Phiên tòa hình sự sơ thẩm trong luật tố tụng hình sự việt nam (trên cơ sở thực tiễn địa bàn tỉnh nam định)

Những năm gần đây, sau khi Hiến pháp 2013 và Luật tổ chức TAND năm 2014 có hiệu lực, quy định pháp luật về phiên toà hình sự sơ thẩm trong tố tụng hình sự về vị trí vai trò của chủ thể t

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN NGỌC CHÍ

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi

có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Vũ Ngọc Duyên

MỤC LỤC

Trang

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các từ viết tắt

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ PHIÊN TÒA HÌNH SỰ SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 6

1.1 Khái niệm phiên tòa hình sự sơ thẩm 6

1.2 Ý nghĩa của phiên tòa hình sự sơ thẩm 11

1.2.1 Về phương diện pháp lý 11

1.2.2 Về phương diện chính trị - xã hội 12

1.3 Phiên tòa hình sự sơ thẩm trong mô hình tố tụng thẩm vấn và mô hình tố tụng tụng tranh tụng 14

1.3.1 Phiên tòa hình sự sơ thẩm trong mô hình tố tụng tranh tụng 14

1.3.2 Phiên tòa hình sự sơ thẩm trong mô hình tố tụng thẩm vấn 17

1.4 Thủ tục phiên tòa hình sự sơ thẩm 21

1.4.1 Phần thủ tục bắt đầu phiên tòa 21

1.4.2 Phần thủ tục xét hỏi và tranh luận 21

1.4.3 Phần thủ tục nghị án và tuyên án 24

Kết luận chương 1 25

Chương 2: QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH

PHIÊN TÒA HÌNH SỰ SƠ THẨM TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH NAM ĐỊNH 26

2.1 Qui định của pháp luật về phiên tòa hình sự sơ thẩm 26

2.1.1 Qui định của pháp luật về phiên tòa hình sự sơ thẩm từ 1945 đến năm 1988 26

2.1.2 Qui định của pháp luật về phiên tòa hình sự sơ thẩm của BLTTHS năm 2003 30

2.1.3 Những điểm mới về phiên tòa hình sự sơ thẩm theo qui định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015 so với Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 41

2.2 Thực tiễn thi hành phiên tòa hình sự sơ thẩm trên địa bàn tỉnh

Nam Định 44

2.2.1 Thực tiễn phiên tòa sơ thẩm trên địa bàn tỉnh Nam Định 46

2.2.2 Nhận xét về nguyên nhân hạn chế của phiên tòa hình sự sơ thẩm qua thực tiễn xét xử 58

Kết luận chương 2 63

Chương 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THI HÀNH PHIÊN TÒA HÌNH SỰ SƠ THẨM 64

3.1 Cơ sở của việc hoàn thiện pháp luật và giải pháp nâng cao hiệu quả thi hành phiên tòa hình sự sơ thẩm 64

3.2 Hoàn thiện pháp luật phiên tòa hình sự sơ thẩm 65

3.3 Các giải pháp để nâng cao hiệu quả thi hành phiên tòa hình sự sơ thẩm 69

3.3.1 Về kiện toàn đội ngũ Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên, Luật sư và tổ chức, hoạt động của Toà án, Viện kiểm sát, Đoàn Luật sư 69

3.3.2 Đảm bảo cơ sở vật chất và chế độ đãi ngộ phù hợp với những người tiến hành tố tụng 74

3.3.3 Tăng cường ý thức pháp luật trong nhân dân 77

Kết luận chương 3 79

KẾT LUẬN 80

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 83

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình sự HĐXX: Hội đồng xét xử

HSST: Hình sự sơ thẩm HTND: Hội thẩm nhân dân Nghị quyết 08: Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của

Bộ chính trị "Về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới"

Nghị quyết 48: Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 của Bộ

Chính trị về “Chiến lược xây dựng và hoàn thiện

hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020”;

Nghị quyết 49: Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của

Bộ chính trị "Về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020"

TAND: Tòa án nhân dân TTHS: Tố tụng hình sự

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2.1 Tình hình thụ lý giải quyết án hình sự 45

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Cải cách tư pháp trong lĩnh vực tố tụng hình sự đặt ra nhiều vấn đề cần phải giải quyết trong đó có hoạt động tại phiên tòa hình sự sơ thẩm Đề cập về vấn đề này Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 "Về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới" và Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 "Về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020" của Bộ Chính trị, đã nêu rõ: Nâng cao chất lượng xét xử của Tòa án là khâu trung tâm, đột phá, thông qua việc nâng cao tính dân chủ, khách

quan trong tranh tụng tại phiên tòa Hiến pháp 2013 cũng đã xác định "Bản án, quyết định của Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được cơ quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng… nghiêm chỉnh chấp hành" [36, Điều 106]

Những năm gần đây, sau khi Hiến pháp 2013 và Luật tổ chức TAND năm

2014 có hiệu lực, quy định pháp luật về phiên toà hình sự sơ thẩm trong tố tụng hình sự về vị trí vai trò của chủ thể tham gia phiên tòa, việc áp dụng thủ tục, nội hàm một số nguyên tắc cơ bản như nguyên tắc tranh tụng trong xét xử, các văn bản ban hành tại phiên tòa… đã đặt ra nhiều vấn đề cần phải đổi mới

Thực tiễn thi hành phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự tại địa bàn tỉnh Nam Định trước yêu cầu cải cách tư pháp còn cho thấy còn nhiều tồn tại, hạn chế,

số bản án, quyết định của Tòa án thiếu căn cứ, vi phạm pháp luật bị hủy, sửa còn tồn tại Chất lượng phiên tòa hình sự sơ thẩm chưa thật sự cao do nhiều nguyên nhân; Trước hết, do trình độ chuyên môn của những người tiến hành tố tụng chưa đáp ứng được yêu cầu cải cách tư pháp, tình trạng HĐXX không áp dụng đúng, đầy

đủ thủ tục tố tụng tại phiên tòa cũng như pháp luật nội dung Quy định về thủ tục xét hỏi tại toà đã đặt toàn bộ gánh nặng trách nhiệm chứng minh lên vai HĐXX mà chủ yếu là chủ toạ phiên toà, dẫn đến tình trạng tại phiên tòa chủ yếu do Chủ tọa phiên tòa tiến hành, Kiểm sát viên chỉ có nhiệm vụ đọc cáo trạng và luận tội diễn ra phổ biến Trong hầu hết các phiên tòa không có “tranh tụng” bởi hầu hết không có

sự tham gia của người bào chữa, nếu có người bào chữa thì chất lượng bào chữa

cũng không cao, trong khi đó các bị cáo không có khả năng trình bày, tranh luận Thực tiễn thi hành về hình thức phiên tòa như việc bố trí chỗ ngồi tại phiên tòa, quyền của bị cáo, người bào chữa cũng cho thấy sự bất bình đẳng giữa bên buộc tội

và bên bị buộc tội; Ngoài ra, cơ sở vật chất cho việc tổ chức phiên tòa chưa được đảm bảo dẫn đến không thể bố trí được phiên tòa đảm bảo tính uy nghiêm của chốn

“pháp đình”… Tất cả những tồn tại phổ biến đã đề cập, cho thấy tính cấp thiết của việc đưa ra những giải pháp cụ thể để khắc phục

Để làm rõ cơ sở lý luận, quy định pháp luật tố tụng hình sự về phiên tòa sơ thẩm, đánh giá đúng thực trạng phiên tòa sơ thẩm, hướng tới việc đổi mới, hoàn thiện pháp luật, nâng cao chất lượng phiên tòa sơ thẩm theo tinh thần cải cách tư pháp, bảo đảm quyền con người trong hoạt động tố tụng hình sự, gắn với địa bàn

công tác, tác giả đã lựa chọn đề tài: "Phiên tòa hình sự sơ thẩm trong luật tố tụng hình sự Việt Nam trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Nam Định" làm Luận văn

Thạc sĩ Luật học, chuyên ngành: Luật hình sự và tố tụng hình sự

Đã có nhiều công trình nghiên cứu tại các cơ sở đào tạo trong nước, các bài viết trên các tạp chí về đề tài liên quan đến phiên tòa hình sự sơ thẩm; Tại Khoa luật- Đại

học Quốc gia Hà Nội có Luận văn thạc sỹ "Thủ tục tố tụng tại phiên tòa hình sự sơ thẩm" của tác giả Nguyễn Quỳnh Trang năm 2008, "Hoàn thiện thủ tục tố tụng tại phiên tòa hình sự sơ thẩm trong giai đoạn cải cách tư pháp hiện nay" của tác giải Nguyễn Hữu Tuấn năm 2009, "Giai đoạn xét xử sơ thẩm trong tố tụng hình sự Việt Nam- Những lý luận và thực tiễn" của tác giả Ngô Huyền Nhung năm 2012… Các

nghiên cứu này thường đề cập một nội dung về thủ tục phiên tòa như của tác giả Nguyễn Quỳnh Trang và của tác giả Nguyễn Hữu Tuấn, hay toàn bộ giai đoạn xét xử

sơ thẩm như của tác giả Nguyễn Hồng Nhung… với thực trạng trong toàn quốc Tuy nhiên, từ khi Hiến pháp năm 2013 và Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 có hiệu lực, chưa có một công trình khoa học nào nghiên cứu lý luận về phiên tòa hình sự sơ thẩm gắn vị trí vai trò của chủ thể tham gia phiên tòa, các nguyên tắc cơ bản được áp dụng, thủ tục tại phiên tòa cũng như thủ tục ban hành bản án, quyết định tại phiên tòa…

và trên cơ sở thực tiễn xét xử tại địa bàn tỉnh Nam Định

Ngoài ra các công trình nghiên cứu như đã đề cập đều được thực hiện trước khi Hiến pháp năm 2013, Luật tổ chức TAND năm 2014 và BLTTHS năm 2015 có hiệu lực khi các quy định pháp luật tố tụng hình sự cần có nhiều thay đổi

2 Mục đích và nhiệm vụ và nghiên cứu của luận văn

2.1 Mục đích của luận văn

- Mục tiêu nghiên cứu của luận văn là làm rõ cơ sở lý luận về thủ tục phiên tòa hình sự gắn vị trí vai trò của chủ thể tham gia phiên tòa, các nguyên tắc cơ bản được áp dụng, trình tự, thủ tục tại phiên tòa, thủ tục ban hành bản án, quyết định tại phiên tòa… trong tình hình mới

- Đánh giá một cách có hệ thống và tương đối toàn diện về thực trạng áp dụng các quy định pháp luật tố tụng hình sự trong phiên tòa hình sự, sự tham gia của các chủ thể tố tụng… tìm ra những nguyên nhân của những vướng mắc tồn tại

- Đưa ra những kiến nghị giải pháp cụ thể, có tính khả thi nhằm hoàn thiện các quy định pháp luật về phiên toà hình sự sơ thẩm phục vụ nhiệm vụ cải cách tư pháp ở nước ta trong tình hình mới

2.2 Nhiệm vụ của luận văn

Để đạt được những mục đích trên, cần phải giải quyết những nhiệm vụ chính sau đây:

- Làm sáng tỏ khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của quy định về phiên tòa hình

sự sơ thẩm trong luật tố tụng hình sự Việt Nam

- Nghiên cứu khái quát sự hình thành và phát triển của quy định về phiên tòa hình sự sơ thẩm trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam

- Phân tích, đánh giá thực trạng phiên tòa hình sự sơ thẩm để tìm ra một số tồn tại, hạn chế và các nguyên nhân cơ bản

- Đề xuất, kiến nghị hoàn thiện quy định của Luật tố tụng hình sự Việt Nam

về phiên tòa hình sự sơ thẩm, cũng như đề xuất những giải pháp nâng cao hiệu quả

áp dụng quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam

3 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn sử dụng phương pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng

Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật trong việc nghiên cứu Bên cạnh đó, luận văn cũng sử dụng một số phương pháp nghiên cứu truyền thống như sau:

Phương pháp phân tích nhằm làm rõ những vấn đề lý luận và thực tiễn về phiên tòa hình sự sơ thẩm

Phương pháp so sánh, để đối chiếu, so sánh với quy định của BLTTHS một số nước trên thế giới nhằm tham khảo, tiếp thu kinh nghiệm khi đưa ra đề xuất, kiến nghị

Phương pháp tổng hợp để tổng hợp các vấn đề đã được nghiên cứu nhằm đưa

ra những nhận định và kết luận chung

Phương pháp thống kê để thống kê số liệu trong thực tiễn xét xử làm cơ sở cho việc đưa ra nhận xét, kết luận và kiến nghị hoàn thiện các quy định của pháp luật về phiên tòa hình sự sơ thẩm

4 Phạm vi nghiên cứu của luận văn

Nghiên cứu khái niệm phiên tòa hình sự sơ thẩm, vị trí, vai trò, ý nghĩa của phiên tòa hình sự sơ thẩm trong tố tụng hình sự; phiên tòa hình sự sơ thẩm ở mô hình tố tụng thẩm vấn và mô hình tố tụng tranh tụng; quy định pháp luật về phiên

tòa hình sự sơ thẩm; thực tiễn phiên tòa hình sự sơ thẩm

Luận văn nghiên cứu một số vấn đề lý luận về phiên tòa hình sự sơ thẩm trong luật tố tụng hình sự Việt Nam từ Cách mạng tháng 8 năm 1945 đến nay Đánh giá thực tiễn thi hành phiên tòa hình sự sơ thẩm trên phạm vi địa bàn tỉnh Nam Định trong những năm gần đây để từ đó hoàn thiện BLTTHS nước ta về phiên tòa hình

sự sơ thẩm cũng như đề xuất những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng quy định của BLTTHS nước ta về phiên tòa hình sự sơ thẩm

5 Tính mới và những đóng góp của đề tài

Luận văn là công trình khoa học ở cấp độ luận văn thạc sĩ luật học nghiên cứu về đề tài này và thực tiễn xét xử trên địa bàn tỉnh Nam Định trong giai đoạn 05 năm (2011- 2015); Việc nghiên cứu đề tài có thể đạt được những kết quả mới như:

- Luận văn làm rõ cơ sở lý luận về phiên tòa hình sự sơ thẩm, gắn vị trí, vai trò của chủ thể tham gia phiên tòa với mô hình tố tụng, hoạt động tố tụng tại phiên tòa

- Trên cơ sở nghiên cứu các quy định của BLTTHS, nghiên cứu việc thực thi pháp luật tại phiên tòa hình sự sơ thẩm tại địa bàn tỉnh Nam Định, luận văn chỉ ra những điểm bất cập của pháp luật, những vướng mắc trong quá trình áp dụng

- Luận văn đưa ra một số kiến nghị hoàn thiện các quy định của pháp luật về vấn phiên tòa hình sự sơ thẩm; một số giải đổi mới và nâng cao chất lượng, hiệu quả phiên tòa sơ thẩm theo tinh thần cải cách tư pháp và Hiến pháp năm 2013

- Kết quả nghiên cứu và những kiến nghị của luận văn có ý nghĩa nhất định đối với việc nâng cao chất lượng phiên tòa hình sự sơ thẩm Thông qua kết quả nghiên cứu và các kiến nghị, tác giả mong muốn đóng góp phần nhỏ bé của mình vào việc phát triển lý luận về phiên tòa hình sự sơ thẩm; tránh xét xử oan, sai và tránh bỏ lọt người phạm tội; giúp cho việc xét xử của Tòa án vụ án khách quan, hiệu quả, khoa học bảo vệ quyền con người

Ngoài ra, luận văn có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho công tác nghiên cứu, giảng dạy về khoa học pháp lý nói chung, khoa học luật tố tụng hình sự nói riêng và cho các cán bộ thực tiễn đang công tác tại Tòa án

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận văn gồm

3 chương:

Chương 1 Một số vấn đề chung về phiên tòa hình sự sơ thẩm trong tố tụng

hình sự

Chương 2 Quy định pháp luật và thực tiễn thi hành phiên tòa hình sự sơ

thẩm trên địa bàn tỉnh Nam Định

Chương 3 Hoàn thiện quy định pháp luật và các giải pháp nâng cao hiệu quả

thi hành phiên tòa hình sự sơ thẩm

Chương 1

MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ PHIÊN TÒA HÌNH SỰ SƠ THẨM

TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ

1.1 Khái niệm phiên tòa hình sự sơ thẩm

Trong quá trình xét xử vụ án hình sự, những người tiến hành tố tụng phải tuân thủ nhiều nguyên tắc cơ bản, trong đó nguyên tắc hai cấp xét xử được qui định trong Luật TTHS các nước Nguyên tắc hai cấp xét xử được ghi nhận trong Hiến pháp Việt Nam năm 2013 “Chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm được bảo đảm” Nội dung của nguyên tắc này có xét xử sơ thẩm và xét xử phúc thẩm, trong đó xét xử sơ thẩm được coi là trọng tâm và có tính chất bắt buộc của quá trình giải quyết vụ án hình sự

Để đảm bảo dân chủ, xét xử đúng người, đúng tội, áp dụng đúng pháp luật, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, qua đó bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của con người là một trong những đặc điểm của nhà nước pháp quyền Quá trình giải quyết vụ án phải trải qua các giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử Khi một hành vi vi phạm pháp luật có dấu hiệu tội phạm bị phát hiện sẽ diễn ra hoạt động khởi tố vụ án và điều tra để xác định người thực hiện hành vi này, nếu có thực hiện thì phạm vào tội gì, thuộc điều khoản nào của luật hình sự Khi có kết quả điều tra, cơ quan công tố truy tố người bị buộc tội bằng bản cáo trạng ra trước tòa để xét xử, Tòa án mở phiên tòa để phán quyết đối với người bị buộc tội Như vậy xét xử vụ án hình sự là giai đoạn cuối cùng của hoạt động tố tụng hình sự, về nguyên tắc được kết thúc bởi phiên tòa

Xét xử là một trong những chức năng của Nhà nước, đó là việc thực hiện quyền tư pháp, nhân danh Nhà nước để ra phán quyết, nhằm giải quyết xung đột, trừng trị tội phạm qua đó bảo vệ, khôi phục trật tự pháp luật, bảo vệ quyền lợi của Nhà nước Hoạt động xét xử hình sự xuất hiện từ thời kỳ chiếm hữu nô lệ cùng với

sự xuất hiện của “tội phạm”- hành vi nguy hiểm được luật hình sự bảo vệ Tuy nhiên trong thời kỳ chiếm hữu nô lệ, phong kiến thì không có tổ chức hệ thống Tòa

án có chức năng xét xử như ngày nay Các Tòa án riêng biệt với chức năng xét xử được thành lập ở mọi quốc gia.

Khái niệm xét xử, theo Từ điển luật học, “xét xử” là hành động xem xét, đánh giá bản chất pháp lý của vụ việc nhằm đưa ra một phán xét về tính chất, mức

độ pháp lý của vụ việc, từ đó nhân danh Nhà nước đưa ra một phán quyết tương ứng với bản chất, mức độ trái hay không trái pháp luật của vụ việc [52]

Theo GS.TSKH Lê Cảm thì:

Xét xử vụ án hình sự là giai đoạn thứ tư và cuối cùng, trung tâm

và quan trọng nhất của hoạt động tố tụng hình sự, mà trong đó cấp Tòa

án có thẩm quyền căn cứ vào các quy định của pháp luật tố tụng hình sự tiến hành: 1) áp dụng các biện pháp chuẩn bị cho việc xét xử, 2) Đưa vụ

án hình sự ra xét xử theo thủ tục sơ thẩm để xem xét về thực chất vụ án, đồng thời trên cơ sở kết quả tranh tụng công khai và dân chủ của hai bên (buộc tội và bào chữa) phán xét về vấn đề tính chất tội phạm (hay không) của hành vi, có tội (hay không) của bị cáo (hoặc xét xử vụ án theo thủ tục phúc thẩm - nếu bản án hay quyết định sơ thẩm đã được tuyên và chưa

có hiệu lực pháp luật nhưng bị kháng cáo, kháng nghị hoặc kiểm tra tính hợp pháp và có căn cứ của bản án hay quyết định đã có hiệu lực pháp luật theo trình tự giám đốc thẩm hoặc tái thẩm - nếu bản án hay quyết định đó bị kháng nghị) và cuối cùng, tuyên bản án (quyết định) của Tòa

án có hiệu lực pháp luật nhằm giải quyết vấn đề trách nhiệm hình sự một cách công minh và đúng pháp luật, có căn cứ và đảm bảo sức thuyết phục Thời điểm của giai đoạn này được bắt đầu từ khi Tòa án nhận được

hồ sơ vụ án hình sự (với quyết định truy tố bị can trước Tòa án kèm theo bản cáo trạng) do Viện kiểm sát chuyển sang và kết thúc bằng một bản

án (quyết định) có hiệu lực pháp luật của Tòa án [10]

Theo Từ điển Tiếng việt, sơ thẩm được hiểu là: “Xét xử một vụ án với tư cách là Tòa án ở cấp xét xử thấp nhất”(53) Nghiên cứu pháp luật về phiên tòa ở

các quốc gia thấy để việc xét xử đảm bảo thận trọng, chính xác, khách quan, đúng

pháp luật nên đều thực hiện chế độ hai cấp xét xử là sơ thẩm và phúc thẩm và sơ

thẩm là cấp xét xử thấp nhất cũng là cấp xét xử đầu tiên Xét xử sơ thẩm vụ án hình

sự là bước đầu tiên, chỉ khi xét xử sơ thẩm kết thúc có bản án quyết định được ban hành và mới có căn cứ kháng cáo, kháng nghị để xét xử phúc thẩm Xét xử phúc thẩm chỉ là quá trình xem xét bản án, quyết định sơ thẩm đã được Tòa án cấp sơ thẩm ban hành nhưng chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị

Giáo trình Luật TTHS Việt Nam của Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội đưa ra khái niệm:

Xét xử sơ thẩm là giai đoạn tiếp theo của quá trình tố tụng hình sự trong đó, Tòa án có thẩm quyền, sau khi nghiên cứu hồ sơ vụ án, lần đầu tiên đưa vụ án hình sự ra xem xét công khai trước phiên tòa nhằm xác định có hay không có tội phạm xảy ra, một người có phải là người phạm tội để từ đó đưa ra bản án, quyết định phù hợp với tính chất của vụ án mà Viện kiểm sát đã truy tố [14]

Theo Thạc sỹ Đinh Văn Quế - Nguyên Chánh Tòa hình sự-TAND Tối cao thì:

Xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là giai đoạn thể hiện tập trung và quan trọng nhất của quá trình giải quyết vụ án hình sự Tại phiên toà, sau khi nghiên cứu khách quan, toàn diện và đầy đủ các tình tiết của vụ án một cách công khai, Toà án sẽ ra phán quyết bị cáo có tội hoặc không có tội, phạm tội gì và áp dụng điều khoản nào của Bộ luật hình sự để tuyên phạt bị cáo [28, tr.7]

Những nội dung đã nêu cho thấy xét xử sơ thẩm hình sự là một phần chủ yếu của giai đoạn xét xử- giai đoạn cuối trong tố tụng hình sự, song có vị trí trung tâm

mà thể hiện rõ nét nhất là ở phiên tòa có tính chất công khai để Tòa án nhân danh

Nhà nước ra phán quyết giải quyết vụ án hình sự

Khái niệm xét xử đi liền với khái niệm “phiên tòa”, bởi hoạt động xét xử chủ

yếu là hoạt động tại phiên tòa, phiên tòa là “lần họp để xét xử của Tòa án” [53] Dưới góc độ pháp lý, Từ điển luật học [52] phiên tòa được hiểu “là hình thức hoạt động xét xử của Tòa án”

Theo từ điển Pháp- Việt, phiên tòa là “phiên họp của Tòa án xét xử các tội

phạm Thành phần có chủ tọa phiên tòa là các Thẩm phán chuyên nghiệp, các HTND Phiên tòa xét xử công khai, mọi người đều có quyền tham dự Trong trường hợp đặc biệt cần giữ bí mật Nhà nước hoặc giữ gìn đạo đức xã hội thì Tòa án xét xử kín, nhưng khi tuyên án phải công khai”

Từ điển Tiếng Anh thì từ “Trial” có nghĩa là phiên tòa, được giải nghĩa là sự xét xử một vụ hình sự trước Tòa án có thẩm quyền, là phiên xử tại Tòa án có sự tham gia của Thẩm phán hoặc Bồi thẩm đoàn để quyết định về vụ việc

Từ khái niệm trên chúng ta có thể hiểu: phiên tòa là phiên họp theo trình tự nhất định do cơ quan thực hiện quyền tư pháp là Tòa án tổ chức, trong đó người chủ trì là Thẩm phán, có sự tham gia của HĐXX hoặc Bồi thẩm đoàn để xét xử vụ án Tại phiên toà diễn ra việc xem xét, thẩm tra chứng cứ một cách công khai mà đối tượng chính là cáo trạng truy tố đối với người bị buộc tội do cơ quan Công tố đưa ra

Phiên toà sơ thẩm là khâu cuối cùng của hoạt động xét xử sơ thẩm, sự kết thúc bằng việc Tòa án ra bản án kết tội hoặc tuyên bố bị cáo vô tội Dưới góc độ tố tụng hình sự, xét xử sơ thẩm là hoạt động trung tâm trong đó phiên tòa là hoạt động chủ yếu của hoạt động này

Phiên tòa là nơi Tòa án bằng thủ tục công khai, toàn diện thực hiện cuộc điều tra chính thức thông qua tranh tụng để xác định sự thật khách quan của vụ án Tòa

án ra bản án, quyết định trên cơ sở các chứng cứ được thu thập và kiểm tra công khai tại phiên tòa Việc chứng minh bao gồm cả quá trình thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ được các chủ thể có quyền và lợi ích khác nhau thực hiện một cách bình đẳng, dân chủ tại phiên tòa khi xét hỏi cũng như tranh tụng

Tại phiên tòa phiên tòa hình sự sơ thẩm có sự xuất hiện cả 3 chức năng của

tố tụng hình sự là: buộc tội, bào chữa và xét xử Phiên tòa sơ thẩm xuất hiện đầy đủ các bên tham gia tố tụng nhất, bên buộc tội là Kiểm sát viên đưa ra quan điểm truy

tố bằng bản cáo trạng, bị cáo cũng như người bào chữa cho bị cáo là bên gỡ tội

Bản chất của phiên tòa hình sự cũng như của tố tụng hình sự là việc xử lý tội phạm Do đó, các bên tham gia phiên tòa bên buộc tội (cơ qua Công tố của Nhà nước) và bên gỡ tội (bị cáo, người bào chữa) không thể thỏa thuận với nhau về tội

danh và hình phạt để chấm dứt quá trình tố tụng Quan hệ giữa cơ quan tiến hành tố tụng và người bị buộc tội thường là quan hệ bất bình đẳng Trong dân sự, nguyên đơn có quyền thay đổi bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu khởi kiện; HĐXX chỉ giải quyết trên yêu cầu được đưa ra tại phiên tòa và phụ thuộc vào quyền

tự định đoạt của các đương sự Các đương sự tại phiên tòa dân sự tuyệt đối bình đẳng với nhau về quyền và nghĩa vụ, có quyền thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án để chấm dứt quá trình tố tụng

Phiên tòa sơ thẩm hình sự là nơi công khai thực hiện chức năng của Tòa án, phán quyết về việc giải quyết vụ án Tại phiên tòa, sau khi Tòa án nghe (hoặc thẩm tra) các tài liệu được đưa ra để buộc tội cũng như để gỡ tội cho bị cáo, đồng thời làm rõ thêm những tình tiết bằng cách nghe ý kiến trình bày của các đương sự, những người tham gia tố tụng khác, xem xét các tài liệu, vật chứng Chỉ sau khi nghe ý kiến của người tham gia tố tụng và kiểm tra, đánh giá đầy đủ các chứng cứ tại phiên tòa, mới có việc nghị án để ra bản án, quyết định về việc giải quyết vụ án, xác định một người bị buộc tội có tội hay không có tội? Tội đó là tội gì? Thuộc Khoản, Điều luật nào của Luật hình sự cũng như giải quyết các vấn đề liên quan trong vụ án một cách toàn diện

Phiên tòa hình sự sơ thẩm là phiên tòa đầu tiên của giai đoạn xét xử vụ án hình

sự, nó khác với phiên tòa phúc thẩm hoặc thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm Trong quá trình giải quyết vụ án hình sự việc xét xử sơ thẩm là cơ sở cho việc xét xử ở cấp phúc thẩm hay việc xem xét lại bản án đã có hiệu lực pháp luật (thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm) Nhằm đảm bảo tính thận trọng, chính xác, khách quan của việc xét xử sơ thẩm, bản án sơ thẩm hình sự có thể xét xử theo thủ tục phúc thẩm khi có kháng cáo của các đương sự hoặc kháng nghị của Viện kiểm sát Xét xử phúc thẩm diễn ra khi

có kháng cáo, kháng nghị về bản án đã tuyên ở phiên tòa sơ thẩm, song thường không xét xử toàn bộ mà chỉ xét xử nội dung bị kháng cáo, kháng nghị Khi việc giải quyết

ở phiên tòa sơ thẩm hoàn toàn đúng đắn thì HĐXX phúc thẩm phải giữ nguyên bản bản án sơ thẩm; nếu xét xử sơ thẩm có sai sót, vi phạm thì tùy từng trường hợp cấp phúc thẩm sửa bản án sơ thẩm; đặc biệt có thể hủy bản án sơ thẩm để xét xử sơ thẩm

lại từ đầu Thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm là việc xét lại bản án, quyết định của Tòa

án đã có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị do phát hiện có sai lầm, vi phạm pháp luật trong việc giải quyết tại cấp sơ thẩm, cũng như phúc thẩm, có thể giữ nguyên bản án

đã tuyên hoặc hủy bản án xét xử sơ thẩm lại

Như vậy, phiên tòa hình sự sơ thẩm là một khâu trong tố tụng hình sự, là hoạt động do Toà án tiến hành công khai ở cấp xét xử thứ nhất nhằm xem xét, đánh giá toàn diện các chứng cứ, các tài liệu của vụ án hình sự, trên cơ sở đó ra bản án, quyết định giải quyết toàn diện vụ án hình sự

1.2 Ý nghĩa của phiên tòa hình sự sơ thẩm

Tại phiên tòa hình sự sơ thẩm, các chứng cứ, tài liệu được thu thập trong toàn bộ quá trình tố tụng trước đó được bộc lộ và được xem xét, đánh giá toàn diện, trực tiếp công khai Vì vậy, hoạt động tại phiên tòa chính là sự kiểm tra, đánh giá chất lượng của các hoạt động trước đó ở các giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố cũng như việc chuẩn bị xét xử sơ thẩm để có phán quyết chính xác, công minh đúng đắn

Phiên tòa hình sự sơ thẩm là nơi thực hiện quyền xét xử của Tòa án rõ nét nhất trong các giai đoạn xét xử Trong các giai đoạn tố tụng trước khi có phiên tòa, không có cơ quan, cơ quan có thẩm quyền được quyền đưa ra phán quyết, giải quyết

vụ án Khi đó quyền tư pháp, một quyền lực quan trọng trong bộ máy Nhà nước của Tòa án mới được thể hiện Điều 102 Hiến pháp năm 2013 xác định:

“Tòa án nhân dân là cơ quan xét xử của nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực hiện quyền tư pháp Tòa án nhân dân có nhiệm vụ bảo vệ công lý, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân”

Phiên tòa là nơi có điều kiện tốt nhất để thực hiện việc áp dụng đúng đắn pháp luật Qua các đề xuất của đại diện cơ quan tiến hành tố tụng, các bên tham gia

tố tụng về áp dụng pháp luật, HĐXX có trách nhiệm theo dõi, điều khiển việc tranh tụng giữa các bên Từ kết quả tranh tụng có thể đưa ra quyết định áp dụng pháp luật chính xác nhất để giải quyết đúng đắn vụ án [41]

1.2.2 Về phương diện chính trị - xã hội

Phiên tòa sơ thẩm đưa ra phán quyết về việc giải quyết toàn bộ vụ án hình sự

đã góp phần đáp ứng những đòi hỏi của Nhà nước pháp quyền Phiên tòa luôn đảm bảo quyền và nghĩa vụ của những người tham gia tố tụng được quy định và được đảm bảo thực hiện đầy đủ nhất bằng thủ tục tố tụng trực tiếp, công khai Tại phiên tòa công khai không thể có trường hợp vi phạm pháp luật như bức cung, ép cung, dùng nhục hình v.v… Vì vậy, phiên tòa được tổ chức tốt là điều kiện để đưa ra phán quyết bảo đảm quyền con người

Xét xử trong đó có xét xử tại phiên tòa sơ thẩm hình sự là hoạt động tố tụng trung tâm và quan trọng để cường pháp chế, bảo vệ các quyền và tự do của công dân Điều này, có ý nghĩa trong các giai đoạn xét xử của Tòa án nói riêng

và toàn bộ hoạt động tư pháp hình sự của Nhà nước nói chung, góp phần có hiệu quả vào cuộc đấu tranh phòng và chống tội phạm trong toàn xã hội, cùng với các hoạt động tố tụng hình sự khác góp phần có hiệu quả vào cuộc đấu tranh phòng

và chống tội phạm trong toàn xã hội; Đặc biệt đây là cơ sở để nâng cao niềm tin công lý cho người dân

Phiên tòa là sự thể hiện đầy đủ chính sách hình sự của mỗi quốc gia, cũng như chính sách hình sự của quốc gia đó, thể hiện bản chất của chế độ và quyết định giải quyết vụ án, bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân Trong nhiều trường hợp, khi tham gia quan hệ xã hội, công dân do hiểu biết pháp luật do đó hạn chế hoặc tư tưởng coi thường pháp luật dẫn đến phạm tội Phiên tòa sơ thẩm hình sự có nhiệm vụ xét xử vụ án hình sự, ra bản án, quyết định

để xác định một hành vi là nguy hiểm cho xã hội được xác định là tội phạm, buộc người phạm tội phải chịu trách nhiệm pháp lý với hành vi đó Vì vậy, trên cơ sở

hành vi bị kết tội trong bản án, người bị kết tội nhận thức được tội, lỗi của họ cũng như các công dân tham dự phiên tòa nhận thức được điều này; Qua đó, phiên tòa sơ thẩm hình sự góp phần không nhỏ tạo nên ý thức pháp luật trong quản lý xã hội, quản lý Nhà nước Hiệu quả của phiên tòa chính là nơi thể hiện hiệu quả chủ yếu của hoạt động tố tụng hình sự góp phần giáo dục phòng ngừa chung, giáo dục công dân tôn trọng, chấp hành nghiêm chỉnh pháp luật cũng như các quy tắc ứng xử trong

xã hội, đấu tranh phòng ngừa tội phạm, vi phạm pháp luật

Kết quả của phiên tòa hình sự nhất là phiên tòa hình sự sơ thẩm có vai trò quan trọng bởi sản phẩm của phiên tòa là bản án, ảnh hưởng đến quyền con người đặc biệt có thể tước đi tính mạng một người; cũng như lợi ích hợp pháp của bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan Trong trường hợp đặc biệt, nó còn quyết định đến quyền được sống của con người Nếu xét xử sơ thẩm đúng đắn thì phiên tòa phúc thẩm hay thủ tục giám đốc thẩm xem xét lại bản án sơ thẩm phải giữ nguyên bản án sơ thẩm Như vậy, nó góp phần bảo vệ tốt quyền và lợi ích hợp pháp của người dân, đảm bảo trật tự và công bằng xã hội, củng cố lòng tin của nhân dân và hoạt động xét xử của Tòa án, bảo đảm của cơ quan Tư pháp nói chung

Như đã nêu, xét xử xét xử phúc thẩm dựa trên cơ sở xét xử sơ thẩm, nếu bản

án sơ thẩm công minh, đúng pháp luật, có tính thuyết phục cao “tâm phục, khẩu phục” sẽ hạn chế đến mức thấp nhất việc kháng cáo, kháng nghị, tạo điều kiện thuận lợi cho việc chấp hành án đồng thời giảm chi phí cho người tham gia tố tụng cũng như ngân sách Nhà nước

Phiên tòa hình sự diễn ra việc áp dụng pháp luật để giải quyết vụ án của những người tiến hành tố tụng là chủ thể được Nhà nước giao quyền để giải quyết

vụ án Tại phiên tòa hình sự sơ thẩm của quốc gia nào thì thành phần tiến hành tố tụng cũng có Thẩm phán và Công tố viên, những chức danh tố tụng quan trọng và chủ yếu trong hoạt động xét xử hình sự Vì vậy, thông qua thực tiễn thi hành phiên tòa hình sự sơ thẩm sẽ đánh giá được trình độ chuyên môn của những người tiến hành tố tụng này một cách rõ nét nhất Ngoài ra nó cũng đánh giá trình độ của luật

sư bào chữa cũng như trình độ, ý thức pháp luật của người tham gia tố tụng Cũng

qua thực tiễn phiên tòa hình sự sơ thẩm, người tiến hành tố tụng, luật sư có thể tích lũy thêm kinh nghiệm nghề nghiệp, kỹ năng xét xử bởi: Tại phiên tòa đòi hỏi người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng phải tập trung trí tuệ cao độ, xử lý các tình huống linh hoạt nhanh chóng

1.3 Phiên tòa hình sự sơ thẩm trong mô hình tố tụng thẩm vấn và mô hình tố tụng tụng tranh tụng

Trong việc giải quyết vụ án, ở mỗi quốc gia thường có cách thức tổ chức hoạt động tố tụng hình sự, cách thức tìm đến sự thật khách quan của vụ án theo các thức đặc trưng của mình, cách thức này được gọi là “mô hình tố tụng” Mỗi mô hình

tố tụng có đặc trưng riêng Từ việc lựa chọn mô hình tố tụng mà trình tự, thủ tục điều tra, truy tố, xét xử, địa vị tố tụng của Kiểm sát viên, Luật sư bào chữa và Thẩm phán tại phiên tòa hình sự cũng khác nhau

Trên thể giới có hai hệ thống pháp luật chủ yếu: hệ thống pháp luật án lệ và hệ thống pháp luật dân sự (luật thực định) Tương ứng với hai hệ thống pháp luật này là hai mô hình tố tụng là mô hình tố tụng tranh tụng và mô hình tố tụng thẩm vấn

1.3.1 Phiên tòa hình sự sơ thẩm trong mô hình tố tụng tranh tụng

Tố tụng tranh tụng là mô hình được sử dụng trong các nước theo hệ thống luật án lệ như Anh, Mỹ Do theo hệ thống án lệ nên Tòa án có quyền xác định một hành vi có phải là tội phạm hay không căn cứ vào bản án trước đó, không nhất thiết phải căn cứ vào quy phạm pháp luật Phiên tòa trong tố tụng tranh tụng có những đặc điểm sau:

Thứ nhất, trong toàn bộ quá trình giải quyết vụ án nói chung và tại phiên tòa nói riêng bên buộc tội (công tố viên, người bị hại) và bên bị buộc tội (bị cáo, luật sư bào chữa)có quyền và trách nhiệm như nhau trong việc thu thập, đánh giá, kiểm tra chứng cứ Tại phiên tòa, bên buộc tội và bên bị buộc tội đều có quyền bình đẳng trong trong việc kiểm tra chứng cứ và tranh luận

Thứ hai, điều tra tại phiên tòa là điều tra chính thức và chủ yếu Các hoạt động khác như điều tra của cảnh sát, truy tố của công tố viên chỉ là những hoạt động mang tính hành chính - tư pháp không được điều chỉnh bởi Luật TTHS [18, tr.256] Quá

trình “tranh tụng” thực sự được tiến hành thông qua hoạt động xét xử tại phiên tòa, qua đó bên buộc buộc tội và luật sư bào chữa đưa ra các chứng cứ trước chủ thể có chức năng xét xử là Tòa án Tòa án gồm Bồi thẩm đoàn (đại diện nhân dân) được tập hợp từ những người không bắt buộc phải có chuyên môn pháp luật và Thẩm phán chuyên nghiệp (của Tòa án) Bồi thẩm đoàn chỉ có nhiệm vụ xác định bị cáo

có tội hay không có tội, còn việc áp dụng pháp luật và hình phạt đối với bị cáo thuộc thẩm quyền của Thẩm phán

Thứ ba, phiên tòa trong mô hình tố tụng này vẫn diễn biến theo sự điều khiển của Thẩm phán chủ tọa phiên tòa song hoạt động của Thẩm phán là mờ nhạt Thẩm phán cũng như Bồi thẩm đoàn, không tham gia vào quá trình thu thập chứng cứ và không nghiên cứu hồ sơ vụ án trước; các tài liệu chứng cứ đều được bí mật trước khi phiên tòa được mở

Thứ tư, chứng cứ do các bên thu thập được đều được đưa ra để thẩm tra trước tòa, đều do các bên trình bày bằng miệng, trong đó lời khai trực tiếp của người làm chứng là một nhân tố quan trọng để chứng minh cho luận điểm của mỗi bên Thẩm phán chủ tọa phiên tòa có thể căn cứ lời khai của người làm chứng tại cơ quan điều tra để quyết định, vì vậy tại phiên tòa sự tham gia của người làm chứng thường là đông, có phiên tòa triệu tập tới 600 người [42] Thông qua xét hỏi và tranh luận bình đẳng giữa công tố viên và luật sư mà Tòa án xác định về sự thật khách quan và định hình phạt Việc kết tội căn cứ vào kết quả tranh tụng tại phiên tòa và hình thành thông qua thực tiễn xét xử qua các án lệ

Thứ năm, ở nhiều vụ án cơ quan cảnh sát và công tố viên không thể tìm ra đủ

chứng cứ để có thể “thắng” tại phiên tòa khi họ muốn truy tố một bị cáo, nên luật

pháp có những quy định khuyến khích bị cáo nhận tội hoặc cho phép cảnh sát và cơ quan công tố thỏa thuận để bị cáo nhận tội, khai báo hay cung cấp thông tin về bị cáo khác Đổi lại, bị cáo có thể được miễn truy tố về một hoặc một số tội hay được giảm hình phạt khi tòa án lượng hình (ví dụ, nếu bị cáo nhận tội trong giai đoạn đầu, mức giảm là một phần ba mức hình phạt thông thường) Việc thỏa thuận thú tội được diễn ra giữa cơ quan cảnh sát, viện công tố và bị cáo cùng Luật sư của họ Tòa

án không tham gia vào thủ tục này vì Tòa án chỉ có thẩm quyền xét xử những vụ án

và bị cáo do cơ quan công tố hay cảnh sát đưa ra truy tố

Như vậy, mô hình tố tụng tranh tụng thể hiện sự công bằng của quy trình tố tụng, đó thể hiện ở mức độ cao hơn sự tôn trọng quyền cơ bản của công dân tại phiên tòa cũng như trong các giai đoạn tố tụng khác Quá trình giải quyết vụ án không chỉ dừng lại ở việc chứng minh, xử lý tội phạm mà còn thực hiện chức năng sáng kiến pháp luật thể hiện vai trò chủ động của Thẩm phán và giám sát hoạt động lập pháp của cơ quan tư pháp Những đặc điểm này của mô hình tố tụng hình sự tranh tụng đáp ứng và phù hợp với yêu cầu của hệ thống pháp luật Civil law

Tuy nhiên, phiên tòa tại mô hình tranh tụng có nhược điểm đó là thành viên đoàn bồi thẩm chỉ là những người không chuyên nghiệp, nhưng lại được quyền kết luận về hành vi của bị cáo theo quan điểm chủ quan của mình Chứng cứ các bên đưa ra tại phiên tòa có thể không phản ánh được sự thật khách quan của vụ án bởi trách nhiệm của bên công tố là buộc tội, bên bào chữa là gỡ tội, các bên thu thập chứng cứ thì lẽ dĩ nhiên chỉ dùng những chứng cứ có lợi cho mình để đưa ra phiên tòa và hoàn thành trách nhiệm của mình thôi Bên cạnh đó, việc quá đề cao sự đối tụng giữa các lợi ích cá nhân làm cho mô hình tranh tụng không phản ánh được hết tầm quan trọng của việc bảo vệ lợi ích công cộng trong các vụ án hình sự Chính điều này dẫn đến việc áp dụng tràn lan hình thức đàm phán nhận tội dẫn đến khả năng bỏ lọt những tội phạm nghiêm trọng có tác động lớn tới trật tự xã hội

Để tranh tụng đạt hiệu quả thì luật sư bào chữa phải có chuyên môn cao, đồng nghĩa với việc chi phí thuê luật sư cao Do vậy, nếu không có tiền thuê luật sư thì cơ hội chiến thắng của người bị buộc tội ít đi, điều này là thiệt thòi cho người nghèo Hơn nữa, phiên tòa trong mô hình tố tụng tranh tụng, các bên có thể bổ sung chứng cứ Vì người quyết định thời gian xét xử bao lâu lại chính là các bên đối tụng, những người thường tận dụng thời gian tối đa tại phiên tòa để thuyết phục Bồi thẩm nghe theo lập luận của mình Đồng thời, việc quy định một trình tự thủ tục chặt chẽ có thể khiến cho nhiều chứng cứ tuy có giá trị sử dụng cao cho việc xác định sự thật khách quan nhưng lại có thể bị loại bỏ vì vi phạm thủ tục, dẫn đến khó

khăn cho việc đấu tranh chống một số loại tội phạm, đặc biệt là tội phạm có tổ chức với cách thức hoạt động tinh vi, phức tạp Ngoài ra, đối với những vụ án nghiêm trọng, phức tạp thì thời gian phiên tòa diễn ra rất dài do việc tranh luận về chứng cứ

và quan điểm áp dụng pháp luật giữa bên buộc tội và bên bào chữa Có những phiên tòa kéo dài vài ba năm chưa kết thúc, thậm chí hàng chục năm Do đó, không đáp ứng được yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm kịp thời [44, tr.123]

1.3.2 Phiên tòa hình sự sơ thẩm trong mô hình tố tụng thẩm vấn

Mô hình tố tụng thẩm vấn hay còn gọi là tố tụng xét hỏi được sử dụng ở các nước châu Âu lục địa, các nước Mỹ La tinh và một số nước ở Châu Á, châu Phi Đặc điểm của phiên tòa hình sự sơ thẩm trong mô hình tố tụng thẩm vấn như sau:

Thứ nhất, thẩm vấn là phương pháp được áp dụng trong tất cả các giai đoạn điều tra tuy tố xét xử cũng như tại phiên tòa

Thứ hai, việc xác định sự thật khách quan của vụ án dựa trên kết quả của cơ quan điều tra thể hiện trong hồ sơ vụ án và việc xét hỏi bị cáo tại phiên toà Việc xác định sự thật khách quan của vụ án dựa trên kết quả thẩm vấn là phù hợp với sự tuân thủ pháp luật, đảm bảo pháp chế của hệ thống pháp luật Common Law

Thứ ba, phiên tòa trong tố tụng thẩm vấn không phải là sự cạnh tranh quyết liệt giữa công tố viên và người bào chữa mà là sự tiếp lối của quá trình điều tra Thẩm phán xét hỏi, thẩm tra, xác minh các chứng cứ đã được cơ quan điều tra thu thập

Thứ tư, trong phiên tòa theo mô hình này, việc xét hỏi thuộc trách nhiệm chính của Thẩm phán Tòa án có trách nhiệm chứng minh và xử lý tội phạm chứ không có quyền và trách nhiệm xác định một hành vi nào đó có phải là tội phạm hay không Do tội phạm và hình phạt quy định trong luật, hành vi của người nào đó chỉ được coi là tội phạm khi có đủ các yếu tố cấu thành tội phạm theo điều khoản nào trong luật hình sự và xử lý trong phạm vi, giới hạn mà pháp luật đã qui định

Vai trò của Thẩm phán là rất quan trọng trong việc tìm kiếm sự thật của vụ

án Mặc dù hiện nay ở nhiều quốc gia Châu Âu chức danh Thẩm phán điều tra (hạt nhân của tố tụng thẩm vấn) đã bị bãi bỏ (Đức năm 1975, Italia năm 1987 hay Bồ Đào Nha trở thành thủ tục lựa chọn năm 1988) và nhiệm vụ điều tra trước khi mở

phiên tòa giao hoàn toàn cho cơ quan điều tra và cơ quan công tố nhưng vai trò của Thẩm phán vẫn không thay đổi nhiều, Thẩm phán là người chủ động, tích cực tìm kiếm sự thật thông qua hoạt động thẩm vấn người tham gia tố tụng, thẩm tra các chứng cứ trong hồ sơ vụ án [51] Như vậy, kết quả của quá trình điều tra trước khi

mở phiên tòa có ý nghĩa to lớn đối với phán quyết của Thẩm phán

Thứ năm, việc xem xét và đánh giá tính có căn cứ và tính hợp pháp của chứng cứ đã được thu thập trước đó tại phiên tòa được coi là đặc trưng của tố tụng thẩm vấn Việc đặt nặng hoạt động điều tra ở giai đoạn tiền tố tụng trước khi mở phiên tòa đòi hỏi các bên gồm cảnh sát điều tra, đại diện Viện công tố và đặc biệt là Thẩm phán phải tập trung vào việc chứng minh tội phạm, do đó các chức năng tố tụng không được phân định một cách rõ ràng, cụ thể mà chủ yếu tập trung vào Tòa

án Tòa án vừa chi phối, giám sát hoạt động điều tra trước phiên tòa, vừa thực hiện chức năng xét xử Phiên tòa với bản chất của cuộc điều tra lại, điều tra tiếp được tiến hành bởi Thẩm phán nên sự tham gia của Công tố viên và bên bào chữa trở nên hình thức, dẫn đến quyền bào chữa của người bị cáo bị hạn chế So với công tố viên, vai trò của người bào chữa trong tố tụng thẩm vấn không được coi trọng Công

tố viên thường xuất hiện trong vụ kiện sớm hơn so với luật sư bào chữa

Trong mô hình này, Nhà nước đóng vai trò chủ đạo trong việc tìm kiếm sự thật, nên trong chừng mực nhất định, quyền và lợi ích của Nhà nước và xã hội luôn được bảo vệ tốt hơn khi quyền đó xâm phạm bởi cá nhân người phạm tội Với cách thức thẩm tra truyền thống, sự thật nhanh chóng được tìm kiếm

Thứ sáu, do không đặt nặng về hình thức nên thủ tục phiên tòa ở mô hình thẩm vấn đơn giản, nhanh chóng Việc xét xử không nhất thiết phải có mặt đầy đủ những người tham gia tố tụng, chứng cứ thu thập chỉ cần thẩm tra lại tại phiên tòa

và gánh nặng xét hỏi do Tòa án đảm nhận

Thứ bảy, với ưu thế nổi trội hơn trong suốt quá trình giải quyết vụ án của Thẩm phán nên giai đoạn xét xử tại phiên tòa là quá trình xác minh lại những gì đã được chứng minh tại giai đoạn trước đó Điều này không thể hiện sự vô tư, khách quan, vì chứng cứ do Thẩm phán tập hợp và bảo vệ nên mang tính áp đặt, triệt tiêu

việc tranh luận tại phiên tòa, quyền con người trong tố tụng thẩm vấn bị buộc tội bị ảnh hưởng nghiêm trọng Mặc dù mục đích của tố tụng thẩm vấn là bảo vệ người bị buộc tội chống lại những cáo buộc thiếu cơ sở, xong những tiềm tàng do sự lạm dụng kéo dài của thủ tục tố tụng tiền xét xử là hiển nhiên Trên thực tế, bị cáo có thể phải trải qua một thời gian bị giam giữ, thiếu thốn những điều kiện cần thiết cho việc bào chữa Do đó, so với tố tụng tranh tụng, quyền bào chữa của người bị buộc tội ở tố tụng thẩm vấn thực chất chỉ là quyền mang tính hình thức, vai trò của người bào chữa bị coi nhẹ và quyền của người bị buộc tội không được bảo đảm Điều này làm mất ý nghĩa của tố tụng hình sự, tạo tiền đề cho sự lạm dụng quyền lực nhà nước, ảnh hưởng đến quyền lợi của công dân

Tóm lại, khi nghiên cứu về mô hình tố tụng hình sự trên thế giới với hai mô hình tố tụng đặc trưng là mô hình tố tụng xét hỏi và mô hình tố tụng tranh tụng thấy mỗi mô hình tố tụng có những ưu, nhược điểm riêng Chính vì mỗi mô hình

tố tụng có những ưu, nhược điểm này và căn cứ vào điều kiện, mỗi quốc gia sẽ có

sự lựa chọn riêng cho mình một mô hình riêng, có thể là sự pha trộn của hai mô hình tố tụng này và phiên tòa hình sự sơ thẩm cũng được quy định dựa trên mô hình tố tụng đó Mọi mô hình tố tụng hình sự đều nhằm mục tiêu không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội và điều cốt lõi của tố tụng hình sự phải bảo đảm quyền của các bên trong quá trình tố tụng Vấn đề quan trọng hàng đầu là mô hình tố tụng hình sự cần xác định rõ hơn vị trí, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền

và mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng để có sự phối hợp, kiểm tra, giám sát, chế ước lẫn nhau, bảo đảm tính công bằng, khách quan, chính xác khi phát hiện và xử lý tội phạm [44, tr.124] Mặc dù tư pháp hình sự ở các nước được

tổ chức rất khác nhau, thì phiên toà hình sự đều là cách thức tổ chức hoạt động xét xử của Toà án, là thủ tục tiến hành các hoạt động tố tụng của các bên và Toà án nhằm xác định sự thật về vụ án Mục đích chính của tố tụng thẩm vấn là tìm ra sự thật và đạt được sự công bằng trong tố tụng (bao gồm các giai đoạn: điều tra, truy tố và xét xử) Trong khi đó mục đích của hệ tố tụng tranh tụng lại khác ở chỗ việc tìm ra sự thật chỉ bắt đầu từ giai đoạn xét xử Mọi thông tin thu thập được trong quá trình điều

tra đều chưa được xem xét cho đến khi được trình bày trước Toà Mỗi bên sẽ trình Toà "sự thật của phía mình” và Thẩm phán cùng với bồi thẩm đoàn sẽ quyết định xem "sự thật” nào có tính thuyết phục hơn Hệ thẩm vấn chú trọng đến khía cạnh thực tế, còn hệ tranh tụng lại đánh giá cao khía cạnh pháp [9, tr 126]

Có thể thấy, Việt Nam hiện đang đi theo mô hình pha trộn thiên về thẩm vấn Nhiệm vụ xác định sự thật khách quan, trách nhiệm chứng minh tội phạm được giao cho các cơ quan tiến hành tố tụng đảm nhiệm Người bị tạm giữ, bị can,

bị cáo và người bào chữa của họ còn khá thụ động và trong nhiều trường hợp lệ thuộc vào các cơ quan tiến hành tố tụng Điều tra, thẩm vấn là phương pháp chủ yếu được áp dụng ở tất cả các giai đoạn tố tụng, thậm chí tại phiên tòa

Tổng kết thực tiễn thi hành mô hình tố tụng hình sự ở nước ta thời gian qua cho thấy, mô hình tố tụng hình sự hiện hành đã phát huy tác dụng tích cực trong công cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm, bảo đảm trật tự an toàn xã hội và từng bước đáp ứng được yêu cầu bảo đảm dân chủ, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Tuy nhiên, quá trình vận hành mô hình này đã bộc lộ một số hạn chế, bất cập Việc tổ chức các hoạt động tố tụng hình sự đang có sự chồng lấn, mâu thuẫn giữa các chức năng cơ bản của tố tụng hình sự Cùng một chủ thể nhưng lại được giao nhiều chức năng tố tụng khác nhau Tòa án có vai trò quá chủ động, tích cực trong phiên tòa sơ thẩm, phúc thẩm và đang được giao thực hiện một số thẩm quyền không phù hợp với chức năng xét xử (khởi tố vụ án, trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung…) Vai trò của Viện kiểm sát tại phiên tòa

sơ thẩm còn khá mờ nhạt, không tạo cơ sở phát huy tính chủ động, tích cực và trách nhiệm của cơ quan buộc tội Đặc biệt, vai trò của người bào chữa còn yếu ớt; chưa có những quy định để bảo vệ quyền của người bào chữa trong việc thực hiện quyền tố tụng Việc thu thập chứng cứ, yếu tố quan trọng nhất liên quan đến việc định tội hoàn toàn do cơ quan nhà nước với những chức năng tố tụng khác nhau hình thành nên hồ sơ vụ án có xu hướng thiên về chứng cứ buộc tội mà thiếu chứng cứ gỡ tội, dẫn đến quyền suy đoán vô tội của bị cáo khó được tôn trọng một cách thực sự (46)

1.4 Thủ tục phiên tòa hình sự sơ thẩm

Như đã nêu, phiên tòa hình sự sơ thẩm là khâu trong quá trình giải quyết vụ

án, thủ tục tố tụng tại phiên tòa được ghi nhận và điều chỉnh trong luật tố tụng hình

sự của mỗi nước Tuy nhiên, tùy theo điều kiện kinh tế xã hội, truyền thống lập pháp của mỗi quốc gia, theo mô hình tố tụng mà quốc gia lựa chọn mà thủ tục tố tụng tại phiên tòa được quy định có những đặc điểm khác nhau Tuy vậy, thủ tục phiên tòa hình sự sơ thẩm có các bước sau: Phần thủ tục bắt đầu phiên tòa, phần thủ tục xét hỏi, phần thủ tục tranh luận, phần nghị án và tuyên án

1.4.1 Phần thủ tục bắt đầu phiên tòa

Bắt đầu phiên tòa có nghĩa là khởi đầu phiên tòa bắt đầu bằng việc khai mạc phiên tòa của Thẩm phán chủ tọa phiên tòa Trong phần này Chủ tọa phiên tòa giải quyết tất cả các vấn đề mang tính thủ tục Việc tổ chức và tiến hành xét xử phục thuộc nhiều vào việc tiến hành đúng thủ tục bắt đầu phiên tòa hay không, nếu thực hiện đúng sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc tiến hành các giai đoạn tiếp theo Sau

đó là phần kiểm tra sự có mặt và lý lịch của người tham gia tố tụng, giải thích quyền nghĩa vụ của Chủ tọa phiên tòa

Như vậy bắt đầu phiên tòa là hoạt động nhằm thực hiện thủ tục bảo đảm cho việc tiến hành xét xử nội dung vụ án được chính xác, khách quan và thuận lợi

1.4.2 Phần thủ tục xét hỏi và tranh luận

1.4.2.1 Phần thủ tục xét hỏi

Xét hỏi được hiểu là xem xét, kiểm tra một vấn đề nào đó thông qua các câu hỏi và câu trả lời Trong mỗi phiên tòa thì phần xét hỏi là phần thủ tục chính quan trọng bởi nó bộc lộ nội dung chính của vụ án, là hoạt động điều tra công khai thông qua đó quyết định việc chứng minh bị cáo có thực hiện hành vi phạm tội hay không, qua đó Tòa án mới có cơ sở để định tội danh hay xác định bị cáo không phạm tội cũng như giải quyết các vấn đề khác trong vụ án Các chứng cứ, tài liệu có trong hồ

sơ được thẩm tra một cách toàn diện công khai tại phiên tòa qua thủ tục xét hỏi Việc xét hỏi ở các mô hình tố tụng khác nhau về cơ bản khác nhau ở vai trò của chủ thể tham gia xét hỏi

Đối với mô hình tố tụng tranh tụng, phần thủ tục xét hỏi không được phân biệt rõ với phần tranh luận, việc tiến hành các thủ tục tố tụng là trách nhiệm của bên buộc tội và bên gỡ tội Tuy nhiên, trong quá trình xét hỏi, Thẩm phán có quyền yêu cầu người làm chứng trả lời các câu hỏi của Luật sư, cũng có thể hỏi những câu hỏi

để làm sáng tỏ các tình tiết của vụ án

Tại phiên tòa theo mô hình tố tụng xét hỏi, do Thẩm phán đã nghiên cứu hồ

sơ sau khi bản cáo trạng được Kiểm sát viên thực hành quyền công tố công bố cáo trạng, Thẩm phán có trách nhiệm chứng minh tội phạm nên có vai trò hỏi chính, giữ vai trò chủ động, tích cực là người điều khiển phiên tòa nên Thẩm phán là người hỏi chính Tuy nhiên hiện nay, nhiều nước trên thế giới có mô hình xét hỏi đều có quy định người giữ quyền công tố tại phiên tòa phải có trách nhiệm hỏi chính Điều này phù hợp và thuận lợi vì Kiểm sát viên thường đã tham gia vụ án ngay từ khi khởi tố nên có sự am hiểu nội dung vụ án sâu sắc, hơn nữa vì họ có trách nhiệm bảo vệ cáo trạng mà họ đã đưa ra Đó là sự pha trộn của các mô hình tố tụng, sử dụng yếu tố hợp lý của mô hình tố tụng tranh tụng vào mô hình tố tụng thẩm vấn

Nhìn chung, xét hỏi có thể được xem là nền tảng của việc tranh tụng trong

mô hình tố tụng tranh tụng cũng như mô hình tố tụng pha trộn như đã nêu Bởi vì, thông qua xét hỏi mới có cơ sở để xác định đầy đủ các tình tiết có ý nghĩa quan trọng của vụ án Từ đó, các chủ thể của bên buộc tội và bên gỡ tội có cơ sở để bảo

vệ quan điểm lập luận của mình Việc xét hỏi đúng trọng tâm, cụ thể và chi tiết bao nhiêu càng củng cố cho lập luận của các chủ thể vững chắc bấy nhiêu Quan điểm của các chủ thể tranh luận chỉ có sức thuyết phục khi nó được đặt nền móng bởi các chứng cứ đã được đưa ra công khai qua xét hỏi tại phiên tòa và sẽ thiếu tính thuyết phục nếu các chứng cứ đưa ra dựa trên "án tại hồ sơ” mà không được thẩm định công khai tại phiên tòa Kết quả tranh tụng trong giai đoạn xét hỏi là cơ sở cho lập luận của các bên trong việc đề xuất hướng giải quyết vụ án trong phần tranh luận

1.4.2.2 Phần thủ tục tranh luận

Theo Từ điển Luật học thì tranh luận tại phiên toà là “Hoạt động của những người tham gia tố tụng (các bên) tại phiên toà, trong việc trao đổi, bàn cãi các ý kiến

về vụ án” “Tranh luận trước Toà án là một phần xét xử vụ án tại phiên toà, trong đó Công tố viên, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự hoặc người đại diện của họ, người bào chữa (trường hợp không có người bào chữa thì bản thân bị cáo) phát biểu, phân tích các chứng cứ được đưa ra xem xét, trình bày kết luận của mình về vụ án” Như vậy bản chất của việc tranh luận là việc đối đáp giữa các bên trong việc thực hiện chức năng buộc tội và gỡ tội

Tranh luận là sự thể hiện rõ nét nhất của việc bình đẳng giữa các bên trong quá trình diễn biến phiên tòa hình sự sơ thẩm Có thể thể xem tranh luận là giai đoạn trung tâm của phiên tòa Bởi vì, trong phần này các bên buộc tội và gỡ tội, trước sự chứng kiến của HĐXX, công khai thực hiện chức năng của mình bằng việc đưa ra các lý lẽ và lập luận để bảo vệ quan điểm của mình

Tranh luận là việc thể hiện của nguyên tắc tranh tụng, là nguyên tắc của tố tụng hình sự và là một quá trình chứng minh để xác định sự thật của vụ án Tranh tụng được ghi nhận và sử dụng trong pháp luật của hầu hết các nước theo truyền thống án lệ Có thể thấy ở đây, tranh tụng đặt ra trong suốt quá trình giải quyết vụ

án, qua đó các thủ thể là hai bên buộc tội và gỡ tội có quyền bình đẳng thu thập chứng cứ, đưa ra chứng cứ hoặc bác bỏ chứng cứ của bên còn lại Vì vậy, tranh tụng diễn ra từ khi hành vi bị buộc tội Tại phiên tòa theo mô hình tranh tụng, tranh tụng diễn ra từ khi bắt đầu phiên tòa chứ không riêng trong phần tranh luận song đây là bước thể hiện rõ nét nhất sự bình đẳng giữa bên buộc tội và bên bị buộc tội trong suốt quá trình tố tụng

Việc xét xử tại phiên tòa sơ thẩm hình sự là việc HĐXX xem xét cáo trạng, cáo buộc của công tố viên hay chủ thể buộc tội đối với bị cáo, qua đó ra phán quyết tội danh, về hình phạt cũng như trách nhiệm pháp lý của bị cáo Vì vậy bên buộc tội phải đưa ra chứng cứ, lý lẽ để chứng minh cho việc buộc tội là có căn cứ và phù hợp quy định pháp luật Bên bị buộc tội đưa ra lý lẽ (trong mô hình tố tụng xét hỏi thì đây không phải là nghĩa vụ bắt buộc) để chứng minh cho việc phản bác của mình

là có căn cứ Chỉ có tranh luận thông qua việc đối đáp giữa các bên buộc tội với bên

bị buộc tội với nhau thì các quan điểm của các bên mới được thể hiện rõ nét, qua đó

mới có cơ sở đánh giá được các tình tiết của vụ án Do đó thủ tục tranh luận thể hiện

rõ nét nhất nguyên tắc tranh tụng trong quá trình giải quyết vụ án

Tranh luận là hoạt động cơ bản của các bên tham gia tố tụng, Tòa án chỉ giữ vai trò “trọng tài” cầm cân công lý để xem xét quan điểm của các bên Tuy nhiên trong quá trình tranh luận, Tòa án điều hành cho việc tranh luận đi đúng nội dung và trình tự, duy trì quá trình tranh luận, hướng tranh luận vào việc giải quyết các tình tiết vụ án, căn cứ cho việc kết tội, quyết định hình phạt cũng như giải quyết các vấn

đề liên quan trong vụ án

Các bên sử dụng quyền tranh luận như là phương tiện để phân tích, lập luận, đưa ra các lý lẽ, căn cứ pháp lý nhằm làm sáng tỏ các tình tiết cần chứng minh của

vụ án, từ đó bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của mình Bên cạnh đó, thông qua tranh luận các bên có điều kiện nhận thức rõ hơn quyền và nghĩa vụ của mình

và tranh luận Đây là hoạt động đánh giá chứng cứ tổng hợp mang tính quyết định cuối cùng của xét xử sơ thẩm và phiên tòa hình sự sơ thẩm

Trên cơ sở nghị án với kết quả là bản án hoặc các quyết định được ban hành, được HĐXX sẽ tuyên một cách công khai

Kết luận chương 1

Qua nghiên cứu về thủ tục tố tụng tại phiên tòa hình sự sơ thẩm thấy rõ đây hoạt động trung tâm và quan trọng nhất trong tố tụng hình sự Phiên tòa hình sự sơ thẩm là hoạt động công khai do Tòa án tiến hành ở cấp xét xử thứ nhất nhằm xem xét, đánh giá toàn diện các chứng cứ, các tài liệu của vụ án hình sự, trên cơ sở đó ra bản án, quyết định giả quyết toàn diện vụ án hình sự

Phiên tòa hình sự sơ thẩm ở mỗi mô hình tố tụng tranh tụng hay mô hình tố tụng thẩm vấn thường qua các bước: Bắt đầu phiên tòa, xét hỏi và tranh luận, nghị

án và tuyên án Tuy nhiên phiên tòa ở mỗi mô hình có những đặc trưng khác nhau: Đặc trưng của phiên tòa trong mô hình tố tụng tranh tụng là sự bình đẳng của bên buộc tội và bên gỡ tội, Tòa án là trọng tài tại phiên tòa, đề cao việc tranh luận và thu thập chứng cứ tại phiên tòa, được trình bày bằng miệng Phiên tòa hình sự sơ thẩm trong tố tụng thẩm vấn bản chất là cuộc điều tra lại của Tòa án trên cơ sở tài liệu, chứng cứ đã được thu thập trước đó, đề cao vai trò của Thẩm phán, hạn chế việc tranh luận cũng như quyền bào chữa Trong bối cảnh toàn cầu hóa hiện nay, pháp luật của các quốc gia có xu hướng giảm bớt những yếu tố đặc thù của mỗi mô hình

tố tụng truyền thống Đến nay không tồn tại mô hình tố tụng hình sự thuần túy là thẩm vấn hay tranh tụng Trong quá trình tồn tại, các mô hình tố tụng đã có sự giao thoa, tiếp nhận những yếu tố tiến bộ, tích cực của nhau để đáp ứng ngày càng cao yêu cầu phòng, chống tội phạm và bảo đảm các quyền con người Pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam không phải là ngoại lệ, sự pha trộn giữa hai mô hình tố tụng tranh tụng và thẩm vấn đã tạo ra những đặc điểm riêng của phiên tòa hình sự

sơ thẩm ở nước ta

Chương 2

QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH PHIÊN TÒA HÌNH SỰ SƠ THẨM TRÊN ĐỊA BÀN

TỈNH NAM ĐỊNH

2.1 Qui định của pháp luật về phiên tòa hình sự sơ thẩm

2.1.1 Qui định của pháp luật về phiên tòa hình sự sơ thẩm từ 1945 đến năm 1988

2.1.1.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1954

Nước Việt Nam dân chủ cộng hòa ra đời ngày 02/9/1945, nhân dân ta đứng trước tình thế khó khăn về mọi mặt, vừa phải đấu tranh giữ chính quyền, vừa phải xây dựng kinh tế từ một nên kinh tế nghèo nàn, lạc hậu Trong thời gian này, hoạt động tố tụng hình sự chủ yếu được thực hiện bởi các Sắc lệnh do Chủ tịch Hồ Chí Minh thay mặt Nhà nước ký ban hành để giải quyết tính thế cấp bách trong chiến tranh

Hệ thống Tòa án được thiết lập bởi Sắc lệnh số 33c ngày 13/9/1945, Sắc lệnh

số 13 ngày 24/1/1946, Sắc lệnh số 51 ngày 17/4/1946, Sắc lệnh số 131 ngày 20/7/1946; Về cơ bản, quy định phiên tòa hình sự sơ thẩm ở nước ta thời kỳ này có

xu hướng theo mô hình tố tụng hình sự thẩm vấn của nước Pháp, có hai loại Tòa:

“tiểu hình” và “đại hình”; Tòa “tiểu hình” xét xử “Khinh tội”, là loại tội có mức hình phạt đến 10 năm tù, hoặc với sự giám sát, yêu cầu lao động công ích, hoặc bị tước quyền về tài sản hoặc các đặc quyền Phiên tòa sơ thẩm hình sự được tổ chức ở Tòa sơ thẩm (bố trí theo địa bàn cấp huyện), cấp đệ nhị (theo địa bàn cấp tỉnh) Thành phần phiên tòa sơ thẩm “tiểu hình” ở Tòa sơ thẩm chỉ có một Thẩm phán tham gia xét xử và được mở công khai, không có vai trò công tố buộc tội

Tại phiên tòa sơ thẩm ở cấp đệ nhị xét xử án “tiểu hình”, HĐXX có thành phần “Bồi thẩm nhân dân” do Hội đồng nhân dân tỉnh bầu ra và tham gia phiên tòa bằng hình thức rút thăm Bồi thẩm không nghiên cứu trước hồ sơ và có quyền đóng góp ý kiến cũng như đề nghị xét hỏi bị cáo Chánh án Tòa án cấp đệ nhị là người

trực tiếp xét xử và quyết định về tội danh và hình phạt Chánh án và Bồi thẩm nhân dân phải tuyên thệ khi xét xử Trong phiên tòa có vai trò của ông Biện lý giữ quyền công tố như Kiểm sát viên hiện nay

Theo Điều 28 Sắc lệnh 13 ngày 24/1/1946 thì Hội đồng xử “đại hình” tại Toà

đệ nhị cấp có: Chánh án Toà đệ nhị cấp ghế Chánh án; Hai Thẩm phán làm Phụ thẩm chuyên môn và hai Phụ thẩm nhân dân rút thăm ở danh sách định trong điều thứ 18 Thủ tục tố tụng phiên tòa sơ thẩm xét xử án “Đại hình” quy định tại Điều thứ 31:

Sau khi nghe các bị can, các người chứng, cáo trạng của ông Biện

lý, và sau cùng nghe lời cãi của các bị can, ông Chánh án, hai Thẩm phán

và hai Phụ thẩm nhân dân lui vào phòng nghị xử để cùng xét xử về tất cả các vấn đề thuộc về tội trạng, hình phạt trường hợp tăng tội, và trường hợp giảm tội Nghị án song, Toà lại họp và ông Chánh án tuyên đọc công khai bản án [14, Điều thứ 31] Điều thứ 32 quy định về thủ tục nghị án: Những vấn đề bàn trong phòng nghị xử giải quyết theo đa số Một người không biểu quyết sẽ coi như là có ý kiến lợi cho bị can [15, Điều thứ 32]

Ngày 09/11/1946, Hiến pháp đầu tiên của nước ta đã được thông qua- Hiến pháp 1946, tại Điều 63 xác định cơ quan tư pháp gồm có: TAND tối cao, các Tòa án phúc thẩm, các Tòa đệ nhị cấp và sơ cấp Hiến pháp đã ghi nhận nhiều nguyên tắc

cơ bản về phiên tòa hình sự như nguyên tắc có phụ thẩm nhân dân tham gia, các phiên tòa phải công khai, về quyền tự bào chữa hoặc mượn luật sư Trong khi xét

xử, Thẩm phán chỉ tuân theo pháp luật, các cơ quan khác không được can thiệp Tuy vậy Hiến pháp 1946 chưa được thực thi do hoàn cảnh chiến tranh và bối cảnh lịch sử thời điểm đó

Sắc lệnh số 85 ngày 25/5/1950 về cải cách bộ máy tư pháp Ngoài việc đổi tên tòa sơ cấp thành tòa án nhân dân cấp huyện (quận), Tòa đệ nhị thành Tòa án nhân dân tỉnh (thành phố) Phụ thẩm nhân dân được đổi thành HTND Khác với Phụ thẩm nhân dân trước đây, HTND khi xét xử có vai trò của HTND tham gia xét xử ngang quyền với Thẩm phán chuyên môn, có quyền biểu quyết về tội danh cũng như hình phạt

Như vậy ở giai đoạn đầu từ sau khi cách mạng tháng tám thành công đến năm 1954, những quy định về tổ chức tòa án, cơ quan công tố cũng như việc tổ chức các phiên tòa trong đó có phiên tòa hình sự sơ thẩm theo xu hướng của mô hình tố tụng thẩm vấn, đề cao trách nhiệm của cơ quan tiến hành tố tụng trong việc chứng minh tội phạm là Tòa án Mặc dù, các quy định này chưa được luật hóa, một

số chưa được đưa ra thực hiện song đây là những nền tảng quan trọng đầu tiên cho việc phát triển pháp luật tố tụng hình sự trong đó có chế định về phiên tòa hình sự

sơ thẩm ở nước ta

2.1.1.2 Giai đoạn từ năm 1954 đến năm 1975

Ở thời kỳ này, các quy định về tổ chức các cơ quan tiến hành tố tụng, mối quan hệ giữa các cơ quan này, cũng như các nguyên tắc xét xử cũng đã được pháp luật quy định trong Hiến pháp, Luật tổ chức Tòa án nhân nhân năm 1960; Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 1960

Thể chế hóa hiện pháp 1959, tại Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 1960

quy định: “Các Tòa án nhân dân là những cơ quan xét xử của nước Việt Nam dân chủ cộng hòa” [30, Điều 1] Tòa án có 3 cấp Tòa án trong hệ thống Tòa án

gồm: Tòa án nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân cấp tỉnh, Tòa án nhân dân cấp huyện; Ngoài rà còn có Tòa án nhân dân ở các khu vực tự trị và các Tòa án quân

sự Thẩm phán và HTND được bầu theo nhiệm kỳ Thực hiện xét xử theo chế độ hai cấp: sơ thẩm và phúc thẩm

Các nguyên tắc trong xét xử được ghi nhận trong Hiến pháp năm 1959, Luật

tổ chức tòa án năm 1960

Về thành phần phiên tòa, Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 1960 quy định “Khi

sơ thẩm, TAND gồm một Thẩm phán và hai HTND; trường hợp xử những vụ án nhỏ, giản đơn và không quan trọng thì TAND có thể xử không có HTND” [30, Điều 12]

Trong giai đoạn này, các nguyên tắc xét xử được quy định trong Hiến pháp

và Luật tổ chức Tòa án là căn cứ để tổ chức phiên tòa và thông qua việc tổng kết kinh nghiệm cũng như hướng dẫn công tác xét xử của Tòa án nhân dân tối cao Ngày 27/9/1974, Tòa án nhân dân tối cáo đã ban hành Thông tư số 16/TATC lần

đầu tiên các nội dung cơ bản của phiên tòa được quy định trong văn bản về trình tự xét xử riêng

2.1.1.3 Giai đoạn sau năm 1975 đến trước năm 1988

Hiến pháp năm 1980 và Luật tổ chức TAND năm 1981 tiếp tục có những quy định về thành phần HĐXX, về các nguyên tắc trong xét xử hình sự như:

“Khi xét xử, HTND ngang quyền với Thẩm phán” “Việc xét xử tập thể, quyết định theo đa số”

Nhìn chung, các quy định về phiên tòa hình sự sơ thẩm của nước ta từ khi thành lập đến trước khi có BLTTHS năm 1988 đã từng bước được hoàn thiện Các văn bản pháp luật thời kỳ này đã quy định về thẩm quyền xét xử, thành phần HĐXX, vai trò của HTND, của Viện kiểm sát, quyền bào chữa của bị cáo cùng những nguyên tắc cơ bản của việc tiến hành phiên tòa hình sự sơ thẩm như nguyên tắc xét xử công khai, độc lập khi xét xử Các quy định về phiên tòa hình sự sơ thẩm còn rất tản mạn, chủ yếu do Tòa án nhân dân tối cao ban hành, nhiều thủ tục chưa có quy định chặt chẽ và rõ ràng tuy nhiên đã từng bước được cải thiện đáp ứng yêu cầu phát triển của

xã hội, bảo vệ lợi ích của con người Điều này góp phần vào việc tạo tiền đề cho việc hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự và xây dựng BLTTHS

2.1.1.4 Giai đoạn từ năm 1988 đến trước năm 2003

Ngày 28/6/1988, tại kỳ họp thứ ba, Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa VIII, đã thông qua BLTTHS Đây là BLTTHS đầu tiên của nước ta trong đó trình tự, thủ tục khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình

sự được luật hóa một cách hệ thống và có hiệu lực cao nhất từ trước tới nay Sau đó BLTTHS có một số sửa đổi… các luật sửa đổi, bổ sung một số điều của BLTTHS được Quốc hội thông qua ngày 30 tháng 6 năm 1990, ngày 22 tháng 12 năm 1992

và ngày 09 tháng 6 năm 2000 Các thủ tục về phiên tòa hình sự sơ thẩm được quy định tại chương 17, 18, 19, 20 từ Điều 159 đến Điều 200 của BLTTHS năm 1988

Về cơ bản, các quy định về phiên tòa hình sự sơ thẩm của BLTTHS 1988 kế thừa các quy định trước đây về nguyên tắc xét xử như xét xử trực tiếp, bằng lời nói

và liên tục, nguyên tắc thành phần HĐXX có Hội thẩm tham gia Lần đầu tiên, trình

tự thủ tục tại tố tụng phiên tòa được quy định có 4 bước: thủ tục bắt đầu phiên tòa, thủ tục xét hỏi, thủ tục tranh luận, thủ tục nghị án và tuyên án Trong phần thủ tục bắt đầu phiên tòa đã quy định chi tiết về việc khai mạc phiên tòa, kiểm tra căn cước, giải thích quyền nghĩa vụ của người tham gia tố tụng, việc thay đổi thành viên HĐXX và những người tiến hành tố tụng khác, trường hợp hoãn phiên tòa khi có người vắng mặt Trình tự xét hỏi đã được quy định với vai trò nổi bật của Thẩm phán trong việc xét hỏi, quyết định việc cần thiết trong xét hỏi và trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về trách nhiệm của HĐXX cùng Kiểm sát viên Về thủ tục tranh luận đã có những quy định về để đảm bảo tranh tụng như đảm bảo quyền của bị cáo, người bào chữa trong tranh luận, đối đáp với Kiểm sát viên một cách bình đẳng, không được hạn chế thời gian tranh luận Về thủ tục nghị án và tuyên án,

Bộ luật đã xác định việc nghị án chỉ thuộc thẩm quyền của HĐXX; Bản án được HĐXX thông qua tại phòng nghị án và được tuyên công khai

Về giới hạn xét xử, Điều 170 BLTTHS năm 1988 quy định: Toà án chỉ xét

xử những bị cáo và những hành vi theo tội danh mà Viện kiểm sát truy tố và Toà án

b Hoãn phiên tòa:

Việc hoãn phiên tòa được quy định tại Điều 194 BLTTHS năm 2003, theo

đó, HĐXX sẽ hoãn phiên tòa sơ thẩm hình sự trong thời hạn không quá 30 ngày khi

có một trong các căn cứ sau:

- Các trường hợp phải hoãn phiên tòa theo quy định tại các Điều 46, Điều 46

và Điều 47 BLTTHS khi phải thay đổi Thẩm phán, HTND, Thư ký Tòa án, Kiểm sát viên Tuy nhiên, không phải trường hợp thay đổi nào cũng phải hoãn phiên tòa bởi tại phiên tòa nếu có Thẩm phán, HTND, Thư ký, Kiểm sát viên dự khuyết thì không phải hoãn phiên tòa

từ chối người bào chữa thì không phải hoãn phiên tòa

- Người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa

vụ liên quan đến vụ án hoặc người đại hiện hợp pháp của họ vắng mặt tại phiên tòa

mà việc vắng mặt của họ trở ngại cho việc xét xử

- Người làm chứng về những vấn đề quan trọng (như về các nội dung cơ bản của vụ án, về những vấn đề còn mâu thuẫn trong hồ sơ vụ án, lời khai của người làm chứng trái với lời khai của bị cáo, người làm chứng khác cần phải đối chất tại phiên tòa…) vắng mặt

- Người giám định vắng mặt tại phiên tòa mà việc vắng mặt trở ngại cho việc xét xử

c Giới hạn của việc xét xử:

Giới hạn của việc xét xử được quy định tại Điều 196 BLTTHS năm 2003:

“Tòa án chỉ xét xử những bị cáo và những hành vi theo tội danh mà Viện kiểm sát truy tố và Tòa án đã quyết định đưa ra xét xử Toà án có thể xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà Viện kiểm sát đã truy tố trong cùng một điều luật hoặc về một tội khác bằng hoặc nhẹ hơn tội mà Viện kiểm sát đã truy tố”

Như vậy, Tòa án không được xét xử những người và hành vi không bị Viện kiểm sát truy tố, không được xét xử bị cáo theo tội danh nặng hơn tội danh mà Viện kiểm sát truy tố Quy định này không giới hạn về khung hình phạt trong cùng một điều luật và các tội khác bằng hoặc nhẹ hơn tội mà Viện kiểm sát truy tố Tuy nhiên

sẽ xảy ra trường hợp, Tòa án cấp huyện xét xử vụ án mà bị cáo bị truy tố theo khung hình phạt thuộc thẩm quyền song khung hình phạt trong điều luật có thể áp dụng với bị cáo lại thuộc thẩm quyền của Tòa án cấp tỉnh thì phải chuyển hồ sơ cho Tòa án cấp tỉnh xét xử

d Những người tham gia phiên tòa hình sự sơ thẩm:

- HĐXX sơ thẩm:

Theo quy định tại Điều 185 BLTTHS năm 2003, thành phần HĐXX sơ thẩm

vụ án hình sự gồm một Thẩm phán và hai HTND, trong trường hợp vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp (như vụ án lớn có nhiều bị cáo, liên quan đến nhiều địa phương đơn vị, các bị cáo phạm nhiều tội…) thì HĐXX có thể gồm hai Thẩm phán

và ba Hội thẩm Đối với vụ án mà bị cáo bị xét xử về tội theo khung hình phạt có mức cao nhất là tử hình thì HĐXX cũng gồm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm

Nếu bị cáo là người chưa thành niên thì thành phần HĐXX phải có HTND là giáo viên hoặc cán bộ Đoàn thanh niên cộng sản Hồ Chí Minh Đây là quy định tiến

bộ bảo vệ người chưa thành niên bị xét xử bởi những thành viên HĐXX này hiểu rõ hơn các đặc điểm, tâm sinh lý của người chưa thanh niên

Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa là người được Chánh án Tòa án phân công xét xử và là người điều hành và giữ kỷ luật phiên tòa Thẩm phán phải có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm được tuyển chọn và bổ nhiệm theo quy trình rất chặt chẽ, được Chủ tịch nước ký quyết định bổ nhiệm và được phân công làm việc tại một đơn vị Tòa án nhất định

HTND được Hội đồng nhân dân địa phương bầu ra, không bắt buộc phải có chuyên môn và tham gia kim nhiệm, không thuộc biên chế Tòa án Sự tham gia của HTND vào phiên tòa là hình thức công dân tham gia xét xử, tăng cường việc giám sát của Công dân đối với HTND chỉ có ở cấp xét xử sơ thẩm và do Chánh án Tòa án

cấp tỉnh hoặc cấp huyện quản lý, phân công xét xử Điều 15 BLTTHS năm 2003 quy định “Khi xét xử, HTND ngang quyền với Thẩm phán” Quy định này là sự kế thừa nguyên tắc xét xử có HTND tham gia, xét xử tập thể và quyết định theo đa số Thành phần HTND là bắt buộc ở tất cả các phiên tòa xét xử sơ thẩm.Khi xem xét các tình tiết của vụ án hình sự, các căn cứ pháp lý áp dụng cho việc xét xử vụ án và thảo luận với các thành viên khác của HĐXX thì việc biểu quyết là ngang nhau HTND khi tham gia xét xử trực tiếp xét hỏi

- Thư ký phiên tòa là cán bộ Tòa án được phân công ghi biên bản phiên tòa và tiến hành các công việc cần thiết khác để tiến hành phiên tòa Điều 41 BLTTHS năm

2003 quy định, nhiệm vụ của Thư ký Tòa án tại phiên tòa là: Phổ biến nội quy phiên toà; Báo cáo với HĐXX danh sách những người được triệu tập đến phiên toà; Ghi biên bản phiên toà Như vậy nhiệm vụ quan trọng nhất và chủ yếu của Thư ký Tòa án tham gia phiên tòa là thể hiện tòa bộ nội dung phiên tòa bằng Biên bản phiên tòa

- Kiểm sát viên là Đại diện cho Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp tham gia phiên tòa Sự tham gia của Kiểm sát viên là bắt buộc, đối với vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp có thể có sự tham gia của hai Kiểm sát viên Kiểm sát viên đồng thời có hai vai trò: giữ quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật tại phiên tòa

- Bị cáo: Theo luật tố tụng hình sự, trong quá trình điều tra, truy tố và chuẩn

bị xét xử thì người bị buộc tội được gọi là bị can Khái niệm bị cáo chỉ người bị Tòa

án quyết định đưa ra xét xử Tại phiên tòa bị cáo được Tòa án bảo đảm quyền bình đẳng với Kiểm sát viên và những người tham gia tố tụng khác trong việc đưa ra chứng cứ, tài liệu, đồ vật, đưa ra yêu cầu và tranh luận dân chủ (theo quy định tại Điều 19 BLTTHS năm 2003)

Theo quy định tại Điều 50 BLTTHS năm 2003: bị cáo tham gia phiên tòa có quyền đề nghị thay đổi người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch; đưa ra tài liệu, đồ vật yêu cầu; tự bào chữa hoặc nhờ người khác bào chữa; trình bày

ý kiến, tranh luận; nói lời sau cùng trước khi nghị án Các quyền này được Chủ tọa phiên tòa giải thích tại phần thủ tục bắt đầu phiên tòa; Quy định này nhằm đảm bảo