Báo cáo tài chính quý 4 năm 2014 - Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất

Báo cáo tài chính quý 4 năm 2014 - Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án,...

CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN AN BINH BAo cAo TAl CHiNH Quy nam 2014 Baa cao rai chfnh Quy nam 2014 C6ng ty CP chung khoan An Binh So 101- Lang H~ - Bong Ba - Ha N(>i BANG CAN DOl KE ToAN DVT: VND Tinlz tlinngiiy 30/06/20/4 TAl SAN MAS6 Thuy~t minh A - TAl SAN NGAN H~N 100 30/06/2014 01/01/2014 530,490,213,875 571,761,727,934 299,882,001,472 299,882,001,472 188,948,022,681 (100=110+120+130+140+150) V.OI I Ti~n va cae khoan tu'ong dlrong ti~n 110 I Ti~n III II Cae khoan dfiu tlr tai ehinb ng~n h,n I Dliu tu ngfuJ hl;ill 120 121 Ol! phang giam gia dliu tu nglln h',1n(*) 129 III Cae khoan phili thu ng~n h,n 130 I Phai thu Clla khach hang 131 3,979,776,000 214,221,544,856 146,341,250 Tra tmac cho nguai ban 132 135 138 139 140 241,002,720 1,461,755,863 165,172,243.937 (8,581,957,260) 311,782,720 2,314,027,527 219,362,268,312 (7,912,874,953) 150 5,029,215,092 1,492,629,370 I Chi phi tra tmac nglln hl;ill 151 1,526,614,091 1,396,027,370 Thu~ GTGT duQ'c kh~u trir Tai san ngfuJ hl;ln khac B - TAl SAN DAI H~N 152 158 200 3,502,601,001 177,673,330,780 96,602,000 179,456,488,254 148,623,420,015 13,978,237.142 26,159,122,219 (12,180,885,077) 134,645,182,873 151,107,694,185 151,055,389,159 14,787,392,013 26,389,505,548 (11,602,113,535) 136,267,997,146 Phai thu hOl;ltdQng giao djch chUng khoan Cac khoan phai thu khac Ol! phang phai thu ngfuJ hl;ln kh6 dai(*) IV Hang tiln kbo V Tai san ng~n h,n kbae V.04 V.l1 63,306,176,051 63,803,009,122 (496,833,071 ) 162,272,821,260 188,948,022,681 167,099,531,027 196,442,984,994 (29.343,453,967) V.02 (200=210+220+240+250+260) II Tai san efl djnh Tai san c6 djnh hfru hinh - Nguyen gia - Gia trj hao man luy k~(*) Tai san c6 djnh vo hinh - Nguyen gia - Gia trj hao man luy k~ (*) Chi phi dliu tu xay dl,fng co ban dMẫu số B 01-CTCK CTY CHỨNG KHÓAN ĐỆ NHẤT- BÌNH DƯƠNG BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Ban hành theo TT số 162/2010/TT-BTC Ngày20 tháng 10 năm 2010 Bộ Tài Chính Đến ngày 30 tháng năm 2014 TÀI SẢN Mã số Số cuối kỳ Số đầu nămø 100 468,435,588,564 446,526,709,183 I Tiền khỏan tương đương tiền 110 294,641,645,667 292,736,515,856 Tiền 111 187,788,012,789 208,350,296,175 Các khỏan tương đương tiền 112 Tiền gửi người ĐT giao dòch CK 114 106,853,632,878 84,386,219,681 II Các Khoản Đầu Tư Chứng Khoán Ngắn Hạn: 120 69,003,933,854 59,993,057,414 Đầu tư ngắn hạn 121 76,107,210,599 69,766,884,179 Dự phòng giảm giá CK & đầu tư ngắn hạn (*) 129 (7,103,276,745) (9,773,826,765) 130 103,066,738,712 92,837,359,455 Phải thu khách hàng 131 420,866,000 390,866,000 ng trước cho người bán 132 Phải thu nội ngắn hạn 133 Phãi thu họat động giao dòch chứng khóan 135 33,498,390,853 10,575,808,598 Các khoản phải thu khác 138 74,670,872,851 87,467,099,575 Dự phòng phải thu khó đòi (*) 139 (5,523,390,992) (5,596,414,718) A TÀI SẢN NGẮN HẠN III Các Khoản Phải Thu Ngắn hạn IV Hàngï Tồn Kho: 140 V Tài Sản ngắn hạn khác: 150 1,723,270,331 959,776,458 Chi phí trả trước 151 1,564,265,771 800,771,898 Thuế GTGT khấu trừ 152 Thuế khỏan phải thu từ nhà nước 153 Giao dòch mua bán lại trái phiếu phủ 157 Tài sản ngắn hạn khác 158 159,004,560 159,004,560 B TÀI SẢN DÀI HẠN 200 82,788,009,319 83,918,597,504 I Các khỏan phải thu dài hạn 210 Phải thu dài hạn khách hàng 211 Vốn kinh doanh đơn vò trực thuộc 212 Phải thu dài hạn nội 213 Phải thu dài hạn khác 218 Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II Tài Sản Cố Đònh: 220 8,727,521,648 9,634,109,833 Tài sản cố đònh hữu hình 221 8,567,006,974 8,857,068,779 Nguyên giá 222 23,763,188,936 23,763,188,936 Giá trò hao mòn lũy kế (*) 223 (15,196,181,962) (14,906,120,157) Tài sản cố đònh thuê tài Nguyên giá 224 225 Trang : TÀI SẢN Giá trò hao mòn lũy kế (*) Tài sản cố đònh vô hình Mã số Số cuối kỳ Số đầu nămø 226 227 160,514,674 777,041,054 Nguyên giá 228 7,241,913,031 7,241,913,031 Giá trò hao mòn lũy kế (*) 229 (7,081,398,357) (6,464,871,977) 67,260,534,600 67,484,534,600 15,000,000,000 15,000,000,000 Chi Phí Xây Dựng Cơ Bản Dở Dang: III Bất Động Sản đầu tư 230 240 Nguyên giá 241 Giá trò hao mòn lủy kế 242 IV Các Mẫu số B 01-CTCK CTY CHỨNG KHÓAN ĐỆ NHẤT- BÌNH DƯƠNG BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Ban hành theo TT số 162/2010/TT-BTC Ngày20 tháng 10 năm 2010 Bộ Tài Chính Đến ngày 31 tháng 12 năm 2014 TÀI SẢN A TÀI SẢN NGẮN HẠN Mã số Số cuối kỳ Số đầu nămø 100 378,525,957,620 446,526,709,183 I Tiền khỏan tương đương tiền 110 269,865,029,118 292,736,515,856 Tiền 111 182,616,360,701 208,350,296,175 Các khỏan tương đương tiền 112 Tiền gửi người ĐT giao dòch CK 114 87,248,668,417 84,386,219,681 II Các Khoản Đầu Tư Chứng Khoán Ngắn Hạn: 120 71,940,746,026 59,993,057,414 Đầu tư ngắn hạn 121 81,773,374,969 69,766,884,179 Dự phòng giảm giá CK & đầu tư ngắn hạn (*) 129 (9,832,628,943) (9,773,826,765) 130 35,773,884,182 92,837,359,455 III Các Khoản Phải Thu Ngắn hạn Phải thu khách hàng 131 ng trước cho người bán 132 Phải thu nội ngắn hạn 133 Phãi thu họat động giao dòch chứng khóan 135 34,496,042,588 10,575,808,598 Các khoản phải thu khác 138 7,019,263,305 87,467,099,575 Dự phòng phải thu khó đòi (*) 139 (5,741,421,711) (5,596,414,718) IV Hàngï Tồn Kho: 390,866,000 140 V Tài Sản ngắn hạn khác: 150 946,298,294 959,776,458 Chi phí trả trước 151 934,798,294 800,771,898 Thuế GTGT khấu trừ 152 Thuế khỏan phải thu từ nhà nước 153 Giao dòch mua bán lại trái phiếu phủ 157 Tài sản ngắn hạn khác 158 11,500,000 159,004,560 B TÀI SẢN DÀI HẠN 200 78,910,652,634 83,918,597,504 I Các khỏan phải thu dài hạn 210 Phải thu dài hạn khách hàng 211 Vốn kinh doanh đơn vò trực thuộc 212 Phải thu dài hạn nội 213 Phải thu dài hạn khác 218 Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II Tài Sản Cố Đònh: 220 10,126,968,400 9,634,109,833 Tài sản cố đònh hữu hình 221 9,383,067,745 8,857,068,779 Nguyên giá 222 24,477,069,636 23,763,188,936 Giá trò hao mòn lũy kế (*) 223 (15,094,001,891) (14,906,120,157) Tài sản cố đònh thuê tài Nguyên giá 224 225 Trang : TÀI SẢN Giá trò hao mòn lũy kế (*) Tài sản cố đònh vô hình Mã số Số cuối kỳ Số đầu nămø 226 227 743,900,655 777,041,054 Nguyên giá 228 7,963,645,031 7,241,913,031 Giá trò hao mòn lũy kế (*) 229 (7,219,744,376) (6,464,871,977) 61,468,073,978 67,484,534,600 15,000,000,000 15,000,000,000 Chi Phí Xây Dựng Cơ Bản Dở Dang: III Bất Động Sản đầu tư 230 240 Nguyên giá 241 Giá trò hao mòn lủy kế 242 IV Các khỏan đầu tư tài dài hạn 250 Đầu tư vào công ty 251 Đầu tư vào công ty liên kết , liên doanh 252 Các Khoản Đầu Tư Chứng Khoán Dài Hạn: 253 Chứng Khóan sẳn sàng bán 254 Chứng khóan nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 15,000,000,000 15,000,000,000 Đầu tư dài hạn khác 258 52,260,534,600 52,484,534,600 Dự phòng giảm giá CK & đầu tư dài hạn (*) 259 (5,792,460,622) V Tài sản dài hạn khác 260 7,315,610,256 6,799,953,071 Chi phí trả trước dài hạn 261 Tài sản Thuế Thu Nhập hỏan lại 262 Tiền nộp quỹ hỗ trợ toán 263 6,873,105,696 6,499,953,071 Tài sản dài hạn khác 268 442,504,560 300,000,000 457,436,610,254 530,445,306,687 ## TỔNG CỘNG TÀI SẢN ## Trang : NGUỒN VỐN Mã số Số cuối kỳ Số đầu nămø A N PHẢI TRẢ 300 101,427,502,938 197,833,995,837 I Nợ Ngắn hạn 310 99,427,502,938 195,833,995,837 Vay nợ ngắn hạn 311 Phải trả người bán 312 433,884,000 131,130,000 Người mua ứng trước 313 Thuế & khoản phải nộp nhà nước 314 1,303,857,780 4,723,582,890 Phải trả công nhân viên 315 416,485,000 468,715,596 Chi phí phải trả 316 Phải trả nôi 317 Phải trả phải nộp khác 319 3,048,971,189 84,239,840,003 Phải trả họat động giao dòch chứng khóan 320 90,823,164,659 101,647,166,770 10 Phải trả cổ tức, gốc lãi trái phiếu 321 45,816 45,816 11 Phải trả tổ chức phát hành CK 322 212,122,776 206,642,920 12 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 323 3,188,971,718 4,416,871,842 13 Giao dòch mua bán trái phiếu phủ 327 14 Doanh thu chưa thực ngắn hạn 328 15 Dự phòng phải trả ngắn hạn 329 2,000,000,000 2,000,000,000 359 2,000,000,000 2,000,000,000 400 356,009,107,316 332,611,310,850 I Vốn chủ sở hữu 410 320,897,776,526 318,939,102,967 Vốn đầu tư chủ sở hữu 411 300,000,000,000 300,000,000,000 Thặng Dư Vốn cổ phần 412 924,317,200 924,317,200 Vốn khác chủ sở hữu 413 Cổ phiếu ngân quỹ 414 Chênh lệch đánh giá lại tài sản 415 C.Lệch tỷ giá hối đóai 416 Quỹ đầu tư phát triển 417 10,410,857,430 9,149,732,553 Quỹ dự phòng tài 418 9,562,601,896 8,865,053,214 Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu 419 35,111,330,790 13,672,207,883 II Nợ Dài Hạn: 330 Phải trả dài hạn cho người bán 331 Phải trả dài hạn nội 332 Nợ dài hạn khác 333 Vay Nợ dài hạn 334 Thuế thu nhập hỏan lại phải trả 335 Dự Phòng trợ cấp việc làm 336 Dự phòng phải trả dài hạn 337 Doanh thu chưa thực dài hạn 338 Quỹ phát triển khoa học công nghệ 339 10 Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư B NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU 10 Lợi nhuận chưa phân phối 420 Trang : CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN MÃ SỐ 001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020 021 022 023 024 025 026 027 028 029 030 031 032 033 034 035 036 037 038 039 040 041 042 043 CHỈ TIÊU 31/12/2014 01/01/2014 Tài sản cố đònh thuê Vật tư, chứng có giá nhận giữ hộ Tài sản nhận ký cược Nợ khó đòi xử lý Ngoại tệ loại 30,741,930 30,741,930 Chứng khoán lưu ký ...BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 4/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM (BÁO CÁO TỔNG HỢP) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính: VNĐ STT N ội dung S ố d ư đ ầu kỳ S ố d ư cu ối kỳ I Tài sản ngắn hạn 1.919.220.833.747 2.024.090.197.031 1 Tiền 1.125.057.004.257 826.814.983.238 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư ngắn hạn khác 337.914.369.556 299.584.596.306 - Chứng khoán tự doanh 409.251.411.167 380.675.326.818 - Chứng khoán ngắn hạn của người ủy thác đầu tư - Đầu tư ngắn hạn khác - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư ngắn hạn (71.337.041.611) (81.090.730.512) 3 Các khoản phải thu 452.041.101.452 671.615.132.485 4 Vật liệu, công cụ tồn kho - - 5 Tài sản ngắn hạn khác 4.208.358.482 226.075.485.002 II Tài sản dài hạn 255.310.076.158 65.425.618.701 1 Tài sản cố định 14.096.099.711 16.058.281.503 - TSCĐ hữu hình 7.272.285.890 8.150.351.057 - TSCĐ thuê tài chính - TSCĐ vô hình 6.823.813.821 7.907.930.446 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 230.486.972.604 20.596.836.384 - Chứng khoán tự doanh 230.486.972.604 20.596.836.384 - Đầu tư vào các công ty liên kết - - - Đầu tư dài hạn khác - - - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn - - 3 Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 1.633.854.950 2.129.518.516 4 Tài sản dài hạn khác 9.093.148.893 26.640.982.298 III Tổng cộng tài sản 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 IV Nợ phải trả 645.846.827.477 541.119.290.043 1 Nợ ngắn hạn 644.693.985.727 539.336.940.043 2 Nợ dài hạn 1.152.841.750 1.782.350.000 V Nguồn vốn chủ sở hữu 1.528.684.082.428 1.548.396.525.689 1 Vốn góp ban đầu 394.634.000.000 394.634.000.000 2 Vốn bổ sung 757.828.775.000 757.828.775.000 3 Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối 378.147.307.428 397.870.550.689 4 Vốn điều chỉnh (1.926.000.000) (1.936.800.000) VI Tổng nguồn vốn 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 - - BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT I. BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Quý 4 năm 2009 Tại ngày 31 tháng 12 năm 2009 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 STT Chỉ tiêu Quý 4/2009 Quý 4/2008 1 Doanh thu 163.433.891.554 148.849.568.886 2 Các khoản giảm trừ doanh thu - - 3 Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh 163.433.891.554 148.849.568.886 4 Chi phí hoạt động kinh doanh 80.716.679.242 57.457.961.501 5 Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh 82.717.212.312 91.391.607.385 6 Chi phí quản lý doanh nghiệp 14.972.770.462 75.266.492.229 7 Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 67.744.441.850 16.125.115.156 8 Lợi nhuận khác - (843.729) 9 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 67.744.441.850 16.124.271.427 10 Chi phí thuế TNDN hiện hành 8.178.807.959 - 11 Chi phí thuế TNDN hoãn lại - - 12 Lợi nhuận sau thuế TNDN 59.565.633.891 16.124.271.427 13 Lãi cơ bản trên cổ phiếu - - Người lập biểu Kế Toán Trư ởng Phạm Ngọc Quang Lâm Hữu Hổ Johan Nyvene Ngày 15 tháng 01 năm 2010 Tổng Giám Đốc II. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG SẢN XUẤT KINH DOANH (Áp dụng đối với các doanh nghiệp trong lĩnh vực BÁO CÁO TÀI CHÍNH A9S» CHUNG CQNG HOA xA HQI CHi; NGHiA VI~T NAM KHCAN AN SiNH D{)c l~p - T\f - H~nh phuc s6: 157 /ABS-CY 00000 - "V/v: Ghii trinh k~t qua kinh doanh Quy nam 2014" Ha N()i, 18 thang nam 2014 Kinh gui: Uy ban chUng khocin Nha Nuac Sa giao dich chUng khoan Ha NQi Sa giao dich chUng khoan He, Chi Minh Can Cll' theo quy dinh tl;ii di~m 3.2 Di~u 10 cua thong tu s6 52/2012/TT-BTC 05 thang nam 2012 cua BQ tai chinh huang dful v~ cong b6 thong tin tren thi truemg chUng khoan Can Cll' vao kSt qua hOl;itdQng san xu~t kinh doanh Quyl/2014 vai Quy 1/2013 cua Cong ty CP chUng khoan An Binh (ABS) SIT Chi tieu Quy 1/2014 Quy 1/2013 Chenh I~ch So sanh a b c d e=c-d f=e/d Doanh thu thufuJ 19,001,654,251 8,355,156,165 10,646,498,086 127.42% Chi phi ho~t dQng kinh doanh 6,020, I03,439 -92,655,119 6,112,758,558 6597.32% Chi phi qulin Iy doanh nghi~p 7,603,902,716 6,972,796,675 631,106,041 9.05% Lgi nhu~n sau thu~ TNDN 4,302,118,477 1,475,014,609 2,827,103,868 191.67% ABS giai trinh biSn dQng 19i nhu~ sau thuS tren 10% gifra hai ky bao cao nhu sau: Lgi nhu~n sau thuS cua Cong ty tang 191,67% chu ySu ky doanh thu hOl;itdQng kinh doanh Quy 1/2014 tang 127,42% so vai Quy 1/2013 Tren day la giai trinh cua ABS, xin bao cao Uy ban chUng khoan va cac sa giao dich duQ'c biSt *Nai nh~n Nhu tren LUll Cong ty Cel phan ChUng Khoan An Binh Tang 4,101 Lang H~, Hii NQi, Vi~t Nam Tel: (84 4) 35624626 Fax: (844) 35624628 I VT, KT An Binh Securities Joint Stock Company Level 4, 101 Lang Ha Str., Hanoi, Vietnam Tel: (84 4) 35624626 Fax: (84 4) 35624628 Ket N6i Thanh Congo www.abs.vn CONG TY CO pHAN CHUNG KHO.AN AN BINH BAa cAa TAl CHiNH Quy Dam 2014 Baa cao rai chfnh Quy nam 2014 Cong ty CP chung khoan An Blnh S0101- Lang H~ - 80ng 8a - Ha N[...]... nha d~u tu Phili thu thanh vien khac 9 01/ 01/ 2 014 VNO 398, 918 ,567 923,744,860 1, 390,282,667 1, 789,2 01, 234 1, 390,282,667 2, 314 ,027,527 f)f C6ng ty CP ch(mg khoan An Binh Bao cao tfli chinh s6 10 1 Lang H~ - D6ng Da - Hfl N(>i Quy 1 nam 2 014 7 cAc KHOAN pHAI THU KHAc 31/ 03/2 014 VND 2 01, 388, 310 ,785 01/ 01/ 2 014 VND 13 6,876,480,643 Phai thu (mg truoc ti~n ban ch(mg khoan cho NDT 98,3 61, 4 01, 866 29,455,820,848... t~i cac ngan hang 01/ 01/ 2 014 VNO 1, 559, 219 ,234 7,525,462 ,17 1 18 4, 513 ,985,596 10 9,422,560, 510 58,000,000,000 72,000,000,000 244,073,204,830 18 8,948,022,6 81 (*) Khoan ti~n gui clla nha d~u tu vaG tai khoan clla C6ng ty t~i cac ngan hang d€ ph\lc V\I cho vi~c mua ban chUng khoan va thanh toan bu tril mua ban chUng khoan clla nha d~u tu 5 ,CACKHoANDAunfTAICHiNHNGANH~N 31/ 03/2 014 VNO VNO ChUng khoan thO'O'Dgm,i... 9,693,500, 210 13 ,403,858,786 3,042 ,16 1,000 26 ,13 9, 519 ,996 274, 017 ,6 91 9,457,552, 213 1, 870,543,6 31 11, 602 ,11 3,535 S5 tang trong nam 56,534 ,16 9 256,908,289 76,054,023 389,496,4 81 Trich khdu hao 56,534 ,16 9 256,908,289 76,054,023 CIA TRJ HAO MON LUY KE S5 dtr diu nam 212 ,7 31, 302 212 ,7 31, 302 S5 giam trong nam Gi:im khac S5 dtr cu5i nam 330,5 51, 860 389,496,4 81 212 ,7 31, 302 212 ,7 31, 302 9,5 01, 729,200 1, 946,597,654 11 ,778,878, 714 ... quy€t djnh clIa co quan thu€ 13 cAc KHOAN pHAt TRA , pHAt NOP NGA.N H~N KHAc 31/ 03/2 014 Nh~ Nh~ 01/ 0 1/ 20 14 VND VND 17 7 ,13 5,970 ,11 3 kY quy, kY cugc ngful h~ ti~n mua c6 phi~u phat hanh them clla KHMG 10 9,4 21, 966,877 BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 4/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM (BÁO CÁO TỔNG HỢP) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính: VNĐ STT N ội dung S ố d ư đ ầu kỳ S ố d ư cu ối kỳ I Tài sản ngắn hạn 1.919.220.833.747 2.024.090.197.031 1 Tiền 1.125.057.004.257 826.814.983.238 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư ngắn hạn khác 337.914.369.556 299.584.596.306 - Chứng khoán tự doanh 409.251.411.167 380.675.326.818 - Chứng khoán ngắn hạn của người ủy thác đầu tư - Đầu tư ngắn hạn khác - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư ngắn hạn (71.337.041.611) (81.090.730.512) 3 Các khoản phải thu 452.041.101.452 671.615.132.485 4 Vật liệu, công cụ tồn kho - - 5 Tài sản ngắn hạn khác 4.208.358.482 226.075.485.002 II Tài sản dài hạn 255.310.076.158 65.425.618.701 1 Tài sản cố định 14.096.099.711 16.058.281.503 - TSCĐ hữu hình 7.272.285.890 8.150.351.057 - TSCĐ thuê tài chính - TSCĐ vô hình 6.823.813.821 7.907.930.446 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 230.486.972.604 20.596.836.384 - Chứng khoán tự doanh 230.486.972.604 20.596.836.384 - Đầu tư vào các công ty liên kết - - - Đầu tư dài hạn khác - - - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn - - 3 Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 1.633.854.950 2.129.518.516 4 Tài sản dài hạn khác 9.093.148.893 26.640.982.298 III Tổng cộng tài sản 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 IV Nợ phải trả 645.846.827.477 541.119.290.043 1 Nợ ngắn hạn 644.693.985.727 539.336.940.043 2 Nợ dài hạn 1.152.841.750 1.782.350.000 V Nguồn vốn chủ sở hữu 1.528.684.082.428 1.548.396.525.689 1 Vốn góp ban đầu 394.634.000.000 394.634.000.000 2 Vốn bổ sung 757.828.775.000 757.828.775.000 3 Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối 378.147.307.428 397.870.550.689 4 Vốn điều chỉnh (1.926.000.000) (1.936.800.000) VI Tổng nguồn vốn 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 - - BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT I. BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Quý 4 năm 2009 Tại ngày 31 tháng 12 năm 2009 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 STT Chỉ tiêu Quý 4/2009 Quý 4/2008 1 Doanh thu 163.433.891.554 148.849.568.886 2 Các khoản giảm trừ doanh thu - - 3 Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh 163.433.891.554 148.849.568.886 4 Chi phí hoạt động kinh doanh 80.716.679.242 57.457.961.501 5 Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh 82.717.212.312 91.391.607.385 6 Chi phí quản lý doanh nghiệp 14.972.770.462 75.266.492.229 7 Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 67.744.441.850 16.125.115.156 8 Lợi nhuận khác - (843.729) 9 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 67.744.441.850 16.124.271.427 10 Chi phí thuế TNDN hiện hành 8.178.807.959 - 11 Chi phí thuế TNDN hoãn lại - - 12 Lợi nhuận sau thuế TNDN 59.565.633.891 16.124.271.427 13 Lãi cơ bản trên cổ phiếu - - Người lập biểu Kế Toán Trư ởng Phạm Ngọc Quang Lâm Hữu Hổ Johan Nyvene Ngày 15 tháng 01 năm 2010 Tổng Giám Đốc II. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG SẢN XUẤT KINH DOANH (Áp dụng đối với các doanh nghiệp trong lĩnh vực tài chính, tín dụng….) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 2.024.090.197.031 424.512.702.959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 826.814.983.238 134.722.054.635 1. Tiền 111 4 826.814.983.238 134.722.054.635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 4/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM (BÁO CÁO TỔNG HỢP) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3