500 câu hỏi trắc nghiệm thị trường chứng khoán

500 câu hỏi trắc nghiệm thị trường chứng khoán (34 trang), rất phù hợp với phương pháp học trực tuyến, là tài liệu tham khảo cho các bạn học chính quy cũng như sổ tay cá nhân tra cứu. Tài liệu được đúc kết từ nhiều nguồn khác nhau Chỉ duy nhất 1 tài liệu, các bạn có thể yên tâm về kiến thức của mình Upload by vuthai268

STT Câu hỏi Đáp án

1 Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty ● Cổ đông thường;

2 Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công

3 Bản báo cáo tài chính nào thể hiện thông tin về một

doanh nghiệp tại một thời điểm: ● Bản cân đối tài sản

4 Bản cáo bạch cho biết: Những thông tin hệ thống, toàn diện về tổ chức phát

hành và đợt phát hành chứng khoán

5

Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành

phần sau đây, ngoại trừ có thể là không cần

thiết:

● Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị

6 Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát

hành

● Nộp cho UBCKNN trong hổ sơ xin phép phát hành chứng khoán

7 Bảo lãnh dự phòng là phương thức phát hành áp

8 Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo

lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:

○ Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán

○ Nhận mua một phần hay toàn bó chứng khoán của

tổ chức phát hành

○ Tổ chức phân phối chứng khoán

● Tất cả các việc trên

9 Bảo lãnh theo phương thức bảo đảm chắc chắn: Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh cam kết sẽ

mua toàn bộ số chứng khoán dự kiến phát hành

10 Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán

Việt Nam do: ● Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định

11 Biên độ giao động cho phép trên thị trường chứng

khoán Việt Nam

● +-5% đối với cổ phiếu và không giới hạn đối với trái phiếu

12 Biên độ giao động giá trên thị trường chứng khoán

Việt Nam do: ● Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước quy định

13 Các các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ

tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây? ● Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

14 Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp ● Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

15 Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp? ● Tập trung vốn

16 Các câu nào sau đây không chắc chắn với quyền

mua cổ phiếu (rights)

● Trong thời hạn hiệu lực của quyền, người sở hữu quyền có thể sử dụng quyền để mua cổ phiếu mới hoặc bán nó trên thị trường

17 Các câu nào sau đây không đúng với chứng quyền?

○ Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

● Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

○ Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới

○ Chứng quyền được phát hành đì kèm với chứng khoán kém hấp dẫn

18 Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:

○ Mạng Intemet

○ Chi nhánh, Phòng giao dịch

○ Đại lý nhận lệnh

● Tất cả các ý trên

19 Các công ty được niêm yết có lợi thế: Tăng uy tín của công ty nên công ty có thể dễ dàng

hơn trong việc huy động vốn trong tương lai

20 Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của

phân tích cơ bản: Chỉ số thị trường chứng khoán.

21 Các khoản mục sau là tài sản, ngoại trừ: ● Lợi nhuận giữ lại

22 Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là: ● Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán

23

Các mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát

việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường

chứng khoán là:

● Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;

● Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả;

● Giảm thiểu rủi ro hệ thống;

○ Để người đầu tư ngày càng có lãi

24 Các nghiệp vụ kinh doanh chính của công ty chứng

khoán Việt Nam hiện nay gồm:

Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu

tư chứng khoán

25 Các nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung

○ Mua bán trực tiếp

○ Công khai thông tin

○ Giao dịch thỏa thuận

27 Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường

chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:

● Tất cả các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật

● Không có câu nào đúng

29 Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp trên thị

trường chứng khoán tập trung là:

30 Cái gì sau đây không bị ảnh hưởng bởi việc phát

hành trái phiếu dài hạn? ● Vốn lưu động

31 Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng

khoán là

○ Công ty tự doanh;

● Công ty đa năng;

● Công ty đa năng toàn phần;

● Công ty đa năng một phần

32 Căn cứ vào phân tích kỹ thuật mô hình đầu và hai

vai hướng xuống, xác định xu hướng ● Thị trường đi xuống

33 Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: ● Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

34 Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn,

TTCK chia làm ● Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

35 Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu (rights)?

○ Quyền mua được thực hiện trong một thời hạn nhất định

○ Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu mới với giá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường

○ Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trị thị trường hiện hành

● a và c

36 Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn: ● Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặc

được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện

37 Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp: Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

38 Có phiếu ưu đãi cổ tức được trả cổ tức theo: ● Tỷ lệ cố định

39 Cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường

hợp sau:

○ Giả thể và hợp nhất công ty

○ Lựa chọn ban giám đốc

○ Sửa đổi quy định và điều lệ công ty

● Chỉ a và c

40 Cổ đông phổ thông có quyền: ● Bỏ phiếu

41 Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông: ● Chỉ nhận cổ tức khi nào hội đồng quản trị tuyên

bố chi trả cổ tức

42 Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức ở Việt Nam

có các quyền bên dưới:

● Nhận cổ tức với mức ưu đãi;

○ Tham dự và biểu quyết tất cả các vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông;

● Khi công ty giải thể, được nhận lại một phần tài sản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty;

● Được nhận cổ tức ưu đãi như lãi suất trái phiếu kể

cả khi công ty làm ăn thua lỗ

43 Cố gắng tối đa là hình thức bảo lãnh phát hành mà

người bảo lãnh: Đóng vai trò là một đại lý cho nhà phát hành

44 Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước như lâu nay là:

○ Giải thể DNNN và thành lập lại theo dạng cóng ty

cổ phần có nhà nước tham gia góp vốn

○ Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần có nhà nước tham gia góp vốn

○ Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần mà nhà nước vẫn giữ một tỷ lệ vốn góp trong cơ cấu vốn điều lệ của công ty cổ phần

● Cả ba đều đúng

45

Cổ phiếu công ty cổ phần M có hệ số P/E là 20

EPS là 4.000đ và mức cổ tức trên mỗi cổ phần

thường là 2.500đ Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần

thường hiện tại của công ty là:

3,13%

46 Cổ phiếu được phép phát hành là: Số lượng cổ phiếu tối đa công ty được phép phát

hành trong suốt thời gian tồn tại của công ty

47 Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển

48 Cổ phiếu quỹ là: Số lượng cổ phiếu của chính công ty mà công ty đã

mua lại

49 Cổ phiếu quỹ: ● Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức

phát hành mua lại trên thị trường

50 Cổ phiếu ưu đãi loại tích lũy là: Loại cổ phiếu được tích lũy tỷ lệ sở hữu

51 Cổ phiếu và trái phiếu có cùng đặc trưng là:

○ Có lãi suất cố định

○ Có thu nhập theo hoạt động của công ty

○ Được quyền bầu cử tại HĐCĐ

● Không có câu nào đúng

52

Cổ phiếu X có mức tăng trưởng g bằng 0, cổ tức

nhận được hàng năm là 2.000đ Với mức tỷ suất lợi

nhuận yêu cầu là 10%/năm thì giá cổ phiếu X được

xác định là:

● 20.000 đồng

Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổi

theo các nhà phân tích chứng khoán là 8%/năm Cổ

tức được trả trong lần gần nhất là 2 USD Nếu nhà

đầu tư có ý định bán cổ phiếu đi sau khi đã nhận cổ

tức của năm thì phải bán với giá bao nhiêu biết rằng

tỷ lệ sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 12%/năm:

● 54 USD

54 Cổ tức trả bằng cổ phiếu ● Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong

công ty

55 Công cụ của thị trường tiền tệ thường có đặc điểm Là các công cụ tài chính ngắn hạn

56 Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây không

phải là công cụ của thị trường tiền tệ: ● Trái phiếu phát hành mới

57 Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các

58 Công ty A có hệ số P/E là 17,2 và công ty B có hệ

số P/E là 13, nhà đầu tư ưa chuộng cổ phiếu của:

Công ty A vì cổ phiếu A được thị trường đánh giácao hơn

59

Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu ra công

chúng với giá 15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản

lý là 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2

USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán là 0,65

USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát

hành nhận được là:

● 4.200.000 USD

60

Công ty A là một doanh nghiệp nhà nước thực hiện

cổ phần hóa, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần

bằng cách:

● Đấu giá công khai

61

Công ty ABA có 10.000 cổ phần đang lưu hành và

tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu khách hàng của

bạn có 100 cổ phần ABA, sau khi nhận cổ tức bằng

cổ phiếu tỷ lệ sở hữu công ty của ông ta là bao

nhiêu?

● 1,0 %

62

Công ty ABC có hệ số P/E là 15 Thu nhập trên một

cổ phần là 4.000đ và chi trả cổ tức trên mỗi cổ phần

thường là 2.500đ Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần của

công ty là:

4,17%

63

Công ty ABC được phép phát hành 5.000.000 cổ

phiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu đã

được phát hành, trong đó có 2.000.000 cổ phiếu là

cổ phiếu quỹ, Công ty ABC có bao nhiêu cổ phiếu

đang lưu hành?

● 1.000.000

64

Công ty cổ phần A đã phát hành cổ phiếu ưu đãi cổ

tức với mệnh giá 50.000đ/cổ phiếu, giá phát hành

bằng mệnh giá, mức chi trả cổ tức là 9,5% so với

mệnh giá Một nhà đầu tư đòi hỏi nếu đầu tư vào cổ

phiếu đó cần đạt mức sinh lời là 10%/năm Cổ

phiếu này đang được bán trên thị trường với giá

45.400đ/cổ phiếu Nhà đầu tư đó sẽ:

Tất cả các phương ánMua cổ phiếu trên do ông ta sẽ đạt được mức sinhlời cao hơn dự kiến

Công ty cổ phần A đã phát hành cổ phiếu ưu đãi với

mệnh giá 100.000đ/cổ phiếu, giá phát hành bằng

mệnh giá, mức chi trả cổ tức là 15% mệnh giá Một

nhà đầu tư đòi hỏi nếu đầu tư vào cổ phiếu đó cần

đạt mức sinh lời là 18%/năm Cổ phiếu này đang

được bán trên thị trường với giá 84.400đ/cổ phiếu

Nhà đầu tư đó sẽ:

Không mua cổ phiếu trên do ông ta không đạt đượcmức sinh lời dự kiến

66

Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10

tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng Đợt

phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán

của công ty như sau:

● Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản

67 Công ty cổ phần bắt buộc phải có ● Cổ phiếu phổ thông

68

Công ty cổ phần Bêta phát hành trái phiếu có mệnh

giá 10.000đ/trái phiếu Giá phát hành bằng mệnh

giá Số lượng trái phiếu phát hành 10.000.000 trái

phiếu Ảnh hưởng của đợt phát hành là:

Tăng tổng nợ của công ty

69 Công ty cổ phần là doanh nghiệp trong đó ● Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ

70

Công ty cổ phần XYZ đã trả cổ tức cho cổ đông

năm N đó là 1.300đ/cổ phiếu thường và dự tính

những năm sau sẽ trả cổ tức với mức tăng đều đặn

hàng năm là 5%, một nhà đầu tư yêu cầu mức sinh

lời kỳ vọng là 13%/năm Vậy giá cao nhất mà nhà

đầu tư đó có thể chấp nhận để mua cổ phiếu trên

vào đầu năm N+1 là:

○ Quản lý danh mục đầu tư;

○ Tư vấn đầu tư

72 Công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam chỉ

được thực hiện các nghiệp vụ sau:

● Môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo hành phát hành

73 Công ty chứng khoán khống được:

○ Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị;

● Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;

● Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;

○ Bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng vượt quá 4 lần hiệu số giữa giá trị tài sản lưu động

và tổng nợ ngắn hạn

74 Công ty chứng khoán là gì: ● Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn75

Công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban chứng

khoán khi vốn khả dụng thấp hơn quy định trong

vòng:

● 24 giờ kể từ khi phát hiện

76 Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả

dụng tối thiểu trên tổng vốn nợ điều chỉnh là: ● 5%

77 Công ty đại chúng:

a Phải công bố thông tin đầy đủ, chính xác, kịp thời

b Là công ty có cổ phiếu phát hành ra công chúng

c Tất cả các phương án Câu trả lời đúng

78

Công ty KAB thực hiện chi trả cổ tức cho cổ đông

với tổng số tiền là 300 triệu đồng Hiện tại công ty

có 20.000 cổ phiếu ưu đãi đang lưu hành, cổ tức

1.500đ/cổ phiếu/năm và 200.000 cổ phiếu thường

đang lưu hành Vậy cổ tức cho một cổ phiếu thường

là:

1.350 đ

79 Công ty niêm yết là công ty: Có chứng khoán được phép giao dịch tại SGDCK

80 Công ty quản lý quỹ được phép

○ Dùng tài sản quỹ để cho vay

○ Dùng vốn của quỹ để bảo lãnh các khoản vay

○ Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ

● Tất cả đều sai

81

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ

phiếu theo Điều lệ công ty Công ty phát hành được

6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu

ngân quỹ Vậy công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu

đang lưu hành

5.000.000 cổ phiếu

82

Công ty X đang cung ứng 300.000 cổ phiếu ra công

chúng với giá 15 USD/cổ phiếu Lệ phí cho nhà

quản lý là 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bảo

lãnh là 0,2 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán

là 0,65 USD/cổ phiếu, như vậy, giá mà công chúng

phải trả khi mua một cổ phiếu là:

● 15 USD

83

Công ty X được phép phát hành 1 triệu cổ phiếu

thường, công ty đã phát hành được 600.000 cổ

phiếu, vừa qua công ty đã mua lại 40.000 cổ phiếu

thường Như vậy công ty X có bao nhiêu cổ phiếu

thường đang lưu hành?

● 560.000

84

Công ty X phát hành cổ phiếu mới giá thực hiện

theo quyền là 30 USD Giá tham chiếu của cổ phiếu

sau đợt phát hành trên thị trường là 40 USD Giá trị

của một quyền là 2 USD Vậy số quyền để mua một

cổ phiếu là:

● 5

85

Công ty X phát hành thêm đợt cổ phiếu phổ thông

mới để tăng vốn bằng cách cung ứng các đặc quyền

ngắn hạn với tỷ lệ 4 quyền được mua một cổ phiếu

mới theo giá 75 USD, giá tham chiếu của cổ phiếu

X sau khi tăng vốn là 90 USD.Vậy giá của quyền là:

● 3,75 USD

86

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và

tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%

Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ Sau khi

nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của

ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?

● 1%

87 Công trái là loại chứng khoán: Do chính phủ phát hành

88 Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm

bảo:

○ Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán

○ Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh

○ Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản

lý danh mục đầu tư

● Tất cả những điều trên

89 Cơ quan quản lý Nhà nước đối với TTCK là: ● Ủy ban chứng khoán

90 Chỉ số bình quân DowJones bao gồm:

● 30 cổ phiếu của ngành công nghiệp;

● 20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải;

● 15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng;

○ 20 cổ phiếu của ngành nông nghiệp

91 Chỉ số giá chứng khoán trên thị trường cho biết: Xu hướng biến động giá chứng khoán trên thị trường

92 Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng

để dự đoán triển vọng của Công ty: ● Chỉ số giá trên thu nhập

93 Chỉ tiêu quay vòng vốn và vòng quay cổ phiếu cho

94 Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích

95 Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích: ● Tài trợ các công trình công cộng

96 Chủ thể được phép phát hành trái phiếu có quyền

97 Chủ thể được phép phát hành trái phiếu có thể

98 Chủ thể được phép phát hành trái phiếu có thể mua

99 Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:

● Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế;

● Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp;

● Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư

● Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng;

● Ghi nhận quyền sở hữu;

○ Nhận lệnh và thực hiện so khớp để khớp lệnh;

● Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán

101 Chức năng của Sở giao dịch chứng khoán là: Tất cả các phương án

102 Chức năng của thị trường sơ cấp là: ● Huy động vốn

103 Chức năng của thị trường tài chính là:

○ Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn

○ Hình thành giá các tài sản tài chính

○ Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính

● Tất cả các chức năng trên

104 Chức năng của thị trường thứ cấp là: ● Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường

sơ cấp

105 Chức năng chính của nhà bảo lãnh phát hành là: ● Phân phối chứng ích chúng và tư vấn cho tổ chức

phát hành các thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát

106 Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành

chứng khoán là: ● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

107 Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là: ● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

108 Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của

Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện bởi:

● Giao địch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch

109 Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có

110 Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ

111 Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong

những trường hợp nào sau đây:

● Quỹ bị giải thể;

● số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm;

○ Thời gian hoạt động còn lại của quỹ là 3 tháng;

● Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên lực

112 Chứng khoán có thể là: Cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán phái sinh

113 Chứng khoán được giao dịch tại Sở GDCK là: Chỉ những chứng khoán có đủ tiêu chuẩn nhất định

114 Chứng khoán phái sinh là loại chứng khoán thể hiện:

a Quyền được mua cổ phiếu của công ty phát hành

b Quyền được mua trái phiếu của công ty phát hành

c Tất cả các phương án

115 Chứng khoán xác định người sở hữu nó có:

○ Quyền sở hữu đối với 1 công ty

○ Quyền chủ nợ đối với 1 công ty

○ Quyền chủ nợ đối với chính phủ hay chính quyền địa phương

● Tất cả các quyền trên

116 Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu

hồi trong trường hợp nào?

● Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư

117 Chứng quyền là loại chứng khoán được phát hành

dành cho: Các trái chủ mua trái phiếu có quyền mua cổ phiếu.

118

Doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán

đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc

phải thực hiện đấu giá qua trung gian giao dịch

chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công

122 Đặc điểm của thị trường chứng khoán là:

a Về cơ bản là một thị trường liên tục

b Là thị trường gần với thị trường cạnh tranh hoànhảo

c Là thị trường được đặc trưng bởi hình thức tàichính trực tiếp

d Tất cả các phương án Câu trả lời đúng

123 Đặc điểm của thị trường tiền tệ là: Thời gian luân chuyển vốn ngắn

124 Đặc điểm của thị trường vốn là: Mua bán, trao đổi các công cụ tài chính trung và dài

hạn125

Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khoán

nào đó có phải là khởi đầu một xu hướng biến động

lớn hay khống, nhà phân tích kỹ thuật

● Sử dụng biểu đồ

126 Điều kiện cần thiết để thành lập Công ty cổ phần là:

● Phải có sự nhất trí cao về mục tiêu kinh doanh và các hoạt động khác giữa các thành viên sáng lập công ty

127

Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được

cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán

là:

○ Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp

○ Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự

○ Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

● Tất cả các điều kiện trên

128 Điều kiện được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao

dịch chứng khoán Hà Nội đối với cổ phiếu là:

● Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có

ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

129 Điều kiện niêm yết cổ phiếu

○ Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên

○ Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp

○ Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành

● Tất cả các điều kiện trên

130 Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công

ty chừng khoán

● Phải tuân thủ luật công ty;

○ Giảm đốc công ty phải là người có quốc tịch Việt Nam;

● Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán;

● Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính

131 Điều nào sau đây là đúng nhất với cổ đông: Là người có quyền sở hữu công ty theo tỷ lệ cổ

phiếu thường nắm giữ

132 Điều nào sau đây là đúng nhất với cổ phiếu ưu đãi: Là loại cổ phiếu có lợi tức cố định và được xác định

trước khi phát hành

133 Điều nào sau đây là đúng với cổ đông nắm giữ cổ

phiếu ưu đãi:

a Tất cả các phương án đều sai Câu trả lời đúng

b Được tham gia kiểm soát hoạt động kinh doanhcủa công ty

c Cổ tức được nhận biến đổi và phụ thuộc vào kếtquả kinh doanh của công ty

d Được tham gia bỏ phiếu bầu HĐQT

134 Điều nào sau đây là không đúng với trái phiếu: Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu công ty là lợi nhuận

sau thuế

135 Điều nào sau đây là sai với cổ đông ưu đãi: Được tham gia quyết định các vấn đề quan trọng

của công ty

136 Điều nào sau đây là sai với cổ phiếu thường: Là loại chứng khoán được nhận lợi tức cố định

137 Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm: ● Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản

lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành

138 Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng

khoán gồm:

● Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch

139 Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán trên thị

trường chứng khoán có thể là: ● Qũy đầu tư chứng khoán

140

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và

niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều

kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm

nhẹ:

● Thời gian hoạt động có lãi

141 Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng

nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng: ● Bản cáo bạch

142 Đơn vị giao dịch là: Khối lượng chứng khoán thích hợp được quy định

trong giao dịch

143 Đơn vị yết giá: Là đơn vị tiền tệ tối thiểu được quy định trong việc

định giá

144 Giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của công

ty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là: ● Biểu thị cổ phiếu A giảm giá

145

Giá cổ phiếu của công ty A đang là 25.200đồng/cổ

phiếu, thu nhập của một cổ phiếu A đạt 1.500đ/cổ

phiếu, công ty vừa công bố hệ số chi trả cổ tức là

0,6 Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần của công ty là:

3,57%

146 Giá của trái phiếu giảm khi: ● Lãi suất thị trường tăng

147 Giá phát hành trái phiếu có thể:

a Lớn hơn mệnh giá trái phiếu

b Tất cả các phương án Câu trả lời đúng

c Nhỏ hơn mệnh giá trái phiếu

148

Giả sử bạn bán khống 100 cổ phiếu phổ thông với

giá 50$/cổ phiếu Với mức ký quỹ ban đầu là 50%

Tỷ lệ lãi suất là bao nhiêu nếu bạn mua lại cổ phiếu

này với giá 40$/cổ phiếu? Cổ phiếu này không trả

cổ tức trong thời gian này và bạn không chuyển một

khoản tiền nào ra khỏi tài khoản trước khi thực hiện

giao dịch nói trên

● 40%

149

Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao

dịch trước là: 101.000 đóng Theo quy chế giao

dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay,

mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các

mức giá sau:

● 100.000 đồng

150

Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao

dịch trước là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch

ở Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (Hose) hiện

nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong

các mức giá sau:

106.050 đồng

Giả sử cổ phiếu A đang có giá ở phiên giao dịch

trước là 101.000 đồng, theo quy định yết giá của

Việt Nam hiện nay, giá mà bạn trả trong phiên giao

dịch này như thế nào là hợp lệ:

● 100.000 đồng

152

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên

giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100

đồng, biên độ dao động giá là 22% Các mức giá mà

nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới

là:

● 1000, 10100, 10200, 10300, 10400

153

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên

giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100

đồng, biên độ giao động giá là 5% Các mức giá mà

nhà đất tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên

giao dịch tới

● 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

154

Giá tham chiếu của cổ phiếu BBC đang ở mức

21.000 Với biên độ dao động là 3% thì các nhà đầu

tư có thể đặt:

● 12 mức giá

155

Giá thị trường của cổ phiếu A đang là 33.000đ/cổ

phiếu, ông X nhận định giá cổ phiếu A sẽ giảm

xuống 32.100đ/cổ phiếu nên đến công ty chứng

khoán M vay 1.000 cổ phiếu A và bán ngay Xong

để đề phòng thua lỗ trong trường hợp đến kỳ trả nợ

giá cổ phiếu A tăng lên, ông X ra lệnh:

Lệnh dừng để mua với giá 35.100đ/cổ phiếu

156

Giá thị trường của cổ phiếu B đang là 53.400đ/cổ

phiếu, ông X nhận định giá của cổ phiếu B đang

được thị trường đánh giá cao hơn giá trị của nó, ông

B ra lệnh:

Lệnh thị trường bán

157 Giá trái phiếu vận động ● Ngược chiều với lãi suất thị trường

158 Giá trị sổ sách một cổ phiếu thường là: Phần giá trị tài sản thuần của công ty thuộc về mỗi

cổ phiếu thường

159 Giao dịch nội bộ phải thông báo cho trung tâm giao

dịch chứng khoán trước khi thực hiện ít nhất ● 10 ngày làm việc

160

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam

quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có

mức giá dưới 50.000 đồng là

● 100 đồng

161

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam

quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có

mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:

● 500đ

162

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam

quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có

mức giá từ 100.000 đồng trở lên là:

● 1000 đ

163 Hàng hoá của thị trường chứng khoán có thể là: Trái phiếu, Cổ phiếu

Hãy chỉ ra trình tự các bước giao dịch chứng khoán

tại trung tâm giao dịch chứng khoán: (A) Nhà đầu

tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc

tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại

Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ

ngày mua bán; (B) Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt

lệnh mua bán chứng khoán; (C) Công ty chứng

khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư;

(D) Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện

ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công

ty chứng khoán; (E) Công ty chứng khoán nhập

lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm

165 Hãy cho biết những điều nào sau đây là không đúng

với phân tích kỹ thuật:

Giá cổ phiếu đang được trị trường đánh giá cao haythấp so với giá trị thực của nó

166 Hãy cho biết những điều nào sau đây là không đúng

với:

Cổ phiếu đang được thị trường đánh giá cao haythấp

167

Hãy chọn những phương án sai cho vấn đề sau:

“Đầu tư thông qua quỹ tín thác đầu tư giúp các nhà

đầu tư có thể thực hiện ”

Tăng lợi nhuận trên một đơn vị rủi ro

169 Hãy chọn phương án trả lời đúng nhất cho các bộ

phận cấu thành thị trường chứng khoán thứ cấp: Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

170

Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có

cổ tức tại sơ đố dưới đây Biết rằng ngày đăng ký

danh sách cổ đông cuối cùng 30/6 và thời gian

thanh toán là T+2

● 28/6

171 Hệ số chi trả cổ tức là hệ số: Phản ánh công ty dành bao nhiêu phần trăm lợi

nhuận sau thuế để trả cổ tức cho cổ đông thường

172 Hệ số tín nhiệm trái phiếu chủ yếu cho biết: Năng lực trả lãi và vốn vay theo kỳ hạn cam kết của

174 Hiện nay ở Việt Nam, ủy ban chứng khoán nhà

nước quản lý: ● Việc phát hành chứng khoán ra công chúng

175

Hiện tại giá cổ phiếu KHA trên thị trường chứng

khoán Việt Nam là 45.700 đồng/cổ phiếu, biên độ

giao động đối với cổ phiếu quy định là +- 5%, đơn

vị yết giá là 100 đồng Trong phiên giao dịch tiếp

theo, giá nào mà nhà đầu tư đưa ra dưới đây là hợp

lệ?

● 47.100 đồng

176

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh

phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của

tổ chức phát hành cho dù họ có thể không bán hết

được gọi là:

● Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh

phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của

tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay

không được gọi là:

● Bảo lãnh với cố gắng tối đa

179

Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán

không bán được sẽ được trả lại cho tổ chức phát

hành được gọi là:

● Bảo lãnh với hạng mức tối thiểu

180 Hoạt động của thị trường thứ cấp nhằm: Cung cấp khả năng thanh khoản cho chứng khoán

181

Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng

theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998

của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có:

182 Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của

Công ty niêm yết phải nắm giữ:

● Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

183 Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của

công ty niêm yết phải nắm giữ:

● Ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

184 Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của

công ty niêm yết phải nắm giữ:

● Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

185 Hợp đồng tương lai trong mua bán chứng khoán là

c Tất cả các phương án Câu trả lời đúng

186 Kênh tài chính gián tiếp là: ● Thị trường chứng khoán

187 Kỳ trả lãi của trái phiếu là: Khoảng thời gian giữa hai lần trả lãi

188 Khẳng định nào sau đây là đúng nhất với trái phiếu

a Là loại chứng khoán nợ

b Là hàng hoá của thị trường chứng khoán

c Tất cả các phương án Câu trả lời đúng

d Là hàng hoá của thị trường tài chính

189 Khi công ty có lãi nó sẽ: ● Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

190 Khi công ty hoạt động có lãi, cổ đông phổ thông: ● Được chia cổ tức sau thuế sau khi đã chia cổ tức

cho cổ phiếu ưu đãi

191 Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải phải: ● Trả lãi cho trái chủ

192 Khi công ty không có lãi, nó sẽ: ● Trả lãi trái phiếu

193

Khi chào bán ra công chúng với giá 12 USD một cổ

phiếu, chênh lệch bảo lãnh là 2 USD Vậy tổ chức

phát hành nhận được bao nhiêu USD cho 10.000 cổ

phiếu

● 100.000 USD

194 Khi gây thiệt hại cho các thành viên lưu ký, Trung

tâm giao dịch chứng khoán

● Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiệt hại đã gây ra cho các thành viên lưu ký

195

Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các

loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh

nhất?

● Trái phiếu dài hạn

196 Khi lãi suất thị trường tăng lên giá trái phiếu sẽ: ● Giảm

197 Khi lãi suất thị trường tăng: Làm giá trái phiếu giảm

198 Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung

tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:

199 Khi mua cổ phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến: ● Tình hình hoạt động của công ty

200 Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì: ● Thời hạn đáo hạn của trái phiếu

201

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung

tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải

đặt cọc:

● 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

202 Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái

phiếu sẽ được hoàn trả:

● Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

203 Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng

khoán không được:

○ Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết

○ Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán

○ Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm hết

205 Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà

nước, cổ đông chiến lược được phép mua:

● Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

206

Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán công

ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành

giao dịch chứng khoán thông qua:

○ Cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia

sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng

● Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

● Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

○ Tất cả đều sai

207 Lãi suất kỳ hạn thường được xác định trong khoảng

208 Lệnh ATO là lệnh được thực hiện: ● Sau lệnh giới hạn

209 Lệnh ATO là lệnh: ● Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng

giao dịch

210 Lệnh dừng để bán được đưa ra ● Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

211 Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá: ● Thấp hơn giá thị trường

212 Lệnh dừng để mua đặt tại giá: ● Cao hơn giá thị trường

213 Lệnh dừng để mua được đưa ra: ● Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

214 Lệnh giao dịch chứng khoán là:

Chỉ thị của khách hàng cho người môi giới thể hiện

ý muốn mua hoặc bán chứng khoán theo yêu cầu mà

họ đặt ra

215 Lệnh giới hạn là lệnh: ● Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ

định

216 Lệnh giới hạn là loại lệnh:

a Không có phương án đúng Câu trả lời đúng

b Để hạn chế sự thua lỗ trong giao dịch chứngkhoán

c Để bảo vệ lợi nhuận và hạn chế thua lỗ trong kinhdoanh chứng khoán

d Thực hiện theo giá thị trường tại thời điểm khớplệnh

219 Lệnh thị trường là lệnh: ● Mua, bán theo giá thị trường

220 Lệnh thị trường: ● Lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất trên thị

trường

221

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành

kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép

người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ

phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xác

định trước trong 1 thời kỳ nhất định

● Quyền mua

222

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành

kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép

người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng

cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được

xác định trước trong một thời hạn nhất định

● Chứng quyền

223 Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu

tóm, sát nhập công ty: ● Niêm yết cửa sau;

224 Loại hình tổ chức của công ty chứng khoán Việt

Nam hiện nay có thể là: Công ty cổ phần, Công ty TNHH

225 Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thông

qua quỹ:

● Ít có rủi ro;

● Giảm được thời gian phân tích;

● Giảm được chi phí giao dịch

○ Đầu tư hiệu quả và sinh lời tốt hơn

226 Lợi nhuận mà người bán chứng khoán không nhận

227 Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán: ● Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán

228 Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng

Mệnh giá cổ phiếu là 10.000đ và giá thị trường của

cổ phiếu là 60.000đ, thu nhập mỗi cổ phần thường

là 4.000đ và chi trả cổ tức trên mỗi cổ phần thường

là 2.500đ, vậy hệ số P/E của công ty là:

15

230 Mệnh giá trái phiếu là:

Là số tiền gốc, ngoài lợi tức trái phiếu, thể hiệnkhoản nợ của ngưới phát hành đối với người nắmgiữ trái phiếu

231 Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt

Nam là:

● Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

232

Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh

chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại

diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng

khoán thông qua:

○ Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó sở giao dịch chứng khoán/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng

○ Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

○ Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó;

● b và c

233

Một báo cáo gồi trở lại nói rắng 500 cổ phiếu đã

được thực hiện Có bao nhiêu cổ phiếu mà người

đầu tư có thể mua

● 500 cổ phiếu ở giá 20 hoặc tốt hơn

234

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với

giá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá trị thị trường là

100.000đ/CP Theo điều lệ của công ty cứ 05 cổ

phiếu cũ được mua cổ phần mới Vậy giá của quyền

là:

● 2.000

235

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá

90.000đ/CP nhưng hiện nay giá thị trường là

100.000đ/CP theo điều lệ của công ty cứ 06 cổ

phiếu cũ được mua cổ phần mới Vậy giá quyền là:

● 2.000

236 Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ

phiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là: ● Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi

237

Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang

lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD Năm

trước do hoạt động kinh doanh không có lãi công ty

không trả cổ tức Năm nay nếu công ty tuyên bố trả

cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được

nhận bao nhiêu

● 7 USD

238

Một công ty có lợi nhuận sau thiếu là

12.000.000.000 đồng Số cổ phiếu phổ thông đang

lưu hành là 5.000.000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu ưu

đãi trị giá 1.000.000.000 đồng phải trả lãi hàng năm

là 50% Vậy cổ tức của mỗi cổ phiếu phổ thông là:

● 2.300 đồng

Một Công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi không

cộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ tức được

trả mỗi năm là 7USD Nếu vào năm trước, số cổ tức

trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cổ đông mà

lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ

cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức là bao nhiêu?

● 7 USD

240

Một Công ty chứng khoán thiếu sót xác nhận với

khách hàng về một việc mua 100 cổ phiếu của công

ty ABC với giá thỉ trường 34 3/8 Sau đó công ty

nhận thấy rằng việc mua này thực sự được thực hiện

ở giá 34 5/8 Như vậy khách hàng:

● Có thể chấp nhận giá 34 3/8 hoặc hủy bỏ lệnh

241

Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá

10,5 đô la (đã bán hết trong đợt phát hành) Một

thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường là 11 đô la

Tại ngày này vốn cổ đồng của công ty sẽ:

● Không thay đổi

242

Một công ty phát hành kinh doanh kém hiệu quả

dẫn đến những rủi ro cho nhà đầu tư vào trái phiếu

của công ty đó:

a Tất cả các phương án Câu trả lời đúng

b Rủi ro vỡ nợ của nhà phát hành

c Rủi ro về khả năng thanh khoản của trái phiếu

243 Một công ty sẽ bị SGDCK huỷ bỏ niêm yết khi: Công ty không còn đáp ứng đủ các tiêu chuẩn niêm

yết trong một thời gian nhất định

244 Một công ty XYZ thông báo sẽ gộp cổ phiếu, Điều

245 Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ

phiếu, điều này sẽ làm ● Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

246 Một Công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ

phiếu, điều này sẽ làm ● Giảm mệnh giá và tổng số lượng cổ phần

247 Một đặc điểm nổi bật của lãi suất đáo hạn là: Là mức lãi suất có cùng bản chất với lãi suất hoàn

vốn

248

Một khách hàng vào một lệnh bán đứng với giá 53

1/2 Lô chứng khoán sau cùng trước khi lệnh được

đưa vào được bán với giá 54 Các lô chứng khoán

sau khi lệnh được đưa vào bán với giá 53 3/4, 53

3/8, sa 1/2 và 53 5/8 Lô chứng khoán sẽ làm kích

hoạt lệnh ở giá:

● 53 3/4

249

Một người có khoản vốn đầu tư là 1.000USD và dự

định đạt mức sinh lời 11%/năm, số tiền ông ta nhận

được sau 3 năm đầu tư theo phương pháp lãi đơn là:

1.330USD

250

Một người có khoản vốn đầu tư là 2.500USD và dự

định đạt được mức sinh lời 10%/năm, mỗi năm

nhận lãi một lần Với phương pháp lãi kép, số tiền

ông ta nhận được sau 2 năm đầu tư theo là:

3.025 USD

251

Một nhà đầu tư bán 100 cổ phiếu X với giá 24.000

đồng/cổ phiếu Phí môi giới là 0,5% trên giá trị giao

dịch Vậy số tiền nhà đầu tư đó thu được là:

● 2.388.000 đồng