Website cho phép nhà đầu tư giao dịch trực tuyến trên sàn HNX

Website cho phép nhà đầu tư giao dịch trực tuyến trên sàn HNX

WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THỰC TẬP TỐT NGHIỆP: WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX GVHD: ThS LƯU NGUYỄN KỲ THƯ WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Nội dung đề tài: Lý thuyết: - Tìm hiểu nghiệp vụ giao dịch cổ phiếu sàn HNX - Tìm hiểu thuật toán khớp lệnh liên tục - Tìm hiểu SQL Dependency - Phân tích, thiết kế CSDL Thực hành: Viết modules: - Đăng ký tài khoản cho nhà đầu tư, Giao dịch rút/ gửi tiền, Đặt lệnh, Bảng giá trực tuyến, cài đặt thuật toán khớp lệnh liên tục - In bảng kê lệnh cho nhà đầu tư, kê lệnh khớp nhà đầu tư Các nội dung làm được: Nghiệp vụ giao dịch sàn HNX: Chức Sở Giao dịch chứng khoán Hà nội (HNX)? Sở GDCK Hà Nội (Sở) thành lập sở tổ chức lại TTGDCK Hà Nội (hoạt động từ ngày 8/3/2005) Theo Quyết định 01/2009/QĐ-TTg, Sở tổ chức hoạt động theo mô hình công ty TNHH thành viên thuộc sở hữu Nhà nước hoạt động theo Luật Chứng khoán Luật Doanh nghiệp Với chức đơn vị chịu trách nhiệm tổ chức quản lý điều hành thị trường giao dịch chứng khoán, Sở tổ chức hoạt động đấu giá cổ phần, tổ chức đấu thầu trái phiếu Chính phủ, huy động vốn cho ngân sách Nhà nước vận hành 03 thị trường giao dịch thứ cấp công nghệ: thị trường cổ phiếu niêm yết, thị trường trái phiếu Chính phủ chuyên biệt, thị trường giao dịch cổ phiếu công ty đại chúng chưa niêm yết (UPCoM) Theo Điều lệ Tổ chức hoạt động Sở ban hành Quyết định số 1354/QĐ-BTC ngày 29/5/2009, Sở thực số chức sau: - Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán thị trường tiến hành công khai, công bằng, minh bạch hiệu quả; WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX - Thực công bố thông tin giao dịch chứng khoán, thông tin tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch Sở giao dịch chứng khoán, thông tin công ty chứng khoán và thông tin giám sát hoạt động thị trường chứng khoán; - Cung cấp thông tin phối hợp với quan chức công tác tra, kiểm tra phòng, chống hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; - Phối hợp thực công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư; Xử lý trả lời thắc mắc, khiếu nại, khiếu kiện nhà đầu tư, tổ chức niêm yết nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật… HNX có dịch vụ cung cấp thông tin trực tiếp cho đối tượng có nhu cầu không? Những loại thông tin HNX cung cấp miễn phí có thu phí ? HNX triển khai hoạt động cung cấp thông tin đến nhà đầu tư, thành viên giao dịch đối tượng có nhu cầu đăng ký mua thông tin Thông tin cung cấp bao gồm thông tin chứng khoán giao dịch chứng khoán thị trường cổ phiếu niêm yết, UPCoM, trái phiếu Chính phủ tiếng Việt tiếng Anh Các thông tin cung cấp bao gồm: - Dữ liệu giao dịch trực tuyến cổ phiếu niêm yết, UPCoM, trái phiếu Chính phủ Dữ liệu giao dịch cuối phiên cổ phiếu niêm yết, UPCoM, trái phiếu Chính phủ Thông tin công bố từ HNX, từ công ty niêm yết, công ty đăng ký giao dịch Báo cáo tài quý/bán niên/năm công ty niêm yết, báo cáo tài năm công ty đăng ký giao dịch Báo cáo thường niên công ty niêm yết, công ty đăng ký giao dịch Thông tin công bố từ thành viên giao dịch Thông tin hoạt động đấu giá, đấu thầu Dữ liệu khứ chứng khoán giao dịch chứng khoán thị trường Các thông tin cung cấp miễn phí công bố hệ thống website HNX Các thông tin cung cấp có thu phí xử lý chi tiết cung cấp hệ thống cung cấp thông tin, bao gồm Datafeed, phần mềm Infoshow, hệ thống Databond,… Các đối tượng có nhu cầu mua thông tin có phí từ HNX thường tổ chức tài chính, ngân hàng, hãng thông tin truyền thông, công ty chứng khoán nước, quỹ đầu tư chứng khoán… HNX cung cấp thông tin theo danh mục có sẵn, trường hợp khách hàng yêu cầu cung cấp thông tin danh mục, HNX xem xét việc cung cấp loại thông tin WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Các đơn vị có nhu cầu đăng ký mua thông tin, xin mời liên hệ với Phòng Thông Tin Thị Trường HNX gửi thư qua địa email infoservice@hnx.vn để tư vấn dịch vụ, ký kết hợp đồng làm thủ tục cần thiết khác Những lợi ích rủi ro đầu tư vào cổ phiếu niêm yết/ĐKGD? Khi đầu tư vào cổ phiếu ĐKGDvà cổ phiếu niêm yết, nhà đầu tư thu lợi ích như: môi trường đầu tư an toàn, giá cổ phiếu hình thành nên từ cung – cầu thị trường, giảm thiểu rủi ro khoản,việc công bố thông tin công ty ĐKGD, niêm yết quản lý HNX nên mang tính chuyên nghiệp, xác cao Ngoài ra, NĐT thu khoản lợi nhuận từ khoản đầu tư như: cổ tức, chênh lệch giá trị đầu tư thị giá cổ phiếu tăng Đầu tư vào cổ phiếu ĐKGD cổ phiếu niêm yết có rủi ro định Vì cổ tức thị giá cổ phiếu phụ thuộc vào kết kinh doanh doanh nghiệp, doanh nghiệp làm ăn phát đạt cổ đông hưởng mức cổ tức cao loại chứng khoán khác có lãi suất cố định, đồng thời giá cổ phiếu tăng lên kỳ vọng mức cầu cổ phiếu NĐT cao Ngược lại, doanh nghiệp thua lỗ, cổ tức thấp cổ tức, giá cổ phiếu giảm hoạt động DN không đáp ứng mức kỳ vọng NĐT Ngoài ra, giá cổ phiếu thị trường biến động chịu tác động từ yếu tố khác kinh tế, trị, đến tâm lý … Cổ phiếu lô lẻ gì? Nhà đầu tư giao dịch cổ phiếu lô lẻ theo hình thức nào? Trên HNX, đơn vị giao dịch giao dịch khớp lệnh 100 cổ phiếu, cổ phiếu lô lẻ quy định cổ phiếu có khối lượng từ 1-99 Nhà đầu tư giao dịch cổ phiếu lô lẻ theo hình thức sau: - Nhà đầu tư thực bán cổ phiếu lẻ cho CTCK nơi nhà đầu tư mở tài khoản theo phương thức thỏa thuận - Tổ chức niêm yết tổ chức đăng ký giao dịch phép mua lại cổ phiếu lô lẻ làm cổ phiếu quỹ - Ngoài ra, HNX cho phép giao dịch cổ phiếu lô lẻ thực hệ thống giao dịch HNX theo phương thức thỏa thuận Nghĩa nhà đầu tư tự tìm đối tác giao dịch thông báo cho CTCK nhập lệnh vào hệ thống HNX sau hoàn tất thỏa thuận giao dịch, WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX nhà đầu tư yêu cầu CTCK đặt lệnh quảng cáo hệ thống HNX để tìm đối tác giao dịch Kể từ nộp hồ sơ đăng ký thành viên, ngày để HNX xử lý hồ sơ CTCK thành viên? Theo quy định thủ tục cấp chứng nhận tư cách thành viên Quy chế thành viên giao dịch SGDCK Hà Nội, kể từ ngày nộp hồ sơ đăng ký thành viên, HNX xử lý hồ sơ CTCK thành viên tối đa vòng 20 ngày làm việc CTCK có quyền trở thành thành viên SGDCK Hà Nội? Thành viên tham gia giao dịch HNX có quyền sau: Sử dụng hệ thống giao dịch dịch vụ HNX cung cấp; Nhận thông tin thị trường giao dịch chứng khoán từ HNX; Thành viên thị trường đăng ký giao dịch (Upcom) có đăng ký nghiệp vụ tự doanh chứng khoán phép mua bán loại cổ phiếu ngày giao dịch nhằm thực vai trò nhà tạo lập thị trường Đề nghị HNX làm trung gian hoà giải có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch; Đề xuất kiến nghị vấn đề liên quan đến hoạt động HNX hoạt động thành viên HNX; Được rút khỏi tư cách thành viên sau HNX chấp thuận; Các quyền khác HNX quy định CTCK thành viên không thực quy định giao dịch, gây tổn thất cho nhà đầu tư bị xử lý nào? Tùy vào trường hợp mức độ vi phạm, SGDCK Hà Nội đưa mức xử phạt phù hợp CTCK thành viên không thực quy định giao dịch, gây tổn thất cho nhà đầu tư theo nghị định 85/2010/NĐ-CP xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Các thủ tục để mở tài khoản giao dịch chứng khoán? - Trong trường hợp mở tài khoản giao dịch sàn giao dịch CTCK, nhà đầu tư cần mang theo CMND (bản gốc, hạn sử dụng) tới CTCK để ký hợp đồng mở tài khoản - Để mở tài khoản giao dịch online, nhà đầu tư thực theo bước sau: • Bước 1: Truy cập vào địa web CTCK thành viên • Bước 2: Đăng ký thông tin mở tài khoản theo hướng dẫn hình • Bước 3: Điền thông tin đăng ký ngày đến mở tài khoản Các loại phí liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán? Thông thường, CTCK, nhà đầu tư phải trả loại phí liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán phí môi giới phí lưu ký Trong đó, phí môi giới phí mà nhà đầu tư phải trả cho CTCK giao dịch chứng khoán thực theo lệnh nhà đầu tư; phí lưu ký chứng khoán mức phí mà nhà đầu tư phải nộp để chứng khoán lưu ký, dù hoạt động giao dịch nào, cần có chứng khoán tài khoản, nhà đầu tư phải nộp loại phí Nhà đầu tư có sửa, hủy lệnh phiên không? Nhà đầu tư phép sửa, hủy lệnh phiên Đối với việc sửa lệnh giao dịch, nhà đầu tư quyền sửa giá (không quyền sửa khối lượng) lệnh mua/bán chứng khoán chưa khớp hay hay phần chưa khớp lệnh Đối với việc hủy lệnh giao dịch, nhà đầu tư yêu cầu nhân viên môi giới hủy lệnh lệnh phần lại lệnh chưa thực WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Muốn giao dịch chứng khoán niêm yết/ĐKGD HNX, nhà đầu tư cần làm gì? Muốn giao dịch chứng khoán niêm yết/ĐKGD HNX, nhà đầu tư cần mở tài khoản giao dịch chứng khoán công ty chứng khoán thành viên HNX, đặt lệnh mua, bán chứng khoán thông qua công ty chứng khoán thành viên Sau mở tài khoản giao dịch, nhà đầu tư cần thực việc ký quĩ giao dịch công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản.Tức là, đặt lệnh mua chứng khoán, nhà đầu tư cần ký quĩ đủ số tiền giao dịch; đặt lệnh bán chứng khoán, nhà đầu tư phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán tài khoản giao dịch Để lựa chọn chứng khoán giao dịch, nhà đầu tư nên tìm hiểu thông tin chứng khoán công ty niêm yết, đăng ký giao dịch (UPCoM) phương tiện công bố thông tin, sau lựa chọn chứng khoán giao dịch Để đặt lệnh giao dịch, nhà đầu tư lựa chọn cách thức đặt lệnh hợp lệ sau: Nhà đầu tư đến công ty chứng khoán để viết phiếu lệnh, gọi điện thoại đến công ty chứng khoán để đặt lệnh, nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch qua internet công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản có triển khai dịch vụ giao dịch qua internet Hiện có nhiều công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch qua Internet Nhà đầu tư nhận kết giao dịch chi tiết công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản, nhận tin nhắn thông báo kết giao dịch qua điện thoại từ công ty chứng khoán Sau thời hạn toán, tiền, chứng khoán theo kết giao dịch nhà đầu tư chuyển tới tài khoản nhà đầu tư thông qua hệ thống toán bù trừ chứng khoán Làm để tìm hiểu thông tin liên hệ với công ty niêm yết? Thông tin công ty niêm yết (gồm thông tin công bố hồ sơ công ty) công bố website Sở:www.hnx.vn theo mã cổ phiếu website công ty niêm yết Thông tin HNX công bố gồm có: thông tin định kỳ, thông tin bất thường, thông tin giao dịch cổ phiếu … Nhà đầu tư liên hệ công ty chứng khoán để biết thông tin liên hệ với công ty niêm yết Những tổ chức, nhân đối tượng công bố thông tin HNX? WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC hướng dẫn việc công bố thông tin TTCK mà thứ trưởng Bộ Tài Trần Xuân Hà ký ngày 15/1/2010 Đối tượng công bố thông tin HNX bao gồm: - Công ty đại chúng - Tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng - Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch - Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán - Người có liên quan Điểm khác việc công bố thông tin công ty niêm yết công ty đăng ký giao dịch HNX gì? Những khác việc công bố thông tin công ty niêm yết công ty đăng ký giao dịch HNX là: a Thông tin định kỳ Công ty niêm yết thông tin cần công bố giống công ty đăng ký giao dịch quy định khoản mục II thông tư 09 cần phải công bố thông tin sau: - Tổ chức niêm yết công bố thông tin định kỳ báo cáo tài quý lập tiếng Việt (và dịch tiếng Anh - có) thời hạn hai lăm (25) ngày, kể từ ngày kết thúc quý Trường hợp tổ chức niêm yết công ty mẹ phải lập báo cáo tài hợp thời hạn công bố thông tin năm mươi (50) ngày, kết thúc quý - Tổ chức niêm yết phải lập công bố thông tin báo cáo tài bán niên (sáu tháng đầu năm) soát xét tổ chức kiểm toán chấp thuận theo quy định Chuẩn mực kiểm toán số 910 (và dịch tiếng Anh - có) thời hạn bốn mươi lăm (45) ngày, kể từ ngày kết thúc Quý hàng năm Trường hợp tổ chức niêm yết công ty mẹ phải lập báo cáo tài hợp thời hạn công bố thông tin sáu mươi (60) ngày, kể từ ngày kết thúc Quý hàng năm.Báo cáo tài bán niên kèm theo toàn báo cáo kết công tác soát xét báo cáo tài bán niên phải công bố phương tiện công bố thông tin UBCKNN, SGDCK trang thông tin điện tử tổ chức niêm yết phải lưu trữ vòng mười (10) năm tiếp theotại trụ sở tổ chức để nhà đầu tư tham khảo - Tổ chức niêm yết phải lập công bố Báo cáo thường chậm hai mươi (20) ngày, kể từ ngày kết thúc thời hạn hoàn thành Báo cáo tài năm WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX - Tổ chức niêm yết phải công bố đầy đủ toàn tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên: thông báo mời họp, mẫu định đại diện theo uỷ quyền dự họp, chương trình họp, phiếu biểu quyết, tài liệu thảo luận làm sở thông qua định dự thảo nghị vấn đề chương trình họp trang thông tin điện tử đồng thời với việc gửi thông báo cho cổ đông trước khai mạc họp đại hội cổ đông chậm bảy (07) ngày làm việc b Thông tin bất thường Ngoài trường hợp mà công ty đăng ký giao dịch phải công bố thông tin theo quy định khoản mục II thông tư 09, công ty niêm yết cần công bố thông tin vòng 24 trường hợp sau: - Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch bị tổn thất tài sản có giá trị từ 10% vốn chủ sở hữu trở lên; - Nghị Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị liên quan đến vấn đề tăng, giảm vốn điều lệ; góp vốn có giá trị từ mười phần trăm (10%) trở lên tổng tài sản tổ chức niêm yết vào tổ chức khác; góp vốn có giá trị từ năm mươi phần trăm (50%) trở lên tổng vốn công ty nhận vốn góp; - Khi có kiện có ảnh hưởng lớn đến hoạt động sản xuất, kinh doanh tình hình quản trị tổ chức niêm yết; - Quyết định đóng mở công ty trực thuộc, chi nhánh, nhà máy, văn phòng đại diện; - Quyết định thay đổi tên, địa trụ sở công ty; - Khi giá cổ phiếu tăng trần giảm sàn năm (05) phiên liên tiếp mà không theo xu hướng chung thị trường giá cổ phiếu niêm yết tăng trần giảm sàn từ mười (10) phiên liên tiếp trở lên, tổ chức niêm yết phải công bố kiện liên quan có ảnh hưởng đến biến động giá cổ phiếu; - Trường hợp họp Đại hội đồng cổ đông bất thường c Với công bố thông tin giao dịch cổ đông lớn - Đối với công ty đăng ký giao dịch cổ đông lớn thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày thực giao dịch (kể trường hợp cho, tặng, thừa kế, chuyển nhượng nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm…), không thực giao dịch có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt phần trăm (1%) số lượng cổ phiếu loại lưu hành phải thực báo cáo - Đối với công ty niêm yết cổ đông lớn dự kiến giao dịch cổ phiếu, kể trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch SGDCK (cho, tặng, thừa kế, chuyển nhượng nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm…(ngoại trừ giao dịch cổ phiếu lẻ theo yêu cầu nhà đầu tư)) phải báo cáo UBCKNN, SGDCK trước ngày thực giao dịch tối thiểu ba (03) ngày làm việc Thời hạn dự kiến giao dịch không hai (02) tháng, kể từ ngày đăng ký thực giao dịch bắt đầu tiến WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX hành phiên giao dịch sau hai mươi bốn (24) kể từ có công bố thông tin từ SGDCK d - Một số điểm khác biệt khác: Ngoài khác biệt trên, số điểm công ty niêm yết cần đăng ký công bố nhiều công ty đăng ký giao dịch, là: thông tin liên quan đến ngày đăng ký cuối thực quyền cho cổ đông hữu, liên quan đến quản trị công ty Các thông tin công bố công ty niêm yết/đăng ký giao dịch đăng tải qua phương tiện nào? Những hình thức công bố thông tin công ty niêm yết/đăng ký giao dịch đăng tải qua hình thức: - Báo cáo thường niên, trang thông tin điện tử (Website) ấn phẩm khác tổ chức này; - Các phương tiện công bố thông tin UBCKNN bao gồm: trang thông tin điện tử, tin ấn phẩm khác UBCKNN; - Các phương tiện công bố thông tin SGDCK bao gồm: tin thị trường chứng khoán, trang thông tin điện tử SGDCK, bảng hiển thị điện tử SGDCK; - Phương tiện thông tin đại chúng khác theo quy định pháp luật Các tài liệu, báo cáo gửi cho UBCKNN, SGDCK thể hình thức văn liệu điện tử theo hướng dẫn UBCKNN, SGDCK Cổ đông lớn, cổ đông nội thực CBTT HNX theo quy định đâu, nào? Cổ đông lớn, cổ đông nội thực CBTT HNX theo quy định khoản mục IV thông tư 09 điều 19 quy chế CBTT HNX ban hành, cụ thể: 10 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX - Cổ đông nội thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc/Giám đốc, Phó Tổng giám đốc/Phó Giám đốc Kế toán trưởng; Cổ đông lớn công ty; Người ủy quyền công bố thông tin tổ chức niêm yết người có liên quan đối tượng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán - Các đối tượng quy định dự kiến giao dịch cổ phiếu tổ chức niêm yết cổ phiếu tổ chức giao dịch thị trường đại chúng chưa niêm yết, kể trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giaodịch SGDCK (cho, tặng, thừa kế, chuyển nhượng nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm…(ngoại trừ giao dịch cổ phiếu lẻ theo yêu cầu nhà đầu tư)) phải báo cáo UBCKNN, SGDCK trước ngày thực giao dịch tối thiểu ba (03) ngày làm việc Thời hạn dự kiến giao dịch không hai (02) tháng, kể từ ngày đăng ký thực giao dịch bắt đầu tiến hành phiên giao dịch sau hai mươi bốn (24) kể từ có công bố thông tin từ SGDCK Nội dung báo cáo theo quy định Phụ lục 09 Phụ lục 10 kèm Thông tư 09 - Trong vòng ba (03) ngày làm việc, kể từ ngày hoàn tất giao dịch, người thực giao dịch phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK tổ chức niêm yết kết thực giao dịch theo Phụ lục 11 Phụ lục 12 kèm theo Thông tư 09 - Trường hợp không thực giao dịch, thời hạn ba (03) ngày, kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch, đối tượng quy định điểm 4.1 khoản phải báo cáo UBCKNN, SGDCK lý không thực giao dịch Để trở thành thành viên giao dịch thị trường niêm yết thành viên thị trường ĐKGD, công ty chứng khoán cần đáp ứng điều kiện gì? Về bản, điều kiện trở thành thành viên giao dịch thị trường niêm yết điều kiện trở thành thành viên thị trường ĐKGD giống nhau: Là CTCK cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán; Được Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam chấp thuận thành viên lưu ký; Có đủ điều kiện sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động: a Có hệ thống công nghệ tin học đáp ứng yêu cầu HNX; b Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch HNX phục vụ người đầu tư; c Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực việc công bố thông tin giao dịch chứng khoán thông tin công bố CTCK; d Có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch toán đáp ứng yêu cầu kỹ thuật nghiệp vụ theo quy định HNX; 11 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX e f Tham gia đường truyền liệu dùng chung theo quy định HNX; Có hệ thống dự phòng trường hợp xảy cố máy chủ, đường truyền, điện lưới, v.v; Có ban lãnh đạo đội ngũ nhân viên có lực kinh nghiệm hoạt động lĩnh vực tài chính, chứng khoán với tính trung thực đạo đức nghề nghiệp tốt, có cán công nghệ thông tin đáp ứng yêu cầu quy định: a (Tổng) Giám đốc phải đáp ứng điều kiện quy định pháp luật người làm (Tổng) Giám đốc CTCK; b Có nhân viên đủ điều kiện cử làm đại diện giao dịch theo quy định Điều 12 Quy chế này; c Lãnh đạo công nghệ thông tin phải có tốt nghiệp đại học chuyên ngành trở lên với 01 năm kinh nghiệm lĩnh vực công nghệ thông tin; d Có 02 cán chuyên môn công nghệ thông tin có đại học chuyên ngành công nghệ thông tin trở lên, 01 cán có chứng chuyên môn hệ thống mạng, bảo mật, phần mềm; e Tất nhân viên công ty phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp Các điều kiện khác HNX quy định trường hợp cần thiết; Đối với tổ chức thành viên giao dịch SGDCK Hà Nội, việc đăng ký trở thành thành viên thị trường ĐKGD không cần xét đến điều kiện - Tìm hiểu thuật toán khớp lệnh liên tục Theo yêu cầu độ ưu tiên khớp lệnh liên tục lệnh xử lý theo quy tắc FIFO, lệnh vào sau phải nằm hàng đợi hệ thống xử lý, thời gian chờ phụ thuộc vào lực Trung tâm xử lý liệu (TTXLDL) sở GDCK Vậy xảy tắc nghẽn toàn hệ thống khả cao TTXLDL giao dịch Ký hiệu: - Lt : lệnh nhà đầu tư phát sinh thời điểm t (t phản ánh thứ tự phát sinh lệnh) - Lm, Lb: lệnh đối ứng Mua, lệnh đối ứng Bán - giat khoiluongt : giá khối lượng lệnh Lt - Q, M, B: hàng đợi lệnh Mới phát sinh, lệnh chờ Mua lệnh chờ Bán - T: tập lệnh khớp thành công chờ toán bù trừ - Tongdm, Tongdb: tổng dư mua, tổng dư bán Thuật toán khớp lệnh liên tục: Algorithm MATCHING _STOCK(Lt) Description: Giải thuật thực khớp lệnh Lt với lệnh mua/bán chờ khớp Input: Lệnh giao dịch Lt Output: Kết khớp, Khối lượng khớp, Tổng dư mua Tổng dư bán Method: Q = Q ∪ { Lt }, Q = Q ∩ { Lk }, k =min(i,j), ∀ Li, Lj ∈ Q i ≠ j if (Lk lệnh Bán) then // Khớp giá chào Mua 12 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX M = M ∩ { Lm }, Lm ∈M, với: giam = max(giau, giav) giam >= giak ∀ Lu, Lv∈M if (Lm = ∅) then B = B ∩ { Lk }, break else if (khoiluongk = khoiluongm) then khoiluongk = khoiluongm = T = T ∪ { Lk } ∪ { Lm }, break else if (khoiluongk < khoiluongm) then khoiluongm = khoiluongm – khoiluongk, khoiluongk = T = T ∪ { Lk }, M = M ∪ { Lm }, break else khoiluongk = khoiluongk – khoiluongm, khoiluongm = T = T ∪ { Lm } endif while (Lm ≠ ∅ ) else // Khớp giá chào Bán B = B ∩ { Lb }, Lb ∈B, với: giab = min(giau, giav) giab [...]... lượng giao dịch chờ khớp, ta có độ phức tạp của thuật toán là: O(n) - Phân tích, thiết kế CSDL 13 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX 14 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Bảng danh sách ngân hàng 15 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Bảng lịch sử giá Bảng nhà đầu tư 16 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN... WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Bảng thông tin công ty Bảng thông tin giao dịch 17 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Thực hành: Tra cứu số dư 18 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Sao kê giao dịch chứng khoán 19 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX Đặt lệnh mua Đặt lệnh bán 20 ... cầu của HNX; b Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch của HNX phục vụ người đầu tư; c Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện việc công bố thông tin giao dịch chứng khoán và thông tin công bố của CTCK; d Có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch và thanh toán đáp ứng được các yêu cầu kỹ thuật và nghiệp vụ theo quy định của HNX; 11 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX e f.. .WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX - Cổ đông nội bộ là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc/Giám đốc, Phó Tổng giám đốc/Phó Giám đốc và Kế toán trưởng; Cổ đông lớn của công ty; Người được ủy quyền công bố thông tin của tổ chức niêm yết và người có liên quan của các đối tư ng này theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán - Các đối tư ng... thực hiện khớp lệnh Lt với các lệnh mua/bán đang chờ khớp Input: Lệnh giao dịch Lt Output: Kết quả khớp, Khối lượng khớp, Tổng dư mua và Tổng dư bán Method: Q = Q ∪ { Lt }, Q = Q ∩ { Lk }, k =min(i,j), ∀ Li, Lj ∈ Q và i ≠ j if (Lk là lệnh Bán) then // Khớp giá chào Mua 12 WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN HNX do M = M ∩ { Lm }, Lm ∈M, với: giam = max(giau, giav) và giam >= giak... đối tư ng quy định ở trên khi dự kiến giao dịch cổ phiếu của tổ chức niêm yết hoặc cổ phiếu của tổ chức giao dịch trên thị trường đại chúng chưa niêm yết, kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giaodịch tại SGDCK (cho, tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm…(ngoại trừ giao dịch cổ phiếu lẻ theo yêu cầu của nhà đầu tư) ) phải báo cáo UBCKNN,... hiện giao dịch tối thiểu là ba (03) ngày làm việc Thời hạn dự kiến giao dịch không quá hai (02) tháng, kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch và chỉ được bắt đầu tiến hành phiên giao dịch đầu tiên sau hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi có công bố thông tin từ SGDCK Nội dung báo cáo theo quy định tại Phụ lục 09 và Phụ lục 10 kèm của Thông tư 09 - Trong vòng ba (03) ngày làm việc, kể từ ngày hoàn tất giao dịch, ... người thực hiện giao dịch phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK và tổ chức niêm yết về kết quả thực hiện giao dịch theo Phụ lục 11 và Phụ lục 12 kèm theo Thông tư 09 - Trường hợp không thực hiện được giao dịch, trong thời hạn ba (03) ngày, kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch, các đối tư ng quy định tại điểm 4.1 khoản này phải báo cáo UBCKNN, SGDCK về lý do không thực hiện được giao dịch Để trở thành... không thực hiện được giao dịch Để trở thành thành viên giao dịch trên thị trường niêm yết hoặc thành viên trên thị trường ĐKGD, công ty chứng khoán cần đáp ứng những điều kiện gì? Về cơ bản, điều kiện trở thành thành viên giao dịch trên thị trường niêm yết và điều kiện trở thành thành viên trên thị trường ĐKGD là giống nhau: 1 Là CTCK được cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán; 2 Được Trung tâm Lưu... khác do HNX quy định trong trường hợp cần thiết; Đối với tổ chức đã là thành viên giao dịch tại SGDCK Hà Nội, việc đăng ký trở thành thành viên trên thị trường ĐKGD sẽ không cần xét đến các điều kiện trên - Tìm hiểu thuật toán khớp lệnh liên tục Theo yêu cầu về độ ưu tiên khớp lệnh liên tục thì các lệnh được xử lý theo quy tắc FIFO, như vậy những lệnh vào sau sẽ phải nằm trong hàng đợi hệ thống cho đến