BCTC QUY IV NAM 2013

Trang 1

CONG TY CO BHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội

"Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T.Tie số 95/2008/TT-BTC

ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính

BANG CAN DOI KE TOAN

Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 : Chỉ tiêu Me Thuyet si minh 31/12/2013 01/01/2013 TAL SAN A Tai san ngắn hạn (100=110+120+130+140+150) 100 895,824,792,383 302,661,885,15 1L Tiền và các khoản tương đương tiền 110 | V.01 216,127,072,454 168,985,538,50 1 Tien 11 215,127,072,454 158,285,538,50

2 Các khoản tương đương tiên 112 1,000,000,000 10,700,000,00

II Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn 120 | V09 564,658,026,023 511,260,633,00

1, Đâu tư ngắn hạn 121 596,657,131,094 516,498.404.11

2 Đầu tư ngắn hạn của người ùy thác đầu tư 122 :

3 Dự phịng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 | V.10 (1,999,105,071) (5.237.771.113)

II Các khoản phải thu ngắn hạn 130 | V.13 105,420,639,921 113,966,555,87

1 Phải thu của khách hàng 131 98,261,211,582 98,372,752,69

2 Trả trước chộ người bán 132 830,146,850 1,227,671,35

3 Phải thu nội bộ ngắn han 133 -

4 Phải thu hoại động giao dịch chứng khốn 135 : 890,001

5 Các khoản phải thu khác 138 7.471.298.323 14.365,241,82

6 Dự phịng phải thu ngắn hạn khĩ địi 139 (1.142.016.834)

TV Hang ton kho 140 | V.02 2,786,277,958 4,246,817,69

1 Hàng tơn kh 141 2,786,277,958 4,246,817,69)

2 Dự phong gifim gid hang ton kho 149 - -

V Tài sản ngăn hạn khác 150 6,832,176,027 4,202,340,08

1 Chỉ phi trả thước ngăn hạn 151 948,973,156 618,186,744

2 Thuê giá trị bia tăng được khâu trừ 152 | V.13 - -

3 Thuê và các khoản phải thu Nhà nước 154 85,580,739 85,580,739

4 Giao dịch mùa bán lại trái phiếu Chính phủ 157 - -

5 Tài sản ngăn hạn khác 158 5.798.222.132 3,498,572,602

B, Tai sin dai han (200=210+220+240+250+260+269) 200 32,090,301,132 207,492,382,61

1 Các khoản phải thu dai han 210 - -

1 Phải thu đài hạn của khách hàng, 21 - -

2 Von kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 - -

3 Phải thu dài hạn nội bộ 213 : -

4 Phải thu dài hạn khác 218 : -

5 Dự phịng phải thu dài hạn khĩ địi 219 - - TL Tài sản cỗ định 220 7,960,326,700 15,976,965,777 1 TSCĐ hữu Hình 221| VI 5,004,168,815 9,777,039,387 - Nguyên giá 222 17,630,320,830 26,492,175,906 - Giá trị hao mịn lũy kể 223 (12,626,152,015)) (16.715,136,5 19) 2 TSCĐ thuê fai chính 224 - - ~ Nguyên giá 225 Ei = - Giá trị hao thịn lũy kế 226 - - 3 TSCD vé hinh 227 | V.12 2,956,157,885 6,199,926,390 ~ Nguyên giái 228 13,289,653,695 13,397,498,795

- Giá trị hao mịn lũy kế: 229 (10,333,495.810) (7,197,572.405)

4 Chỉ phí xây dựng cơ bản đở dang, 230 - -

TI Bat dong sin đầu tư 240 - -

~ Nguyên giái 241 E ễ

- Giá trị hao mịn lũy kế 242 - -

IV Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 250 - 180,638,774,480

1, Đầu tư vào bơng ty con 251 - =

2 Đầu tư vào bơng ty liên kết, liên doanh 252 - -

3, Đầu tư chứủg khốn dai han 253 - =

- Chứng khoản sẵn sàng đề bán 254 - -

Trang 2

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Mẫu số B01 - CTCK

18 Lý Thường KÍệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC

BẢNG CÂN ĐĨI KÉ TỐN

Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013

i

Chỉ tiêu MA số mính 31/12/2013 01/01/2013

- Chứng khối năm giữ đến ngày đáo hạn 255 :

4 Đầu tư dài hận khác 258 | V.09 : 180,638,774,48

5 Dự phịng giảm gid dau tu dai han 259 a

V Tai san dai han khac 260 24,129,974,432 10,876,642.35:

1 Chí phí trả trước dài hạn 261 | V.03 16,371,904,465 2,692,551.90!

2 Tài sản thuê ‡hu nhập hỗn lại 262 =

3 Tiên nộp quỹ hỗ trợ thanh tốn 263 | V:05 4.517.289.967 3,875,376,04

4 Tài sản dài hạn khác 268 3,240,780,000 4,308,714,40

VỊ Lợi thế thưởng mai 269 - L

TONG CONG TAI SAN (270=100+200) 270 927,915,093,515 1,010,154,267,76

NGUON VON : L

A Nợ phải trả (00=310+330) 300 333,453,819,312 418,369,164,605

L Nợ ngắn hạn, 310 333,443,346,570 418,358,691,86

1, Vay va ng ngan han 311 40,000,000,000 -

2 Phải trả cho người bán 312 1,754,587,873 383,556,199

3 Người mua fra tién trude 313 467,456,645 377,901,099

4 Thuê và các khoản phải nộp nhà nước 314 | V:04 581,621,808 556,319,438 ®

5 Phải trả người lao động, 315 11.145.483.075 3,259,647,280,

6 Chỉ phí phải trả 316 | V06 4,983,315,555 6,786,778, 191 6}

7 Phải trả nội bộ 317 - a0

8 Cac khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 319 | V.07 111,852,766,003 262,096,651, 698) ®

9 Phai tra hoat dng giao dich chimg khốn 320 148,880,987,811 127.668.866,538 ĐI

10 Phải trả hộ bơ tức, gốc và lãi trái phiêu 321 13,891,982.200 17,136,775.9:

11 Phải trả tơ thức phát hành chứng khốn 322 - :

12 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 323 (497,967,077) (285,687,077)

13 Giao dich hua ban lai trai phiéu Chinh phi 327 - -

14 Doanh thu thưa thực hiện ngăn han 328 383,112,677 377,882,526

15 Dự phịng phải trả ngăn hạn 329 : =

TI Ng dai han 330 10,472,742 10,472,742

1 Phải trả dài hạn người bán 331 - -

2 Phải trả đài hạn nội bộ 332 : -

3 Phải trả đài hạn khác 333 - -

4 Vay và nợ đài hạn 334 - =

5 Thuế thu nhập hỗn lại phải trả 335 - =

6 Dự phịng thợ cấp mắt việc làm 336 -

7 Dự phịng phải tra dai han 337 B

8 Doanh thu chưa thực hiện đài hạn 338 - -

9 Quỹ phát triển khoa học và cơng nghệ 339 - -

10 Dự phịng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư 359 10,472,742 10,472,742

11, Vốn nhận ấy thác đầu tư dài hạn 341 = „

B Vốn chủ sở hữu (400=410+430) 400 594,461,274,203 591,785,103,158

1 Vẫn chủ sỡ hữu 410 594,461,274,203 591,785,103,158

1 Vốn đầu tư của chủ sở hữu 411 598,413,000,000 598,413,000,000

2 Thang du von co phan 412 67,439,970,360 67,439,970,360

3 Vốn khác đùa chủ sở hữu 413 - -

4 Cơ phiêu quỹ 414 Ề =

5 Chênh lệch đánh giá lại tài sản 415 - -

6 Chénh léch ty gid hoi doai 416 - -

7 Quỹ đầu tư phát triển 417 - -

8 Quỹ dự phịng tài chính 418 6.740,232.026 6.740.232.026

9 Quỹ khác thuộc vơn chủ sở hữu 419 - =

Trang 3

18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC

BANG CAN DOI KE TOAN

Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013

4

Chỉ tiêu Ba het SỐ minh 31/12/2013 01/01/2013

10 Lợi nhuận sâu thuế chưa phân phối 420 (78,131,928.183) (80,808,099.228)

11 Nguồn vốn đầu tư xây dựng xây dưng cơ bản 421 :

12 Quy hé trg sap xếp doanh nghiệp 422 +

€: Lợi ích cơ đơng thiêu số 439 -

'TƠNG CỘNG NGUƠN VỐN (440=300+400) 440 927,915,093,515 1,010,154,267,76

CAC CHI TIEU NGOAI BANG CAN DOI KE TỐN

1 Tài sản thuê Wgoai 001 -

2 Vật tư hàng Wố nhận giữ hộ, nhận gia cơng 002 = 3 Tài sản nhận ký gửi 003 : E 4 Nợ khĩ địi đã xử lý 004 = l 5, Ngoại tệ các lbại 005 = E (6 Chứng khốn lưu ký 006 5,387,938,970,000 3,508,690,980,001 6.1 Chứng khoắn giao dịch 007 4,967,343,570,000 3,127,084,020.00)

6.1.1 Chứng khơán giao dịch của thành viên lưu ký 008 8,511,460,000 21,762,110,000

6.1.2 Chimg khdan giao dich cia khach hang trong nuéc 009 4,881,130,090,000 3,085,122,270,001

6.1.3 Chứng kh@an giao dich cia khach hang nước ngoai 010 77,702,020,000 20,199,640,0

6.1.4 Chứng khơán giao dịch của tơ chức khác 01 -

6.2, Chứng khoắn tạm ngừng giao dịch 012 298,813,900,000 302,471,560,000 |<

6.2.1 Chứng khơán tạm ngừng giao dịch của TVLK 013 - 3

6.2.2 Chứng khơán tạm ngừng giao dịch của KH trong nước | 014 209,650,900,000 213,308,560,000"\"

6.2.3 Chimg khoan tam ngừng giao dịch của KH nước ngồi | 015 89,163,000.000 89.163,000,0đ'

6.2.4 Chứng khan tạm ngừng giao dịch của tơ chức khác 016 - "KHÍ

6.3 Chứng khoăn câm cĩ 017 78,800,000,000 13,859,980,000_}¢ ˆ

6.3.1 Chứng khoan cam cé ciia thanh vién uu ký 018 - fu]

6.3.2 Chứng khơán cầm cơ của khách hàng trong nước 019 78,800,000,000 13,859,980,000

6.3.3 Chứng khpan cam cĩ của khách hàng nước ngồi 020 - :

6.3.4 Chứng khbán cảm cơ của tơ chức khác 021 - -

6.4 Chứng khoăn tam gitt 022 - -

6.4.1 Chứng khbán tạm giữ của thành viên lưu ký 023 - -

6.4.2 Chứng khbán tạm giữ của khách hàng trong nước 024 - -

6.4.3 Chứng khbán tạm giữ của khách hàng nước ngồi 025 = =

6.4.4 Chứng khbán tạm giữ của tơ chức khác 026 - -

6.5 Chứng khdán chờ thanh tốn 027 12,139,850,000 21,751,600,000

6.5.1, Chimg khốn chờ thanh tốn của TVLK 028 = 1,013,900,000

6.5.2 Chứng khốn chờ thanh tốn của KH trong nước 029 12,139,850,000 20,737,700,000

6.5.3 Chứng khốn chờ thanh tốn của KH nước ngồi 030 - =

'6.5.4 Chứng kHốn chờ thanh tốn của tơ chức khác 031 = -

6.6 Chứng khdán phong toa chờ rút 032 2 28,500,000,000

6.6.1 Chứng kHốn phong toả chờ rút của TVLK 033 -

6.6.2 Chứng kHốn phong toả chờ rút của KH trong nước 034 5 28,500,000,000

6.6.3 Chứng kHốn phong tộ chờ rút của KH nước ngồi 035 a =

6.6.4 Chứng kHốn phong toả chờ rút của tơ chức khác 036 = =

6.7 Chứng khơán chờ giao dịch 037 30,841,650,000 15,023,820,000

6.7.1 Chứng khốn chờ giao dịch của thành viên lưu ký 038 100,000 -

lốn chờ giao dịch của KH trong nước 039 30,839,270,000 15,023,820,000

6.7.3 Chimg kijoan chi giao dich cia KH nude ngoai 040 2,280,000 -

6.7.4 Chứng khốn chờ giao dịch của tơ chức khác 041 - -

6.8 Chứng khơán ký quỹ đảm bảo khoản vay 042 = =

6.8.1 Chứng kđốn ký quỹ đảm bảo khoản vay của TVLK 043 = =

6.8.2 CK ky quy đảm bảo khoản vay của KH trong, nước 044 = =

6.8.3 CK ky quy dam bao khoan vay cia KH nude ngoai 045 = Z1 =

M

Trang 4

18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Ban hành theo T Tư số 95/2008/TT-BTC

BANG CAN DOI KE TỐN

Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 P

Chỉ tiêu Msi pe số | minh 31/12/2013 01/01/2013

6.8.4 CK ký quỹ|đảm bảo khoản vay của tơ chức khác 046 a

6.9 Chứng khốn sửa lỗi giao dịch 047 -

7 Chứng khốn lưu ký cơng ty đại chúng chưa niêm yết _ | 050 47,827,490,000 607,873,370,00

7.1 Chimg khoan giao dich 051 47,802,490,000 275,244,610,001

7.1.1 Chứng khoắn giao dịch của thành viên lưu ký 052 890,000 3,300,001

7.1.2 Chứng khốn giao dịch của khách hàng trong nước 053 47,801,600,000 275,241,310,00

7.1.3 Chứng khốn giao dịch của khách hàng nước ngồi 054 :

7.1.4 Chứng khốn giao dịch của tơ chức khác 055 Ỷ

'7.2 Chứng khoắn tạm ngừng giao dịch 056 25,000,000

7.2.1 Chứng khdán tạm ngừng giao địch của TVLK 057 : L

CK tạm ngừng giao dịch của KH trong nước 058 25,000,000 r

.2.3 CK tạm ngừng giao dịch của KH nước nị ồi 059 + F

7.2.4 Chứng khdán tạm ngừng giao dịch của tơ chức khác 060 + -

17.3 Chứng khoắn cầm cơ 061 - -

7.3.1 Chứng khán cầm cơ của thành viên lưu ký 062 - -

7.3.2 Chứng khgan cam cơ của khách hàng trong nước 063 - -

7.3.3, Chimg khđán cam cơ của khách hàng nước ngồi 064 - -

7.3.4 Chứng khơán câm cĩ của tơ chức khác 065 - -

7.4 Chứng khoắn tạm giữ 066 - -

7.4.1, Chứng khoan tam giữ của thành viên lưu ký 067 - -

7.4.2 Chứng khơán tạm giữ của khách hang trong nước 068 - -

7.4.3 Chứng khơán tạm giữ của khách hàng nước ngồi 069 - -

7.4.4 Chứng khơán tạm giữ của tơ chức khác 070 - -

7.5 Chứng khoăn chờ thanh tốn 071 Ẹ 69,000,000

7.5.1, Chứng khơán chờ thanh tốn của thành viên lưu ký 072 - -

7.5.2 Chứng khán chờ thanh tốn của KH trong nước 073 - 69,000,000

7.5.3 Chứng khịán chờ thanh tốn của KH nước ngồi 074 - -

7.5.4 Chứng khơán chờ thanh tốn của tơ chức khác 075 - -

7.6 Chứng khoăn phong tộ chờ rút 076 a =

7.6.1 Chứng khbán phong toả chờ rút của TVLK 077 - -

7.6.2 Chứng khbán phong toả chờ rút của KH trong nước 078 = =

7.6.3 Chứng khbán phong toả chờ rút của KH nước ngồi 079 - =

7.6.4 Chứng khbán phong toả chờ rút của tơ chức khác 080 - -

7.7 Chứng khốn sửa lỗi giao dịch 081 - -

8 Chứng khốn chưa lưu ký của khách hàng 082 - -

9 Chứng khốn chưa lưu ký của cơng ty chứng khốn 083 - -

Trang 5

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ Miu sé BO2 - CTCK

18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng ]() năm 2/108 của Bộ Tài chính Bạn hành theo T Tư số 95/2008/TT-BTC

BAO CAO KET QUA HOAT DONG KINH DOANH Quý IV năm 2013

Chỉ tiêu Masé| QuýIV2013 | Quý1V/2012 ni LẺ nhang a Ẫ oan

1, Doanh thu 0i 33,199,051,555 | 25.758.101.144 150,637,210,053 125,891,021,06

Trong đĩ: :

~ Doanh thu hoặt động mơi giới chứng khốn out 3,838,561,596 | _1,067.103,702 10,709,869,726 11,489,240,169 ~ Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khốn, gĩp vốn 012 2.192.561.795 | _ 3,799,635,650 23.261.435.620 30,002,595,62 ~ Doanh thụ bi lãnh phát hành chứng khốn 013 - : -

~ Doanh thụ dã lý phát hành chứng khốn 01.4 - : :

~ Doanh thu hdạt động tư vấn 015 | 15.796/032726| 7217395.456 28,696,410,908 15,554,028,95 ~ Doanh thu lưu ký chứng khốn 01.6 1,603.124,957 624,776,930 3,058,675,397 2,527,147.04

~ Doanh thu hdạt động uỷ thác đấu giá 01.7 - - -

~ Doanh thụ cllo thuê sử dụng tài sản 01.8 : - :

~ Doanh thụ hic 1.9 9.768.770.481 |_ 13,049.189,406 84,910,818,402 66,318,009,27

2 Các khoản giảm trừ doanh thụ 02 0 - : -

l3 Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh (10=01-02) |10 33,199,051,555 | 25,758,101/144 150,637,210,053 125,891,021,06 4 Chỉ phí hoại động kinh doanh u 12.859.950.244 |_ 13.741.877.084 94.664.829.994 114.919.460,005

Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh (20=10-11) |20 20,339,101,311 | _12,016,224,060 55,972,380,059 10,971,561,056 6 Chi phi ul lý doanh nghiệp 25 19.401.070.757 |_ 11.707.168.095 30.914.364.820 10,152.160.3 Í8 7 Lợi nhuận lhuần từ hoạt động kinh doanh (30=20- 25) |30 938,030,554 | — 309.055.965 5,058,015,239 819,400,738 8 Thu nhập khác 31 395,280,022 58,016,525 395,894,562 193,469,097 9 Chỉ phí kh: 32 749,427,286 88,400,493 2,777,138,756 195,938.21 10 Lợi nhuậÄ khác (40=31-32) 40 (354,147,264)| — (30.383.968) (2,381,844,194) (2,469,114) 11, Tổng lợi bu kế tốn trước thuế (50=30+40) 50 583,883,290 | _ 278,671,997 2,676,171,045 816,931,624

12 Chi phi thpé TNDN hiện hành s1 : :

13 Chi phi whe 'TNDN hỗn lại 52 - -

14 Lợi m sau thué TNDN (60=50-51-52) 60 583,883,290 278,671,997 2,676,171,045, 816,931,624

14.1 Lợi nhuận sau thuế của cổ đơng thiểu số 61 : -

Trang 6

CƠNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội

"Mẫu số B03 - CTCK Ban hành theo T.Tu số 95/2008/TT-BTC

BÁO CÁO LƯU CHUYEN TIEN TE

(Theo phương pháp gián tiếp) Qui IV nam 2013

Lũy kế từ đầu năm | Lãy kế từ đầu năm

Chỉ tiêu Mã |Thuyết|ˆ ˆ gán cuối so | minh | Quy tv2013 Quý IV/2012 đến cuối

0 2,676,171,045 816,931,624

2 Điều chinh cho các khoản - =

~ Khau hao fai sản cĩ định 02 6,723,028,258 8 067 955 878

~ (Hồn nhập)/Chỉ phí dự phịng 03 27.903.350.792| _ (62.321.770.389)

~(Lãi)/Lõ chênh lệch tỷ giá hỏi đối chưa thực hiện 94 ¬ -

= (Lai) tir hgat dong dau tur 05 (32.166.416.285)| _(33,126,041,519)

= Chi phi lai vay 06 202,730,556] 221,562,500

3 Lợi nhuận kính đoanh trước thay đơi vốn lưu động 08 5.338.864,366| _ (86,341,361,906:

~ (Tăng)/giậm các khoản phải thu 09 4.516.116.365| — 36.920.643.455

- ee hàng tơn kho 10 1460.539.737 —_ (3.637.833.973)

~ Tăng/(giả) các khoản phải trả (khơng kể lãi vay phải trả, thuế TNDN phải nộp) | 11 (124390,244.814)|_ (17.529.777.584) - (Tăng)/giảm chỉ phí trả trước và tài sản ngăn hạn 12 (34.922.635,099)| _ 121.273.827.881

= Tien lãi vậy đã trả 13 (196.730.556) (221,562,500)

- Thuế thu th doanh nghiệp đã nộp 14 - -

~ Tiên thu Èhác từ hoạt động kinh doanh 15 - -

- Tiên chỉ thie từ hoạt động kinh doanh 16 (212,280,000) 449,643,847 Lưu chuyên tiền thuần từ hoạt động kinh doanh 20 (148,316,370,001)| _(49,106,420,780)

TỊ, Lưu chuyển tiễn từ hoạt động đầu tư - - 1 Tiên chỉ đề mua sắm, xây dựng TSCP và các TS dài hạn khác 21 (118,500,000) (32,800,000)

2 Tiên thu từ thanh lý, nhượng bán TSCĐ và các tài sản dài hạn khác 22 412.218.182 -

3 Tiên chỉ đho vay, mua các cơng cụ nợ của đơn vị khác 23 |

4 Tien thu Bồi cho vay, bán lại các cơng cụ nợ của đơn vị khác 24 ¬

5 Tiền chỉ fu tự gĩp vốn vào đơn vị khác 25 ¬ -

6 Tiên thu Bồi đầu tư gĩp vốn vào đơn vị khác 26 120,246,200,700 -

7 Tiên thu lãi cho vay, cơ tức và lợi nhuận được chia 27 34.917.985.072 42.444.672.169 Lưu chuyên tiên thuần từ hoạt động đầu tư 30 155,457,903,954 42,411,872,169

HI, Lưu na tiên từ hoạt se tài chính - -

1 Tiên thu ừ phát hành cơ phiêu, nhận vốn gĩp của chủ sở hữu 31 `

2 Tien chi fra von gĩp cho các chủ sở hữu, mua lại CP của DN đã phát hành 32 - - 3 Tiên vay hgắn hạn, dài hạn nhận được 33 89,900,000,000] —_69.500:000,000

4 Tiên chỉ Írả nợ gốc vay 34 {49.900.000.000)| — (94.500.000,000)

5 Tiên chỉ trả nợ thuê tài chính 35 - -

6 Cơ tức, lới nhuận đã trả cho chủ sở hữu 36 ¬ -

ân tiền thuần từ hoạt động tài chính 40 40,000,000,000| _ (25;000,000,000)

tiễn thuần trong kỳ (20+30+40) 50 47141533953 | _ (31,694,548,611))

tiền đầu kỳ 60 168,985,538,501 | 200,680,087,112

Trang 7

ly Neg Ne TT —:Á

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Mau số B05 - CTCK

BAO CÁO TÌNH HÌNH BIÉN ĐỌNG VĨN CHỦ SỞ HỮU Quý 1V năm 2013

xã Số dư đầu năm 0 ng BỘ, Số dư cuối năm

Chỉ tiêu Năm trước Lũy kế từ đầu năm đến cuối quý năm nay

Năm trước Nam nay Tang Giảm Tầng Giảm Năm trước Năm nay 1 Vốn chủ sở hữu 590,968,171,534 |_ 591,785,103,158 816,931,624 - 2,676,171,045 s 591,785,103,158 594,461,274,203 1 Vốn đầu tư của chủ sở hữu 598,413,000.000 | _ 398.413.000,000 - - - - 598,413,000,000 398,413,000,000 2 Thăng dư vốn cổ phần 67.439.970.360 | _ 67.439.970.360 - 2 = - 67.439.970.360 67.439.970.360 3 Vốn khác của chú sở hữu - - : = = = = - 14 Cổ phiếu quỹ (*) - « - 2 - - - -

5 Chênh lệch đánh giá lại tài sản : S : : 5 5 = z

6 Chênh lệch tỷ giá hối đối : - : Ẹ : : 5 5

7 Quỹ đầu tư phát triển = > 2 = = 2 : =

8 Quỹ dự phịng tài chính 6.740.232.026 6,740,232,026 : - = = 6,740,232.026 6,740,232,026

9 Quy khác thuộc vốn chủ sở hữu E - : = 5 = 2 =

10 Lợi nhuận sau thué chua phan phdi |_(81,625.030,852)| (80,808,099.228)) 816.931.624 - 2,676,171,045 : (80.808.099.228) (78.131.928.183) "Ngày 20 tháng 01 năm 2014

NGƯỜI LẬP BIEU KẾ TỐN TRƯỞNG ÏŸ

Trang 8

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ Mau sé B09 - CTCK 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC

BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý IV năm 2013

I- Đặc điểm hoạt động của Cơng ty

1- Hình thức sở hữu vốn: Cơng ty cơ phần

2- Linh vực kinh doanh: Chứng khốn

3- Tổng số cơng nhân viên và người lao động: 140 người

4- Đặc điểm hoạt động của doanh nghiệp trong năm tài chính cĩ ảnh hưởng đến báo cáo tài chính: Thị trường chứng khẳán trong năm 2013 cĩ khả quan hơn so với năm 2012 dẫn tới hoạt động kinh doanh của Cơng ty cĩ lãi

II- Kỳ kế tốn, đơn vị tiền tệ sử dụng trong kế tốn 1- Niên độ kế tốn: bắt đầu từ ngày 01/01, kết thúc ngày 31/12

2- Đơn vị tiền tệ sử dụng trong kế tốn: Đồng Việt Nam

11k Chuẩn mực và Chế độ kế tốn áp dụng

1- Chế độ kế tốn áp dụng: Chế độ kế tốn doanh nghiệp theo Quyết định 15/2006/QĐ-BTC ngày 20/03/2006, Thơng tư

95)P008/TT-BTC ngày 24/10/2008 hướng dẫn chế độ kế tốn áp dụng đối với Cơng ty chứng khốn và Thơng tư

169/2010/TT-BTC ngày 20/10/2010 hướng dẫn sửa đổi, bỏ sung thơng tư 95/2008/TT-BTC ngày 24/10/2008 về hướng kế tốn áp dụng đối với cơng ty chứng khốn của Bộ Tài chính

uyên bố về việc tuân thủ Chuẩn mực kế tốn và Chế độ kế tốn: Báo cáo tài chính được lập và trình bày phù hợp với Chuẩn mực và Chế độ kế tốn Việt Nam ình thức kế tốn áp dụng: Nhật ký chung J Các chính sách kế tốn áp dụng

guyên tắc ghi nhận các khoản tiền và các khoản tương đương tiền

ie nghiệp vụ kinh tế được ghi nhận và lập báo cáo theo Đồng Việt Nam

ương pháp chuyển đổi các đồng tiền khác ra đồng tiền sử dụng trong kế tốn: Các đồng tiền khác phát sinh phải c quy đơi ra Đồng Việt Nam theo tỷ giá giao dịch thực tế của nghiệp vụ kinh tế phát sinh, hoặc theo tỷ giá giao dịch

biph quân trên thị trường ngoại tệ liên ngân hàng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cơng bố tại thời điểm phát sinh

iệp vụ kinh tế :

guyên tắc ghi nhận & khâu hao TSCĐ:

iguyén tắc ghỉ nhận TSCĐ (hữu hình, vơ hình): ghi nhận theo nguyên giá TSCĐ Trong Bảng Cân đối kế tốn, TSCĐ c phản ánh theo 3 chỉ tiêu: nguyên giá, hao mịn luỹ kế và giá trị cịn lại

~ Nguyên tắc ghỉ nhận TSCĐ (thuê tài chính): ghi nhận theo giá thấp hơn của giá trị hợp lý của tải sản thuê và giá trị

hiện tại của khoản thanh tốn tiên thuê tối thiểu

~ Phương pháp khẩu hao TSCĐ (hữu hình, vơ hình, thuê tài chính): theo phương, pháp đường thẳng

3-ÌNguyên tắc ghỉ nhận các khoản đầu tư tài chính:

4c khoản đầu tư vào cơng ty con: Các khoản đầu tư được phản ánh trong báo cáo tài chính riêng của cơng ty theo giá

ác khoản vốn gĩp liên doanh: các khoản gĩp vốn liên doanh được phản ánh trong báo cáo tài chính riêng của cơng ty

o giá gốc

Các khoản đầu tư chứng khốn: được ghỉ nhận theo giá gốc

~ Các khoản đầu tư ngắn hạn, dài hạn khác: được ghi nhận theo giá gốc

- Phương pháp lập dự phịng giảm giá đầu tư ngắn hạn, dài hạn: Theo Thơng tư số 228/2009/TT-BTC ngày 7/1 2/2009 của Bộ Tài chính

44Nguyên tắc ghi nhận và vốn hĩa các khoản chỉ phí khác:

- Chỉ phí trả trước: Chỉ phí trả trước được vốn hố và phân bổ dần vào chỉ phí hoạt động kinh doanh bao gồm chỉ phí trả

trước vật liệu, cơng cụ đồ dùng và chỉ phí khác

‘hi phi khác;

-|Phuong phap phan bể chỉ phí trả trước: theo phương pháp đường thang

- Phương pháp và thời gian phân bổ lợi thế thương mại 54 Nguyên tắc ghi nhận chỉ phí phải trả

~ ác khoản chỉ phí chưa chỉ nhưng được ước tính để ghỉ nhận vào chỉ phí hoạt động kinh doanh trong kỳ bao gồm trích

trước chỉ phí lãi tiền vay phải trả trong trường hợp vay trả lãi sau; chỉ phí sửa chữa lớn của những TSCĐ đặc thử do việc

chữa lớn cĩ tính chu ky

J Nguyên tắc và phương pháp ghi nhận các khoản dự phịng phải trả: Các khoản dự phịng phải tra da ghi nhận thoả

in cdc điều kiện quy định trong Chuẩn mực kế tốn số 18 " Các khoản dự phịng, tài sản và nợ tiềm tảng"

#

MỸ

Trang 9

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Mẫu số B09 - CTCK 18 Ly Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC

BAN THUYET MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH

Quy IV nam 2013 7- Nguyên tác ghỉ nhận vốn chủ sở hữu:

Nguyên tắc ghỉ nhận vốn đầu tư của chủ sở hữu, thặng dư vốn cổ phần, vốn khác của chủ sở hữu lồn đầu tư của chủ sở hữu: ghỉ nhận theo số vốn thực gĩp của chủ sở hữu

lặng dư vốn cổ phần: ghi nhận theo số chênh lệch lớn hơn ( hoặc nhỏ hơn) giữa giá thực tế phát hành và mệnh giá cơ phiếu ở các cơng ty cỗ phân khi phát hành cỗ phiếu lần đầu, phát hành bồ sung hoặc tái phát hành cỗ phiếu quỹ

|guyên tắc ghỉ nhận chênh lệch tỷ giá: Các khoản chênh lệch tỷ giá hối đối phản ánh trên Bảng cân đối kế tốn là chếnh lệch tỷ giá hối đối phát sinh hoặc đánh giá lại cuỗi kỳ của các khoản mục tiền tệ cĩ gốc ngoại tệ (lãi hoặc lỗ tỷ

BI

là

á) của hoạt động đầu tư XDCB ( giai đoạn trước hoạt động, chưa hồn thành đầu tư) Nguyên tắc ghỉ nhận chênh lệch đánh giá lại tài sản

Nguyên tắc ghi nhận lợi nhuận chưa phân phối: lợi nhuận sau thuế chưa phân phối phản ánh trên Bảng Cân đối kế tốn lĩ lợi nhuận (lãi hoặc lỗ) từ các hoạt động của doanh nghiệp sau khi trừ (-) chỉ phí thuế TNDN của năm nay và các khơản điều chỉnh do áp dụng hồi tổ thay đổi chính sách kế tốn và điều chỉnh hồi tố sai sĩt trọng yếu của các năm trước 8- Nguyên tắc và phương pháp ghỉ nhận doanh thu:

Việc ghỉ nhận đoanh thucung cắp dịch vụ tuân thủ đầy đủ 04 điều kiện ghỉ nhận doanh thu cung cấp dịch vụ quy định tại|Chuẩn mực kế tốn số 14 " Doanh thu và thu nhập khác", Phần cơng việc đã hồn thành của dịch vụ cung cấp được xá€ định theo phương pháp đánh giá phần cơng việc đã hồn thành

9- Nguyên tắc và phương pháp ghỉ nhận chỉ phí thuế thu nhập doanh nghiệp hiện hành, chỉ phí thuế thu nhập doanh

nghiệp hỗn lại Ale

- Chỉ phí thuế TNDN hiện hành được xác định trên cơ sở thu nhập chịu thuế và thuế suất thuế TNDN trong năm hiện

hàhh Chỉ phí thuế TNDN hỗn lại được xác định đựa trên cơ sở số chênh lệch tạm thời được khấu trừ , số chênh lệch tạm thời chịu thuế và thuế suất thuế TNDN; khơng bù trừ chỉ phí thuế TNDN hiện hành với chỉ phí thuế TNDN hỗn lại

N

4 Các nghiệp vụ dự phịng rủi ro hối dod

ác khoản mục ngoại tệ cĩ gốc ngoại tệ cuối kỳ được đánh giá lại theo tỷ giá giao dịch bình quân liên ngân hàng do

ân hàng Nhà nước Việt Nam cơng bố tại thời điểm cuối kỷ,

LIẺ Nguyên tắc đánh giá chứng khốn:

~ Nguyên tắc đánh giá chứng khốn thương mại và chứng khốn đầu tư dài hạn mua vào của cơng ty chứng khốn và cửa

ny

el ời uỷ thác đầu tư: Chứng khốn thương mại được mua vào theo nguyễn tắc giá gốc bao gồm giá mua cộng với các

phí trực tiếp phát sinh do mua chứng khốn tự doanh ,

hương pháp tính trị giá vến chứng khốn thương mại: Trị giá vốn chứng khốn thương mại thực hiện theo phương p tính giá bình quân gia quyền

'V‡ Thơng tin bỗ sung cho các khoản mục trình bày trong Bảng cân đối kế tốn [DỆ Tiên và các khoản tương đương tiền — 3112/2013] — 01/01/2013 Tiên mặt 350,693,447 332,881,130

Tiên gửi ngân hàng 204,338,646,721 152,062,690,189

Trong đĩ: Tiên ký quỹ của nhà đầu tư 178,618,644,801 130,782,204,629

+ Tién dang chuyén - -

“Tiên gửi về bán chứng khốn bảo lãnh phát hành Ề 2

Tiên gửi thanh tốn bù trir giao dich CK 10,437,732,286 5,889,967,182

Trong đĩ: Tiên gửi của nhà đâu tur 10,001,812,002 4,807,198, 946

Trang 10

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Ly Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội

"Mẫu số B09 - CTCK

Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008_của Bộ Tài chính

BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý IV năm 2013

ns] Cet ph eae cat han : 31/12/2013 01012013

= Chi phi trả trước về thuê hoạt động TSCĐ - -

- Chi phi thanh lập doanh nghiệp -

~ Chi phí nghiên cứu cĩ giá trị lớn -

~ Chi phí cho giai đoạn triên khai khơng đủ tiêu chuân ghi nhận

là TSCĐ vơ hình = m2

- Chi phí trả trước dài hạn khác 16,371,904,465 2,692,551,909

Cộng 16,371,904,465 2,692,551,909

[04 Thuế và cđc khốn phải nộp nhà nước i : 31/12/2013 01/01/2013

- Thuê giá trị gia tăng 264,957,747 102,019,391

~ Thuê thu nhập doanh nghiệp - -

- Thuế thu nhập cá nhân 291,757,185 454,300,042

~ Thuế tài nguyên - -

~ Thuế nhà đất và tiên thuê đất - - - Các loại thuê khác 24,906,876 -

~ Các khoan phí, lệ phí và các khoản phải nộp khác = =

Cộng _ 581,621,808 556,319,433

05Ÿ Tiên nộp Quỹ trợ thanh tốn — recht 31/12/2013 01/01/2013

- Tiên nộp ban đầu 120,000,000 120,000,000 - Tiền nộp bo sung 4,382,863,420 3,740,949,497 ~ Tiên lãi phân bơ trong năm 14,426,547 14,426,547 Cong 4,517,289,967 3,875,376,044 06 Chỉ phí phải trả 31/12/2013 01/01/2013 ~{Trich trude chi phi tien mm trong thơi gian nghỉ phép - - ~ Chỉ phí sửa chữa lớn TSCĐ E : - Chỉ phí trong thời gian ngừng kinh doanh - : ~ Chỉ phí phải trả khác 4.983.315,555 6,786,778,191 Cộng _ 4,983,315,555 6,786,778,191

0# Các khoản phãi trả, phải nộp ngăn hạn khác — — _31/12/2013 01/01/2013

“Tài sản thừa chờ giải quyết 1,027,648,963 1,026,078,003

~ Kinh phí cơng đồn 122,402,016 153,013,348

+ Bảo hiệm xã hội 97,019,873 78,191,304

2 Bảo hiểm y tế 23,233,336 86,082,730

{Bao hiém that nghiép 10,025,154 88,047,805

- Các khoản phải trả, phải nộp khác 110,572,436,661 260,665,238,508

Cộng _ 111,852,766,003 262,096,651,698

Giá trị giao dịch thực hiện Quý IV/2013

1,Ciia cơng ty chứng khốn 24,814,938 2,821,321,696,400

- Cơ phiêu 814,938 24.269.696.400

- Trái phiêu 24,000,000 2,797,052,000,000

- Chứng khốn ngân quỹ - -

Chứng khốn khác (Chứng chỉ quỹ đầu tư) Ề :

Trang 11

09- Tinh hinh dau tu tai chinh

of eee me Vs

Quý TƯ năm 2013

AN THUYET MINH BAO CÁO TÀI CHÍNH Bi A ly f Chỉ tiêu Số lượng Giá trị theo số sách kế tốn So với giá thị trường 'Tổng giá trị theo giá thị trường Giảm Cuối quý

Đầu năm Cuối quý

Đầu năm Cuỗi quý Đầu năm Cuối quý

Đầu năm |A Đâu tư ngăn hạn 22,262,877 23,088,315, $96,657,131,094 516,498,404,117 31,999,105,071 $,237,771,113 564,658,026,023 511,260,633,004

T Chimg khoan thương mại - Cé phiéu - Trái phiếu - Chứng chỉ quỷ - Chứng khốn khác 22,262,877 22,262,877 23,088,315 23,088,315 302,487,133,616 302.487,133.616 307,453,360,411 307,453,360,411 31,999,105,071 5,237,771,113 31.999.105.071 5,237.771,113 270,488,028,545 270,488,028,545 302,215,589,298 302,215,589,298 II Chứng khốn đầu tư 1 Chứng khốn sẵn sàng để bán + Cổp|

+ Trái phiều Chinh phù

+ Trái phiếu Cơng ty + Chứng chỉ quỷ + Chứng khốn khác 2 Chứng khốn nắm giữ đến ngày đáo hạn + Trái phiếu Chính phủ + Trái phiếu Cơng ty + Chứng chỉ quỹ + Chứng khốn khác

TIT Dau tw g6p von

~ Đầu tư vào cơng ty con :

- Đầu tư vào cơng ty liên doanh liên kết

IV, Đâu tư tài chính khác 294,169,997,478 209,045,043,706 294,169,997,478 209,045,043,706

IB Dau tw dai han 11,006,414 180,638,774,480 180,638,774,480

II Đầu tư gĩp vốn

~ Đầu tư vào cơng ty con

Trang 12

CONG TYCO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Mẫu số B09 - CTCK 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngay 24 thang 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Ban hanh theo T.Tw sé 95/2008/1T-BTC

BAN THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013

10- Bảng HỆ chỉ tiết chứng khoản bị giảm giá tại 31/12/2013

“Giá tr] CK theo re

7 Du Biá thị trường Giảm giá

Nhĩm chứng khốn sàn HNX và HOSE

ACB Igân hàng Thương mại: Cơ phân á Châu 23 465400 — 15.600 358,800 106,600

IBCC —_ | CTCP Xi măng Bim Son 35 1175000, — 5790 484,500 690,500

BVS ICTCP Chứng Khoản Bảo Việt 56] 915700 — 11400 638.400 277,300

(CỊC: CTCP Đâu tư và xây dựng COTEC 29) 456 300) - - 456,300

CSC Cơng ty cỗ phân Đâu tư và Xây dựng Thành Nam 20 370000] —_ 10,500 210.000 160,000 CTS CTCP Chứng Khoản Ngân Hàng Cơng Thương VN 39 639600| — 7000 273,000 366,600

DAC _| [CTCP Géim xay dmg Pong Anh 9 4192400] — 6,800 625,600 3,566,800

DŒ4 tơng ty cơ phân DỊC số 4 3 24 600) 7.100 14.200 10.400

DCS — |ÍCTCP Đại Châu 129 672100 — 3.900 503,100 169.000

DIH Cơng ty cơ phân Đầu tư Phát triển Xây dựng - Hội An 33 678400| — 10400 551,200 127,200,

DNY _|[Céng Ty C6 Phan Thép Dana - y 40 608 000] 6,700 268,000 340,000

DXP (Cong ty co phan Cảng Doan Xa 45 2376 000| _ 45.300 2,038,500 337,500

EBS 'CTCP SGD tại Tp Hà Nội 48 1256518] — 8400 403.200 853,318

HPC |[CTCP Chứng Khốn Hải Phịng 30 115100| — 3.800 114,000 1,100

ICG 'CTCP xây dựng sơng hơng, 44 363100] — 6300 277.200) 85.900)

1.62 CTCP Lilama 69.2 50 1365000) — 4.190 1,160,000

LCS ‘Cong ty CP Licogi 16.6 50 760000) — 5.300 495,000

LIG Cơng ty Cơ phân Licogi 13 39] 383700] — 6.100 237,900 145,800

LTC 'CTCP Điện nhẹ Vien Thong 96) 1200000) — 6.700 643.200 356,800

IMKV — || Cơng ty cơ phân Dược Thú ¥ Cai Lay 6 35.800] — 8,000 48,000 7,800

INAG || Cong ty Cé phan Nagakawa Viet Nam 86 4373000] — 2/700 232.200 240.800 NGC | CTCP Chế biên thủy sản Xuất khâu Ngõ Quyền 20| 366 000| —_ 13.700 274,000 92,000

INSN || Cong ty CP xay dime 365 64 344,000] — 2700 172,800 371,200

INST || CTCP Ngan Son 33 567100| — 7.090 371,000 196,100

ONE [| Cong ty cơ phân truyền thơng số 1 89 936900 — 6400 569,600 367,300,

PDC —_ || Cơng tyCP DL dâu khi phương đơng 88 998710| — 3.400 299,200 699,510 IPEL Cơng ty CP Bắt động sân Tài chính Dầu khí 50] 300000] 2,800 140,000 160,000

POT || CTCP Thiet bj Buu dién 96) 1027700] — 7400 710,400 317,300

PPG CTCP SXTM dịch vụ Phú Phong 50 230000] — 2.800 140,000 90.000

PPS Cơng ty cơ phân Dịch vụ Kỹ thuật Điện lực Dâu khi Việt Nam 41 486 600| — 9.400 385,400 101,200 PSG Cơng ty Cơ phân Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sai Gon (PVC-SG) 180) 762 000) 1,800 324,000 438,000

PVA _|| CT xay dumg dau khi nghé an 90) 1845 631 3,400 306,000 1,539,631

PVE CTCP Tự vận đầu tự và Thiết kế Dâu khí 27 298 400) 7,400 199.800 98,600

PVL | CTCP Bát động sản Điện lực Dâu khi Việt Nam l4 146700] — 3300 46,200 100,500

PVR CTCP dịch vụ cao cap dau khí Việt Nam 3 281 200 3,500 185,500 95.700

PVX || Tong cong ty xay lap dâu khí 167 873.067] — 3000 501,000 372,067

(ONC || CTCP Xi ming va Xay dung Quing Ninh 88 900 600] — 5.500 484,000 416,600 S96 CTCP Sơng Đã 9.06 20) 665900| — 3.200 64,000 601,900 SD2 CTCP Sơng Đà 2 99 992 200[ 9.100 900,900 91.300 SDS CTCP Séng BAS 44 1090200] 15,600 686,400 403,800 SD6 — [ CTCPSơngĐả6 54) 1046 300| — 12390 664.200 382,100 ISDA | CTCP Cung ứng nhân lực Quốc tế & Tmai Sng Da 41 345500] — 7400 303,400 42,100 spc | crcp Tw vận sơng Đã 24 244500) — 6.400 153,600 91,200

SDD | CTCP Đâu tự và Xây lắp Sơng Dà 149 603700] — 3/700 351,300 52,400

SDG Cơng ty cơ phần SADICO Cân Thơ 90) 2313 000] _ 174509 1,575,000 738,000

SDP CTCP TM&VT Sơng Đà 96 1017800] — 6200 595.200 422,600

SHN: Cơng ty cơ phân Đầu tư Tơng hợp Hà Nội 64 634 800 3,300 211,200 423.600

SIC CTCP Đậu tư và phát triển sơng Đà 12 240 900] 5,500 66.000 174,900

SRB _| Cong ty CP Sara 59 466 900| — 2.900 258,100 208,800

SSM Cơng ty cơ phân chế tạo kết câu thép VNECO i 279 000 8.900 97.900 181.100

STP CTCP Bao bì sơng Đã 50) 1360 000[ 8,600 430,000 930,000

[TH CTCP Xuất nhập khâu THỊ Việt Nam 62) 2.085400] — 31300 1.940.600 144.800

TKO | Cơng ly Xây dựng và Kinh doanh địa 6c Tan Ky 16 191800| — 3.800 60,800 131,000

FING || CTCP Đâu tư và Thương mai TNG 10 181 500] — 10:900 109,000 72,500

TPH CTCP In sách giáo khoa tại Tp Ha Noi 60) 553 500] 6,600 396,000 157,500

UNI Cơng ty cơ phần Viễn Liên 52 928 600 7,000 364,000 564,600

vis Cơng ty cơ phân Xây dựng số 15 50 385.000] 2.500 125,000 460,000

ver CTCP Xây dựng số L 80 4992 000[ 16,000 1,280,000 3.712.000

7

Trang 13

chỉ tiết chứng khốn bị giảm giá tại 31/12/2013 cP P Da dp lat cao cap Vinaconex ‘CP Vinaconex 6 vinaconex, CP Da ốp lát cao cap Vinaconex 'ơn| chứng khốn Vị

cP iét dire VG PIPE

cP tư và dựng VIWASEEN - Hui CP Vi

CP Co gi va xdy di 'CP Giám định Vinacontrol CP Tai bao hi Việt Nam

tự và Phat Năng lì Việt Nam Vien thong VTC cP Từ Sơn Vị ‘CP Vat wr Vain tai xi XNK Thuỷ sản Tre Xi Thuy sain Ciru Long A Chứng khoản NH NN & PTNT P ALPHANAM bình chánh Cơn; Biên Hịa Cơn, sản Bình Định

Cony Nhựa Bình Minh

Ci img khốn Ngân han; tur va Phát đồn Bao Vit

Cor CP và kinh doanh vật tư N TMCP Cơng thương Việt Nam Cơng Cửu Lon Cony tự vả Thương mại DIC “Tổng CTCP đầu tư trí dị Cơng Ty C¿ Cao su Da Ni Cony tư căn nhà Mơ ước Cơng T› Kỹ Nghệ Đơ Thành N TMCP Xu iu Việt Nam

Cơng ty CP Nị thương & Phat tri ụ tư TP Hỗ Chỉ Mù Cony ‘Hoang Anh Gia Lai

€ Bưu điện Hà Nội CTCP Hữu Liên á châu

CTCP XI Hà Tiên |

C Khu Cơng nị Tân T: N cP đội C¡ CP Cơ điện và xây dựng Việt Nam

Cơn Hĩa - Mek CP Vi Đá quý Phú Nhị CTCP đầu tư và đơ thị khí Cony Hoang Gia Cơn; và Vật liệu Vien Thơng

€ CP Mia duty Điện Gia Lai Cơng Ci i Ly Van Tai SAFI CTCP Ci Viễn thơng Sai Gon

CTCP tu Phat Đơ thị và KCN Sơng Đà Cơng tư Thuong mai SMC CTCP Siêu Thanh

CTCP T1 Sài Gịn (Savico) C¡ Phát Nha Thi Duc

Cơn ÿ Sản số 4

Ni ci ny thương Việt Nam [S Van tai xan, VIPCO

Cơng Y Vimedimex CTCP van tai va thué tau bien Viet Nam

Cơn; ‘Van tai Vitaco

iG

Trang 14

CƠNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi "Mẫu số B09 - CTCK

BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý IV năm 2013 11- Tình hình tăng giảm Tài sản cố định hữu hình Tổng cộng NGUYÊN GIÁ Số dư đầu năm 3,746,787,500 22,745,388,406 26,492,175,906 - Mua trong ky - 50,500,000 50,500,000

~ Đầu tư XDCB hồn thành - - -

~ Chuyển sang bất động sản đầu tư - - -

- Thanh lý, nhượng bán (849,923,800) (1,258,702,635) (2,108,626,435)

- Phan loai lai - (6,803,728,641) (6,803,728,641)

|Số dư cuối quý 2,896,863,700 14,733,457,130 17,630,320,830 GIA TR] HAO MON LUY KE

Số dư đầu năm 1,919,417,751 14,795,718,768 16,715,136,519

- Khấu hao trong kỳ 462,890,659 3,049,456,919 3,512,347,578

- Chuyển sang bất động sản đầu tư - - -

~ Thanh lý, nhượng bán (719,821,070) (1,198.001,146) (1.917.822.216)

- Phân loại lại - (5,683,509,866) (5,683,509,866)

Số dư cuối quý 1,662,487,340 10,963,664,675 12,626,152,015 GIA TR] CON LAL

- Tại ngày đầu năm 1,827,369,749 7,949,669,638 9,777,039,387

- Tai ngay cudi quý 1,234,376,360 3,769,792,455 5,004,168,815

12- Tình hình tăng giảm Tài sản cố định vơ hình

i Liêu — | Phần mềm máy tính | Tong cộng NGUYÊN GIÁ

Số dư đầu năm 13,097,498,795 300,000,000 13,397,498,795

- Mua trong ky - - -

- Tạo ra từ nội bộ doanh nghiệp - - -

- Tang do hợp nhất kinh doanh - - -

~ Thanh lý, nhượng bán - - -

- Phân loại lại (107,845,100) - (107,845,100)

Số dư cuối quý 12,989,653,695 300,000,000 13,289,653,695

GIA TRI HAO MON LUY KE - - -

Số dư đầu năm 7,049,507,889 148,064,516 7,197,572,405

- Khdu hao trong kỳ 3,150,680,680 60,000,000 3,210,680,680

~ Thanh lý, nhượng bán - - -

- Phân loại lại (74,157,275) = (74,157,275)

Số dư cuối quý 10,125,431,294 208,064,516 10,333,495,810

GIA TRI CON LAI = - -

- Tại ngày đầu năm 6,047,990,906 151,935,484 6,199,926,390

Trang 15

My

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội

13- Các khoản phải thu

BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH

Quÿ IV năm 2013

Mẫu số B09 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính

Chỉ tiêu Số đầu năm Số phát sinh lũy kế từ đầu năm đến cuối quý Số cuối Quý Số dự phịng đã

Tổng số Quá hạn| Khĩ đồi Tăng Giảm Tổng số Khĩ địi lập

1 Phải thu của khách hàng 98,372,752,696 ` : 605,018,376,447 605,129,917,561 98,261,211,582

2 Trả trước cho người bán 1,227,671,350 994,219,400 1,391,743,900 830,146,850

3, Phải thu hoạt động giao dịch chứng khốn 890,000 Š 2 14,601,976,380 14,602,866,380 `

- Phải thu của Sở (Trung tâm) GDCK Ề 5 = : 5 =

- Phải thu khách hàng về giao địch chứng khốn - : ` 86.380 86.380 :

- Phải thu tổ chức phát hành(bảo lãnh phát hành) CK 890,000 : Š 14.601.890.000 14.602.780.000 5

- Phải thu Trung tâm lưu ký chứng khoản ẽ a 5 = : :

- Phải thu thành viên khác : : ẽ ` 5 3

4 Thuế GTGT được khấu trừ = 5 2 2,144,899,280 2,144,899,280 2

5 Thué và các khoản phải thu nhà nước 85,580,739 874,505,955 874,505,955 85,580,739

6 Phải thu nội bộ - = -| 6,959,441,479,570 | _6,959,441,479,570 :

7 Phải thu khác 14.365.241.824 h -| 2,999,246,619,309 | 3,006,140,562/810 7471298323 |_— - = `

Định dạng
Số trang	15
Dung lượng	2,73 MB