Một số vấn đề pháp lý về hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa ở việt nam

I HC QUC GIA H NI KHOA LUT MAI NGUYT MINH MộT Số VấN Đề PHáP Lý Về HợP ĐồNG MUA BáN HàNG HóA QUA Sở GIAO DịCH HàNG HóA VIệT NAM LUN VN THC S LUT HC H NI - 2016 I HC QUC GIA H NI KHOA LUT MAI NGUYT MINH MộT Số VấN Đề PHáP Lý Về HợP ĐồNG MUA BáN HàNG HóA QUA Sở GIAO DịCH HàNG HóA VIệT NAM Chuyờn ngnh: Lut kinh t Mó s: 60 38 01 07 LUN VN THC S LUT HC Ngi hng dn khoa hc: TS NGUYN TH YN H NI - 2016 LI CAM OAN Tụi xin cam oan Lun l cụng trỡnh nghiờn cu ca riờng tụi Cỏc kt qu nờu lun cha c cụng b bt k cụng trỡnh no khỏc Cỏc s liu, vớ d v trớch dn Lun m bo chớnh xỏc, tin cy v trung thc Tụi ó hon thnh tt c cỏc mụn hc v ó toỏn tt c cỏc ngha v ti chớnh theo quy nh ca Khoa Lut trc thuc i hc Quc gia H Ni Vy tụi vit Li cam oan ny ngh Khoa Lut xem xột tụi cú th bo v Lun Tụi xin chõn thnh cm n! TC GI LUN VN Mai Nguyt Minh MC LC Trang Trang ph bỡa Li cam oan Mc lc Danh mc cỏc t vit tt Danh mc cỏc bng M U Chng 1: MT S VN Lí LUN V HP NG MUA BN HNG HểA QUA S GIAO DCH HNG HểA 1.1 Khỏi quỏt v mua bỏn hng hoỏ qua s giao dch hng hoỏ 1.1.1 Khỏi nim 1.1.2 c im 11 1.2 Khỏi quỏt v hp ng mua bỏn hng hoỏ qua s giao dch hng hoỏ 14 1.2.1 Khỏi nim, c im ca cỏc hp ng mua bỏn hng hoỏ qua s giao dch hng hoỏ 14 1.2.2 Khỏi nim, c im ca cỏc hp ng cú liờn quan n hot ng mua bỏn hng hoỏ qua s giao dch hng hoỏ 28 1.3 Khỏi quỏt phỏp lut v hp ng mua bỏn hng hoỏ qua s giao dch hng hoỏ 31 Chng 2: THC TRNG PHP LUT V HP NG MUA BN HNG HO QUA S GIAO DCH HNG HO VIT NAM 35 2.1 Quy nh v ch th hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa v cỏc hp ng cú liờn quan n hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 35 2.1.1 Ch th ca hp ng k hn, hp ng quyn chn 35 2.1.2 Ch th ca hp ng y thỏc, hp ng mụi gii 38 2.2 Quy nh v i tng hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa v cỏc hp ng cú liờn quan n hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 40 2.2.1 i tng ca hp ng k hn 40 2.2.2 i tng ca hp ng quyn chn 43 2.2.3 i tng ca hp ng y thỏc, hp ng mụi gii 45 2.3 Quy nh v ni dung hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa v cỏc hp ng cú liờn quan n hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 47 2.3.1 Ni dung ca hp ng k hn 47 2.3.2 Ni dung ca hp ng quyn chn 58 2.3.3 Ni dung ca hp ng y thỏc, hp ng mụi gii 64 2.4 Quy nh v hỡnh thc hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa v cỏc hp ng cú liờn quan n hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 68 2.4.1 Hỡnh thc ca hp ng k hn, hp ng quyn chn 68 2.4.2 Hỡnh thc ca hp ng y thỏc, hp ng mụi gii 69 2.5 Quy nh v giao kt hp ng, iu kin hiu lc ca hp ng, thc hin hp ng ca hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa v cỏc hp ng cú liờn quan n hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 69 2.5.1 Giao kt hp ng, iu kin cú hiu lc ca hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa v cỏc hp ng cú liờn quan n hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 69 2.5.2 Thc hin hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa v cỏc hp ng cú liờn quan n hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 73 2.6 Quy nh v x lý vi phm v gii quyt tranh chp hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa v cỏc hp ng cú liờn quan n hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 79 Chng 3: MT S KIN NGH NHM HON THIN PHP LUT V HP NG MUA BN HNG HO QUA S GIAO DCH HNG HO 86 3.1 Kin ngh hon thin cỏc quy nh phỏp lut v hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 86 3.1.1 Hon thin cỏc quy nh phỏp lut v khỏi nim hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 86 3.1.2 Hon thin cỏc quy nh phỏp lut v ch th hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 90 3.1.3 M rng quy nh phỏp lut v hng húa vi t cỏch l i tng hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 92 3.2 Mt s gii phỏp khỏc nhm nõng cao hiu qu ỏp dng phỏp lut v hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 94 KT LUN 97 DANH MC TI LIU THAM KHO 98 DANH MC CC T VIT TT Ký hiu í ngha Hp ng mụi gii Hp ng mụi gii mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa Hp ng y thỏc Hp ng y thỏc mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa Ngh nh Ngh nh 158/2006/N-CP ngy 28 thỏng 12 nm 158/2006/N-CP 2006 ca Chớnh ph quy nh chi tit Lut Thng mi v hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa SGDHH S giao dch hng húa DANH MC CC BNG S hiu bng Tờn bng Trang Bng 2.1 Danh mc hng húa c phộp giao dch qua S giao dch hng húa 54 Bng 2.2 Tiờu chun c phờ Robusta loi (ký hiu VRC) 55 Bng 2.3 Tiờu chun thộp cun cỏn núng (ký hiu NVHRC) 56 Bng 2.4 iu khon hp ng quyn chn bỏn C phờ Robusta - theo tiờu chun ca S giao dch hng húa LIFFE (London, Anh) 77 M U Tớnh cp thit ca ti nghiờn cu T xa xa, ngi ó phỏt sinh cỏc nhu cu trao i hng húa nhm tha nhu cu thit yu hng ngy cng nh cho cỏc mc ớch thng mi Cựng vi thi gian, th trng trao i hng húa vt cht (physical cash market) ngy cng phỏt trin nhng õy l th trng tim n nhiu ri ro Vỡ th, hn ch nhng ri ro bin ng giỏ bt thng trờn th trng hng húa, nhng thng nhõn ó bt u ký kt vi cỏc hp ng khụng phi l cỏc hng húa, sn phm trc tip giao m ch thụng qua cỏc hp ng cam kt mua bỏn, cũn vic giao hng v nhn tin c thc hin tng lai T ú dn hỡnh thnh nờn th trng mua bỏn hng húa tng lai (futures market) Th trng mua bỏn hng húa tng lai cú lch s phỏt trin lõu di hng th k, t vic trao i, mua bỏn cỏc hp ng mt cỏch t phỏt ngoi S giao dch hng húa, n vic mua bỏn trao i hu ht c tin hnh ti mt ni quy nh cú t chc l cỏc S giao dch hng húa Tri qua thi gian, hot ng mua bỏn hng húa qua SGDHH ngy cng nhn nhp vi nhiu S giao dch ln trờn th gii nh CBOT (Chicago Board of Trade) Chicago, NYBOT (New York Board of Trade) New York, LIFFE (London International Financial Futures and options Exchange) ca London, TOCOM (Tokyo Commodity Exchange) ca Nht Bn, SICOM (Singapore Commodity Exchange) ca Singapore, i Liờn v Thng Hi ca Trung QucTheo ú, mt lng khụng nh cỏc hp ng c mua bỏn qua cỏc SGDHH ny ó to nờn mt th trng mua bỏn hng húa tng lai ht sc sụi ng, tn ti song song vi th trng mua bỏn hng húa giao nhm hn ch ti a nhng ri ro cho cỏc ch th tham gia th trng Vit Nam, chỳng ta ó hỡnh thnh c mt s SGDHH nh Trung tõm giao dch thy sn Cn Gi (Cangio ATC), Sn giao dch ht iu, Sn giao dch Sacom STE, S giao dch Hng húa v C phờ Buụn Mờ Thut (BCCE), S giao dch hng húa Vit Nam (VNX), S giao dch hng húa INFO (INFO COMEX) Tuy nhiờn, s lng cỏc hp ng mua bỏn qua cỏc S giao dch khỏ ớt i v vỡ nhiu lý khỏc m cỏc sn giao dch ny, cú sn ó úng ca, cú sn ang tỡnh trng hot ng cm chng Hot ng mua bỏn hng húa qua SGDHH cho n l mt khỏi nim khỏ xa l vi ngi dõn, nhng nh sn xut, thm c cỏc nh u t Mc dự chỳng ta ó cú nhng quy nh phỏp lut iu chnh Lut Thng mi 2005, Ngh nh 158/2006/N-CP ngy 28 thỏng 12 nm 2006 ca Chớnh ph quy nh chi tit Lut Thng mi v hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa v mt s bn hng dn khỏc, nhng nhng quy nh ny mi ch dng li quy nh cỏc khỏi nim c bn, thnh lp v chc nng ca s giao dch, ch th, quyn v ngha v ca cỏc ch th tham gia vo hot ng mua bỏn thụng qua s giao dch Theo ú, vic iu chnh cỏc ni dung liờn quan n cỏc hp ng mua bỏn hng húa qua s giao dch hng húa c cp rt hn ch Vi mong mun nghiờn cu mt cỏch y , ton din nhng lý lun v thc tin v hp ng mua bỏn hng húa qua s giao dch hng húa, tỏc gi ó la chn ti Mt s phỏp lý v hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa Vit Nam lm ti lun thc s ca mỡnh Trờn c s phõn tớch mt cỏch y v cú h thng, lun ó lm rừ c cỏc lý lun liờn quan n cỏc hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH; ng thi, trỡnh by c thc trng phỏp lut iu chnh cỏc hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH Vit Nam trờn c s liờn h vi phỏp lut ca mt s nc trờn th gii T ú lun a mt s khuyn ngh nhm hon thin cỏc quy nh ca phỏp lut iu chnh hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH Chng MT S KIN NGH NHM HON THIN PHP LUT V HP NG MUA BN HNG HO QUA S GIAO DCH HNG HO Hot ng mua bỏn hng hoỏ qua SGDHH c th hin di hỡnh thc hp ng nhm mc ớch kt ni cỏc ch th li vi nhau, hỡnh thnh mt th trng mua bỏn tng lai hin i, trung vi quy mụ ln; ng thi, bo him ri ro cho cỏc ch th tham gia th trng mt cỏch tt nht phỏt huy c ti a mc ớch trờn, chỳng ta cn thc hin ng b tt c cỏc bin phỏp, t c ch chớnh sỏch, phỏp lut n cỏc bin phỏp kinh t, k thut, xó hi, tuyờn truyn, h tr Trong ú, sa i v hon thin cỏc quy nh phỏp lut l mt nhng iu trng yu, gúp phn thit lp hnh lang phỏp lý cho hot ng ny c thc hin cú hiu qu Qua phõn tớch thc trng phỏp lut v hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH, tỏc gi xin mnh dn a mt s kin ngh hon thin phỏp lut nh sau: 3.1 Kin ngh hon thin cỏc quy nh phỏp lut v hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa 3.1.1 Hon thin cỏc quy nh phỏp lut v khỏi nim hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa Th nht, b sung ni hm khỏi nim hp ng k hn Nh ó phõn tớch trờn, khỏi nim hp ng k hn phỏp lut Vit Nam cha bao quỏt y cỏc i tng mua bỏn ca hp ng Theo quy nh ti khon iu 64 Lut Thng mi 2005 thỡ: Hp ng k hn l tha thun, theo ú bờn bỏn cam kt giao v bờn mua cam kt nhn hng húa ti mt thi im tng lai theo hp ng [15, iu 64] Rừ rng, vi quy nh ny Lut Thng mi ch hng n vic giao nhn hng thc 86 hot ng mua bỏn hng húa trờn SGDHH Tuy nhiờn, tham gia mua bỏn hng húa qua S giao dch bờn cnh mc ớch bo h giỏ c, cỏc bờn cũn hng ti mc ớch u c trờn nhng bin ng ca giỏ c hng húa Vi c ch linh hot ca SGDHH, trc n hn hp ng, cỏc bờn cú quyn mua bỏn chớnh hp ng k hn mỡnh ang nm gi nu thy bin ng giỏ c cú li cho mỡnh Khi ú, i tng ca hp ng li chớnh l nhng hp ng k hn (giao dch gc) Do ú, hp ng k hn khụng ch cú i tng mua bỏn l hng húa m cũn mua bỏn phỏi sinh cỏc hp ng k hn ó c giao kt Thc t chng minh, li nhun t c thụng qua hỡnh thc u c hp ng k hn ln hn nhiu so vi vic giao nhn hng thc trờn S hay mua bỏn hng húa thụng thng Vỡ th, mc ớch u c trờn c s mua bỏn phỏi sinh (hp ng) dng nh tr thnh mc ớch ch yu thỳc y cỏc bờn tham gia th trng tng lai, ch cú khong 3% hp ng k hn ti cỏc SGDHH c thc hin thụng qua chuyn giao hng vo ngy n hn theo hp ng Hn na, qua nghiờn cu phỏp lut nc ngoi, ta thy Lut mua bỏn hng húa tng lai hay Lut v SGDHH ca hu ht cỏc nc u hng ti quy nh i tng ca hp ng k hn bao gm hng húa v mua bỏn phỏi sinh hp ng Vỡ th, ni hm khỏi nim loi hỡnh hp ng ny, ngoi vic khng nh cam kt giao nhn hng thc vo mt thi im tng lai vi giỏ c ti thi im giao kt hp ng, quy nh v hot ng toỏn khon tin chờnh lch khụng giao nhn hng theo hp ng cng c xỏc nh khỏ rừ õy l quy nh hp lý, xut phỏt t thc tin ca hot ng mua bỏn hng húa qua SGDHH Thit ngh, Vit Nam vi t cỏch l nc i sau hot ng thit lp hỡnh thc mua bỏn hng húa qua SGDHH nờn chng cn phi hc kinh nghim ny Theo ú, khỏi nim v hp ng k hn cn b sung hot 87 ng mua bỏn phỏi sinh (hp ng) vi t cỏch l i tng ca hp ng k hn Cú th nh ngha hp ng k hn nh sau: Hp ng k hn l tha thun, theo ú bờn bỏn cam kt giao v bờn mua cam kt nhn hng húa ti mt thi im tng lai vi giỏ c ti thi im giao kt hp ng hoc bt k cam kt no cú i tng mua bỏn l hp ng k hn Th hai, b sung ni hm khỏi nim hp ng quyn chn Cng nh hp ng k hn, ni hm khỏi nim hp ng quyn chn phỏp lut Vit Nam cha thc s hon thin Vi quy nh ti khon iu 64 Lut Thng mi 2005 ch hng ti i tng ca hp ng l quyn thc hin hoc khụng thc hin hp ng (hng húa); mua bỏn phỏi sinh (hp ng) cng l mt cỏc i tng khụng th thiu hp ng quyn chn Thc tin hot ng mua bỏn quyn chn cho thy, cỏc bờn cú th thc hin mua bỏn phỏi sinh hp ng quyn chn ó giao kt trc n hn thy giỏ c hng húa bin ng theo hng cú li cho mỡnh V nh vy, hp ng quyn chn lỳc ny li tr thnh i tng ca hp ng mua bỏn phỏi sinh Mt khỏc, nghiờn cu Lut mua bỏn hng húa tng lai hay Lut v SGDHH ca hu ht cỏc nc trờn th gii, khỏi nim hp ng quyn chn luụn hng ti vic xỏc nh i tng ca hp ng bao gm c quyn thc hin hoc khụng thc hin hp ng (hng húa) hoc mua bỏn phỏi sinh (hp ng) Cú th dn chng hai quy nh v ny nh sau: Lut mua bỏn hng húa tng lai Singapore (2007) quy nh: Giao dch la chn hng húa tng lai l mt giao dch v mt hp ng mua bỏn hng húa tng lai, ú cho phộp mt ngi cú quyn i ng mua hoc bỏn mt lng hng húa nht nh mt mc giỏ n nh trc khong thi gian nht 88 nh v bao gm nhng la chn v i tng mua bỏn ca hp ng mua bỏn hng húa tng lai [5, Mc 2] Lut mua bỏn hng húa tng lai ca bang Otario, Canada (ban hnh nm 1990, sa i ln cui nm 2010) ch rừ: Quyn chn hng húa tng lai c hiu l mt quyn, c mua nhm xem xột quyn mua hoc quyn bỏn liờn quan n hp ng hng húa tng lai vi mt mc giỏ c th v mt khong thi gian c th hoc bt k s la chn no khỏc cú i tng ca quyn l mt hp ng hng húa tng lai [4, Mc 1] Nh vy, rừ rng phỏp lut ca Singapore v phỏp lut ca bang Otario, Canada khụng ch quy nh hp ng quyn chn l giao dch cung cp quyn chn mua hoc chn bỏn v mt loi hng húa nht nh vi mc giỏ c th ti thi im giao kt hp ng v giao hng ti mt thi im xỏc nh tng lai; m bao gm c nhng quyn la chn khỏc cú i tng ca quyn l mt hp ng tng lai iu ny giỳp chỳng ta cú cỏi nhỡn y v ton din hn v cỏc i tng mua bỏn ca hp ng quyn chn Do ú, phỏp lut Vit Nam nờn hon thin ni hm khỏi nim hp ng quyn chn theo hng b sung hot ng mua bỏn phỏi sinh (hp ng) l mt nhng i tng mua bỏn ca hp ng quyn chn Theo ú, hp ng v quyn chn mua hoc quyn chn bỏn l tha thun, theo ú bờn mua quyn cú quyn c mua hoc c bỏn mt hng húa xỏc nh vi mc giỏ nh trc (gi l giỏ giao kt) v phi tr mt khon tin nht nh mua quyn ny (gi l tin mua quyn) hoc bt k tha thun no khỏc cú i tng ca quyn l hp ng quyn chn Bờn mua quyn cú quyn chn thc hin hoc khụng thc hin vic mua hoc bỏn hng húa ú 89 3.1.2 Hon thin cỏc quy nh phỏp lut v ch th hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa Th nht, sa i quy nh v t cỏch ch th hp ng k hn, hp ng quyn chn ca thnh viờn kinh doanh Theo ú, cỏc quy nh v thnh viờn kinh doanh cn c iu chnh li theo hng quy nh cho thnh viờn kinh doanh cú quyn t doanh v mụi gii hoc i din thc hin mua bỏn hng húa qua SGDHH Khi hot ng t doanh, thnh viờn kinh doanh l ch th ca hp ng k hn, hp ng quyn chn h xỏc lp qua SGDHH; nhng thc hin dch v cho khỏch hng, h l ngi mụi gii hoc l ngi i din cho khỏch hng tin hnh giao dch m khụng phi l ngi nhn y thỏc, v nh vy t cỏch ch th ca hp ng k hn, hp ng quyn chn l khỏch hng m khụng phi l thnh viờn kinh doanh Do ú, s khụng xy trng hp thnh viờn kinh doanh va l bờn mua, va l bờn bỏn hp ng hoc mua bỏn vi chớnh mỡnh va thc hin hot ng t doanh, va nhn y thỏc mua bỏn hng húa ca khỏch hng nh ó phõn tớch trờn Th hai, bói b cỏc quy nh v thnh viờn mụi gii ca SGDHH Nh ó phõn tớch trờn, quy nh v thnh viờn mụi gii dng nh tha v khụng cú nhiu ý ngha hot ng mua bỏn hng húa qua SGDHH S tn ti ca thnh viờn mụi gii bờn cnh thnh viờn kinh doanh ó lm cho quy nh ny va tha m li tr nờn thiu Theo cỏc quy nh ca Lut Thng mi 2005 v Ngh nh 158/2006/N-CP thỡ hot ng mụi gii ca thnh viờn mụi gii c gii hn phm vi mụi gii gia ngi mua, ngi bỏn vi thnh viờn kinh doanh ca SGDHH Tuy nhiờn, vi c ch hot ng ca SGDHH, ngi mua, ngi bỏn hu nh khụng cn n thnh viờn mụi gii cng cú th giao kt hp ng y thỏc mua bỏn hng húa vi thnh viờn kinh doanh V nh vy, s tn ti ca thnh viờn mụi gii vụ 90 hỡnh chung tr nờn vụ ngha, thm lm phc thờm quan h mua bỏn hng húa qua SGDHH Mt khỏc, Lut mua bỏn hng húa tng lai hoc Lut v SGDHH hu ht cỏc nc u xỏc nh thnh viờn ca SGDHH va thc hin hot ng t doanh, va thc hin hot ng mụi gii hay i din cho khỏch hng giao kt cỏc hp ng mua bỏn qua SGDHH Khi ú, cỏc chc nng ca thnh viờn khụng chng chộo, va tha li va thiu nh quy nh ca phỏp lut Vit Nam Bờn cnh ú, bn thõn s tn ti ca thnh viờn kinh doanh theo quy nh ca Ngh nh 158/2006/N-CP ó y c s giao kt hp ng, cú hay khụng s tn ti ca thnh viờn mụi gii cng khụng cú nhiu ý ngha Vỡ vy, thit ngh nờn b cỏc quy nh v thnh viờn mụi gii ca SGDHH Th ba, hon thin cỏc quy nh phỏp lut v ch th hp ng y thỏc, hp ng mụi gii Hot ng y thỏc, mụi gii mua bỏn hng húa qua SGDHH l mt b phn ca hot ng trung gian thng mi núi chung, ú hp ng y thỏc, hp ng mụi gii mua bỏn hng húa qua SGDHH cng chu s iu chnh chung ca phỏp lut thng mi Tuy nhiờn, chỳng ta nhn thy bt cp khon 11 iu Lut Thng mi 2005 xỏc nh cỏc bờn hp ng mụi gii, hp ng y thỏc u l thng nhõn thỡ cỏc quy nh ti Ngh nh 158/2006/N-CP hng dn v hot ng mua bỏn hng húa qua SGDHH ch yờu cu thnh viờn mụi gii, thnh viờn kinh doanh (bờn mụi gii, bờn nhn y thỏc) bt buc l doanh nghip (thng nhõn) thnh lp theo quy nh ca phỏp lut; khỏch hng (bờn c mụi gii, bờn y thỏc) khụng nht thit phi l thng nhõn, ch bao gm t chc, cỏ nhõn khụng phi l thnh viờn ca SGDHH Chớnh mõu thun trờn ó to s khụng thng nht v khụng hp lý h thng phỏp lut núi chung Theo thin ý ca tỏc gi nờn sa i quy nh ti khon 11 iu Lut Thng mi 2005 91 theo hng ch quy nh cỏc hot ng trung gian thng mi bao gm hot ng i din cho thng nhõn, mụi gii thng mi, y thỏc mua bỏn hng húa v i lý thng mi, m khụng cú nhng din gii c th v ch th ca cỏc hot ng ny Nhng yờu cu v ch th s c quy nh ti cỏc iu lut riờng ỏp dng i vi tng hỡnh thc trung gian thng mi c th, ú cú c hot ng mụi gii v hot ng y thỏc mua bỏn hng húa qua SGDHH Cú nh vy quy nh ca Lut Thng mi s m bo bao quỏt ht bn cht ca cỏc hot ng trung gian thng mi núi chung, hot ng mụi gii, hot ng y thỏc mua bỏn hng húa qua SGDHH núi riờng 3.1.3 M rng quy nh phỏp lut v hng húa vi t cỏch l i tng hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa Vi Quyt nh 4361/Q-BCT c B Cụng thng ban hnh ngy 18 thỏng 08 nm 2010 v vic cụng b Danh mc hng húa c phộp giao dch qua SGDHH, i tng c th c mua bỏn hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH ch bao gm c phờ, cao su v thộp vi cỏc quy nh chi tit v c tớnh sn phm, quy chun k thut v mó ngnh Tuy nhiờn, bn hng dn ny li t hn ch ln cú rt nhiu mt hng Vit Nam cú th mnh nh: go, tiờu, iu cha c phộp giao dch trờn SGDHH Nu khụng m rng cỏc mt hng c phộp giao dch, ng ngha vi vic chỳng ta t gii hn kh nng cỏc doanh nghip cú th tham gia th trng Hn na, dng nh chỳng ta ang lóng phớ vic tn dng cỏc th mnh a dng v hng nụng sn sn cú ca Vit Nam nhm bo h cỏc nh sn xut v nh u t nc D nhiờn, cn trng vic xỏc nh cỏc mt hng tham gia th trng, trỏnh s u t t v khụng cú trng im cng cú c s riờng Tuy nhiờn, qua nhiu nm tn ti, hot ng cm chng ca cỏc SGDHH cho thy ct yu dn ti s chm phỏt trin khụng phi vic cú quỏ nhiu hng húa c phộp giao dch Ngc 92 li, chớnh chng loi hng húa giao dch khụng nhiu ó phn no khụng to c s hp dn i vi cỏc doanh nghip tham gia th trng Vn cũn nhiu mt hng ch lc ca Vit Nam cn c bo h m cha cú danh mc hng húa c phộp giao dch qua SGDHH Mt khỏc, trc i cỏc SGDHH, cỏc trung tõm giao dch v ht iu, tiờu, ng ó c thnh lp, mc dự i mt cỏch t phỏt v ó ngng hot ng vỡ nhiu lý khỏc nhau, nhng iu ny cng phn no chng t c nhu cu ỏp dng hỡnh thc giao dch tng lai khụng ch cú c phờ, cao su hay thộp Ngay chớnh ngi i din ca cỏc SGDHH cng lờn ting v ny Theo ụng on Hng Quõn - Phú Tng giỏm c ph trỏch trin khai Info Comex, hnh lang phỏp lý ca Nh nc hin cha theo kp nhu cu giao dch ca th trng, cng nh nhu cu hot ng ca cỏc s giao dch Chỳng tụi l nhng ngi t chc th trng, cung cp tt c dch v cn thit cho ngi mua v ngi bỏn giao dch, nờn mong mun ng ký nhiu lnh vc dch v h tr tt nht cho th trng Nhng c quan phỏp lý li cho rng chỳng tụi ch c giao dch c phờ, cao su, st thộp theo nh quy nh thnh lp õy l s cha hp lý v cha bỡnh ng, vỡ nhiu doanh nghip kinh doanh c phờ cú th kinh doanh nhiu mt hng, nờn nu trung nhiu loi hng húa trờn SGDHH s phc v khỏch hng tt hn v kt ni c cỏc dch v vi nhau, ụng Quõn núi [19] Th trng mua bỏn hng húa qua SGDHH nc ta ó c trin khai mt thi gian, nờn chng chỳng ta cn iu chnh m rng i tng cho cỏc hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH phự hp hn vi tỡnh hỡnh hi nhp cng nh nhu cu ca cỏc SGDHH, tranh th c th mnh ca sn xut nc 93 3.2 Mt s gii phỏp khỏc nhm nõng cao hiu qu ỏp dng phỏp lut v hp ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa Cú ý kin cho rng: Trc ht, cn thay i, m rng thúi quen thng mi ca ngi kinh doanh v nh sn xut, lm h cú c thúi quen n sn giao dch thc hin quan h mua bỏn, quan h u t Mc dự mc ớch quan trng ca vic thnh lp trung tõm/SGDHH l phỏt trin th trng hng húa giao sau song phự hp vi thc ti, mua bỏn hng húa giao cng nờn c coi l hot ng cn thu hỳt ti cỏc trung tõm/SGDHH Bờn cnh ú, cỏc hot ng qung cỏo v cỏc dch v mua bỏn hng húa qua trung tõm/SGDHH nờn c y mnh cựng vi cỏc hỡnh thc khuyn mi hp dn [10, tr 17] Quan im ny khỏ phự hp vi tỡnh hỡnh nc ta hin Vit Nam ang giai on u ca quỏ trỡnh hỡnh thnh v phỏt trin th trng hng húa tng lai, ú vic nõng cao nhn thc v thúi quen ca ngi nụng dõn, ngi kinh doanh, nh sn xut vic la chn cỏc hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH nh u cho sn phm l mt iu ht sc quan trng nhm y nhanh quỏ trỡnh phỏt trin loi hỡnh giao dch ny Bờn cnh ú, nờn thu hỳt giao dch giao ti SGDHH nhm to mt khõu trung gian v lm bc m cho cỏc giao dch hng húa tng lai Vi hot ng mua bỏn hng húa giao ngay, cỏc ch th tham gia s cú thi gian lm quen, thớch ng vi cỏc quy tc cng nh quy trỡnh hot ng ca SGDHH Sau mt thi gian, th trng mua bỏn hng húa qua SGDHH ó vo gung, chỳng ta s nõng cp lờn cỏc giao dch hng húa tng lai vi cỏc hp ng tng lai v hp ng quyn chn Vi l trỡnh nh vy, s phỏt trin ca SGDHH cng nh th trng mua bỏn hng húa tng lai Vit Nam s tn ti vng chc hn 94 ng thi, hot ng qung bỏ cho cỏc SGDHH cng l iu cn thit, cú tỏc dng cung cp thờm thụng tin, hỡnh nh v cỏc loi hỡnh dch v ca SGDHH n vi mi ngi, tng thờm s hiu bit ca ngi dõn v loi hỡnh mua bỏn hng húa mi ny ti Vit Nam Bờn cnh ú, tng cng c s vt cht, h tng k thut cho s phỏt trin ca cỏc SGDHH nhm hn ch ti a tỡnh trng tm ngng giao dch mt thi gian di vỡ lý trc trc h thng cụng ngh thụng tin nh trng hp ca S giao dch hng húa Vit Nam (VNX) vo nm 2012 Mt khỏc, tng lng cỏc hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH cn phi cú i ng chuyờn sõu v th trng SGDHH Theo ú, cn nhanh chúng o to cỏc nh mụi gii, cỏc nh kinh doanh, nhõn viờn giao dch SGDHH nhiu nm liờn tc õy l mt ũi hi cp thit bi vỡ i a s ngi dõn Vit nam cũn cha hiu rừ v SGDHH, núi gỡ n vic mua bỏn S Trờn th trng ngi mua, ngi bỏn khụng cú kh nng gp g trc tip vi giao dch ký kt hp ng nờn h phi n SGDHH mua bỏn thụng qua trung gian Vỡ vy, trung gian mụi gii, nhõn viờn giao dch ca S giao dch hng húa phi c o to tht bi bn v quy trỡnh nghip v giao dch, cỏc kin thc v lut phỏp Vic o to cú th linh hot bng cỏc khúa o to hoc ngoi nc, di hn hay ngn hn di s tr giỳp ca cỏc chuyờn gia cú kinh nghim ca nc ngoi hay cỏc t chc ti chớnh quc t Cú nh vy, mc tiờu phỏt trin mt th trng giao dch tng lai lnh mnh mi t hiu qu cao Túm li, vi cỏc quy nh ca phỏp lut v hot ng mua bỏn hng húa qua SGDHH núi chung, v hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH núi riờng khụng ch to iu kin thun li cho s i v phỏt trin ca cỏc SGDHH ti Vit Nam m cũn l mt cụng c y nhanh cụng nghip húa, hin i húa t nc v hi nhp kinh t quc t Hin nay, chỳng ta ang 95 t c nhng kt qu nht nh bc u a loi hỡnh mua bỏn hng húa tng lai qua SGDHH vo hot ng Tuy nhiờn, cỏc quy nh v hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH cũn khỏ mi m nờn quỏ trỡnh ỏp dng, phỏp lut cng bc l nhng hn ch nht nh iu ny phn no to nờn nhng ro cn i vi s phỏt trin ca th trng mua bỏn hng húa tng lai ti Vit Nam Vỡ th, ũi hi phi cú s iu chnh kp thi cỏc quy nh phỏp lut th trng mua bỏn hng húa tng lai phỏt trin hon thin hn 96 KT LUN Trờn th gii, hot ng mua bỏn hng hoỏ tng lai núi chung v SGDHH núi riờng ó c hỡnh thnh, phỏt trin qua hng th k v ngy cng chim v trớ quan trng nn kinh t ca mi quc gia c bit, s hỡnh thnh xu hng liờn kt gia cỏc SGDHH ca cỏc nc trờn th gii ó lm cho loi hỡnh ny tr thnh mt hỡnh thc kinh doanh ton cu Trong bi cnh trờn, cỏc quy nh ca phỏp lut Vit Nam iu chnh v hot ng mua bỏn hng húa qua SGDHH cng dn c hỡnh thnh Qua ti nghiờn cu cú th thy phỏp lut Vit Nam ó xõy dng c cỏc quy nh xỏc nh khỏi nim v cỏc loi hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH, quyn v ngha v ca cỏc bờn hp ng, ch rừ hỡnh thc hp ng, giao kt v thc hin hp ng Tuy nhiờn, phỏp lut cng bc l nhng bt cp v thiu sút nht nh nh: quy nh v ch th ca hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH cũn nhiu bt cp, tờn gi v ni hm khỏi nim ca cỏc hp ng cha thc s hon thin ng thi, phỏp lut cũn thiu vng cỏc quy nh v x lý vi phm phỏp lut v gii quyt tranh chp v hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH Trờn c s nhng bt cp ny, lun ó mnh dn a mt s kin ngh hon thin phỏp lut Nh vy, mc dự cũn tn ti nhng bt cp nht nh nhng s i ca cỏc quy nh phỏp lut chớnh l tin phỏp lý quan trng cho phỏt trin giao dch cỏc hp ng mua bỏn hng húa qua SGDHH, to nờn mt th trng mua bỏn hng húa mi, bt nhp vi s phỏt trin chung ca th gii Cú th núi, vi nhng n lc ca Nh nc hon thin khung phỏp lý v th trng mua bỏn hng húa tng lai qua SGDHH c th hin di hỡnh thc cỏc hp ng núi chung v hot ng tớch cc ca cỏc ch th tham gia th trng, chỳng ta k vng vo s tn ti v phỏt trin mnh m ca hot ng mua bỏn hng húa qua SGDHH tng lai 97 DANH MC TI LIU THAM KHO I Ti liu ting Vit B Cụng thng (2010), Quyt nh 4361/Q-BCT, ngy 18/ 08/ 2010, v vic cụng b Danh mc hng húa c phộp giao dch qua S giao dch hng húa, H Ni B Thng mi (2000), Nghiờn cu c s khoa hc v thc tin hỡnh thnh th trng hng húa giao sau ca Vit Nam, H Ni B Thng mi (2004), Lut giao dch Hng húa v Chng khoỏn tng lai Hn Quc (ban hnh nm 1995, sa i ln cui 2004), Hi tho v Mua bỏn hng húa qua S giao dch Chớnh ph Vit Nam v Chớnh ph Australia ti tr, H Ni, tr 229-276 B Thng mi (2004), Lut mua bỏn hng húa tng lai ca bang Otario, Canada (ban hnh nm 1990, sa i nm 2001, 2002), Hi tho v Mua bỏn hng húa qua S giao dch Chớnh ph Vit Nam v Chớnh ph Australia ti tr, H Ni, tr 140-228 B Thng mi (2004), Lut mua bỏn hng húa tng lai Singapore (2001), Hi tho v Mua bỏn hng húa qua S giao dch Chớnh ph Vit Nam v Chớnh ph Australia ti tr, H Ni, tr 30-91 B Thng mi (2004), Lut v Giao dch Hng nụng sn Thỏi Lan nm 2001, Hi tho v Mua bỏn hng húa qua S giao dch Chớnh ph Vit Nam v Chớnh ph Australia ti tr, H Ni, tr.92-139 Chớnh ph (2006), Ngh nh 158/2006/N-CP, ngy 28/12/2006, quy nh chi tit Lut Thng mi v hot ng mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa, H Ni Chớnh ph (2008), Ngh nh 185/2013/N-CP, ngy 15/11/2013, v x pht vi phm hnh chớnh hot ng thng mi, sn xut, buụn bỏn hng gi, hng cm v bo v quyn li ngi tiờu dựng, H Ni 98 Nguyn Th Dung (2007), Hp ng k hn v hp ng quyn chn trờn th trng hng húa giao sau, Tp Lut hc, i hc Lut H Ni, (10), tr 09-13 10 Nguyn Th Dung (2011), Mt s bỡnh lun v thc thi phỏp lut mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa Vit Nam, Tp Lut hc, i hc Lut H Ni, (1), tr.12-18 11 Bựi Thanh Lam (2006), Giao dch hp ng tng lai phỏp lut ca mt s nc trờn th gii v nhng ng dng cn thit vo Vit Nam, Lun thc s Lut hc, Trng i hc Lut H Ni, H Ni 12 Bựi Thanh Lam (2008), Mua bỏn hng húa qua S giao dch hng húa, Tp Lut hc, i hc Lut H Ni, (1), tr 26-32 13 H Thỳy Ngc , ao Trung Kiờn (2013), Bỏo cỏo nghiờn cu kinh nghim Lut cỏc nc v S giao dch hng húa, D an Hoan thiờ n khuụn khụ phap ly quan ly hoa t ụ ng thng mi iu kin hi nhõ p kinh tờ quụ c tờ ca Vu Phap chờ v V Th trng nc , Bụ Cụng Thng, H Ni 14 Quc hi (2005), B lut Dõn s Vit Nam, H Ni 15 Quc hi (2005), Lut Thng mi Vit Nam, H Ni 16 Trng i hc Kinh t TP HCM (2011), Xõy dng th trng giao sau hng húa phũng nga ri ro bin ng giỏ, Bỏo cỏo tng kt ti khoa hc v cụng ngh cp B, TP H Chớ Minh 17 Vin nghiờn cu thng mi, B Thng mi (2000), Th trng hng húa giao sau, NXB Lao ng, H Ni 18 Nguyn Th Yn (2011), Phỏp lut iu chnh hot ng mua bỏn hng húa qua SGDHH Vit Nam, Lun ỏn tin s Lut hc, Trng i hc Lut H Ni, H Ni 99 II Trang Web 19 http://www.baomoi.com/So-giao-dich-hang-hoa-chet-yeu-Thieu-co-sophap-ly-kho-minh-bach-trong-giao-dich/c/11663001.epi, S giao dch hng húa "cht yu"? Thiu c s phỏp lý, khú minh bch giao dch, (ng ngy 08/08/2013) 20 http://tuoitre.vn/tin/kinh-te/20120611/san-giao-dich-hang-hoa-thoithop/496186.html, Sn giao dch hng húa thoi thúp, (ng ngy 11/06/2012) 21 http://www.baodaklak.vn/channel/3481/201503/khai-truong-so-giaodich-ca-phe-va-hang-hoa-buon-ma-thuot-2374667/, Khai trng S giao dch C phờ v Hng húa Buụn Ma Thut, (ng ngy 11/03/2015) 22 http://www.thesaigontimes.vn/Home/kinhdoanh/giaothuong/5155/Tieptuc-cho-san-giao-dich.html, Tip tc ch sn giao dch hng húa, (ng ngy 26/4/2008) 23 http://commodity.vietinbank.vn/2012/03/30/hop-dong-hoan-doi-hanghoa-%E2%80%93-swap-134, Hp ng quyn chn hng húa Option 24 http://commodity.vietinbank.vn/2012/03/30/ho%CC%A3pdo%CC%80ng-tuong-lai-ha%CC%80ng-ho%CC%81a -futures-132, Hp ng tng lai hng húa Futures 25 https://lehoangnhi.wordpress.com/2004/04/16/futures-3/, Khỏi nim, c im v mc ớch ca hp ng giao sau 26 http://vov.vn/kinh-te/doanh-nghiep/thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoainfo-260272.vov, Thnh lp S giao dch hng húa INFO, (ng ngy 03/05/2013) 27 http://www.bcec.vn/, Website ca S giao dch C phờ v Hng húa Buụn Ma Thut (BCCE) 28 http://vnex.vn/, Website ca S giao dch hng húa Vit Nam (VNX) 29 http://www.smeinvest.vn/sites/default/files/gioi_thieu_vnx_0.pdf, Website gii thiu VNX 100 [...]... mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và mục lục, nội dung luận văn gồm 3 chương: Chương 1 Một số vấn đề lý luận về hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Chương 2 Thực trạng pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa ở Việt Nam Chương 3 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa ở Việt Nam 7 Chương 1 MỘT... trung vào tìm hiểu 3 vấn đề lớn: - Tổng quan về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH và pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH - Thực trạng pháp luật Việt Nam về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH ở Việt Nam - Một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH ở Việt Nam Ngoài ra, luận văn còn tìm hiểu các quy định về vấn đề này trong pháp luật một số nước khác trên... buộc pháp lý này đảm bảo cho tính chặt chẽ và hạn chế được rủi ro khi giao dịch 1.2 Khái quát về hợp đồng mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm của các hợp đồng mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá 1.2.1.1 Đặc điểm chung của hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Mua bán hàng hóa qua SGDHH là hoạt động thương mại, tuy nhiên đây là loại hình mua bán hàng. .. văn đã hệ thống hóa được một số vấn đề lý luận cơ bản về mua bán hàng hóa và hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH; đồng thời khái 5 quát pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHHH Luận văn phân tích và đánh giá một cách chi tiết các quy định của pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH ở Việt Nam qua các văn bản hiện hành Từ đó chỉ ra những ưu điểm, một số tồn tại trên cơ sở đánh giá tính... chung nhất về hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH; - Khái quát những vấn đề về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH và pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH một cách có hệ thống; - Phân tích các quy định của pháp luật Việt Nam về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH trên cơ sở liên hệ với pháp luật của một số quốc gia trên thế giới; - Chỉ ra những mặt tích cực, hạn chế còn tồn tại và đề xuất... MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA 1.1 Khái quát về mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá 1.1.1 Khái niệm Dưới giác độ kinh tế: Mua bán hàng hóa qua SGDHH là phương thức mua bán hàng hóa trung gian, diễn ra trên một thị trường hiện đại – thị trường mà ở đó, “trong cùng một không gian, thời gian và địa điểm, không có sự xuất hiện đồng thời của người bán, ... vấn đề cần nghiên cứu; từ đó kiến nghị một số giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả pháp lý của hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH ở Việt Nam hiện nay 6.2 Phương pháp nghiên cứu Để đạt được mục tiêu nghiên cứu pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH ở Việt Nam, trong khi thực hiện đề tài, tác giả đã sử dụng cơ 6 sở phương pháp nghiên cứu khoa học như: khái quát hóa các vấn đề. .. hợp đồng này Luật mua bán hàng hóa tương lai Singapore (2007) quy định: Giao dịch lựa chọn hàng hóa tương lai là một giao dịch về một hợp đồng mua bán hàng hóa tương lai, trong đó cho phép một người có quyền đối ứng mua hoặc bán một khối lượng hàng hóa 23 nhất định ở một mức giá ấn định trước trong khoảng thời gian nhất định và bao gồm những lựa chọn về đối tượng mua bán của hợp đồng mua bán hàng hóa. .. hóa đặc biệt, thể hiện tính ưu việt và đặc thù so với các loại hình mua bán hàng hóa thông thường khác Các quan hệ mua bán hàng hóa qua SGDHH được thể hiện thông qua hình thức pháp lý là hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH Hình thức hợp đồng mua bán hàng hóa này mang những đặc điểm đặc biệt sau: Thứ nhất, hợp đồng được giao kết trên một SGDHH có tổ chức Khác với hợp đồng thông thường hay hợp đồng mua. .. vấn đề lý luận liên quan đến hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH dưới góc độ luật học; từ đó đi sâu làm rõ các quy định của pháp luật về hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH ở Việt Nam và thực tiễn áp dụng 3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục tiêu nghiên cứu Hợp đồng mua bán hàng hóa qua SGDHH là một trong những hình thức hợp đồng thương mại ưu việt, tuy nhiên, các quy định của pháp luật Việt Nam