Tội chứa chấp hoặc tiêu thụ tài sản do người khác phạm tội mà có trong luật hình sự việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN THỊ THU NAM TỘI CHỨA CHẤP HOẶC TIÊU THỤ TÀI SẢN DO NGƯỜI KHÁC PHẠM TỘI MÀ CÓ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT HÌNH SỰ NGƯỜI HƯỚNG DẪN: TRẦN QUANG TIỆP NĂM 2007 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong năm qua, thực nghị Đảng, Nghị số 08-NQ/TW ngày 02-01-2002 Bộ Chính trị "Về số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới", Nghị số 48-NQ/TW ngày 24-05-2005 Bộ Chính trị "Về Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020", Nghị số 49-NQ/TW ngày 02-06-2005 Bộ Chính trị "Về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020", công cải cách tư pháp cấp ủy, tổ chức Đảng lãnh đạo tổ chức thực với tâm cao đạt nhiều kết Nhận thức quan tâm toàn xã hội công tác tư pháp có nhiều thay đổi theo hướng tích cực, đấu tranh phòng, chống tội phạm nâng lên bước, góp phần giữ vững an ninh trị, trật tự an toàn xã hội, tạo môi trường ổn định cho phát triển kinh tế, hội nhập quốc tế, xây dựng bảo vệ Tổ quốc Tuy nhiên, kết đấu tranh phòng, chống tội phạm tập trung giải vấn đề xúc Công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nhiều hạn chế Tình hình tội phạm tiếp tục diễn biến phức tạp tất lĩnh vực, tình hình tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có vấn đề xúc người dân Thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử cho thấy, không vụ án, số công dân chạy theo lợi nhuận giá, biết tài sản chứa chấp, tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, cố tình chứa chấp, tiêu thụ tài sản này, gây thêm khó khăn cho quan bảo vệ pháp luật điều tra, khám phá vụ án Việc số công dân không tham gia đấu tranh chống tội phạm nhằm bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp công dân, tổ chức, trái lại chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, gây hậu tiêu cực cho xã hội, làm phức tạp thêm tình hình đấu tranh phòng, chống tội phạm Thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, đặt nhiều vấn đề vướng mắc đòi hỏi khoa học pháp lý phải nghiên cứu, giải khái niệm, dấu hiệu pháp lý hình đặc trưng tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, nguyên nhân, điều kiện tội phạm Về mặt lý luận, xung quanh tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, nhiều ý kiến khác nhau, chí trái ngược Vì vậy, việc nghiên cứu đề tài, "Tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có luật hình Việt Nam", mang tính cấp thiết, mặt lý luận, mà đòi hỏi thực tiễn Tình hình nghiên cứu đề tài Tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có tội phạm có tính nhạy cảm cao, phức tạp, số nhà luật học đề cập Giáo trình luật hình Việt Nam (Phần tội phạm) Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội, 1997; Giáo trình luật hình Việt Nam, tập II Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 1998; Giáo trình luật hình Việt Nam Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2000; Giáo trình luật hình Việt Nam (Phần tội phạm) Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội, 2002; Bình luận khoa học Bộ luật hình 1999 (Phần tội phạm) TS Phùng Thế Vắc, TS Trần Văn Luyện, LS ThS Phạm Thanh Bình, TS Nguyễn Đức Mai, ThS Nguyễn Sĩ Đại, ThS Nguyễn Mai Bộ, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001 Các công trình nói đề cập tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, chưa có công trình nghiên cứu cách toàn diện có hệ thống tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có góc độ pháp lý hình Mục đích, nhiệm vụ, đối tượng phạm vi nghiên cứu luận văn Mục đích luận văn Mục đích luận văn sở lý luận thực tiễn áp dụng tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, đề xuất giải pháp mang tính hệ thống nhằm hoàn thiện việc áp dụng quy định pháp luật hình tội phạm Nhiệm vụ luận văn Để đạt mục đích trên, tác giả luận văn đặt giải nhiệm vụ sau: - Phân tích, làm rõ lịch sử hình thành phát triển quy định tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có luật hình Việt Nam - Làm sáng tỏ khái niệm, ý nghĩa việc quy định tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội pháp luật hình sự; phân tích quy định pháp luật hình số nước giới tội phạm - Phân tích, làm rõ quy định pháp luật hình hành tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có; làm sáng tỏ thực tiễn áp dụng loại tội phạm này, nêu lên vướng mắc điều tra, truy tố, xét xử, đòi hỏi khoa học luật hình phải nghiên cứu giải - Đề xuất hệ thống giải pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật hình hành tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có Đối tượng nghiên cứu luận văn Luận văn nghiên cứu tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có Phạm vi nghiên cứu luận văn Luận văn nghiên cứu tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, góc độ pháp lý hình sự, thời gian 10 năm từ năm 1997 đến năm 2007 Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu Cơ sở lý luận luận văn hệ thống quan điểm chủ nghĩa Mác Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh Đảng Cộng sản Việt Nam xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân nhân dân, xây dựng pháp luật Cơ sở thực tiễn luận văn án, định Tòa án tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có; số liệu thống kê, báo cáo tổng kết quan bảo vệ pháp luật tội phạm Phương pháp luận luận văn chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử Trong thực đề tài, tác giả sử dụng phương pháp: hệ thống, lịch sử, lôgíc, thống kê, phân tích, tổng hợp, kết hợp với phương pháp khác so sánh pháp luật, điều tra xã hội Những đóng góp khoa học luận văn Đây công trình chuyên khảo khoa học pháp lý Việt Nam cấp độ luận văn thạc sĩ luật học, nghiên cứu cách tương đối toàn diện tương đối có hệ thống tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có góc độ pháp lý hình Có thể xem nội dung sau đóng góp khoa học luận văn: - Làm sáng tỏ số vấn đề lý luận chung tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có luật hình Việt Nam - Phân tích, đánh giá quy định tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, pháp luật hình số nước giới nhằm rút giá trị hợp lý lập pháp hình sự, để vận dụng có chọn lọc, bổ sung cho luận giải pháp đề xuất luận văn - Phân tích, làm rõ quy định pháp luật hình hành tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có thực tiễn áp dụng, nêu lên vướng mắc thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình tội phạm - Đề xuất hệ thống giải pháp có tính khả thi nhằm nâng cao hiệu việc áp dụng quy định pháp luật hình tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có Ý nghĩa luận văn Kết nghiên cứu đề xuất luận văn có ý nghĩa quan trọng việc nâng cao hiệu việc áp dụng quy định pháp luật hình hành tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có nước ta Thông qua kết nghiên cứu đề xuất, tác giả mong muốn đóng góp phần nhỏ bé vào việc phát triển khoa học luật hình nói chung, tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có nói riêng Luận văn sử dụng làm tài liệu tham khảo cho cán làm công tác nghiên cứu, giảng dạy khoa học pháp lý nói chung, khoa học luật hình nói riêng cho cán thực tiễn công tác Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương, mục Chương MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TỘI CHỨA CHẤP HOẶC TIÊU THỤ TẢI SẢN DO NGƯỜI KHÁC PHẠM TỘI MÀ CÓ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 KHÁI NIỆM TỘI CHỨA CHẤP HOẶC TIÊU THỤ TÀI SẢN DO NGƯỜI KHÁC PHẠM TỘI MÀ CÓ VÀ Ý NGHĨA CỦA VIỆC QUY ĐỊNH TỘI PHẠM NÀY TRONG LUẬT HÌNH SỰ 1.1.1 Khái niệm tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có Trong Đại từ điển tiếng Việt, chứa chấp hiểu "chứa, cất, giữ cách trái phép" [46, tr 412], tiêu thụ hiểu "bán (hàng hóa)" [46, tr 1461] Hành vi chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có hiểu theo nghĩa chung hành vi chứa, cất, giữ cách trái pháp luật bán cách trái pháp luật tài sản người khác phạm tội mà có Khái niệm tài sản quy định Điều 163 Bộ luật Dân năm 2005: "Tài sản bao gồm vật, tiền, giấy tờ có giá quyền tài sản" Vật phận giới vật chất, tồn hình thức định, đáp ứng nhu cầu người, nằm chiếm hữu người, có giá trị trở thành đối tượng giao lưu dân Khi đối tượng tác động tội trộm cắp tài sản, cướp tài sản, cướp giật tài sản, lừa đảo, chiếm đoạt tài sản… vật phải nằm chiếm hữu chủ sở hữu tài sản Ngoài vật, tiền, giấy tờ có giá coi tài sản Giấy tờ có giá hoạt động kinh tế giao dịch dân đa dạng, Điều Quy chế phát hành giấy tờ có giá tổ chức tín dụng ban hành kèm theo Quyết định số 02/2005/ QĐ-NHNN Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 04-01-2005 quy định: "Giấy tờ có giá chứng nhận tổ chức tín dụng phát hành để huy động vốn xác nhận nghĩa vụ trả nợ khoản tiền thời hạn định, điều kiện trả lãi điều khoản cam kết khác tổ chức tín dụng người mua" Giấy tờ có giá có nhiều hình thức khác nhau, tên gọi giấy tờ có giá là: cổ phiếu, séc, giấy ủy nhiệm chi, kỳ phiếu, tín phiếu, trái phiếu, sổ tiết kiệm… Những loại giấy tờ có tính chất chung định giá tiền đưa vào lưu thông dân chúng thay tiền Tuy nhiên, giấy tờ có giá lại chia làm hai loại: giấy tờ có giá ghi danh giấy tờ có giá vô danh Theo Điều Quy chế thì: "Giấy tờ có giá vô danh giấy tờ có giá phát hành theo hình thức chứng không ghi tên người sở hữu Giấy tờ có giá vô danh thuộc quyền sở hữu người nắm giữ giấy tờ có giá" Như vậy, có giấy tờ có giá vô danh trở thành đối tượng tác động tội trộm cắp tài sản, cướp tài sản, cướp giật tài sản, lừa đảo, chiếm đoạt tài sản… Khi lấy loại giấy tờ này, người phạm tội thực quyền sở hữu tài sản giấy tờ xác nhận Họ đem giấy tờ chuyển nhượng như: mua, bán, tặng, cho, trao đổi mà thỏa mãn thêm điều kiện liên quan đến giấy tờ Giấy tờ có giá hữu danh đem chuyển nhượng giao dịch dân chủ sở hữu đứng tên giấy tờ có khả thực chuyển nhượng Vì vậy, giấy tờ có giá hữu danh trở thành đối tượng tác động loại tội phạm Điều 181 Bộ luật Dân năm 2005 quy định quyền tài sản sau: "Quyền tài sản quyền trị giá tiền chuyển giao giao dịch dân sự, kể quyền sở hữu trí tuệ" [41, tr 482] Đây quyền gắn liền với tài sản mà thực quyền đó, chủ sở hữu có tài sản Quyền tài sản đối tượng tác động tội trộm cắp tài sản, cướp tài sản, cướp giật tài sản, lừa đảo, chiếm đoạt tài sản… lẽ chủ sở hữu thực quyền giao dịch dân Từ phân tích thấy, thuật ngữ "tài sản" cụm từ: chứa chấp, tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có hiểu vật, tiền, giấy tờ có giá vô danh Hành vi chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có, có mối liên hệ mặt khách quan với tội phạm người khác thực hiện, nguyên nhân gây hậu tội phạm Đây đặc điểm giúp phân biệt hành vi chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có với hành vi người thực hành, người tổ chức, người xúi giục, người giúp sức đồng phạm Hành vi chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có hành vi nguy hiểm cho xã hội, không nằm mối liên kết thống với tội phạm thực người khác Người thực tội phạm trước trước việc tài sản mang từ hành vi phạm tội người khác chứa chấp tiêu thụ Điều có nghĩa, hành vi chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có không tác động vào mặt ý thức chủ quan người thực hành vi phạm tội trước đó, không ảnh hưởng đến trình thực tội phạm người Mặt khác, cần phân biệt tội che giấu tội phạm tội chứa chấp tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có Cả hai tội phạm có điểm giống sau: Thứ nhất, thực sau tội phạm người khác thực hoàn thành kết thúc thực tế Tội phạm hoàn thành khái niệm pháp lý hành vi phạm tội thỏa mãn đầy đủ dấu hiệu mô tả cấu thành tội phạm định quy định Phần tội phạm Bộ luật hình sự, tội phạm kết thúc khái niệm để tội phạm không thực thực tế mà không kể lý Tội phạm kết thúc trước tội phạm hoàn thành, kết thúc với thời điểm tội phạm hoàn thành kết thúc sau thời điểm tội phạm hoàn thành Từ thời điểm tội phạm hoàn thành 10 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO VĂN BẢN PHÁP LUẬT Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5 Bộ Chính trị Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49-NQ/TW ngày 2/6 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội CÁC VĂN BẢN PHÁP LUẬT CỦA NHÀ NƯỚC Bộ luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1985 (1998), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội Bộ luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1999 (2002), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2003 (2004), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội Bộ Tư pháp (1957), Tập luật lệ tư pháp, Hà Nội Tòa án nhân dân tối cao (1975), Hệ thống hóa luật lệ hình sự, tập I, Hà Nội Tòa án nhân dân tối cao (1979), Hệ thống hóa luật lệ hình sự, tập II (1975-1978), Hà Nội 10 Tòa án nhân dân tối cao (1986), Nghị 04/HĐTP ngày 29-11 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao, hướng dẫn áp dụng số quy định phần tội phạm Bộ luật hình năm 1985, Hà Nội 11 11 Tòa án nhân dân tối cao (1990), Các văn hình sự, dân tố tụng, Hà Nội 12 Tòa án nhân dân tối cao (1998), Nghị số 01/1998/NQ-HĐTP ngày 21-9 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình sửa đổi, bổ sung lần thứ tư, Hà Nội 13 Tòa án nhân dân tối cao (2006), Nghị số 01/2006/NQ-HĐTP ngày 12-5 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình sự, Hà Nội CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO KHÁC 14 Đào Duy Anh (1932), Hán Việt từ điển, Nxb Lê Văn Tân, Hà Nội 15 Ban dự thảo Bộ luật hình sửa đổi, Bộ Tư pháp, Bộ luật hình Nhật Bản, (Người dịch: Nguyễn Văn Hoàn, người hiệu đính: Uông Chu Lưu), Hà Nội 16 Bộ hình luật (1973), Nxb Trần Chung, Sài Gòn 17 Bộ luật hình nước Cộng hòa dân chủ nhân dân Lào, (người dịch: Phuthonphútthakhănty, người hiệu đính: PGS.TS Kiều Đình Thụ), Hà Nội 18 Bộ luật hình nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa (1994), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1994 19 Lê Cảm (1999), Hoàn thiện pháp luật hình Việt Nam giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyền, số vấn đề Phần chung, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 20 Lê Cảm (chủ biên) (2001), Giáo trình luật hình Việt Nam (Phần chung), Nxb Đại học quốc gia Hà Nội 21 Lê Cảm (2005), Những vấn đề khoa học luật hình (Phần chung, (Sách chuyên khảo sau đại học), Nxb Đại học quốc gia Hà Nội 12 22 Phan Huy Chú (1957), Lịch triều hiến chương loại chí, Nhà in Bảo Vinh, Sài Gòn 23 Đại Việt sử ký toàn thư, tập II (1998), Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 24 Nguyễn Văn Hào (1962), Bộ hình luật Việt Nam, xuất bảo trợ Bộ Tư pháp, Sài Gòn 25 Phan Hiền (1987), Một số vấn đề chủ yếu Bộ luật hình sự, Nxb Sự thật, Hà Nội 26 Nguyễn Ngọc Hòa (1991), Tội phạm luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 27 Hoàng Việt luật lệ, tập I (1994), Nxb Văn hóa - Thông tin, Hà Nội 28 Hoàng Việt luật lệ, tập II (1994), Nxb Văn hóa - Thông tin, Hà Nội 29 Hoàng Việt luật lệ, tập IV (1994), Nxb Văn hóa - Thông tin, Hà Nội 30 Hội đồng Nhà nước phòng ngừa tội phạm, Bộ Tư pháp, Bộ luật hình Thụy Điển, Hà Nội 31 Phan Huy Lê (1983), "Có luật thời Tây Sơn", Trong sách: Góp phần tìm hiểu phong trào Tây Sơn Nguyễn Huệ, Sở Văn hóa Thông tin Nghĩa Bình 32 Lịch sử Đảng Cộng sản Việt Nam (1984), Nxb Sự Thật, Hà Nội 33 Trần Kiêm Lý, Đặng Văn Doãn, Tìm hiểu Pháp lệnh trừng trị tội hối lộ, Nxb Pháp lý, Hà Nội 34 Vũ Văn Mẫu (1974), Cổ luật Việt Nam thông khảo tư pháp sử, tập I, Sài Gòn 35 Những vấn đề lý luận tội phạm luật hình Việt Nam (1986), Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 36 Quốc triều hình luật (1995), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 37 Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, Số chuyên đề Luật hình số nước giới, Hà Nội 13 38 Kiều Đình Thụ (1996), Tìm hiểu luật hình Việt Nam, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh 39 Tòa án nhân dân tối cao (2006), Báo cáo tổng kết công tác năm 2006 phương hướng, nhiệm vụ công tác năm 2007, Hà Nội 40 Trường Cao đẳng Kiểm sát (1983), Hình luật xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Phần chung, Hà Nội 41 Trường Đại học Luật Hà Nội (2000) Giáo trình Luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 42 Trường Đại học Pháp lý Hà Nội (1993), Giáo trình luật hình Việt Nam, Phần tội phạm, tập I, Hà Nội 43 Đinh Trung Tụng (chủ biên) (2005), Bình luận nội dung Bộ luật dân năm 2005, Nxb Tư pháp, Hà Nội 44 Đào Trí Úc (chủ biên) (1993), Mô hình lý luận Bộ luật hình Việt Nam (Phần chung), Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 45 Đào Trí Úc (chủ biên) (1995), Tội phạm học, luật hình luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 46 Đào Trí Úc (1997), Nhà nước pháp luật nghiệp đổi mới, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 47 Võ Khánh Vinh (1994), Nguyên tắc công luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 48 Nguyễn Như Ý (chủ biên) (1998), Đại từ điển tiếng Việt, Nxb Văn hóa Thông tin, Hà Nội 14