Biện pháp đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm trong tố tụng hình sự

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT BÙI THỊ THU HỒNG BIỆN PHÁP ĐẶT TIỀN HOẶC TÀI SẢN CÓ GIÁ TRỊ ĐỂ BẢO ĐẢM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT BÙI THỊ THU HỒNG BIỆN PHÁP ĐẶT TIỀN HOẶC TÀI SẢN CÓ GIÁ TRỊ ĐỂ BẢO ĐẢM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 30 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hướng dẫn khoa học: PGS TS NGUYỄN NGỌC CHÍ HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn công trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa công bố công trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn bảo đảm tính xác, tin cậy trung thực Tôi hoàn thành tất môn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Bùi Thị Thu Hồng MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẶT TIỀN HOẶC TÀI SẢN CÓ GIÁ TRỊ ĐỂ BẢO ĐẢM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Error! Bookmark not defined 1.1 Lý luận biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảmError! Bookma 1.1.1 Khái niệm Error! Bookmark not defined 1.1.2 Ý nghĩa đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảmError! Bookmark not de 1.1.3 Phân biệt biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm pháp luật tố tụng hình với biện pháp đặt cọc, bảo lãnh, chấp pháp luật dân Error! Bookmark not defined 1.2 Sự hình thành phát triển pháp luật tố tụng hình đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm từ 1945 đến nayError! Bookmark n 1.2.1 Thời kỳ từ 1945 đến trước có Bộ luật tố tụng hình Việt Nam năm 1988 Error! Bookmark not defined 1.2.2 Từ năm 1988 đến luật tố tụng hình năm 2003 thông qua có hiệu lực Error! Bookmark not defined Kết luận chương Error! Bookmark not defined Chương 2: QUI ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ 2003 VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG BIỆN PHÁP ĐẶT TIỀN HOẶC TÀI SẢN CÓ GIÁ TRỊ ĐỂ BẢO ĐẢMError! Bookmark not defined 2.1 Qui định pháp luật tố tụng hình đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm Error! Bookmark not defined 2.2 Thực tiễn áp dụng, tồn tại, hạn chế nguyên nhânError! Bookmark 2.2.1 Thực tiễn áp dụng biện pháp bảo đảm tiền tài sản có giá trị để bảo đảm Error! Bookmark not defined 2.2.2 Những tồn tại, hạn chế lập pháp, thực tiễn áp dụng nguyên nhânError! Bookm Kết luận chương Error! Bookmark not defined Chương 3: CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN ĐẶT TIỀN HOẶC TÀI SẢN CÓ GIÁ TRỊ ĐỂ BẢO ĐẢM Error! Bookmark not defined 3.1 Cơ sở nâng cao hiệu áp dụng biện pháp ngăn chặn đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảmError! Bookmark not defined 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu áp dụng biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm Error! Bookmark not defined 3.2.1 Hoàn thiện quy định pháp luật biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm Error! Bookmark not defined 3.2.2 Tăng cường công tác giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật, kiểm tra hoạt động áp dụng pháp luật quan tiến hành tố tụng Error! Bookmark not defined 3.2.3 Giải pháp tăng cường đội ngũ cán bộ, nâng cao lực, trình độ chuyên môn nghiệp vụ, ý thức pháp luật trách nhiệm nghề nghiệp cán thực thi pháp luật Error! Bookmark not defined 3.2.4 Tăng cường mối quan hệ phối hợp, trao đổi quan tiến hành tố tụng quan, tổ chức hữu quanError! Bookmark no Kết luận chương Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình BPNC Biện pháp ngăn chặn HĐTP Hội đồng thẩm phán TAND: Tòa án nhân dân TTATXH: Trật tự an toàn xã hội TTHS: Tố tụng hình VKSND: Viện kiểm sát nhân dân XHCN: Xã hội chủ nghĩa DANH MỤC BẢNG PHỤ LỤC Số hiệu bảng Tên bảng Trang Bảng 2.1: Thống kê số liệu vụ việc đối tượng từ năm 2010-2013 Hà Nội, Hải Phòng, Đà Nẵng, Hồ Chí Minh 76 Bảng 2.2: Thống kê số liệu áp dụng biện pháp ngăn chặn TTHS Hà Nội, Hải Phòng, Đà Nẵng, Hồ Chí Minh từ năm 2010-2013 77 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm biện pháp ngăn chặn thể tính chất ưu việt Tố tụng hình thể mục tiêu xây dựng nhà nước pháp quyền XHCN, cải cách tư pháp thời kỳ hội nhập Thực yêu cầu mà Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp, “Coi trọng việc hoàn thiện sách hình thủ tục tố tụng tư pháp, đề cao hiệu phòng ngừa tính hướng thiện việc xử lý người phạm tội Giảm hình phạt tù, mở rộng áp dụng hình phạt tiền, hình phạt cải tạo không giam giữ số loại tội phạm” [4] Hơn biện pháp ngăn chặn đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm Tố tụng hình không cách ly bị can, bị cáo khỏi đời sống xã hội làm cho tâm lý bị can, bị cáo tốt đưa xét xử Ngoài đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm góp phần hạn chế việc bắt giữ người trái pháp luật, bừa bãi… quan tiến hành tố tụng, tránh vụ án oan sai… đồng thời góp phần làm giảm tình trạng tải trại tạm giam, nhà tạm giữ Trong Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 đề cập đến biện pháp ngăn chặn đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm nêu nội dung chung chung áp dụng người nước ngoài, quan tiến hành tố tụng bối rối thực Đến Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm bắt đầu quy định rõ ràng, mở rộng đối tượng áp dụng, chủ thể tiến hành… Nhưng thực tiễn áp dụng biện pháp ngăn chặn nhiều hạn chế bất cập, khó khăn vướng mắc: Điều 93 Bộ luật Tố tụng hình chưa quy định cụ thể đối tượng áp dụng, điều kiện áp dụng biện pháp ngăn chăn này, mức tiền áp dụng với loại tội danh tài sản có giá trị để bảo đảm quan, tổ chức định giá, việc bảo quản tiền, tài sản có giá trị chưa quy định rõ… Để khắc phục tình trạng ngày 14/11/2013 Bộ: Tư pháp, Công an, Quốc phòng, Tài chính, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao thông qua Thông tư liên tịch số 17/2013/TTLT hướng dẫn việc đặt tiền tài sản có giá trị bảo đảm theo quy định tài điều 93 Bộ luật Tố tụng hình Đây hành lang pháp lý cho quan tiến hành tố tụng áp dụng biện pháp hiệu Cho đến chưa có công trình khoa học thức nghiên cứu chuyên sâu biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm, phần lớn viết, bình luận biện pháp Chính để góp phần hoàn thiện mặt lý luận nâng cao hiệu áp dụng thực tiễn Tôi lựa chọn đề tài “Biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm Tố tụng hình ” làm luận văn tốt nghiệp Thạc sỹ luật học Tình hình nghiên cứu Trong khoa học hình có số công trình nghiên cứu biện pháp ngăn chặn như: Bảo vệ người pháp luật tố tụng hình sự, viết Tiến sỹ Nguyễn Ngọc Chí, Tạp chí khoa học Đại học quốc gia Hà Nội (2007); Nguyễn Văn Tuấn, Một số ý kiến việc áp dụng biện pháp cấm khỏi nơi cư trú, Tạp chí Tòa án nhân dân số tháng năm 2009; Phạm Ngọc Anh, Băn khoăn chuyện bảo lĩnh án hình sự, Báo pháp luật thành phố Hồ Chí Minh online (2011); Bài viết Hoàng Yến, báo pháp luật thành phố Hồ Chí Minh, đặt tiền để khỏi bị giam, luật chưa rõ ràng (2010); Pháp luật biện pháp ngăn chặn, bảo lĩnh hướng sửa đổi bổ sung, tiến sỹ Trịnh Tiến Việt, khoa luật Đại học quốc gia Hà Nội Các công trình khoa học nói trên, gợi mở cho tác giả luận văn nhiều ý tưởng khoa học tài liệu bổ ích giá trị sử dụng trình nghiên cứu đề tài Tuy nhiên, khái quát nghiên cứu cho thấy chưa có công trình nghiên cứu cách hệ thống biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm Luật Tố tụng hình Việt Nam cấp sở đề tài tốt nghiệp thạc sỹ; chưa có tổng kết đánh giá thực tiễn áp dụng, tồn tại, vướng mắc thực tế để đề xuất kiến giải lập pháp giải pháp nâng cao hiệu áp dụng biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm tố tụng hình Đối tượng, phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu + Lý luận biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm Tố tụng hình + Nghiên cứu lịch sử hình thành phát triển biện pháp ngăn chặn nói chung biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm pháp luật Tố tụng hình Việt Nam từ năm 1957 đến + Nghiên cứu biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị bảo đảm Tố tụng hình phương diện lập pháp thực tiễn áp dụng để từ bất cập, hạn chế, đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao hiệu áp dụng thực tiễn - Phạm vi nghiên cứu Luận văn nghiên cứu biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị bảo đảm Tố tụng hình áp dụng thành phố: Hà Nội, Hải Phòng, Đà Nẵng, TP Hồ Chí Minh từ năm 2010 - 2013 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu - Mục đích nghiên cứu luận văn Góp phần hoàn thiện quy định pháp luật hình biện pháp DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Phạm Ngọc Ánh (2011), Băn khoăn chuyện bảo lĩnh án hình sự, Báo pháp luật thành phố Hồ Chí Minh, http://www.baomoi.com Bộ Chính trị (2002), Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội Bộ Chính trị (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/05/2005 chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội Bộ Chính trị (2005), Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Bộ Tài (2013), Thông tư số 08/2013/TT-BTC ngày 10/01/2013 hướng dẫn thực kế toán nhà nước áp dụng cho Hệ thống thông tin quản lý, Hà Nội BTP-BCA-BQP-BTC-VKSNDTC-TANDTC (2013), Thông tư liên tịch Số: 17/2013/TTLT ngày 14/11/2013 hướng dẫn việc đặt tiền để bảo đảm theo quy định Điều93 Bộ luật tố tụng hình sự năm2003, Hà Nội Lê Cảm (2005), "Bàn tổ chức quyền tư pháp - nội dung Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020", Kiểm sát, (23) Nguyễn Ngọc Chí (1999), “Về chế định loại trừ trách nhiệm hình sự”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (4), Hà Nội Nguyễn Ngọc Chí (2007), “Bảo vệ quyền người pháp luật tố tụng hình sự”, Tạp chí Khoa học ĐHQG Hà Nội, (2) 10 Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên) (2001), Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 11 Chủ tịch Chính phủ nước Việt Nam dân chủ cộng hòa (1946), Sắc lệnh số 13/SL ngày 24/01/1946 tổ chức Tòa án ngạch Thẩm phán 12 Chủ tịch Chính phủ nước Việt Nam dân chủ cộng hòa (1946), Sắc lệnh số 131/SL ngày 20/7/1946 tổ chức máy Tư pháp Công an 13 Chủ tịch Chính phủ nước Việt Nam dân chủ cộng hòa (1950), Sắc lệnh số 85/SL ngày 07/11/1950 cải cách máy Tư pháp 14 Chủ tịch nước Việt Nam dân chủ cộng hòa (1957), Sắc lệnh 02-SL ngày 18/6/1957 quy định trường hợp phạm pháp tang trường hợp khẩn cấp 15 Phạm Văn Lợi (2007), “Chính sách hình thời kỳ đổi Việt Nam”, Nxb Tư pháp, Hà Nội 16 Quốc hội (1992), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 17 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 18 Tòa án nhân dân tối cao (2010), Báo cáo tổng kết, Hà Nội 19 Tòa án nhân dân tối cao (2011), Báo cáo tổng kết, Hà Nội 20 Tòa án nhân dân tối cao (2012), Báo cáo tổng kết, Hà Nội 21 Tòa án nhân dân tối cao (2013), Báo cáo tổng kết, Hà Nội 22 Trịnh Quốc Toản (1999), Một số vấn đề lý luận định tội danh hướng dẫn phương pháp định tội danh, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 23 Trịnh Quốc Toản (2011), Những vấn đề hình phạt bổ sung luật hình sự, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 24 Nguyễn Văn Tuấn (2009), “Một số ý kiến việc áp dụng biện pháp cấm khỏi nơi cư trú”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (1) 25 Đào Trí Úc (2005), “Cải cách tư pháp hình Việt Nam vấn đề phòng chống oan sai”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (1) 26 Trịnh Tiến Việt, “Pháp luật biện pháp ngăn chặn, bảo lĩnh hướng sửa đổi bổ sung”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp 27 Hoàng Yến (2010), Báo pháp luật thành phố Hồ Chí Minh, đặt tiền để khỏi bị giam, luật chưa rõ ràng,