Hệ Thống Pháp Luật Quy Định Hoạt Động Trên Thị Trường Chứng Khoán

CHƯƠNG HỆ THỐNG PHÁP LUẬT QUY ĐỊNH HOẠT ĐỘNG TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN LUẬT LUẬT DOANH DOANH NGHIỆP NGHIỆP - Luật DN Quốc Hội thông qua ngày 29/11/2005 - Luật DN thức có hiệu lực ngày 1/7/2006 - Luật quy định doanh nghiệp - Nội dung Luật DN có 10 Chương 172 Điều LUẬT LUẬT DOANH DOANH NGHIỆP NGHIỆP Những quy định chung (Điều  Điều 12) Thành lập DN ĐKKD (Điều 13  Điều 37) Cty TNHH (Điều 38  Điều 76) Cty Cổ phần (Điều 77  Điều 129) Cty hợp danh (Điều 130  Điều 140) Doanh nghiệp tư nhân (Điều 141  Điều 145) Nhóm Cty (Điều 146  Điều 149) Tổ chức lại, giải thể phá sản DN (Điều 150  Điều 160) Chương IX: Quản lý NN DN (Điều 161  Điều 165) Chương X: Điều khoản thi hành (Điều 166  Điều 172) Chương I: Chương II: Chương III: Chương IV: Chương V: Chương VI: Chương VII: Chương VIII: LUẬT CHỨNG KHOÁN LUẬT LUẬT CHỨNG CHỨNG KHOÁN KHOÁN - Luật CK Quốc Hội thông qua ngày 29/6/2006 - Luật CK thức có hiệu lực ngày 1/1/2007 - Luật quy định CK TTCK - Nội dung Luật CK có 11 Chương 136 Điều LUẬT LUẬT CHỨNG CHỨNG KHOÁN KHOÁN Chương I: Những quy định chung (Điều  Điều 9) Chương II: Chào bán CK công chúng (Điều 10  Điều 24) Chương III: Cty đại chúng (Điều 25  Điều 32) Chương IV: Thị trường giao dịch CK (Điều 33  Điều 41) Chương V: Đăng ký lưu ký, bù trừ toán CK Điều 42  Điều 58 Chương VI: Công ty CK, Cty quản lý quỹ đầu tư CK Điều 59  Điều 81 LUẬT LUẬT CHỨNG CHỨNG KHOÁN KHOÁN Chương VII: Quỹ Đầu tư CK, Cty Đầu tư CK Ngân hàng giám sát - Mục 1: Quy định chung Quỹ ĐT CK (Điều 82  Điều 89) - Mục 2: Quỹ đại chúng & Quỹ thành viên (Điều 90  Điều 95) - Mục 3: Cty ĐT CK (Điều 96  Điều 97) - Mục 4: Ngân hàng giám sát (Điều 98  Điều 99) LUẬT LUẬT CHỨNG CHỨNG KHOÁN KHOÁN Chương VIII: Công bố thông tin (Điều 100  Điều 107) Chương IX: Thanh tra & xử lý vi phạm - Mục 1: Thanh tra (Điều 108  Điều 117) - Mục 2: Xử lý vi phạm (Điều 118  Điều 130) Chương X: Giải tranh chấp, khiếu nại, tố cáo bồi thường thiệt hại (Điều 131  Điều 133) Chương XI: Điều khoản thi hành (Điều 134  Điều 136) NGHỊ NGHỊ ĐỊNH ĐỊNH 14/2007/NĐ 14/2007/NĐ CP CP  Chính Phủ ban hành ngày 19/1/2007  Quy định chi tiết thi hành số điều Luật CK  Nội dung: Chương 31 Điều NGHỊ NGHỊ ĐỊNH ĐỊNH 14/2007/NĐ 14/2007/NĐ CP CP Chương I: Những quy định chung (Điều  Điều 2) Chương II: Chào bán CK công chúng (Điều  Điều 7) Chương III: Niêm yết CK  Mục 1: Niêm yết CK SGDCK, TTGDCK (Điều  Điều 14)  Mục 2: Niêm yết CK SGDCK nước (Điều 15  Điều 16) Chương IV: Cty CK, Cty quản lý quỹ (Điều 18  Điều 20) Chương V: Cty Đầu tư CK (Điều 21  Điều 28) Chương VI: Điều khoản thi hành (Điều 29  Điều 31) 10 HUY ĐỘNG VỐN THÀNH LẬP QUỸ ĐẠI CHÚNG  Việc huy động vốn quỹ đại chúng công ty quản lý quỹ thực thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng quỹ công chúng có hiệu lực Quỹ đại chúng thành lập có trăm nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng quỹ tổng giá trị chứng quỹ bán đạt năm mươi tỷ đồng Việt Nam  Toàn vốn góp nhà đầu tư phải phong tỏa tài khoản riêng đặt kiểm soát ngân hàng giám sát không sử dụng hoàn tất đợt huy động vốn Công ty quản lý quỹ phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kết huy động vốn có xác nhận ngân hàng giám sát thời hạn mười ngày, kể từ ngày kết thúc việc huy động vốn 149 HUY ĐỘNG VỐN THÀNH LẬP QUỸ ĐẠI CHÚNG  Trường hợp việc huy động vốn quỹ đại chúng không đáp ứng quy định khoản Điều công ty quản lý quỹ phải hoàn trả cho nhà đầu tư khoản tiền đóng góp thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày kết thúc việc huy động vốn Công ty quản lý quỹ phải chịu phí tổn nghĩa vụ tài phát sinh từ việc huy động vốn 150 THÀNH LẬP QUỸ THÀNH VIÊN  Quỹ thành viên thành viên góp vốn thành lập sở hợp đồng góp vốn Điều lệ quỹ  Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng điều kiện sau đây:  Vốn góp tối thiểu năm mươi tỷ đồng Việt Nam;  Có tối đa ba mươi thành viên góp vốn bao gồm thành viên pháp nhân;  Do công ty quản lý quỹ quản lý;  Tài sản quỹ thành viên lưu ký NH lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ 151 CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN  Công ty đầu tư chứng khoán tổ chức hình thức công ty cổ phần theo quy định Luật doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán  Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty đầu tư chứng khoán Giấy phép đồng thời Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh 152 ĐIỀU KIỆN THÀNH LẬP CTĐTCK  Có vốn tối thiểu năm mươi tỷ đồng Việt Nam;  Giám đốc Tổng giám đốc nhân viên quản lý có Chứng hành nghề chứng khoán trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư 153 NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Ngân hàng giám sát ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán có chức thực dịch vụ lưu ký giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán 154 CÁC NỘI DUNG KHÁC  CÔNG BỐ THÔNG TIN  THANH TRA, GIÁM SÁT VÀ XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC TTCK  GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRÊN TTCK 155