Báo cáo tài chính Quý IV năm 2012 (21 01 2013)

Báo cáo tài chính Quý IV năm 2012 (21 01 2013) tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về t...

Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Ly Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Chỉ tiêu TAI SAN A Tai sin ngắn hạn (100=110+120+130+140+150) 1, Tiền khoản tương đương tien Tiền Các khoản tương đương tiên H Các khoản đầu tư tài ngắn hạn 1, Đâu tư ngắn hạn Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn II, Các khoản phải thu ngắn han Phải thu khách hàng Trả trước cho người bán Phải thu nội ngắn hạn Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 5, Các khoản phải thu khác Dự phịng phải thu ngắn hạn khó đòi IV Hang tồn kho V Tài sản ngắn hạn khác Chỉ phi trả trước ngắn hạn Thuê giá trị gia tăng khấu trừ Thuế khoản phải thu Nhà nước Giao dịch mua bán lại trái phiêu Chính phủ Tài sản ngắn hạn khác B Tài sản dài hạn (200=210+220+240+250+260) I Cac khoản phải thu dài hạn 1, Phải thu dài hạn khách hàng Vốn kinh doanh đơn vị trực thuộc Thuyết minh ĐIsố 100 110 a 112 120 121 129 130 131 132 133 135 138 139 140 150 151 - | V.01 | V.09 | | V.10 V.13 | V.02 152 154 157 158 200 210 21 Phải thu đài hạn nội Phải thu dài hạn khác Dự phòng phải thu dài hạn khó địi H Tài sản cỗ định TSCĐ hữu hình - Ngun giá - Giá trị hao mịn lũy kế TSCĐ thuê tài - Giá trị hao mịn lũy kế TSCĐ vơ hình - Ngun giá - Giá trị hao mòn lũy kế Chỉ phí xây dựng đở dang 226 227 | 228 229 230 III, Bất động sản dau tw ~ Nguyên giá ~ Giá trị hao mòn lũy kê IV Các khoản đầu tư tài dài hạn 1, Đầu tư vào công ty Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh Đâu tư chứng khoán dài hạn - Chitng khoan san sang dé ban - Chứng khoán năm giữ đến ngày đáo hạn 4, Đầu tư dài hạn khác Dự phòng giảm giá dau tư dai han V Tai sin dai han khác V.13 801,422,128,497 168,985,538,501 158,285,538,501 10,700,000,000 511,260,633,004 516,498,404, 117 (5,237,771, 113) 112,726,216,819 98,372,752,696 1,423.166,650 890,000 12,929,407,473 = 4,247,400,092 4,202,340,081 618,186,740 85,580,739 V.I 15,976,965,777 9.777.039.387 26,492,175,906 (16.715.136.519) V.12 38,253,693 85,580,739 6.308.281.573 217,875,293,736 251 - 24,651,424,153 14.696.653.042 26,699,662.23 (12.003.009.189) Fr 6,199,926,390 13,397,498,795 (7,197,572,405)) : - Ề - - - 180,646,453,460 252 a + = 253 254 180,638,774,480 10,876,642,353 = - E - V.09 - 9,434,727,325 795 13,397,498, (962.771.470) 520,043,786 - 180,638,774,480 250 260 - - 241 242 259 = - - 240 258 | 933,890,018,571 200,680,087,112 200,180,087, 112 500,000,000 602,739,670,140 632,255,176,819 (29,515,506,679) 122,161,795,152 Z2 $6,880,260,155 306.684.2397 ` / 5,025,195,645 | 67,993,089,882 (38,044,034,824) 588,983,722 7,719,482,445 1,287,366,440 - 225 255 - 498 572 602 207,492,382,610 - 212 213 218 219 220 221 | 222 223 224 - Nguyén gia 01/01/2012 31/12/2012 180,646,453,460 12,577,416,123 ễ E W Mẫu số B01 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC CÔNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Chỉ tiêu 1, Chỉ phí trả trước dài hạn Tài sản thuê thu nhập hoãn lại Tiên nộp quỹ hỗ trợ toán MEsỐ 261 | 262 263 | Tài sản đài hạn khác TONG CONG TAI SAN (270=100+200) 268 270 A Nợ phải trả (300=310+330) Nợ ngắn hạn 300 310 INGUON VON 1, Vay nợ ngăn hạn Phải trả cho người bán Người mua trả tiên trước Thuê khoản phải nộp nhà nước Phải trả người lao động 6, Chỉ phí phải trả Phải trả nội Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 9, Phải trả hoạt động giao địch chứng khốn 10 Phải trả hộ tức, gốc lãi trái phiêu 11 Phải trả tổ chức phát hành chứng khoán 311 i Jghớế minh V.03 2,692,551,909 V.05 3,875,376,044 312 313 314 | V.04 315 316 | V.06 317 319 | V.07 320 321 322 01/01/2012 31/12/2012 4,308,714,400 1,008,914,511,107 417,128,825,552 417,118,352,810 97,206,289 377,901,099 556,319,433 3,259,647,280 7,224,819,291 262,096,651,698 126,276,836,297 17,136,775,974 - 4,692,464,724 2.974.680.844 4,910,270,555 1,151,765,312,307 - 560,797,140,773 560,786,668,031 - - 25,000,000,000 - - - 190,761,466 278,307,688 633,342,698 3,159,024,692 |' 21,394,230,629 368,286,079,430 129,792,780,721 11,607,843,066 - 12 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 13 Giao dịch mua bán lại trái phiều Chính phủ 14 Doanh thu chưa thực ngắn hạn 323 327 328 (285,687,077) 371,882,526 (6,837,077) 451,134,718 II Nợ đài hạn Phải trả dài hạn người bán Phải trả dài hạn nội Phải trả đài hạn khác 330 331 332 333 10,472,742 10,472,742 15 Du phong phai tra ngan han Vay nợ dài hạn Thuế thu nhập hỗn lại phải trả Dự phịng trợ cấp mat việc làm Dự phòng phải trả dài hạn Doanh thu chưa thực dài hạn Quy phát triển khoa học công nghệ 10 Dự phịng bơi thường thiệt hại cho nhà đầu tư B Vốn chủ sở hữu (400=410+430) Vốn chủ sở hữu 1, Vốn đâu tư chủ sở hữu Thang dur von cô phân Vốn khác chủ sở hữu 4, Cô phiêu quỹ Chênh lệch đánh giá lại tài sản Chênh lệch tỷ giá hỗi đoái Quỹ đầu tư phát triển 329 = - 334 - 337 338 - - 335 336 339 359 400 410 41 412 413 10,472,742 591,785,685,555 591,785,685,555 598,413,000,000 67,439,970,360 - - Quỹ dự phịng tài 418 6,740,232,026 10 Lợi nhuận sau thuế chưa phân phôi 420 (80,807,516,831) Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu TONG CONG NGUON VON (440=300+400) CÁC CHi TIEU NGOAI BANG CAN DOI KE TỐN Tài sản th ngồi Vật tư hàng hố nhận giữ hộ, nhận gia cơng, Tài sản nhận ký gửi Nợ khó địi xử lý 419 440 - 10,472,742 590,968,171,534 590,968,171,534 598,413,000,000 67,439,970,360 1,008,914,511,107 - z = E = - 415 416 - - - 414 417 - Ề 6,740,232,026 - - (81,625,030,852) 1,151,765,312,307 001 = 003 004 - = 002 AY "Mẫu số B01 - CTC: CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Ban hành theo T.Tw số 95/2008/TT-BTC ngày 24 thắng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Ngoại tệ loại 6, Chứng khoán lưu ký Trong đó: 6.1, Chứng khốn giao 6.1.1 Chứng khốn giao 6.1.2 Chứng khoán giao 6.1.3 Chứng khoán giao 6.1.4 Chứng khoán giao 6.2 Chứng khoán tạm 6.2.1 Chứng khoán tạm 005 006 dịch dịch thành viên lưu ký dịch khách hàng nước dich khách hàng nước ngồi dịch tơ chức khác ngừng giao dịch ngừng giao dich TVLK: 007 008 009 010 011 012 013 3,127,084,020,000 21,762,110,000 3,085,122.270,000 20,199,640,000 4,769,656,310,000 41,720,290,000 4,727,743,620,000 192.400.000 302,471,560,000 383,797,950,000 213,308,560,000 294,634,950,000 015 89,163,000,000 89, 163,000,000 017 018 019 020 13,859,980,000 88,000,000,000~ 13,859,980,000 88,000,000,000 6.2.4 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch tô chức khác 016 cầm câm câm cảm cô cô thành viên lưu ký cô khách hàng nước có khách hàng nước 6.3.4 Chứng khốn câm tổ chức khác 021 = '6.4.4 Chứng khốn tạm giữ tơ chức khác 026 - 6.5 Chirng khoan ché toan 6.5.1 Chứng khoán chờ toán TVLK 6.5.2 Chứng khoán chờ toán KH nước 6.5.3 Chứng khoán chờ tốn KH nước ngồi 6.5.4 Chứng khốn 6.6 Chứng khoán 6.6.1 Chứng khoán 6.6.2 Chứng khoán 6.6.3 Chứng khoán chờ phong toá phong toả phong toả phong toả tốn chờ chờ chờ chờ tơ chức khác rút rút TVLK rút KH nước rút KH nước ngồi 6.6.4 Chứng khốn phong toả chờ rút tơ chức khác 6.7 Chứng khốn chờ giao dịch 6.7.1 Chứng khoán chờ giao dịch thành viên lưu ký 6.7.2 Chứng khoán chờ giao dịch KH nước 6.7.3 Chứng khoán chờ giao dịch KH nước ngồi 6.7.4 Chứng khốn chờ giao dịch tơ chức khác 027 028 029 030 031 032 033 034 035 036 037 039 040 041 15,023,820,000 038 042 (6.8.2 CK ky quy dam bảo khoản vay KH nước 044 6.8.3 CK ký quỹ đâm bảo khoản vay KH nước 6.8.4, CK ky quy dam bảo khoản vay tơ chức khác 6.9 Chứng khốn sửa lỗi giao dịch Chứng khốn lưu ký cơng ty đại chúng chưa niêm tL [Trong đó: 7.1 Chứng khốn giao dịch 7.1.1 Chứng khoán giao dịch thành viên lưu ký 7.1.2 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước 25,746,400,000 106.000.000 25.640.400.000 = - = 051 052 053 275,244,610,000 3,300,000 275.241,3 10,000 056 = = = - = 290,722,240,000 = - : 050 h = = 7.2 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch 40,323,600,000 Ẹ = 047 055 102,000,000.000 = 20.000 = 054 102,000,000,000 - 20,323,580,000 20,000,000,000 045 046 = is = 043 7.1.3 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước ngồi (7.1.4 Chứng khốn giao dịch tổ chức khác 28.500.000.000 15,023,820,000 6.8 Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay \6.8.1, Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay cla TVLK 28,500,000,000 =] =: = = a 21,751,600,000 1,013,900,000 20.737.700.000 = - 022 023 024 025 = E 6.4 Chứng khoán tạm giữ: 6.4.1 Chứng khoán tạm giữ thành viên lưu ky 6.4.2 Chứng khoán tạm giữ khách hàng nước 6.4.3 Chứng khốn tạm giữ khách hàng nước ngồi = §,409,524,260,000 014 6.2.3 Chứng khốn tạm ngừng giao dịch KH nước ngồi 01/01/2012 31/12/2012 3,508,690,980,000 6.2.2 Chứng khốn tạm ngừng giao dich KH nước 6.3 Chứng khoán 6.3.1 Chứng khoán 6.3.2 Chứng khoán 6.3.3 Chứng khoán || Thuyet May SỐ minh Chỉ tiêu 607,873,370,000 §56,587,190,000 23,170,000 556,564,020,000 = E 45,000,000,000 - E = 2# "Mẫu số B01 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Ma Chỉ tiêu số Thuyết minh 01/01/2012 31/12/2012 7.2.1 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch TVLK: 057 = 7.2.4 Chứng khốn tạm ngừng giao dịch tơ chức khác 060 = 45,000,000,000 = 7.2.2 CK tạm ngừng giao dịch KH nước 7.2.3 CK tam ngừng giao dịch KH nước ngồi 058 059 = 7.3 Chứng khốn cầm cô 061 - = 063 - - 7.3.2 Chứng khốn cầm khách hàng nước 7.4 Chứng khoán tạm giữ 7.4.1 Chứng khoán tạm giữ 070 7.5 Chứng khoán chờ toán 071 7.5.1 Chứng khoán chờ toán thành viên lưu ky 072 7.5.3 Chứng khốn chờ tốn KH nước ngồi 074 7.5.2 Chứng khoán chờ toán KH nước 7.5.4 Chimg khốn chờ tốn tơ chức khác 7.6 Chứng khốn phong tỗ chờ rút 7.6.1 Chứng khốn phong toả chờ rút TVLK 7.6.2 Chứng khoán phong toả chờ rút KH nước 7.6.3 Chứng khoán phong toả chờ rút KH nước 7.6.4 Chimg khoan phong toa chờ rút tô chức khác 7.7 Chứng khoán sửa lỗi giao dich Ching khoán chưa lưu ký cúa khách hang Chứng khoán chưa lưu ký cơng ty chứng khốn 10 Chứng khốn nhận uỷ thác đầu giá 073 69,000,000 - J 69,000,000 Ì >i Xj Cf Z - = z E 075 076 077 - 079 z = 081 - = = E 078 080 082 083 084 KẾ TOÁN TRƯỞNG L Trần Thị Minh Hiền 520,000,000 §20,00).000 - - - = Ngày 18 tháng 01 năm 2013 NGƯỜI LẬP BIẾU E - - 068 069 7.4.4 Chứng khốn tạm giữ tơ chức khác = = | 067 thành viên lưu ký - - 066 7.4.2 Chứng khoán tạm giữ khách hàng nước 7.4.3 Chứng khoán tạm giữ khách hàng nước ngồi - - 064 065 7.3.3 Chứng khốn cầm cỗ_của khách hang nước ngồi 7.3.4 Chứng khốn cầm cô tô chức khác = + 062 7.3.1 Chứng khốn câm thành viên lưu ky E Trần Ngọc Đắc GIÁM ĐÓC = - - Mẫu số BU2 - C' CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Ban hành theo T Tw s6 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội BAO CAO KET QUA HOAT DONG KINH DOANH Qui nam 2012 1, Doanh Trong đó: ~ Doanh thu ~ Doanh thu ~ Doanh thu ~ Doanh thu ~ Doanh thu ~ Doanh thu hoạt động mơi giới chứng khốn hoạt động đầu tư chứng khốn, góp vốn bảo lãnh phát hành chứng khoán đại lý phát hành chứng khoán hoạt động tư vấn lưu ký chứng khoán 01.1 012 | 01.3 014 01.5 01.6 3.374.253.995 1,067,103,702 3.799.635.650 | — 14.023.403.399 : 7,139,492,939 1.217.395.456 450,849,379 624,776,930 - - - : 176,416,526,183 125,891,021,061 44,149,880,960 25,758,101,144 Ú1 thu Qf Guyver | ade ces Ons 120" ousvan | owvae MB] Citta 12.258.611.557 45,128,619,481 11.489.240.169 30.002.595.622 - - - - 15,554,028,951 2,527,147,044 18.348.884.181 4,619,334,794 ~ Doanh thu hoạt động uỷ thác đấu giá 01.7 - : - - ~ Doanh thu cho thuê sử dụng tài sản 01.8 - : - : ~ Doanh thu khác 01.9 02 Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu hoạt động kinh doanh (10=01-02) |10 u Chỉ phí hoạt động kinh doanh X5 Lợi nhuận gộp hoạt động kinh doanh (20=10-11) |20 25 l6 Chỉ phí quản lý doanh nghiệp 17 Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh (30=20- 25)|30 3i Thu nhập khác 32 Chỉ phí khác 40 10, Lợi nhuận khác (40=31-32) s0 11 Tổng lợi nhuận kế tốn trước thuế (50=30+40) s1 12 Chi phí thuế TNDN hành 13 Chỉ phí thuế TNDN hỗn lại 52 14, Lợi nhuận sau thuế TNDN (60=50-51-52) 60 28.758,101,144 | — 13.741.877.084 | 12,016,224,060 11707.168.095 | — 309,055,965 | 58,016,525 88.400.493 (30,383,968)| 278,671,997 bi 96.06 1,076, 170 66.318,009,275 19,161,881,248 13.049.189.406 - - - 44,149,880,960 _34,652,153,337 9,497,727,623 29,430,922,388 (19,933,194,765) 181,829,182 193,694,160 (11,864,978) | (19,945,059,743) - 125,891,021,061 14.919.460.005 10,971,561,056 10.151.577.921 819,983,135 193,469,097 195,938,211 (2,469,114) 817,514,021 : 176,416,526,183 150,646,450,295 28,770,075,888 118.968.305.559 (93,198,229,671) 186.862.760 196,643,634 (9,780,874) (93,208,010,545) 48,832,402 - - 278,671,997 |_ (19,945,059,743)| $17,514,021 (93,256,842,947) Ngay 18 tháng 01 năm 2013 NGUOL LAP BIEU KẾ TOÁN TRƯỞNG