Báo cáo thường niên năm 2012 - Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng

Báo cáo thường niên năm 2012 - Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng tài liệu, giáo án, bài giảng...

MC LC TrangMC LC .1LI M U 3CHNG I: Lí LUN V CHT LNG MễI GII CA CC CễNG TY CHNG KHON 4I. Nhng vn c bn v Cụng ty chng khoỏn .41. Khỏi nim Cụng ty chng khoỏn .42. Vai trũ ca Cụng ty chng khoỏn 53. Mụ hỡnh hot ng ca Cụng ty chng khoỏn 64. Cỏc hot ng c bn ca cỏc Cụng ty chng khoỏn .7II. Ni dung hot ng mụi gii ca cỏc Cụng ty chng khoỏn 121. Hot ng mụi gii ca Cụng ty chng khoỏn .122. Ni dung ch yu ca hot ng mụi gii 143. Quy trỡnh nghip v hot ng mụi gii .17III. Cht lng hot ng mụi gii ca Cụng ty chng khoỏn .211. Cỏc ch tiờu ỏnh giỏ cht lng hot ng mụi gii .212. Cỏc nhõn t nh hng n cht lng hot ng mụi gii ca cỏc Cụng ty chng khoỏn .24CHNG II: THC TRNG HOT NG MễI GII CHNG KHON TI CễNG TY TNHH CHNG KHON HABUBANK .30I. Khỏt quỏt v Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank 301. Lch s hỡnh thnh v phỏt trin ca Cụng ty .302.C cu t chc, nhõn s ca Cụng ty .313. Cỏc hot ng chớnh ca Cụng ty 37II. Thc trng hot ng mụi gii ti Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank .391. Thc trng hot ng mụi gii ti Cụng ty .392. ỏnh giỏ thc trng cht lng hot ng mụi gii ca Cụng ty 51CHNG III: GII PHP NNG CAO CHT LNG HOT NG MễI GII CHNG KHON TI CễNG TY TNHH CHNG KHON HABUBANK 59Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 1- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46BMã SV: CQ 460362 I. C s vic nõng cao cht lng hot ng mụi gii chng khoỏn 591. nh hng phỏt trin ca Th trng Chng khoỏn Vit Nam 592. nh hng phỏt trin ca Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank .60II. Gii phỏp nõng cao cht lng hot ng mụi gii ti Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank 611. Nõng cao k nng mụi gii v cụng tỏc o to nhõn s .612. Phỏt trin cỏc dch v chm súc khỏch hng 653. Hin i hoỏ c s vt cht k thut .694. Phỏt trin ng b cỏc hot ng kinh doanh ca Cụng ty 695. Hỡnh thnh rừ nột vn hoỏ kinh doanh ca Cụng ty .716. Chuyờn nghip hoỏ cỏc nghip v mụi gii 727. Gii phỏp v Marketing .73III. Mt s kin ngh 741. Kin ngh vi B, Ngnh liờn quan .742. Kin ngh vi Ngõn hng TMCP Nh H Ni 77KT LUN 79BNG BIU .80DANH MC TI LIU THAM KHO .81Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 2- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46BMã SV: CQ 460362 LI M Uó qua by nm v bt u bc sang nm hot ng th tỏm, th trng chng khoỏn Vit Nam ó cú mt thi k phỏt trin khỏ n tng. Th trng chng khoỏn Vit Nam ang giai on n nh hn v tng trng khụng cũn quỏ núng nh nm trc. Mt trong nhng nhõn t quan trng ó gúp phn ngy mt hon thin v phỏt trin th trng l phi k n vai trũ v hot ng ca cỏc Cụng ty chng khoỏn.Cụng ty chng khoỏn l mt nh ch ti chớnh trung gian nhm thc hin cỏc nghip v trờn th trng chng khoỏn. Cụng ty chng khoỏn l mt nhõn t khụng th thiu trong bt k mt th trng chng khoỏn no, nht l mt th trng non tr nh Vit Nam. Th trng cng phỏt trin thỡ cỏc Cụng BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2013   BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2012 Trang Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 MC LC Trang MC LC .1 LI M U 3 CHNG I: Lí LUN V CHT LNG MễI GII CA CC CễNG TY CHNG KHON 4 I. Nhng vn c bn v Cụng ty chng khoỏn .4 1. Khỏi nim Cụng ty chng khoỏn .4 2. Vai trũ ca Cụng ty chng khoỏn 5 3. Mụ hỡnh hot ng ca Cụng ty chng khoỏn 6 4. Cỏc hot ng c bn ca cỏc Cụng ty chng khoỏn 7 II. Ni dung hot ng mụi gii ca cỏc Cụng ty chng khoỏn 12 1. Hot ng mụi gii ca Cụng ty chng khoỏn 12 2. Ni dung ch yu ca hot ng mụi gii 14 3. Quy trỡnh nghip v hot ng mụi gii .17 III. Cht lng hot ng mụi gii ca Cụng ty chng khoỏn .21 1. Cỏc ch tiờu ỏnh giỏ cht lng hot ng mụi gii 21 2. Cỏc nhõn t nh hng n cht lng hot ng mụi gii ca cỏc Cụng ty chng khoỏn 24 CHNG II: THC TRNG HOT NG MễI GII CHNG KHON TI CễNG TY TNHH CHNG KHON HABUBANK .30 I. Khỏt quỏt v Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank 30 1. Lch s hỡnh thnh v phỏt trin ca Cụng ty 30 2.C cu t chc, nhõn s ca Cụng ty .31 3. Cỏc hot ng chớnh ca Cụng ty 37 II. Thc trng hot ng mụi gii ti Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank .39 1. Thc trng hot ng mụi gii ti Cụng ty .39 2. ỏnh giỏ thc trng cht lng hot ng mụi gii ca Cụng ty .51 CHNG III: GII PHP NNG CAO CHT LNG HOT NG MễI GII CHNG KHON TI CễNG TY TNHH CHNG KHON HABUBANK 59 Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 1- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 I. C s vic nõng cao cht lng hot ng mụi gii chng khoỏn 59 1. nh hng phỏt trin ca Th trng Chng khoỏn Vit Nam .59 2. nh hng phỏt trin ca Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank .60 II. Gii phỏp nõng cao cht lng hot ng mụi gii ti Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank 61 1. Nõng cao k nng mụi gii v cụng tỏc o to nhõn s 61 2. Phỏt trin cỏc dch v chm súc khỏch hng .65 3. Hin i hoỏ c s vt cht k thut .69 4. Phỏt trin ng b cỏc hot ng kinh doanh ca Cụng ty .69 5. Hỡnh thnh rừ nột vn hoỏ kinh doanh ca Cụng ty 71 6. Chuyờn nghip hoỏ cỏc nghip v mụi gii 72 7. Gii phỏp v Marketing .73 III. Mt s kin ngh 74 1. Kin ngh vi B, Ngnh liờn quan .74 2. Kin ngh vi Ngõn hng TMCP Nh H Ni 77 KT LUN 79 BNG BIU .80 DANH MC TI LIU THAM KHO .81 Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 2- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 LI M U ó qua by nm v bt u bc sang nm hot ng th tỏm, th trng chng khoỏn Vit Nam ó cú mt thi k phỏt trin khỏ n tng. Th trng chng khoỏn Vit Nam ang giai on n nh hn v tng trng khụng cũn quỏ núng nh nm trc. Mt trong nhng nhõn t quan trng ó gúp phn ngy mt hon thin v phỏt trin th trng l phi k n vai trũ v hot ng ca cỏc Cụng ty chng khoỏn. Cụng ty LỜI CẢM ƠN -----  ----- Đầu tiên, Em xin chân thành cảm ơn đến Thầy TS. Nguyễn Văn Tân đã tận tình hƣớng dẫn và giúp đỡ Em trong quá trình viết báo cáo và Thầy Trần Văn Quyền đã giúp đỡ em nhiệt tình trong quá trình thực tập. Đặc biệt, Em cũng xin gửi lời cám ơn tới Ban lãnh đạo của Công ty TNHH Chứng Khoán Ngân Hàng TMCP Ngoại Thƣơng Việt Nam (VCBS), Trƣởng chi nhánh Đồng Nai - Nguyễn Bá Dƣơng cùng các Anh/chị trong công ty đã tạo mọi điều kiện giúp đỡ, chỉ bảo tận tình trong quá trình thực tập và đóng góp những ý kiến bổ ích cho bài nghiên cứu này. Em xin chân thành gửi lời cám ơn đến Anh Phạm Hồng Đức (Lớp 07QT101 Trƣờng ĐH Lạc Hồng) và Chị Vũ Tố Trang (Lớp C03 Khoa Ngân hàng Quốc tế – Trƣờng ĐH Ngân hàng TP Hồ Chí Minh) – là ngƣời đã tƣ vấn, đóng góp ý kiến trong việc đề xuất mô hình nghiên cứu sự hài lòng của khách hàng cũng nhƣ nhiều ý kiến khác cho bài nghiên cứu đƣợc hoàn thiện. Cuối cùng, Em xin gửi lời cám ơn đến các Thầy (Cô) giảng viên bộ môn cùng các Thầy (Cô) trong Khoa Tài chính Ngân Hàng đã cung cấp và truyền đạt cho Em những kiến thức quý báu trong suốt khóa học vừa qua. Đồng Nai, tháng 6 năm 2012 Vũ Hoàng Trang MỤC LỤC -------------- LỜI CÁM ƠN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU DANH MỤC BIỂU ĐỒ DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT CHƢƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ ĐỀ TÀI NGHIÊN CƢU 1 1.1 Lý do chọn đề tài 1 1.2 Tổng quan về lịch sử nghiên cứu đề tài 1 1.3 Mục tiêu nghiên cứu . 3 1.4 Đối tƣợng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu . 3 1.4.1 Đối tƣợng nghiên cứu . 3 1.4.2 Phạm vi nghiên cứu 4 1.5 Phƣơng pháp nghiên cƣu CÔNG TY TNHH CHỨNG KHO ÁN NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NA M BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2008 1 Báo cáo thường niên 2008 - VCBS Báo cáo thường niên 2008 - VCBS 2 1. Giới thiệu VCBS MỤC LỤC 2. Thông điệp của Chủ tịch Hội đồng thành viên và Giám đốc Công ty 3. Chiến lược phát triển 4. Kết quả kinh doanh 2008 5. Định hướng kinh doanh 2009 6. Báo cáo tài chính PHẦN I. GIỚI THIỆU VCBS 1. Thông tin về công ty Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (VCBS) được thành lập theo Quyết định số 27/QĐ-HĐQT ngày 07/01/2002 của Hội đồng Quản trị Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam. Là một trong những công ty chứng khoán ra đời sớm nhất trên thị trường chứng khoán Việt Nam, với vốn điều lệ ban đầu 60 tỷ đồng Việt Nam, ngày nay VCBS đã và đang lớn mạnh không ngừng. Vốn điều lệ của VCBS tại thời điểm năm 2009 là 700.000.000.000 (Bảy trăm tỷ đồng).  Tên Công ty : Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam  Tên tiếng Anh : Vietcombank Securities Co.,Ltd  Tên giao dịch viết tắt : VCBS  Vốn điều lệ : 700.000.000.000 VND (Bảy trăm tỷ đồng)  Trụ sở chính : Tầng 12 & 17 Toà nhà Vietcombank, 198 Trần Quang Khải, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội  Điện thoại : (04) 39366990  Fax : (04) 39360262  Email : h ea dq u a r t e r @ v c b s . c o m .vn  Website : www.v c b s . c o m . v n  Ngành nghề hoạt động: VCBS được phép thực hiện tất cả các nghiệp vụ chứng khoán và kinh doanh chứng khoán, bao gồm:  Môi giới Chứng khoán;  Đầu tư Chứng khoán;  Tự doanh;  Lưu ký Chứng khoán;  Bảo lãnh Phát hành;  Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp.  Số lượng tài khoản: 47.000 tài khoản. 2. Các thành tựu nổi bật  Là công ty chứng khoán đầu tiên tại Việt Nam cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán qua mạng Internet với tiện ích Cyber Investor.  Là đơn vị đầu tiên thành công trong việc khai phá hoạt động tư vấn phát hành, bảo lãnh phát hành cổ phiếu doanh nghiệp.  Dẫn đầu trong lĩnh vực môi giới trái phiếu, bảo lãnh phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu địa phương và trái phiếu doanh nghiệp. 3. Các dịch vụ chính a. Môi giới chứng khoán: Ngay khi mở tài khoản giao dịch tại VCBS, Quý khách hàng sẽ thực sự yên tâm và hài lòng với các tiện ích giao dịch của VCBS bao gồm: Tiện ích Quản lý tài khoản: Cam kết đảm bảo quyền lợi khách hàng Bảo mật thông tin tài khoản khách hàng. Lưu trữ thông tin tài khoản Tiện ích Đặt lệnh giao dịch: Tốc độ xử lý lệnh: nhanh, chính xác và an toàn trong tất cả các trường hợp đặt lệnh/sửa lệnh/ huỷ lệnh. Phương thức nhận lệnh: đa dạng với nhiều phương thức đặt lệnh khác nhau như: trực tiếp tại quầy, qua điện thoại, qua fax, qua internet. Giao dịch qua Internet – tính ưu việt của Cyber Investor: Truy vấn thông tin tài khoản 24/24; Đặt lệnh mua, bán, sửa và hủy lệnh chứng khoán trực tuyến; Ứng trước tiền bán chứng khoán trực tuyến; Nhận thông tin phân tích, các thông tin hữu ích VCBS cung cấp cho khách hàng; Truy cập bảng giá chất lượng cao, cập nhật liên tục trong phiên giao dịch. b. Tư vấn đầu tư chứng khoán: Với phương châm hoạt động “Khách hàng là trọng tâm”, VCBS luôn sẵn sàng cung cấp tới các khách hàng những thông tin dữ liệu hữu ích trên thị trường chứng khoán:  Cung cấp kết quả phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán: cập nhật thường xuyên cho khách hàng các thông tin tổng hợp về tình hình kinh tế vĩ mô trong nước và thế giới, phân tích ngành, nhóm công ty, kết quả phân tích kỹ thuật những cổ phiếu khách hàng quan tâm.  Tư vấn chiến lược và kỹ thuật giao dịch: khuyến nghị khách hàng các chiến lược đầu tư thích hợp, kỹ thuật giao dịch để ra vào thị trường ở những thời điểm hợp lý.  Giữ liên lạc với khách hàng 24/24: thành lập riêng bộ phận phục vụ khách hàng tổ chức nhằm đảm bảo đáp ứng và xử lý nhanh nhất mọi nhu cầu của khách hàng. c. Lưu ký chứng khoán: Ngay từ ngày đầu thành lập, VCBS đã ký kết các hợp CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU ----- ----- 1.1 Lý do chọn đề tài Trong bối cảnh của thời kỳ khủng hoảng kinh tế và tài chính thế giới. Những đợt “sóng lừng” tiếp tục thể hiện trên bức tranh toàn cảnh về nền kinh tế - tài chính Việt Nam năm 2011 vừa qua. Với tỷ lệ lạm phát tăng cao trên 18% và các yếu tố vĩ mô khác còn bất ổn, thị trường BĐS vẫn đóng băng,nhiều DN gặp khó khăn trong việc tiếp cận vốn. Đặc biệt, TTCK Việt Nam năm 2011 sụt giảm nghiêm trọng cả về khối lượng giao dịch và giá trị giao dịch… Những phiên trượt dốc mạnh làm cho VN-Index, HNXIndex liên tục rớt điểm kéo theo nhiều DN và nhiều CTCK mất khả năng thanh toán vốn, không có khả năng thanh toán đã phải phá sản, giá trị GD thấp khiến hoạt động dịch vụ CK đều gặp khó khăn buộc các CTCK phải xin ngừng nghiệp vụ môi giới CK hay đóng cửa các phòng GD, chi nhánh. Theo số liệu của UBCK: Trong năm 2011 vừa qua có khoảng 65 CTCK thua lỗ và 71 CTCK lỗ lũy kế. Bên cạnh đó, theo nhận định của các chuyên gia kinh tế, năm 2012 được dự báo nền kinh tế tiếp tục bị lâm vào tình trạng khó khăn nghiêm trọng, nhiều DN đã không còn mặn mà với việc niêm yết trên sàn GD CK như trước kia nữa. Đứng trước những thách thức thực sự to lớn của nền kinh tế đang hòa nhịp trong sự cạnh tranh khốc liệt trên thị trường toàn cầu thông qua những định chế thương mại và pháp luật quốc tế ngày càng nghiêm ngặt thì năng lực cạnh tranh là sức mạnh của DN. Sự tồn tại và sức sống của một DN thể hiện trước hết ở năng lực cạnh tranh. Để từng bước vươn lên dành thế chủ động trong quá trình hội nhập buộc các DN Việt Nam nói chung càng phải đối mặt nhiều hơn với các đối thủ cạnh tranh có tiềm lực tài chính lớn, công nghệ cao, kinh nghiệm nhiều để tồn tại. Vậy các DN Việt Nam nói chung và các CTCK nói riêng phải chuẩn bị cho mình một chiến lược cạnh tranh như thế nào để khẳng định mình trước hoàn cảnh,để giữ thị phần và vị trí tên tuổi của mình trên TTCK? Khi mà các giao dịch chứng khoán không còn mấy sôi động buộc các CTCK lớn nhỏ phải cạnh tranh khốc liệt,tung ra các sản phẩm dịch vụ phong phú thu hút NĐT phát triển trên lãnh thổ chứng khoán chật hẹp. Xuất phát từ những thực trạng trên, tác giả nhận thấy được cái tầm quan trọng về năng lực cạnh tranh của DN trong bối cảnh hiện tại. Cần phải tìm hiểu thực trạng và nguyên nhân dẫn đến các CTCK lại rơi vào khủng hoảng từ đó cần phải làm gì để giữ vững được vị thế và vực được công ty đứng lên trên TTCK. Kết hợp với quá trình thực tập tại Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại Thương Việt Nam tại Đồng Nai tác giả quyết định chọn đề tài “Giải pháp nâng cao năng lực cạnh tranh cho Công ty TNHH Chứng Khoán Ngân Hàng TMCP Ngoại Thương Việt Nam tại Đồng Nai” Với mục đích làm rõ vai trò quan trọng của việc nâng cao năng lực cạnh tranh của công ty bằng việc thu thập thông tin, số liệu, giải thích, phân tích dựa trên hệ thống cơ sở lý luận và nghiên cứu thực tiễn tìm hiểu nguyên nhân gây nên thực trạng trên, những cái còn hạn chế ảnh hưởng đến năng lực cạnh tranh của các CTCK nói chung cũng như Công ty TNHH Chứng Khoán Ngân Hàng TMCP Ngoại Thương Việt Nam (VCBS) nói riêng. Từ đó đề xuất một số giải pháp hoàn thiện và nâng cao năng lực cạnh tranh trong hoạt động kinh doanh sản phẩm dịch vụ chứng khoán, tạo ra những giá trị mới dựa trên việc đáp ứng tốt hơn các nhu cầu của khách hàng giúp cho việc phát triển đối với VCBS trên thị trường Đồng Nai cũng như trong khu vực và quốc tế. 1.2 Tổng quan về lịch sử nghiên cứu đề tài Trong suốt thời gian qua không ít những đề tài liên quan đến năng lực cạnh tranh được các giới chuyên gia khoa học,quản trị chiến lược tìm hiểu và nghiên cứu trên nhiều khía cạnh khác nhau như kinh tế, chính trị, thương mại, luật , quân sự, thể thao…Trong đó năng lực cạnh tranh của DN luôn là đề tài được đề cập đến nhiều hơn bởi năng lực cạnh tranh là giá trị cốt lõi để tồn tại và giữ vững vị thế doanh nghiệp trên thị trường. - Luận văn Thạc sỹ với đề tài “Nâng cao năng lực cạnh tranh của các ngân hàng thương mại Việt Nam” của tác