Mẫu số 03/MSGD TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Số: /20 ./GCNMS-VSD CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 20… GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chứng nhận: Tên nhà đầu tư: Địa chỉ: Quốc tịch: Số đăng ký NSH: Khách hàng của: Công ty… /Ngân hàng…… (số đăng ký TVLK: ….) được cấp mã số giao dịch chứng khoán XXXXXX tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam kể từ ngày …./… /… để quản lý danh mục đầu tư… Thành viên lưu ký và người đầu tư trên có trách nhiệm tuân thủ mọi quy định liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định khác của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam. Nơi nhận: Đại diện có thẩm quyền của VSD - Nhà đầu tư nêu trên; - TVLK; - Các SGDCK; - CN, LK; - Lưu NCPT. GIẤY ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH Securities Trading Code Application Form for Foreign Individual Investors to Invest in Vietnam’s Securities Markets Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán To: VietNam Securities Depository Họ Tên: Name Giới tính: Sex Ngày sinh: Nơi sinh: Date of birth Place of birth Quốc tịch: Nationality Địa thường trú: Permanent address Chỗ nước ngoài: Oversea’s residental address Chỗ Việt Nam (nếu có): Tel/Fax Residental address in Vietnam (if any) Tel/Fax Số an sinh xã hội (nếu có): ID card/ or Social security Number (If any) Nơi cấp: Ngày cấp Place of issue Date of issue Số Hộ chiếu: Ngày cấp: Passport number Date of issue Nơi cấp: Thời hạn: Place of issue Expiry date Công ty chứng khoán Việt Nam, Đại diện nhà đầu tư nước Việt Nam(nếu có) Broker firms in Vietnam/Trade Representative/Agent (if any): Tên Name: Phu Hung Securities Corporation Số Giấy Chứng nhận đăng ký kinh doanh/Số Giấy phép thành lập hoạt động/ Number of Certificate For Business Registration 122/GP-UBCK Địa liên lạc /Address 3F., CR3-03A., 109 Ton Dat Tien, Tan Phu Ward, Dist.7, HCMC, VietNam Tel/fax/Email: 84-8-5413 5479 Đại diện giao dịch (nếu có) Trade Representative/Agent (if any) N/A Tel/fax/Email N/A 10 Các thông tin khác Other Information Công ty quản lý quỹ Việt Nam (nếu có) Tên & Địa liên lạc Name & Address/Website/Email/Tel/Fax N/A Vietnamese Fund Management Company (if any) Ngân hàng lưu ký (nếu có) N/A Global Custodian (if any) Thành viên lưu ký Việt nam (nếu có) Phu Hung Securities Corporation Vietnamese Custodian (if any) Công ty Chứng khoán Việt Nam Phu Hung Securities Corporation Broker firms in Vietnam Đại diện giao dịch nhà đầu tư nước Việt Nam (nếu có) N/A Trade Representative/Agent in Vietnam (if any) Người ủy quyền báo cáo, công bố thông tin/Information Disclosure Agent 11 N/A Cam kết: (có hiệu lực kể từ ngày ký) Declaration: (effective from the date this registration from is signed) 11.1 Tôi xin cam đoan thông tin nêu nội dung toàn hồ sơ tài liệu kèm theo hoàn toàn xác, trung thực I hereby certify that all the information given above is correct,the attached documents and thecontents therein are true and accurate 11.2 Tôi xin cam kết tuân thủ pháp luật Việt Nam, hành vi giao dịch trái luật làm ảnh hưởng tới công trật tự thị trường tài chính, thị trường chứng khoán Việt Nam I hereby undertake to comply to the Vietnamese law and not knowingly to take such measures to threatening to the stability or order of the Vietnam’s financial and securities market 11.3 Tôi xin cam đoan thông tin nêu hoàn toàn chưa bị xử phạt hành vi lừa đảo, thao túng, giao dịch nội nước sở nước I hereby certify that I am not and have not been convicted of any fraud, manipulation, or insider trading offences either inside the country of birth, of permanent residence or of any other country (applicable to individual investor) Ngày…tháng…năm Date month year Chữ ký nhà đầu tư (Investor’s signature) Hồ sơ kèm theo Giấy ủy quyền cho PHS/ Authorization letter Bản hộ chiếu hiệu lực/ Passport copy Hồ sơ khác theo quy định/ other documents BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với nhà đầu tư là cá nhân) - Trình tự thực hiện: Nhà đầu tư nước ngoài thực hiện đầu tư trên TTCK Việt Nam dưới hình thức trực tiếp thực hiện đầu tư thông qua việc: (i) Mua, bán cổ phiếu, trái phiếu và các loại chứng khoán niêm yết khác trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc đăng ký giao dịch tại các công ty chứng khoán; (ii) Mua, bán cổ phần và các loại chứng khoán chưa niêm yết trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc chưa đăng ký giao dịch tại các công ty chứng khoán; (iii) Tham gia đấu giá mua chứng khoán, đấu giá mua cổ phần tại các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa; (iv) Tham gia góp vốn thành lập quỹ đầu tư chứng khoán với tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ; (v) Tham gia góp vốn tại các doanh nghiệp Việt Nam với tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ phải đăng ký Mã số giao dịch chứng khoán. 1. Nộp hồ sơ - Nhà đầu tư nước ngoài đăng ký cấp mã số giao dịch với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thông qua thành viên lưu ký; - Thành viên lưu ký gửi hồ sơ đề nghị cấp mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực tiếp tại trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc theo đường bưu điện - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tiếp nhận hồ sơ 2. Thẩm định hồ sơ - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thẩm định hồ sơ cấp Mã số Giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài. - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) - Nhà đầu tư nước ngoài và thành viên lưu ký sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (nếu có). Bản sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của những người đã ký trong Hồ sơ đăng ký gửi cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc những người có cùng chức danh với những người nói trên. 3. Ra quyết định chấp thuận Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp Mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân. Trường hợp từ chối, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với nhà đầu tư là tổ chức không thuộc loại hình quỹình+quỹ+đầu+tư+chứng+khoán.htm' target='_blank' alt='đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đối với nhà đầu tư là tổ chức thuộc loại hình quỹ đầu tư chứng khoán' title='đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đối với nhà đầu tư là tổ chức thuộc loại hình quỹ đầu tư chứng khoán'>Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với nhà đầu tư là tổ chức không thuộc loại hình quỹ) - Trình tự thực hiện: Nhà đầu tư nước ngoài thực hiện đầu tư trên TTCK Việt Nam dưới hình thức trực tiếp thực hiện đầu tư thông qua việc: (i) Mua, bán cổ phiếu, trái phiếu và các loại chứng khoán niêm yết khác trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc đăng ký giao dịch tại các công ty chứng khoán; (ii) Mua, bán cổ phần và các loại chứng khoán chưa niêm yết trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc chưa đăng ký giao dịch tại các công ty chứng khoán; (iii) Tham gia đấu giá mua chứng khoán, đấu giá mua cổ phần tại các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa; (iv) Tham gia góp vốn thành lập quỹ đầu tư chứng khoán với tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ; (v) Tham gia góp vốn tại các doanh nghiệp Việt Nam với tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ phải đăng ký Mã số giao dịch chứng khoán. 1. Nộp hồ sơ - Nhà đầu tư nước ngoài đăng ký cấp mã số giao dịch với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thông qua thành viên lưu ký; - Thành viên lưu ký gửi hồ sơ đề nghị cấp mã số giao dịch chứng khoán BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với nhà đầu tư là tổ chức thuộc loại hình quỹ đầu tư chứng khoán) - Trình tự thực hiện: Nhà đầu tư nước ngoài thực hiện đầu tư trên TTCK Việt Nam dưới hình thức trực tiếp thực hiện đầu tư thông qua việc: (i) Mua, bán cổ phiếu, trái phiếu và các loại chứng khoán niêm yết khác trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc đăng ký giao dịch tại các công ty chứng khoán; (ii) Mua, bán cổ phần và các loại chứng khoán chưa niêm yết trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc chưa đăng ký giao dịch tại các công ty chứng khoán; (iii) Tham gia đấu giá mua chứng khoán, đấu giá mua cổ phần tại các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa; (iv) Tham gia góp vốn thành lập quỹ đầu tư chứng khoán với tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ; (v) Tham gia góp vốn tại các doanh nghiệp Việt Nam với tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ phải đăng ký Mã số giao dịch chứng khoán. 1. Nộp hồ sơ - Nhà đầu tư nước ngoài đăng ký cấp mã số giao dịch với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thông qua thành viên lưu ký; - Thành viên lưu ký gửi hồ sơ đề nghị cấp mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực tiếp tại trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc theo đường bưu điện - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tiếp nhận hồ sơ 2. Thẩm định hồ sơ - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thẩm định hồ sơ cấp Mã số Giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài. - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) - Nhà đầu tư nước ngoài và thành viên lưu ký sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (nếu có). Bản sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của những người đã ký trong Hồ sơ đăng ký gửi cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc những người có cùng chức danh với những người nói trên. 3. Ra quyết định chấp thuận Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp Mã số BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với tổ chức đầu tư là quỹ đầu cơ - hedge fund) - Trình tự thực hiện: Nhà đầu tư nước ngoài thực hiện đầu tư trên TTCK Việt Nam dưới hình thức trực tiếp thực hiện đầu tư thông qua việc: (i) Mua, bán cổ phiếu, trái phiếu và các loại chứng khoán niêm yết khác trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc đăng ký giao dịch tại các công ty chứng khoán; (ii) Mua, bán cổ phần và các loại chứng khoán chưa niêm yết trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc chưa đăng ký giao dịch tại các công ty chứng khoán; (iii) Tham gia đấu giá mua chứng khoán, đấu giá mua cổ phần tại các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa; (iv) Tham gia góp vốn thành lập quỹ đầu tư chứng khoán với tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ; (v) Tham gia góp vốn tại các doanh nghiệp Việt Nam với tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ phải đăng ký Mã số giao dịch chứng khoán. 1. Nộp hồ sơ - Nhà đầu tư nước ngoài đăng ký cấp mã số giao dịch với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thông qua thành viên lưu ký; - Thành viên lưu ký gửi hồ sơ đề nghị cấp mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực tiếp tại trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc theo đường bưu điện - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tiếp nhận hồ sơ 2. Thẩm định hồ sơ - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thẩm định hồ sơ cấp Mã số Giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài. - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) - Nhà đầu tư nước ngoài và thành viên lưu ký sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (nếu có). Bản sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của những người đã ký trong Hồ sơ đăng ký gửi cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc những người có cùng chức danh với những người nói trên. 3. Ra quyết định chấp thuận Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp Mã số giao ... Address/Website/Email/Tel/Fax N/A Vietnamese Fund Management Company (if any) Ngân hàng lưu ký (nếu có) N/A Global Custodian (if any) Thành viên lưu ký Việt nam (nếu có) Phu Hung Securities Corporation Vietnamese Custodian... Công ty Chứng khoán Việt Nam Phu Hung Securities Corporation Broker firms in Vietnam Đại diện giao dịch nhà đầu tư nước Việt Nam (nếu có) N/A Trade Representative/Agent in Vietnam (if any) Người... thecontents therein are true and accurate 11.2 Tôi xin cam kết tuân thủ pháp luật Việt Nam, hành vi giao dịch trái luật làm ảnh hưởng tới công trật tự thị trường tài chính, thị trường chứng khoán Việt