cé Phin Dai Ly Van Tai SAFI 6 245.800 | — 21,000 126,000 119,800 SGT | CTCP Công nghệ Viễn thông Sải Gòn ? 0.300 1,900 13,300 77.000 SIS CTCP Đâu tư Phát triển Đô thị và KCN Sông Đà 5 137.500 | 14,000 70.000 67,500 SMC | Cong ty cd phan Bau tw Thuong mai SMC 9 165,600 | — 15,700, 141,300 24,300 ISRC | CTCP Cao su Sao Vang 9 21.600 | — 18.300 164,700 36,900 [ST8 CTCP Siêu Thanh 7 169.400 | — 14/200 99,400 70,000 STB | Ngân hàng Thương mại cô phân Sài Gòn Thương Tin 4 856,600 | — 17.500 752,500 104,100 SVC [ CTCP Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (Savico) 5 9.950 | — 12.900 64,500 15.450 TDH | Cong ty cé phan Phat trién Nhà Thủ Đức 3 4.200 | — 12.400 37.200 27.000 TLH —_| Cơng ty cơ phân Tập đồn thép Tién Lên 20 158,250 7,100 142,000 16,250) TS4 Công ty cô phân Thuỷ Sản số 4 9 114.300 8,500 76,500 37,800 FTYA | Công ty cô phần Dây và Cáp điện Taya Việt Nam § 4,500) 3,700 18,500 16,000) VCB | Ngân hàng Thương mại Cô phân ngoại thương Việt Nam A 2287.730 | — 28000 2.268.000 19,730 VIP ‘Cong ty cb Phan Van tai xăng dâu VIPCO 6 24,000 7,600 45,600 158,400 [IVMD-_| Công ty cỗ phân Y Dược phẩm Vimedimex 9 287.600 | — 12.100 108,900 128,700 [VST_— | CTCP vận tải và thuê tàu biển Việt Nam 5 4,900 2,700 13,500 31,400 VTO | Công ty cỗ phần Vận tải xăng dâu Vitaco + 0,690 4,300 17,200 23,490 CONG 2,028,889,043] Nhém Chứng khoán sàn Upcom

Trang 15

ngà

Mẫu số B09 - CTCK

Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính

BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý II năm 2013 11- Tình hình tăng giảm Tài sản cố định hữu hình

Ni Phương tiện vận tải,| Thiết bị, dụng c z

Chi tiéu eal din uae W ecu “Tổng cộng

NGUYÊN GIÁ

sé dư đầu năm 3,746,787,500 22,745,388,406 26,492,175,906

- Mua trong ky - 10,500,000 10,500,000

- Đầu tư XDCB hoàn thành - - -

- Chuyển sang bất động sản đầu tư - + -

~ Thanh lý, nhượng bán - (47,000,000) (47,000,000)

- Chuyển sang chỉ phí trả trước - (3,727,387,857)) (3,727,387,857)

Số dư cuối quý 3,746,787,500 18,981,500,549 22,728,288,049

GIA TRI HAO MON LUY KE

Số dư đầu năm 1,919,417,751 14,795,718,768 16,715,136,519

- Khấu hao trong ky 233,758,272 1,828,961,019 2,062,719,291

- Chuyển sang bất động sản đầu tư - : =

- Thanh ly, nhugng ban - (27.380.779) (27,380,779)

- Chuyển sang chỉ phí trả trước = (3,062,971,984) (3.062.971.984)

Số dư cuối quý 2,153,176,023 13,534,327,024 15,687,503,047

GIA TRI CON LAL

~ Tại ngày đầu năm 1,827,369,749 7,949,669,638 9,777,039,387

- Tai ngày cuối quý 1,593,611,477 5,447,173,525 7,040,785,002

12- Tình hình tăng giảm Tài sản cố định vô hình

Chỉ tiêu Phần mềm máy tính | TSCĐ vô hình khác Tong cong

INGUYEN GIA

Số dư đầu năm 13,097,498,795 300,000,000 13,397,498,795

- Mua trong kỳ - = 4 - Tạo ra từ nội bộ doanh nghiệp = - -

- Tang do hợp nhất kinh doanh - : :

- Thanh lý, nhượng bán : - -

- Chuyển sang chỉ phí trả trước (107,845,100) = (107,845,100)

|Số dư cuối quý 12,989,653,695 300,000,000 13,289,653,695

GIÁ TRỊ HAO MÒN LŨY KE - - -

Số dư đầu năm 7,049,507,889 148,064,516 7,197,572,405

- Khấu hao trong kỳ 1,585,554,355 30,000,000 1,615,554,355

- Thanh lý, nhượng bán : Ề -

- Chuyển sang chỉ phí trả trước (74,757,275) = (74,757,275)

Số dư cuối quý 8,560,304,969 178,064,516 8,738,369,485

GIA TRI CON LAI - - -

- Tai ngày đầu năm 6,047,990,906 151,935,484 6,199,926,390

- Tại ngày cuối quý 4,429,348,726 121,935,484 4,551,284,210

Ự

Trang 16

18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 thắng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Ban hành theo T.Tu số 95/2008/TT-BTC BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý 1Í năm 2013 13- Các khoăn phải thu

Chỉ tiêu Số đầu năm Số phát sinh lũy kế từ đầu năm đến cuối quý Số cuối Quý Số dự phòng đã

'Tổng số Quá hạn| _ Khó đòi Tăng Giảm Ting sé = Khó đòi lập

1 Phải thu của khách hàng 98.372.752.696 - - 279,195,485,238 281,168,435,269 96,399,802,665

2 Trả trước cho người bán 1.227.671.350 1,055,753,035 1,535,892,774 747,531,611

3 Phải thu hoạt động giao địch chứng khoán 890,000 z = 14,601,916,980 14,602,806,980 =

- Phải thu của Sở (Trung tam) GDCK - : : ` > 2

- Phải thu khách hàng về giao dịch chứng khoán : : : 26,980 26,980 -

- Phải thu tổ chức phát hành(bảo lãnh phát hành) CK 890,000 : : 14,601,890,000 14.602.780.000 :

= Phải thu Trung tâm lưu ký chứng khoản = E = =

- Phái thu thành viên khác : Š 3 6 š

4 Thuế GTGT được khấu trừ: - - - 898,167,950 898,167,950 =

5 Thuế và các khoản phải thu nhà nước 85,580,739 = 85,580,739

6 Phải thu nội bộ - - -| 3,719,780.457273| 3.719/780,457273 `

7 Phai thu khác 14,365,241,824 - - 543,563,960,070 524,741,247,596 33,187,954,298 - - -

im

Định dạng
Số trang	16
Dung lượng	3,04 MB