Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển Công nghiệp - Thương mại Củ Chi

Trang 1

CONG TY CO PHAN DAU TU PHAT TRIEN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

CONG NGHIEP — THUONG MAI CU CHI Độc lập - Tư do ~ Hanh phúc

CIDICO

Số: 15/BC - HĐQT TP.HCM, Ngày 11 tháng 01 năm 2016

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUAN TRI

Công Ty Cổ Phần Đầu Tư Phát Triển Công Nghiệp - Thương Mại Củ Chỉ năm 2015

Kính gửi: - Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở giao dịch Chứng khốn Tp.HCM

- Tên Cơng ty đại chúng: Công Ty Cổ Phần Đầu Tư Phát Triển Công Nghiệp -

Thuong Mại Củ Chỉ

- Địa chỉ trụ sở chính: Ấp Bàu Tre 2, xã Tân An Hội, Huyện Củ Chi, Tp.HCM

- Điện thoại: 08.38920587 Fax: 08.38921008

- Email: cuchiiz@cidico, com.vn

- Vốn điều lệ: 133.986.200.000 đồng (một trăm ba mươi ba tỷ chín trăm tám mươi sáu triệu hai trăm ngàn đồng)

- Mã chứng khoán: CCI

1 Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông

‘Stt | Số nghị quyết Ngày Nội dung

01 03/NQ - ĐHĐCĐ 18/4/2015 Nghị quyết Đại hội đồng Cổ đông

thông qua ngày 18/4/2015 thông qua các nội dung sau:

- Đại hội thống nhất thông qua Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất —

kinh doanh năm 2014 và Kế hoạch

hoạt động sản xuất — kinh doanh

2015

- Đại hội thống nhất thông qua Báo

cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm 2014

- Đại hội thống nhất théng qua Té trình về việc ủy quyền cho HĐỌT Công ty Cidico chọn công ty kiểm

Trang 2

- Dai hội thống nhất thông qua báo cáo kết quả kiểm tốn Cơng ty

Cidico nam 2014

- Đại hôi thống nhất thơng qua Tờ trình về phân phối lợi nhuận và chỉ

cổ tức năm 2014

- Tờ trình về kế hoạch sử dụng số tiên của lân phát hành cô phiêu năm 2012 của Công ty

- Đại hội thống nhất thông qua Tờ

trình về phương án phát hành cổ

phiêu tăng vôn điêu lệ

- Đại hội thống nhất thơng qua Tờ trình về việc sử dụng quỹ thưởng, thù lao của Hội đồng quản trị và quỹ xã hội năm 2014

- Đại hội thống nhất thông qua Tờ trình về việc ủy quyền cho HĐQT sửa đổi điều lệ Công ty

- Đại hội thống nhất thơng qua Tờ trình trích lập quỹ thưởng HĐQT, BKS Công ty năm 2015

- Đại hội thống nhất thông qua Tờ trình về việc phê chuẩn chức danh

Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm

nhiệm chức Tổng giám đốc Công ty - Đại hội thống nhất thơng qua Tờ trình về kế hoạch triển khai dự án Khu công nghiệp Tây Bắc Củ Chỉ giai đoạn mở rộng — phương án 3

giai đoạn

IL Hoạt động của Hội đồng quản trị (năm 2015)

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

| Thành viên HĐQT

1 | Ông Phan Văn Tới

Trang 3

HĐQT kiêm TGD

2 |Ông Nguyễn Văn | Phó CT | 13/5/2013 05 100% -

Tam HĐQT

3 |Ong Đặng Ngọc Ủy viên | 13/5/2013 05 100% -

Thanh HĐQT

4 | Ông Trần Việt Anh | Ủy viên | 29/3/2014 05 100% - HĐQT

5 lÔng Đặng Duy |Ủy viên | 13/5//2013 05 100% #

Quân HĐQT

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám Đốc:

- HĐQT thường xuyên theo dõi các hoạt động của Ban Tổng Giám Đốc và các

công việc quản lý điều hành khác, phối hợp với Ban kiểm sốt Cơng ty kiểm tra các vấn

đề:

- Thực hiện các chỉ tiêu kế hoạch Đại hội đồng cổ đông và HĐQT đề ra

- Các nội dung thực hiện Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, HĐQT và các quyết định HĐQT đã ban hành về tiền độ và các biện pháp thực hiện

- HĐQT thường xuyên xem xét, đánh giá việc thực hiện kế hoạch kinh doanh và các chỉ tiêu kinh tế để có biện pháp chỉ đạo kịp thời Ban Tổng Giám Đốc đáp ứng các yêu cầu về nguồn lực cho các hoạt động của Công ty

- Kiểm tra việc chấp hành và tuân thủ các quy định của Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty và các quy định hiện hành của Nhà nước

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc HDĐỌT: Khơng có 4 Các nghị quyết của Hội đồng quản trị (năm 201 3):

Tính đến từ ngày 01/01/2015 đến ngày 31/12/2015 Hội đồng quản trị tổ chức 04 cuộc họp và 01 lấy ý kiến bằng văn bản

a

“ |v

01 09/NQ - HĐQT 09/03/2015 Nghị quyết HĐQT phiên họp thứ 7

khóa 3 ngày 07/03/2015 v/v thông qua báo cáo hoạt động sản xuất -

kinh doanh năm 2014 và Kế hoạch

Trang 4

hoạt động sản xuât - kinh doanh năm 2015; Thông qua Báo cáo tình

hình hoạt động của Ban kiểm soát năm 2014; Thông qua Tờ trình về

việc phân phối lợi nhuận và chỉ cổ

tức năm 2014; Thông qua Kế hoạch

triển khai dự án KCN Tây Bắc Củ

Chỉ giai đoạn mở rộng; Thông qua Hội đồng quản trị Tờ trình về phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ, Thông qua Hội đồng quản trị về thời gian tổ chức và chương trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015

02 10NQ - HĐQT 24/3/2015 Lây ý kiên của Hội đồng quản trị Công ty về điều chỉnh lại việc phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ Công ty

03 LINQ - HĐQT 08/5/2015 Nghị quyết HĐQT phiên họp thứ 8

khóa 3 ngày 04/8/2014 v/v thông qua báo cáo sơ kết hoạt động sản xuất - kinh doanh quý 1 năm 2015 và Kế hoạch hoạt sản xuất — kinh doanh quý 2 năm 2015; Thông qua Kế hoạch hoạt động sản xuất - kinh doanh quý 2 năm 2015; Thông

qua Báo cáo hoạt động của Ban

kiểm soát quý 1 năm 2015; Thông qua Tờ trình về việc chọn đơn vị kiểm tốn tài chính Công ty năm 2015: 04 12/NQ - HĐQT 24/72015 Nghị quyết HĐQT phiên họp thứ 9

khóa 3 ngày 24/7/2015 v/v thông qua báo cáo sơ kết hoạt động kinh

doanh 06 tháng đầu năm 2015; Kế

hoạch hoạt động kinh doanh 06 tháng cuối năm 2015; Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát 06 tháng đầu năm 2015; Tờ trình số 08/TTr — CTY ngày 15/7/2015 về việc đề nghị phê duyệt dự án: Chuyển nhượng quyền sử dụng đất và xây dựng Cửa hàng kinh doanh xăng dầu số 16; Việc chỉ tạm ứng cô tức

Trang 5

05 13/NQ - HĐQT 22/10/2015 Nghị quyết HĐQT phiên họp thứ 10 khóa 3 ngày 22/10/2015 v/v thông qua báo cáo sơ kết hoạt động kinh doanh 09 tháng đầu năm 2015; Kế

hoạch hoạt động kinh doanh 03

tháng cuỗi năm 2015; Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát 09 tháng đầu năm 2015; Định hướng kế

hoạch hoạt động sẩn xuất - kinh

doanh năm 2016

HI Ban kiểm sốt (năm 2015)

1 Thơng tin về thành viên Ban kiểm soát (BKS):

Chức vụ | Ngày bắt | Số buổi | đầulà | họpBKS thành tham dự viên BKS

1 | Bà Nguyễn Thị Tiến Trưởng BKS 13/5/2013 04

2 |Bà Nguyễn Thị Ủy viên BKS_ | 13/5/2013 04 100% - Thanh Loan

3 | Ong Riguyễn Thanh Ủy viên BKS_ | 13/5/2013 04 100% -

Nhut

2 Hoat déng gidm sat cia BKS déi voi HDQT, Ban Gidm Déc diéu hành và Cé

dong:

- Hội đồng quản trị đã thực hiện tốt vai trò giám sát hoạt động của Ban điều hành, đã tổ chức nhiều cuộc họp để kịp thời chỉ đạo định hướng chiến lược hoạt động và hỗ trợ Ban điều hành trong việc thực hiện Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông

- Hội đồng quản trị, Ban Tổng Giám đốc đã tuân thủ đầy đủ các quy định của Pháp luật trong quản lý điều hành Các thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng Giám đốc và các cán bộ quản lý đã thực hiện đúng chức năng, nhiệm vụ được giao theo quy định của Điều lệ và Nghị quyết của Đại hội đồng Cổ đông thông qua năm 2015

- Ban điều hành đã thực hiện tốt công tác dự báo, hạn chế thấp nhất những rủi ro trong đầu tư, trong hoạt động kinh doanh Từ đó xây dựng chiến lược kinh doanh phù hợp với thị trường và điều chỉnh tiến độ thực hiện các dự án đầu tư cho phù hợp với điều kiện khó khăn của nền kinh tế năm 2015 góp phần đem lại hiệu quả nhất định

Trang 6

~ Ngoài ra, Ban điêu hành thực hiện tơt các chê độ chính sách của Nhà nước, chính

sách nhân sự luôn được quan tâm, đảm bảo việc làm và ôn định thu nhập người lao động - Hội đồng quản trị, Ban Tổng Giám đốc đã nghiêm túc tuân thủ các quy định về công bố thông tin Báo cáo tài chính định kỳ và Báo cáo tình hình quản trị Công ty định kỳ theo Thông tư số 52/2012/TT-BTC ban hành ngày 05/04/2012 quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

- Trong năm 2015, Công ty không phát sinh bất cứ vấn đề tranh chấp nào liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh Không phát sinh hợp đồng giao kết cũng như xung đột lợi ích với những người có liên quan

- Đối với Cổ đông: Trong năm qua, Ban Kiểm sốt Cơng ty không nhận được đơn yêu cầu hay khiếu nại của Cổ đơng hoặc nhóm Cổ đơng có tỷ lệ và thời gian sở hữu cổ phần theo quy định tại Điều lệ Công ty

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐỌT, Ban Giám đốc điều hành và các cắn bộ quản lý

- Ban Kiểm soát phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Ban Tổng Giám đốc nhưng vẫn duy trì sự độc lập của mình Trong năm qua, các cuộc họp định kỳ hàng quý của Hội đồng quản trị và Ban Tổng Giám đốc điều hành có Ban Kiểm soát tham dự nhằm nâng cao chất lượng cũng như tính độc lập của hoạt động kiểm soát

- Hội đồng quản trị đã cung cấp kịp thời, đầy đủ các Nghị quyết, Quyết định của mình cho Ban Kiểm soát Ban Tổng Giám đốc đã tạo điều kiện cho Ban Kiểm soát trong việc thu thập thông tin, tài liệu liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty khi có yêu câu

- Hội đồng quản trị đã đây mạnh công tác giám sát hoạt động của Ban Tổng Giám đốc và các bộ phận quản lý nhằm đảm bảo thực hiện triển khai đúng theo các Nghị quyết của ĐHĐCPĐ, của HĐQT và tuân thủ đúng quy định của pháp luật

IV Đào tạo về quản trị Cơng ty

Các khóa đào tạo về quản trị Công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Tổng giám đốc điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký Công ty đã tham gia theo

quy định về quản trị Công ty

Năm 2013, Bà Nguyễn Thị Tiến —- Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty đã hồn thành khóa đào tạo và bồi dưỡng nghiệp vụ kiểm soát viên doanh nghiệp

Vv Danh sách về người có liên quan của Công ty theo quy định tại Khoản 34 Điều 6 Luật chứng khoán (năm 2015) và giao dịch của người có liên quan của Cơng ty với chính Công ty

1 Danh sách về người có liên quan của Công ty theo quy định tại Khoản 34 Điều 6 Luật chứng khoán (năm 2015):

nhân | khoán j chỉ liênhệ | người có

Trang 7

2 Giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Cơng ty; hoặc giữa Công ty với Cô đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ

Sư |Tên tổ | Mỗi Số Giấy [Địa chỉ Thời Số Nghị [ Số lượng, Ghi

nhân liên quan chính/Địa | giao dịch | của phiếu sau

với chỉ liên | với ĐHĐCĐ/HĐQT | giao dịch

_| Công ty hệ Công ty _ | thơng qua (nếu có)

3 Giao dịch giữa người nội bộ Cơng ty, người có liên quan của người nội bộ với Công ty con, Công ty do công ty niêm yêt năm quyên kiêm soát

St[Người | Quan Chức Số Địa Tên Thời điểm giao | Số lượng, ĐI)

thực hệ với |vụ tại | CMND/Hộ | chỉ công ty | dịch nắm giữ

hiện người |CTNY | chiếu, - con, phiếu sau khi

giao nội bộ ngày cấp, công ty giao dịch

dịch nơi cấp do : CTNY nắm quyên kiến soát

4 Giao dịch giữa Công ty với các đối tượng khác

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành đã và đang là thành viên sáng lập

hoặc thành viên HĐQT, Tổng giám đốc điều hành trong thời gian ba (3) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo)

4.2 Giao dịch giữa công ty voi cong ty ma nguwoi co lién quan cia thanh vién HDQT,

thành viên BKS, Tổng giám đốc điều hành là thành viên HĐỌT, Tổng giám đốc

điều hành

4.3 Các giao dịch khác của Cơng ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐỌT, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều

hành

VI Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (năm 2015)

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: PHY LUC 1

Họ tên | Tài khoản giao | Chức vụ tại [Số - Địa chỉ liên | Số cô

| dich - Chứng | Công ty CMND/ | hệ phiếu sở

—_| khoán Hộ chiếu, hữu cuối

ngày cấp, kỳ

Trang 8

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đôi với cô phiêu của công ty niêm yết

| hiện giao dịch Người thực Quan hệ với người nộp bộ Số cổ phiều sở hữu đầu kỳ Số cỗ phiếu sở hữu cuối

Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiết |

Vil Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có Trân trọng! Trang 8 2— ,CỔPHẦN _ \€

ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN (COME NGHIEP-THUONG Ma

Trang 9

y ™ CONG TY CO PHAN DAU TU PHAT TRIEN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

=e CÔNG NGHIỆP - THƯƠNG MAI CU CHI Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

CIDICO! -BOG8 -

TP.HCM, ngay 11 thang 01 nim 2016

PHU LUC 1

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY NAM 2015

^

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:

[ Tai | khoản i du

giao ance CMND/HO CHIE

dich S6) Số Ngày cấp | Nơieấp | Địa chiliên

chững CMND/Hộ hệ

khoẩn (nếu chiếu

6)

HQI DONG QUAN TRI, BAN KIEM SOAT, KE TOAN TRƯỞNG, NGUOI CONG BO THONG TIN:

1 | Phan Văn Tới Chủ tịch TP.HCM +| 101.247 | 0,76%

HĐỌT kiêm

nhiệm chức

TGD

ee ee : Cha

1.1 | Phan Văn Dim 0 * muột

12 |Lâm Thị Thu P.TP.TC-HC | 0 180000 | 134% | Y°

Hương

13 | Phan Thị Bích Chỉ : an Thị Bíc i 0 i ca ruột

14 |Phan Lâm Xuân : 0 - Coa ruột

Mai

TÀI Em

1.5 | Phan Thị Lần {9 ; ' : = Nữ

Trang 10

1.6 | Phan Van Noi

1⁄7 | Ngan hang TM CP Phó Chủ tịch

Việt Á thường trực

(VIETABANK) HĐQT của

VIETABANK

18 | Công Ty Đầu Tư Người đại diện

Tài Chính Nhà vốn của HFIC Nước(HFIC)

2 | Nguyễn Văn Tâm Phó CT

HĐQT, Phó TGD

2.1 | Lê Thị Xốp 2.2 | Nguyễn Thị Lang

2.3 | Nguyễn Văn Minh 2.4 | Nguyễn Văn Đức

2.5 | Nguyễn Thị Hiệp

2.6 | Nguyễn Thị Hiệp

2.7 | Nguyễn Văn Lý

2.8 | Nguyễn Văn Châu

Trang 12

3.8 | Dang Van Hiéu

4 | Trin Vigt Anh Uy viên |

46 |Công Ty TNHH Thành viên hội | !

MTV Quản lý nợ và đồng — thành

khai thác tài sản viên = Giám

Ngân hàng TM CP đốc Công ty, Việt Á Ông Việt Anh đại diện phần

vốn của NH

TM CP Việt Á

tại Công ty Cidico 4.7 | Công Ty CP Bao Thanh —_vién

hiểm Hing Vuong HĐQT

4.8 | Công Ty CP Chứng Thành viên |!

Khoán Quốc Gia HĐQT

Trang 13

4.9 | Céng Ty CP Dịch Thanh viên Vụ và Xây Dựng HĐQT Dat Xanh 4.10 | Công Ty CP Tr Thành viên Đoàn Kỹ nghệ Ge HĐQT Trường Thành

5.1 | Đặng Duy Luyện s ruột

5.7 | Đặng Duy Tưởn, .7 | Đặng Duy Tưởng - ee nuột

Em

5.8 | Đặng Duy Đoan - at

5.9 | Cong ty xăng dầu Phó giám đốc, 900,000 | 6,72% _ | Công

Trang 14

61 Nguyễn Van Bi

6.2 Nguyễn Quang Duy

63 Nguyễn Thị Hoàng 64 Nguyễn Thị Mết 7.1 | Nguyễn Văn Toàn

7.2 | Vũ Thị My

74 | Đỗ Trí Đức

Khu vực 2 - TNHH Ơng Qn đại ty có

MTV diện phần vốn liên

tại Công ty quan

Cidico

5.10 | Cty CP VT & DV CT HĐQT a

Petrolimex sai Gon lien

quan

5.11 | Cty CP Thuong Mai TV HĐQT ss

Trang 15

7.4 | Nguyễn Thanh Tuấn 2

7.5 | Công Ty Đầu Tư Chuyên viên

Tài Chính Nhà nước Phịng TC - KT

TP.Hồ Chí Minh

8.1 | Nguyễn Văn Hòa

8.6 | Công ty CP XNK Kế toán tổng - Cong

Khánh Hội hợp ty có 9.1 | Lê Hồng Phong 9.2 | LêHồ Phú - Con rugt

9.3 | LêHồ Quý * Con

ruột

Trang 16

94 Hồ Thị Măng 95 Hồ Thị Lớn 10.1 | Lê Văn Cảm ' 1 \ 4 § 10.2 | Huỳnh Thị Lệ tất 3 10.3 | Trần Xuân Lan ve

104 | Lê Thị Thùy Linh a

10.5 | Lê Thị Tuyết Lan Tân

si: Em

10:6 | Lê Thị Kim Huệ

Trang 17

muột L L khang

+ | ĐẦU TƯ PHÁI TRIỂN x \CONG NGHIEP-THUNG J , CỔPHẦN „ Na

Trang 9

Định dạng
Số trang	17
Dung lượng	2,94 MB