Báo cáo thường niên năm 2011 - Công ty Cổ phần Sông Đà 19

Báo cáo thường niên năm 2011 - Công ty Cổ phần Sông Đà 19 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài t...

CƠNG TY CP SƠNG ĐÀ 19 CỘNG HỒ Xà HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 65/CTCP-BC Hà nội, ngày 18 tháng 04 nm 2012 Báo cáo thờng niên Năm 2012 ã Tờn Cơng ty: Cơng ty cổ phần Sơng Đà 19 • Tên tiếng Anh: Song Da 19 Joint Stock Company • Tên viết tắt: Song Đa 19 JSC • Mã cổ phiếu: SJM • Số lượng cổ phiếu lưu hành : 5.000.000 Cổ phần • Trụ sở chính: Tầng 1- ĐN3- Nhà CT9- KĐTM Mỹ Đình- Mễ Trì- Từ Liêm-Hà Nội • Điện thoại : 043.9949882 • Fax: 043.7876375 • Web: http:// www.songda19.com.vn I LỊCH SỬ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY: Những kiện quan trọng: - Là xí nghiệp xây dựng trang trí nội thất thành lập từ giải phóng năm 1975 thuộc liên hiệp xây dựng số sau đổi tên thành Công ty xi măng vật liệu xây dựng xây lắp Đà Nẵng - Ngày 26 tháng năm 1997 Bộ xây dựng có định số 387/QĐ việc thành lập Cơng ty xây dựng trang trí nội thất Sơng Đà 19 thuộc Tổng công ty Sông Đà sở Xí nghiệp xây dựng trang trí nội thất thuộc Cơng ty xi măng vật liệu xây dựng xây lắp Đà Nẵng - Ngày 18 tháng năm 2003 Bộ xây dựng có định số 869/QĐ/BTX Bộ trưởng Bộ xây dựng việc chuyển Công ty thành Công ty cổ phần Sông Đà 19 hoạt động theo giấy phép đăng ký kinh doanh số 3203000128 sở kế hoạch đầu tư TP Đà Nẵng cấp ngày 15 tháng năm 2003 Từ Công tyt Cổ phần Sơng Đà 19 thức hoạt động với số vốn điều lệ ban đầu 3.000.000.000, đồng ( Ba tỷ đồng ) - Ngày 27 tháng 04 năm 2005 Công ty tăng vốn điều lệ lên 4.000.000.000, đồng (Bốn tỷ đồng ) theo giấy phép đăng ký kinh doanh thay đổi lần thứ Sở kế hoạch đầu tư TP Đà Nẵng cấp - Ngày 14 tháng năm 2007 Công ty tăng vốn điều lệ lên 15.000.000.000, đồng (Mười lăm tỷ đồng ) theo giấy phép đăng ký kinh doanh thay đổi lần Sở kế hoạch đầu tư TP Đà Nẵng cấp Trang - Tháng 12 năm 2007 Công ty Trung tâm giao dịch Chứng khoán Hà Nội chấp thuận nguyên tắc niêm yết cổ phiếu thị trường - Ngày 09 tháng 01 năm 2008 chấp thuận thức với mã cổ phiếu SJM theo định số 03/GCN-TTGDHN - Tháng năm 2009 Công ty chuyển trụ sở từ 12 Hồ Xuân Hương- Quận Ngũ Hành Sơn-TP Đà Nẵng Tầng 1- ĐN3- Nhà CT9- KĐT Mỹ Đình- Mễ Trì- Từ LiêmHà Nội - Tháng năm 2009 Chi nhánh Công ty Cổ phần Sông Đà 19 Đà Nẵng thành lập hoạt động theo giấy phép đăng ký kinh doanh số 0400450691-001 ngày 30 tháng năm 2009 Sở kế hoạch đầu tư TP Đà Nẵng cấp - Ngày 15 tháng năm 2011 Cơng ty ủy ban chứng khốn nhà nước cấp giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu công chúng với số lượng cổ phiếu phát hành thêm 3.500.000 cổ phiếu - Ngày 15 tháng năm 2011 Công ty trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán thay đổi lần thứ số 02/2008/GCNCP-VSD-1 Chứng nhận tổng số chứng khốn đăng ký Cơng ty 5.000.000 cổ phiếu với tổng giá trị chứng khoán đăng ký 50.000.000.000 đồng - Góp vốn vào Công ty con: + Công ty Cổ phần Sông Đà Miền Trung, hoạt động theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0401380849 đăng ký lần đầu ngày 22 tháng năm 2011, Sở kế hoạch đầu tư thành phố Đà Nẵng cấp Có trụ sở 12 Hồ Xuân Hương, Quận Ngũ Hành Sơn, thành phố Đà Nẵng Số vốn góp vào Cơng ty CP Sông Đà Miền Trung 10.230.000.000, đồng Tỷ lệ lợi ích quyền biểu Công ty Công ty ngày 31/12/2011 96,5% 93% + Công ty TNHH thủy điện Đăk Lây hoạt động theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 6100593280 đăng ký lần đầu ngày 04 tháng 10 năm 2011 Sở kế hoạch đầu tư tỉnh Kon Tum cấp Có trụ sở Số nhà 162, Đường Duy Tân, Phường Duy Tân, Thành phố Kon Tum, tỉnh Kon Tum Số vốn góp vào Cơng ty TNHH thủy điện Đăk Lây đến 31/12/2011 6.883.664.000, đồng Tỷ lệ lợi ích quyền biểu Cơng ty Công ty TNHH thủy điện Đăk Lây ngày 31/12/2011 100% 95% - Ngày tháng 12 năm 2011, Hội đồng Quản trị Công ty Quyết định số 28/CT/HDQT việc giải thể Chi nhánh Công ty Cổ phần Sông Đà 19 Đà Nẵng cấu lại tổ chức sản xuất kinh doanh Cơng ty Theo Chi nhánh có trách nhiệm chuyển tồn thiết bị, tài sản, người Cơng ty, Cơng ty có trách nhiệm giải toàn vướng mắc tồn cơng trình xây dựng việc liên quan kinh tế, tài Chi nhánh Ngành nghề kinh doanh: - Xây dựng cơng trình dân dụng, công nghiệp, giao thông, thuỷ lợi, thuỷ điện, đường dây, trạm biến áp, sân bay, bến cảng cầu; - Sản xuất kinh doanh vật liệu xây dựng - Đầu tư kinh doanh sở hạ tầng, kinh doanh nhà, khách sạn - Đầu tư xây dựng kinh doanh điện Trang - Xuất nhập vật tư, thiết bị - Khai thác, chế biến kinh doanh khoáng sản ( trừ khoán sản Nhà nước cấm) - Đầu tư kinh doanh bất động sản - Phá dỡ, san lấp chuẩn bị mặt cơng trình xây dựng - Dịch vụ nổ mìn Định hướng phát triển 3.1 Đầu tư, xây dựng triển khai dự án - Xác định việc đầu tư triển khai dự án sẵn có Cơng ty nhiệm vụ hàng đầu mang tính chiến lược, sống cịn nhiên tình hình chung kinh tế với sách thắt chặt tín dụng hệ thống Ngân hàng nước việc cho vay đầu tư xây dựng bất động sản nên Công ty cân nhắc xác định thực công tác đầu tư triển khai dự án sau: + Đầu tư xây dựng vào dự án thuỷ điện Đắclây giá trị khoảng 20 tỷ đồng + Dừng triển khai dự án 120 Hồ Xuân Hương không thu xếp nguồn vốn - Công ty trọng tập trung lĩnh vực hoạt động sở trường xây lắp, nhận thầu thi công công trình xây dựng ngồi thành phố qua tạo công ăn việc làm cho cán công nhân viên, đồng thời tăng doanh thu lợi nhuận cho hoạt động - Tiếp tục triển khai đẩy nhanh tiến độ thi cơng cơng trình cịn dở dang ký hợp đồng năm qua, đồng thời hỗ trợ, đạo đội xây dựng trực thuộc cơng ty đẩy nhanh tiến độ thi cơng nhằm hồn thành kế hoạch đề -Tham gia đấu thầu cơng trình phù hợp với lực cơng ty, cắt giảm chi phí, xác định lợi nhuận hợp lý, để giá dự thầu thấp tăng khả trúng thầu - Giữ mối liên hệ tốt với Chủ đầu tư nhằm phát triển thêm cơng trình lĩnh vực thi công 3.2 Phát triển nguồn vốn: Để đảm bảo tốt nguồn vốn phân phối hài hoà vốn đầu tư cho hoạt động kinh doanh dịch vụ xây lắp, công ty dự kiến triển khai số nội dung chủ yếu sau: - Tăng cường liên doanh liên kết với doanh nghiệp nước ngồi nước có lực tài để kinh doanh nhằm thu hồi vốn cách hiệu - Tiếp tục tạo niềm tin trì tốt mối quan hệ với Ngân hàng đối tác chiến lược, để có vốn vay tín dụng ổn định sở có nguồn vốn đối ứng đầu tư dự án tăng tỷ trọng vốn vay tín chấp, tìm nguồn vốn vay trung dài hạn thơng qua kênh tài khác - Tập trung cơng tác thu hồi công nợ thông qua việc thúc đẩy mạnh hoạt động phận thu hồi công nợ, đốc thúc việc thu hồi công nợ chậm trả có biện pháp mạnh để giải nợ khó địi - Tính tốn phân bổ hợp lý nguồn vốn thời gian cụ thể cho cơng trình, dự án nhằm đạt hiệu cao Trang - Huy động vốn ứng trước chủ đầu tư hợp đồng thi công xây dựng 2.3 Tái cấu trúc máy hoạt động: Thành lập xếp lại Phịng nghiệp vụ nhằm đưa cơng ty trở thành công ty hoạt động nhiều lĩnh vực mang lại hiệu cao thông qua việc triển khai thêm lĩnh vực Đẩy mạnh việc đào tạo đào tạo lại, nâng cao trình độ chun mơn , nghiệp vụ cho CB-CNV đáp ứng với yêu cầu ngày cao, phù hợp với tình hình mới, có chế độ ưu đãi nhằm thu hút cán có lực từ nơi khác Tăng cường đội ngũ kỹ thuật, giám sát số lượng chất lượng, nâng cao chất lượng sản phẩm trình thi cơng quản lý sau dự án nhằm đưa sản phẩm có chất lượng Cần có đội ngũ cán kế cận việc điều động, luân chuyển cơng việc phịng ban cơng trình để từ đánh giá yếu tố phẩm chất tốt cần phát huy bồi dưỡng làm nịng cốt cho Cơng ty sau II BÁO CO CA HI NG QUN TR Năm 2011 Nhà nớc đà có giải pháp hỗ trợ nhng doanh nghiệp Việt Nam gặp nhiều khó khăn ảnh hởng khủng hoảng tài suy thoái kinh tế toàn cầu Đối mặt với khó khăn chung kinh tế năm qua tập thể CBCNV Công ty đà có nhiều nỗ lực, cố gắng tập trung đẩy mạnh công tác sản xuất kinh doanh, phát huy tối đa sức mạnh tập thể, hoàn thành tiêu kế hoạch đà đợc thông qua từ đầu năm Các tiêu kinh tế năm 2011 Công ty cụ thể nh sau: ĐVT T T Các tiêu Giá trị SXKD 109đ KH Công ty mẹ Thực năm 2011 Tỷ lệ % HT Số liệu hợp Công ty mẹ Công ty 108,2 153,04 107,62 45,42 99,5 Doanh thu thực 10 đ 77 107,2 96,9 33,81 125,8 Lợi nhuận trước thuế 109đ 2,1 -7,73 -9,1 0,92 -433,3 Tỷ suất lợi nhuận doanh thu % Tỷ lệ chia cổ tức dự kiến % 20 3,9 Thu nhập BQ người/tháng 10 đ 4,2 98 ( Ghi chó: Số liệu hợp đà loại trừ giá trị giao dịch nội bộ) - - Nm 2011 Cụng ty không đạt số tiêu kinh tế đề ngun nhân: TiỊm lùc tµi chÝnh lực thi công cha đủ mạnh, khả cạnh tranh với doanh nghiệp ngành xây lắp việc tham gia đấu thầu công trình lớn thấp Để giải vấn đề Công ty đà tiến hành tham gia đấu thầu theo phơng thức liên danh lấy hồ sơ lực Tập đoàn Sông Đà, nhiên kết đạt đợc cha cao; Tình trạng công trình thi công cha đủ điều kiện thuận lợi xảy ra, phổ biến công trình thủy điện, Công trình nhà CT1 Nam Xa la - Hà đông - Hà Nội: Chủ đầu t bàn giao mặt không cam kết, thiết kế sửa đổi bổ sung, dự toán thống phơng thức bù giá nh việc xác định giá nguyªn, vËt liƯu … chËm phª dut, viƯc bè trÝ vốn Trang - chủ đầu t vừa thiếu vừa không phù hợp với tiến độ thi công đà làm ảnh hởng không tốt đến công ty, tăng chi phí giảm hiệu sản xuất kinh doanh; Đội ngũ Cán quản lý, kỹ thuật cha thật mạnh, sách thu hút, đÃi ngộ với ngời lao động đặc biệt ngời có lực cha tốt; Khủng hoảng tài toàn cầu nh kinh tế nớc nhiều khó khăn, chi phÝ sư dơng vèn cao, c¸c tỉ chøc tÝn dơng ngân hàng hạn chế cho vay theo sách thắt chặt tín dụng Nhà nớc * Trin trng tng lai Dự báo tình hình kinh tế giới nói chung Việt Nam nói riêng nhiều khó khăn thách thức năm 2012 điều ảnh hởng trực tiếp đến hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp có Công ty cổ phần Sông Đà 19 với thách thức mới, để giữ vững phát triển nâng cao hiệu SXKD, Hội đồng quản trị Công ty tập trung đạo vào lĩnh vực sau: Tiếp tục bổ sung hoàn thiện chiến lợc phát triển toàn Công ty, đạo Công ty xây dựng chiến lợc sản xuất kinh doanh đơn vị phù hợp với chiến lợc phát triển Công ty mẹ; Thông qua kế hoạch SXKD năm 2012, kế hoạch tài chính, lợi nhuận, dự toán chi phí quản lý doanh nghiệp; Kiện toàn, định biên xếp lại máy quản lý cho phù hợp với tình hình để thực thắng lợi kế hoạch SXKD năm 2012; Tăng cờng công tác quản lý, tập trung nguồn lực đẩy nhanh tiến độ thi công công trình trọng điểm; Tăng cờng công tác thu hồi vốn, thu hồi công nợ; Tiếp tục rà soát, điều chỉnh ban hành lại quy định quy chế quản lý nội phù hợp với tình hình SXKD; Chỉ đạo trì áp dụng hệ thống quản lý chất lợng ISO 9001:2000; Nâng cao công tác kế hoạch, giao tiêu kế hoạch SXKD, kế hoạch lợi nhuận gắn liền với trách nhiệm, nghĩa vụ quyền lợi đơn vị kế hoạch SXKD; III BO CO CỦA BAN GIÁM ĐỐC: Báo cáo tình hình tài Bố trí cấu nguồn vốn tài sản - Tài sản ngắn hạn / Tổng tài sản: 68,81% - Tài sản dài hạn / Tổng tài sản: 31,19% - Nợ phải trả / Tổng nguồn vốn: 65,84% - Nguồn vốn chủ sở hữu / Tổng nguồn vốn: 34,16% Tỷ suất sinh lời: - Tỷ suất lợi nhuận trước thuế doanh thu thuần: -9,44% - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế doanh thu thuần: -9,43% - Tỷ suất lợi nhuận trước thuế tổng tài sản: -5% - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế tổng tài sản: -5% - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế VCSH: -14,8% Khả toán - Khả toán tổng quát : 1,52 lần - Khả toán nợ ngắn hạn: 1,15 lần Tổng số cổ phiếu : 5.000.000 cổ phiếu +Trong đó: Cổ phiếu thường: 5.000.000 cổ phiếu Trang Cổ phiếu ưu đãi: cổ phiếu Tổng số cổ phiếu lưu hành ngày 31/12/2011: 5.000.000 cổ phiếu +Trong đó: Cổ phiếu thường: 5.000.000 cổ phiếu Cổ phiếu ưu đãi: cổ phiếu Giá trị sổ sách thời điểm 31/12/2011: 12.317 đồng /cổ phiếu Kết hoạt động sản xuất kinh doanh 2.1.Cỏc ch tiờu kinh t ch yu: ĐVT KH điều chỉnh năm 2011 103 đ 166.740.424 153.041.666 92% + Công ty mĐ “ 108.213.358 107.580.966 99% + C«ng ty “ 58.527.066 45.415.461 66% Doanh thu “ 70.000.000 107.239.302 153% Lỵi nhn “ 2.100.000 -9.143.312 -433,3% Thu nhËp bq CNV “ 4.000 3.900 98% TS lợi nhuận/D.thu % 3,00 -6,41 -214% Đầu t tài 518.914 733.805 141% Đầu t dự án “ 8.164.014 16.080.000 197% Sè TT Tªn chØ tiªu Tổng giá trị xây lắp Thực KH SXKD năm 2011 % HT KH 2011 2 Thực mục tiêu tiến độ cơng trình trọng điểm: * Năm 2011 Công ty bị lỗ 9,143 tỷ đồng Nguyên nhân việc yếu tố sau: - - Thời điểm đấu thầu cơng trình, giá vật liệu xây dựng (VLXD) chưa tăng, tới khởi công xây dựng giá vật liệu lẫn giá nhân cơng đồng loạt tăng, kéo theo chi phí khác tăng thêm Giá trị thu vốn cơng trình thấp dẫn đến giá trị dở dang Công ty cao Do để triển khai thi cơng cơng trình Cơng ty phải vay vốn Ngân hàng để thi cơng khơng cịn hiệu trí cịn bị lỗ phải trả lãi suất q cao so với lợi nhuận thu từ việc thi cơng cơng trình * Tổng sản lượng tồn Công ty đạt 92% kế hoạch (kế hoạch điều chỉnh), không đạt kế hoạch đề Tiến độ thực cơng trình trọng điểm cụ thể sau: a/ Một số cơng trình đạt tiến độ đề ra: 1- Cống An Thọ - ĐTM Nam An Khánh : 100% 2- Bệnh viện đa khoa Bắc Ninh: 100% - Nhà cao tầng CT1 Nam Xa La: 123% Trang - Nhà luyện tập Golf Phương Đông: 91% - Hoàn thiện thuỷ điện Sử Pán: 100% - Nhà điều hành Hồ Bình: 99% – Hồn thiện nội thất cơng trình HH4: 137% - Đường nội An Khê: 100% - Cơng trình Hố Cốc - Hà Tĩnh: 99% 10 - Cơng trình đường Nam Quảng Nam: 87% b/ Một số cơng trình trọng điểm chưa đạt tiến độ đề ra: - - Cơng trình chung cư 120 Hồ Xn Hương – TP Đà Nẵng Công ty CP Sông Đà 19 làm chủ đầu tư, cơng trình trọng điểm, có sản lượng lớn, ngừng thi công thiếu vốn Cơng trình thuỷ điện Đăclây : Cơng ty khó khăn nguồn vốn, mặt khác thời tiết mùa mưa, nên cơng trình ngừng thi cơng Cơng trình cầu C10 cầu Apa Bưởi-Khánh Hịa triển khai thi cơng phần móng dầm, thời tiết vào mùa mưa nên tiến độ thi cơng chậm Cơng trình Thuỷ điện Hủa Na chưa triển khai thi công vướng mắc giải phóng mặt Cơng trình Đường Thuỷ Dương - Thuận An; cơng trình thuỷ điện Đắk Mi 2; Thuỷ điện Xêkaman không đạt sản lượng theo kế hoạch Nguyên nhân chủ đầu tư không đáp ứng nguồn vốn hoàn trả cho đơn vị để tiếp tục triển khai thi công 2.3 Công tác nghiệm thu, tốn: Cơng tác nghiệm thu tốn cơng trình lãnh đạo Cơng ty đặc biệt quan tâm Tuy nhiên cố gắng cơng tác nghiệm thu tốn chưa đem lại kết tốt dẫn đến giá trị dở dang lớn, ngun nhân tình hình khủng hoảng tài tồn cầu, lãi suất ngân hàng tăng cao nên việc giải vốn toán chủ đầu tư cơng trình chậm trễ, chế toán, nghiệm thu chủ đầu tư cơng trình phức tạp, thời gian tốn kéo dài (tập trung vào cơng trình có giá trị sản lượng lớn Cơng trình XaLa) Trong năm 2011 giá trị sản lượng tồn Cơng ty đạt 146.293 tỷ đồng Giá trị dở dang đến 31/12/2011 82.843 tỷ đồng 2.4 Công tác đầu tư: Trong năm 2011, kế hoạch đầu tư xây dựng dự án 120 Hồ Xuân Hương xây dựng thuỷ điện Đăclây Công ty khơng đạt kế hoạch đề Ngun nhân không thu xếp nguồn vốn để triển khai thực Những tiến công ty đạt 3.1 Công tác quản lý điều hành tổ chức sản xuất: - Đã ổn định kiện toàn máy tổ chức, quản lý điều hành Công ty Chi nhánh trụ sở mới, phân công nhiệm vụ cụ thể đến cán giữ chức vụ quản lý nhằm phát huy tối đa tính động, tự chủ, tự chịu trách nhiệm đạo điều hành công việc; Trang - Xây dựng chế quản lý khoán đội phù hợp cơng trình nhỏ, cơng trình xa trụ sở từ phát huy nguồn lực Cơng ty, nâng cao vai trò Đội trưởng người lao động; - Duy trì tốt hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 3.2 Công tác quản lý chất lượng, cơng tác an tồn: - Lập hồ sơ đầy đủ trước thi công, quản lý hồ sơ thi cơng chất lượng cơng trình đầy đủ; - Phối hợp giải tốt các vướng mắc công tác thiết kế biện pháp tổ chức thi cơng; - Chất lượng cơng tác an tồn lao động tiếp tục trì tốt, năm khơng xảy vụ tai nạn lao động 3.3 Công tác quản lý lao động, tuyển dụng, đào tạo nhân lực - Việc tuyển dụng lao động quan tâm, chủ yếu lực lượng trẻ trường trình độ kinh nghiệm làm việc hạn chế đáp ứng nhiệm vụ sản xuất kinh doanh; - Thường xuyên kiểm tra đôn đốc việc thực kỷ luật lao động trường phòng ban; - Thực đầy đủ chế độ bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế chế độ bảo trợ khác người lao động, hàng tháng toán lương cho người lao động đầy đủ kỳ 3.4 Công tác quản lý tài chính, kinh tế- kế hoạch - Thực đầy đủ hồn thiện cơng tác hạch tốn kinh doanh hàng tháng, quý, năm làm sở đạo điều hành hoạt động SXKD; - Huy động đủ vốn phục vụ cho hoạt động SXKD kế hoạch đầu tư mở rộng sản xuất kinh doanh; - Xây dựng triển khai kịp thời kế hoạch sản xuất kinh doanh đơn vị phù hợp với định hướng phát triển; - Kế hoạch sản xuất kinh doanh hàng năm, hàng quý xây dựng đầy đủ sở cho việc chuẩn bị điều kiện nhân lực, xe máy, thiết bị, vật tư, tiền vốn… việc kiểm tra đôn đốc thực kế hoạch thực thường xuyên; - Chất lượng công tác kế hoạch bước cải thiện dần vào nề nếp 3.5 Công tác thu hồi vốn Nhận thức tầm quan trọng công tác này, Tổng giám đốc phân công cụ thể cho các thành viên Ban tổng giám đốc trực tiếp đạo cơng trình, phân công nhiệm vụ cụ thể cho chủ cơng trình, thường xun kiểm điểm tình hình thực Tuy nhiên cố gắng Công ty công tác thu vốn không đạt kết qủa tốt (giá trị dở dang số dư công nợ cuối năm cịn q lớn: ngun nhân khó khăn nêu phần IV Báo cáo kiểm toán, Báo cáo tài Đăng tải tồn địa Website Cơng ty: http:///www.songda19.com.vn V Bản giải trình báo cáo tài Thơng tin Cơng ty Kiểm tốn Trang Tên Cơng ty : Chi nhánh Cơng ty TNHH kiểm toán tư vấn Hà Nội Địa chỉ: 40 Giảng Võ, Đống Đa, Hà Nội Số điện thoại: 04.37.367.879 Fax: 043.37.367.869 Kiểm tốn viên thực kiểm tốn báo cáo tài 2011 : Nguyễn Thị Tư- Chứng kiểm toán viên số Đ.0059/KTV Bùi Hồng Phương- Chứng kiểm tốn viên số: 1441/KTV Báo cáo kiểm toán viên 2.1 Báo cáo kiểm tốn báo cáo tài tổng hợp Số: 110/2012/BCTC-KTTV-KT3 BÁO CÁO KIỂM TỐN VỀ BÁO CÁO TÀI CHÍNH TỔNG HỢP NĂM 2011 CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG ĐÀ 19 Kính gửi: CÁC CỔ ĐƠNG, HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ BAN TỔNG GIÁM ĐỐC CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG ĐÀ 19 Chúng tơi kiểm tốn Báo cáo tài tổng hợp năm 2011 Cơng ty Cổ phần Sơng Đà 19 gồm: Bảng cân đối kế tốn tổng hợp thời điểm ngày 31 tháng 12 năm 2011, Báo cáo kết hoạt động kinh doanh tổng hợp, Báo cáo lưu chuyển tiền tệ tổng hợp Bản thuyết minh Báo cáo tài tổng hợp cho năm tài kết thúc ngày, lập ngày 23 tháng năm 2012, từ trang đến trang 35 kèm theo Việc lập trình bày Báo cáo tài tổng hợp thuộc trách nhiệm Ban Tổng Giám đốc Cơng ty Trách nhiệm Kiểm tốn viên đưa ý kiến báo cáo dựa kết cơng việc kiểm tốn Báo cáo tài tổng hợp Cơng ty năm 2010 kiểm tốn cơng ty kiểm tốn khác Kiểm tốn viên cơng ty kiểm tốn đưa Báo cáo kiểm toán số 152/CPA HANOI – BCTK vào ngày tháng năm 2011 có dạng ý kiến chấp nhận toàn Cơ sở ý kiến Chúng tơi thực cơng việc kiểm tốn theo chuẩn mực kiểm toán Việt Nam Các Chuẩn mực u cầu cơng việc kiểm tốn phải lập kế hoạch thực để có đảm bảo hợp lý Báo cáo tài tổng hợp khơng cịn chứa đựng sai sót trọng yếu Chúng tơi thực kiểm toán theo phương pháp chọn mẫu áp dụng thử nghiệm cần thiết, kiểm tra chứng xác minh thông tin Báo cáo tài tổng hợp; đánh giá việc tuân thủ Chuẩn mực Chế độ kế toán hành, nguyên tắc phương pháp kế toán áp dụng, ước tính xét đốn quan trọng Ban Tổng Giám đốc cách trình bày tổng thể Báo cáo tài tổng hợp Chúng tơi tin cơng việc kiểm toán cung cấp sở hợp lý cho ý kiến Trang Ý kiến Kiểm tốn viên Theo ý kiến chúng tơi, Báo cáo tài tổng hợp đề cập phản ánh trung thực hợp lý khía cạnh trọng yếu tình hình tài Cơng ty Cổ phần Sông Đà 19 thời điểm ngày 31 tháng 12 năm 2011, kết hoạt động kinh doanh luồng lưu chuyển tiền tệ cho năm tài kết thúc ngày, phù hợp với chuẩn mực, Chế độ Kế toán Doanh nghiệp Việt Nam quy định pháp lý có liên quan Phó Giám đốc Kiểm tốn viên ( Đã ký) ( Đã ký) Nguyễn Thị Tư Bùi Hoàng Phương Chứng kiểm toán viên số: Đ.0059/KTV Hà nội, ngày 23 tháng năm 2012 2.2 _ Chứng kiểm toán viên số: 1441/KTV Báo cáo kiểm tốn báo cáo tài hợp Số: 162/2012/BCTC-KTTV-KT3 BÁO CÁO KIỂM TỐN VỀ BÁO CÁO TÀI CHÍNH HỢP NHẤT NĂM 2011 CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG ĐÀ 19 Kính gửi: CÁC CỔ ĐƠNG, HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ BAN TỔNG GIÁM ĐỐC CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG ĐÀ 19 Chúng tơi kiểm tốn Báo cáo tài hợp năm 2011 Cơng ty Cổ phần Sông Đà 19 công ty (gọi chung Cơng ty) gồm: Bảng cân đối kế tốn hợp thời điểm ngày 31 tháng 12 năm 2011, Báo cáo kết hoạt động kinh doanh hợp nhất, Báo cáo lưu chuyển tiền tệ hợp Bản thuyết minh Báo cáo tài hợp cho năm tài kết thúc ngày, lập ngày 30 tháng năm 2012, từ trang đến trang 37 kèm theo Việc lập trình bày Báo cáo tài hợp thuộc trách nhiệm Ban Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Sông Đà 19 Trách nhiệm Kiểm toán viên đưa ý kiến báo cáo dựa kết công việc kiểm tốn Báo cáo tài hợp Cơng ty năm 2010 kiểm tốn cơng ty kiểm tốn khác Kiểm tốn viên cơng ty kiểm toán đưa Báo cáo kiểm toán số 153/CPA HANOI – BCKT vào ngày tháng năm 2011 có dạng ý kiến chấp nhận tồn Cơ sở ý kiến Chúng thực công việc kiểm toán theo chuẩn mực kiểm toán Việt Nam Các Chuẩn mực yêu cầu công việc kiểm tốn phải lập kế hoạch thực để có đảm bảo hợp lý Báo cáo tài hợp khơng cịn chứa đựng sai sót trọng yếu Chúng tơi thực kiểm tốn theo phương pháp chọn mẫu áp dụng thử nghiệm cần thiết, kiểm tra chứng xác minh thông tin Báo cáo tài hợp nhất; đánh giá việc tuân thủ Chuẩn mực Chế độ kế toán hành, nguyên tắc phương pháp kế tốn áp dụng, ước tính xét đốn quan trọng Ban Tổng Giám đốc Công ty cách trình bày tổng thể Báo cáo tài hợp Chúng tơi tin cơng việc kiểm tốn cung cấp sở hợp lý cho ý kiến Trang 10 Ý kiến Kiểm tốn viên Theo ý kiến chúng tơi, Báo cáo tài hợp đề cập phản ánh trung thực hợp lý khía cạnh trọng yếu tình hình tài Cơng ty thời điểm ngày 31 tháng 12 năm 2011, kết hoạt động kinh doanh hợp luồng lưu chuyển tiền tệ hợp cho năm tài kết thúc ngày, phù hợp với chuẩn mực, Chế độ Kế toán Doanh nghiệp Việt Nam hành quy định pháp lý có liên quan Phó Giám đốc Kiểm toán viên ( Đã ký) ( Đã ký) _ _ Nguyễn Thị Tư Bùi Hoàng Phương Chứng kiểm toán viên số:Đ.0059/KTV Hà Nội, ngày 30 tháng năm 2012 Chứng kiểm toán viên số: 1441/KTV VI Công ty Công ty liên quan Công ty Cổ phần Sông Đà Miền Trung Công ty Cổ phần Sông Đà Miền Trung: hoạt động theo giấy chứng nhận kinh doanh số 0401380849, đăng ký lần đầu ngày 22 tháng 09 năm 2011, Sở kế hoạch đầu t thành phố Đà Nẵng cấp - Trụ sở chính: 12 Hồ Xuân Hơng, Quận Ngũ Hành Sơn, thành phố Đà Nẵng - T l lợi ích quyền biểu Cơng ty Công ty ngày 31/12/2011 96,5% 93% * Tóm tắt tình hình hoạt động tình hình tài Cơng ty CP Sơng Đà Miền Trung STT 3.1 3.2 3.3 3.4 Chỉ tiêu Tổng doanh thu thực Lợi nhuận trước thuế TNDN Cơ cấu nguồn vốn tài sản ( thời điểm cuối năm) Tài sản ngắn hạn/ Tổng tài sản Tài sản dµi hạn/ Tổng tài sản Nợ phải trả/ Tổng nguồn vốn Vốn CSH/ Tổng nguồn vốn Năm 33.809.474.981 1.306.127.179 76,54% 23,46% 50,71% 49,29% Công ty TNHH Thy in k Lõy Công ty TNHH Thủy điện Đăk Lây hoạt động theo giấy chứng nhận kinh doanh số 6100593280, đăng ký lần đầu ngày 04 tháng 10 năm 2011, Sở kế hoạch đầu t tỉnh Kon Tum cÊp - Trơ së chÝnh: Sè nhµ 162, Đờng Duy Tân, Phờng Duy Tân, Thành phố Kon Tum, tỉnh Kon Tum - Tỉ lệ lợi ích quyền biểu Công ty mẹ lần lợt 100% vµ 95% * Tóm tắt tình hình hoạt động tình hình tài Cơng ty TNHH Thủy điện Đăk Lây Trang 11 STT Chỉ tiêu Tổng doanh thu thực Lợi nhuận trước thuế TNDN Cơ cấu nguồn vốn tài sản ( thời điểm cuối năm) 3.1 Tài sản ngắn hạn/ Tổng tài sản 3.2 Tài sản dµi hạn / Tổng tài sản 3.3 Nợ phải trả/ Tổng nguồn vốn 3.4 Vốn CSH/ Tổng nguồn vốn Năm -385.532.363 66,49% 33,51% 37,12% 62,82% Trang 12 VII.Tổ chức nhân Cơ cấu tổ chức Công ty ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ BAN KIỂM SỐT BAN TỔNG GIÁM ĐỐC PHỊNG TỔ CHỨC HÀNH CHÍNH PHỊNG KINH TẾ KỸ THUẬT PHỊNG TÀI CHÍNH KẾ TỐN CÁC ĐỘI Số lượng cán bộ, nhân viên sách người lao động XÂY DỰNG * Số lượng cán bộ, nhân viên tính đến 31/12/2011: Tính đến thời điểm 31/12/2011, tổng số lao động có Cơng ty 376 người, có 362 lao động nam, chiếm 96% 14 lao động nữ, chiếm 0,4 % Cơ cấu lao động Công ty phân loại theo trình độ học vấn sau: STT I Trình độ học vấn Trình độ chun mơn Số người Tỷ trọng ( %) Lao động trình dộ tên đại học 0,26 Lao động trình độ đại học 38 10,1 Lao động trình độ cao đẳng 2,1 Lao động trình độ trung cấp 17 4,52 Lao động công nhân kỹ thuật 208 55,3 Lao động phổ thông 94 27,72 II Hợp đồng lao động - Không xác định 36 9,57 - Xác định thời hạn 39 10,37 - Lao động thời vụ 301 80,06 Tổng cộng 376 100 * Chính sách người lao động: Trang 13 Nhằm mục tiêu phát triển bền vững lâu dài, Công ty xây dựng sách người lao động theo định hướng sau: Thực đầy đủ quyền lợi nghĩa vụ người lao động theo với chế độ sách quy định Nhà nước Ký hợp đồng lao động thành viên Công ty, tổ chức ký thỏa ước lao động tập thể lãnh đạo Cơng ty Cơng đồn Cơng ty để đảm bảo quyền lợi cho người lao động Đảm bảo công việc đầy đủ cho người lao động, có sách thu hút nguồn cán bộ, cơng nhân kỹ thuật có tay nghề cao vào làm việc, có sách khen thưởng kịp thời cá nhân tập thể có cơng lao đóng góp cho Cơng ty, có biện pháp kỷ luật cá nhân có hành động ảnh hưởng xấu đến quyền lợi uy tín Cơng ty Cơng ty thực chế độ Bảo hiểm xã hội, Bảo hiểm y tế chế độ bảo trợ khác người lao động Mức lương bình quân người lao động Công ty 3.900.000 đồng/ người/ tháng Bên cạnh đó, hàng năm đơn vị xây dựng kế hoạch, thực đào tạo đào tạo lại tay nghề, trình độ cho người lao động nhiều hình thức, nhằm phát triển đội ngũ cán công nhân viên, đáp ứng yêu cầu đa dạng hóa ngành nghề Cơng ty, theo kịp trình độ công nghệ nước tiên tiến giới Những thông tin liên quan tổ chức nhân chủ chốt 3.1 Tóm tắt lý lịch cá nhân Ban điều hành Kế tốn trưởng Ơng TRẦN MẠNH CƯỜNG Chức vụ tại: Tổng Giám đốc ,Thành viên HĐQT Giới tính : Nam Ngày sinh: 19/5/1958 Nơi sinh: Liêm Hải - Trực Ninh - Nam Định Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: Liêm Hải - Trực Ninh - Nam Định Chứng minh nhân dân: 010391605 Địa thường trú: Phường Tân Thịnh - Thành Phố Hồ Bình - Tỉnh Hồ Bình Trình độ chun mơn: Kỹ Sư Thuỷ Lợi Q trình cơng tác: Thời gian Nơi làm việc 1982 -:- 1990 1990 -:- 1997 Tổng cơng ty Sơng Đà Hồ Bình Xí nghiệp Vận tải,Công ty Xây Thuỷ điện Vĩnh Sơn 1997 -:- 1998 Công ty Sông Đà 18 1998 -:- 2003 2003 -:- 4/2008 4/2008 -:- đến Công ty Sông Đà 19 Công ty cổ phần Sông Đà 19 Công ty cổ phần Sông Đà 19 Chức vụ Cán kỹ thuật Phó Giám đốc Phó giám đốc, Giám đốc công ty Giám đốc Công ty Giám đốc công ty Tổng giám đốc Cơng ty Ơng CHÂU HÀ NHÂN Trang 14 Chức vụ tại: Phó Tổng giám đốc Công ty CP Sông Đà 19 Giám đốc chi nhánh Đà Nẵng Giới tính : Nam Ngày sinh: 10/9/1970 Nơi sinh: Thị Xã Bắc Giang - Tỉnh Bắc Giang Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: Tam Thái - Tam Kì - Quảng Nam Chứng minh nhân dân: 201113546 Địa thường trú: Nguyễn Thành Hãn - Quận Hải Châu - Thành Phố Đà Nẵng Trình độ chun mơn: Kỹ Sư Xây Dựng Q trình cơng tác: Thời gian Nơi làm việc Công ty Xây Lắp dân dụng công nghiệp Quảng Nam - Đà Nẵng 1995-:- 1998 Chức vụ Kỹ Thuật trưởng 1998-:- 2006 Công ty Sông Đà 19 Chỉ huy trưởng 2006 -:- 5/2009 Công ty cổ phần Sông Đà 19 5/2009 -:09/1/2012 Công ty cổ phần Sông Đà 19 09/1/2012-:- Công ty TNHH Thủy điện Đăk lây Phó giám đốc Cơng ty Phó Tổng giám đốc Cơng ty, Kiêm Giám đốc Chi nhánh Công ty Đà Nẵng Giám đốc Ông PHAN VĂN HẢO Chức vụ tại: Phó Tổng Giám đốc Cơng ty CP Sơng Đà 19 Giới tính : Nam Ngày sinh: 10/12/1960 Nơi sinh: Hoà Xuân - Cẩm Lệ - Đà Nẵng Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: Hoà Xuân - Hoà Vang - Đà Nẵng Chứng minh nhân dân: 200014720 Địa thường trú: Số 11 Châu Thượng Văn - Đà Nẵng Trình độ chun mơn: Cử nhân Kinh tế Q trình công tác: Thời gian 1979-:- 1986 Nơi làm việc Công ty Xi măng VLXD Đà Nẵng - BXD Chức vụ Cán 1986-:- 1991 Du học Tiệp Khắc Đội trưởng phiên dịch 1992-:- 1996 Công ty Xi măng VLXD Đà Nẵng - BXD Cán 1997-:- 2002 Công ty Sông Đà 19 2002 -:- đến Công ty cổ phần Sơng Đà 19 TP.Kinh tế kỹ thuật Phó Tổng Giám đốc Ông VŨ TRUNG TRỰC Trang 15 Chức vụ tại: Phó Tổng giám đốc Cơng ty cổ phần Sơng Đà 19 Giới tính : Nam Ngày sinh: 20/10/1968 Nơi sinh: Bình Minh - Kim Sơn - Ninh Bình Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: Gia Trung - Gia Viễn - Ninh Bình Chứng minh nhân dân: 230 607 909 CA Tỉnh Gia Lai cấp Ngày 30/3/2000 Địa thường trú: Phòng 301- H4 Thanh Xuân Nam - Thanh Xn - Hà Nội Trình độ chun mơn: Cử nhân Tài kế tốn Q trình cơng tác: Thời gian 3/1991 – 7/1991 8/1991 – 3/1994 Nơi làm việc Công ty Vật tư vận tải Sông Đà - Tổng Công ty Xây dựng Sông Đà Công ty Xây dựng Thuỷ công Sông Đà - Tổng Công ty xây dựng Sơng Đà Chức vụ Nhân viên kế tốn Trưởng ban kế tốn Xí nghiệp Sêlabăm – Lào 4/1994 – 7/1997 Chi nhánh Công ty Sông Đà 12 Quy Nhơn Kế tốn trưởng 8/1997 – 11/1999 Cơng ty Sơng Đà 16 Phó Kế tốn trưởng 12/2000 – 4/2008 Cơng ty Sơng Đà Kế tốn trưởng Cơng ty 5/2008 – 4/2009 Công ty Sông Đà Thành viên HĐQT 6/2009 đến Cơng ty CP Sơng Đà 19 Phó Tổng giám đốc Cơng ty Ơng NGUYỄN ĐÌNH THIỆN Chức vụ tại: Giới tính : Ngày sinh: Nơi sinh: Quốc tịch: Quê quán: Chứng minh nhân dân: Địa thường trú: Trình độ chun mơn: Kế tốn trưởng Công ty cổ phần Sông Đà 19 Nam 12/8/1973 Cao Thành - Ứng Hoà - Hà Nội Việt Nam Cao Thành - Ứng Hoà - Hà Nội 112 061 001 Do CA Hà Nội cấp ngày 23/12/2003 Khu tập thể Sông Đà 10, Kiến Hưng, Hà Đông , Hà Nội Cử nhân Tài Chính kế tốn Q trình cơng tác: Thời gian 6/1992 -:- 10/1992 Nơi làm việc Xí nghiệp Xây lắp điện nước số 2, Thị xã Tuy Hoà Tỉnh Phú Yên 11/1992 -:- 1/1998 Công ty Xây dung Sơng Đà - Gia Lai 2/1998 -:- 8/1998 Xí nghiệp 4.02,Công ty Sông Đà – Gia Lai Chức vụ Nhân viên kế toán Nhân viên kế toán Kế tốn trưởng Xí nghiệp Trang 16 9/1999 -:- 10/1999 Cơng ty Sơng Đà - Gia Lai Kế tốn tổng hợp 11/1999 -:- 1/2000 Công ty Sông Đà 2, quận Hà Đơng , TP Hà Nội Kế tốn tổng hợp 2/2000 -:- 12/2002 Xí nghiệp 2.03,Cơng ty Sơng Đà 2, Hầ Đơng, Hà Nội Kế tốn trưởng Xí nghiệp 1/2003 -:- 10/2004 Xí nghiệp Nghiền sàng -Cơng ty Sơng Đà - Tun Quang Kế tốn trưởng Xí nghiệp 11/2004 -:- 12/2004 Cơng ty khí lắp máy Sơng Đà - Tỉnh Hồ Bình Kế tốn tổng hợp 1/2005 -:- 1/2009 Cơng ty cổ phần khí lắp máy Sơng Đà - Hà Nội 1/2009 -:- đến Công ty CP Sơng Đà 19 Phó kế tốn trưởng Cơng ty Kế tốn trưởng Cơng ty 3.2 Tình hình biến động nhân Ban điều hành năm: - Ngày 09 tháng 01 năm 2012 Miễn nhiệm Ông Châu Hà Nhân theo định số 1/QĐ/CTHĐQT 3.3 Thông tin quyền lợi thù lao thành viên Ban điều hành STT Họ tên Trần Mạnh Cường Vũ Trung Trực Bùi Khắc Giang Châu Hà Nhân Phan Văn Hảo Nguyễn Đình Thiện Tổng cộng Chức vụ Tổng giám đốc Phó TGĐ Phó TGĐ Phó TGĐ Phó TGĐ Kế tốn trưởng Tiền lương, phụ cấp BQ/ tháng 14.597.000 12.529.000 12.312.000 11.766.000 7.515.000 11.113.000 69.832.000 3.4 Tỷ lệ sở hữu cổ phần thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phần STT Họ tên cổ đông Trần Mạnh Cường Vũ Trung Trực Châu Hà Nhân Phan Văn Hảo Nguyễn Đình Thiện Tổng cộng Chức vụ Ủy viên HĐQT- Tổng GĐ Ủy viên HĐQT- Phó TGĐ Phó TGĐ Phó TGĐ Kế tốn trưởng Số lượng CP Số lượng CP nắm giữ nắm giữ ngày 3/3/2011 ngày 16/3/2012 25.954 25.954 1.000 1.000 5.330 5.330 1.164 1.164 1.000 1000 31.448 31.448 3.5 Thông tin giao dịch cổ phiếu giao dịch khác: Không giao dịch VIII.Thông tin cổ đơng/thành viên góp vốn quản trị Cơng ty Trang 17 Thông tin liên quan đến Hội đồng quản trị Ban kiểm soát 1.1.Thành viên cấu Hội đồng quản trị - Số lượng thành viên HĐQT Công ty gồm 05 Thành viên Hơi đồng quản trị quan có đầy đủ quyền hạn để thực tất quyền nhân danh Công ty trừ thẩm quyền thuộc ĐHĐCĐ, HĐQT có quyền sau:  Quyết đinh cấu tổ chức, máy Công ty  Quyết định chiến lược đầu tư, phát triển Công ty sở mục đích chiến lược ĐHĐCĐ thơng qua;  Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức, giám sát hoạt động Ban Tổng giám đốc cán quản lý Công ty;  Kiến nghị, sửa đổi bổ sung Điều lệ, báo cáo tình hình kinh doanh hàng năm, báo cáo tài chính, tốn năm, phương án phân phối, sử dụng lợi nhuận phương hướng phát triển, kế hoạch phát triển sản xuất kinh doanh ngân sách hàng năm Cơng ty trình ĐHĐCĐ;  Triệu tập, đạo chuẩn bị nội dung chương trình cho họp ĐHĐCĐ  Đề xuất việc tái cấu giải thể Công ty  Các quyền khác quy định Điều lệ Ông VŨ HỒNG SỰ Chức vụ tại: Chủ tịch HĐQT Giới tính: Nam Ngày sinh: 09/11/1966 Nơi sinh: Nam Định Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: Hải Quang - Hải Hậu - Nam Định Chứng minh nhân dân: 111822531 Địa thường trú: Khu tập thể Y tế I - Tổ 15 P Dịch Vọng Hậu - Q.Cầu Giấy - Hà Nội Trình độ chun mơn: Thạc sỹ Kinh tế Q trình cơng tác: Thời gian 1991 -:- 1993 1993 -:- 1995 1996 -:- 2001 2001 -:- 2007 2007 -:- đến Chức vụ Nơi làm việc Công ty công trình ngầm Sơng Đà 10 - Tổng cơng ty Sơng Đà Xí nghiệp Hầm - Cơng ty Sơng Đà 10Tổng Công ty Sông Đà Công ty sông Đà 10 - Tổng Công ty Sông Đà Công ty Cổ phần ĐTPT Đô thị & KCN Sông Đà Công ty Cổ phần ĐTPT Đô thị & KCN Sông Đà Nhân viên kế toán Kế toán trưởng Kế toán trưởng Kế toán trưởng Thành viên HĐQT Ông TRẦN MẠNH CƯỜNG ( Xem lý lịch thành viên điều hành) Ông VŨ KIM LONG Trang 18 Chức vụ tại: Thành viên HĐQT Giới tính: Nam Ngày sinh: 28/10/1973 Nơi sinh: Thác Bà - Yên Bái Quốc tịch: Việt Nam Quờ qn: Hiệp Hồ - Hưng Hà - Thái Bình Chứng minh nhân dân: 0119977549 Địa thường trú: Nhà M5, Thanh Xuân Nam, Thanh Xuân, Hà Nội Trình độ chuyên mơn: Củ nhân Tài Kế tốn Q trình cơng tác: Thời gian Chức vụ Nơi làm việc Đại diện Tổng công ty Sông Đà Miền trung Công ty Xây Dựng Sông Đà Công ty cổ phần Sông Đà 19 Công ty cổ phần Sông Đà 19 Công ty Cổ phần ĐTPT Đô thị & KCN Sông Đà 5/1995 -:- 5/1997 5/1997 -:- 1/1999 1/1999 -:- 2008 2008 -:- 5/2009 5/2009 -:- đến Cán phòng tài kế tốn Phó kế tốn trưởng Cơng ty Kế tốn trưởng Cơng ty Phó Tổng Giám đốc Cơng ty Kế tốn trưởng Cơng ty Ơng HUỲNH VĂN CÁN Chức vụ tại: Thành viên HĐQT Giới tính: Nam Ngày sinh: 01/01/1960 Nơi sinh: Điện Thọ - Điện Bàn - Quảng Nam Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: Điện Thọ - Điện Bàn - Quảng Nam Chứng minh nhân dân: 200169461 Địa thường trú: 257 Phường Nữ Vương - Thành Phố Đà Nẵng Trình độ chun mơn: Kỹ Sư Xây Dựng Q trình cơng tác: Thời gian Nơi làm việc Chức vụ 1980 -:- 1997 1997 -:- 2003 Công ty Xi măng VLXD XL Đà Nẵng Công ty Sơng Đà 19 Đội trưởng Trưởng phịng Kỹ thuật 2003 -:- 2007 Công ty cổ phần Sông Đà 19 Tưỏng phòng Kỹ thuật 2007 -:- 2008 2008 -:- đến Công ty cổ phần Sông Đà 19 Công ty cổ phần Sơng Đà 19 Trưởng Ban Kiểm Sốt Thành viên HĐQT Ông Vũ Trung Trực Trang 19 Được bổ nhiệm tạm thời giữ chức Ủy viên HĐQT thay cho Ông Vũ Văn Sơn kể từ ngày 01/7/2011, bầu thức Đại hội đồng cổ đơng ngày 26 tháng năm 2011 Lý lịch xem lý lịch tóm tắt thành viên Ban điều hành 1.2 Thành viên cấu Ban kiểm soát BKS ĐHĐCĐ bầu gồm 03 thành viên để thực giám sát HĐQT, Tổng giám đốc việc quản lý điều hành Công ty BKS chịu trách nhiệm trước ĐHĐCĐ pháp luật công việc thực nhiệm vụ giao, bao gồm:  Kiểm tra sổ sách kế toán báo cáo tài Cơng ty, kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp hoạt động sản xuất kinh doanh tài Cơng ty; kiểm tra việc thực nghị quyết, định HĐQT  Trình ĐHĐCĐ báo cáo thẩm tra báo cáo tài Cơng ty, đồng thời có quyền trình bày ý kiến độc lập kết thẩm tra vấn đề liên quan tới hoạt động kinh doanh, hoạt động HĐQT Ban Tổng giám đốc;  Yêu cấu HĐQT triệu tập ĐHĐCĐ bất thường trường hợp xét thấy cần thiết;  Các quyền khác quy định Điều lệ Bà NGUYỄN THỊ BÍCH HẠNH Chức vụ tại: Phó kế tốn trưởng Cơng ty CP Đầu tư phát triển đô thị & KCN Sông Đà, Trưởng ban kiểm sốt Cơgn ty CP Sơng Đà 19 Giới tính : Nữ Ngày sinh: 26/12/1965 Nơi sinh: Nam Định Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: Thành phố Nam Định - Tỉnh Nam Định Chứng minh nhân dân: 011346606 CA Hà Nội cấp nagỳ 07/10/2008 Địa thường trú: P207 - CT4 - Khu thị Mỹ Đình - Mễ Trì - Từ Liêm - Hà Nội Trình độ chun mơn: Q trình cơng tác: Cử nhân Kinh tế Thời gian Nơi làm việc Chức vụ 1988 -:- 1995 Cơng ty Dệt Nam Định Kế tốn viên 1995 -:- 2002 Tổng cơng ty Sơng Đà Kế tốn tổng hợp Tổng công ty 2002 -:- đến Công ty CP Đầu tư PT Đô thị & KCN Sông Đà Phó kế tốn trưởng Cơng ty Bà NGUYỄN THỊ BÍCH HẠNH Chức vụ tại: Trưởng phịng Kinh tế tổng hợp Chi nhánh Công ty CP Sông Đà 19 Đà Nẵng, Thành viên BKS Giới tính : Nữ Ngày sinh: 31/8/1966 Nơi sinh: Tỉnh Hà Tĩnh Trang 20 Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: Xuân Thượng - Xuân Thuỷ - Nam Định Chứng minh nhân dân: 201571915 Địa thường trú: 315 Nguyễn Hồng - Đà Nẵng Trình độ chun mơn: Q trình cơng tác: Kỹ Sư Thuỷ Lợi Thời gian Nơi làm việc Chức vụ 3/1990 -:- 10/1995 Ban Quản lý Dự án Thuỷ lợi 321 Chuyên viên 11/1995 -:- 1/1998 Công ty Xây dưng Thuỷ lợi Thuỷ điện Quảng Nam - Đà Nẵng Chuyên viên 2/1998 -:- 5/2009 Công ty cổ phần Sông Đà 19 20/5/2009 -:- 7/2011 7/2011 -:- đến Chi nhánh Công ty CP Sông Đà 19 Công ty CP Sông Đà Miền Trung Trưởng phịng Kinh Tế - Kỹ Thuật Cơng ty Phó giám đốc Chi nhánh Phó giám đốc Cơng ty Ông PHẠM VĂN KIỂU Chức vụ tại: Thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty CP Sơng Đà 19 Giới tính : Nam Ngày sinh: 20/10/1973 Nơi sinh: Bình Dương - Thăng Bình - Quảng Nam Quốc tịch: Việt Nam Q qn: Thơn - Bình Dương - Thăng Bình - Quảng Nam Chứng minh nhân dân: 201440027 Địa thường trú: 14 Phan Đình Phùng - Phường Hải Châu - Hải Châu - Đà Nẵng Trình độ chun mơn: Kỹ Sư Thuỷ Lợi Q trình cơng tác: Thời gian Nơi làm việc Chức vụ 1/1999 – 6/2006 Công ty Sông Đà 19 Cán kỹ thuật Công ty 7/2006 – 7/2007 Công ty CP Sông Đà 19 Phó phịng Kinh tế kỹ thuật Cơng ty 7/2007 – 4/2008 Công ty CP Sông Đà 19 Thư ký HĐQT Côgn ty 4/2008 – 2009 2011 đến Công ty CP Sông Đà 19 Công ty TNHH thủy điện Đăk Lât Phó phịng Kinh tế tổng hợp Phó giám đốc 1.3 Thù lao, khoản lợi ích khác cho thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát Trang 21 STT Họ tên Vũ Hồng Sự Trần Mạnh Cường Vũ Trung Trực Vũ Kim Long Huỳnh Văn Cán Nguyễn Thị Bích Hạnh Nguyễn Thị Bích Hạnh Phạm Văn Kiểu Nguyễn Đình Thiện Tổng cộng Chức vụ Chủ tịch HĐQT Ủy viên HĐQT Ủy viên HĐQT Ủy viên HĐQT Ủy viên HĐQT Trưởng BKS Thành viên BKS Thành viên BKS Thư ký HĐQT Thù lao BQ/ tháng 8.000.000 6.000.000 6.000.000 6.000.000 6.000.000 6.000.000 4.000.000 4.000.000 2.000.000 48.000.000 1.4 Số lượng sở hữu cổ phần thay đổi số lượng nắm giữ cổ phần thành viên HĐQT, Ban kiểm soát người có liên quan STT Họ tên cổ đơng Chức vụ Chủ tịch HĐQT Người liên quan Ủy viên HĐQT Ủy viên HĐQTTổng GĐ Ủy viên HĐQTPhó TGĐ Số lượng CP nắm giữ ngày 3/3/2011 17.200 31.000 9.414 Số lượng CP nắm giữ ngày 16/3/2012 17.200 31.000 9.414 25.954 25.954 1.000 1.000 Vũ Hồng Sự Nguyễn Thị Thanh Bình Vũ Kim Long Trần Mạnh Cường Vũ Trung Trực Huỳnh Văn Cán Ủy viên HĐQT 24.820 24.820 Nguyễn Đình Thiện Kế tốn trưởng 1.000 1.000 Nguyễn Thị Bích Hạnh Trưởng BKS 1.000 1.000 10 Nguyễn Thị Bích Hạnh Phạm Văn Kiểu Tổng cộng Thành viên BKS Thành viên BKS 1.806 2.248 115.442 1.806 48 113.442 1.5 Hoạt động Hội đồng quản trị a Công tác quản lý, đổi doanh nghip - Hội đồng quản trị đà thực chức năng, nhiệm vụ quy định Điều lệ Công ty quy chế hoạt động HĐQT; - Thực tốt việc sửa đổi bổ xung hoàn thiện ban hành quy chế, quy định cũ đà ban hành theo quy định pháp luật phù hợp với tình hình thực tế đơn vị; - Hoàn thành thủ tục đầu t theo quy định dự án Thủy điện Đăk Lây Kontum Thành lập Công ty TNHH thủy điện Đăk Lây với số vốn điều lệ 25 tỷ đồng, Công ty CP Sông Đà 19 góp 95% vốn điều lệ, ổn định tổ chức máy Công ty TNHH thủy điện Đăk Lây Công ty cổ phần Sông Đà 19 trực tiếp tổ chức thực dự án theo quy định pháp luật; Trang 22 - Thành Lập Công ty cổ phần Sông Đà Miền Trung TP Đà Nẵng với số vốn điều lệ 11 tỷ đồng (Công ty Sông Đà 19 nẵm giữ 93%); - Trong năm Hội đồng quản trị đà tổ chức họp để xem xét, thông qua chủ trơng đạo sát việc thực mục tiêu sản xuất kinh doanh công tác liên quan Công ty, đa hớng giải vấn đề phát sinh kịp thời Các nghị Hội đồng quản trị đợc xây dựng nguyên tắc tập thể đảm bảo tính khách quan tập trung trí tuệ thành viên Hội đồng quản trị Nghị đợc ban hành kịp thời để Tổng Giám đốc điều hành đạo hoạt động SXKD b Cụng tỏc qun lý theo chc nng - Chỉ đạo áp dụng hệ thống quản lý chất lợng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2000 toàn Công ty; - Giao kế hoạch sản xuất kinh doanh phù hợp với tình hình thực tế đơn vị; - Chỉ đạo công tác kiểm kê, báo cáo kinh tế, tài kịp thời phục vụ công tác quản lý theo nghị Hội đồng quản trị quy định Nhà nớc; - Hoàn thành công tác tăng vốn điều lệ Công ty từ 15 tỷ lên 50 tỷ đồng; - Sử dụng vốn mục đích, bảo toàn phát triển vốn ; Mặc dù đà có nhiều cố gắng, nỗ lực tập trung việc đạo sản xuất kinh doanh đơn vị nhng công tác quản lý điều hành hạn chế định: - Không hoàn thành đợc kế hoạch doanh thu, lợi nhuận năm; - Công tác phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ không hoàn thành theo Nghị Đại hội đồng cổ đông năm 2011, không tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ lên 100 tỷ đồng 1.6 Hoạt động Ban kiểm soát Năm 2011 Ban kiểm soát đà triển khai hoạt động theo quyền hạn, nhiệm vụ đợc quy định Luật doanh nghiệp, Điều lệ Công ty quy chế tổ chức hoạt động Ban, trọng kiểm tra, kiểm soát toàn hoạt động Công ty Ban kiểm soát đà lập kế hoạch, xây dựng chơng trình công tác năm 2011 phân công nhiệm vụ cụ thể cho thành viên, triển khai kiểm tra, giám sát thờng xuyên hoạt động Công ty, định kỳ kiểm tra trực tiếp Trên sở thông tin tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, phòng ban chức Công ty cung cấp, thành viên Ban kiểm soát đà thực công việc nh: Kiểm tra, rà soát lại tờ trình Tổng giám đốc, Nghị quyết, Quyết định Hội đồng quản trị đồng thời có ý kiến đóng góp kịp thời Các họp HĐQT Ban kiểm soát tham dự đầy đủ Hàng quý thực thẩm định báo cáo tình hình thực kế hoạch sản xuất kinh doanh, Báo cáo tài chính, báo cáo quản trị Công ty, có ý kiến đóng góp để đơn vị chỉnh sửa kịp thời đảm bảo báo cáo đợc lập theo quy định, phản ánh trung thực tình hình tài đơn vị 1.7 Thông tin giao dịch cổ phiếu/ chuyển nhợng phần vốn góp thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc điều hành, Ban kiểm soát ngời có liên quan STT Ngi thc hin giao dịch Quan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớn Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Trang 23 Phạm Văn Kiểu Số cổ phiếu 2.248 TV BKS Tỷ lệ (%) Số cổ phiếu 48 Tỷ lệ (%) Bán 2.000 2.C¸c liệu thống kê cổ đông thành viên gãp vèn ( thời điểm 16/3/2012) 2.1 Cơ cấu vốn cổ phần thời điểm 16/3/2012 Số lượng cổ đông Cổ đông Tổng mệnh giá % vốn điều lệ Loại cổ phần 1.Nhà nước Trong Công ty 57 1.693.480.000 3,39 Phổ thơng Ngồi Cơng ty 898 48.306.520.000 96,61 Phổ thông - Pháp nhân 12.494.800.000 24,99 Phổ thông - Thể nhân 949 37.505.200.000 75,01 Phổ thông 2.2 Danh sách cổ đông nắm giữ 5% cổ phần Công ty thời điểm 16/3/2012 Tỷ trọng STT Vốn góp vốn góp( ( triệu đồng) %) Cổ đơng Công ty CP đầu tư phát triển Khu công nghiệp Sơng Đà - Địa chỉ: Tầng 1,2 tồ nhà CT1, Khu thị Mỹ Đình, Mễ Trì, Từ Liêm, HN 21,59 10.794,94 Số cổ phần phổ thông 1.079.494 2.3 Danh sách cổ đông sáng lập STT Cổ đông Tỷ trọng Vốn góp Số cổ phần vốn góp( %) ( triệu đồng) phổ thông 35,98 5.397,47 539.747 2,1 314,77 31.477 2,1% 314,770 31.477 0,97% 146,010 14.601 Tổng công ty Sông Đà - Địa chỉ: M8 phường Thanh Xuân, Quận Thanh Xuân, Hà Nội Trần Mạnh Cường - Địa chỉ: Số nhà A109 tổ 20 Phường Tân Thịnh, Thị xã Hồ Bình, Tỉnh Hồ Bình Phan Văn Hảo -Địa chỉ: Số Châu Thượng Văn, Quận Hải Châu, TP Đà Nẵng Trịnh Quốc Liễu - Địa chỉ: 30 Nguyễn Du, Phường Thạch Thang, quận Hải Châu, TP Đà Nẵng Trang 24 Vũ Kim Long Địa chỉ: Nhà M5 Thanh Xuân, Quận Thanh Xuân, Hà Nội 1,57% 236,070 23.607 2.4 Cổ đơng/ thành viên góp vốn nước ngồi ( thời điểm 16/3/2012) STT Cổ đơng Quốc tịch Cổ phần nắm giữ CHIUNG WI VUN Taiwan 900 Hong Oh Hee Korea 100 Hwang Sang Hyun Korea, DPR of Nakao Akiyoshi Japan 100 SAITO KOZUE Japan 100 Shinichi Sano Japan 200 Wataru Miyazawa Japan 200 Yutaka Noda Japan 300 Tổng cộng 1000 2.900 H N ội ,ngày 18 tháng 04 năm 2012 CÔNG TY CP SÔNG ĐÀ 19 Trang 25