chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT BÙI ANH TUÁN CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật dân Mã số Cơng trình hồn thành Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: TS Trần Anh Tuấn Phản biện 1: Phản biện 2: : 60 38 30 Luận văn bảo vệ Hội đồng chấm luận văn, họp Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2014 Vào hồi ., ngày tháng năm 2014 Có thể tìm hiểu luận văn Trung tâm thông tin - Thư viện Đại học Quốc gia Hà Nội Trung tâm tư liệu - Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội MỤC LỤC CỦA LUẬN VĂN Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt MỞ ĐẦU Chương 1: KHÁI QUÁT VỀ CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.2 1.3 1.3.1 1.3.2 1.3.3 1.4 1.4.1 1.4.2 1.4.3 1.4.4 Khái niệm chế định hoà giải, đặc điểm ý nghĩa hòa giải tố tụng dân Khái niệm chế định hòa giải tố tụng dân Đặc điểm hòa giải tố tụng dân Ý nghĩa hòa giải tố tụng dân Cơ sở việc xây dựng chế định hòa giải tố tụng dân Lược sử quy định hòa giải pháp luật tố tụng dân Việt Nam Giai đoạn từ 1945 đến 1989 Giai đoạn từ 1989 đến 2005 Giai đoạn từ 2005 đến Hòa giải theo quy định số nước giới Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Pháp Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Nhật Bản Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Trung Quốc Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Liên bang Nga Chương 2: NỘI DUNG CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG 7 11 15 17 Nguyên tắc tiến hành hòa giải tố tụng dân Các quy định chủ thể hòa giải Về chủ thể tiến hành hòa giải Về chủ thể tham gia hòa giải Các quy định phạm vi hòa giải Những vụ việc dân phải tiến hành hòa giải Những vụ án dân khơng hịa giải Những vụ án dân khơng tiến hành hịa giải Các quy định thủ tục hòa giải vụ án dân Triệu tập đương thủ tục giải trường hợp đương vắng mặt 2.4.2 Thủ tục áp dụng trường hợp hịa giải khơng thành 2.4.3 Thủ tục áp dụng trường hợp hòa giải thành 2.4.4 Thủ tục áp dụng trường hợp đương tự hòa giải Chương 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI 2.1.2 2.2 2.2.1 2.2.2 2.3 2.3.1 2.3.2 2.3.3 2.4 2.4.1 KIẾN NGHỊ 20 20 26 28 28 29 31 33 34 38 Thực tiễn áp dụng chế định hòa giải tố tụng dân Kết đạt thực tiễn hòa giải vụ việc dân Những vướng mắc, bất cập thủ tục hịa giải Một số kiến nghị nhằm hồn thiện chế định hòa giải tố tụng dân 3.2.1 Kiến nghị sửa đổi, bổ sung quy phạm hòa giải tố tụng dân 3.2.2 Kiến nghị thực chế định hòa giải vụ việc dân 3.1 3.1.1 3.1.2 3.2 KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO HIỆN HÀNH Các quy định nguyên tắc hòa giải tố tụng dân Nguyên tắc trách nhiệm hòa giải Tòa án 52 52 55 59 TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VÀ MỘT SỐ PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM 2.1 2.1.1 40 42 42 44 45 45 46 48 49 49 38 38 59 59 63 78 78 85 90 91 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Trong dân gian có câu "vơ phúc đáo tụng đình"; song lại có câu "dĩ hòa vi quý Trong luật tố tụng dân (TTDS), luật đề cao nguyên tắc hòa giải Vì vậy, từ lâu hịa giải trở thành thủ tục bắt buộc TTDS Không vậy, pháp luật TTDS phải điều chỉnh hành vi người tham gia tố tụng cho họ hòa giải với tốt đưa vụ án xét xử Phương pháp điều chỉnh luật TTDS hướng tới hai mục tiêu: Đảm bảo quyền khởi kiện, yêu cầu chủ thể thuộc quan hệ dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động; trọng tới việc khuyến khích bên hịa giải, giải tranh chấp đường thỏa hiệp Hòa giải thành giúp Tịa án giải vụ án mà khơng phải mở phiên tòa, tiết kiệm thời gian, tiền cho quan nhà nước nhân dân, góp phần nâng cao nhận thức hiểu biết pháp luật nhân dân Tuy nhiên, để áp dụng chế định hòa giải có hiệu quả, quy định hịa giải phải rõ ràng, cụ thể thống Do vậy, chế định hòa giải vụ án dân pháp luật TTDS Việt Nam vấn đề không nhà nghiên cứu, xây dựng pháp luật mà nhà hoạt động thực tiễn quan tâm nghiên cứu Hòa giải quy định trọng nhiều văn pháp luật Nhà nước ta ban hành từ trước tới Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950 cải cách máy tư pháp luật tố tụng; Thông tư số 25/TATC ngày 30/11/1974 Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) hướng dẫn cơng tác hịa giải TTDS, Pháp lệnh thủ tục giải vụ án dân năm 1989, Pháp lệnh thủ tục giải vụ án kinh tế năm 1994; Pháp lệnh thủ tục giải vụ án lao động năm 1996… Đặc biệt, quy định hòa giải TTDS quy định Bộ luật Tố tụng dân (BLTTDS) Việt Nam năm 2004 sửa đổi bổ sung năm 2011 đánh dấu mốc quan trọng tiến trình hồn thiện hệ thống pháp luật nước ta nói chung hồn thiện chế định hịa giải vụ việc dân nói riêng Tuy nhiên, thực tiễn áp dụng quy định hòa giải TTDS cho thấy nhiều quy định BLTTDS cịn có hạn chế, thiếu sót dẫn tới khó khăn, vướng mắc thực tiễn áp dụng, làm ảnh hưởng không nhỏ tới hiệu áp dụng chế định thực tiễn tư pháp Hiện tượng, Tòa án lúng túng thiếu thống việc áp dụng quy định hòa giải quy định cứng nhắc pháp luật khơng cịn đáp ứng địi hỏi cơng cải cách tư pháp minh chứng cho thực trạng Do vậy, cần phải có nghiên cứu chuyên sâu nhằm luận giải lý luận, pháp luật thực tiễn từ đề xuất giải pháp tháo gỡ khó khăn việc làm cần thiết Với bối cảnh trên, cán trực tiếp làm công tác xét xử, muốn thông quan thực tiễn để xác định điểm chưa hợp lý quy định hòa giải pháp luật TTDS, từ có kiến nghị việc sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với tình hình phát triển đời sống kinh tế, xã hội nước ta thời gian tới Vì vậy, tơi chọn đề tài "Chế định hòa giải pháp luật tố tụng dân Việt Nam" làm luận văn tốt nghiệp Tình hình nghiên cứu đề tài Hòa giải cấn đề quan trọng việc giải vụ việc dân Tòa án Vì vậy, ngồi việc Nhà nước quan tâm quy định văn pháp luật TTDS có nhiều cơng trình nghiên cứu khoa học pháp lý nghiên cứu vấn đề Có thể thống kê số luận văn, luận án tiêu biểu sau đây: - Luận văn thạc sĩ Luật học: "Hòa giải tố tụng dân - thực tiễn hướng hoàn tiện", Bùi Đăng Huy, Trường Đại học Luật Hà Nội, 1996; - Luận văn thạc sĩ Luật học: "Hòa giải tố tụng dân sự" Trương Kim Oanh, Viện Nghiên cứu Nhà nước Pháp luật, Trung tâm Khoa học xã hội nhân văn, 1996; - Luận án tiến sĩ Luật học: "Hòa giải giải tranh chấp kinh tế Tòa án Việt Nam", Đào Thị Xuân Lan, Viện Nghiên cứu Nhà nước Pháp luật, Hà Nội, 2004; - Luận án tiến sĩ Luật học: "Chế định hòa giải pháp luật tố tụng dân sự, Một số vấn đề lý luận thực tiễn", Trần Văn Quảng, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2004 Bên cạnh cơng trình nghiên cứu hình thức luận văn, luận án, vấn đề lý luận hịa giải đề cập khái quát Giáo trình Luật TTDS Trường Đại học Luật Hà Nội, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh v.v Ngồi ra, cịn có số viết thực tiễn hịa giải vụ việc dân tác giả đăng Tạp chí Tịa án nhân dân (TAND), Tạp chí Nhà nước pháp luật; Tạp chí Kiểm sát, Báo Cơng lý như: - "Hồn thiện chế định hòa giải tố tụng dân sự", Đào Thị Mai Hường, Tạp chí TAND, số 1, 1998; - "Hịa giải tự thỏa thuận tố tụng dân sự, kinh tế lao động", Phan Hữu Thư, Tạp chí Dân chủ pháp luật, số 2, 1999; - "Vai trò thủ tục hòa giải xét xử tranh chấp lao động", Lê Văn Luật, Tạp chí TAND, số 16, 2004; vận động phát triển cách khách quan trước yêu cầu đời sống xã hội Việc ban hành BLTTDS bước phát triển vượt bậc hệ thống pháp luật TTDS, có chế định hịa giải vụ việc dân Có thể nói, từ BLTTDS đời đến nay, chưa có cơng trình nghiên cứu cách đầy đủ, toàn diện chuyên sâu chế định hịa giải pháp luật TTDS ba góc độ lý luận, thực trạng chế định thực tiễn thực chế định Mục đích nhiệm vụ việc nghiên cứu đề tài Mục đích việc nghiên cứu đề tài nghiên cứu làm rõ thêm vấn đề lý luận hịa giải, phân tích làm rõ nội dung chế định hòa giải vụ việc dân BLTTDS, văn hướng dẫn thực áp dụng quy định này, từ đề xuất giải pháp hồn thiện pháp luật hịa giải nhằm nâng cao hiệu cơng tác hòa giải TTDS Để đạt mục đích trên, việc nghiên cứu đề tài có nhiệm vụ chủ yếu sau: - "Việc áp dụng quy định hòa giải tố tụng dân sự", Nguyễn Thị Thanh Hương, Tạp chí Kiểm sát, số 5, 2006; - Nghiên cứu chất, sở lý luận việc xây dựng nội dung chế định hòa giải Tòa án; nghiên cứu nội dung quy định BLTTDS hòa giải vụ việc dân - "Tòa án định phụ thuộc vào thỏa thuận đương sự", Nguyễn Quốc Phong, Báo Công lý, số 72, ngày 06/9/2008; - Nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định BLTTDS hòa giải vụ việc dân Tòa án - "Hòa giải tố tụng dân Việt Nam Nhật Bản nhìn từ góc độ so sánh", Dương Quỳnh Hoa, Tạp chí Nhà nước pháp luật số 02, 2008; - Nhận diện tồn tại, bất cập quy định BLTTDS hòa giải vụ việc dân tìm giải pháp hồn thiện quy định BLTTDS hịa giải vụ việc dân Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Mỗi cơng trình viết nghiên cứu hòa giải TTDS khía cạnh riêng, phần lớn cơng trình tiếp cận nghiên cứu trước BLTTDS ban hành năm 2004 sửa đổi năm 2011 Cho đến luật pháp thực tiễn hịa giải TTDS có nhiều thay đổi Chế định hịa giải vụ việc dân hồn thành sở kinh tế - xã hội, phản ánh sâu sắc yếu tố kinh tế, trị, văn hóa, xã hội đương thời Vì vậy, chế định hịa giải ln Đối tượng nghiên cứu đề tài vấn đề lý luận hòa giải, chế định hòa giải vụ việc dân khái niệm, chất, ý nghĩa, sở chế định hòa giải vụ việc dân sự; quy định BLTTDS hòa giải vụ việc dân thực tiễn áp dụng chúng thực tiễn nhằm tìm kiếm giải pháp giải bất cập quy định để nâng cao hiệu công tác hòa giải vụ việc dân TTDS Trong khuôn khổ luận văn cao học, đề tài giới hạn việc nghiên cứu hòa giải pháp luật Việt Nam có mở rộng nghiên cứu so sánh vơi pháp luật số nước Pháp, Nga, Trung Quốc Nhật Bản Việc nghiên cứu thực tiễn chủ yếu tiến hành công tác hòa giải Tòa án từ sau BLTTDS ban hành, có trọng tới thực tiễn hịa giải nơi học viên công tác Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu đề tài Đề tài nghiên cứu sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác - Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh nhà nước pháp luật Các phương pháp nghiên cứu cụ thể sử dụng cho việc hồn thành luận văn phân tích, chứng minh, tổng hợp, diễn giải, so sánh, điều tra xã hội, lơgíc, lịch sử v.v Những điểm khoa học luận văn Có thể nói rằng, từ BLTTDS có hiệu lực đến nay, luận văn cơng trình chun khảo nghiên cứu cách tồn diện, đầy đủ có hệ thống quy định hịa giải Bộ luật Vì vậy, luận văn có đóng góp khoa học sau đây: - Luận giải làm rõ thêm số vấn đề lý luận hòa giải chế định hoà giải vụ việc dân - Đánh giá đầy đủ thực trạng quy định hòa giải BLTTDS, vướng mắc trình áp dụng tồn tại, bất cập chúng - Đưa kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định BLTTDS hòa giải vụ việc dân nâng cao hiệu áp dụng chúng thực tiễn Kết cấu luận văn Chương 2: Nội dung chế định hòa giải pháp luật tố tụng dân Việt Nam hành Chương 3: Thực tiễn áp dụng chế định hòa giải tố tụng dân số kiến nghị Chương KHÁI QUÁT VỀ CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 1.1 Khái niệm chế định hoà giải, đặc điểm ý nghĩa hòa giải tố tụng dân 1.1.1 Khái niệm chế định hòa giải tố tụng dân Qua phân tích, tác giả luận văn đưa khái niệm hòa giải: Hòa giải tố tụng dân việc bên đương tự thương lượng, thỏa thuận vụ việc sau Tòa án thụ lý vụ việc hoạt động tố tụng Tòa án trực tiếp tiến hành nhằm giúp bên đương người đại diện hợp pháp họ hiểu rõ quyền, nghĩa vụ mình, đương mà họ đại diện, hướng dẫn, động viên bên tự nguyện thỏa thuận với việc giải vụ việc theo trình tự, thủ tục pháp luật tố tụng dân quy định; Khái niệm chế định hòa giải sau: Chế định hòa giải TTDS tổng hợp quy phạm pháp luật điều chỉnh quan hệ pháp luật TTDS Tòa án với đương sự, người đại diện hợp pháp đương việc giúp bên thỏa thuận với việc giải vụ việc dân sự, hỗ trợ bên ghi nhận thỏa thuận vụ việc dân theo trình tự, thủ tục pháp luật tố tụng dân quy định 1.1.2 Đặc điểm hòa giải tố tụng dân Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Khái quát chế định hòa giải tố tụng dân Theo kết nghiên cứu hịa giải có số đặc điểm sau đây: - Hòa giải thương lượng, thỏa thuận đương quyền, lợi ích 10 - Hịa giải TTDS tiến hành sau Tòa án thụ lý vụ án theo sáng kiến Tòa án, Tòa án trực tiếp tiến hành theo sáng kiến đương q trình Tịa án giải vụ việc dân - Hòa giải thủ tục tố tụng trình giải vụ việc dân Tòa án - Việc hòa giải phải vừa tích cực, vừa kiên trì 1.1.3 Ý nghĩa hòa giải tố tụng dân - Ý nghĩa mặt tố tụng Việc hòa giải thành giúp Tòa án giải vụ việc mà mở phiên tòa, phiên họp tránh việc kháng cáo, kháng nghị, khiếu nại, góp phần giảm bớt việc kéo dài giai đoạn tố tụng không cần thiết phúc thẩm, tái thẩm hay giám đốc thẩm Đồng thời việc hòa giải thành giải dứt điểm vụ việc Việc hòa giải thành tạo điều kiện thuận lợi cho công tác thi hành án, tránh phức tạp nảy sinh trình thi hành án dân - Ý nghĩa mặt kinh tế Đối với vụ án giải hịa giải thời gian giải vụ việc ngắn, thỏa thuận đương đạt giai đoạn trước đưa vụ án xét xử sơ thẩm Vì vậy, việc hịa giải thành cơng khơng tiết kiệm thời gian, tiền cho đương sự, mà ý nghĩa lớn Tịa án, góp phần giúp Tịa án có thời gian giải vụ án khác, bảo vệ quyền lợi cho nhân dân 1.2 Cơ sở việc xây dựng chế định hòa giải tố tụng dân Chế định hòa giải tố tụng dân nhà làm luật xây dựng dựa sở sau đây: - Chế định hòa giải xây dựng sở đường lối Đảng cải cách tư pháp - Chế định hòa giải xây dựng sở quyền tự do, tự nguyện cam kết thỏa thuận quan hệ dân sự, nhân gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động - Chế định hòa giải xây dựng sở quyền định tự định đoạt đương TTDS - Chế định hòa giải TTDS xây dựng phải bảo đảm bảo vệ có hiệu hài hịa quyền, lợi ích hợp pháp đương TTDS - Chế định hòa giải TTDS xây dựng sở bảo đảm phù hợp với pháp luật nội dung đạo đức xã hội 1.3 Lược sử quy định hòa giải pháp luật tố tụng dân Việt Nam 1.3.1 Giai đoạn từ 1945 đến 1989 Cách mạng Tháng Tám thành công, văn pháp luật Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hịa thể lệ hịa giải quy định giai đoạn tố tụng bắt buộc Văn quy định hòa giải Sắc lệnh số 13/SL ngày 24/01/1946 Như vậy, hòa giải củng cố tình đồn kết nhân dân, giảm bớt mâu thuẫn, góp phần vào việc giữ gìn an ninh trật tự, công xã hội, đảm bảo cho quan hệ xã hội phát triển lành mạnh Trong giai đoạn từ 1945 đến 1989, vấn đề hòa giải quy định nhiều văn pháp luật hướng dẫn thơng tư (ví dụ: Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/04/1946, Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/05/1950; Thông tư số 61/HCTP ngày 09/05/1957 Bộ Tư pháp; Luật Tổ chức Tịa án năm 1960; Thơng tư 1080 ngày 25/09/1967; Thông tư số 25/TATC ngày 30/11/1974; Thông tư 81/TATC ngày 24/7/1981; Thông tư số 02/NCPL ngày 12/07/1985 ), góp phần quan trọng việc giải mâu thuẫn tranh chấp dân nhân dân Tuy nhiên, quy định chưa có tính hệ thống, cịn nằm rải rác 11 12 - Ý nghĩa mặt xã hội Hòa giải thành giúp đương hiểu biết, thông cảm cho nhau, khơi phục lại tình đồn kết họ, giúp họ giải tranh chấp với tinh thần cởi mở, ngăn chặn kịp thời hành vi phạm tội nhiều văn bản, cịn có chồng chéo, mâu thuẫn quy định văn pháp luật khác 1.3.2 Giai đoạn từ 1989 đến 2005 Ngày 29/11/1989 Hội đồng Nhà nước thông qua Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án dân sự, tiếp Ủy ban Thường vụ Quốc hội ban hành Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án kinh tế ngày 16/3/1994, Pháp lệnh Thủ tục giải tranh chấp lao động ngày 11/4/1996 Các Pháp lệnh đề cập đến việc Tòa án phải giải vấn đề hòa giải tố tụng dân sự, tố tụng kinh tế tố tụng lao động Sau TANDTC ban hành nhiều công văn hướng dẫn Tòa án địa phương hòa giải TTDS Chẳng hạn Công văn số 81/KHXX ngày 21/7/1997; Công văn số 120/KHXX ngày 27/10/1997 TANDTC TTDS; Công văn số 124/KHXX ngày 31/10/1997 TANDTC trả lời thủ tục hịa giải; Cơng văn số 43/KHXX ngày 21/4/1998 TANDTC trả lời TTDS; Công văn số 16/KHXX/1999 TANDTC giải đáp số vấn đề hình sự, dân sự, kinh tế, hành tố tụng; Cơng văn số 81/KHXX ngày 10/6/2002 TANDTC v.v 1.3.3 Giai đoạn từ 2005 đến Bộ luật Tố tụng dân 2004 gần BLTTDS sửa đổi bổ sung năm 2011, có hiệu lực thi hành từ 01/01/2012 ban hành khắc phục tồn tại, bất cập văn pháp luật trước TTDS, kinh tế, lao động, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp Việt Nam BLTTDS có nhiều quy định hịa giải ngun tắc hòa giải (Điều 10); nguyên tắc tiến hành hòa giải (Điều 180); phạm vi hòa giải (Điều 181 Điều 182); thơng báo phiên hịa giải (Điều 183); thành phần phiên hòa giải (Điều 184); nội dung hòa giải (Điều 185); trình tự hịa giải (Điều 185a); biên hịa giải (Điều 186); định cơng nhận thỏa thuận đương (Điều 187); hiệu lực định công nhận thỏa thuận đương (Điều 188) Những quy định tạo sở pháp lý cho Tòa án việc hòa giải vụ án dân 13 1.4 Hòa giải theo quy định số nước giới Với mong muốn học tập kinh nghiệm, tiếp thu yếu tố hợp lý pháp luật TTDS nước hịa giải, vận dụng có chọn lọc, phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội Việt Nam, tác giả luận văn nghiên cứu pháp luật số nước điển hình hịa giải, bao gồm: 1.4.1 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Pháp 1.4.2 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Nhật Bản 1.4.3 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Trung Quốc 1.4.4 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Liên bang Nga Chương NỘI DUNG CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH 2.1 Các quy định nguyên tắc hòa giải tố tụng dân 2.1.1 Nguyên tắc trách nhiệm hòa giải Tòa án Điều 10 BLTTDS sửa đổi bổ sung năm 2011 quy định: "Tịa án có trách nhiệm tiến hành hịa giải tạo điều kiện thuận lợi để đương thỏa thuận với việc giải vụ việc dân theo quy định pháp luật" Việc Tịa án hỏi đương có thỏa thuận với việc giải vụ án thực chất việc Tịa án kiểm tra xem đương có tự hịa giải với hay khơng Nếu đương tự thỏa thuận với việc thỏa thuận tự nguyện, khơng trái pháp luật đạo đức xã hội Tịa án cơng nhận thỏa thuận Mặc dù có kết giống việc Tòa án tiến hành hòa giải khác chất với trường hợp đương tự hòa giải, hai trường hợp khác TTDS Điều 10 BLTTDS quy định trách nhiệm Tòa án việc tiến hành hòa giải tạo điều kiện thuận lợi để đương thỏa thuận với việc giải vụ việc dân Tuy nhiên, văn 14 hướng dẫn vấn đề cụ thể hóa việc dân số việc dân thuộc thẩm quyền dân Tòa án điều 26, 28, 30, 32 BLTTDS Tịa án bắt buộc phải tiến hành hòa giải trước mở phiên họp để giải việc dân 2.1.2 Nguyên tắc tiến hành hịa giải tố tụng dân 2.1.2.1 Phải có tự nguyện thỏa thuận đương Việc bảo đảm tính tự nguyện cụ thể hóa khoản Điều 180 BLTTDS, theo hịa giải Tịa án phải tơn trọng tự nguyện thỏa thuận đương sự, không dùng vũ lực đe dọa dùng vũ lực, bắt buộc đương phải thỏa thuận không phù hợp với ý chí Khi đương tự nguyện thỏa thuận tức đương tự lựa chọn, định vấn đề tranh chấp hòa giải thương lượng, thỏa thuận với giải vấn đề vụ án Tự nguyện thỏa thuận có ý nghĩa đương tự mặt ý chí tự việc bày tỏ ý chí Nếu thiếu hai điều kiện việc bày tỏ ý chí khơng phải từ tự ý chí khơng có yếu tố tự nguyện thỏa thuận đương ngược lại 2.1.2.2 Việc hịa giải khơng trái pháp luật, đạo đức xã hội Khi Tòa án tiến hành hòa giải để giải vụ việc dân yếu tố tự nguyện thỏa thuận đương việc Tịa án hòa giải phải đáp ứng điều kiện sau: - Phải tn thủ trình tự, thủ tục hịa giải phạm vi hòa giải vụ án dân theo pháp luật quy định - Nội dung thỏa thuận đương không trái pháp luật đạo đức xã hội (điểm b khoản Điều 180 BLTTDS) 2.2 Các quy định chủ thể hòa giải 2.2.1 Về chủ thể tiến hành hòa giải Khoản Điều 184 BLTTDS có quy định người tiến hành hòa giải bao gồm Thẩm phán chủ trì phiên hịa giải, thư ký Tịa án ghi biên hòa giải 15 - Nhiệm vụ Thẩm phán phiên hòa giải Theo quy định khoản Điều 41 BLTTDS, Thẩm phán tiến hành hòa giải để đương thỏa thuận với việc giải vụ án theo quy định Bộ luật định công nhận thỏa thuận đương Lần trách nhiệm hòa giải Thẩm phán quy định cụ thể BLTTDS khắc phục quan niệm cho Tòa án hịa giải cán Tịa án tiến hành hịa giải Việc quy định rõ ràng quyền hạn Thẩm phán nâng cao trách nhiệm họ việc hòa giải làm cho cơng tác hịa giải đạt kết cao Thẩm phán tiến hành hịa giải phải có thái độ khách quan, vô tư, không cưỡng ép, không để đương biết dự liệu Tòa án xét xử vụ án, phải giải thích rõ ràng, để hiểu quyền nghĩa vụ liên quan đến đương vụ án Đương sau nghe Thẩm phán phổ biến pháp luật, tham khảo vấn đề Thẩm phán nêu từ tự nguyện thương lượng Nếu hịa giải thành, Thẩm phán định cơng nhận hịa giải thành Nếu khơng hịa giải tùy trường hợp Thẩm phán định khác - Nhiệm vụ thư ký Tòa án Thư ký Tịa án khơng chủ trì việc hịa giải Thẩm phán Thư ký Tịa án tham gia vào q trình hòa giải với trách nhiệm ghi biên hòa giải Trong trường hợp, thư ký Tịa án khơng thay Thẩm phán chủ trì phiên hịa giải Việc ghi biên hòa giải thư ký Tòa án phải thực theo quy định Điều 186 BLTTDS Thư ký Tòa án phải chịu trách nhiệm việc ghi biên hịa giải Theo quy định Điều 186 BLTTDS việc hịa giải Thư ký Tòa án ghi vào biên Thư ký Tòa án phải ghi rõ vào biên hòa giải nội dung sau đây: - Ngày, tháng, năm tiến hành phiên hòa giải; - Địa điểm tiến hành phiên hòa giải; - Thành phần tham gia phiên hòa giải; 16 - Ý kiến đương người đại diện hợp pháp đương sự; - Những nội dung đương thỏa thuận, khơng thỏa thuận Sau biên hịa giải lập thư ký phải lấy đầy đủ chữ ký điểm đương có mặt phiên hòa giải, chữ ký Thư ký Tòa án ghi biên Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải 2.2.2 Về chủ thể tham gia hòa giải Theo khoản khoản Điều 184 BLTTDS người tham gia hòa giải bao gồm: - Các đương người đại diện hợp pháp đương sự; - Người phiên dịch, đương tiếng Việt Theo Điều 56 BLTTDS đương vụ án dân cá nhân, quan, tổ chức bao gồm nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Theo quy định Điều 311, Điều 313 BLTTDS đương việc dân bao gồm người yêu cầu, người liên quan việc giải yêu cầu Đây chủ thể hòa giải định vấn đề có liên quan đến quyền, lợi ích Như vậy, ngun đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vụ án dân đương việc dân phải có mặt hòa giải Đối với người bảo vệ quyền lợi cho đương BLTTDS khơng có quyền tham gia hịa giải mà có mặt để trợ giúp cho thân chủ mặt pháp lý (Điều 64 BLTTDS sử dụng thuật ngữ "tham gia việc hòa giải) Theo quy định điều 73, 74, 76 BLTTDS người đại diện đương bao gồm người đại diện theo pháp luật, người đại diện Tòa án định người đại diện theo ủy quyền Đối với người đại diện theo pháp luật, người đại diện Tịa án định đương nhiên tham gia hòa giải vụ việc dân Nhưng người đại diện theo ủy quyền tham gia hịa giải đương có ủy quyền cho họ tham gia hòa giải 17 2.3 Các quy định phạm vi hòa giải 2.3.1 Những vụ việc dân phải tiến hành hòa giải Căn vào tính chất vụ việc dân thuộc thẩm quyền dân Tịa án, pháp luật TTDS có quy định phạm vi loại việc mà Tòa án phải tiến hành hòa giải trước tiến hành xét xử sơ thẩm Theo Điều 180 BLTTDS vụ án mà Tòa án phải tiến hành hòa giải tất vụ án có tranh chấp thuộc thẩm quyền giải Tòa án Đối với vụ án mà Tòa án cấp tỉnh giải theo thủ tục sơ thẩm việc tiến hành hịa giải vụ án trước xét xử sơ thẩm thủ tục bắt buộc Tuy nhiên, cấp phúc thẩm BLTTDS khơng quy định Tịa án có trách nhiệm hòa giải Tòa án cấp phúc thẩm Tòa án cấp phúc thẩm hỏi xem đương có thỏa thuận với việc giải hay không Bộ luật Tố tụng dân quy định Tịa án có trách nhiệm tiến hành hòa giải tạo điều kiện thuận lợi để đương thỏa thuận với việc giải vụ việc dân Theo quy định Tịa án có trách nhiệm tiến hành hịa giải vụ án dân việc dân tranh chấp 2.3.2 Những vụ án dân khơng hòa giải Điều 181 BLTTDS quy định trường hợp khơng phải tiến hành hịa giải sau: - Yêu cầu đòi bồi thường gây thiệt hại đến tài sản Nhà nước Theo tác giả luận văn quy định khoản Điều 181 BLTTDS nêu chưa thực phù hợp Việc không cho phép hòa giải trường hợp bất hợp lý Ngoài ra, pháp luật dân cho phép thiệt hại lớn so với khả trước mắt lâu dài bên gây thiệt hại Tịa án có quyền cân nhắc Vấn đề quan trọng thỏa thuận bên không trái với pháp luật, gây thiệt hại đến tài sản Nhà nước - Những vụ án dân phát sinh từ giao dịch trái pháp luật trái đạo đức xã hội 18 Đây giao dịch dân vô hiệu nên giải vụ án Tòa án giải theo hướng tuyên bố giao dịch dân vô hiệu giải hậu giao dịch dân vô hiệu Khi giao dịch dân vơ hiệu mặt pháp lý quyền nghĩa vụ bên không Nhà nước thừa nhận bảo vệ nên Tòa án khơng thể tiến hành hịa giải Khoản Điều 15 Nghị số 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 có hướng dẫn theo hướng mở rộng phạm vi hòa giải vụ án dân phát sinh từ giao dịch trái pháp luật Theo đó, Tịa án khơng hịa giải vụ án dân phát sinh từ giao dịch trái pháp luật (giao dịch vi phạm điều cấm pháp luật) trái đạo đức xã hội, việc hịa giải nhằm mục đích để bên tiếp tục thực giao dịch Trường hợp bên có tranh chấp việc giải hậu giao dịch vô hiệu trái pháp luật trái đạo đức xã hội, Tịa án phải tiến hành hòa giải để đương thỏa thuận với việc giải hậu giao dịch vơ hiệu 2.3.3 Những vụ án dân khơng tiến hành hịa giải Những vụ án dân khơng hịa giải quy định Điều 182 BLTTDS Mặc dù Điều 10 khoản Điều 180 BLTTDS khẳng định hòa giải vụ án nguyên tắc, Tòa án phải tiến hành trước mở phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án số vụ án điều kiện khách quan mà Tịa án khơng tiến hành hịa giải Trong trường hợp Tòa án cố tình hịa giải việc giải vụ án không đạt kết không thực mục đích hịa giải Những vụ án dân khơng tiến hành hịa giải bao gồm: - Bị đơn Tòa án triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai mà cố tình vắng mặt; 2.4 Các quy định thủ tục hòa giải vụ án dân 2.4.1 Triệu tập đương thủ tục giải trường hợp đương vắng mặt Trước tiến hành phiên hịa giải, Tịa án phải thơng báo cho đương sự, người đại diện hợp pháp đương biết thời gian, địa điểm tiến hành phiên hòa giải, nội dung vấn đề cần hòa giải (Điều 183 BLTTDS) Đây quy định BLTTDS Tại phiên hòa giải, Thẩm phán tiến hành kiểm tra, xác minh có mặt, vắng mặt đương xử lý trường hợp đương vắng mặt phiên hòa giải - Trường hợp vắng mặt nguyên đơn: Nếu vụ án có nguyên đơn mà nguyên đơn triệu tập hợp lệ lần thứ mà vắng mặt Tịa án hỗn hịa giải tiếp tục triệu tập phiên hòa giải sau Nếu nguyên đơn triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai mà vắng mặt khơng có lý đáng theo điểm e khoản Điều 192 BLTTDS Tòa án định đình giải vụ án - Trường hợp vắng mặt bị đơn: Tại phiên hòa giải Tòa án triệu tập lần thứ bị đơn khơng đến Tịa án định hỗn phiên hòa giải Trong trường hợp bị đơn Tòa án triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai mà cố tình vắng mặt, Tịa án lập biên việc khơng tiến hành hịa giải bị đơn vắng mặt định đưa vụ án xét xử theo thủ tục chung Trong trường hợp phiên tịa, bị đơn có u cầu Tịa án hỗn phiên tịa để tiến hành hịa giải, Tịa án khơng chấp nhận, cần tạo điều kiện cho bên thỏa thuận với việc giải vụ án (Điều 16 Nghị số 05/2012/NQHĐTP ngày 03/12/2012) - Đương khơng thể tham gia hịa giải lý đáng; Tuy nhiên, triệu tập hợp lệ lần thứ hai mà bị đơn khơng có mặt lần đương có mặt khơng đồng ý hịa giải Tịa án lập biên khơng hịa giải định đưa vụ án xét xử - Đương vợ chồng vụ án ly hôn người lực hành vi dân - Trường hợp vắng mặt người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan: Theo quy định khoản Điều 184 BLTTDS vụ án có 19 20 nhiều đương sự, mà có đương vắng mặt phiên hịa giải, đương có mặt đồng ý tiến hành hòa giải việc hòa giải khơng ảnh hưởng đến quyền, nghĩa vụ đương vắng mặt Thẩm phán tiến hành hịa giải đương có mặt Nếu đương đề nghị hỗn phiên hịa giải để có mặt tất đương vụ án Thẩm phán phải hỗn phiên hịa giải Các quy định vận dụng cho vụ án dân có nhiều nguyên đơn mà nguyên đơn vắng mặt 2.4.2 Thủ tục áp dụng trường hợp hịa giải khơng thành Đối với vụ việc khơng hịa giải, khơng có điều kiện để tiến hành hòa giải với vụ việc mà việc hịa giải khơng đạt kết khơng có để tạm đình đình giải vụ việc Tồ án phải lập biên hịa giải khơng thành định đưa vụ án xét xử sơ thẩm mở phiên họp giải việc dân Quyết định đưa vụ án xét xử sơ thẩm mở phiên họp giải việc dân phải có nội dung theo quy định Điều 195 BLTTDS 2.4.3 Thủ tục áp dụng trường hợp hòa giải thành Trong trường hợp hòa giải thành, thủ tục áp dụng bao gồm: - Thủ tục định công nhận - Thủ tục trường hợp đương thay đổi ý kiến sau có biên hịa giải thành - Thủ tục áp dụng trường hợp Tòa án hòa giải thành đương rút đơn khởi kiện 2.4.4 Thủ tục áp dụng trường hợp đương tự hòa giải Thủ tục áp dụng trường hợp đương tự hòa giải bao gồm: - Thủ tục trường hợp đương tự hòa giải trước mở phiên tòa sơ thẩm - Về thủ tục trường hợp đương thỏa thuận với vấn đề tranh chấp phiên tòa sơ thẩm, phúc thẩm BLTTDS xây dựng tinh thần "việc dân cốt hai bên" Tịa án có trách nhiệm hịa giải vụ án giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm, cịn giai đoạn Tịa án khơng hịa giải mà Tịa án tạo điều kiện để bên tự hòa giải Tại phiên tòa phúc thẩm đương thỏa thuận với việc giải vụ án thỏa thuận phải ghi vào biên phiên tòa Nếu xét thấy thỏa thuận đương tự nguyện không trái pháp luật đạo đức xã hội, Hội đồng xét xử vào phịng nghị án thảo luận án phúc thẩm sửa án sơ thẩm, công nhận thỏa thuận đương Chương THỰC TIỄN ÁP DỤNG CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 3.1 Thực tiễn áp dụng chế định hòa giải tố tụng dân 3.1.1 Kết đạt thực tiễn hòa giải vụ việc dân Theo kết nghiên cứu, khảo sát thực tiễn báo cáo tổng kết công tác xét xử hàng năm TANDTC từ năm 2004 đến năm 2012 cho thấy vụ án dân hòa giải thành chiếm tỷ lệ lớn tổng số vụ việc dân giải Cụ thể là: - Năm 2004, Tịa án trọng tới cơng tác hịa giải hòa giải thành 39% số vụ án giải Nhiều Tòa án hòa giải thành đạt tỷ lệ tới 50% giúp cho việc giải vụ án dân nhanh chóng - Năm 2005, tỷ lệ hòa giải chiếm 38% Trong trường hợp đương tự thỏa thuận không yêu cầu Tịa án tiếp tục giải vụ án Tịa án định đình giải vụ án dân (điểm đ khoản Điều 192 BLTTDS) - Năm 2006, Tòa án hòa giải thành đạt 40% vụ việc dân giải quyết, nhiều Tịa án có tỷ lệ hịa giải thành đạt tới 50-60% 21 22 - Năm 2007, Tòa án quan tâm làm tốt cơng tác hịa giải q trình giải vụ việc dân nên tỷ lệ vụ việc dân hòa giải thành chiếm 45% tổng số vụ việc dân giải - Hiện tượng hòa giải kéo dài, vi phạm thời hạn tố tụng tồn - Năm 2008, tỷ lệ vụ việc dân giải hòa giải thành chiếm 44% - Hiện tượng vi phạm chủ thể có thẩm quyền hịa giải (Thư ký Tịa án Thẩm phán khơng phân cơng giải vụ án tiến hành hịa giải) tồn - Năm 2009, tỷ lệ vụ việc giải hoà giải thành chiếm tỷ lệ 45% tổng dân vụ việc dân giải - Hiện tượng đương không hợp tác, vắng mặt nhiều lần Thẩm phán tiến hành hòa giải tồn - Năm 2010, tỷ lệ vụ việc giải hoà giải thành chiếm 51,3% tổng số vụ án giải - Khó khăn triệu tập đương tham gia hòa giải vụ án thừa kế có nhiều đương - Năm 2011, Các Tòa án thực quan tâm làm tốt cơng tác hịa giải, nên tỷ lệ hịa giải thành chiếm 50% tổng số vụ việc dân giải - Quyết định công nhận thỏa thuận đương bị hủy theo thủ tục tái thẩm phát tình tiết - Năm 2012, tỷ lệ hòa giải thành việc giải vụ việc dân năm qua 51% Một số Tịa án có tỷ lệ hịa giải thành cao như: ngành TAND Thành phố Hồ Chí Minh, Hà Nội (60%) 3.1.2 Những vướng mắc, bất cập thủ tục hịa giải Theo kết nghiên cứu thực tiễn cơng tác hịa giải Tịa án đạt nhiều kết đáng ghi nhận Tuy nhiên, bên cạnh thành tựu đạt được, thực tiễn công tác hòa giải cho thấy tồn hạn chế, khó khăn, bất cập cần phải có giải pháp để khắc phục, là: - Điều 10 BLTTDS chưa quy định rõ ràng việc dân mà Tòa án cấp sơ thẩm phải tiến hành hòa giải dẫn tới vướng mắc định thực tiễn - Quy định khoản Điều 181 BLTTDS phạm vi hòa giải chưa phù hợp - Bộ luật Tố tụng dân văn hướng dẫn thi hành khơng có quy định vắng mặt có lý đáng - Quy định phạm vi hòa giải giao dịch trái pháp luật trái đạo đức xã hội BLTTDS BLDS cịn có mâu thuẫn - Một số Tòa án, Thẩm phán chưa quan tâm mức đến cơng tác hịa giải 3.2 Một số kiến nghị nhằm hồn thiện chế định hịa giải tố tụng dân - Hiện tượng Thẩm phán công nhận thỏa thuận trái pháp luật đương tồn 3.2.1 Kiến nghị sửa đổi, bổ sung quy phạm hòa giải tố tụng dân - Hiện tượng Thẩm phán công nhận thỏa thuận bên đương không bảo đảm tự nguyện thực đương Trên sở tổng hợp toàn kết nghiên cứu lý luận, hạn chế pháp luật thực tiễn hòa giải Tòa án, luận văn đưa số đề xuất hoàn thiện pháp luật sau đây: - Hiện tượng Thẩm phán áp đặt ý chí nói trước với đương kết xét xử sơ thẩm bên đương không thỏa thuận với tồn 23 - BLTTDS cần phải sửa đổi quy định nguyên tắc tiến hành hòa giải, phạm vi hòa giải giao dịch dân 24 - Tách Điều 180 BLTTDS thành hai điều luật riêng biệt với nội dung phù hợp - Chú trọng cơng tác hịa giải sở, tạo tiền đề cho việc công nhận kết hòa giải sở Tòa án - Bổ sung nội dung bình đẳng, trung thực vào ngun tắc hịa giải Điều 180 BLTTDS - Nâng cao lực, trình độ chun mơn kỹ hịa giải Thẩm phán - Cần có quy định cụ thể việc dân mà Tòa án phải tiến hành thủ tục hòa giải - Thẩm phán cần chuẩn bị chu đáo trước tiến hành hòa giải phải kiên trì hịa giải - Cần quy định vấn đề hịa giải trường hợp có u cầu địi bồi thường việc gây thiệt hại đến tài sản Nhà nước KẾT LUẬN - Sửa đổi quy định Điều 182 BLTTDS trường hợp đương tham gia hịa giải có lý đáng - Bổ sung quy định hiệu lực biên hòa giải thành - Bộ luật Tố tụng dân cần bổ sung quy định thủ tục trường hợp đương có thỏa thuận lại sau Tòa án lập biên hòa giải thành - Cần quy định Hội đồng xét xử xem xét việc có cơng nhận thỏa thuận đương hay khơng phịng nghị án - Bổ sung vào BLTTDS quy định việc công nhận thỏa thuận bên đương phiên tòa sau Tòa án cấp sơ thẩm nghị án - Bổ sung quy định việc khuyến khích hịa giải q trình Tịa án giải vụ án Tòa án cấp phúc thẩm thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm - Nên quy định trường hợp đương không thỏa thuận vấn đề án phí giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm Hòa giải pháp luật TTDS Việt Nam chế định đặc biệt quan trọng việc giải vụ việc dân sự, góp phần giải nhanh chóng vụ án, giảm bớt số lượng vụ việc mà Tòa án phải giải quyết, tiết kiệm thời gian tiền bạc cho Nhà nước đương Bản luận văn làm sáng tỏ vấn đề lý luận hòa giải, chế định hòa giải, sở khoa học việc xây dựng quy định chế định hòa giải, lược sử quy định hòa giải TTDS Việt Nam kinh nghiệm số nước giới vấn đề hòa giải Trên sở kết nghiên cứu lý luận, luận văn luận giải hạn chế, bất cập pháp luật Việt Nam hành hòa giải hạn chế quy định nguyên tắc hòa giải, phạm vi loại việc phải hòa giải thiếu mềm dẻo quy định thủ tục tiến hành hòa giải Luận văn sâu nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định hòa giải để thấy rõ bất cập thực tiễn áp dụng, tìm kiếm nguyên nhân bất cập, tạo sở cho đề xuất hòa giải - Thực tốt công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật nói chung pháp luật hịa giải nói riêng nhân dân Trên sở tổng hợp toàn kết nghiên cứu lý luận, pháp luật thực tiễn hòa giải Tòa án năm qua, so sánh với pháp luật tố tụng nước ngoài, luận văn mạnh dạn đưa kiến nghị vấn đề chưa cụ thể, chưa hợp lý quy định hòa giải kiến nghị số giải pháp nhằm khắc phục vướng mắc, khó khăn tồn áp dụng, nâng cao hiệu hòa giải việc giải vụ việc dân 25 26 - Bổ sung quy định cơng nhận kết hịa giải sở 3.2.2 Kiến nghị thực chế định hòa giải vụ việc dân Tác giả luận văn đề xuất số kiến nghị thực chế định hòa giải vụ việc dân sự, bao gồm: ... nghĩa hòa giải tố tụng dân Khái niệm chế định hòa giải tố tụng dân Đặc điểm hòa giải tố tụng dân Ý nghĩa hòa giải tố tụng dân Cơ sở việc xây dựng chế định hòa giải tố tụng dân Lược sử quy định hòa. .. Bản 1.4.3 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Trung Quốc 1.4.4 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân Liên bang Nga Chương NỘI DUNG CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH... dung chế định hòa giải pháp luật tố tụng dân Việt Nam hành Chương 3: Thực tiễn áp dụng chế định hòa giải tố tụng dân số kiến nghị Chương KHÁI QUÁT VỀ CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 1.1