Nghiên cứu xây dựng danh mục hồ sơ và xác định danh mục tài liệu trong một số hồ sơ của ngân hàng nhà nước việt nam

1 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN =========== NGUYỄN THỊ TRANG NHUNG NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG DANH MỤC HỒ SƠ VÀ XÁC ĐỊNH DANH MỤC TÀI LIỆU TRONG MỘT SỐ HỒ SƠ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM Chuyên ngành : Lƣu trữ Mã số : 60 32 24 LUẬN VĂN THÁC SĨ KHOA HỌC NGÀNH LƢU TRỮ HỌC VÀ QUẢN TRỊ VĂN PHÒNG NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC : TS NGUYỄN CẢNH ĐƢƠNG HÀ NỘI, 2008 MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU TRANG Mục đích, ý nghĩa đề tài Mục tiêu đề tài Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 4 Nhiệm vụ nghiên cứu Lịch sử nghiên cứu vấn đề Nguồn tài liệu tham khảo phƣơng pháp nghiên cứu Đóng góp đề tài 10 Bố cục đề tài 10 NỘI DUNG Chƣơng Sự cần thiết xây dựng Danh mục hồ sơ, xác định thành phần tài liệu số hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 1.1 Đặc điểm tổ chức hoạt động Ngân hàng Nhà nƣớc 12 Việt Nam 1.1.1 Sự hình thành kết hoạt động Ngân hàng Nhà nƣớc 12 Việt Nham 1.1.2 Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân 23 hàng Nhà nƣớc Việt Nam 1.2 Đặc điểm thành phần, nội dung, ý nghĩa tài liệu hình thành 26 hoạt động Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 1.3 Sự cần thiết xây dựng Danh mục hồ sơ, xác định thành phần tài 31 liệu hồ sơ 1.3.1 Thực trạng lập hồ sơ hành Ngân hàng Nhà nƣớc Việt 31 Nam 1.3.2 Ý nghĩa việc xây dựng Danh mục hồ sơ, xác định thành phần tài liệu hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt 42 Nam Chƣơng Xây dựng Danh mục hồ sơ, Danh mục tài liệu số hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 2.1 Cơ sở lý luận, khoa học cho việc lập hồ sơ hành, lập Danh 47 mục hồ sơ 2.2 Cơ sở pháp lý cho việc lập hồ sơ hành, lập Danh mục hồ sơ 52 2.3 Nguyên tắc yêu cầu việc xây dựng Danh mục hồ sơ xác 54 định thành phần tài liệu số hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 2.3.1 Nguyên tắc việc lập Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu 55 hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 2.3.2 Yêu cầu việc xây dựng Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu 59 số hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 2.4 Phƣơng pháp xây dựng Danh mục hồ sơ xác định thành phần 62 tài liệu số hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 2.4.1 Phƣơng pháp xây dựng Danh mục hồ sơ 62 2.4.2 Phƣơng pháp xây dựng Danh mục tài liệu hồ sơ hành 75 Chƣơng Cấu trúc, cách sử dụng Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 3.1 Cấu trúc Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu hồ sơ 83 hành 3.1.1 Cấu trúc Danh mục hồ sơ 83 3.1.2 Cấu trúc Danh mục tài liệu hồ sơ hành 87 Cách sử dụng Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu hồ sơ 89 3.2 hành Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam PHẦN KẾT LUẬN 95 TÀI LIỆU THAM KHẢO 98 PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Mục đích, ý nghĩa đề tài Tiến hành cải cách hành yêu cầu tất yếu trở nên cấp thiết bối cảnh Việt Nam thức trở thành thành viên Tổ chức Thƣơng mại giới (WTO) nhƣ để thực mục tiêu xây dựng hành dân chủ, sạch, vững mạnh, chuyên nghiệp, hoạt động có hiệu lực, hiệu Một nhiệm vụ trọng tâm công cải cách hành nƣớc ta cải cách thể chế hành chính, tập trung vào khâu đột phá đẩy mạnh cải cách thủ tục hành Thực vậy, cải cách thủ tục hành đƣợc Nhà nƣớc quan tâm, thể chỗ Thủ tƣớng Chính phủ ký Quyết định số 30/QĐ-TTg ngày 10/01/2007 Phê duyệt Đề án Đơn giản hoá thủ tục hành lĩnh vực quản lý nhà nƣớc giai đoạn 2007-2010 Để triển khai Quyết định số 30 này, Tổ công tác chuyên trách cải cách thủ tục hành Thủ tƣớng Chính phủ đƣợc thành lập để thực Đề án đơn giản hoá thủ tục hành Đến nay, Tổ cơng tác thực Đề án 30 Bộ, quan ngang Bộ đƣợc thành lập để triển khai nội dung liên quan đến Đề án Tổ Đề án 30 Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam (NHNN VN) tích cực triển khai đạo Thủ tƣớng Chính phủ cải cách thủ tục hành Theo hƣớng dẫn Tổ cơng tác chun trách Thủ tƣớng Chính phủ, thủ tục hành đƣợc xác định quy định quan nhà nƣớc hồ sơ, trình tự, cách thức để giải công việc cụ thể cho cá nhân, tổ chức thời hạn định Nhƣ vậy, thủ tục hành chính, thủ tục văn thƣ phần quan trọng Thủ tục văn thƣ bao gồm hoạt động liên quan đến việc thu thập, xử lý, quản lý, lƣu trữ văn để cung cấp thông tin cách nhanh chóng, xác, đầy đủ cho hoạt động quản lý Việc cải cách thủ tục hành nhằm xây dựng quy trình hợp lý, khoa học để cung cấp dịch vụ công cách tốt cho ngƣời dân phục vụ hiệu cho hoạt động quản lý Cải cách thủ tục văn thƣ vậy, đòi hỏi phải xây dựng, chuẩn hố quy trình nghiệp vụ văn thƣ (quy trình soạn thảo, ban hành văn bản; quản lý văn đi, đến; việc lập hồ sơ cơng việc…) nhằm góp phần thúc đẩy cải cách thủ tục hành Một giải pháp quan trọng để xây dựng đƣợc quy trình hợp lý, khoa học áp dụng hệ thống quản lý chất lƣợng quốc tế ISO Việc áp dụng ISO công tác quản lý với mục tiêu xây dựng thực hệ thống quy trình xử lý cơng việc hợp lý, phù hợp với quy định pháp luật nhằm tạo điều kiện để ngƣời đứng đầu quan hành nhà nƣớc kiểm sốt đƣợc q trình giải cơng việc nội quan, thơng qua bƣớc nâng cao chất lƣợng hiệu công tác quản lý cung cấp dịch vụ cơng (đây mục tiêu việc áp dụng hệ thống quản lý chất lƣợng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2000 đƣợc quy định Quyết định số 144/2006/QĐ-TTg ngày 20/6/2006 Thủ tƣớng Chính phủ việc áp dụng hệ thống quản lý chất lƣợng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2000 vào hoạt động quan hành nhà nƣớc) Việc áp dụng tiêu chuẩn quản lý chất lƣợng ISO có ảnh hƣởng quan trọng đến việc lập hồ sơ - nội dung công việc quan trọng công tác văn thƣ Bởi theo quy định ISO, trình giải cơng việc thể quy trình tất bƣớc giải cơng việc quy trình đƣợc thể thơng qua văn tài liệu có liên quan, đó, việc lập hồ sơ đƣợc kiểm sốt theo quy trình giải cơng việc đảm bảo chất lƣợng Nhƣ vậy, tài liệu hình thành hoạt động quan, tổ chức đƣợc lập hồ sơ cách khoa học góp phần quan trọng để đạt đƣợc mục tiêu kết việc áp dụng ISO vào công tác quản lý nhƣ thành cơng cơng cải cách hành nƣớc ta Tài liệu hình thành từ năm qua năm khác với số lƣợng nhiều gánh nặng không cán văn thƣ, cán lƣu trữ mà cán chuyên môn Nếu tài liệu không đƣợc tiến hành lập hồ sơ q trình giải cơng việc qua năm tháng trở thành bó, gói tài liệu lộn xộn, lúc đó, trở thành gánh nặng gây ảnh hƣởng lớn tới chất lƣợng, hiệu suất công việc, tới việc quản lý chặt chẽ tài liệu công tác lƣu trữ Thực trạng việc lập hồ sơ hành nhiều quan, tổ chức cho thấy cần phải sớm có giải pháp để việc lập hồ sơ vào nề nếp, phát huy đƣợc ý nghĩa thực công tác lập hồ sơ công tác quản lý, công cải cách hành nhà nƣớc Đề tài luận văn đƣợc thực khơng nằm ngồi mục đích, ý nghĩa góp phần cải thiện cơng tác lập hồ sơ Lập hồ sơ có ý nghĩa quan trọng việc quản lý chặt chẽ tài liệu hình thành hoạt động quan, đơn vị Làm tốt công việc góp phần nâng cao chất lƣợng cơng việc cán bộ, nâng cao hiệu hoạt động quan, tạo điều kiện thuận lợi cho công tác văn thƣ, lƣu trữ Để công tác lập hồ sơ hành quan vào nề nếp, mang tính khoa học, thống cần thiết phải xây dựng Danh mục hồ sơ, xác định thành phần tài liệu hồ sơ NHNN VN quan có chức quản lý nhà nƣớc lĩnh vực quan trọng đất nƣớc - lĩnh vực tiền tệ hoạt động ngân hàng Trong trình hoạt động, NHNN VN sản sinh khối lƣợng văn lớn, đa dạng, phong phú nội dung Việc quản lý chặt chẽ khối tài liệu điều quan trọng để phục vụ có hiệu cho hoạt động quản lý NHNN VN Hiện nay, NHNN VN chƣa xây dựng đƣợc danh mục hồ sơ, việc lập hồ sơ chƣa có hƣớng dẫn cụ thể dẫn đến tình trạng hồ sơ chƣa đƣợc lập, đƣợc lập nhƣng chƣa hoàn chỉnh, tài liệu rời lẻ, gây ảnh hƣởng lớn đến công tác lƣu trữ việc quản lý chặt chẽ tài liệu Chính vậy, chúng tơi chọn đề tài: Nghiên cứu xây dựng danh mục hồ sơ xác định danh mục tài liệu số hồ sơ Ngân hàng Nhà nước Việt nam để làm luận văn Xây dựng Danh mục hồ sơ xác định thành phần tài liệu hồ sơ giải pháp quan trọng giúp cho công tác lập hồ sơ quan nói chung, NHNN VN nói riêng vào nề nếp Khi thực đề tài, chúng tơi có điều kiện tìm hiểu thực trạng công tác lập hồ sơ hành NHNN VN, thấy đƣợc thuận lợi tồn công tác đồng thời khảo sát thực tế tài liệu để từ nghiên cứu đề xuất Danh mục hồ sơ thành phần tài liệu hồ sơ NHNN VN Thơng qua đó, chúng tơi mong muốn góp phần khắc phục tồn cơng tác lập hồ sơ Ngân hàng bƣớc đƣa cơng tác lập hồ sơ vào nề nếp, góp phần quản lý chặt chẽ tài liệu hình thành hoạt động quan nâng cao chất lƣợng công tác hàng ngày cán bộ, công chức Ngân hàng Mục tiêu đề tài Từ ý nghĩa trên, đề tài đƣợc thực nhằm hƣớng tới mục tiêu sau: - Nghiên cứu đề xuất nguyên tắc phƣơng pháp xây dựng Danh mục hồ sơ, Danh mục tài liệu hồ sơ NHNN VN - Nghiên cứu đề xuất Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu số hồ sơ sản sinh hoạt động đặc thù NHNN VN Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu - Đối tƣợng nghiên cứu: với mục tiêu đặt ra, đối tƣợng nghiên cứu đề tài hồ sơ, tài liệu hình thành hoạt động NHNN VN; văn quy định chức năng, nhiệm vụ, cấu tổ chức đơn vị phạm vi nghiên cứu; văn Nhà nƣớc, NHNN VN quy định, hƣớng dẫn công tác lập hồ sơ hành, lập Danh mục hồ sơ - Phạm vi nghiên cứu: NHNN VN quan lớn thực chức quản lý nhà nƣớc lĩnh vực tiền tệ hoạt động ngân hàng nƣớc Để thực chức đó, cấu tổ chức NHNN VN gồm nhiều đơn vị trực thuộc Vì vậy, để thực tốt mục tiêu đề tài, đặt trọng tâm nghiên cứu xây dựng Danh mục hồ sơ cho số đơn vị (Vụ Chính sách tiền tệ, Vụ Tín dụng, Vụ Quản lý ngoại hối Vụ Các ngân hàng tổ chức tín dụng phi ngân hàng) thực chức tham mƣu hoạt động mang tính đặc thù (tiền tệ, tín dụng, ngoại hối thành lập, phát triển ngân hàng) NHNN VN xác định thành phần tài liệu số hồ sơ hình thành hoạt động đơn vị mà khơng sâu tìm hiểu nội dung đơn vị trực thuộc Ngân hàng Nhiệm vụ nghiên cứu Với mục tiêu đặt ra, luận văn hƣớng vào giải nhiệm vụ sau: - Nghiên cứu sở khoa học kinh nghiệm thực tiễn công tác lập Danh mục hồ sơ; - Nghiên cứu chức năng, nhiệm vụ cấu tổ chức NHNN VN; đơn vị thuộc phạm vi nghiên cứu - Khảo sát tài liệu hình thành hoạt động NHNN VN; đơn vị phạm vi nghiên cứu - Tìm hiểu thực trạng lập hồ sơ hành NHNN VN; - Xây dựng Danh mục hồ sơ Danh mục thành phần tài liệu số hồ sơ hành NHNN VN Lịch sử nghiên cứu vấn đề Lập hồ sơ hành có ý nghĩa quan trọng cơng tác văn thƣ công tác lƣu trữ Chất lƣợng công tác ảnh hƣởng trực tiếp đến chất lƣợng tài liệu giao nộp vào lƣu trữ quan nhƣ lƣu trữ lịch sử Nhƣ vậy, việc lập hồ sơ đƣợc thực cách khoa học có ý nghĩa quan trọng hiệu suất chất lƣợng công tác quan, tổ chức; tạo điều kiện để công tác lƣu trữ phát triển, từ bƣớc phát huy giá trị tài liệu lƣu trữ Với ý nghĩa đó, Nhà nƣớc quan quản lý nhà nƣớc công tác văn thƣ, lƣu trữ ban hành văn quy định, hƣớng dẫn công tác lập hồ sơ hành bắt buộc quan, cá nhân phải thực hiện, có lập danh mục hồ sơ Văn quy phạm pháp luật đề cập tới công tác văn thƣ, lƣu trữ, có quy định sơ lƣợc lập hồ sơ Điều lệ công tác công văn giấy tờ cơng tác lƣu trữ Hội đồng Chính phủ ban hành theo Nghị định số 142-CP ngày 28/9/1963 Pháp lệnh Lƣu trữ Quốc gia số 34/2001/PL-UBTVQH10 ngày 04/4/2001 Uỷ ban Thƣờng vụ Quốc hội ban hành, có quy định đối tƣợng chịu trách nhiệm lập hồ sơ hành Để cụ thể hố quy định có tính ngun tắc cơng tác văn thƣ Pháp lệnh, Chính phủ ban hành Nghị định số 110/2004/NĐ-CP ngày 08/4/2004 cơng tác văn thƣ, có quy định cụ thể chi tiết số vấn đề lập hồ sơ hành Hƣớng dẫn nghiệp vụ lập hồ sơ có văn nhƣ: Công văn số 261-NV ngày 12/10/1977 Cục Lƣu trữ Phủ thủ tƣớng ban hành Hướng dẫn công tác lập hồ sơ hành quan Công văn số 344-NV ngày 31/12/1984 Cục Lƣu trữ Nhà nƣớc ban hành Hướng dẫn lập số loại hồ sơ, tài liệu quản lý hành quan Bộ Danh mục hồ sơ có ý nghĩa quan trọng góp phần giúp cơng tác lập hồ sơ đƣợc thực tốt, vậy, Hƣớng dẫn công tác lập hồ sơ hành năm 1977 có quy định cụ thể vấn đề liên quan đến lập danh mục hồ sơ Những văn Nhà nƣớc quy định công tác lập hồ sơ - hoạt động nghiệp vụ quan trọng, có tính chất quy phạm, kỹ thuật - đƣợc ý để áp dụng thực tiễn nhƣ đƣợc ý để nghiên cứu, trao đổi phƣơng diện lý luận thực tiễn nhiều cơng trình nhƣ: giáo trình, viết tạp chí chun ngành, khố luận tốt nghiệp, báo c áo khoa học, niên luận sinh viên chuyên ngành Trƣớc hết, sách dùng để giảng dạy cho sinh viên hệ quy, chức ngành Lƣu trữ học Quản trị văn phòng; dùng đào tạo, bồi dƣỡng cán văn thƣ, lƣu trữ, cán hành văn phịng; đáp ứng nhu cầu nghiên cứu, tham khảo quan, tổ chức công việc hàng ngày, nhƣ: “Hướng dẫn nghiệp vụ kỹ thuật hành chính” tác giả Nguyễn Văn Thâm, NXB Thống kê, Hà Nội, 2001; “Lý luận phương pháp công tác văn thư”của PGS.TS Vƣơng Đình Quyền, NXB Đại học Quốc gia Hà Nội, 10 2006… Các giáo trình có nội dung bám sát chƣơng trình mơn học cơng tác văn thƣ sở nghiên cứu, tổng kết thực tiễn công tác nên thực nguồn tài liệu bổ ích cho muốn nghiên cứu tìm hiểu nội dung liên quan đến cơng tác văn thƣ nói chung cơng tác lập hồ sơ, lập Danh mục hồ sơ nói riêng Các viết đông đảo tác giả, cán lƣu trữ từ trung ƣơng đến địa phƣơng đăng tạp chí chuyên ngành văn thƣ, lƣu trữ nhằm trao đổi kinh nghiệm công tác lập hồ sơ, lập danh mục hồ sơ để xây dựng phát triển lý luận thực tiễn công tác nhƣ: “Bàn công tác lập danh mục hồ sơ công tác lập hồ sơ” tác giả Nguyễn Xuân Nung (Tập san công tác lƣu trữ số năm 1970); “Vài ý kiến xung quanh vấn đề bàn công tác lập hồ sơ hành nước ta” tác giả Lê Thị Năm (Tạp chí Lƣu trữ Việt Nam, Hà Nội, 1974); “Mấy ý kiến nhỏ xung quanh vấn đề lập danh mục hồ sơ” tác giả Võ Chiến Thắng (Tập san công tác lƣu trữ số năm 1970)…Những viết đề cập đến nguyên tắc, phƣơng pháp lập hồ sơ, lập danh mục hồ sơ; trao đổi, phổ biến kinh nghiệm lập hồ sơ, lập danh mục hồ sơ Là nghiệp vụ quan trọng khó nên viết cơng tác lập hồ sơ, lập danh mục hồ sơ đăng tập san tạp chí chuyên ngành thực có ý nghĩa hƣớng dẫn, phổ biến rộng rãi kinh nghiệm cho cán văn thƣ, lƣu trữ, ngƣời nghiên cứu tham khảo Nghiên cứu Danh mục hồ sơ đƣợc lựa chọn làm đề tài khoa học cấp Ngành, đề tài “Những sở lý luận thực tiễn danh mục hồ sơ quan” tác giả Phạm Ngọc Dĩnh Thực trạng lập hồ sơ chƣa tốt quan, việc xây dựng danh mục hồ sơ hầu nhƣ chƣa đƣợc quan thực cho thấy việc nghiên cứu thực tiễn nhƣ xây dựng phát triển lý luận vấn đề yêu cầu thiết thực Vì vậy, đề tài cấp ngành tác giả Phạm Ngọc Dĩnh góp phần khẳng định tầm quan trọng ý nghĩa danh mục hồ sơ công tác lập hồ sơ hành nhƣ phát triển mặt lý luận thực tiễn công tác lập danh mục hồ sơ 11 Về phía sinh viên, nghiên cứu danh mục hồ sơ xác định thành phần tài liệu hồ sơ hành đề tài đƣợc quan tâm cơng trình nghiên cứu khoa học (báo cáo khoa học, niên luận, khố luận tốt nghiệp) Có thể kể đến nhƣ: Niên luận năm thứ với đề tài “Xác định thành phần tài liệu hồ sơ hành Văn phòng đăng ký đất nhà UBND Quận Thanh Xuân” Nguyễn Thuỳ Dƣơng; khoá luận tốt nghiệp: “Nghiên cứu xây dựng danh mục hồ sơ mẫu tài liệu Ban Tài Kế tốn Tổng cơng ty Điện lực Việt Nam” tác giả Đặng Thanh Lan; “Nghiên cứu xây dựng danh mục hồ sơ xác định danh mục tài liệu số hồ sơ hành Văn phịng Tập đồn Bưu Viễn thơng” tác giả Trần Thị Hằng”…Những đề tài phạm vi mục tiêu nghiên cứu khác đề cập đến lý luận xây dựng danh mục hồ sơ đƣợc áp dụng quan, đơn vị cụ thể Có thể nói, từ kiến thức đƣợc đào tạo nhà trƣờng công tác văn thƣ, sinh viên thực công trình nghiên cứu thực tế nhƣ có ý nghĩa để củng cố nâng cao nhận thức lý luận thực tiễn công tác lập hồ sơ, lập danh mục hồ sơ; góp phần hồn thiện lý luận thực tiễn công tác Đồng thời, cơng trình nghiên cứu giúp sinh viên tiếp cận với thực tiễn, phục vụ cho công việc sau Nhƣ vậy, tìm hiểu lập danh mục hồ sơ xác định thành phần tài liệu hồ sơ đƣợc đề cập khơng cơng trình nghiên cứu khoa học Các cơng trình tập trung nghiên cứu lập danh mục hồ sơ, xác định thành phần tài liệu hồ sơ quan nói chung, số quan cụ thể nhƣ: UBND Quận, Sở Nội Vụ, quan Cụm Cảng Hàng không Việt Nam, Tổng Công ty Bƣu Viễn thơng, Tổng Cơng ty điện lực chủ yếu sâu tìm hiểu nhóm hồ sơ, tài liệu chung hình thành trình thực chức quản lý hành chung phổ biến hầu hết quan hành nhà nƣớc (nhƣ: tài liệu hình thành hoạt động Văn phịng, tài liệu tài kế tốn, tài liệu thi đua khen thƣởng, lao 12 động tiền lƣơng, tra…) mà chƣa sâu tìm hiểu tài liệu quản lý chuyên ngành NHNN VN quan có chức quản lý nhà nƣớc hoạt động tiền tệ, tín dụng, ngân hàng nƣớc; nhằm ổn định giá trị đồng tiền, kiềm chế lạm phát tăng trƣởng kinh tế an tồn Vì vậy, cơng trình nghiên cứu đƣợc thực NHNN VN tập trung làm sáng tỏ vị trí, vai trị, tổ chức hoạt động, chiến lƣợc phát triển ngân hàng vấn đề chuyên môn nghiệp vụ ngân hàng (vấn đề tạo vốn, tốn khơng dùng tiền mặt…) Trong đó, văn bản, tài liệu hình thành hoạt động NHNN VN phƣơng tiện quan trọng phục vụ cho hoạt động quản lý Ngân hàng chƣa đƣợc tìm hiểu mức Nghiên cứu văn hình thành hoạt động NHNN VN đƣợc tác giả Lƣơng Quang Huy tìm hiểu năm 1996 với đề tài: Hệ thống văn hình thành trình hoạt động quản lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Luận văn Cử nhân Khoa học chuyên ngành Lƣu trữ-Lịch sử) Nhƣng nghiên cứu giải pháp để văn đƣợc quản lý cách chặt chẽ, khoa học, phục vụ có hiệu cho hoạt động quản lý NHNN VN chƣa có cơng trình nghiên cứu Xuất phát ý nghĩa thiết thực này, định nghiên cứu việc lập danh mục hồ sơ, xác định thành phần tài liệu số hồ sơ nhằm đƣa công tác lập hồ sơ NHNN VN vào nề nếp, thống Nguồn tài liệu tham khảo phƣơng pháp nghiên cứu - Nguồn tài liệu tham khảo: + Các văn Nhà nƣớc công tác văn thƣ, lƣu trữ; + Các sách, giáo trình cơng tác văn thƣ, lƣu trữ; + Một số đề tài nghiên cứu (Niên luận, Báo cáo khoa học, Khoá luận tốt nghiệp) có liên quan đến đề tài; + Các văn NHNN VN công tác văn thƣ, lƣu trữ, hoạt động ngân hàng; 13 + Các tài liệu điều tra thực tế: hồ sơ lƣu trữ hoạt động Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam… - Phƣơng pháp nghiên cứu: Để hoàn thành đề tài, vận dụng phƣơng pháp nghiên cứu: Phƣơng pháp luận thực đề tài: Chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử Phƣơng pháp nghiên cứu cụ thể: phƣơng pháp khảo sát thực tế, điều tra, thống kê đƣợc áp dụng trình tìm hiểu hệ thống văn bản, thành phần, nội dung tài liệu hình thành hoạt động thực trạng công tác lập hồ sơ hành Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam; phƣơng pháp mô tả, phƣơng pháp phân tích tổng hợp, thống kê đƣợc sử dụng để phân tí ch thực trạng cơng tác lập hồ sơ hành, yêu cầu xây dựng Danh mục hồ sơ; phƣơng pháp hệ thống: đƣợc sử dụng xếp hồ sơ Danh mục hồ sơ tài liệu hồ sơ Đóng góp đề tài Lập hồ sơ hành khâu yếu công tác văn thƣ hầu hết quan Một nguyên nhân tình trạng quan chƣa xây dựng đƣợc Danh mục hồ sơ mẫu hàng năm, chƣa có hƣớng dẫn, tập huấn cụ thể việc áp dụng Danh mục hồ sơ Luận văn nghiên cứu vấn đề xây dựng danh mục hồ sơ xác định thành phần tài liệu hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam quan chƣa xây dựng Danh mục hồ sơ mẫu hàng năm, vậy, đƣợc quan tâm triển khai áp dụng thực tế chắn luận văn có đóng góp mặt thực tiễn nhƣ sau: - Nghiên cứu xây dựng Danh mục hồ sơ NHNN VN từ thí điểm hồ sơ, tài liệu 04 đơn vị thực chức tham mƣu cho Thống đốc lĩnh vực chủ đạo (tiền tệ, tín dụng, ngoại hối hoạt động ngân hàng) Ngân hàng; xây dựng Danh mục tài liệu số hồ sơ 14 đơn vị Đây nghiên cứu thiết thực để xây dựng Danh mục hồ sơ cho toàn quan NHNN VN nhƣ Danh mục tài liệu hồ sơ Ngân hàng, góp phần nâng cao chất lƣợng công tác lập hồ sơ hành, việc quản lý chặt chẽ tài liệu tạo thuận lợi cho khai thác sử dụng tài liệu NHNN VN - Từ nghiên cứu sở lý luận, khoa học pháp lý, luận văn đƣa số kiến nghị quan quản lý nhà nƣớc lĩnh vực văn thƣ, lƣu trữ, NHNN VN việc đạo, hƣớng dẫn công tác lập hồ sơ hành Bố cục đề tài Bố cục luận văn, phần mở đầu kết luận, phần nội dung gồm chƣơng: Chƣơng 1: Đặc điểm tổ chức, hoạt động; thành phần, nội dung, ý nghĩa tài liệu cần thiết xây dựng Danh mục hồ sơ, xác định thành phần tài liệu hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam Trong chƣơng này, chúng tơi trình bày đặc điểm tổ chức, hoạt động; thành phần, nội dung, ý nghĩa tài liệu hình thành hoạt động NHNN VN để làm bật vị trí, vai trị Ngân hàng phát triển kinh tế xã hội, đồng thời, từ nghiên cứu thực trạng lập hồ sơ hành NHNN, khẳng định cần thiết việc xây dựng Danh mục hồ sơ, Danh mục tài liệu hồ sơ NHNN VN Chƣơng 2: Xây dựng Danh mục hồ sơ xác định thành phần tài liệu số hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam Ở chƣơng này, tập trung nghiên cứu sở lý luận, khoa học, sở pháp lý lập Danh mục hồ sơ; nguyên tắc, yêu cầu phƣơng pháp xây dựng Danh mục hồ sơ danh mục tài liệu hồ sơ NHNN VN, kết Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu số hồ sơ hành NHNN VN 15 Chƣơng 3: Cấu trúc cách sử dụng Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam Trong Chƣơng này, chúng tơi trình bày cấu trúc cách sử dụng Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu hồ sơ NHNN VN Luận văn đƣợc hoàn thành với hƣớng dẫn TS Nguyễn Cảnh Đƣơng, giúp đỡ thầy cô giáo Khoa Lƣu trữ học Quản trị văn phòng cán quan Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam Nhân dịp này, xin gửi lời cảm ơn chân thành giúp đỡ Trong trình thực đề tài, có nhiều cố gắng song luận văn không tránh khỏi hạn chế thiếu sót định Chúng tơi mong nhận đƣợc đóng góp ý kiến thầy cô bạn đọc để luận văn đạt chất lƣợng tốt Tôi xin cam đoan luận văn số liệu, thông tin minh chứng dẫn chứng luận văn cập nhật, đáng tin cậy đƣợc dẫn chứng rõ ràng, đầy đủ Ngƣời thực Nguyễn Thị Trang Nhung 16 TÀI LIỆU THAM KHẢO Báo cáo số 02/BC-NHNN ngày 04/01/2007 tình hình thực nhiệm vụ ngân hàng năm 2006, định hướng nhiệm vụ năm 2007 Đào Xuân Chúc-Nguyễn Văn Hàm-Vƣơng Đình Quyền-Nguyễn Văn Thâm: Lý luận thực tiễn cơng tác lưu trữ, NXB Đại học Giáo dục chuyên nghiệp, Hà Nội, 1990 Công văn số 261/NV ngày 12/10/1977 Cục Lƣu trữ Phủ Thủ tƣớng ban hành Bản hướng dẫn công tác lập hồ sơ hành quan Công văn số 738/NHNN-VP ngày 15/7/2003 hướng dẫn thành phần hồ sơ, tài liệu Ngân hàng Nhà nước Việt nam nộp vào Trung tâm lưu trữ Công văn số 283/VTLTNN-NVTW ngày 19/5/2004 Cục Văn thƣ Lƣu trữ Nhà nƣớc Ban hành Hướng dẫn chỉnh lý tài liệu hành Công văn số 262/LTNN-NVTW ngày 12/6/2001 Cục Lƣu trữ Nhà nƣớc ban hành Hướng dẫn thành phần hồ sơ, tài liệu quan hành nhà nước trung ương thuộc diện nộp lưu vào Trung tâm Lưu trữ Quốc gia Phạm Ngọc Dĩnh, chủ nhiệm đề tài: Những sở lý luận thực tiễn lập danh mục hồ sơ quan Đề tài khoa học cấp ngành, Cục Văn thƣ Lƣu trữ Nhà nƣớc, Hà Nội năm 1991 Tƣ liệu Cục Văn thƣ Lƣu trữ Nhà nƣớc Dự thảo Quyết định Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc Ban hành Quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lƣu trữ ngành Ngân hàng năm 2004 Hồ xây dựng Bảng thời hạn bảo tài liệu ngành Ngân hàng năm 2004 17 Trịnh Thị Hà: Lập hồ sơ hành Ban Đảng trực thuộc Ban Chấp hành Trung ương-thực trạng giải pháp, Khoá luận tốt nghiệp, Tƣ liệu Khoa Lƣu trữ học QTVP, 2006 10 Vũ Thị Hà: Xây dựng danh mục hồ sơ mẫu Sở Nội vụ thành phố Hà Nội, Khóa luận tốt nghiệp, Tƣ liệu Khoa Lƣu trữ học QTVP, 2006 11 Trần Thị Hằng: Nghiên cứư xây dựng Danh mục hồ sơ xác định Danh mục tài liệu số hồ sơ hành Văn phịng Tập đồn Bưu viễn thơng, Khóa luận tốt nghiệp, 2007 12 Lƣơng Quang Huy: Hệ thống văn hình thành trình hoạt động quản lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Luận văn Cử nhân, 1996 13 Nguyễn Cảnh Kiều: Mấy vấn đề lập bảng Danh mục hồ sơ quan 9.059, Tập san công tác lƣu trữ hồ sơ số năm 1975 14 Nguyễn Đại Lai: Vai trò hệ thống ngân hàng Việt Nam đánh giá khái quát từ lịch sử tiền tệ Việt Nam, Tạp chí Cơng nghệ ngân hàng số năm 2006 15 Nghị định số 52/2003/NĐ-CP ngày 19/5/2003 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt nam 16 Nghị định số 110/NĐ-CP ngày 08/4/2004 Chính phủ cơng tác văn thƣ 17 Nguyễn Xuân Nung: Bàn công tác lập Danh mục hồ sơ công tác lập hồ sơ, Tập san công tác lƣu trữ hồ sơ số năm 1970 18 Vƣơng Đình Quyền: Lý luận phương pháp công tác văn thư, NXB Đại học Quốc gia Hà nội 19 Quyết định số 252QĐ-NH ngày 28/12/1993 Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam ban hành Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ ngành Ngân hàng 18 20 Quyết định số 253/2002/QĐ-NHNN ngày 01/4/2002 việc lưu trữ hồ sơ ban hành văn quy phạm pháp luật 21 Quyết định số 1130/2004/QĐ-NHNN ngày 09/9/2004 Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam ban hành Quy chế Tổ chức hoạt động Vụ Các Ngân hàng tổ chức tín dụng phi ngân hàng 22 Quyết định số 1131/2004/QĐ-NHNN ngày 09/9/2004 Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam ban hành Quy chế Tổ chức hoạt động Vụ Chính sách tiền tệ 23 Quyết định số 1132/2004/QĐ-NHNN ngày 09/9/2004 Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam ban hành Quy chế Tổ chức hoạt động Vụ Quản lý ngoại hối 24 Quyết định số 30/2005/QĐ-NHNN ngày 09/9/2004 Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam ban hành Quy chế làm việc Ngân hàng Nhà nước 25 Quyết định số 984/QĐ-NHNN ngày 06/7/2005 Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam việc phân công công tác kiêm nhiệm Ban lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước 26 Quyết định số 22/2007/QĐ-NHNN ngày 28/5/2007 Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam ban hành Quy chế công tác văn thư, lưu trữ 27 Quyết định số 45/2007/QĐ-NHNN ngày 17/12/2007 Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam độ mật tài liệu, vật mang bí mật Nhà nước ngành Ngân hàng 28 Võ Chiến Thắng: Mấy ý kiến nhỏ chung quanh vấn đề lập danh mục hồ sơ, Tập san công tác lƣu trữ hồ sơ số năm 1970 29 Vũ Thị Thanh Thuỷ: Nghiên cứu xây dựng danh mục hồ sơ cho quan cụm cảng Hàng khơng miền Bắc 19 30 Hồng Thị Tuyết Thu: Một số vấn đề thực tiễn đạo, hướng dẫn lập hồ sơ hành nộp lưu vào lưu trữ quan bộ, ngành, quan trung ương, Website: www.archives.gov.vn 31 Thành tích 55 xây dựng phát triển ngành Ngân hàng (19512006), Website: http://www.sbv.gov.vn 32 Website: www.archives.gov.vn http://www.sbv.gov.vn ... liệu 55 hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 2.3.2 Yêu cầu việc xây dựng Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu 59 số hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 2.4 Phƣơng pháp xây dựng Danh mục hồ sơ xác định... pháp xây dựng Danh mục hồ sơ danh mục tài liệu hồ sơ NHNN VN, kết Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu số hồ sơ hành NHNN VN 15 Chƣơng 3: Cấu trúc cách sử dụng Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu hồ sơ. .. hồ sơ Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam 3.1 Cấu trúc Danh mục hồ sơ Danh mục tài liệu hồ sơ 83 hành 3.1.1 Cấu trúc Danh mục hồ sơ 83 3.1.2 Cấu trúc Danh mục tài liệu hồ sơ hành 87 Cách sử dụng Danh