Nguyên tắc thẩm phán và hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật theo luật tố tụng hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT PHAN BÁ BẢY NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN VÀ HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT PHAN BÁ BẢY NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN VÀ HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN VĂN TUÂN HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu luận văn trung thực Những kết luận khoa học luận văn chƣa đƣợc công bố công trình khác TÁC GIẢ LUẬN VĂN Phan Bá Bảy MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục chữ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN VÀ HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Error! Bookmark not defined 1.1 Khái niệm nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Error! Bookmark not defined 1.2 Nội dung nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Error! Bookmark not defined 1.2.1 Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lậpError! Bookmark not defined 1.2.2 Thẩm phán Hội thẩm xét xử tuân theo pháp luậtError! Bookmark no 1.2.3 Mối quan hệ độc lập tuân theo pháp luật hoạt động xét xử Thẩm phán Hội thẩmError! Bookmark not defined 1.3 Ý nghĩa nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Error! Bookmark not defined 1.4 Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật mối liên hệ với nguyên tắc khác luật tố tụng hình Error! Bookmark not defined 1.4.1 Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật mối liên hệ với nguyên tắc bảo đảm vô tƣ ngƣời tiến hành ngƣời tham gia tố tụngError! Bookmark no 1.4.2 Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật mối liên hệ với nguyên tắc suy đoán vô tộiError! Bookmar 1.4.3 Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật mối liên hệ với nguyên tắc xác định thật vụ án Error! Bookmark not defined 1.4.4 Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật mối liên hệ với nguyên tắc bảo đảm quyền bình đẳng trƣớc Toà án Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN CHƢƠNG Error! Bookmark not defined Chương 2: NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN VÀ HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK Error! Bookmark not defined 2.1 Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật theo quy định pháp luậtError! Bookmark not defined 2.2 Thực tiễn áp dụng nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật địa bàn tỉnh Đắk LắkError! Bookmar 2.2.1 Tình hình xét xử năm gần (2009 – 2014)Error! Bookmark no 2.2.2 Những hạn chế việc tuân thủ nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Đắk LắkError! Bookmar 2.2.3 Nguyên nhân hạn chế việc tuân thủ nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Đắk Lắk Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN CHƢƠNG Error! Bookmark not defined Chương 3: NHỮNG YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP ĐỂ NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN VÀ HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬTError! Bookmark not def 3.1 Những yêu cầu cải cách tư pháp nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luậtError! Bookmark not de 3.2 Những giải pháp để nâng cao hiệu áp dụng nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Error! Bookmark not defined 3.2.1 Triển khai thực Hiến pháp năm 2013 Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 Error! Bookmark not defined 3.2.2 Hoàn thiện pháp luật tố tụng hình đảm bảo hiệu áp dụng nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Error! Bookmark not defined 3.2.3 Nâng cao trình độ chuyên môn Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân để đảm bảo hiệu nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luậtError! Bookmark not defined 3.2.4 Giải pháp trau dồi đạo đức nghề nghiệp Thẩm phán Hội thẩmError! Bookma 3.2.5 Tổ chức hoạt động Tòa án nhân dânError! Bookmark not defined 3.2.6 Các giải pháp khác Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN CHƢƠNG Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình BLTTHS: Bộ luật Tố tụng hình HĐXX: Hội đồng xét xử PLHS: Pháp luật hình TAND: Tòa án nhân dân TTHS: Tố tụng hình VKSND: Viện kiểm sát nhân dân DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng Tên bảng Bảng 2.1: Số vụ án hình đƣợc thụ lý số bị cáo Trang Error! Bookmark not defined Bảng 2.2: Số lƣợng vụ án hình đƣợc giải Error! Bookmark not defined Bảng 2.3: Số lƣợng bị cáo đƣợc đƣa xét xử Error! Bookmark not defined MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Xét xử hoạt động áp dụng pháp luật Tòa án, hệ thống quan Nhà nƣớc có Tòa án có quyền xét xử định ngƣời có tội hay tội Việc xét xử Tòa án phải dựa sở pháp luật đảm bảo tính khách quan, vô tƣ không bị phụ thuộc tác động khách quan hay chủ quan quan, tổ chức Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật nguyên tắc để Tòa án thực nhiệm vụ xét xử Thẩm phán Hội thẩm có quyền đƣa phán dựa sở quy định pháp luật để giải vụ án cách khách quan xác mà phụ thuộc vào tác động khác Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật nguyên tắc hiến định, có lịch sử hình thành phát triển lâu dài Nó đƣợc quy định từ Hiến pháp năm 1946, Hiến pháp năm 1959, Hiến pháp năm 1980, Hiến pháp năm 1992 Hiến pháp năm 2013; Các luật tổ chức TAND năm 1960, 1981, 1992, 2002, 2014 Điều 16 BLTTHS Mặc dù đƣợc quy định Hiến pháp nhiều văn pháp luật khác nhƣng thực tế việc áp dụng nguyên tắc nhiều bất cập, chƣa thực đem lại hiệu thiết thực trình Tòa án xét xử vụ án hình Để đáp ứng yêu cầu đổi hoạt động xét xử, Đảng Nhà nƣớc ta quan tâm ban hành nhiều sách, pháp luật, đề phƣơng hƣớng, mục tiêu quy định cụ thể hoạt động xét xử Tòa án Cụ thể: Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 Bộ trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tƣ pháp thời gian tới xác định: Khi xét xử, Tòa án phải đảm bảo cho công dân bình đẳng trƣớc pháp luật, thực dân chủ khách quan; Thẩm phán Hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật; Việc phán Tòa án phải chủ yếu vào kết tranh tụng phiên tòa, sở xem xét đầy đủ toàn diện chứng cứ, ý kiến Kiểm sát viên, ngƣời bào chữa, bị cáo, nguyên đơn, bị đơn [3] Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ trị chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đến năm 2020 rõ: Hoạt động tƣ pháp mà trọng tâm hoạt động xét xử đƣợc tiến hành có hiệu hiệu lực cao đề yêu cầu: Đổi việc tổ chức phiên tòa xét xử, xác định rõ vị trí, quyền hạn, trách nhiệm ngƣời tiến hành tố tụng ngƣời tham gia tố tụng theo hƣớng bảo đảm tính công khai, dân chủ, nghiêm minh, nâng cao chất lƣợng tranh tụng phiên tòa xét xử, coi khâu đột phá hoạt động tƣ pháp [4] Với lý nêu trên, trƣớc yêu cầu Đảng, Nhà nƣớc thực tiễn việc xét xử Tòa án đảm bảo tính khách quan, độc lập, pháp luật, tác giả luận văn nhận thấy cần phải nghiên cứu cách toàn diện, có hệ thống vấn đề lý luận thực tiễn áp dụng nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Để có điều kiện nghiên cứu, phân tích sâu đƣa yêu cầu, giải pháp nhằm hoàn thiện nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật, tác giả luận văn chọn đề tài: Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật theo luật TTHS Việt Nam (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) làm đề tài nghiên cứu luận văn thạc sỹ Tình hình nghiên cứu đề tài Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật với tƣ cách nguyên tắc Hiến định, có thời gian tồn lâu dài suốt thời gian 69 năm (từ Hiến pháp năm 1946) Từ đến nay, nƣớc có nhiều nghiên cứu nguyên tắc nhƣ: Nguyễn Thanh Sơn (1991), “Độc lập xét xử Thẩm phán Hội thẩm nhân dân” Tạp chí Tòa án nhân dân Trần Ba (1996), “Nguyên tắc Khi xét xử, Thẩm phán Hội thẩm nhân dân độc lập tuân theo pháp luật”, Luận văn thạc sỹ luật học Hoàng Thị Sơn (1996), Tìm hiểu nguyên tắc xét xử, Thẩm phán Hội thẩm nhân dân độc lập tuân theo pháp luật” Tạp chí Luật học DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Alêcxâyép (1986), Pháp luật sống chúng ta, Nxb Pháp lý, tr.170 Trần Ba (1996), “Nguyên tắc Khi xét xử, Thẩm phán Hội thẩm nhân dân độc lập tuân theo pháp luật”, Luận văn thạc sỹ luật học, Trƣờng Đại học Luật Hà Nội Bộ trị (2002), Nghị 08-NQ/TW 02/01/2002 Một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội Bộ trị (2005), Nghị 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Lê Văn Cảm (2004), “Những vấn đề lý luận luật tố tụng hình sự”, Tạp chí kiểm sát, (5, 6, 7) Nguyễn Ngọc Chí (2009), “Một số yếu tố ảnh hƣởng đến nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm nhân dân xét xử độc lập tuân theo pháp luật”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (2) Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa (1946), Sắc lệnh 13/SL tổ chức Tòa án ngạch Thẩm phán Lƣu Tiến Dũng (2005), “Độc lập xét xử nƣớc độ Một góc nhìn so sánh”, Tạp chí TAND, (9) Nguyễn Đăng Dung (2007), “Trọng tâm công tác cải cách tƣ pháp đảm bảo cho nguyên tắc Tòa án độc lập có hiệu lực thực tế”, Tạp chí dân chủ pháp luật, (178) tr.23-25 10 Nguyễn Đăng Dung, Bùi Xuân Đức (1993), Giáo trình Luật Hiến Pháp nước Tư bản, Nxb Chính trị, Hà Nội, tr.72 11 Từ Thị Hải Dƣơng (2009), Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật, Luận văn thạc sỹ luật học, Trƣờng Đại học Luật Hà Nội 12 Đại học quốc gia Hà Nội (2001), Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam, NXB Đại học quốc gia Hà Nội, tr 45-46 13 Đại học Quốc gia Hà Nội (2007), Giáo trình Luật Tố tụng Hình sự, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 14 Trần Văn Độ (2003), “Đổi tổ chức hoạt động TAND”, Tạp chí dân chủ pháp luật, (11), tr 10-16 15 Phạm Hồng Hải (2003), “Một số biện pháp bảo đảm thực nguyên tắc xét xử, Thẩm phán Hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, (5), Tr 68-72 16 Trần Thu Hạnh (2013), “Vô tư nguyên tắc bảo đảm vô tư người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng việc giải vụ án hình sự”, Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, (2), tr.16-27, Hà Nội 17 Hiến chƣơng giới (1999), Được thông qua theo nguyên tắc trí tuyệt đối Hội đồng Liên minh giới Thẩm phán phiên họp Đài Loan ngày 17/11/1999 18 Nguyễn Văn Hiện (1999), “Vấn đề giới hạn xét xử TAND”, Tạp chí TAND, (8), tr 1-5, Hà Nội 19 Học viện tƣ pháp (2004), “Kỹ xét xử vụ án hình sự”, Hà Nội, tr.199 20 Nguyễn Mạnh Kháng (2008), Chức tố tụng Tòa án vấn đề độc lập xét xử, Bài trình bày Hội thảo quốc tế Độc lập xét xử Viện Nhà nƣớc pháp luật tổ chức, Hà Nội 21 Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội (1994), Giáo trình luật Hiến pháp nước Tư bản, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 22 Liên hợp quốc (1966), Công ước quốc tế quyền dân trị 23 Trần Huy Liệu (2010), “Những quan điểm đạo cải cách tƣ pháp Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, (4), Hà Nội 24 Phan Công Luận (2006), “Uy tín ngƣời Thẩm phán”, Tạp chí Luật học số (1), tr.43-46, Hà Nội 25 Nguyễn Đức Mai (2008), “Hoàn thiện số quy định BLTTHS hành nhằm nâng cao chất lƣợng tranh tụng phiên tòa sơ thẩm”, Tạp chí Luật học, (7), tr.37-45, Hà Nội 26 Montesquieu (1996), Tinh thần pháp luật, (Bản dịch Hoàng Thanh Đạm), Nxb Giáo dục, Hà Nội 27 Lâm Thị Thanh Nhàn (2014), Hoàn thiện pháp luật quy định nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán nhằm nâng cao chất lượng xét xử vụ án hình trước yêu cầu cải cách tư pháp, Luận văn Thạc sỹ Luật học, Đại học quốc gia Hà Nội 28 Quốc hội (1946), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 29 Quốc hội (1959), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 30 Quốc hội (1960), Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Hà Nội 31 Quốc hội (1980), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 32 Quốc hội (1981), Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Hà Nội 33 Quốc hội (1988), Bộ luật Tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 34 Quốc hội (1992), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 35 Quốc hội (1993), Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Hà Nội 36 Quốc hội (2001), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 37 Quốc hội (2002), Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Hà Nội 38 Quốc hội (2003), Bộ luật Tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 39 Quốc hội (2009), Bộ luật Hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 40 Quốc hội (2013), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 41 Quốc hội (2014), Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Hà Nội 42 Hoàng Thị Sơn (1996), “Tìm hiểu nguyên tắc xét xử, Thẩm phán Hội thẩm nhân dân độc lập tuân theo pháp luật”, Tạp chí Luật học, (5), tr.17-21 43 Hoàng Thị Sơn, Bùi Kiên Điện (1999), “Những nguyên tắc Luật TTHS Việt Nam”, Nxb CAND, Hà Nội, tr.5 44 Hoàng Thị Sơn, Bùi Kiên Điện (2000), Những nguyên tắc luật TTHS, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, tr.5 45 Nguyễn Thanh Sơn (1991), “Độc lập xét xử Thẩm phán Hội thẩm nhân dân”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (11), tr.1- 46 Thủ tƣớng phủ (2006), Quyết định 241/QĐ-TTg Thủ tướng phủ quy định chế độ bồi dưỡng phiên tòa ngày 25/10/2006, Hà Nội 47 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2009), Báo cáo tổng kết công tác năm 2008, triển khai nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2009 ngành TAND tỉnh Đắk Lắk, Đắk Lắk 48 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2010), Báo cáo tổng kết công tác năm 2009, triển khai nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2010 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk, Đắk Lắk 49 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2011), Báo cáo tổng kết công tác năm 2010, triển khai nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2011 ngành Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk, Đắk Lắk 50 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2012), Báo cáo tổng kết công tác năm 2011, triển khai nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2012 ngành Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk, Đắk Lắk 51 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2014), Báo cáo tổng kết công tác năm 2013, triển khai nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2014 ngành Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk, Đắk Lắk 52 Tòa Hình - Tòa án nhân dân tỉnh Tỉnh Đắk Lắk (2008), Báo cáo tham luận hội nghị tổng kết công tác năm 2008, Đắk Lắk 53 Tòa Hình - Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2011), Tham luận công tác xét xử vụ án hình năm 2011, Đắk Lắk 54 Tòa Hình - Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2012), Đánh giá kết công tác giải vụ án hình năm 2012, Đắk Lắk 55 Nguyễn Văn Tuân (2011), “Bảo đảm độc lập Thẩm phán hoạt động xét xử”, Tạp chí dân chủ pháp luật (1), tr.21-24 56 Ủy ban thƣờng vụ Quốc hội (2002), Pháp lệnh Thẩm phán Hội thẩm Tòa án nhân dân Số 02/2002/PL-UBTVQH11, Hà Nội 57 Viện ngôn ngữ học, Trung tâm từ điển học (2003), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, tr.1217 58 Nguyễn Quốc Việt (1995), “Mấy vấn đề nguyên tắc TTHS xây dựng BLTTHS (sửa đổi)”, Kỷ yếu đề tài khoa học cấp Bộ VKHKS VKSNDTC, Hà Nội, tr.17