BCTC QUY IV NAM 2013

"Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T.Tie số 95/2008/TT-BTC CONG TY CO BHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 Chỉ tiêu Mesi : Thuyet minh 01/01/2013 31/12/2013 TAL SAN A Tai san ngắn hạn (100=110+120+130+140+150) 1L Tiền khoản tương đương tiền Tien Các khoản tương đương tiên II Các khoản đầu tư tài ngắn hạn 1, Đâu tư ngắn hạn 100 110 | V.01 11 112 120 | V09 121 895,824,792,383 216,127,072,454 215,127,072,454 1,000,000,000 564,658,026,023 596,657,131,094 Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn Các khoản phải thu ngắn hạn Phải thu khách hàng Trả trước chộ người bán Phải thu nội ngắn han Phải thu hoại động giao dịch chứng khốn Các khoản phải thu khác Dự phịng phải thu ngắn hạn khó địi Hang ton kho Hàng tơn kh 129 | V.10 130 | V.13 131 132 133 135 138 139 140 | V.02 141 (1,999,105,071) 105,420,639,921 98,261,211,582 830,146,850 : 7.471.298.323 (1.142.016.834) 2,786,277,958 2,786,277,958 (5.237.771.113) 113,966,555,87 98,372,752,69 1,227,671,35 6,832,176,027 948,973,156 4,202,340,08 618,186,744 Đầu tư ngắn hạn người ùy thác đầu tư II TV Dự phong gifim gid hang ton kho V Tài sản ngăn hạn khác Chỉ phi trả thước ngăn hạn Thuê giá trị bia tăng khâu trừ Thuê khoản phải thu Nhà nước Giao dịch mùa bán lại trái phiếu Chính phủ Tài sản ngăn hạn khác B, Tai sin dai han (200=210+220+240+250+260+269) Các khoản phải thu dai han Phải thu đài hạn khách hàng, Von kinh doanh đơn vị trực thuộc Phải thu dài hạn nội Phải thu dài hạn khác Dự phòng phải thu dài hạn khó địi Tài sản cỗ định TSCĐ hữu Hình - Nguyên giá - Giá trị hao mịn lũy kể TSCĐ th fai TL ~ Nguyên giá 122 149 150 151 152 | 154 157 158 200 21 212 213 218 219 220 221| 222 223 224 TI Bat dong sin đầu tư 240 ~ Nguyên giái - Giá trị hao mòn lũy kế IV Các khoản đầu tư tài dài hạn 1, Đầu tư vào bơng ty Đầu tư vào ty liên kết, liên doanh 3, Đầu tư chứủg khoán dai han - Chứng khoản sẵn sàng đề bán VI 227 | V.12 228 229 230 241 85,580,739 890,001 14.365,241,82 4,246,817,69 4,246,817,69) - - 85,580,739 - 3,498,572,602 207,492,382,61 - : : - 225 226 : 5.798.222.132 32,090,301,132 210 - Giá trị hao thòn lũy kế TSCD vé hinh ~ Nguyên giái - Giá trị hao mịn lũy kế: Chỉ phí xây dựng đở dang, V.13 302,661,885,15 168,985,538,50 158,285,538,50 10,700,000,00 511,260,633,00 516,498.404.11 7,960,326,700 5,004,168,815 17,630,320,830 (12,626,152,015)) - - - - 15,976,965,777 9,777,039,387 26,492,175,906 (16.715,136,5 19) - Ei = 2,956,157,885 13,289,653,695 (10,333,495.810) - 6,199,926,390 13,397,498,795 (7,197,572.405) - E ễ - - 242 250 - 252 253 254 - 251 - - - - 180,638,774,480 Ay - = = - Mẫu số B01 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC 18 Lý Thường KÍệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢNG CÂN ĐĨI KÉ TOÁN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 - Chứng khoái Chỉ tiêu MAsố năm giữ đến ngày đáo hạn 255 Đầu tư dài hận khác Dự phòng giảm gid dau tu dai han V Tai san dai han khac Chí phí trả trước dài hạn Tài sản thuê ‡hu nhập hoãn lại Tiên nộp quỹ hỗ trợ toán Tài sản dài hạn khác VỊ Lợi thưởng mai TONG CONG TAI SAN (270=100+200) NGUON VON A Nợ phải trả (00=310+330) L Nợ ngắn hạn, 1, Vay va ng ngan han Phải trả cho người bán Người mua fra tién trude Thuê khoản phải nộp nhà nước Phải trả người lao động, Chỉ phí phải trả Phải trả nội Cac khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác Phai tra hoat dng giao dich chimg khốn 10 Phải trả hộ bơ tức, gốc lãi trái phiêu 11 Phải trả tô thức phát hành chứng khoán 12 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 13 Giao dich hua ban lai trai phiéu Chinh phi 14 Doanh thu 15 Dự phòng thưa thực ngăn han phải trả ngăn hạn TI Ng dai han Phải trả dài hạn người bán Phải trả đài hạn nội Phải trả đài hạn khác Vay nợ đài hạn Thuế thu nhập hỗn lại phải trả Dự phịng thợ cấp mắt việc làm Dự phòng phải tra dai han Doanh thu chưa thực đài hạn Quỹ phát triển khoa học cơng nghệ 10 Dự phịng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư 11, Vốn nhận thác đầu tư dài hạn B Vốn chủ sở hữu (400=410+430) Vẫn chủ sỡ hữu Vốn đầu tư chủ sở hữu Thang du von co phan Vốn khác đùa chủ sở hữu Cô phiêu quỹ 259 260 261 | 262 263 | 268 01/01/2013 31/12/2013 : V.03 V:05 4.517.289.967 270 300 310 333,453,819,312 333,443,346,570 313 467,456,645 321 322 323 327 328 329 330 331 332 333 10,876,642.35: 2,692,551.90! = 927,915,093,515 40,000,000,000 314 | V:04 315 316 | V06 317 319 | V.07 320 a 3,240,780,000 311 312 180,638,774,48 : 24,129,974,432 16,371,904,465 269 3,875,376,04 4,308,714,40 - 1,010,154,267,76 : 418,369,164,605 418,358,691,86 383,556,199 1,754,587,873 581,621,808 11.145.483.075 4,983,315,555 111,852,766,003 148,880,987,811 L L - 377,901,099 ® 556,319,438 3,259,647,280, 6,786,778, 191 6} a0 ® 262,096,651, 698) 127.668.866,538 ĐI - 17,136,775.9: 13,891,982.200 : (285,687,077) (497,967,077) 383,112,677 - 10,472,742 377,882,526 : 10,472,742 : - 334 - 337 338 B - - = - = 335 336 - = 339 - - 359 10,472,742 400 594,461,274,203 341 410 411 412 413 - 10,472,742 = 591,785,103,158 598,413,000,000 67,439,970,360 - Ề 417 - Quỹ dự phịng tài 418 419 - 6.740,232.026 „ 591,785,103,158 594,461,274,203 414 415 416 Quỹ khác thuộc vôn chủ sở hữu mính 258 | V.09 Chênh lệch đánh giá lại tài sản Chénh léch ty gid hoi doai Quỹ đầu tư phát triển i - 598,413,000,000 67,439,970,360 - = - 6.740.232.026 - = Mẫu số B01 - CTCK số 95/2008/TT-BTC T.Tư theo hành Ban PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi CONG TY CO - Hoàn Kiếm - Hà Nội Kiệt Thường 18 Lý ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 BaSỐ Chỉ tiêu 10 Lợi nhuận sâu thuế chưa phân phối 11 Nguồn vốn đầu tư xây dựng xây dưng 12 Quy trg sap xếp doanh nghiệp €: Lợi ích đơng thiêu số 'TƠNG CỘNG NGN VỐN (440=300+400) CAC CHI TIEU NGOAI BANG CAN DOI KE TOÁN 420 421 422 439 440 het minh 01/01/2013 31/12/2013 (78,131,928.183) (80,808,099.228) 927,915,093,515 1,010,154,267,76 : + - Tài sản thuê Wgoai 001 - Tài sản nhận ký gửi Nợ khó địi xử lý 003 004 : = (6 Chứng khoán lưu ký 6.1 Chứng khoắn giao dịch 6.1.1 Chứng khôán giao dịch thành viên lưu ký 6.1.2 Chimg khdan giao dich cia khach hang nuéc 006 007 008 009 Vật tư hàng Woá nhận giữ hộ, nhận gia công 5, Ngoại tệ lbại 6.1.3 Chứng kh@an giao dich cia khach hang nước ngoai 6.1.4 Chứng khôán 6.2, Chứng khoắn 6.2.1 Chứng khôán 6.2.2 Chứng khôán giao dịch tô tạm ngừng giao tạm ngừng giao tạm ngừng giao chức khác dịch dịch TVLK dịch KH nước | 002 005 010 01 012 013 014 6.2.3 Chimg khoan tam ngừng giao dịch KH nước | 015 016 6.2.4 Chứng khan tạm ngừng giao dịch tô chức khác 6.3 Chứng khoăn câm có 6.3.1 Chứng khoan cam cé ciia vién uu ký 6.3.2 Chứng khôán cầm cô khách hàng nước 6.3.3 Chứng khpan cam có khách hàng nước ngồi 6.3.4 Chứng khbán cảm tô chức khác 6.4 Chứng khoăn tam gitt 6.4.1 Chứng khbán tạm giữ thành viên lưu ký 6.4.2 Chứng khbán tạm giữ khách hàng nước 6.4.3 Chứng khbán tạm giữ khách hàng nước 6.4.4 Chứng khbán tạm giữ tô chức khác 6.5 Chứng khdán chờ toán 6.5.1, Chimg khoán chờ toán TVLK 6.5.2 Chứng khoán chờ toán KH nước 6.5.3 Chứng khoán chờ toán KH nước ngồi '6.5.4 Chứng kHốn chờ tốn tơ chức khác 6.6 Chứng khdán phong toa chờ rút 6.6.1 Chứng kHoán phong toả chờ rút TVLK 6.6.2 Chứng kHoán phong toả chờ rút KH nước 6.6.3 Chứng kHốn phong tộ chờ rút KH nước ngồi 6.6.4 Chứng kHốn phong toả chờ rút tơ chức khác 6.7 Chứng khơán chờ 6.7.1 Chứng khốn chờ lốn chờ chi kijoan Chimg 6.7.3 giao giao giao giao dịch dịch thành viên lưu ký dịch KH nước dich cia KH nude ngoai 6.7.4 Chứng khoán chờ giao dịch tô chức khác 6.8 Chứng khôán ký 6.8.1 Chứng kđốn ký đảm 6.8.2 CK ky quy 6.8.3 CK ky quy dam quỹ quỹ bảo bao đảm bảo khoản vay đảm bảo khoản vay TVLK khoản vay KH trong, nước khoan vay cia KH nude ngoai = 5,387,938,970,000 4,967,343,570,000 8,511,460,000 4,881,130,090,000 = 77,702,020,000 298,813,900,000 209,650,900,000 3,508,690,980,001 3,127,084,020.00) 21,762,110,000 3,085,122,270,001 78,800,000,000 019 020 78,800,000,000 E 20,199,640,0 - 302,471,560,000 |< 213,308,560,000"\" - 89,163,000.000 017 018 E l 89.163,000,0đ' "KHÍ - 13,859,980,000_}¢ fu] - 13,859,980,000 - : - 021 - 023 024 - - 026 - - - 022 030 031 = = 025 027 028 029 - 12,139,850,000 12,139,850,000 21,751,600,000 1,013,900,000 20,737,700,000 = - = 032 033 034 036 = a 035 037 038 039 040 041 042 043 044 045 30,841,650,000 100,000 30,839,270,000 2,280,000 28,500,000,000 28,500,000,000 15,023,820,000 15,023,820,000 - = = - - - = = = = = M Z1 = = = = ˆ Mẫu số B01 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Ban hành theo T Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội BANG CAN DOI KE TOÁN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 Msi số Chỉ tiêu | pe minh P a 046 6.8.4 CK ký quỹ|đảm bảo khoản vay tơ chức khác 6.9 Chứng khốn sửa lỗi giao dịch 047 7.1.3 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước ngồi 7.1.4 Chứng khốn giao dịch tơ chức khác '7.2 Chứng khoắn tạm ngừng giao dịch 054 055 056 47,827,490,000 47,802,490,000 890,000 47,801,600,000 Chứng khoán lưu ký công ty đại chúng chưa niêm yết _ | 050 051 7.1 Chimg khoan giao dich 052 ký lưu viên thành 7.1.1 Chứng khoắn giao dịch 053 7.1.2 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước 7.2.1 Chứng khdán tạm ngừng giao địch TVLK CK tạm ngừng giao dịch KH nước 2.3 CK tạm ngừng giao dịch KH nước nị oài 7.2.4 Chứng khdán tạm ngừng giao dịch tô chức khác 01/01/2013 31/12/2013 - 25,000,000 057 25,000,000 058 059 060 607,873,370,00 275,244,610,001 3,300,001 275,241,310,00 : Ỷ L : r F - + + 17.3 Chứng khoắn cầm cô 061 - - 7.3.2 Chứng khgan cam cô khách hàng nước 063 - - 065 - 7.3.4 Chứng khơán câm có tô chức khác 7.4.2 Chứng khôán tạm giữ khách hang nước 7.4.3 Chứng khôán tạm giữ khách hàng nước ngồi 7.4.4 Chứng khơán tạm giữ tơ chức khác 7.5 Chứng khoăn chờ 7.5.1, Chứng khôán chờ 7.5.2 Chứng khán chờ 7.5.3 Chứng khòán chờ 7.5.4 Chứng khơán chờ tốn tốn tốn toán toán của của 7.6 Chứng khoăn phong toä chờ rút thành viên lưu ký KH nước KH nước ngồi tơ chức khác 7.6.1 Chứng khbán phong toả chờ rút TVLK 7.6.2 Chứng khbán phong toả chờ rút KH nước - - - 066 067 7.4 Chứng khoắn tạm giữ 7.4.1, Chứng khoan tam giữ thành viên lưu ký - - 064 7.3.3, Chimg khđán cam khách hàng nước ngồi - - 062 7.3.1 Chứng khán cầm cô thành viên lưu ký 068 - 070 - - - 069 - 071 072 073 074 075 Ẹ - - = 078 = = - 077 - 7.7 Chứng khoán sửa lỗi giao dịch Chứng khoán chưa lưu ký khách hàng Chứng khốn chưa lưu ký cơng ty chứng khoán 10 Chứng khoắn nhận uỷ thác đầu giá 081 082 083 084 - - 080 Ngày 20 tháng 01 năm 2014 KE TOÁN TRƯỞNG⁄ ee / Trần Thị Minh Hiền - a 079 NGƯỜI LẬP BIÊU 69,000,000 - 076 7.6.3 Chứng khbán phong toả chờ rút KH nước 7.6.4 Chứng khbán phong toả chờ rút tô chức khác 69,000,000 Dinh Thị Lan Phương - = - - Miu sé BO2 - CTCK Bạn hành theo T Tư số 95/2008/TT-BTC CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng ]() năm 2/108 Bộ Tài BAO CAO KET QUA HOAT DONG KINH DOANH Quý IV năm 2013 Chỉ tiêu 1, Doanh thu Trong đó: ~ Doanh thu hoặt động mơi giới chứng khốn ~ Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khốn, góp vốn ~ Doanh thụ bi lãnh phát hành chứng khoán ~ Doanh thụ dã lý phát hành chứng khoán ~ Doanh thu hdạt động tư vấn ~ Doanh thu lưu ký chứng khoán ~ Doanh thu hdạt động uỷ thác đấu giá ~ Doanh thụ cllo thuê sử dụng tài sản ~ Doanh thụ hic Các khoản giảm trừ doanh thụ l3 Doanh thu hoạt động kinh doanh (10=01-02) Chỉ phí hoại động kinh doanh Lợi nhuận gộp hoạt động kinh doanh (20=10-11) Chi phi ul lý doanh nghiệp Lợi nhuận lhuần từ hoạt động kinh doanh (30=20- 25) Thu nhập khác Chỉ phí kh: 10 Lợi nhuậÄ khác (40=31-32) 11, Tổng lợi bu kế toán trước thuế (50=30+40) 12 Chi phi thpé TNDN hành 13 Chi phiwhe 'TNDN hoãn lại Masé| QuýIV2013 | Quý1V/2012 ni LẺ nhang a 0i 33,199,051,555 | 25.758.101.144 150,637,210,053 out 012 3,838,561,596 | _1,067.103,702 2.192.561.795 | _ 3,799,635,650 : : 7217395.456 15.796/032726| 624,776,930 1,603.124,957 013 01.4 015 | 01.6 01.7 01.8 1.9 02 |10 u |20 25 |30 31 32 40 50 s1 52 14 Lợi m 14.1 Lợi nhuận sau thué TNDN (60=50-51-52) sau thuế cổ đông thiểu số 60 61 14.2.Lợi nhuận sau thuế cổ đông công ty mẹ 62 15 Lãi bah cỗ phiếu - : - 11,489,240,169 30,002,595,62 10,709,869,726 23.261.435.620 : 15,554,028,95 2,527,147.04 28,696,410,908 3,058,675,397 - : 9.768.770.481 |_ 13,049.189,406 33,199,051,555 | 25,758,101/144 12.859.950.244 |_ 13.741.877.084 20,339,101,311 | _12,016,224,060 19.401.070.757 |_ 11.707.168.095 938,030,554 | — 309.055.965 58,016,525 395,280,022 88,400,493 749,427,286 (354,147,264)| — (30.383.968) 583,883,290 | _ 278,671,997 84,910,818,402 66,318,009,27 - : : 125,891,021,06 114.919.460,005 10,971,561,056 10,152.160.3 Í8 819,400,738 193,469,097 195,938.21 (2,469,114) 816,931,624 : - - 150,637,210,053 94.664.829.994 55,972,380,059 30.914.364.820 5,058,015,239 395,894,562 2,777,138,756 (2,381,844,194) 2,676,171,045 816,931,624 2,676,171,045, 278,671,997 583,883,290 125,891,021,06 : - Ẫ oan : - - - J70 Ngày 20 tháng 01 năm 2014 NGƯỜI LẬP BIỂU Trần Thị Minh Hiền KÉ TOÁN TRUGNGAY %* Dinh Thj Lan Phuong =H Ỉ EGP GIÁM ĐÓC YAM : \CHỮNG KHOẢN YA DAU KE Phagi ` Guang Huy i "Mẫu số B03 - CTCK Ban hành theo T.Tu số 95/2008/TT-BTC CÔNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BÁO CÁO LƯU CHUYEN TIEN TE (Theo phương pháp gián tiếp) Qui IV nam 2013 Mã |Thuyết|ˆ Chỉ tiêu so | minh | Điều chinh cho khoản ~ Khau hao fai sản có định Lũy kế từ đầu năm | Lãy kế từ đầu năm đến cuối ˆ gán cuối Quý IV/2012 Quy tv2013 2,676,171,045 02 6,723,028,258 816,931,624 - = 067 955 878 03 94 05 06 27.903.350.792| _ (62.321.770.389) ¬ _(33,126,041,519) (32.166.416.285)| 221,562,500 202,730,556] 09 ~ (Tăng)/giậm khoản phải thu 10 ee hàng tôn kho 11 | nộp) phải TNDN thuế trả, phải vay lãi kể (không ~ Tăng/(giả) khoản phải trả 12 - (Tăng)/giảm phí trả trước tài sản ngăn hạn 13 = Tien lãi trả 14 4.516.116.365| — 36.920.643.455 1460.539.737 —_ (3.637.833.973) (124390,244.814)|_ (17.529.777.584) (34.922.635,099)| _ 121.273.827.881 (221,562,500) (196.730.556) ~ (Hồn nhập)/Chỉ phí dự phịng ~(Lãi)/Lõ chênh lệch tỷgiá hỏi đoái chưa thực dau tur = (Lai) tirhgat dong = Chi phi lai vay - Thuế thu th 5.338.864,366| _ (86,341,361,906: 08 Lợi nhuận kính đoanh trước thay đôi vốn lưu động doanh nghiệp nộp 15 Èhác từ hoạt động kinh doanh - Tiên thie từ hoạt động kinh doanh Lưu chuyên tiền từ hoạt động kinh doanh 16 20 (212,280,000) (148,316,370,001)| Tiên thu từ lý, nhượng bán TSCĐ tài sản dài hạn khác Tiên đho vay, mua công cụ nợ đơn vị khác Tien thu Bồi cho vay, bán lại công cụ nợ đơn vị khác 22 21 (118,500,000) ~ Tiên thu TỊ, Lưu chuyển tiễn từ hoạt động đầu tư Tiên đề mua sắm, xây dựng TSCP TS dài hạn khác Tiền fu tự góp vốn vào đơn vị khác Bồi đầu tư góp vốn vào đơn vị khác Tiên thu HI, Lưu na Tiên thu tiên từ hoạt se tài phát hành phiêu, nhận vốn góp chủ sở hữu Tien chi fra von góp cho chủ sở hữu, mua lại CP DN phát hành Tiên vay hgắn hạn, dài hạn nhận Tiên Írả nợ gốc vay Tiên trả nợ th tài Cơ tức, lới nhuận trả cho chủ sở hữu ân tiền từ hoạt động tiễn 23 25 - | - ¬ 120,246,200,700 26 42.444.672.169 42,411,872,169 34.917.985.072 155,457,903,954 - 32 33 89,900,000,000] - —_69.500:000,000 KÉ TOÁN TRƯỞNG Trà Thị Minh Hiển Dinh Thj Lan Phương - - {49.900.000.000)| — (94.500.000,000) 34 35 36 40,000,000,000| ¬ _ (25;000,000,000) - 47141533953 | _ (31,694,548,611)) 168,985,538,501 | 200,680,087,112 [31 216,127,072.454 - 168,985,538,501 Ngày 20 tháng 01 năm 2014 NGUOI LAP BIEU - ` 31 61 70 nh hướng Đủa thay as giá hồi đoái quy đôi ngoại tệ Tien va twdng duong tien cudi ky (50+60+61) (32,800,000) ¬ 50 60 kỳ (20+30+40) tiền đầu kỳ 449,643,847 _(49,106,420,780) - 24 40 tài - - 412.218.182 27 30 Tiên thu lãi cho vay, cô tức lợi nhuận chia Lưu chuyên tiên từ hoạt động đầu tư - - Quang Huy - Ne Neg ly Mau số B05 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Ban hành theo T.Tư số 162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội BAO CÁO TÌNH HÌNH BIÉN ĐỌNG VĨN CHỦ SỞ HỮU Quý 1V năm 2013 xã Chỉ tiêu Vốn chủ sở hữu Vốn đầu tư chủ sở hữu Thăng dư vốn cổ phần Vốn khác sở hữu Số dư đầu năm Nam Năm trước 590,968,171,534 |_ 591,785,103,158 598,413,000.000 | _ 398.413.000,000 67.439.970.360 | _ 67.439.970.360 - 14 Cổ phiếu quỹ (*) Quỹ đầu tư phát triển Quỹ dự phịng tài Quy khác thuộc vốn chủ sở hữu 6.740.232.026 Giảm - Tầng 2,676,171,045 « - = > = S - E 6,740,232,026 - 10 Lợi nhuận sau thué chua phan phdi |_(81,625.030,852)| (80,808,099.228)) : : : 816.931.624 : Giảm = - - = = : Ẹ : - = = - Năm trước 591,785,103,158 598,413,000,000 67.439.970.360 s - = = : - Lũy kế từ đầu năm đến cuối quý năm - : : Chênh lệch đánh giá lại tài sản Chênh lệch tỷ giá hối đoái Năm trước Tang 816,931,624 Số dư cuối năm ng BỘ, 2,676,171,045 = = : 6,740,232.026 - : = z (80.808.099.228) 6,740,232,026 KẾ TOÁN TRƯỞNG ÏŸ Trần Thị Minh Hiền Dinh Thị Lan Phương = (78.131.928.183) "Ngày 20 tháng 01 năm 2014 NGƯỜI LẬP BIEU - - = 5 : = Năm 594,461,274,203 398,413,000,000 67.439.970.360 Mau sé B09 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý IV năm 2013 I- Đặc điểm hoạt động Cơng ty 1- Hình thức sở hữu vốn: Công ty cô phần Linh vực kinh doanh: Chứng khốn 2- Tổng số cơng nhân viên người lao động: 140 người chính: Thị trường chứng Đặc điểm hoạt động doanh nghiệp năm tài có ảnh hưởng đến báo cáo tài 34- Cơng ty có lãi khẳán năm 2013 có khả quan so với năm 2012 dẫn tới hoạt động kinh doanh II- Kỳ kế toán, đơn vị tiền tệ sử dụng kế toán 1- Niên độ kế toán: ngày 01/01, kết thúc ngày 31/12 Đơn vị tiền tệ sử dụng kế toán: Đồng Việt Nam 2- 11k Chuẩn mực Chế độ kế toán áp dụng /QĐ-BTC ngày 20/03/2006, Thông tư 1- Chế độ kế toán áp dụng: Chế độ kế toán doanh nghiệp theo Quyết định 15/2006 Thơng tư khốn 95)P008/TT-BTC ngày 24/10/2008 hướng dẫn chế độ kế toán áp dụng Công ty chứng ngày 24/10/2008 hướng /TT-BTC 169/2010/TT-BTC ngày 20/10/2010 hướng dẫn sửa đổi, bỏ sung thông tư 95/2008 kế tốn áp dụng cơng ty chứng khốn Bộ Tài lập trình bày phù hợp với uyên bố việc tuân thủ Chuẩn mực kế toán Chế độ kế toán: Báo cáo tài Chuẩn mực Chế độ kế tốn Việt Nam ình thức kế tốn áp dụng: Nhật ký chung J Các sách kế tốn áp dụng gun tắc ghi nhận khoản tiền khoản tương đương tiền biph ie nghiệp vụ kinh tế ghi nhận lập báo cáo theo Đồng Việt Nam khác phát sinh phải ương pháp chuyển đổi đồng tiền khác đồng tiền sử dụng kế toán: Các đồng tiền theo tỷ giá giao dịch sinh, phát tế kinh vụ nghiệp c quy đôi Đồng Việt Nam theo tỷ giá giao dịch thực tế Việt Nam công bố thời điểm phát sinh quân thị trường ngoại tệ liên ngân hàng Ngân hàng Nhà nước iệp vụ kinh tế : guyên tắc ghi nhận & khâu hao TSCĐ: giá TSCĐ Trong Bảng Cân đối kế tốn, TSCĐ igun tắc ghỉ nhận TSCĐ (hữu hình, vơ hình): ghi nhận theo ngun lại c phản ánh theo tiêu: nguyên giá, hao mòn luỹ kế giá trị giá trị hợp lý tải sản thuê giá trị thấp giá theo nhận ghi ~ Nguyên tắc ghỉ nhận TSCĐ (thuê tài chính): khoản tốn tiên th tối thiểu ~ phương, pháp đường thẳng Phương pháp hao TSCĐ (hữu hình, vơ hình, th tài chính): theo 3-ÌNgun tắc ghỉ nhận khoản đầu tư tài chính: ty theo giá 4c khoản đầu tư vào công ty con: Các khoản đầu tư phản ánh báo cáo tài riêng cơng ánh báo cáo tài riêng cơng ty ác khoản vốn góp liên doanh: khoản góp vốn liên doanh phản o giá gốc Các khoản đầu tư chứng khoán: ghỉ nhận theo giá gốc ~ Các khoản đầu tư ngắn hạn, dài hạn khác: ghi nhận theo giá gốc C ngày 7/1 2/2009 - Phương pháp lập dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn, dài hạn: Theo Thông tư số 228/2009/TT-BT Bộ Tài 44Nguyên tắc ghi nhận vốn hóa khoản phí khác: kinh doanh bao gồm phí trả - Chỉ phí trả trước: Chỉ phí trả trước vốn hố phân bổ dần vào phí hoạt động trước vật liệu, cơng cụ đồ dùng phí khác ‘hi phi khác; -|Phuong phap phan bể phí trả trước: theo phương pháp đường thang - Phương pháp thời gian phân bổ lợi thương mại 54 Nguyên tắc ghi nhận phí phải trả ~ hoạt động kinh doanh kỳ bao gồm trích ác khoản phí chưa ước tính để ghỉ nhận vào phí TSCĐ đặc thử việc trước phí lãi tiền vay phải trả trường hợp vay trả lãi sau; phí sửa chữa lớn chữa lớn có tính chu ky tra da ghi nhận thoả J Nguyên tắc phương pháp ghi nhận khoản dự phòng phải trả: Các khoản dự phòng phải tài sản nợ tiềm tảng" in cdc điều kiện quy định Chuẩn mực kế toán số 18 " Các khoản dự phòng, # MỸ Mẫu số B09 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi -BTC 008 Ban hành theo T.Tư số 95/2/TT 18 Ly Thường Kiệt- Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BAN THUYET MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quy IV nam 2013 7- Nguyên tác ghỉ nhận vốn chủ sở hữu: Nguyên tắc ghỉ nhận vốn đầu tư chủ sở hữu, thặng dư vốn cổ phần, vốn khác chủ sở hữu lồn đầu tư chủ sở hữu: ghỉ nhận theo số vốn thực góp chủ sở hữu tế phát hành mệnh giá cô lặng dư vốn cổ phần: ghi nhận theo số chênh lệch lớn ( nhỏ hơn) giá thực hành cỗ phiếu quỹ phát phiếu công ty cỗ phân phát hành cỗ phiếu lần đầu, phát hành bồ sung tái ánh Bảng cân đối kế toán |guyên tắc ghỉ nhận chênh lệch tỷ giá: Các khoản chênh lệch tỷ giá hối đoái phản tệ có gốc ngoại tệ (lãi lỗ tỷ tiền chếnh lệch tỷ giá hối đoái phát sinh đánh giá lại cuỗi kỳ khoản mục BI á) hoạt động đầu tư XDCB ( giai đoạn trước hoạt động, chưa hoàn thành đầu tư) Nguyên tắc ghỉ nhận chênh lệch đánh giá lại tài sản phản ánh Bảng Cân đối kế toán Nguyên tắc ghi nhận lợi nhuận chưa phân phối: lợi nhuận sau thuế chưa phân phối thuế TNDN năm phí (-) trừ ló lợi nhuận (lãi lỗ) từ hoạt động doanh nghiệp sau sót trọng yếu năm trước sai tố hồi khôản điều chỉnh áp dụng hồi tổ thay đổi sách kế tốn điều chỉnh 8- Ngun tắc phương pháp ghỉ nhận doanh thu: cung cấp dịch vụ quy định Việc ghỉ nhận đoanh thucung cắp dịch vụ tuân thủ đầy đủ 04 điều kiện ghỉ nhận doanh thu dịch vụ cung cấp thành hoàn việc công 14 " Doanh thu thu nhập khác", Phần tại|Chuẩn mực kế toán số xဠđịnh theo phương pháp đánh giá phần cơng việc hồn thành 9- Nguyên tắc phương pháp ghỉ nhận phí thuế thu nhập doanh nghiệp hành, phí thuế thu nhập doanh Ale nghiệp hoãn lại năm - Chỉ phí thuế TNDN hành xác định sở thu nhập chịu thuế thuế suất thuế TNDN số chênh lệch khấu trừ , hàhh Chỉ phí thuế TNDN hỗn lại xác định đựa sở số chênh lệch tạm thời phí thuế TNDN hỗn lại với hành TNDN thuế phí trừ tạm thời chịu thuế thuế suất thuế TNDN; khơng bù Các nghiệp vụ dự phịng rủi ro hối dod ác khoản mục ngoại tệ có gốc ngoại tệ cuối kỳ đánh giá lại theo tỷ giá giao dịch bình quân liên ngân hàng ân hàng Nhà nước Việt Nam công bố thời điểm cuối kỷ, LIẺ Nguyên tắc đánh giá chứng khoán: chứng khoán cửa ~ Nguyên tắc đánh giá chứng khoán thương mại chứng khoán đầu tư dài hạn mua vào công ty mua cộng với gốc bao gồm giá ny ời uỷ thác đầu tư: Chứng khoán thương mại mua vào theo nguyễn tắc giá , el phí trực tiếp phát sinh mua chứng khốn tự doanh N phương hương pháp tính trị giá vến chứng khoán thương mại: Trị giá vốn chứng khoán thương mại thực theo p tính giá bình qn gia quyền 'V‡ Thông tin bỗ sung cho khoản mục trình bày Bảng cân đối kế tốn — nkhoản tương đương tiền [DỆ Tiê Tiên mặt Tiên gửi ngân hàng Trong đó: Tiên ký quỹ nhà đầu tư + Tién dang chuyén “Tiên gửi bán chứng khoán bảo lãnh phát hành Tiên gửi toán bù trir giao dich CK Trong đó: Tiên gửi nhà đâu tur Các khoản tương đương tiên Cộng g — tôn kho [0Ệ- Hãn Nguyên liệu, vật liệu Công cụ, dụng cụ Chỉ phí sản xuất kinh doanh đở dang, Cộng _ 10,437,732,286 10,001,812,002 1,000,000,000 216,127,072,454 TT | ——- 01/01/2013 3112/2013] — 350,693,447 204,338,646,721 178,618,644,801 311220) 119,029,110 2.667.248.848 2,786,277,958 332,881,130 152,062,690,189 130,782,204,629 Ề - 5,889,967,182 4,807,198, 946 10,700,000,000 168,985,538,501 — -01/01/2013 B 131,971,152 4.114.846.543 4,246,817,695 "Mẫu số B09 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi - Hoàn Kiếm - Hà Nội 18 Ly Thường Kiệt Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008_của Bộ Tài BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý IV năm 2013 ns] Cet ph eae cat han - = Chi phi trả trước thuê hoạt động TSCĐ - Chi phi ~ Chi phí ~ Chi phí TSCĐ - Chi phí 01012013 31/12/2013 : lập doanh nghiệp nghiên cứu có giá trị lớn cho giai đoạn triên khai không đủ tiêu chuân ghi nhận - - : i 24,906,876 ~ Các khoan phí, lệ phí khoản phải nộp khác Cộng _ — 06 ~{Trich trude chi phi tien mmtrong thơi gian nghỉ phép ~ Chỉ phí sửa chữa lớn TSCĐ - Chỉ phí thời gian ngừng kinh doanh ~ Chỉ phí phải trả khác Cộng _ 0# Các khoản phãi trả, phảinộp ngăn hạn khác “Tài sản thừa chờ giải ~ Kinh phí cơng đồn + Bảo hiệm xã hội y tế Bảo hiểm {Bao hiém that nghiép - Các khoản phải trả, phải nộp khác Cộng _ - = = 556,319,433 01/01/2013 120,000,000 3,740,949,497 14,426,547 3,875,376,044 120,000,000 4,382,863,420 14,426,547 4,517,289,967 Chỉ phí phải trả 31/12/2013 01/01/2013 E - : : - - 6,786,778,191 6,786,778,191 4.983.315,555 4,983,315,555 — — - - 31/12/2013 recht - 454,300,042 - 581,621,808 Tiên nộp ban đầu Tiền nộp bo sung Tiên lãi phân bô năm Cong ~ 102,019,391 - 291,757,185 ~ Thuế nhà đất tiên thuê đất - Các loại thuê khác 01/01/2013 31/12/2013 264,957,747 ~ Thuế tài nguyên trợ toán 2,692,551,909 2,692,551,909 16,371,904,465 16,371,904,465 - Thuê giá trịgia tăng ~ Thuê thu nhập doanh nghiệp - Thuế thu nhập cá nhân 05Ÿ Tiên nộp Quỹ m2 = vơ hình trả trước dài hạn khác Cộng [04 Thuế cđc khốn phải nộp nhà nước - 01/01/2013 _31/12/2013 1,026,078,003 153,013,348 78,191,304 86,082,730 88,047,805 260,665,238,508 262,096,651,698 1,027,648,963 122,402,016 97,019,873 23,233,336 10,025,154 110,572,436,661 111,852,766,003 Giá trị giao dịch thực Q IV/2013 1,Ciia cơng ty chứng khốn - Cơ phiêu - Trái phiêu - Chứng khoán ngân quỹ Chứng khoán khác (Chứng quỹ đầu tư) J24Của người đầu tư - Cô phiêu - Trái phiêu |- Chimg khoan khac [Tong cộng 24,814,938 814,938 24,000,000 167,272,927 105,920,127 61,350,800 2,000 - Ề 192,087,865 | 2,821,321,696,400 24.269.696.400 2,797,052,000,000 7,993,015,575,400 1,190,837,510,200 6,802,163,065,200 15,000,000 _10,814,337,271,800 - : of eee me Vs fly AN THUYET MINH BAO CÁO TÀI CHÍNH Bi A Quý TƯ năm 2013 09- Tinh hinh dau tu tai chinh Giá trị theo số sách kế toán Số lượng Chỉ 'Tổng giá trị theo giá thị trường So với giá thị trường Giảm tiêu Cuối quý 22,262,877 22,262,877 22,262,877 |A Đâu tư ngăn hạn T Chimg khoan thương mại - Cé phiéu - Trái phiếu Đầu năm 23,088,315, 23,088,315 23,088,315 Cuối quý $96,657,131,094 302,487,133,616 302.487,133.616 Đầu năm 516,498,404,117 307,453,360,411 307,453,360,411 Cuỗi quý 31,999,105,071 31,999,105,071 31.999.105.071 Đầu năm $,237,771,113 5,237,771,113 5,237.771,113 Cuối quý 564,658,026,023 270,488,028,545 270,488,028,545 Đầu năm 511,260,633,004 302,215,589,298 302,215,589,298 - Chứng quỷ - Chứng khoán khác II Chứng khoán đầu tư Chứng khoán sẵn sàng để bán + Cổp| + Trái phiều Chinh phù + Trái phiếu Công ty + Chứng quỷ + Chứng khoán khác Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn + Trái phiếu Chính phủ + Trái phiếu Cơng ty + Chứng quỹ + Chứng khoán khác TIT Dau tw g6p von ~ Đầu tư vào công ty : - Đầu tư vào công ty liên doanh liên kết IV, Đâu tư tài khác IB Dau tw dai han II Đầu tư góp vốn 11,006,414 11,006,414 209,045,043,706 180,638,774,480 180,638,774,480 11,006,414 180.638.774.480 294,169,997,478 294,169,997,478 209,045,043,706 180,638,774,480 180,638,774,480 ~ Đầu tư vào công ty ~ Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết ~ Đầu tư dài hạn khác 180.638.774.480 Mẫu số B09 - CTCK Ban hanh theo T.Tw sé 95/2008/1T-BTC CONG TYCO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội 24 thang 10 năm 2008 Bộ Tài BAN THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 10- Bảng HỆ tiết chứng khoản bị giảm giá 31/12/2013 “Giá tr] CK theo Biá thị trường Du ACB IBCC —_ | BVS (CỊC: CSC CTS DAC _| DŒ4 DCS — DIH DNY DXP Nhóm chứng khoán sàn HNX HOSE Igân hàng Thương mại: Cô phân Châu CTCP Xi măng Bim Son ICTCP Chứng Khoản Bảo Việt CTCP Đâu tư xây dựng COTEC Công ty cỗ phân Đâu tư Xây dựng Thành Nam CTCP Chứng Khoản Ngân Hàng Công Thương VN [CTCP Géim xay dmg Pong Anh tông ty cô phân DỊC số |ÍCTCP Đại Châu Cơng ty phân Đầu tư Phát triển Xây dựng - Hội An _|[Céng Ty C6 Phan Thép Dana - y (Cong ty co phan Cảng Doan Xa 'CTCP SGD Tp Hà Nội EBS |[CTCP Chứng Khốn Hải Phịng HPC 'CTCP xây dựng sông hông, ICG CTCP Lilama 69.2 1.62 ‘Cong ty CP Licogi 16.6 LCS Công ty Cô phân Licogi 13 LIG 'CTCP Điện nhẹ Vien Thong LTC [|CTCP Cung img va DV kg thuat Hang hai IMAC MCO |ÌCTCP Đâu tự xây dựng cơng trình | CTCP Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam MIC IMKV — || Cơng ty phân Dược Thú ¥ Cai Lay INAG || Cong ty Cé phan Nagakawa Viet Nam NGC | CTCP Chế biên thủy sản Xuất khâu Ngõ Quyền ty CP xay dime 365 INSN || Cong INST || CTCP Ngan Son ONE [| Cong ty cô phân truyền thông số PDC —_ || Công tyCP DL dâu phương đông Công ty CP Bắt động sân Tài Dầu khí IPEL POT || CTCP Thiet bj Buu dién CTCP SXTM dịch vụ Phú Phong PPG Công ty cô phân Dịch vụ Kỹ thuật Điện lực Dâu Việt Nam PPS Công ty Cô phân Đầu tư Xây lắp Dầu khí Sai Gon (PVC-SG) PSG dau nghé an CT xay dumg PVA _|| CTCP Tự vận đầu tự Thiết kế Dâu khí PVE PVL | CTCP Bát động sản Điện lực Dâu Việt Nam PVR PVX (ONC S96 SD2 SDS SD6 — ISDA spc | SDD | SDG CTCP dịch vụ cao cap dau khí Việt Nam || Tong cong ty xay lap dâu khí || CTCP Xi ming va Xay dung Quing Ninh CTCP Sông Đã 9.06 CTCP Sông Đà2 CTCP Séng BAS [ CTCPSôngĐả6 | CTCP Cung ứng nhân lực Quốc tế & Tmai Sng Da crcp Twvận sông Đã CTCP Đâu tự Xây lắp Sông Dà Công ty cô phần SADICO Cân Thơ SDP CTCP TM&VT Sông Đà SRB _| Cong ty CP Sara SHN: SIC SSM STP [TH TKO FING TPH UNI vis ver Công ty cô phân Đầu tư Tông hợp Hà Nội CTCP Đậu tư phát triển sông Đà Công ty cô phân chế tạo kết câu thép VNECO CTCP CTCP | Công || CTCP CTCP Bao bì sơng Đã Xuất nhập khâu THỊ Việt Nam ly Xây dựng Kinh doanh địa 6c Tan Ky Đâu tư Thương mai TNG In sách giáo khoa Tp Ha Noi Côngty cô phần Viễn Liên Công ty cô phân Xây dựng số 15 CTCP Xây dựng số L re Giảm giá — 15.600 — 5790 — 11400 —_ 10,500 — 7000 — 6,800 358,800 484,500 638.400 210.000 273,000 625,600 106,600 690,500 277,300 456,300 160,000 366,600 3,566,800 129 33 672100 — 3.900 678400| — 10400 503,100 551,200 169.000 127,200, 45 2376 000| _ 45.300 2,038,500 465400 1175000, 915700 456 300) 370000] 639600| 4192400] 23 35 56] 29) 20 39 24 600) 7.100 48 30 44 50 50 39] 96) 62) 28 76 86 20| 64 33 89 88 50] 96) 50 41 180) 90) 27 l4 167 88 20) 99 44 54) 41 24 149 90) 96 64 12 340,000 403.200 114,000 277.200) 237,900 643.200 310,000 95.200 729,600 48,000 232.200 274,000 172,800 371,000 569,600 299,200 140,000 710,400 140,000 385,400 324,000 306,000 853,318 1,100 85.900) 1,160,000 495,000 145,800 356,800 16,900 201,600 2,793,000) 7,800 240.800 92,000 371,200 196,100 367,300, 699,510 160,000 317,300 90.000 101,200 438,000 1,539,631 46,200 100,500 — 3000 — 5.500 — 3.200 9.100 15,600 — 12390 — 7400 — 6.400 — 3/700 501,000 484,000 64,000 900,900 686,400 664.200 303,400 153,600 351,300 372,067 416,600 601,900 91.300 403,800 382,100 42,100 91,200 52,400 1017800] — 6200 595.200 422,600 1256518] 115100| 363100] 1365000) 760000) 383700] 1200000) 326900| 296 800| 3.522.600] 35.800] 4373000] 366 000| 344,000] 567100| 936900 998710| 300000] 1027700] 230000] 486 600| 762 000) 1845 631 298 400) 8400 3.800 6300 4.190 5.300 6.100 6.700 5.000 3.400 9,600 8,000 2/700 13.700 2700 7.090 6400 3.400 2,800 — 7400 — 2.800 — 9.400 1,800 3,400 — — — — — — — — —— — — — —_ — — — — 146700] — 281 200 873.067] 900 600] 665900| 992 200[ 1090200] 1046 300| 345500] 244500) 603700] 7,400 3300 3,500 2313 000] _ 174509 185,500 1,575,000 3,300 5,500 211,200 66.000 279 000 8.900 97.900 928 600 7,000 337,500 98,600 95.700 738,000 423.600 174,900 258,100 208,800 8,600 1360 000[ 2.085400] — 31300 191800| — 3.800 181 500] — 10:900 6,600 553 500] 430,000 1.940.600 60,800 109,000 396,000 930,000 144.800 131,000 72,500 157,500 2.500 16,000 125,000 1,280,000 460,000 3.712.000 466 900| — 2.900 50) 62) 16 10 60) 50 80 385.000] 4992 000[ 52 199.800 634 800 240 900] 59 i 10.400 268,000 6,700 608 000] 40 14.200 181.100 564,600 364,000 tiết chứng khoán bị giảm giá 31/12/2013 E str] CK theo thị trưởng cP P Da dp lat cao cap Vinaconex ‘CP Vinaconex vinaconex, CP Da ốp lát cao cap Vinaconex Vị chứng khốn 'ơn| cP iét dire VG PIPE VIWASEEN - Hui dựng tư cP CP Vi CP Co gi va xdy di 'CP Giám định Vinacontrol CP Tai bao hi Việt Nam Việt Nam Năng lì tự Phat Vien thong VTC cP Từ Sơn Vị ‘CP Vat wr Vain tai xi XNK Thuỷ sản Tre Thuy sain Ciru Long A Xi Chứng khoản NH NN & PTNT P ALPHANAM bình chánh Cơn; Biên Hịa Cơn, Cony Ci Nhựa sản Bình Định Bình Minh khốn Ngân han; tur va Phát đoàn Bao Vit kinh doanh vật tư CP Cor thương Việt Nam TMCP Công N Cửu Lon Công tự vả Thương mại DIC Cony “Tổng CTCP đầu tư trí dị Cơng Ty C¿ Cao su Da Ni tư nhà Mơ ước Cony Đô Thành Kỹ Nghệ Công T› iu Việt Nam TMCP Xu N ụ tư TP Hỗ Chỉ Mù thương & Phat tri Công ty CP Nị Cony ‘Hoang Anh Gia Lai Bưu điện Hà Nội € CTCP Hữu Liên châu CTCP XI Hà Tiên | Tân T: Khu Công nị C đội cP N Việt Nam CP Cơ điện xây dựng C¡ Mek Hóa Cơn CP Vi Đá q Phú Nhị khí thị CTCP đầu tư Hoang Gia Cony Thông Vật liệu Vien Côn; Điện Gia Lai CP Mia duty € Công Ci i Ly Van Tai SAFI CTCP Ci Viễn thông Sai Gon Đô thị KCN Sông Đà tu Phat CTCP tư Thuong mai SMC Công CTCP Siêu Thanh Sài Gòn (Savico) T1 CTCP Nha Thi Duc Phát C¡ Côn img ÿ Sản số ci tai xan, Ni [S Van Y Công CTCP van tai va thué tau Côn; ‘Van tai bien thương VIPCO Vimedimex Viet Nam ny iG Nhóm Chứng khốn sin Upcom Sao Mai dự CTCP Cc Vin tai bien va Côn; Vi CONG INhóm chứng ING khốn đâu tư khác Việt Nam Vitaco Dinh sản Việt Hải 052 445 1317 194 661 500) 700 500) 700) 500 285 296 589 969 700) 000 900) 100 201 600) 519 1396 312 220 475 1.038 430 800 80 01 129 800 2431 136i 118 120 EIDE 572 AS 501 5741 56 128 182 15 531 39 198 88 368 87 108 106 00 244 1641 331 324 T§ 4i 26 45 232 139 265 22 103 102 245 90 1375 33:5: 242 79 9: 642 114 279 204 237 64 40 6! 60 10,100 10, 6, 10,100 13.500 3,300 5,700 2,800 26,500 13.500 13,000 22.800 2,800 800 11,400, 10,700, 40, 9,500 4,800 4.000 19.200 12,400 40.300 70,000 5,200, 37,800 3, 16 23 T1 12, 39, 2, 1, 20, 1.345.500 616,200 852,500 12,900 202,500 63,000 727,100 192.400 2,390,400 456,100 90,800 28,000 200,000 707,000 829,500 465,000 181,800 459.000 138,600 558,600 103,600 2,199,500 513,000 429,000 1,368,000 112,000 28,000 193,800 567,100 364,500 85,500 19,200 192,000 281,500 471.700 65,500 44,300 5,110 3,600 3,600 21,360, 229,230 12,000 9,100 19.610 21,001 15,0 40,21 1,331 2,201 3,880 6,9 8,000 115,200 99,200 282,100 560,000 36,400 37,800 35,001 134 142 14, 37,20 195,01 29,4 §4, 87,500 100,01 164, 5,200 9.201 30, 52,8 25,4 27 122, 168,201 19,21 67, 87, 197.4 30,8 92.501 25,00 196, T5 4ul 85, 26, 64,81 110,71 15,5 25 23,1 28,8 Ll 139.21 126,91 49 15,4! 38,4265 43.24 105 17.5 448.4 324.0 T89, 31,959,888 31 MN” 10) "Mẫu số B09 - CTCK CÔNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý IV năm 2013 11- Tình hình tăng giảm Tài sản cố định hữu hình Tổng cộng 50,500,000 - Mua ky - ~ Chuyển sang bất động sản đầu tư - (849,923,800) - Thanh lý, nhượng bán - Phan loai lai 2,896,863,700 |Số dư cuối quý GIA TR] HAO MON LUY KE Số dư đầu năm - (1,258,702,635) (6,803,728,641) (2,108,626,435) (6,803,728,641) - - Số dư cuối quý GIA TR] CON LAL 17,630,320,830 14,795,718,768 16,715,136,519 3,512,347,578 - 1,662,487,340 10,963,664,675 12,626,152,015 1,827,369,749 1,234,376,360 7,949,669,638 3,769,792,455 9,777,039,387 5,004,168,815 - Tại ngày đầu năm - Tai cudi quý - (1.917.822.216) (5,683,509,866) (1,198.001,146) (5,683,509,866) (719,821,070) - ~ Thanh lý, nhượng bán - Phân loại lại 14,733,457,130 3,049,456,919 462,890,659 - Chuyển sang bất động sản đầu tư - - 1,919,417,751 - Khấu hao kỳ 50,500,000 - - ~ Đầu tư XDCB hoàn thành 26,492,175,906 22,745,388,406 of 3,746,787,500 Vin NGUYÊN GIÁ Số dư đầu năm 12- Tình hình tăng giảm Tài sản cố định vơ hình i NGUYÊN GIÁ Liêu — Số dư đầu năm Tong cộng | Phần mềm máy tính| 13,097,498,795 13,397,498,795 300,000,000 - Mua ky - Tạo từ nội doanh nghiệp - - - - - - ~ Thanh lý, nhượng bán - - - - Phân loại lại - (107,845,100) - Số dư cuối quý 12,989,653,695 Số dư đầu năm 7,049,507,889 GIA TRI HAO MON LUY KE - Khdu hao kỳ ~ Thanh lý, nhượng bán - Phân loại lại Số dư cuối quý GIA TRI CON LAI - Tại ngày đầu năm - Tại ngày cuối quý - - - Tang hợp kinh doanh 3,150,680,680 (74,157,275) 10,125,431,294 6,047,990,906 2,864,222,401 - 300,000,000 - 148,064,516 60,000,000 - = 208,064,516 151,935,484 91,935,484 (107,845,100) 13,289,653,695 7,197,572,405 3,210,680,680 - = - - (74,157,275) 10,333,495,810 6,199,926,390 2,056,157,885 - Mẫu số B09 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quÿ IV năm 2013 13- Các khoản phải thu My Phải thu khách hàng Trả trước cho người bán 3, Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán - Phải thu Sở (Trung tâm) GDCK - Phải thu khách hàng giao địch chứng khoán - Phải thu tổ chức phát hành(bảo lãnh phát hành) CK - Phải thu Trung tâm lưu ký chứng khoản - Phải thu thành viên khác Thuế GTGT khấu trừ Thué khoản phải thu nhà nước Phải thu nội Phải thu khác 98,372,752,696 1,227,671,350 890,000 Ề - 890,000 ẽ : = 85,580,739 14.365.241.824 ` : Š : : a : = ` Š ẽ = h -| -| 605,018,376,447 994,219,400 14,601,976,380 86.380 14.601.890.000 : 605,129,917,561 1,391,743,900 14,602,866,380 98,261,211,582 830,146,850 86.380 14.602.780.000 = ` 2,144,899,280 874,505,955 6,959,441,479,570 | 2,999,246,619,309 | : 2,144,899,280 874,505,955 _6,959,441,479,570 3,006,140,562/810 Số dự phịng lập Khó địi Tổng số Giảm Tăng Khó đồi Q hạn| Tổng số Số cuối Quý Số phát sinh lũy kế từ đầu năm đến cuối quý Số đầu năm Chỉ tiêu ` = : : 85,580,739 : 7471298323 |_— - = ` ... tiếp) Qui IV nam 2013 Mã |Thuyết|ˆ Chỉ tiêu so | minh | Điều chinh cho khoản ~ Khau hao fai sản có định Lũy kế từ đầu năm | Lãy kế từ đầu năm đến cuối ˆ gán cuối Quý IV/ 2012 Quy tv2013 2,676,171,045... Kiệt- Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BAN THUYET MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quy IV nam 2013 7- Nguyên tác ghỉ nhận vốn chủ sở hữu: Nguyên tắc ghỉ nhận vốn đầu tư chủ sở hữu, thặng... MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý IV năm 2013 ns] Cet ph eae cat han - = Chi phi trả trước thuê hoạt động TSCĐ - Chi phi ~ Chi phí ~ Chi phí TSCĐ - Chi phí 010 12013 31/12 /2013 : lập doanh nghiệp nghiên