Báo cáo tài chính Quý III năm 2012 (16 10 2012)

Báo cáo tài chính Quý III năm 2012 (16 10 2012) tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về...

CƠNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ Mẫu số B01 - CTCK 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN ĐƠI KẾ TỐN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2012 Chỉ tiêu MaSỐ | Thuyet | minh 30/09/2012 TAI SAN A Tài sản ngắn han (100=110+120+130+140+150) Tiền khoản tương đương tiền Tiền 100 110 | 11 819,714,639,400 174,576,550,774 166,376,550,774 II Các khoản đầu tư tài ngắn han 1, Đầu tư ngắn hạn Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn II Các khoản phải thu ngắn hạn Phải thu khách hàng Trả trước cho người bán Phải thu nội ngăn hạn Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán Các khoản phải thu khác Dự phịng phải thu ngắn hạn khó địi IV Hàng tồn kho V Tai sin ngắn hạn khác Chi phi tra trước ngắn hạn 120 121 129 130 131 132 133 135 138 139 140 150 151 Các khoản tương đương tiên Thuê giá trị gia tăng trừ Thuế khoản phải thu Nhà nước Giao dịch mua bán lại trái phiếu Chính phủ Tài sản ngắn hạn khác B Tài sản dài hạn (200=210+220+240+250+260) I Các khoản phải thu dài hạn Phải thu dài hạn khách hàng Vốn kinh doanh đơn vị trực thuộc Phải thu dài hạn nội Phải thu dài hạn khác Dự phịng phải thu đài hạn khó địi II Tài sản cỗ định 1, TSCĐ hữu hình - Nguyên giá - Giá trị hao mòn lũy kế TSCP thuê tài ~ Nguyên giá ~ Giá trị hao mịn lũy kế TSCĐ vơ hình - Ngun giá - Giá trị hao mòn lũy kế Chỉ phí xây dựng ban dé dang IIL Bất động san dau tw ~ Nguyên giá ~ Giá trị hao mịn lũy kế TV Các khoản đầu tư tài đài hạn 1, Đâu tư vào công ty Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh Đầu tư chứng khoán dài hạn - Chứng khoán sẵn sàng đề bán - Chứng khoán năm giữ đến ngày đáo hạn 4, Đầu tư đài hạn khác Dự phòng giảm giá đầu tư đài hạn 112 V.01 | V.09 | V.10 | V.13 152 | 154 V.13 157 - 8,200,000,000 536,136,152,902 550,467,883,067 (14.331.730.165) 103,954,535,073 90,906,084,324 392,266,900 5,018,100,000 7,638,083,849 | V.02 01/01/2012 254,187,336 4,793,213,315 763,813,741 - 82,739,172 933,890,018,571 200,680,087,112 200,180,087,112 - 500,000,000 602,739,670,140 632,255,176,819 (29,515,506,679) 122,161,795,152 86,880,260,155 306,684,239 5,025,795,699 67,993,089,882 (38.044.034.823) 588,983,722 7,719,482,445 1,287,366,440 38,253,693 88,580,739 85,580,739/ q 158 200 210 858 079 663 216,376,701,823 - 6,308,281,573\ 217,875,293,736 - 212 - š 24,382,683,256 11,021,684,941 26,697,962,231 (15,676,277.290)| - 24,651,424,153 14,696,653,042 26,699,662,231 (12,003,009,189) - - - 211 213 218 219 220 221| 222 223 224 : - V.II 225 226 227 | 228 229 230 - V.12 240 250 251 - = - 180,638,774,480 259 : - 180,646,453,460 - 253 258 | V09 = 9,434,727,325 13,397,498,795 (3,962,771,470) 520,043,786 252 254 255 - 7,008,304,301 13,397,498,795 (6,389, 194,494) 6,352,694,014 241 242 - 180,638,774,480 - - - - - - - 180,646,453,460 z s CƠNG TY CỎ PHÀN CHỨNG KHỐN DÀU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢNG CÂN ĐĨI KÉ TỐN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2012 Chỉ tiêu Mã | Thuyết số minh V Tai san dai han khác 1, Chỉ phí trả trước dài hạn 260 261 | V03 Tiền nộp quỹ hỗ trợ toán 4, Tai sin dai han khac TONG CONG TAI SAN (270=100+200) 263 | 268 270 Tài sản thuế thu nhập hoãn lại NGUON VON |A Nợ phải trả (300=310+330) Nợ ngắn hạn 1, Vay nợ ngắn hạn Phải trả cho người bán Người mua trả tiền trước Thuê khoản phải nộp nhà nước Phải trả người lao động Chỉ phí phải trả Phải trả nội Các khoản phải trả, phải nộp ngăn hạn khác 9, Phải trả hoạt động giao địch chứng khoán 10 Phải trả hộ cô tức, gốc lãi trái phiéu 11 Phải trả tổ chức phát hành chứng khoán 12 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 13 Giao dịch mua bán lại trái phiêu Chính phủ 14 Doanh thu chưa thực ngắn hạn 15 Dự phòng phải trả ngắn hạn II, Nợ dài hạn Phải tra dai hạn người bán Phải trả dài hạn nội Phải trả dài hạn khác Vay va ng dai han Thuế thu nhập hoãn lại phải trả Dự phòng trợ cấp việc làm Dự phòng phải trả dai han Doanh thu chưa thực dài hạn Quỹ phát triển khoa học công nghệ 10 Dự phịng bơi thường thiệt hại cho nhà đâu tư B Von chủ sở hữu (400=410+430), L Von chủ sở hữu 1, Vốn đâu tư chủ sở hữu Thăng dư vốn cô phan Vốn khác chủ sở hữu Cô phiêu quỹ Chênh lệch đánh giá lại tài sản Chênh lệch tỷ giá đối Quỹ đầu tư phát triển Quỹ dự phịng tài Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu 10 Lợi nhuận sau thuế chưa phân phơi TONG CONG NGUON VON (440=300+400) CÁC CHÍ TIỂU NGỒI BANG CAN BOI KE TOAN Tai san thué ngoai Vật tư hàng hoá nhận giữ hộ, nhận gia công 262 V.05 300 310 322 11,355,244,087 3,171,153,643 3,875,376,044 4,308,714,400 1,036,091,341,223 444,584,327,665 444,573,854,923 311 312 313 314 | 315 316 | 317 319 | 320 321 30/09/2012 V.04 V.06 V.07 98,562,787 785,562,843 417,117,973 6,441,617,257 5,312,345,378 307,340,510,602 108,598,734,941 14,581,062,103 01/01/2012 - - - - 12,577,416,123 4,692,464,724 - 2,974,680,844 4,910,270,555 1,151,765,312,307 : 560,797,140,773 560,786,668,031 25,000,000,000 190,761,466 278,307,688 633,342,698 3,159,024,692 21,394,230,629 - 368,286,079,430 129,792,780,721 11,607,843,066 - 323 (243,787,077) (6,837,077 328 1,242,128,116 451,134,718 330 331 332 333 10,472,742 327 329 334 337 359 400 410 411 412 413 - 10,472,742 591,507,013,558 591,507,013,558 598,413,000,000 67,439,970,360 - : : - - 6,740,232,026 420 (81,086,188,828) 001 002 - - - 10,472,742 590,968,171,534 590,968,171,534 598,413,000,000 67,439,970,360 - - - 1,036,091,341,223 + - 418 440 - h : - 415 416 419 10,472,742 : 414 417 = - 335 336 338 339 - 6,740,232,026 - - (81,625,030,852) 1,151,765,312,307 = CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Mẫu số B01 - CTCK 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢNG CÂN ĐĨI KÉ TỐN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2012 Chỉ tiêu Mãsố || Thuyết minh 30/09/2012 01/01/2012 |3 Tài sản nhận ký gửi 003 = Š Ngoại tệ loại 005 = Nợ khó địi xử lý 004 Chitng khốn lưu ký [Trong đó: 6.1 Chứng khoán giao dịch 6.1.1 Chứng khoán giao dịch thành viên lưu ký 006 3,744,758,340,000 5,409,524,260,000 007 008 3,414,164,780,000 27,518,860,000 4,769,656,310,000 41,720,290,000 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước ngồi 1,4 Chứng khốn giao dich tơ chức khác 6.2 Chứng khoán tạm ngừng giao dich 010 011 012 20,199,640,000 192,400,000 6.2.2 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch KH nước 014 220,052,380,000 016 017 13,859,980,000 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước 6.2.1 Chứng khoán tạm ngừng giao dich cia TVLK Chứng khoán tạm ngừng giao dịch KH nước 6.2.4 Chứng khốn tạm ngừng giao dịch tơ chức khác 6.3 Chứng khốn câm 6.3.1 Chimg khoan câm thành viên lưu ky 6.3.2 Chứng khốn câm khách hàng nước 6.3.3 Chứng khốn cầm khách hàng nước 009 013 015 018 019 020 6.3.4 Chứng khốn câm tơ chức khác 021 6.4.3 Chứng khốn tạm giữ khách hàng nước ngồi 025 6.4 Chứng khoán tạm giữ 6.4.1, Chimg khodn tam gitt ctia vién luu ký 6.4.2 Chứng khoán tạm giữ khách hàng nước 6.4.4 Chứng khoán tạm giữ tô chức khác 026 027 028 029 6.5.3 Chứng khốn chờ tốn KH nước ngồi 6.5.4 Chứng khốn chờ tốn tơ chức khác 030 031 (6.6.1 Chimg Khoan phong toa ché rut cla TVLK 033 6.6.3 Chứng khoán phong toả chờ rút KH nước ngồi 035 6.6.2 Chứng khốn phong toả chờ rút KH nước 6.6.4 Chứng khoán phong toả chờ rút tơ chức khác 6.7 Chứng khốn \6.7.1, Chứng khoán 6.7.2 Chứng khoán 6.7.3 Chứng khoán chờ chờ chờ chờ giao giao giao giao dịch dịch thành viên lưu ký dịch KH nước dịch KH nước ngồi 6.7.4 Chứng khốn chờ giao dịch tơ chức khác 6.8 Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay (6.8.1, Chimg khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay cia TVLK 6.8.2 CK ky quy dam bao khoan vay KH nước 6.8.3 CK ký quỹ đảm bảo khoản vay KH nước (6.8.4 CK ky quy dam bao khoản vay tô chức khác 6.9 Chứng khoán sửa lỗi giao dịch 309,215,380,000 89,163,000,000 13,859,980,000 4,727,743,620,000 - : 383,797,950,000 294,634,950,000 89,163,000,000 88,000,000,000 88,000,000,000 6,863,200,000 6,863,200,000 25,746,400,000 106,000,000 25,640,400,000 102,000,000,000 655,000,000 655,000,000 041 042 40,323,600,000 20,000 20,323,580,000 20,000,000,000 043 045 - - = = s 607,873,370,000 051 274,473,210,000 556,587,190,000 053 274,470,410,000 556,564,020,000 7.1.2 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước _ R + 046 052 |' + 289,941,840,000 7.1.1 Chứng khoán giao dịch thành viên lưu ký - : 044 Chứng khoán lưu ký công ty đại chúng chưa niêm yết | 050 Trong đó: 7.1 Chứng khốn giao dịch - -Í 034 047 - 102,000,000,000 037 038 039 040 = : l5 : 032 036 = 022 023 024 6.5 Chứng khoán chờ toán |6.5.1 Chứng khoán chờ toán TVLK 6.5.2 Chimg khoan ché toán KH nước |6.6 Chứng khoán phong toả chờ rút 3,366,446,280,000 - 2,800,000 Ẹ 23,170,000 Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC CÔNG TY CỎ PHÀN CHỨNG KHỐN DÀU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢNG CÂN ĐĨI KÉ TỐN Tại ngày 30 thắng 09 năm 2012 le, cá số | minh Chỉ tiêu 7.1.3 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước ngồi 7.1.4 Chứng khốn giao dịch tơ chức khác 7.2 Ching khodn tam ngirng giao dich 7.2.1 Ching khoan tam ngimg giao dich cla TVLK 7.3.1 Chứng khốn câm thành viên lưu ký 7.3.2 Chứng khoán cầm cỗ khách hàng nước Chứng khoán cầm cố _của khách hàng nước 7.3 062 063 064 7.3.4 Chứng khốn câm tơ chức khác Chứng khoán tạm giữ khách hàng Chứng khoán Chứng khoán Chứng khoán 1, Chứng khoán Chứng khoán Chứng khoán 7.5.4 Chứng khoán tạm tạm chờ chờ chờ chờ chờ 01/01/2012 45,000,000,000 056 057 CK tạm ngừng giao dịch KH nước 7.2.3 CK tạm ngừng giao dịch KH nước 7.2.4 Chứng khốn tạm ngừng giao dịch tơ chức khác 7.4 Chứng khoán tạm giữ (7.4.1 Chứng khoán tạm giữ thành viên lưu ky 30/09/2012 054 055 058 059 060 7.3 Chứng khốn cầm 45,000,000,000 giữ khách hàng nước ngồi giữ tơ chức khác toán toán thành viên lưu ký toán KH nước tốn KH nước ngồi tốn tơ chức khác = = 061 - 065 - - 066 067 ˆ $ 069 070 071 072 073 074 075 - = 068 nước : z 157,000,000 520,000,000 157,000,000 520,000,000 es = = 076 - 7.6.2 Chứng khoán phong toả chờ rút KH nước 7.6.3 Chimg khoán phong toả chờ rút KH nước ngồi 7.6.4 Chứng khốn phong toả chờ rút tô chức khác 078 079 080 z fe s Chứng khoán chưa lưu ký khách hàng 082 7.6 Chứng khoán phong toả chờ rút 7.7 Chứng khoán sửa lỗi giao dịch Chứng khoán chưa lưu ký cơng ty chứng khốn 10 Chứng khốn nhận thác đấu giá = 077 7.6.1 Chứng khoán phong toả chờ rút TVLK: 081 - 083 = - - 084 Ngày 12 tháng I0 năm 2012 NGƯỜI LẬP BIEU By Trần Thị Minh Hiền KÉ TOÁN TRƯỞNG Me Trần Ngọc Đốc Mau sé B02 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt- Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hanh theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BAO CAO KET QUA HOAT DONG KINH DOANH Qu nam 2012 gee | adn ca gt 00 M[ @wmam | ogm201 | ei = Doanh thụ Trong đó: ~ Doanh thu hoạt động mơi giới chứng khốn ~ Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khốn, góp vốn ~ Doanh thu bảo lãnh phát hành chứng khoán - Doanh thu đại lý phát hành chứng khoán ~ Doanh thu hoạt động tư vấn - Doanh thu lưu ký chứng khoán 0L1 01.2 01.3 014 01.5 01.6 24,718,113,437 1,668,320,392 2.541.434.250 : : 5,814,731,818 489,123,500 ~ Doanh thu hoạt động uỷ thác đấu giá 01.7 - Doanh thu cho thuê sử dụng tai sản ~ Doanh thu khác Các khoản giảm trừ doanh thụ Doanh thu hoạt động kinh đoanh (10=01-02) Chỉ phí hoạt động kinh doanh: Lợi nhuận gộp hoạt động kinh doanh (20=10-11) Chi phí quản lý doanh nghiệp 01.8 019 | 14204503477| b 02 |10 24,718,113,437 21,232,780,586 WL 3.485.332.851 | |20 7,161,014,486 | _ 25 Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh (30=20- 25) |30 l8 Thu nhập khác Chỉ phí khác J10 Lợi nhuận khác (40=31-32) 11 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế (50=30+40) 12 Chỉ phí thuế TNDN hành 31 32 40 50 s1 13 Chỉ phí thuế TNDN hoãn lại 52 14 Lợi nhuận sau thuế TNDN (60=80-51-52) 60 (3,675,681,635) | 37,423,899,000 : 2,946,244,638 1361.361.910 : 4,965,106,727 1,676,942,387 (3,672,954,362)| 132,266,645,223 : 8,884,357,562 26,202,959,972 : : 8,336,633,495 1,902,370,114 31,105,216,082 : : 11,209,391,242 4,168,485,415 ` 26.474243/338 : : 53,268,819,869 ` 76,899,194.922 ụ | 37,423,899,000 8,037,632,061 29,386,266,939 19.928.839,637 100,132,919,917 101,177,582,921 (1,044,663,004) (1.855.590.174) 132,266,645,223 115.994.296,958 16,272,348,265 89.537.383.171 9,457,427,302 510,927,170 (73,265,034,906)| 135,452,572 107,537,718 27,914,854 538,842,024 - 5,033,578 2.949.474 2,084,104 (73,262,950,802 48,832,402 2,727,273 2,727,273 (3,672,954,362)| _9,457,427,302 : - 100,132,919,917 : 10,422,136,467 : 9,457,427,302 - $38,842,024 - (73,311,783,204) Ngay 12 thang 10 nam 2012 NGUOI LAP BIEU Tran Thị Minh Hiền KE TOAN TRUONG ‘te Trần Ngọc Đốc "Mẫu số B03 - CTCK CƠNG TY CỎ PHẢN CHỨNG KHỐN DÀU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tw số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BÁO CÁO LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ (Theo phương pháp gián tiếp) Quý năm 2012 wa | Lay kế tir dau nim | Lay kế từ đầu năm xô Chỉ tiêu I Lưu chuyên tiền từ hoạt động kinh doanh Lợi nhuận trước thuế Điều chỉnh cho khoản Khẩu hao tài sản định (Hồn nhập)/Chỉ phí dự phịng (Lãi)/Lễ chênh lệch tỷ giá hỗi đoái chưa thực (Lãi) từ hoạt động đâu tư Chi phi lai vay Lợi nhuận kinh doanh trước thay đôi vốn lưu động— - Tăng, giảm khoản phải thu - Tang, giam hang ton kho = Tang, giảm khoản phải tra (không kế lãi vay phải trả, thuế TNDN phải nộp) - Tăng, giảm phí trả trước tài sản ngắn hạn = - Tiên lãi vay trả ~ Thuế thu nhập doanh nghiệp nộp - Tiên thu khác từ hoạt động kinh doanh - Tiên khác từ hoạt động kinh đoanh Lưu chuyên tiền từ hoạt động kinh doanh II Lưu Tiên Tiên Tiên Tiên chuyển tiền từ hoạt động đầu tư: đề mua säm xây dựng TSCĐ TS dài hạn khác thu từ lý, nhượng bán TSCĐ tài sản dài hạn khác cho vay, mua công cụ nợ đơn vị khác thu hồi cho vay, bán lại công cụ nợ đơn vị khác Tiền đầu tư góp vốn vào đơn vị khác Tiên thu hồi đầu tư góp vốn vào đơn vị khác Tiên thu lãi cho vay, cô tức lợi nhuận chia Lưu chuyên tiền từ hoạt động đầu tư II Lưu chuyển tiền từ hoạt động tài đến cuối quý đến cuối quý 11/2012 H201 01 538,842,024 | — (73,262,950,802) 02 03 04 05 06 08 09 10 | 11 12 4.668.861.707 099 691 125 1.848.933.996 (53.227.811.337) 18.192.112.845 | _ (107.772.709,964) _(174,517,865,063) (28,397,165,343)| 42,012,020,365 60.726.285.900 (101,336,784 334,796,386 (287.478.865,154) (90,975,863.109)| (4.489.647.246) 2.044.863.780 14 15 16 20 (3.004.364.325) (5.418.061.909) (1.137.645.200) (57,404,727,586)| _— (432,998.120,116) - - 21 22 23 24 (5.229.394.073) : - (4913.7235.807) - 26 27 30 - - 13 25 - 61.530.585.321 56,301,191,248 -| - - 104,218,622,764 99,304,896,957 129547592360 - 1, Tiên thu từ phát hành cô phiêu nhận vôn góp chủ sở hữu Tiên trả vơn góp cho chủ sở hữu, mua lại CP DN phát hành Tiên vay ngắn hạn, đài hạn nhận Tiền trả nợ gốc vay Tiên chi trả nợ thuê tài Cổ tức, lợi nhuận trả cho chủ sở hữu Luu chuyển tiền từ hoạt động tài 31 32 33 34 35 36 40 69,500,000,000 (94,500,000,000) Lưu chuyên tiền thuẫn kỳ (20+30+40) Tiền tương đương tiền đầu kỳ ảnh hưởng thay đơi tỷ giá hồi đối quy đôi ngoại tệ Tiền tương đương tiên cuối kỳ (50+60+61) 50 60 61 T0 (243,914,494,719) (26,103,536,338)|_—_ 200,680,087,112 | _ 669,525,119,879 174,576,550,774 | _ 425,610,625,160 : -| — 9.768.863.920 (5,000,000,000)| — 89,778,728,440 Ngày 12 tháng 10 năm 2012 NGƯỜI LẬP BIEU Trần Thị Minh Hiền Trần Ngọc Đốc fram Quang Huy = - CONG TY CO PHAN CHỨNG KHOÁN DÀU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội Mau sé BOS - CTCK Ban hành theo T.Tư số 162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 Bộ Tài BAO CAO TINH HiNH BIEN DONG Quý năm 2012 Chỉ tiêu I Vốn chủ sở hữu Vốn đâu tư chủ sở hữu Thang du von cd phan Vốn khác chủ sở hữu 14 (6 Cổ phiếu quỹ (*) Chênh lệch đánh giá lại tài sản Chênh lệch tỷ giá đối Quy dau tư phat trién Quỹ dự phịng tài '9 Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu 10 Lợi nhuận sau thuê chưa phân phối we VON CHU SO HUU Số tăng/giảm Số dư đầu năm Năm trước Lũy kế từ đầu năm đến cuỗi quý năm Năm trước Năm Tăng Giảm Tăng Giảm 598,039,211,305 | 590,968.171,534 | 129,547,592,360 | _136,618,632,131 538,842,024 -| 509,250,000,000 | _ 598.413,000.000 | — 89.163,000,000 =| 27.055.378.000 | — 67.439.970.360 | _ 40.384.592.360 -| - 6.740.232.026 - - 6,740,232,026 - - - = š zi - -[ 136,618,632,131 - 54.993.601.279 |_ (81.625.030.852) - : = - - - = 538,842,024 - - mm Số dư cuối năm Năm trước Năm 590,968,171,534 | 591,507,013,558 598.413,000.000 |_ 598.413.000,000 674399704360 | — 67.439.970.360 - = = : Ẹ - 6.740.232.026 -| (@1/625030852)| s : 5 - 6.740.232.026 KETOAN TRUONG jal Trần Thị Minh Hiền @& a eet Trần Ngọc Đắc - (81.086.188.828) Ngày 12 thắng 10 năm 2012 NGƯỜI LẬP BIEU - z : = mỹ "Mẫu số B09 - CTCK 95/2008 /TT -BTC số T.Tư Ban hành theo UNG KHOAN DAU KHi m - Hà Nội CƠNG TY CO PHA ị ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài cẩi PHÁN vịer CHUNG “AN ThuyÉr MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH & eA Dầu Quý năm 2012 KHÍ „ I- Dic diém h 2- Lĩnh vực kinh doanh: Chứng khốn 3- Tổng số cơng nhân viên người lao động: 144 người 4- Dac điểm hoạt động doanh nghiệp năm tài có ảnh hưởng, đến báo cáo tài chính: Thị trường chứng khoán năm 2012 sụt giảm mạnh dẫn tới hoạt động kinh doanh Cơng ty khơng có lãinhiều II- Kỳ kế toán, đơn vị tiền tệ sử dụng kế toán 1- Niên độ kế toán: ngày 01/01, kết thúc ngày 31/12 2- Đơn vị tiền tệ sử dụng kế toán: Đồng Việt Nam TII- Chuẩn mực Chế độ kế toán áp dụng 1- Chế độ kế toán áp dụng: Chế độ kế tốn doanh nghiệp theo Quyết định 15/2006/QĐ-BTC ngày 20/03/2006, Thơng tư 95/2008/TT-BTC ngày 24/10/2008 hướng dẫn chế độ kế toán áp dụng Cơng ty chứng khốn Thơng tư 162/2010/TT-BTC ngày 20/10/2010 hướng dẫn sửa đồi, bổ sung thơng tư 95/2008/TT-BTC ngày 24/10/2008 hướng, dẫn kế tốn áp dụng cơng ty chứng khốn Bộ Tài 2- Tuyên bế việc tuân thủ Chuẩn mực kế toán Chế độ kế toán: Báo cáo tài lập trình bày phù hợp với Chuẩn mực Chế độ kế toán Việt Nam 3- Hình thức kế tốn áp dụng: Nhật ký chung IV- Các sách kế tốn áp dung 1- Ngun tắc ghỉ nhận khoản tiền khoản tương đương ~ Các nghiệp vụ kinh tế ghi nhận lập báo - Phuong pháp chuyển đổi đồng tiền khác quy đổi Đồng Việt Nam theo tỷ giá giao bình quân thị trường ngoại tệ liên ngân hàng nghiệp vụ kinh tế, cáo theo đồng tiền dịch thực Ngân Đồng Việt Nam sử dụng kế toán: Các đồng tiền khác phát sinh phải tế nghiệp vụ kinh tế phát sinh, theo tỷ giá giao dịch hàng Nhà nước Việt Nam công, bố thời điểm phát sinh 2- Nguyên tắc ghỉ nhận & khấu hao TSCD: ~ Nguyên tắc ghi nhận TSCĐ (hữu hình, vơ hình): ghi nhận theo ngun giá TSCĐ Trong Bảng Cân đối kế toán, TSCD phản ánh theo tiêu: nguyên giá, hao mòn luỹ kế giá trị lại ~ Nguyên tắc ghi nhận TSCĐ (thuê tàichính); ghỉ nhận theo giá thấp giá trị hợp lý tài sản thuê giá trị khoản toán tiền thuê tối thiểu ~ Phương pháp khấu hao TSCĐ (hữu hình, vơ hình, th tài chính): theo phương pháp đường thẳng 3- Nguyên tắc ghi nhận khoản đầu tư tài chính: - Các khoản đầu tư vào cơng ty con: Các khoản đầu tư phản ánh báo cáo tài riêng cơng ty theo giá gốc ~ Các khoản vốn góp liên doanh: khoản góp vốn liên doanh phản ánh báo cáo tài riêng cơng, ty theo giágốc ~ Các khoản đầu tư chứng khoán: ghi nhận theo giá gốc ~ Các khoản đầu tư ngắn hạn, dải hạn khác: ghi nhận theo giá gốc ~ Phương pháp lập dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn, dài hạn: Theo Thông tư số 228/2009/TT-BTC ngày 7/12/2009 Bộ Tài 4- Ngun tắc ghỉ nhận vốn hóa khoản phí khác: ~ Chỉ phí trả trước: Chỉ phí trả trước vốn hố phân bé dan vao chi phi hoạt động kinh doanh bao gồm chi phi trả trước vật liệu, công cụ đồ dùng phí khác ~ Chỉ phí khác; ~ Phương pháp phân bỗ phí trả trước: theo phương pháp đường thẳng - Phuong phap thời gian phân bồ lợi thương mại 5- Nguyên tắc ghi nhận phí phải trả ~ Các khoản phí chưa ước tính để ghi nhận vào phí hoạt động kinh doanh kỳ bao gồm trích trước phí lãi tiền vay phải trả trường hợp vay trả lãi sau; chí phí sửa chữa lớn TSCD đặc thù việc sửa chữa lớn có tính chu kỳ 6- Nguyên tắc phương pháp ghỉ nhận khoản dự phòng phải trả: Các khoản dự phòng phải trả ghi nhận thoả mãn điều kiện quy định Chuẩn mực kế toán số 18 " Các khoản dự phòng, tài sản nợ tiềm tàng" : WA ụA CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DÀU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội Mau số B09 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý năm 2012 7- Nguyên tắc ghỉ nhận vốn chủ sở hữu: ~ Nguyên the ghỉ nhận vốn đầu tư chủ sở hữu, thặng dư vốn cổ phần, vốn khác chủ sở hữu + Vốn đầu tư chủ sở hữu: ghi nhận theo số vốn thực góp chủ sở hữu + Thặng dư vốn cổ phần: ghỉ nhận theo số chênh lệch lớn ( nhỏ hơn) giá thực tế phát hành mệnh giá cỗ phiếu công ty cổ phần phát hành cổ phiếu lần đầu, phát hành bổ sung tái phát hành cổ phiếu quỹ ~ Nguyên tắc ghi nhận chênh lệch tỷ giá: Các khoản chênh lệch tỷ giá hối đoái phản ánh Bảng cân đối kế toán chênh lệch tỷ giá hối đoái phát sinh đánh giá lại cuối kỳ khoản mục tiền tệ có gốc ngoại tệ (lãi lỗ tỷ giá) hoạt động đầu tư XDCB ( giai đoạn trước hoạt động, chưa hoàn thành đầu tư) ~ Nguyên tắc ghỉ nhận chênh lệch đánh giá lại tai sản - Nguyên tắc ghỉ nhận lợi nhuận chưa phân phối: lợi nhuận sau thuế chưa phân phối phản ánh Bảng Cân đối kế toán số lợi nhuận (lãi lỗ) từ hoạt động doanh nghiệp sau trừ (-) phí thuế TNDN năm khoản điều chỉnh áp dụng hồi tố thay đổi sách kế tốn điều chỉnh hồi tố sai sót trọng yếu năm trước §- Nguyên tắc phương pháp ghi nhận doanh thu: ~ Việc ghi nhận doanh thucung cấp dịch vụ tuân thủ đầy đủ 04 điều kiện ghi nhận doanh thu cung cấp dịch vụ quy định Chuẩn mực kế toán số 14 " Doanh thu thu nhập khác" Phần cơng việc hồn thành dịch vụ cung cấp xác định theo phương pháp đánh giá phần cơng việc hồn thành 9- Ngun tắc phương pháp ghỉ nhận phí thuế thu nhập doanh nghiệp hành, phí thuế thu nhập doanh nghiệp hỗn lại {62 ys?) ~ Chỉ phí thuế TNDN hành xác định sở thu nhập chịu thuế thuế suất thuế TNDN năm hành Chỉ phí thuế TNDN hỗn lại xác định dựa sở số chênh lệch tạm thời trừ , số chênh lệch G © paarbez OO) tạm thời chịu thuế thuế suất thuế TNDN; không bù trừ phí thuế TNDN hành với phí thuế TNDN hỗn lại 10- Các nghiệp vụ dự phịng rủi ro hồi đối ~ Các khoản mục ngoại tệ có gốc ngoại tệ cuối kỳ đánh giá lại theo tỷ giá giao dịch bình quân liên ngân hàng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố thời điểm cuối kỳ 11- Nguyên tắc đánh giá chứng khoán: - Nguyên tắc đánh giá chứng khoán thương mại chứng khoán đầu tư đài hạn mua vào cơng ty chứng khốn người uỷ thác đầu tư: Chứng khoán thương mại mua vào theo nguyên tắc giá gốc bao gồm giá mua cộng với phí trực tiếp phát sinh mua chứng khốn tự doanh ~ Phương pháp tính trị giá vốn chứng khoán thương mại: Trị giá vốn chứng khoán thương mại thực theo phương, pháp tính giá bình qn gia quyền V- Thông tin bỗ sung cho khoản mục trình bày Bảng cân đối kế tốn 01- Tién va khoản tương đương tiền - Tiên mặt - Tiên gửi ngân hàng Trong + Tiền ký quỹ nhà đầu tư - Tién chuyên - Tiền gửi bán chứng khoán bảo lãnh phát hành - Tiên gửi toán bù trừ giao dịch CK - Các khoản tương đương tiền Cộng 02- Hàng tồn kho - Nguyên liệu, vật liệu - Công cụ, dụng cụ: Cộng 30/09/2012 450,836,388 162,786,410,307 108,718,860,790 3,139,304,079 8,200,000,000 174,576,550,774 : - 01/01/2012 554,082,600 196,248,555,342 139,306, 121,934 3,377,449,170 500,000,000 200,680,087,112 30/09/2012 01/01/2012 254,187,336 254,187,336 588,983,722 588,983,722 - - - = % CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DÀU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Mẫu số B09 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008_của Bộ Tài BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý năm 2012 03- Chi phí trả trước dài hạn - Chỉ phí trả trước thuê hoạt động TSCĐ 01/01/2012 30/09/2012 - Chỉ phí thành lập doanh nghiệp - Chi phi nghiên cứu có giá trị lớn ~ Chi phí cho giai đoạn triển khai không đủ tiêu chuẩn ghi nhan 1a TSC - Chỉ phí trả trước dài hạn khác Cong 04- Thuế khoản phải nộp nhà nước - Thuê giá trị gia tăng, - Thuê thu nhập doanh nghiệp - Thuế thu nhập cá nhân - Thuế tài nguyên - Thuế nhà đất tiên thuê đất - Các loại thuế khác ~ Các khoản phí, lệ phí khoản phải nộp khác Cộng 05 Tiền nộp Quỹ hỗ trợ tốn Cong ~ Trích trước phí tiền lương thời gian nghỉ phép ~ Chỉ phí sửa chữa lớn TSCĐ - Chi phi thời gian ngừng kinh doanh Cong 07- Các khoản phải trá, phải nộp ngắn - Tài sản thừa chờ giải - Kinh phí cơng đồn - Bảo hiểm xã hội 30/09/2012 273,987,815 01/01/2012 82,709,222 142,828,561 550,633,476 301,597 417,117,973 = - - - Bảo hiểmy tế - Bảo hiểm thất nghiệp - Nhan ky quy, ky cược ngắn hạn - Các khoản phải trả, phải nộp khác Cong 08- Giá trị khối lượng giao dịch thực kỳ 1.Của công ty chứng khốn - Cơ phiếu - Trái phiêu 633,342,698 01/01/2012 2,840,254,297 14,426,547 2,974,680,844 a 30/09/2012 01/01/2012 j 21,394,230,629 30/09/2012 01/01/2012 1,230,637,853 38,780,433 105,364,704 3,818,687,000 67,666,866 24,178,305 89,100,294 85,423,526 75,699,013 $8,386,686 100,000,000 305,688,240,632 307,340,510,602 364,214,424,720 368,286,079,430 tên wie aes icine nines - 4,956,205,500 = - = - 62,144,209 | _ 1,361,086,177,700 - Chứng khoán khác Tong cong 3,185,624,000 501,350 62,574,810 | _ 1,366,042,383,200 54,142,859 7,500,000 - 4,956,205,500 430,601 430,601 Ì 21,394,230,629 5,312,345,378 J2.Của người đầu tư - Cé phiếu - Trái phiếu - 3,740,949,497 14,426,547 3,875,376,044 - Chứng khoán ngân quỹ - Chứng khoán khác (Chứng chi quỹ đầu tư) + 120,000,000 5,312,345,378 hạn khác = - - 120,000,000 (06- Chỉ phí phải trả ~ Chi phi phải trả khác 4,692,464,724 4,692,464,724 3,171,153,643 30/09/2012 - Tiên nộp ban dau - Tiên nộp bồ sung - Tiên lãi phân bỗ năm 3,171,153,643 - 565,939,053,700 791,961,500,000 A/ CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KH Mẫu số B09 - CTCK 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tt số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BAN THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH Quý năm 2012 09- Tình hình đầu tư tài Số lượng LA Đâu tư ngăn hạn I Chứng khoán thương mại ~ Cổ phiếu - Trái phiểu - Chứng quỹ - Chứng khoán khác Cuối quý 23,103,539 23,103,539 23,103,539 Đầu năm 24,695,454 24,695,454 24,695,454 So với giá thị trường Giá trị theo số sách kế toán Chỉ tiêu Cuối quý Đầu năm 550,467.883,067 632,255,176,819 317,324,261,131 317,324,261,131 340,738,177,801 340,738,177,801 233,143,621.936 291,516,999,018 Cuối quý Tăng Đầu Tổng giá trị theo giá thị trường Giảm Cuối quý 14.331.730.165 Đầu năm 11,101,419,193 11,101,419,193 29,515,506,679 12,516,001,933 12,516,001,933 3,230,310,972 16,999,504,746 Cuối quý 536,136,152,902 — 306,222,841,938 306,222,841,938 Đầu năm 602,739,670,140 328,222,175,868 328,222,175,868 II, Chứng khoán đầu tr Chứng khoán sẵn sàng dé ban + Cổ phiếu + Trái phiếu Chính phủ + Trái phiến Công ty + Chứng quỹ + Chứng khoán khác Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn + Trái phiếu Chính phủ + Trái phiếu Cơng ty + Chứng quỹ + Chứng khốn khác II Đâu tr góp vận ~ Đầu tư vào cơng ty - Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết IV Đầu tư tài khác 1B Đầu tư dai han T Dau tir gop von - Đầu tư vào công ty - Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết - Đầu tư dài hạn khác 11,006,414 11,006,414 11,006,414 11,006,414 11,006,414 11,006,414 180,638,774,480 180,638,774,480 180,638,774,480 180,646,453,460 180,646,453,460 180.646.453.460 229,913,310,964 274,517,494,272 - _ 180,638,774,480 — 180,646,453,460 - 180,638,774,480 180,646,453,460 - 180,638,774,480 180,646,453,460 CONG TY CO PHAN CHUNG KHỐN DÀU KHÍ Mẫu số B09 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Ha Nội BAN THUYET MINH BAO CÁO TÀI CHÍNH Tại ngày 30 tháng 09 năm 2012 10- Băng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 30/09/2012 Mãie Ten ver [AAA | [ACB | BCC _| Bvs_| |CIC _ | |CSC _| |CTS_| IDAC | IDC£_ [ IDCS_ | IDIH _ [ DNY | IDXP_| EBS | EID | |GLT_ | HBB | HPC_ | ICG | KLS_| L62 | LCS_| JLIG _ | LTC_| MAC | MCO | [MIC_ | IMKV | INAG | ÌNGC | [NSN_ [ NST_ | ONE _| PCG _| INhóm chứng khoán sàn HNX HOSE Cong ty CP Nhựa môi trường xanh An Phát Ngan hang Thuong mai_Cé phan Châu CTCP Xi măng Bim Sơn CTCP Chứng Khoán Bảo Việt CTCP Đâu tư xây dựng COTEC Công ty cỗ phân Đâu tư Xây dựng Thành Nam CTCP Chứng Khốn Ngân Hàng Cơng Thương VN CTCP Gốm xây dựng Đông Anh Công ty cô phân ĐC số CTCP Đại Châu Công ty cô phân Đâu tr Phát triển Xây dựng - Hội An Céng Ty Cé Phan Thép Dana Công ty cô phân Cảng Đoạn Xá CTCP SGD tai Tp Hà Nội Công ty cô phần Đâu tư Phát triển giáo dục Hà Nội Cơng ty CP Kỹ thuật điện tồn câu Ngan hàng TMCP Nhà Hà Nội CTCP Chứng Khoan Hai Phong CTCP xây dựng sông hồng CTP Ching khoan Kim Long CTCPLilama 69.2 Cong ty CP Licogi 16.6 Công ty Cô phân Licogi 13 CTCP Điện nhẹ Viễn Thông CTCP Cung ứng DV kỹ thuật Hàng hải CTCP Đâu tư xây dựng cơng trình CTCP Kỹ nghệ Khống sản Quảng Nam Công ty cỗ phân Dược Thú ý Cai Lay Cong ty Cé phin Nagakawa Viét Nam CTCP Chế biên thủy sản Xuất khâu Ngô Quyên Công ty CP xay dung 565 CTCP Ngân Sơn Cong ty c6 phan truyén thông số CTCP Đâu tư Phát triển Gas Đô Thị PDC_| IPFL _ | PGT | PLC_| IPMS_ | JPOT_ | PPS | PSG_| IPSI _ [ PVA_ | PVC_| IPVE_ | PVG | IPVI_] IPVL_ | PVR_ | IPVS_ | IPVX_ [ (QNC | RCL_| S55 | S96 [ 599 | Céng ty CP DL dau khí phương đơng Cơng ty CP Bắt động sản Tài Dâu khí Cong ty 06 phan Taxi Sai Gon Petrolimex CTCP Hod dau Petrolimex Cơng ty phân Cơ Khí Xăng Dâu CTCP Thiết bị Bưu điện Céng ty cô phan Dich vụ Kỹ thuật Điện lực Dâu khí Việt Nam Cong ty Cé phén Dau tu va Xay lip Dâu khí Sài Gịn (PVC-SG) CTCP Chứng khốn dâu CT xây dựng dầu khí nghệ an CTCP Dung dịch khoan hố phâm đâu khí CTCP Tư vận đâu tr Thiết kế Dâu khí Céng ty khí hóa lỏng miễn bic Tơng Cty CP Bảo Hiểm Dâu Khí Việt Nam: CTCP Bất động sản Điện lực Dâu khí Việt Nam CTCP dịch vụ cao cấp dầu khí Việt Nam Tổng CTCP Dịch Vụ Kỹ Thuật Dâu Khí Tơng cơng ty xây lắp dâu khí CTCP Xi măng Xây dựng Quảng Ninh CTCP Địa óc Chợ Lớn CTCP Sông Đà 505 CTCP Song Da 9.06 CTCP Sông Đà 909 IPCT | SCR | Công ty Cổ phân Vận tai Dau khí Cửu Long ty CP Địa ốc Sài Gịn Thương Tín Cơng [sb2_| CTCP Song Da2 SD5_ | CTCP Sông Đà cuối TầnRaut Dw cudi - 336.800| 423 75 156 29) 20) 39) 92 106 40 45 48 70 40) 177 304 165 50 50) 139| 96] 621 28 76 86 20) 64 53 89 50 17666.927200| 10,104.100| 1,130,000] 2,550,800| 456300] 370,000] 639,600] 4,192,400] 24,600| 994,600] 678,400 608,000] 2.376.000] 1256,518| 663,000| $24,000] 1,023,300) 378,900| 2,622,400| 1,771,400] 1,365,000] 760,000| 1367.700| 1,200,000] 326,900] 296,800 3,522,600] 55,800] 473,000] 366,000] 544,000| 567.100] 936,900] 319,000 88 50) 185 27] 60 48 41 180 695 90 255 721 232 1385 94) 658 1,100) 2,035) 28 50 85) 20 37] 998/710] 300,000[ 7,040,900] 654.800] 894,000| 691,600| 486,600] 762.000] 3,680,500] 1,845,631] 3,974,200] 8,030,600| 2,685,387| 23.219.900| 1,140,400 3.813.600 17,479,815| 18.678467| 606,600] 1,070,000] 2,363,000] 665,900] 204.000| 585 50 199 22 2.000.800 355,000 theo trị thị]|| Giá [Giácevbag trường thi CK ia trị Giảm giá5 — 12.900| 10.794.720.000 — 6872207200) 3,124,600 6,979,500) —_ 16,500) 800,000) 330,000 — 4400 9,000) 1,404,000 1,146,800 — 1/800 52,200] 404,100 — 7,600 152,000 218,000 — 6.200) 241,800 397,800 — 15.000 1,380,000 2,812,400) — 6.400) 12,800} 11,800 — 3,500 371,000 623,600 — 9,600) 508,800 169,600 — 6,900 276,000 332,000 — 25.700 1,156,500 1,219,500 — 7.100| 340,800 915,718 89,000 574,000) — 8.200 11,700] 468,000 56,000) 0 1,023,300 121,600 257.300) — 3.100 — 5.800 1,763,200 859,200) — 8,000| 1,320,000 451,400 965,000 400,000 8,000] — 7400 365,000 395,000 — 7.000) 973,000) 394.700) — 4400 422.400) 777,600 — 3.300 204,600 122,300 — 3,500) 98,000 198.800 2,694,200) 828,400 — 10.900 17,400) 38,400 — 6,400 — 34300 283,800 189,200 — 10.700 214,000 152,000 — 2,500 160,000] 384,000 — 8,700 461,100 106.000 402,900 534,000) — “6.000 — 4100 205,000 114,000 3,000 1,755,000 245,800) — 3.400 299,200 120,000 2,400 3,200) 592,000 — 16200) 437,400 396,000 — 6,600 360,000 — 7.500 — 7000| 287,000 — 1200| 216,000 2.571.300 — 3.700 — 5,000) 450,000 2,907,000) — 11400) — 9.300 6,761,100 2,018,400) 8,700] 15/700] — 21744500 253,800 — 2,700) 2.434.600 — 3,700 16,720,000 — 15200) 8,954,000 — 4.400) 176,400 — 6.300) 895,000 — 173900) 1,759,500 20,700] 60,000) — 3.000 144.300 — 3.900 699,510 180,000 448,900) 217,400) 498,000 331,600) 199,600 546,000 1,109,000) 1,395,631 1,067,200 1,269,500 666,987) 1,475,400 386,600) 1,379,000 759,815 9,724,467) 430,200 175,000 603,500 605,900 59,700) 1,154,200] 308,000 840,200) 782,200) 6,100 1994400] — 5.800 14,000) 1,090,200] 305,000 50,000 } 10- Bãng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 30/09/2012 Mã a Tên vtw Tần cuối¡| SD6_ | CTCP Sông Đà6 SD9_ | CTCP Sông Đào SDA_| CTCP Cung ứng nhân lực Quốc tế & Tmại Sông Đà SDC_[ CTCP Tư vận sông Đả SDD_[ CTCP Đầu tư Xây lắp Sông Đà SpP_| CCP TM&VT Sông Đà ISDS_| CTCP Xây lắp Đâu tư Sông Đà SDT_[ CTCP Sông Đà 10 SHB_| NH CPTM sài gòn hà nội ISHN | Cong ty cô phân Đầu tư Tông hợp Hà Nội SIC _ | CTCP Dau trva phat trién song Da SIE_ | CTCP Sông Đà 11 ISRB_| Céng ty CP Sara 54 124 141 24] 92) 96 50) 40) 240) 64 12 20) 89 STC_| STP_| [THI _| TIG _ | TKC | TTNG | ITPH_ | ITPP_ | TTC_ | TUNT_| [V13 | [VCI_| VC2_| [VC3_ | vc6_| VCG | VCS_ | VDS | VGP_[ [VGS_| [VHH | [VHL | [VMC | VNC | VNR | [VPC_ | [VTC_| [VTS_ [ VIV_| CTCP Sách & thiết bị trường học TP HCM CTCP Bao bì sơng Đà CTCP Xuất nhập khâu THỊ Việt Nam Công ty CP Đâu tư Thăng Long Công ty Xây dựng Kinh doanh địa ốc Tan Ky CTCP Đâu tư Thương mại TNG CTCP In sách giáo khoa Tp Hà Nội CTCP nhựa Tân Phú Công ty cỗ phản Gạch men Thanh Thanh Công ty cổ phần Viễn Liên Công ty cô phân Xây dựng số 15 CTCP Xây dựng số I CTCP Xay dung s6 CTCP Đá ốp lát cao cấp Vinaconex CTCP Vinaconex Tổng công ty cô phần vinaconex CTCP Đá ốp lát cao cấp Vinaconex Công ty cô phân chứng khoản Rông Việt Cong Ty Cé Phan Cang rau qua CTCP ông thép việt dire VG PIPE Công ty CP Đâu tư Xây đựng VIWASEEN - Hué CTCP Viglacera Hạ Long CTCP Cơ giới Lắp máy xây dựng, CTCP Giám định Vinacontrol CTCP Tái bảo hiểm quốc gia Việt Nam Công ty cô phản Đâu tư Phát triên Năng lượng Việt Nam Công ty phản Viễn thơng VTC CTCP Góm Từ Sơn Viglacera CTCP Vật tư Vận tải xi măng 40) 30) 62) 30) 16] 10 60) 80 § 32, 50) 80) 70 79 75 181 34] 42 66 98 37 83 138 50) 60) 40) 10) 17 33 374,000) 1,360,000 2.085.400] 129,000 191,800 181,500) 553,500] 1,140,000) 34,500] 928,600 585,000 4992.000] 2,052,500) 1.445.700 1,317,500 1,934,000 661,500 201,600] 1,069,200] 1,285,700 296,000 4.589.900] 3,519,500] 1,330,000[ 1,396,000 312,000] 220,000) 475,300] 1,038,800 Công ty cô phân Chứng khốn NHNN & PTNT CTCP Dâu khí ANPHA S.G Céng ty cd phan xay dymg binh chanh Công Ty Cổ Phân Khống sản Bình Định Cơng ty Cả phân Chứng khốn Ngân hàng Đâu tư Phát triên Tập đồn Bảo Việt Céng ty CP Xay dung va kinh doanh vat ur Ngan hang TMCP Céng thuong Viet Nam Công ty cô phân Dược phẩm Cửu Long, Công Ty Cô Phân Dau tur va Thuong mai DIC Tông CTCP đâu tư phát triển xây dựng CTCP Bóng đèn Điện Quang CôngTy Cổ Phản Cao su Đà Nẵng Công ty cô phân Đâu tư nhà Mơ ước Công Ty Cỏ Phản Kỹ Nghệ Đồ Thành Công ty cô phản Dịch vụ Xây dựng địa ốc Dat Xanh Ngan hàng TMCP Xuất nhập khâu Việt Nam Công ty Cô Phân Phát trién dau wr công nghệ FPT Céng ty c6 phan Dai ly Liên Hiệp Vận Chuyên Công ty cô phân Hồng Anh Gia Lai Cơng ty phân Giấy Hải Phịng Cơng ty phân Xây lắp Bưu điện Hà Nội Công Ty Cỏ Phân Xây Dựng Kinh Doanh Địa ốc Hoà Céng ty cd phan Phat trién nha Ba Ria— Viing Tau CTCP Hữu Liên chau CTCP Tập đồn Hịa Phát 17 : u 13 24 12 10 16 10 17 II 37,800 111370 118.800| 511330] 45,500) 631,500[ 37,000 38,400| 182,400 46,000) 234.020] 123,000] 399,700] 26,600) 87,900 24,300] 1077.700| 470,400] 29,070| 616.000] 75.580] 16,410 281,300] 216,040] 33,100) 176,000] ISSM_|_Céng ty 06 phan ché tao két cầu thép VNECO ABT_| LAGR_ | |ASP _| BCI_| BMC | |BSL _ | [BVH | [CNT _| (CTG_| IDCL | IDIC _ | IDIG | IDQC | IDRC | IDRH_| DTT | IDXG | EIB _| IEPT _ | (GMD | [HAG | HHAP_ | [HAS | HBC _| HDC | IHLA | HPG | Céng Ty Cé Phan XNK Thuy san Bén Tre it theo trị thị|| Giá Giátướng giá Địtrị CK trường Dư cuốixi 1,046,300 4,600 1,657,000 6,300 1,188,300 3,000 244,800 7,500] 553,000 2,700 1,017,800) 3,100] 1,280,000 552,000| — 10400) 1,992,000) 6,400 634,800] 1200| 240,900] 4,800) 170,000 7,000) 466,900 2,400 279,000 248.400 781,200 705,000 180,000] 248,400] 297,600] 416,000] 1,536,000] 76,800 57,600| 140,000) 213,600 797,900 375,800 483,300) 64,800 304,600 720.200 1,280,000} 136,000 456,000] 558,000 183,300 30,000] 253,300] 8,500] 8,900 25,800 2,600} 3,900 6,800 5,200] 8,000 4,000 6,600 2,700 17.000 9,300 13,900) 6,700 7,500) 9,000 3,000] 11300 3,900) 2,900 17900 13,800 13.200 13,500) 2,600) 2,800) 13.700) 6,900) 340,000 445,000 1,599,600 78,000) 62,400) 68,000) 312,000) 640,000 20,000] 343,200 135,000] 1,360,000] 651,000] 1,098,100 502,500 1,357,500] 306,000 126,000 745.800 382,200 107,300 1,485,700] 1,904,400] 660,000 810,000 104,000) 28,000 232,900] 365,700| 34,000] 915,000 485,800] 51,000 129,400 113,500) 241,500 500,000 14,500 585,400) 450,000) 3,632,000 1,401,500} 347,600 815,000 576,500 355,500] 75,600] 323.400 903,500 188,700 3,104,200 1,615,100) 670,000 586.000 208,000 192,000 242.400 673,100) 5,200) 3,600) 17300 49/100 4,100 32,400 6,500 17,600) 9,100} 6,000) 11,800| 15.700) 24,700| 2,500 5,700 7,600 14400 374900) 15,700 20.400 4.300) 4,800) 12/700) 15300) 3,600) 19300) 15,600] 61,200 103,800) 343.700 28,700) 356,400) 32,500 35,200 54,600 24,000] 177,000) 94,200) 592.800] 17,500 68,400 7,600) 907,200 379.000 15,700 326.400 43,000 4,800 215,900) 168,300 7.200) 154,400) 22.200) 50,170) 15,000] 167,630 16,800] 275,100) 4,500 3,200) 127.800) 22,000 57.020 28.800 6,900 9,100 19,500 16,700 170,500 91,400) 13,370 289,600) 32,580 11,610 65,400 47,740) 25,900) 21,600] 5,800 — — — — — — — 430,000 38,700 — — — — — — — — — — — — — n Giảm giáa 63,800 348,300} 215,200 81,700 k 10- Băng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 30/09/2012 Ms Tên vtư Tồn cuối! — Đư cuối HTI | CTCP Ximăng Hà Tien [TA _ | Công ty cô phân Khu Cơng nghiệp Tân Tạo IKDC | Cơng ty có phần Kinh Đô 17 IKHA_ | Công ty cô phân Xuất Nhập Khẩu Khánh Hội 14 [KMR | Công ty cô phần Mirae LCG | CTCP licogi 16 IMBB | Ngân hàng Thương mại CP Quân đội MCG | Cong ty CP Cơ điện xây dựng Việt Nam MKP | Cong ty phân Hóa - Dược phẩm Mekophar $ PET | Cong ty cd phản Dịch vu Du lich Dau 7,507,950] PGC_| Cong ty Cé Phan Gas Petrolimex PHT | Cong ty cô phần Sản xuất Thương mại Phúc Tiền a PNJ_| Cong ty CP Vang Bac Đá quý Phú Nhuận IPTL _| CTCP đầu tirha ting đô thị đầu khí 47 PVD_| Cong ty Cơ Phân Khoan Dịch vụ khoan đâu khí 37 PVF | Tong cong ty Tài phần Dâu khí Viet Nam I PVT_ | CTCP Vận Tải Dâu Khí 54 IPXL _| Cơng ty Có phân Đâu tư Khu cơng nghiệp Dâu - [dico Long; 45 PXS _[ Công Ty Cổ Phản Kết cầu kim loại lắp máy dầu khí T64100| IREE | Công ty cô phân Cơ Điện Lạnh 25 RIC _[ Cơng ty Cơ phân Quốc tê Hồng Gia ISAM | Cong ty cô phần Cáp Vật liệu Viễn Thông SC3_| CICP Xay Dung 805 SFI | Cong Ty Cb Phin Bai Lý Van Tai SAFI SGT_| CTCP Công nghệ Viễn thông Sài Gịn SS | CTCP Dau tự Phát triển Đơ thị KCN Sông Đà, SMG _| Cong ty cô phan Đầu tư Thương mai SMC ISRC_| CTCP Cao su Sao Vàng STS _| CTCP Siêu Thanh STB._ | Ngân hàng Thương mại có phân Sài Gịn Thương Tìn 135 SVC_|_CTCP Dich vụ Tơng hop Sai Gon (Savico) ITCM- | CTCP Dột may Thành Công, 1§ TTDH_| Cong ty phân Phát triển Nhà Thủ Đức [TLH | Cơng ty có phân Tập đồn thép Tiên Lên FrMp_| Thủy điện thác mơ zl ÍTMS_ | Công ty cô phân Kho vận Giao nhận Ngoại thương ITNA_ | CTCP Thương mại Xuất nhập khâu Thiên Nam rrs4_|_Cong ty cô phân Thuỷ Sản số TYA_| Cong ty cổ phần Dây Cáp điện Taya Viet Nam VCB _| Ngan hàng Thương mại Có phần ngoại thương Việt Nam 48 VIP._ | Công ty Co Phan Vận tải xăng dau VIPCO [VMD | Công ty cô phân Y Dược phẩm Vimedimex 9| VRC | Cong ty cố phân Xây lấp Dia dc Ving Tau VST _|_CTCP van tai thuê tau biển Việt Nam WTO | Cong ty cỗ phần Vận tải xăng dầu Vitaco CỘNG [Nhóm Chứng khốn sàn Upcom CAP _| Cong ty Cé phin Thuy điện Miễn Trung IMAS | Công ty Có phân Dịch vụ Hàng khơng sân bay Đà Nẵng IPSB _| CTCP Đâu tư Dâu khí Sao Mai Bên Đình VPC_| Cong ty CP Đâu tự phát triển lượng Việt Nam ÍVSP [ Cơng ty Có phản Vận tải biên va bat động sản Viet Hai VTA | Cong ty Có phân Vitaly CỘNG 80 70) 60 3240| 245,000] 729,150| 198,400] 15,500] 10.660] 304.110|— 45,500} 232.000 —20,113,810,540] 94,970] $1,000] 139,200] 228,320] 1,353,800] 116,540] 266,030} 222,540} 1615770000] 396,410|— 2280| 703,960] 35,200] 245.800 90,300] 137,500] 165.600 201.600] 169,400] 2,998,200] 79,950] 130.800] 64.200 21,250] 22,800] 205,600] 108.600 114,300] 34,500] 1353730| 204,000] 237.600] 39,000] 6490| 40.690] ae ue ee Giảm giá — 4400 26,400 6,000 — 4,500 103.500 141,500 28,000 476,000 253,150) — 9,700 135,800 62,600 2,900 8,700 6,800 _—— 6,900 6,900) 3,760 13200) 290,400 73,710 44300 21.500 24,000 0 232,000 10,700] 16,135,065,000] _3,977,745,540 9,800 88.200 6.770 6,400] 38,400 2,600 28,600 114,400, 24.800 — 2400| 112,800 115,520 33,600 1243.200 119,600) 7,800 85,800 30,740 4000) 216,000 50,030 3,000 135,000 87,540 8,800] 1444080000] — 171690,000| 14,700 367,500) 28.910 — 5.600 16,800] 6,000 6,500 52,000 51,960 14,300 28,600 6,600] — 13.500 93,000 152,800 — 4.500 31,500 58.800) — 22,800 714,000 23,500 — 13.400 120,600 45,000 — 13.500) 121,500 80,100 11,500] 50.500 38.900 20,000] 2,700,000 298,200 8,800] 44,000 35,950 — 6200| 93,000 37,800 — 10,000 30.000 34.200 — 4/700 14,100 7.150 10,800] 21,600 1200 20,900 167,200 38.400 — 17.200 103,200 5,400) 8.800 79,200 35,100 3,500 17,500 17,000 — 24600 7,180,800 172,930 3.900 35,400 168,600 — 15.200 136,800 100,800 5,500] 33.000 6,000 — 2300| 11.500 53.400 — 4.500 18.000 22,690 600.000| —— 6300 33.600] 10,000 410200] — 2.900 0) 353495] 1700 462.000} 1400 7,059,295 11,100,251,298 504.000) $0,000 150,800 119,000 84,000 96.000 259.400 434495 378,000 1167895 4M : s Mẫu số B09 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quj năm 2012 11- Tình hình tăng giãm Tài sản cố định hữu hình St NGUYÊN GIÁ Số dư đầu nim pos Phương tiện vận tải, truyền dẫn 3,746,787,500 - Mua ky - = Dau tu XDCB hoàn thành - - Chuyên sang bắt động sản đầu tư - - Thanh lý, nhượng bán - Tăng/(Giảm) khác Số dư cuỗi quý 3,746,787,500 Số dư đầu nim 2,436,285,891 GIA TR] HAO MON LUY KE - Khẩu hao kỳ - Thanh lý, nhượng bán - Chuyên sang bất động sản đầu tư 350,637,408 ~ Tăng/(Giảm) khác Số dư cuối quý (984,384,677) 1,802,538,622 - Tại ngày đầu năm - Tại ngày cuỗi quý 1,310,501,609 1,944,248,878 GIA TRI CON LAI Thiết bị, dụng cụ quản lý Ong Thi 22,952,874,731 26,699,662,231 32,800,000 : - 32,800,000 - - - (34,500,000) 22,951,174,731 (34,500,000) 26,697,962,231 9,566,723,298 12,003,009,189 - 3,334,130,693 (11,500,000) - 984,384,677 13,873,738,668 - 3,684,768,101 (11,500,000) - 15,676,277,290 13,386,151,433 9,077,436,063 - 14,696,653,042 11,021,684,941 12- Tình hình tăng giám Tài sản cố định vơ hình NGUN GIÁ Chỉ tiêu Số dư đầu năm - Mua ky - Tạo từ nội doanh nghiệp Phần mềm máy tính | TSCĐ vơ hình khác 13,097,498,795 - Tang hợp kinh doanh 13,097,498,795 S6 du dau nim - Khấu hao kỳ - Tăng/(Giảm) khác 3,837,448,890 2.381.423.024 37,258,064 Số dư cuối quý (GIA TRI CON LAI 6,256,129,978 - Thanh lý, nhượng bán - Tại ngày đầu năm - Tai ngày cudi quý 9,260,049,905 6,841,368,817 = - - - - 13,397,498,795 - - Số dư cuối quý GIÁ TRỊ HAO MÒN LŨY KẾ 300,000,000 - ~ Thanh lý, nhượng bán - Tăng/(Giảm) khác - Tổng cộng - - 300,000,000 - - 13,397,498,795 125,322,580 45,000,000 (37,258,064) 3,962,771,470 2,426,423,024 133,064,516 6,389,194,494 174,677,420 166,935,484 - - - 9,434,727,325 - - - - 7,008,304,301 # BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quy ném 2012 13- Các khoản phải thu Chỉ tiêu Số đầu năm Quá hạn Tổng số Av Phải thu khách hàng Trả trước cho người bán Phai thu hoạt động giao dịch chứng khoán - Phải thu Sở (Trung tim) GDCK - Phải thu khách hàng giao địch chứng khốn - Phải thu tơ chức phát hành(bảo lãnh phát hành) CK- Phải thu Trung tâm lưu ký chứng khoán - Phải thu thành viên khác Thue GTGT trừ Thué va cac khoan phai thu nha nude Phải thu nội Phải thu khác 86,880,260,155 306,684,239 5.025,795,699 7,695,699 5.018.100.000 38,253,693 85,580,739 67,993,089,882 = z = 'Số phát sinh lũy kế từ đầu năm đến cuối quý) = -| = z z zl -| = z - : -| Giảm Tăng Khó địi 631,985,415,982 498,441,374 139357303518 135,502,406,808 3,854,896,710 s = 1,502,860,593 3,000,000 -| 3.300/536,125883 | 38,044,034,823 | 683,522,879,105 627,959,591,813 | 412,858,713 139,364,999,217 = 135,510,102,507 3,854,896,710 a = 1,458,375,114 3,300,536,125,883 743,877,885,138 Số cuối quý _90,906,084,324 392,266,900 5,018,100,000 5,018, 100,000 82,739,172 88,580,739 7,638,083,849 Khó địi on Tổng số Số dự phòng lập = = - - - š ... -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008_của Bộ Tài BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý năm 2012 03- Chi phí trả trước dài hạn - Chỉ phí trả trước thuê hoạt động TSCĐ 01/01 /2012 30/09 /2012 - Chỉ phí thành... ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Ha Nội BAN THUYET MINH BAO CÁO TÀI CHÍNH Tại ngày 30 tháng 09 năm 2012 10- Băng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 30/09 /2012 Mãie Ten... 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quj năm 2012 11- Tình hình tăng giãm Tài sản cố định hữu hình St NGUYÊN GIÁ Số dư đầu nim