quy che giao dich tai TTGD CHỨNG KHOÁN hà nội moi

TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Số: 353 /QĐ-TTGDHN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 26 tháng 11 năm 2007 QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy chế Giao dịch Chứng khoán Trung tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006; Căn Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn Quyết định số 1788/QĐ-BTC ngày 30 tháng 05 năm 2005 Bộ trưởng Bộ Tài Chính quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Được chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Theo đề nghị Trưởng phòng Giám sát giao dịch, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế Giao dịch Chứng khoán Trung tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký Điều Trưởng phòng Hành tổng hợp, thủ trưởng đơn vị thuộc Trung tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội đơn vị liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định Nơi nhận: - Như điều 3; UBCKNN (để báo cáo); Các CTCK Thành viên; Các Công ty niêm yết; Các Thành viên Lưu ký; NH định toán; TTLKCK; Lưu P.HCTH, P.GSGD GIÁM ĐỐC (Đã ký) Trần Văn Dũng TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHŨ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (Ban hành kèm theo Quyết định số 353 /QĐ-TTGDHN ngày 26 tháng 11 năm 2007 Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội) CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi áp dụng Quy chế quy định hoạt động giao dịch Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội (TTGDCKHN) Điều Giải thích thuật ngữ Thành viên giao dịch TTGDCKHN (sau gọi tắt thành viên) công ty chứng khoán TTGDCKHN chấp thuận trở thành thành viên giao dịch Hệ thống giao dịch hệ thống máy tính dùng cho hoạt động giao dịch TTGDCKHN Hệ thống chuyển lệnh hệ thống thực việc chuyển lệnh giao dịch từ thành viên đến TTGDCKHN Biên độ dao động giá giới hạn dao động giá chứng khoán quy định ngày giao dịch tính theo tỷ lệ phần trăm (%) so với giá tham chiếu Giá tham chiếu mức giá làm sở cho việc tính giới hạn dao động giá chứng khoán ngày giao dịch Giá thực giá chứng khoán xác định từ kết khớp lệnh giá hình thành từ giao dịch thỏa thuận Lệnh giới hạn lệnh mua bán chứng khoán người đầu tư đưa cho người môi giới thực theo mức giá định tốt Trạm đầu cuối thiết bị đầu vào đầu dùng để nhận chuyển thông tin Đại diện giao dịch thành viên TTGDCKHN (sau gọi tắt đại diện giao dịch) nhân viên kinh doanh thành viên cử TTGDCKHN chấp thuận cấp thẻ đại diện giao dịch CHƯƠNG II TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN -2- Điều Quy tắc chung TTGDCKHN tổ chức giao dịch loại chứng khoán sau đây: 1.1 Cổ phiếu; 1.2 Trái phiếu; 1.3 Các loại chứng khoán khác sau có chấp thuận UBCKNN Chứng khoán niêm yết TTGDCKHN giao dịch hệ thống giao dịch TTGDCKHN, ngoại trừ trường hợp sau: 2.1 Giao dịch lô lẻ; 2.2 Đấu giá bán phần vốn nhà nước tổ chức niêm yết; 2.3 Đấu giá phát hành thêm không qua hệ thống giao dịch TTGDCKHN; 2.4 Giao dịch sửa lỗi sau giao dịch; 2.5 Cho, biếu, tặng, thừa kế; 2.6 Chào mua công khai; 2.7 Tổ chức niêm yết mua lại cổ phiếu ưu đãi cán công nhân viên làm cổ phiếu ngân quỹ chấm dứt hợp đồng lao động; 2.8 Chia tách, sáp nhập, góp vốn cổ phiếu thành lập doanh nghiệp; 2.9 Giao dịch cổ phiếu cổ đông sáng lập Các giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch thực thông qua thành viên TTGDCKHN cấp cho thành viên số hiệu thành viên giao dịch để tiến hành giao dịch hệ thống giao dịch Chỉ đại diện giao dịch thành viên nhập lệnh vào hệ thống giao dịch TTGDCKHN Hoạt động đại diện giao dịch phải tuân thủ Quy chế giao dịch này, quy trình quy định liên quan TTGDCKHN đại diện giao dịch.Thành viên chịu trách nhiệm việc thực nhiệm vụ đại diện giao dịch Điều Thời gian giao dịch TTGDCKHN tổ chức giao dịch từ thứ Hai đến thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ theo quy định Bộ Luật lao động Thời gian giao dịch cụ thể Giám đốc TTGDCKHN qui định sau UBCKNN chấp thuận TTGDCKHN định thay đổi thời gian giao dịch trường hợp cần thiết sau UBCKNN chấp thuận Điều Tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán TTGDCKHN tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán trường hợp: 1.1 Giao dịch thực thường lệ hệ thống giao dịch TTGDCKHN có cố; 1.2 Khi có phần tư (1/4) số thành viên TTGDCKHN trở lên bị cố hệ thống chuyển lệnh giao dịch -3- 1.3 UBCKNN yêu cầu TTGDCKHN ngừng giao dịch để bảo vệ lợi ích nhà đầu tư bảo vệ kinh tế quốc dân 1.4 Các trường hợp bất khả kháng thiên tai, hoả hoạn hay cố khách quan khác Hoạt động giao dịch tiếp tục sau kiện khắc phục Trường hợp phục hồi phiên giao dịch coi kết thúc lần khớp lệnh trước TTGDCKHN vào tình hình cụ thể để định thông báo thay đổi thời gian giao dịch cho phù hợp TTGDCKHN thực báo cáo UBCKNN việc tạm ngừng thay đổi thời gian giao dịch nêu trước thức công bố Điều Phương thức giao dịch TTGDCKHN tổ chức giao dịch tất loại chứng khoán niêm yết TTGDCKHN thông qua hệ thống giao dịch theo phương thức: 1.1 Phương thức khớp lệnh liên tục phương thức giao dịch hệ thống giao dịch thực sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán lệnh nhập vào hệ thống giao dịch 1.2 Phương thức thoả thuận phương thức giao dịch thành viên tự thoả thuận với điều kiện giao dịch đại diện giao dịch thành viên nhập thông tin vào hệ thống giao dịch để xác nhận giao dịch Trong trường hợp cần thiết, TTGDCKHN định thay đổi phương thức giao dịch loại chứng khoán sau UBCKNN chấp thuận Điều Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch Hệ thống giao dịch thực so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán theo nguyên tắc thứ tự ưu tiên giá thời gian, cụ thể sau: 1.1 Ưu tiên giá: i Lệnh mua có mức giá cao ưu tiên thực trước; ii Lệnh bán có mức giá thấp ưu tiên thực trước 1.2 Ưu tiên thời gian: Trường hợp lệnh mua lệnh bán có mức giá lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước ưu tiên thực trước Trường hợp lệnh mua lệnh bán thoả mãn giá mức giá thực mức giá lệnh nhập vào hệ thống trước Điều Xác lập huỷ bỏ giao dịch Giao dịch chứng khoán xác lập hệ thống giao dịch thực khớp lệnh mua lệnh bán theo phương thức khớp lệnh ghi nhận giao dịch theo phương thức thỏa thuận, ngoại trừ có quy định khác TTGDCKHN ban hành -4- Bên mua bên bán có trách nhiệm thực nghĩa vụ toán giao dịch chứng khoán xác lập Trong trường hợp giao dịch xác lập ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi nhà đầu tư toàn giao dịch thị trường, TTGDCKHN định sửa hủy bỏ giao dịch sau báo cáo Chủ tịch UBCKNN việc sửa hủy bỏ giao dịch Điều Ký quỹ giao dịch Khi đặt lệnh bán chứng khoán lệnh chào bán giao dịch thỏa thuận, nhà đầu tư phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán tài khoản giao dịch chứng khoán mở thành viên, ngoại trừ có quy định khác Bộ Tài Khi đặt lệnh mua chứng khoán lệnh chào mua giao dịch thỏa thuận, nhà đầu tư thực kỹ quỹ tiền giao dịch theo mức thoả thuận với thành viên thành viên có trách nhiệm đảm bảo khả toán giao dịch thời hạn qui định Điều 10 Giao dịch chứng khoán nhà đầu tư Nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở công ty chứng khoán Tài khoản nhà đầu tư phải tuân thủ theo quy định Bộ Tài cấp mã tài khoản cho nhà đầu tư Thành viên có trách nhiệm lưu giữ chứng từ giao dịch, thông tin giao dịch chứng khoán số tài khoản cấp, thông tin chủ tài khoản, ngày mở đóng tài khoản Đối với số trường hợp đặc biệt, việc mở quản lý tài khoản giao dịch phải thực theo quy định UBCKNN Nhà đầu tư không phép đồng thời vừa mua vừa bán loại cổ phiếu phiên giao dịch Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán (và tài khoản tiền) thành viên lưu ký ngân hàng thương mại UBCKNN cấp phép hoạt động lưu ký phải đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua thành viên toán giao dịch thành viên lưu ký nơi nhà đầu tư có tài khoản chứng khoán tài khoản tiền Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, tổ chức tín dụng tổ chức phép tham gia đấu thầu, đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành trái phiếu phủ mở tài khoản lưu ký trái phiếu Trung tâm Lưu ký chứng khoán phải thực đặt lệnh giao dịch trái phiếu Chính phủ theo quy định UBCKNN TTGDCKHN Điều 11 Giao dịch chứng khoán nhà đầu tư nước Nhà đầu tư nước phải có mã số giao dịch chứng khoán Hệ thống giao dịch kiểm soát công bố khối lượng cổ phiếu nhà đầu tư nước phép mua theo nguyên tắc: 2.1 Khối lượng cổ phiếu mua nhà đầu tư nước trừ vào khối lượng phép mua sau lệnh mua thực hiện; khối lượng cổ -5- phiếu bán nhà đầu tư nước cộng vào khối lượng cổ phiếu phép mua sau kết thúc việc toán giao dịch 2.2 Lệnh mua phần lệnh mua cổ phiếu nhà đầu tư nước chưa thực không khớp khối lượng cổ phiếu nhà đầu tư nước phép mua hết lệnh mua nhập tiếp vào hệ thống giao dịch không chấp nhận Nhà đầu tư nước phải tuân thủ quy định pháp luật hành Việt Nam liên quan đến giao dịch chứng khoán CHƯƠNG III GIAO DỊCH CỔ PHIẾU NIÊM YẾT Điều 12 Đơn vị giao dịch Đơn vị giao dịch (lô chẵn) giao dịch khớp lệnh 100 cổ phiếu Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch thoả thuận cổ phiếu Áp dụng khối lượng giao dịch tối thiểu giao dịch thỏa thuận 5000 cổ phiếu Giao dịch cổ phiếu có khối lượng từ đến 99 cổ phiếu (lô lẻ) thực trực tiếp người đầu tư với thành viên theo nguyên tắc thoả thuận giá không vượt giới hạn dao động giá theo quy định so với giá tham chiếu ngày giao dịch gần cổ phiếu TTGDCKHN Khi có yêu cầu nhà đầu tư, thành viên có trách nhiệm mua lại phép thực mua lại cổ phiếu lô lẻ nhà đầu tư Hàng tháng thành viên có trách nhiệm báo cáo TTGDCKHN kết thực việc mua lại cổ phiếu lô lẻ nhà đầu tư tháng TTGDCKHN định thay đổi lô giao dịch cần thiết sau UBCKNN chấp thuận -6- Điều 13 Đơn vị yết giá Đơn vị yết giá quy định cổ phiếu 100 đồng Không quy định đơn vị yết giá giao dịch thỏa thuận Điều 14 Giới hạn dao động giá Biên độ dao động giá cổ phiếu ngày giao dịch Giám đốc TTGDCKHN quy định sau UBCKNN chấp thuận Giới hạn dao động giá cổ phiếu xác định sau: Giá tối đa (Giá trần) = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x biên độ dao động) Giá tối thiểu (Giá sàn) = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu x biên độ dao động) Biên độ dao động giá quy định khoản điều không áp dụng cổ phiếu số trường hợp sau: 3.1 Ngày giao dịch cổ phiếu niêm yết; 3.2 Cổ phiếu giao dịch trở lại sau bị tạm ngừng giao dịch 25 phiên giao dịch; 3.3 Các trường hợp khác theo định TTGDCKHN TTGDCKHN định thay đổi biên độ dao động giá cần thiết sau UBCKNN chấp thuận Điều 15 Giá tham chiếu Giá tham chiếu cổ phiếu giao dịch bình quân gia quyền giá giao dịch thực theo phương thức khớp lệnh ngày giao dịch gần trước Trường hợp cổ phiếu niêm yết, ngày giao dịch TTGDCKHN nhận lệnh mua lệnh bán chứng khoán không áp dụng biên độ dao động giá Nếu ngày giao dịch giá khớp lệnh giá tham chiếu xác định ngày giao dịch giá giao dịch xác lập hệ thống Trường hợp chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch 25 phiên giao dịch giao dịch trở lại giá tham chiếu xác định tương tự quy định khoản Điều Trường hợp giao dịch chứng khoán không hưởng cổ tức quyền kèm theo, giá tham chiếu ngày không hưởng quyền xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân ngày giao dịch gần điều chỉnh theo giá trị cổ tức nhận giá trị quyền kèm theo Trường hợp tách gộp cổ phiếu, giá tham chiếu ngày giao dịch trở lại xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân ngày giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu Trong số trường hợp cần thiết, TTGDCKHN áp dụng phương pháp xác định giá tham chiếu khác sau UBCKNN chấp thuận -7- Điều 16 Lệnh giao dịch Lệnh giao dịch theo phương thức khớp lệnh lệnh giới hạn Lệnh giới hạn có hiệu lực kể từ lệnh nhập vào hệ thống giao dịch lệnh bị huỷ bỏ kết thúc phiên giao dịch Điều 17 Nội dung lệnh giao dịch Số hiệu lệnh; Lệnh mua, lệnh bán; Mã chứng khoán; Khối lượng; Giá; Số hiệu tài khoản nhà đầu tư; Điều 18 Nội dung xác nhận kết giao dịch báo giá TTGDCKHN xác nhận kết giao dịch báo giá tới thành viên thông qua hình trạm đầu cuối đại diện giao dịch Nội dung kết giao dịch khớp lệnh bao gồm: 2.1 Số hiệu lệnh giao dịch; 2.2 Số hiệu xác nhận giao dịch; 2.3.Mã chứng khoán; 2.4 Giá thực hiện; 2.5 Khối lượng thực hiện; 2.6 Thời gian giao dịch thực hiện; 2.7 Lệnh mua bán; 2.8 Ký hiệu lệnh; 2.9 Số hiệu tài khoản nhà đầu tư; 2.10.Mã thành viên; 2.11.Các nội dung khác theo quy định TTGDCKHN -8- Điều 19 Ký hiệu lệnh giao dịch Các ký hiệu lệnh giao dịch lệnh nhập vào hệ thống giao dịch bao gồm: Loại nhà đầu tư Ký hiệu lệnh Thành viên giao dịch tự doanh P Nhà đầu tư nước lưu ký thành viên giao dịch C Nhà đầu tư nước lưu ký thành viên giao dịch, tổ chức lưu ký nước tổ chức lưu ký nước ngoài; Tổ chức lưu ký nước tự doanh F Nhà đầu tư nước lưu ký tổ chức lưu ký nước tổ chức lưu ký nước ngoài; Tổ chức lưu ký nước tự doanh M Điều 20 Sửa, huỷ lệnh giao dịch khớp lệnh Việc sửa lệnh, hủy lệnh giao dịch có hiệu lực lệnh gốc chưa thực phần lại lệnh gốc chưa thực Trong phiên giao dịch, đại diện giao dịch phép sửa lệnh giao dịch nhập sai lệnh giao dịch nhà đầu tư phải xuất trình lệnh gốc TTGDCKHN chấp thuận Việc sửa lệnh thời gian giao dịch thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch TTGDCKHN ban hành Riêng trường hợp sửa giá, TTGDCKHN cho phép đại diện giao dịch sửa giá hệ thống theo yêu cầu nhà đầu tư Khi thực sửa lệnh, thứ tự ưu tiên thời gian lệnh sau sửa tính kể từ lệnh nhập vào hệ thống giao dịch Trong thời gian khớp lệnh liên tục, nhà đầu tư yêu cầu đại diện giao dịch thực hủy lệnh, đại diện giao dịch tiến hành huỷ lệnh cho nhà đầu tư theo trình tự huỷ lệnh quy định Quy trình hủy lệnh giao dịch TTGDCKHN ban hành Điều 21 Lệnh chào giao dịch thoả thuận Trong thời gian giao dịch thỏa thuận, đại diện giao dịch thành viên nhập lệnh chào mua, chào bán chứng khoán theo phương thức giao dịch thỏa thuận hệ thống giao dịch Nội dung lệnh chào giao dịch thoả thuận đại diện giao dịch nhập hệ thống giao dịch bao gồm: 2.1 Mã chứng khoán; 2.2 Khối lượng; 2.3 Giá; 2.4 Lệnh chào mua bán; 2.5 Số điện thoại liên hệ -9- Lệnh chào giao dịch thỏa thuận gửi đến cho đối tác cho toàn thị trường theo yêu cầu nhà đầu tư Trường hợp nhà đầu tư không nêu yêu cầu cụ thể lệnh phải gửi đến toàn thị trường Điều 22 Nội dung nguyên tắc giao dịch thỏa thuận Nội dung giao dịch thỏa thuận thành viên bên mua bên bán nhập vào hệ thống giao dịch gồm: 1.1 Mã chứng khoán; 1.2 Giá thực hiện; 1.3 Khối lượng; 1.4 Hình thức toán; 1.5 Tài khoản nhà đầu tư mua 1.6 Tài khoản nhà đầu tư bán; 1.7 Các nội dung khác theo quy định TTGDCKHN Giao dịch thỏa thuận TTGDCKHN thực theo nguyên tắc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống bên mua xác nhận giao dịch thoả thuận Trình tự thực giao dịch quy định Quy trình giao dịch thoả thuận TTGDCKHN ban hành Điều 23 Nội dung xác nhận kết giao dịch thỏa thuận TTGDCKHN xác nhận kết giao dịch thỏa thuận tới thành viên thông qua hình trạm đầu cuối đại diện giao dịch Nội dung kết giao dịch thoả thuận bao gồm: 2.1 Mã chứng khoán; 2.2 Số hiệu lệnh gốc; 2.3 Số hiệu lệnh liên quan; 2.4 Giá; 2.5 Khối lượng; 2.6 Hình thức toán; 2.7 Chu kỳ toán; 2.8 Trạng thái giao dịch; 2.9 Thời gian hoàn tất giao dịch hệ thống; 2.10 Ký hiệu thành viên bên mua bên bán đại diện giao dịch nhập lệnh; 2.11 Số hiệu tài khoản nhà đầu tư bên mua bên bán; Điều 24 Sửa, hủy lệnh giao dịch thỏa thuận Giao dịch thoả thuận hệ thống giao dịch không phép huỷ bỏ Trong thời gian giao dịch, trường hợp đại diện giao dịch nhập sai giao dịch thỏa thuận nhà đầu tư, đại diện giao dịch phép sửa giao dịch thỏa thuận phải xuất trình lệnh gốc nhà đầu tư; phải bên đối tác chấp thuận - 10 - việc sửa TTGDCKHN chấp thuận việc sửa giao dịch thoả thuận Việc sửa giao dịch thoả thuận thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch thỏa thuận TTGDCKHN ban hành Điều 25 Sửa lỗi sau giao dịch Sau kết thúc giao dịch, thành viên phát lỗi giao dịch nhầm lẫn, sai sót trình nhận lệnh, chuyển, nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, thành viên phải báo cáo TTGDCKHN lỗi giao dịch chịu trách nhiệm giải với nhà đầu tư lỗi giao dịch Việc sửa lỗi sau giao dịch thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lỗi sau giao dịch TTGDCKHN Trung tâm Lưu ký chứng khoán ban hành Chương IV GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU NIÊM YẾT Điều 26 Đơn vị giao dịch Đơn vị giao dịch (lô chẵn) giao dịch khớp lệnh trái phiếu 100 trái phiếu Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch thoả thuận trái phiếu Khối lượng giao dịch tối thiểu giao dịch thoả thuận trái phiếu 1000 trái phiếu Giao dịch trái phiếu có khối lượng từ đến 99 trái phiếu (lô lẻ) thực trực tiếp người đầu tư với thành viên theo nguyên tắc thoả thuận giá Khi có yêu cầu nhà đầu tư, thành viên có trách nhiệm mua lại phép thực mua lại trái phiếu lô lẻ nhà đầu tư Hàng tháng thành viên có trách nhiệm báo cáo TTGDCKHN kết thực việc mua lại trái phiếu lô lẻ nhà đầu tư tháng TTGDCKHN định thay đổi lô giao dịch cần thiết sau UBCKNN chấp thuận Điều 27 Đơn vị yết giá Không quy định đơn vị yết giá giao dịch trái phiếu Điều 28 Giới hạn dao động giá Không quy định giới hạn dao động giá giao dịch trái phiếu Điều 29 Các quy định giao dịch Các quy định khác giao dịch trái phiếu tương tự cổ phiếu Chương V CÁC GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT - 11 - Điều 30 Giao dịch cổ phiếu quỹ Tổ chức niêm yết muốn mua lại cổ phiếu bán cổ phiếu quỹ thực theo quy định Bộ Tài Trong ngày giao dịch, tổ chức niêm yết phép đặt lệnh mua lại cổ phiếu hay bán cổ phiếu quỹ với khối lượng tối thiểu 3% khối lượng tối đa 5% tổng khối lượng dự kiến thực Trường hợp đặc biệt, tổ chức niêm yết muốn giao dịch với khối lượng vượt 5% tổng khối lượng dự kiến thực thực giao dịch lô lớn theo phương thức thỏa thuận phải chấp thuận TTGDCKHN Giá đặt mua lại cổ phiếu tổ chức niêm yết ngày giao dịch không lớn giá tham chiếu cộng 5% giá tham chiếu Giá đặt bán cổ phiếu quỹ ngày giao dịch không nhỏ giá tham chiếu trừ 5% giá tham chiếu Điều 31 Giao dịch cổ phiếu thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên Ban Kiểm soát tổ chức niêm yết người có liên quan Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên Ban Kiểm soát tổ chức niêm yết người có liên quan có ý định giao dịch cổ phiếu công ty niêm yết phải thực nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật Người thực giao dịch nêu Khoản Điều phải thực nghĩa vụ công bố thông tin báo cáo kết thực giao dịch nêu theo quy định pháp luật Điều 32 Giao dịch cổ phiếu cổ đông lớn Cổ đông lớn công ty niêm yết TTGDCKHN phải tuân thủ quy định Điều 29 Luật chứng khoán liên quan đến cổ đông lớn Điều 33 Giao dịch chào mua công khai Tổ chức, cá nhân chào mua công khai cổ phiếu niêm yết TTGDCKHN phải tuân thủ quy định Điều 32 Luật Chứng khoán thực công bố thông tin theo quy định pháp luật - 12 - Điều 34 Giao dịch cổ phiếu cổ đông sáng lập Giao dịch cổ phiếu cổ đông sáng lập thực chuyển nhượng qua hệ thống Trung tâm Lưu ký Chứng khoán với mức giá thực không vượt biên độ giao động giá theo quy định Chậm 01 ngày trước thực giao dịch, cổ đông sáng lập phải gửi thông báo cho TTGDCKHN việc giao dịch cổ đông sáng lập nêu rõ người chuyển nhượng mã tài khoản giao dịch, người nhận chuyển nhượng mã tài khoản giao dịch, thời hạn dự kiến giao dịch, Nghị Đại hội đồng cổ đông trường hợp chuyển nhượng cho người cổ đông sáng lập Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất giao dịch, cổ đông sáng lập phải báo cáo văn cho TTGDCKHN kết giao dịch, nêu rõ khối lượng giao dịch, người chuyển nhượng, người nhận chuyển nhượng, thời gian giao dịch Nếu giao dịch không thực hiện, cổ đông sáng lập phải báo cáo lý với TTGDCKHN văn vòng 03 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch Chương VI KIỂM SOÁT, TẠM NGỪNG, ĐÌNH CHỈ GIAO DỊCH ĐỐI VỚI CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT Điều 35 Chứng khoán bị kiểm soát Chứng khoán niêm yết đưa vào diện bị kiểm soát theo qui định Quy chế Niêm yết chứng khoán TTGDCKHN TTGDCKHN lên ký hiệu kiểm soát “C” chứng khoán bị đưa vào diện bị kiểm soát Trường hợp tổ chức niêm yết khắc phục tình trạng dẫn đến việc chứng khoán đưa vào diện bị kiểm soát, TTGDCKHN huỷ bỏ ký hiệu kiểm soát “C” chứng khoán niêm yết hệ thống giao dịch Điều 36 Tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch theo quy định Quy chế niêm yết chứng khoán TTGDCKHN TTGDCKHN tạm ngừng giao dịch chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch lên ký hiệu tạm ngừng giao dịch “H” hệ thống giao dịch Chứng khoán phép giao dịch trở lại sau thời gian bị tạm ngừng theo quy định Quy chế niêm yết chứng khoán TTGDCKHN Điều 37 Đình giao dịch chứng khoán niêm yết - 13 - TTGDCKHN đình giao dịch loại chứng khoán niêm yết chứng khoán bị hủy niêm yết theo quy định Quy chế Niêm yết chứng khoán TTGDCKHN Chương VII TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 38 Điều khoản thi hành Các đối tượng tham gia giao dịch TTGDCKHN có trách nhiệm thực Quy chế TTGDCKHN thực giám sát việc tuân thủ quy chế thành viên TTGDCKHN chịu trách nhiệm ban hành quy trình nghiệp vụ phù hợp với Quy chế Việc sửa đổi bổ sung Quy chế Giám đốc TTGDCKHN định sau chấp thuận UBCKNN./ GIÁM ĐỐC (Đã ký) Trần Văn Dũng - 14 - ...TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHŨ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (Ban hành kèm theo Quy t... ngừng giao dịch theo quy định Quy chế niêm yết chứng khoán TTGDCKHN TTGDCKHN tạm ngừng giao dịch chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch lên ký hiệu tạm ngừng giao dịch “H” hệ thống giao dịch Chứng khoán. .. khoán Hà Nội (TTGDCKHN) Điều Giải thích thuật ngữ Thành viên giao dịch TTGDCKHN (sau gọi tắt thành viên) công ty chứng khoán TTGDCKHN chấp thuận trở thành thành viên giao dịch Hệ thống giao dịch