TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HCM BỘ MÔN THỊTRƯỜNGTÀICHÍNHĐềthi môn: THỊTRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Đề số: 01 Lớp: K20_NT_16C13060111401/LT Chuyên ngành: Ngoại thương Thời gian làm bài: 60 phút (không kể thời gian phát đề) PHẦN 1: (Câu hỏi trắc nghiệm) điểm Thịtrường chứng khoán phận của: a) Thịtrường tín dụng b) Thịtrường liên ngân hàng c) Thịtrường mở d) Thịtrường vốn Khi mà số thịtrường chứng khoán giảm mạnh khoảng thời gian dài, thị trường: a) Bull Market b) Bison Market c) Buffalo Market d) Bear Market Cổ phiếu trái phiếu a) Có lãi suất cố định b) Có thu nhập theo hoạt động công ty c) Được quyền biểu đại hội cổ đông d) Không câu Nếu trái phiếu bán với giá thấp mệnh giá thì: a) Lãi suất hành trái phiếu < Lãi suất danh nghĩa trái phiếu b) Lãi suất hành trái phiếu > Lãi suất danh nghĩa trái phiếu c) Lãi suất hành trái phiếu = Lãi suất danh nghĩa trái phiếu d) Không có sở để so sánh Nguyên tắc hoạt động áp dụng thịtrường chứng khoán Việt Nam: a) Nguyên tắc tự quản b) Nguyên tắc công khai c) Nguyên tắc bảo mật d) Nguyên tắc phi lợi nhuận Loại chứng khoán chuyển đổi thành cổ phiếu thường: a) Trái phiếu chuyển đổi b) Cổ phiếu ưu đãi c) Chứng quỹ d) a b Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tư nước cổ phiếu công ty đại chúng quy định theo pháp luật Việt Nam là: a) 25% tổng số cổ phiếu b) 49% tổng số cổ phiếu c) 30% tổng số cổ phiếu d) 27% tổng số cổ phiếu Thành viên lưu kí bao gồm: a) Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại b) Sở giao dịch c) Nhà đầu tư cá nhân, nhà đầu tư có tổ chức d) Tất Thịtrường thứ cấp thị trường: a) Các doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu b) Mua bán loại chứng khoán chất lượng c) Mua bán loại chứng khoán phát hành d) Kém phát triển 10 Công ty cổ phần doanh nghiệp a) b) c) Hạn chế số lượng cổ đông tối đa d) Tất 11 Mua bán nội gián hoạt động: a) Sử dụng thông tin nội để mua, bán chứng khoán cho b) Sử dụng thông tin nội để mua, bán chứng khoán cho người khác c) Tiết lộ, cung cấp thông tin nội tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán sở thông tin nội d) 12 Công ty A thành lập năm 2005 với vốn điều lệ 20 tỷ đồng chia thành triệu cổ phần bán với giá 20.000đ/cổ phiếu Năm 2010 phát hành thêm triệu cổ phần mệnh giá cũ giá bán 25.000đ/cổ phiếu, quỹ tích lũy cuối năm 10 tỷ Thư giá cổ phiếu là: a) 25.500 đ b) 25.000 đ c) 25.250 đ d) 25.750 đ 13 Ưu điểm việc phát hành cổ phiếu ưu đãi là: a) Không làm tăng hệ số nợ b) Không pha loãng quyền kiểm soát công ty c) Cả a b d) Cả a b sai 14 Một công ty phát hành cổ phiếu ưu đãi mệnh giá 100.000đ, có tỷ lệ chuyển đổi ½ Hỏi giá chuyển đổi bao nhiêu: a) 50.000đ/1 cổ phiếu thường b) cổ phiếu ưu đãi đổi cổ phiếu thường c) a b sai d) a b 15 Một chứng khoán thực niêm yết Sở giao dịch chứng khoán có giá tham chiếu 45.700 đồng có biên độ dao động giá 5% Giá trần giá sàn ngày hôm nhà đầu tư đặt a) 47.900 đồng 43.400 đồng b) 48.000 đồng 43.500 đồng c) 47.900 đồng 43.500 đồng d) 47.985 đồng 43.415 đồng 16 Theo quy định Việt Nam nay, cổ phiếu tự chuyển nhượng: a) b) c) d) Tất 17 Theo quy định thịtrường chứng khoán Việt Nam, lệnh ATO là: a) Lệnh có giá trị ngày b) Lệnh thực hủy bỏ c) Lệnh ưu tiên trước lệnh giới hạn d) Lệnh ưu tiên sau lệnh giới hạn 18 Giá tham chiếu cổ phiếu SSI 51.000 đồng, vào phiên giao dịch xác định giá mở cửa, nhà đầu tư A đặt lệnh mua giới hạn với giá 50.500 đồng để mua 1.000 cổ phiếu SSI Hết đợt 1, giá mở cửa cổ phiếu SSI 49.000 đồng, kết khớp lệnh A là: a) 50.000 đ b) 50.500 đ c) 49.000 đ d) Không khớp 19 Nếu nhà đầu tư phải bán trái phiếu trước hạn lãi suất tăng từ trái phiếu mua, nhà đầu tư bị tác động bởi: a) Ảnh hưởng coupon b) Rủi ro lãi suất c) Kỳ hạn vĩnh viễn d) Không xác định thời gian đáo hạn 20 Giá trái phiếu chuyển đổi thịtrường 1.300.000 đồng, mệnh giá trái phiếu 1.000.000 đồng, mệnh giá cổ phiếu thường 10.000 đồng Nhận định sau trái phiếu chuyển đổi với giá chuyển đổi mệnh giá: a) Nên chuyển đổi trái phiếu b) Nên bán trái phiếu c) Tỷ lệ chuyển đổi 100 d) a c 21 Lãi suất giá trái phiếu a) Di chuyển theo hướng b) Di chuyển theo hướng ngược lại c) Đôi di chuyển theo hướng, theo hướng ngược lại d) Không có mối quan hệ với 22 Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định 32.500 đồng, lệnh đặt bán với mức giá sau thực hiện: a) Lệnh đặt mua > 32.500 đồng b) Lệnh đặt mua < 32.500 đồng c) Lệnh đặt mua = 32.500 đồng d) a c 23 Hãy tìm giá bán trái phiếu trả lãi tháng/ lần, biết lãi suất cuống phiếu = 14%, mệnh giá $1000, lãi suất yêu cầu = 7% 22 năm tới kỳ đáo hạn a) $1772.97 b) $1776.81 c) $1779.9 d) Cả a, b, c sai 24 Tìm giá trái phiếu trả lãi tháng/lần, cho biết lãi suất coupon = 8%, mệnh giá = $1000, lãi suất yêu cầu = 17% năm ngày đáo hạn a) $605.35 b) $611.29 c) $614.11 d) Cả a, b, c sai 25 Giá trị trái phiếu nhà đầu tư bao nhiêu? Trái phiếu có mệnh giá $ 1.000 với tỷ lệ danh nghĩa 8%, khi tỷ lệ nhà đầu tư yêu cầu 15 % a) Hơn mệnh giá b) Ít mệnh giá c) 1.000 $ d) Không có đáp án 26 Năm 2010, Công ty SP chia cổ tức 9.000đ/cổ phiếu thường Dự kiến cổ tức tăng năm 5% Xác định giá cổ phiếu công ty vào cuối năm 2010 suất sinh lời yêu cầu 14%/năm a) 100.000đ b) 102.000đ c) 105.000đ d) 106.000đ 27 Cổ phiếu TKN có mức tăng trưởng không đổi g = 13%/năm năm đầu, sau tăng trưởng mức 8%/năm đến vô hạn Hiện tại, công ty toán cổ tức 2.500 đồng suất sinh lời yêu cầu cổ đông 10%/năm, giá cổ phiếu là: a) 96.700 đ b) 123.500 đ c) 174.400 đ d) 154.300 đ 28 Lệnh giới hạn là: a) Lệnh cho phép người kinh doanh chứng khoán mua bán chứng khoán mức giá xác định b) Lệnh cho phép người kinh doanh chứng khoán mua bán chứng khoán mức giá xác định tốt c) Lệnh cho phép người kinh doanh chứng khoán mua bán chứng khoán mức giá tốt d) Lệnh cho phép người kinh doanh chứng khoán mua bán chứng khoán mức giá thịtrường 29 Theo Luật Chứng khoán hành, cổ đông lớn định nghĩa: a) Là cổ đông sở hữu trực tiếp gián tiếp từ 3% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành b) Là cổ đông sở hữu trực tiếp gián tiếp từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành c) Là cổ đông sáng lập tổ chức phát hành d) b c 30 Thịtrường chứng khoán xuất đâu : a) Thế kỉ 15 Tây Âu b) Thế kỉ 15 Châu Á c) Thế kỉ 17 Tây Âu d) Thế kỉ 17 Châu Á PHẦN 2: (Bài tập tự luận) điểm Bài 1: Trong giao dịch mua bán cổ phiếu XYZ có lệnh đưa sau: Mua (1) 400 CP giá 81.000 đ Bán (2) 200 CP giá 80.000 đ (4) 400 CP giá 82.500 đ (3) 1.100 CP giá 82.000 đ (5) 500 CP giá 80.000 đ (6) 300 CP giá 83.000 đ (7) 1.200 CP giá 83.000 đ (8) 400 CP giá 82.500 đ (9) 200 CP giá 81.500 đ a) Giá khớp lệnh khối lượng thực phiên giao dịch bao nhiêu, biết giá đóng cửa ngày hôm trước 82.500 đ? b) Kết giao dịch lệnh trên? Bài 2: Công ty ABC có thu nhập cổ phần (EPS) 20.000đ, tỷ lệ lợi nhuận giữ lại 30% Tốc độ tăng trưởng cổ tức công ty 16%/năm năm đầu tiên, giảm 2%/năm cho năm kế tiếp, 10%/năm cho năm thứ sau tăng đều, ổn định mức 6%/năm cho năm lại Tỷ suất lãi mong đợi nhà đầu tư cổ phiếu 12% a) Tính giá cổ phiếu? b) Giá cổ phiếu sau năm ? Hết -Ghi chú: + Sinh viên không sử dụng tài liệu làm + Cán coi thi không giải thích thêm Họ tên thí sinh:……………………………….Số báo danh:…………… ... mệnh giá = $10 00, lãi suất yêu cầu = 17 % năm ngày đáo hạn a) $605.35 b) $ 611 .29 c) $ 614 .11 d) Cả a, b, c sai 25 Giá trị trái phiếu nhà đầu tư bao nhiêu? Trái phiếu có mệnh giá $ 1. 000 với tỷ... cổ phiếu công ty vào cuối năm 2 010 suất sinh lời yêu cầu 14 %/năm a) 10 0.000đ b) 10 2.000đ c) 10 5.000đ d) 10 6.000đ 27 Cổ phiếu TKN có mức tăng trưởng không đổi g = 13 %/năm năm đầu, sau tăng trưởng... Thế kỉ 15 Tây Âu b) Thế kỉ 15 Châu Á c) Thế kỉ 17 Tây Âu d) Thế kỉ 17 Châu Á PHẦN 2: (Bài tập tự luận) điểm Bài 1: Trong giao dịch mua bán cổ phiếu XYZ có lệnh đưa sau: Mua (1) 400 CP giá 81. 000