Bản sắc châu âu trong tiến trình hình thành và phát triển của EU

ề mặt lý thuyết, những nghiên cứu về bản sắc nói chung của các tác giả trong nước là những tài liệu tham khảo giúp chúng t i xây dựng cơ sở lý luận tìm hiểu đề tài, tiêu biểu có các c ng

BÙI HẢI ĐĂNG

BẢN SẮC CHÂU ÂU TRONG TIẾN TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA EU

LUẬN ÁN TIẾN SĨ VĂN HÓA HỌC

THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH - 2013

  

BÙI HẢI ĐĂNG

BẢN SẮC CHÂU ÂU TRONG TIẾN TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA EU

Chuyên ngành: Văn hóa học

Mã số: 62317001 Phản biện độc lập:

1 PGS.TS Trần Văn Ánh

2 PGS.TS Phan Thu Hiền Phản biện:

1 PGS.TS Nguyễn Tri Nguyên

2 PGS.TS Ngô Minh Oanh

3 PGS.TS Đinh Công Tuấn

LUẬN ÁN TIẾN SĨ VĂN HÓA HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

1 TS ĐÀO MINH HỒNG

2 PGS.TS PHẠM QUANG MINH

MỤC LỤC

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT 4

DANH MỤC BẢNG BIỂU 5

MỞ ĐẦU 6

1 Lý do chọn đề tài 6

2 Tình hình nghiên cứu 8

3 Mục đích và nhiệm vụ của đề tài 20

4 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu 20

5 Những đóng góp của đề tài 21

6 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 22

7 Kết cấu và cách trình bày đề tài 23

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN 24

1.1 Khái niệm “bản sắc” 24

1.2 Phân loại bản sắc 26

1.3 Bản sắc trong quan hệ với văn hóa, biểu tượng và chính trị 32

1.4 Khái quát về EU 38

1.4.1 Lịch sử hội nhập châu Âu 39

1.4.2 Cộng đồng Than và Thép châu Âu (ECSC) 40

1.4.3 Hiệp ước Rome: Euratom và Thị trường chung 41

1.4.4 Các chính sách chung 41

1.4.5 Quá trình mở rộng thành viên 42

1.4.6 Đạo luật châu Âu đơn nhất (ESA) 42

1.4.7 Hiệp ước Maastricht và Hiệp ước Amsterdam 43

1.4.8 Cơ cấu tổ chức của EU 45

Tiểu kết chương 1 48

CHƯƠNG 2 BẢN SẮC CHÂU ÂU: TIẾN TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN …49

2.1 Các tiền đề của bản sắc châu Âu 50

2.1.1 Tiền đề địa lý 50

2.1.2 Tiền đề lịch sử 53

2.1.3 Tiền đề văn hóa 57

2.1.4 Tiền đề kinh tế 63

2.1.5 Tiền đề an ninh-chính trị 65

2.2 Nội dung của bản sắc châu Âu 69

2.2.1 Khái niệm 70

2.2.2 Tính khả thi của bản sắc châu Âu 72

2.2.3 Cấu trúc và các thành tố của bản sắc châu Âu 76

2.3 Những nội dung cơ bản của bản sắc văn hóa châu Âu 81

2.3.1 Khái niệm 81

2.3.2 Nội dung bản sắc văn hóa châu Âu hiện nay 83

2.3.3 Bản sắc văn hóa châu Âu trong văn hóa nhận thức 85

2.3.4 Bản sắc văn hóa châu Âu trong văn hóa tổ chức cộng đồng 93

2.4 Quan hệ giữa bản sắc văn hóa châu Âu và bản sắc châu Âu 95

Tiểu kết chương 2 97

CHƯƠNG 3 BẢN SẮC CHÂU ÂU VÀ EU 99

3.1 EU và nhu cầu xây dựng một bản sắc chung 99

3.1.1 Châu Âu, EU và logic của tiến trình hội nhập khu vực 99

3.1.2 Ý nghĩa của bản sắc châu Âu đối với EU 101

3.2 Những chính sách xây dựng bản sắc châu Âu của EU 103

3.2.1 Lịch sử xây dựng bản sắc châu Âu 104

3.2.2 Chính sách văn hóa châu Âu: một công cụ xây dựng bản sắc chung 105

3.2.3 Bản sắc châu Âu trong chính sách giáo dục của EU 109

3.2.4 Chính sách xây dựng các biểu tượng chung của EU 112

3.3 Những yếu tố ảnh hưởng đến nỗ lực xây dựng bản sắc châu Âu 118

3.3.1 Sự ủng hộ của người dân 118

3.3.2 Nhân tố kinh tế 120

3.3.3 Vấn đề chính sách 122

3.3.4 Nhân tố văn hóa – xã hội 122

Tiểu kết chương 3 124

CHƯƠNG 4 BẢN SẮC CHÂU ÂU: HIỆN TRẠNG VÀ TRIỂN VỌNG 125

4.1 Bản sắc châu Âu trong nhận thức của người dân 125

4.1.1 Bản sắc châu Âu trong nhận thức của người châu Âu 125

4.1.2 Bản sắc châu Âu trong nhận thức của người châu Á 129

4.2 Bản sắc châu Âu qua các biểu tượng của EU 134

4.2.1 Cờ châu Âu 136

4.2.2 Ngày châu Âu 146

4.2.3 Châu Âu ca 151

4.2.4 Phương châm châu Âu 157

4.2.5 Đồng Euro 161

4.3 Thách thức và triển vọng của bản sắc châu Âu 170

Tiểu kết chương 4 173

KẾT LUẬN 175

CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ XUẤT BẢN SỬ DỤNG TRONG LUẬN ÁN 182

TÀI LIỆU THAM KHẢO 183

PHỤ LỤC 196

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

Từ viết

tắt

EU European Union Liên minh Châu Âu

ECSC European Coal & Steel Community Cộng đồng Than & Thép châu Âu EEC European Economic Community Cộng đồng Kinh tế châu Âu

EC European Community Cộng đồng châu Âu

EDC European Defense Community Cộng đồng Phòng thủ châu Âu

EPC European Political Communities Cộng đồng Chính trị châu Âu

EIB European Investment Bank Ngân hàng Đầu tư châu Âu

ECB European Central Bank Ngân hàng Trung ương châu Âu

ESF European Social Fund Quĩ Xã hội châu Âu

Euratom European Atomic Community Cộng đồng Năng lượng nguyên tử châu

Âu CAP Common Agriculture Policy Chính sách Nông nghiệp chung

ESA European Single Act Hiệp định Đơn nhất châu Âu

CFSP Common Foreign and Security Policy Chính sách An ninh và Đối ngoại

chung

EP European Parliament Nghị viện châu Âu

GAAT General Agreement on Tariffs and

Tổ chức Hợp tác kinh tế châu Âu

NATO North Atlantic Treaty Organization Khối quân sự Bắc Đại Tây Dương

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 1.5.7: Khái quát tiến trình hội nhập châu Âu tr 44

Bản đồ 2.2.2: Bản đồ tiến trình mở rộng của EU đến năm 1995 tr 53

Bảng 3.3.1: Mức độ ủng hộ EU của người dân 27 nước thành viên tr 119

Bảng 3.3.2: Mức độ ủng hộ EU của người dân theo nhóm nghề nghiệp tr 121

Bảng 4.1.1: Nhận thức của người dân châu Âu về EU từ 1992-1998 tr 128

Biểu đồ 4.1.2a: Đánh giá của giới lãnh đạo/quản lý châu Á về EU tr.131

Bảng 4.1.2: Đánh giá về EU của giới lãnh đạo/quản lý châu Á tr.132

theo quốc gia

Biểu đồ 4.1.2b: So sánh đánh giá về EU ở Đông Bắc Á và Đông Nam Á tr 132

BẢN SẮC CHÂU ÂU TRONG TIẾN TRÌNH HÌNH THÀNH

từ lĩnh vực kinh tế, chính trị, rồi văn hoá-xã hội…gắn với những chính sách và các thiết chế khác nhau được tạo dựng nhằm đảm bảo cho sự tồn tại và phát triển bền vững của nó Trong đó, xây dựng và phát triển một bản sắc chung cho EU, hay còn gọi là bản sắc châu Âu, chính là tâm điểm của tiến trình nhất thể hoá về văn hoá-xã hội hơn 30 năm qua ở châu Âu

Chúng ta vốn quen với các khái niệm bản sắc khác nhau như: bản sắc dân tộc, bản sắc văn hóa, bản sắc quốc gia…và vẫn thường xem sự hình thành và phát triển của chúng gắn với một phạm vi không gian của một quốc gia Vì thế, không ít người nghi ngờ về sự tồn tại của một bản sắc khu vực hay bản sắc của một cộng đồng khu vực Tuy vậy, cũng có không ít học giả thừa nhận sự tồn tại của một bản sắc chung của EU, bản sắc châu Âu [4, tr.56-57] và đánh giá cao sự cần thiết của nó trong việc góp phần xây dựng một EU phát triển, thịnh vượng, mà quan trọng hơn nữa là bền vững trên một nền tảng văn hóa-xã hội vững chắc [33, tr.133] Thế nhưng bản sắc châu Âu là gì? Nó hình thành như thế nào? Tại sao nó lại quan trọng

và cần thiết đến như vậy? Từ xưa đến nay, các chính trị gia nói nhiều về bản sắc châu Âu, nhưng dường như họ chưa bao giờ giải thích ý nghĩa của nó [176, tr.7] Ngay cả Tuyên bố chung về bản sắc châu Âu được ngoại trưởng các quốc gia thành viên của Cộng đồng châu Âu (EC) tiếp nhận tại Copenhagen ngày 14 tháng 12 năm

1973 cũng chỉ để cập và chỉ ra một số nội dung chứ không hề giải thích cụ thể về bản sắc châu Âu [101].

Xét từ góc độ lý thuyết, xu hướng trở thành một siêu nhà nước của EU (nhất

là kể từ khi Hiệp ước Lisbon được ký kết thông qua vào tháng 12 năm 2007 và có hiệu lực kể từ ngày 1.12.2009) ngày càng trở nên rõ ràng hơn Tuy nhiên, để trở thành một thực thể chính trị thực sự, các nhà lãnh đạo EU vẫn còn nhiều việc phải làm, nhiều khó khăn và thách thức cần phải giải quyết cả từ góc độ lý thuyết lẫn thực tiễn, trong đó phải kể đến sự ủng hộ của người dân và tính hợp hiến của EU Liên quan đến vấn đề này, ở một góc độ nào đó, vẫn là những câu hỏi xoay quanh việc xây dựng và củng cố một bản sắc chung cho EU Giáo sư Gerard Delanty, Đại học Sussex, UK cũng cho rằng EU cần phải nỗ lực xây dựng những nguyên tắc pháp

lý nhằm tạo ra một kh ng gian thuận lợi cho sự phát triển của một bản sắc chung, bản sắc châu Âu [48, tr.viii]

ấn đề quan trọng gây nhiều tranh cãi nhất trong những năm gần đây, kể cả với các học giả và những nhà hoạch định chính sách, là liệu có thể thiết lập được một bản sắc châu Âu như mong muốn hay kh ng, bởi EU bao gồm các quốc gia thành viên vốn có bản sắc quốc gia vững chắc Còn về m hình, bản sắc châu Âu có cần phải được nhìn nhận trong tương quan với bản sắc quốc gia hay kh ng? Bên cạnh đó, hàng loạt các câu câu hỏi liên quan được đặt ra: Liệu bản sắc chung có thay thế các bản sắc quốc gia? ản sắc chung này có thể b đắp hay thay đổi các bản sắc quốc gia? Có hay kh ng sự chuyển đổi những giá trị của bản sắc quốc gia vào bản sắc chung? ức độ chuyển đổi đến đâu và phải chuyển đổi như thế nào là cần thiết?

Liệu bản sắc châu Âu có trở thành một dạng bản sắc mới có tính chất hậ - ốc gia

hay không? Đây là những vấn đề rất khó giải quyết trên cả góc độ lý luận lẫn thực tiễn Đồng thời, việc chính trị hóa những vấn đề nêu trên rất có thể đụng chạm đến giá trị, niềm tin và những vấn đề khác của nhiều quốc gia thành viên

Việc tìm hiểu, nghiên cứu về bản sắc châu Âu để từ đó đề ra những biện pháp xây dựng, thúc đẩy là vấn đề thực tiễn đặt ra hiện nay ở châu Âu đối với các nhà hoạch định chính sách của EU Với các nhà khoa học, bản sắc châu Âu là một đề tài

nghiên cứu thú vị nhưng đầy thách thức bởi đối tượng nghiên cứu mới, thậm chí rất mới (chưa có tiền lệ), luôn biến đổi và về cơ bản là không thể lượng hóa được Vì thế, bản sắc châu Âu trong tiến trình hình thành và phát triển của EU là một đề tài nghiên cứu mang tính thời sự và có ý nghĩa khoa học

2 Tình hình nghiên cứu

 Tình hình nghiên cứu trong nước

Ở nước ta, việc nghiên cứu về EU được tiến hành khá chậm trễ so với sự hình thành của nó ãi đến năm 2001 chúng ta mới có một trung tâm nghiên cứu châu Âu, hiện phát triển thành Viện nghiên cứu châu Âu thuộc Viện Khoa học Xã hội Việt Nam Từ đó, EU đã bắt đầu được nghiên cứu nhiều về kinh tế, chính trị, xã hội…và vai trò của liên minh này trên trường quốc tế Một số công trình tiêu biểu

đã xuất bản như cuốn Thúc đẩy thương mại - đầ tư giữa Liên hiệp châu Âu và Việt Nam trong những năm đầu thế kỷ XXI của tác giả Bùi Huy Khoát chủ biên (2001) [13]; Mở rộng EU và tác động của nó đối với Việt Nam do Carlo Filippini, Bùi Huy Khoát và Stefan Hell biên soạn (2004) [6]; và cuốn sách Kinh tế và chính sách của

EU mở rộng do Carlo Altomonte và Mario Nava chủ biên (2004) [1] Các công trình

này chủ yếu bàn về lĩnh vực kinh tế của EU và quan hệ kinh tế, thương mại giữa Việt Nam và EU

Về lĩnh vực xã hội, gần đây tác giả Đinh C ng Tuấn (2008) xuất bản cuốn Hệ thống an sinh xã hội của EU và bài học kinh nghiệm cho Việt Nam [27] Cuốn sách này bàn về thực tế của hệ thống an ninh xã hội của EU với những thành công, hạn chế và những cải cách để từ đó tác giả đưa ra những kinh nghiệm mà Việt Nam có thể học hỏi được Bên cạnh đó, do vai trò và tầm ảnh hưởng của EU ngày càng tăng, đặc biệt trong lĩnh vực kinh tế, các môn học liên quan đến EU được đưa vào giảng dạy ở một số trường đại học có các ngành học liên quan như Khoa Kinh tế (nay phát triển thành Đại học Kinh tế - Luật), ĐH Quốc gia Tp Hồ Chí Minh; Khoa Quốc tế học, ĐH KHXH&N Hà Nội; Khoa Quan hệ Quốc tế, ĐH KHXH&NV Tp Hồ Chí inh… Các giảng viên đảm nhận các môn học này cũng bắt đầu xây dựng các tập bài đọc và giáo trình về EU, nhưng chủ yếu lưu hành nội bộ, riêng có Khoa Kinh tế,

ĐH Quốc gia Tp Hồ Chí Minh có giáo trình Quan hệ kinh tế quốc tế của Liên minh châu Âu của tác giả Nguyễn Quang Thuấn và Bùi Nhật Quang (2009) [26]

Tất cả các công trình vừa trình bày phần lớn tập trung vào lĩnh vực kinh tế của EU Chúng tôi không tìm thấy một công trình khảo cứu đầy đủ nào về bản sắc châu Âu đặt trong bối cảnh châu Âu với sự hình thành và phát triển của EU; cũng như vai trò của nhân tố văn hóa trong sự hình thành và phát triển chủ nghĩa khu vực

ở châu Âu Cuốn Âu-Mỹ-Nhật văn hóa và phát triển do tác giả Đỗ Lộc Diệp (chủ

biên, 2003) bàn về vai trò của văn hóa trong phát triển kinh tế mà chủ yếu là trường hợp Nhật Bản, vấn đề văn hóa châu Âu và EU kh ng được bàn đến [2] Nội dung bàn đến vấn đề văn hóa và tiến trình hội nhập ở châu Âu gắn với EU chỉ có thể tìm thấy trong một số bài viết đăng trên các tạp chí chuyên ngành như tác giả Lương

ăn Kế (2002) xem xét nhân tố văn hóa trong tiến trình liên kết châu Âu, nhưng mới dừng lại ở những vai trò biểu hiện của văn hóa [15]; hay bài viết Chính sách văn hóa của EU: những bước đi khó khăn của Trần Phương Hoa (2003) đề cập đến

vấn đề đa dạng về văn hóa mà EU đang phải đối đầu trong việc đưa ra một chính sách văn hóa chung [10]

ề mặt lý thuyết, những nghiên cứu về bản sắc nói chung của các tác giả trong nước là những tài liệu tham khảo giúp chúng t i xây dựng cơ sở lý luận tìm hiểu đề tài, tiêu biểu có các c ng trình sau:

Tác giả Hà ăn Tấn (2005) trong “Bản sắc văn hóa Việt cổ” cho rằng bản

sắc văn hóa là những nét văn hóa riêng cấu thành hệ giá trị được một dân tộc chấp nhận và được xem là ph hợp [13, tr.152]; hay bản sắc văn hóa dân tộc là hệ thống các giá trị văn hóa mà mỗi dân tộc chấp nhận [23, tr.153] Trong khi Hà ăn Tấn cho rằng bản sắc văn hóa dân tộc có thể thay đổi thì Phan Ngọc (1998) trong cuốn

“Bản sắc văn hóa Việt Nam” lại xem bản sắc văn hóa là mặt bất biến của văn hóa

trong quá trình phát triển lịch sử [19, tr.33] ên cạnh đó, tác giả Trần Ngọc Thêm (2001) cho rằng bản sắc dân tộc là những giá trị đặc sắc dân tộc cơ bản được lưu truyền trong lịch sử, là cái tinh hoa bền vững của nó [25, tr.293]

Tác giả Trần Đình Sử (1996) cho rằng bản sắc dân tộc là yếu tố gắn kết đời sống tinh thần cộng đồng trong kh ng gian và thời gian, đồng thời phân biệt thế giới tinh thần của cộng đồng này với cộng đồng khác [22, tr.180] Có phần khác với Phan Ngọc và Trần Ngọc Thêm về quan điểm bất biến của bản sắc, ng cho rằng bản sắc được hình thành trong giao lưu, cố định trong giao lưu và kh ng ngừng biến đổi phát triển [22, tr.180] Ngoài ra, chúng ta còn tìm thấy những quan điểm khái quát về bản sắc của Dương Trung Quốc (2001) khi ng cho rằng bản sắc là những yếu tố có tính cách tiêu biểu nhất, phổ biến nhất giúp chúng ta nhận dạng được văn hóa, tính cách của mình so với văn hóa và tính cách của cộng đồng khác [20, tr.138] Đứng từ góc độ xã hội học, ai ăn Hai và ai Kiệm (2003) cho rằng bản sắc thường được hiểu là những đặc điểm nổi bật và ổn định, tạo tính đồng nhất cho con người ở các cấp độ cá nhân và nhóm cũng như ở cấp độ toàn xã hội [9, 2003]

Như vậy, bàn về bản sắc và những vấn đề có liên quan, các tác giả trong nước tập trung chủ yếu nghiên cứu và hiểu khái niệm bản sắc với tư cách là bản sắc của một cộng đồng khi nhấn mạnh đến bản sắc văn hóa, bản sắc dân tộc hay bản sắc văn hóa dân tộc, ngoại trừ ai ăn Hai và ai Kiệm có nhắc đến cấp độ cá nhân của bản sắc iệc tìm hiểu về các bình diện của bản sắc châu Âu nhất thiết phải được phân tích dựa trên một khung lý luận nhất định về bản sắc, nhất là bản sắc cộng đồng

 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài

Ở nước ngoài (chủ yếu là ở châu Âu và Mỹ), chúng tôi chia các tài liệu có được thành hai nhóm: (1) Những tài liệu cung cấp về mặt lý luận bản sắc, nội hàm

và cấu trúc của bản sắc; và (2) những tài liệu về bản sắc châu Âu, đối tượng nghiên cứu của đề tài, theo các hướng tiếp cận khác nhau

iệc tìm hiểu nghiên cứu về bản sắc dưới nhiều góc độ khác nhau của các học giả nước ngoài diễn ra từ rất sớm, thậm chí ngay từ thế kỷ thứ X III với quan điểm của Immanuel Kant (1790) về cái t i (bản ngã) với hai khía cạnh: bản ngã siêu nghiệm (cơ sở của mọi tri thức và nhận thức) và bản ngã thường nghiệm (khi chúng

ta tự xem xét nội tâm hoặc là cái chúng ta tự qui cho người khác [179] Năm 1890,

William James trong c ng trình “Các ng yên lý của Tâm lý học” bàn đến bản ngã xã

hội (social self) và cho rằng chúng ta nhận ra mình th ng qua tương tác với những người khác [41, tr.16-17] Đến năm 1913, George Herbert Mead tiếp tục bàn về bản ngã xã hội (the social self) và cho rằng hai bước phát triển bản ngã của một người liên quan đến việc tổ chức những thái độ, quan điểm cụ thể của các cá nhân khác về anh ta hoặc về một cá nhân nào đó qua các hành vi cụ thể và việc tổ chức các quan điểm xã hội của đa số mọi người hoặc của nhóm xã hội mà anh ta là thành viên [95, tr.374-380]

Năm 1959, Erik Erikson trong bài viết “Vấn đề của bản sắc về cái tôi” (The

problem of Ego identity) xem bản sắc là sự tương thích năng động của các phần cấu thành tính cách, nhân phẩm với thực tiễn xã hội mà một người nhận thức được sự cố kết bên trong và sự thân thuộc đầy ý nghĩa với thế giới bên ngoài [52, tr.101-164] Erikson xem bản sắc là một tiến trình về cơ bản là vô thức, gắn và liên kết cá nhân với xã hội Năm 1987, Ruthellen Josselson sử dụng lý thuyết của Erikson về sự phát triển của bản sắc nhưng triển khai quan điểm theo một hướng khác Bà cho rằng bản sắc là ý thức cụ thể, ổn định và đáng tin cậy của một người về chính họ là ai và họ tồn tại với tư cách gì, nhưng lại lu n được bổ sung và tinh lọc theo thời gian Ý thức này gắn ý nghĩa của một người vào một người khác và vào những người khác Bản sắc còn là cách nhận thức sự liên tục của bản ngã liên kết giữa quá khứ với hiện tại… Điểm cốt lõi nhất nằm ở chỗ Ruthellen Josselson xem sự hình thành bản sắc là một quá trình “cá nhân hóa phân tách” (separation-individuation) trong đó cá nhân bắt đầu xác lập ranh giới bản ngã trên cơ sở khác biệt so với người khác [83, tr.10]

Sau này vào năm 1982, trong nghiên cứu “Sự phát triển bản sắc từ giai đoạn niên thiế đến trưởng thành: mở rộng lý thuyết và điểm lại các nghiên cứu” [125, tr

341-358], Alan Waterwan cho rằng bản sắc bao gồm các khía cạnh sau: một nhận thức rõ ràng về bản thân với những cam kết liên quan đến mục tiêu, giá trị và niềm tin cùng các hoạt động hướng đến việc thực thi các cam kết này; trong đó có sự xem xét hàng loạt những chuyển đổi bản sắc cùng với sự tự hài lòng, ý thức về sự đồng nhất cá nhân và sự tự tin vào tương lai của cá nhân Sau này Charles Taylor trong

nghiên cứu “Các nguồn lực của bản ngã” (Sources of the self) xem bản sắc là nhận

thức của chúng ta về chúng ta trên cơ sở biết được vị trí của mình, nên bản sắc của một người được xác định bởi các cam kết đạo đức của người đó [116, tr 27] Còn Paul Ricœur (1984) đưa ra khái niệm “bản sắc trần thuật” (narrative identity) th ng qua kể chuyện [105] Chúng ta là chủ đề trong câu chuyện của người khác và người khác là chủ đề trong câu chuyện của chúng ta Trong khi Andrew Weigert, J Amith

Teitge và Dennis Teitge trong cuốn “Xã hội và bản sắc: hướng đến ngành tâm lý học xã hội” (Society and identity: toward a sociological psychology) cho rằng bản

ngã (bản sắc) là một tiến trình nổi lên mà một cá nhân hình thành và được định hình bởi m i trường văn hóa mà các tương tác xã hội diễn ra [123]

Riêng Joane Nagel (1994), Giáo sư Xã hội học của Đại học Kansas, Mỹ, đồng thời là một nhà xã hội học văn hóa nổi tiếng, bàn đến khái niệm bản sắc tộc người và cho rằng bản sắc tộc người nằm ngay chỗ giao nhau giữa sự xác định về mặt tộc người của cá nhân (tự nhận thức) và sự qui kết tộc người của cộng đồng; vì thế, bản sắc tộc người là sự biện chứng giữa sự nhận diện bên trong và sự gán cho từ bên ngoài [99] Sau này Amy Schulz (1998) đánh giá cả vai trò của lịch sử và cho rằng chính các yếu tố lịch sử hình thành cả tiến trình và nội dung hay ý nghĩa của bản sắc cộng đồng và bản sắc cá nhân [114] Cũng nói về khái niệm bản sắc và đặc

biệt nói sâu hơn về cấu trúc của bản sắc, Mach Zdzilaw (1993) trong cuốn “Biểu tượng, x ng đột và bản sắc: những bài viết về nhân học văn hóa” (Symbols, Conflict, and Identity: Essays in Political Anthropology) cho rằng bản sắc là một

chỉnh thể phức hợp đại diện cho tính cách hợp nhất, đa chiều kích và không thể giản hóa về vai trò riêng lẻ của một cá nhân trong những nhóm xã hội và hoàn cảnh xã hội khác nhau [92, tr.3] Ông còn chỉ ra sự khác biệt và mối liên hệ giữa bản sắc cá nhân và bản sắc cộng đồng [92, tr.4]; trong đó, quá trình hình thành bản sắc dựa trên

cơ sở tương tác và phân loại [92, tr.5]

Như vậy, phần lớn các c ng trình nghiên cứu từ nhiều góc độ khác nhau (chủ yếu từ triết học, tâm lý học, xã hội học và nhân học văn hóa) của phương Tây mà chúng t i vừa trình bày đều bàn về bản sắc cá nhân, trong khi các nhà nghiên cứu

trong nước lại chủ yếu bàn về bản sắc cộng đồng gắn với các khái niệm như bản sắc văn hóa, bản sắc dân tộc hay bản sắc quốc gia…

Các tài liệu về yếu tố văn hóa, xã hội của tiến trình hội nhập châu Âu cũng như các vấn đề xoay quanh bản sắc châu Âu và vai trò của nó đối với EU đã xuất bản khá nhiều Tuy nhiên, các tài liệu này chủ yếu nêu vấn đề và phân tích, nhận xét rời rạc từ nhiều góc độ khác nhau nên hiện vẫn chưa có một công trình có tính chuyên biệt khảo cứu có tính hệ thống về bản sắc của cộng đồng khu vực này Trên

cơ sở những tư liệu có được về văn hóa châu Âu và EU nói chung, chúng t i nhận thấy có hai hướng nghiên cứu chính: (1) Nghiên cứu về cơ sở văn hóa cho sự ra đời của EU; và (2) vấn đề xây dựng một bản bản sắc chung EU (bản sắc châu Âu)

Nghiên cứu cơ sở văn hóa trong giai đoạn hình thành EU chưa được quan

tâm nhiều Josep Joffe (1992) trong “Một châu Âu mới: những bóng ma của ngày hôm a” [80] cho rằng điều mà EU lo lắng vào cuối 1992 là gìn giữ những giá trị

quá khứ chứ không phải là đối mặt như thế nào với những thách thức trong tương

lai Trong cuốn Lịch sử ý tưởng châu Âu, Luisa Passerini (2002) có bài “Từ những mỉa mai của vấn đề bản sắc đến những bản sắc của sự mỉa mai” và cho rằng bản

sắc văn hóa châu Âu bắt rễ từ những gắn kết về tộc người trên cơ sở những thăng trầm chung trong lịch sử và ngôn ngữ [102] Hầu hết các tác giả chỉ nêu vấn đề mà không trình bày vì họ tập trung chủ yếu vào xem xét vấn đề văn hóa của EU trong giai đoạn hiện nay

ăn hóa và vấn đề bản sắc châu Âu sau khi EU thành lập được nhiều học giả

quan tâm nghiên cứu Leonce Bakemans (1990) trong bài thuyết trình “Hội nhập châu Âu và những chính sách văn hóa: phân tích về sự đối lập biện chứng [35] nhấn

mạnh đến vai trò quan trọng của sự tồn tại và phát triển của bản sắc châu Âu đối với

EU Luận án tiến sĩ của David Michael Green (1999) với đề tài “Người châu Âu là ai”? Văn hóa chính trị châu Âu trong bối cảnh hội nhập sau chiến tranh” [65] phân

tích tiến trình hội nhập châu Âu và vấn đề bản sắc châu Âu dưới góc độ triết học

chính trị Denise Dunne (1997) có bài viết “Bản sắc văn hóa châ Â - thần thoại,

sự thật hay ảo tưởng” [139] bàn nhiều nhưng rất chung chung về bản sắc châu Âu

cũng như vai trò của nó trong việc hướng đến một EU phát triển

Ngoài những nghiên cứu mang tính tổng quát trên, vấn đề tự thân của bản sắc châu Âu và cấu trúc của nó là một đề tài còn đang gây tranh cãi nhiều đến mức chúng tôi tìm thấy rất nhiều ý kiến khác nhau, thậm chí mâu thuẫn với nhau trong những tài liệu hiện có Điều này thật ra không có gì là khó hiểu bởi tất cả tùy thuộc vào việc người ta định nghĩa bản sắc và bản sắc châu Âu như thế nào Những học giả từ những quan điểm, góc độ tiếp cận hay phương pháp tiếp cận ngành khác nhau chắc hẳn phải có những quan điểm khác nhau về bản sắc châu Âu, nên dẫn đến việc người ta kh ng đồng ý với nhau về nội dung và cấu trúc của nó

Trong những tài liệu có được, chúng tôi nhận thấy sáu nhóm quan điểm khác nhau về bản sắc châu Âu có thể nhóm lại theo sáu mô hình về bản sắc châu Âu Một

là, mô hình bản sắc châu Âu theo quan điểm Chủ nghĩa dân tộc (Euro-nationalist

mode of identity) nhấn mạnh yếu tố tộc người của Schlesinger (1993), Anthony Smith (1992), John Keane (1992), Kostakopoulou (2001) hay Chủ nghĩa dân tộc nhấn mạnh tính chất công dân của Wintle (1996), Ginner (1994), Garcia (1993), Guibernau (2001), Jansen (1999) hay Laffan (1996) Hai là, mô hình bản sắc theo

quan điểm Chủ nghĩa yê nước lập hiến (constitutional Patriotism) của Habermas (1992, 1993) và Edy Korthals Altes (1999) Ba là, mô hình bản sắc có tính hiệu chỉnh (corrective European identity) với quan điểm của Schneider Heinrich (1999)

và Claude Thebault (1999) Bốn là, mô hình bản sắc mang tính chức năng (functional European identity) của Haller (1994) Năm là, mô hình bản sắc theo phương thức khế ước (contractual mode of European identity) theo quan điểm của Weiler (2005) và Havel (1996) Sáu là, mô hình bản sắc theo chủ nghĩa kiến tạo

(constructivism mode of European identity) cùng với quan điểm của Anders Hellstrom và Bo Petersson (2002), Dirk Jacobs và Robert Maier (1998)

Mô hình chủ nghĩa dân tộc xem bản sắc châu Âu như một kiểu bản sắc dân

tộc và xem sự hình thành và phát triển của EU như sự hình thành và phát triển của cộng đồng các quốc gia, dân tộc hồi thế kỷ XIX Các học giả ủng hộ mô hình này

xem bản sắc châu Âu như một “hình ảnh trong gương” của bản sắc dân tộc và áp dụng những quan điểm, mô hình và nhiều thông lệ của quốc gia-dân tộc để giải thích EU và bản sắc châu Âu Họ nghĩ rằng những gì d ng để xây dựng bản sắc dân tộc trước đây cũng có thể d ng để xây dựng bản sắc châu Âu Trong mô hình này

xuất hiện hai xu hướng phân tích (2 nhánh): Chủ nghĩa dân tộc nhấn mạnh đến những yếu tố về tộc người (Ethno-nationalism) và chủ nghĩa dân tộc có tính chất công dân (civic nationalism)

Nhấn mạnh vào quá khứ và những liên kết tự nhiên hiện có của người châu

Âu, những người theo mô hình Chủ nghĩa dân tộc nhấn mạnh yếu tố tộc người tỏ ra

bi quan về tính khả dĩ của bản sắc châu Âu và sự hình thành của nó, tiêu biểu là Philip Schlesinger (1993), Anthony Smith (1992) hay John Keane (1992) Những học giả này đều hoài nghi về bản sắc châu Âu, bởi họ không tìm thấy một nền văn hóa chung của châu lục này và chỉ thấy châu Âu thiếu một hệ thống huyền thoại chung, một biểu tượng chung… những thứ mà đối với họ là rất cần thiết để tạo dựng một bản sắc chung Một số khác cũng hoài nghi và cho rằng châu Âu không có một

ký ức lịch sử và văn hóa chung và chính điều này đang đẩy người châu Âu ra xa nhau hơn Nói một cách khác, như những gì Smith chỉ ra, châu Âu thì quá đa dạng

và thiếu những tình cảm chung cũng như là một ký ức lịch sử cần thiết [108, 73] Số học giả còn lại thì cho rằng chính sự đa dạng về ngôn ngữ và đặc biệt là sự

tr.72-ly giáo là những trở ngại cho việc xây dựng một bản sắc chung cho toàn châu Âu Ngoài ra, theo Kostakopoulou thì sự thiếu vắng những yếu tố đồng nhất như một hệ thống giáo dục hay một hệ thống truyền th ng chung… cũng là những khó khăn để tạo dựng một bản sắc châu Âu [85, tr.15]

Mặt khác, những học giả theo Mô hình chủ nghĩa dân tộc có tính chất công

dân lại nhìn nhận lạc quan về bản sắc châu Âu Những học giả này xem EU như một

cộng đồng cùng chung vận mệnh và được xây dựng dựa trên sự kết hợp các cơ chế

và nguyên tắc chính trị ichael Wintle cũng xem tiến trình xây dựng bản sắc châu

Âu như bản sắc của một dân tộc như Smith nhưng lại tách ra theo một hướng khác:

Mô hình chủ nghĩa dân tộc có tính chất công dân Wintle tin vào sự tồn tại của bản

sắc châu Âu dưới hình thức các tiêu chuẩn giáo dục chung, những trao đổi về giáo dục và sự tổ chức của một xã hội công dân châu Âu Ngoài ra, Wintle còn cho rằng bản sắc châu Âu chính là những đặc điểm cốt lõi chung từ những giá trị thời Đế chế

La Mã, Thiên Chúa giáo, thời kỳ Khai sáng, Cách mạng công nghiệp, những tri thức chung về ngôn ngữ và một m i trường tự nhiên chung [126, tr.13-22] Salvador Ginner cũng chỉ ra những đặc điểm là cơ sở của bản sắc châu Âu từ những thay đổi tích cực về tuổi thọ trung bình đến tính chất thế tục hóa mạnh mẽ trong xã hội, sự phát triển mọi mặt của đời sống tư bản chủ nghĩa và sự thịnh vượng về kinh tế [61, tr.22-26]

Cũng đánh giá lạc quan về bản sắc châu Âu, Soledad Garcia cho rằng bản sắc châu Âu phải bao gồm văn hóa cổ Hy lạp, bộ luật và thể chế La Mã, Thiên Chúa giáo, những giá trị thời Phục hưng, thời Khai sáng, chủ nghĩa lãng mạn, phúc lợi xã hội và cả sự đa dạng trải ra khắp châu lục [59, tr.7-9] Guibernau lại nhận định rằng bản sắc châu Âu còn trong thời kỳ phôi thai và chính là sự kết tinh của Thiên Chúa giáo, của các ý tưởng tiến bộ về tự do, chủ nghĩa nhân văn và đời sống vật chất thịnh vượng [63, tr.6] Thomas Jansen lại khẳng định rằng những yếu tố (văn hóa, lịch sử, kinh tế và an ninh chung…) mà việc xây dựng một quốc gia dân tộc dựa vào cũng có thể giải thích tiến trình hội nhập châu Âu và sự xuất hiện của một Liên minh châu Âu siêu quốc gia [164, tr.29] Với cùng cách tiếp cận như vậy nhưng tập trung vào một vận mệnh chung, Brigid Laffan chỉ ra ba nguyên tắc để xây dựng bản sắc châu Âu: chung vận mệnh, khoan dung với sự đa dạng, và sự nhấn mạnh khía cạnh công dân [90, tr.99]

Khác với mô hình trên, chủ nghĩa yê nước lập hiến nhấn mạnh vào thể chế,

hiến pháp và vai trò của chúng Có nghĩa là bản sắc châu Âu hay một nền văn hóa châu Âu chỉ có thể xây dựng dựa trên những qui định của pháp luật, sự phân quyền, dân chủ, sự tôn trọng nhân quyền và những thứ khác đảm bảo được cho sự phát triển của mọi hình thái văn hóa một cách công bằng Vì vậy, bản sắc châu Âu phải được c ng dân nơi đây sẻ chia mà không cần phải quan tâm đến bản sắc hay văn

hóa quốc gia của từng công dân, và dân quyền phải trở thành thiết bị gắn kết chính trong EU

Chúng ta cũng có thể tìm thấy những quan điểm tương tự như vậy trong nghiên cứu của Habermas (1992, 1993) và Edy Korthals Altes (1999) [128], [73] Những học giả này xem Hiến pháp dựa vào luật pháp và nguyên tắc của EU là những phương tiện để xây dựng bản sắc châu Âu Theo Altes, chúng ta chẳng thể tìm thấy bản sắc châu Âu trong những ngôn từ đẹp đẽ về một lịch sử chung, một nền tảng tinh thần chung; vì vậy kh ng nên đào và tìm mãi kho báu quá khứ đã bị lãng quên, cái cần quan tâm lúc này là phải cùng nhau hành động Chính vì vậy, bản sắc châu Âu chỉ có thể tìm thấy trong cấu trúc của Liên minh châu Âu, thể chế, nguyên tắc, điều luật và các chính sách của nó cùng với sự ủng hộ của công chúng

Một mô hình khác của bản sắc châu Âu là mô hình bản sắc có tính hiệu chỉnh Đây là một m hình “pha trộn” bởi nó thừa nhận quan điểm của mô hình chủ

nghĩa yêu nước lập hiến trong khi vẫn nhấn mạnh những đặc điểm, truyền thống văn hóa tộc người của các quốc gia thành viên Với những học giả theo đuổi mô hình này, bản sắc dân tộc có giá trị như những biểu tượng cho những hành động chung và cũng là nguồn tài nguyên để xây dựng bản sắc châu Âu

Chúng ta có thể tìm thấy những quan điểm như thế này trong nghiên cứu của Schneider Heinrich và Claude Thebault Xem xét bản sắc châu Âu như một hiện tượng xã hội, Schneider Heinrich đi đến kết luận rằng bản sắc châu Âu tồn tại như một bản sắc mang tính chất mở (bao hàm) và “số nhiều” dựa trên những nguyên tắc của nền dân chủ, bình đẳng, tôn trọng sự đa dạng và một ý thức hệ của sự cộng tác Heinrich còn nhấn mạnh rằng bản sắc chung mới này phải và chỉ có thể tồn tại cùng lúc và cộng tồn với bản sắc các quốc gia, dân tộc ở châu Âu [77, tr.12]

Đối với Claude Thebault, bản sắc châu Âu được cấu thành bởi ba cái trụ: Chủ nghĩa nhân văn và tất cả những giá trị của nó làm nên di sản của ngày hôm nay; sự

đa dạng và tính phổ quát là những giá trị châu Âu; bổn phận và nghĩa vụ Claude Thebault còn cho rằng bản sắc châu Âu có tính hai mặt: một mặt là ký ức và di sản chung; mặt kia là ý chí luận và một dự án cần đạt được [118, tr.7] Với hai học giả

này, bản sắc châu Âu được xây dựng cả trên cơ sở Hiến pháp, pháp luật và trên cơ

sở của nguồn tài nguyên là bản sắc quốc gia, dân tộc

Mô hình thứ tư là mô hình bản sắc mang tính chức năng, vạch ra rằng sự mở

rộng hợp tác của giới cầm quyền, sự phát triển thói quen cộng tác trong việc giải quyết những vấn đề phát sinh rốt cuộc đã chuyển đổi những giá trị và mối quan tâm

xã hội Mô hình này nhấn mạnh vào sự hợp lý về mặt kinh tế và lợi ích Những học giả ủng hộ mô hình này xem bản sắc châu Âu là một kiểu bản sắc mới không thể xây dựng theo mô hình xây dựng bản sắc quốc gia, dân tộc như những gì chúng ta nhận thức về bản sắc cá nhân, bản sắc của nhóm hay bản sắc dân tộc Vì vậy, Haller cho rằng bản sắc châu Âu đang hình thành để phù hợp với lợi ích hiện tại và không nhất thiết phải chú trọng đến những vấn đề đại loại như sự khoan dung tôn giáo, chủ nghĩa thực dân, chế độ chiếm hữu nô lệ và sự nô dịch hóa các dân tộc thiểu số và những nhóm người thấp kém ở châu Âu [74, tr.248]

Mô hình bản sắc mang tính chất khế ước xem tiến trình hội nhập châu Âu là

một tiến trình của những trao đổi ngoại giao và kinh tế-xã hội Vì vậy, EU không phải là một liên minh, một chính thể, và công dân châu Âu sống với những nền văn hóa dân tộc của họ Với cách nhìn như thế này, các quốc gia thành viên là động lực của tiến trình hội nhập; vì vậy mà phạm vi, giới hạn và những điều khoản về quyền công dân châu Âu phải được xác định trên cơ sở luật pháp của từng quốc gia Theo

mô hình này thì cá nhân/quốc gia thành viên có thể thúc đẩy bản sắc chung châu Âu, nhưng bản sắc này chắc chắn sẽ yếu ớt bởi EU xây dựng cơ bản dựa trên cơ sở là các quốc gia ở châu Âu Václav Havel và Weiler là những đại diện tiêu biểu ủng hộ

mô hình này Với Weiler, bản sắc châu Âu chỉ có thể là một bản sắc “linh hoạt” được sẻ chia với sự cân nhắc, thương thảo và sự phù hợp trên nền tảng của những kế hoạch chung hơn là một bản sắc tập thể cứng nhắc Weiler cũng khẳng định rằng châu Âu chỉ có thể tìm thấy mình với khả năng thống nhất sự đa dạng của các quốc gia thành viên và con người nơi đây [122, tr.78] Václav Havel thì cho rằng những giá trị cốt lõi cấu thành bản sắc châu Âu không gì khác chính là những cam kết vì

một lục địa không chia cắt, vì quyền tự do cá nhân và vì tính nhân văn phổ quát [72, 1996]

Mô hình cuối cùng nổi lên trong những tài liệu hiện có là mô hình bản sắc theo chủ nghĩa Kiến tạo Mô hình này xem bản sắc châu Âu như một nhiệm vụ nổi

lên trên một mạng lưới phức tạp của tiến trình thể chế hóa mọi hoạt động hợp tác

Vì vậy, bản sắc châu Âu kh ng đơn thuần là một bản sắc đã hình thành mà là một tiến trình, một kế hoạch cần đạt được Bản sắc chung này không mâu thuẫn với bản sắc các quốc gia, dân tộc mà cũng không giống hệt như bản sắc quốc gia, dân tộc

Mô hình bản sắc mang tính tạo dựng hướng vào việc xây dựng EU thành một cộng đồng của sự đa dạng mà không hề cố gắng tạo ra “những con người châu Âu đúng nghĩa”; thế nhưng sẽ chuyển đổi những chủ thể và công dân, những người mà cuộc sống của họ vốn gắn với quốc gia, dân tộc thành những công dân EU tích cực Những quan điểm này chúng ta có thể tìm thấy trong nghiên cứu của Anders Hellstrom và Bo Petersson (2002), Dirk Jacobs và Robert Maier (1998) Theo Jacobs và Maier, bản sắc châu Âu là kết quả của những nỗ lực xây dựng một bản sắc chung trong khi thực hiện cả ba kế hoạch hiện tại của EU cùng một lúc [82, tr.21]

Bên cạnh sáu mô hình vừa đưa ra, chúng tôi còn tìm thấy những quan điểm khác nữa, những quan điểm mà không thể đưa vào những mô hình trên Ví dụ như Llobera, người ủng hộ cho những giá trị hiện tại nhưng vẫn cho rằng những di sản của nền văn minh Hy-La, Thiên Chúa giáo, những giá trị thời Phục hưng, thời kỳ Khai sáng và những thành tựu khoa học, chủ nghĩa duy lý, sự tiến bộ, sự tự do và dân chủ là những thành tố chủ chốt của một bản sắc châu Âu mới [91, tr.179] Hay bản sắc châu Âu, với Fuanaromya, được bắt nguồn từ sự đa dạng của từng quốc gia, dân tộc và nổi lên khi các quốc gia nhận thấy họ cùng chung một tương lai, những quyền cơ bản và một nền dân chủ nghị viện [58, tr.78] Tuy vậy, những quan điểm này cũng có thể xem là “sự pha trộn” của hai hay nhiều mô hình bản sắc châu Âu đề cập ở trên

Khi xem xét bản sắc châu Âu dưới góc nhìn của các mô hình lý thuyết truyền thống, sự đa dạng trong văn hóa châu Âu là quá rõ ràng đến mức thiếu hụt những yếu tố cần thiết để xây dựng một bản sắc chung Tuy nhiên, chúng tôi hoàn toàn đồng ý với rất nhiều học giả, có thể họ kh ng đồng ý với nhau về bản sắc châu Âu

và cấu trúc của nó, những người cho rằng bản sắc châu Âu vốn dĩ đã hình thành, đang trong thời kỳ phôi thai; và cho dù nó còn yếu ớt và mỏng manh thì nó cũng cần được đẩy mạnh và phát triển trong bối cảnh châu Âu hội nhập hiện nay

Bản sắc, ở một vài khía cạnh, vốn là một tiến trình; bản sắc châu Âu cũng là một tiến trình không phải là ổn định, tĩnh mà là động, linh hoạt và không ngừng biến đổi Vì vậy, những gì mà EU đã làm để thúc đẩy bản sắc châu Âu là cực kỳ quan trọng Mặc d chúng t i kh ng đồng ý hoàn toàn với quan điểm theo mô hình chủ nghĩa yêu nước lập hiến, nhưng thừa nhận vai trò quan trọng của Hiến pháp, pháp luật và các thể chế trong việc thúc đẩy sự phát triển của bản sắc châu Âu

3 Mục đích nghiên cứu và nhiệm vụ của đề tài

Chúng tôi nghiên cứu bản sắc châu Âu trong tiến trình hình thành và phát triển của EU nhằm góp phần làm rõ khái niệm bản sắc cộng đồng mới, bản sắc khu vực và đánh giá thực tế vai trò của một bản sắc chung trong tiến trình hội nhập khu vực ở châu Âu; trên cơ sở phân tích hai mối quan hệ có tính lý luận: (1) Quan hệ tương tác giữa chính trị, văn hóa và bản sắc; (2) Quan hệ tác động qua lại giữa các thiết chế chính trị với sự hình thành và phát triển của một bản sắc chung

4 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

Để nghiên cứu này đạt được những mục tiêu đề ra, ngoài những thao tác nghiên cứu mang tính truyền thống như tổng hợp và phân tích, chúng tôi còn sử dụng một số phương pháp sau:

- Phương pháp so sánh c ng với hướng tiếp cận có tính liên ngành, gần đây được sử dụng nhiều trong nghiên cứu văn hóa, nhằm làm nổi bật các tiền đề của bản sắc châu Âu và sự vận động, tương tác giữa chúng với nhau trên cơ sở so sánh với một số khu vực Hướng tiếp cận liên ngành là quan điểm sử dụng, vay mượn

một số phương pháp của các ngành khác có hiệu quả trong việc khảo sát đối tượng nghiên cứu của luận án

- Phương pháp lịch sử học cùng với quan điểm lịch sử cụ thể của chủ nghĩa ác trong tìm hiểu và phân tích những đặc điểm của các yếu tố cấu thành một bản sắc chung của EU đặt trong tiến trình hình thành và phát triển của EU Quan điểm lịch sử cụ thể của chủ nghĩa ác cho phép chúng tôi tỉnh táo nhìn nhận các tác nhân bên ngoài có khả năng tác động đến sự hình thành và phát triển của bản sắc châu Âu

- Phương pháp hệ thống – cấu trúc xác định bản sắc châu Âu là một hệ thống có tính biểu tượng và tìm hiểu cấu trúc bên trong của các thành tố, đánh giá tầm quan trọng của từng thành tố và mối quan hệ giữa chúng

- Phương pháp nghiên cứu định tính (qualitative) và định lượng (quantitative) trong phân tích các kết quả phỏng vấn sâu (trực tiếp), kết quả khảo sát bằng bảng hỏi nhằm tìm hiểu và đánh giá độ mạnh yếu của các giá trị cấu thành bản sắc châu Âu

Bên cạnh đó, chúng t i còn sử dụng quan điểm của Chủ nghĩa kiến tạo (Constructivism) để nhìn nhận và phân tích đối tượng nghiên cứu của đề tài trong bối cảnh thay đổi sâu sắc của quan hệ quốc tế ở châu Âu kể từ khi một cộng đồng

khu vực hình thành [8, tr.41-43]

5 Những đóng góp của đề tài

Về mặt lý luận, đề tài bước đầu xây dựng một hệ thống lý luận về bản sắc, cấu trúc và các bình diện quan hệ của bản sắc nhằm tạo ra một khung phân tích nhất quán cho nghiên cứu bản sắc cộng đồng và khảo sát tầm quan trọng của nó trong việc xây dựng và phát triển một cộng đồng khu vực

Về mặt thực tiễn, việc tìm hiểu khái niệm bản sắc một cách có hệ thống giúp chúng tôi nhận thức đúng đắn hơn về công cuộc bảo tồn và phát huy bản sắc văn hóa dân tộc và bản sắc quốc gia Việt Nam trong giai đoạn hiện nay Từ đó chúng ta

có cơ sở lý luận để đưa ra hoặc điều chỉnh các chính sách văn hóa có liên quan

Trong những năm gần đây tầm ảnh hưởng và vai trò của EU ngày càng mở rộng, tác động mạnh mẽ đến các vấn đề quốc tế, trong đó có các vấn đề liên quan đến Việt Nam và khu vực ASEAN Vì thế, tìm hiểu về một chủ thể chính trị mới và

có tầm ảnh hưởng lớn là rất cần thiết và quan trọng với bất kỳ một quốc gia nào trong kỷ nguyên toàn cầu hóa

Mối quan hệ Việt Nam-EU đang phát triển mạnh mẽ và ổn định, việc tìm hiểu về EU nói chung và bản sắc châu Âu nói riêng sẽ góp phần tăng cường sự hiểu biết lẫn nhau, là cơ sở để phát triển và mở rộng hợp tác sang các lĩnh vực khác Theo khảo sát mới nhất (năm 2008), với người dân Việt Nam, EU hiện là đối tác quan trọng thứ tư của Việt Nam sau Trung Quốc, Mỹ và Nhật Bản [97, tr.82]

Ngoài ra, đề tài này sau khi hoàn tất sẽ là một công trình nghiên cứu có tính chuyên biệt cao, vì thực tế tìm hiểu về EU ở nước ta, nhất là về mảng văn hóa-xã hội không nhiều và không sâu Đây cũng sẽ là một tập tài liệu tham khảo cho sinh viên các khối ngành khoa học xã hội và khoa học nhân văn, đặc biệt là sinh viên chuyên ngành ăn hóa học, Đ ng phương học, Quan hệ quốc tế

6 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Khi nhắc đến khái niệm “bản sắc châu Âu” (European identity), kh ng ít người ngỡ rằng đây là bản sắc văn hóa châu Âu hay một thứ bản sắc chung của châu

Âu và người châu Âu, như nói đến bản sắc châu Á, bản sắc Đ ng Nam Á, bản sắc châu Phi hay bản sắc ắc ỹ Giới nghiên cứu văn hóa hay quan tâm đến văn hóa thường hiểu bản sắc châu Âu chính là bản sắc văn hóa châu Âu, một khái niệm người ta nhắc đến nhiều, nói nhiều nhưng mơ hồ và rất chung chung

Từ tiếng Anh “European” thường có nghĩa “thuộc về châu Âu” khi là tính từ

và “người châu Âu” khi là danh từ Tuy nhiên, c ng với sự ra đời và phát triển mạnh

mẽ của EU từ những năm 50 của thế kỷ XX, từ “European” khi là tính từ còn có nghĩa “thuộc về EU”, “của EU” Thực tế, trong nhiều năm gần đây người ta sử dụng tính từ “European” với nghĩa mới này nhiều hơn và phổ biến hơn kh ng chỉ ở châu

Âu mà còn ở các quốc gia khác Theo nghĩa này, khái niệm “European identity” có thể dịch ra là bản sắc châu Âu chỉ bản sắc của EU Như vậy, đối tượng nghiên cứu

của luận án này là bản sắc châu Âu với ý Nghĩa là bản sắc của EU Thực tế, bản sắc văn hóa châu Âu và bản sắc châu Âu có mối quan hệ v c ng mật thiết Chúng t i

sẽ trình bày nội dung này trong ục 2.4, Chương 2

7 Kết cấu và cách trình bày luận án

Ngoài phần Mở đầu và Kết luận, luận án này gồm có 4 chương Chương 1 gồm có hai phần: phần lý luận và phần thực tiễn Trong phần lý luận, chúng tôi tìm hiểu và phân tích khái niệm bản sắc, cấu trúc của bản sắc cũng như các các khái niệm có liên quan; phần thực tiễn trình bày khái quát về EU, cơ cấu tổ chức và quá trình hình thành và phát triển của cộng đồng này Trên cơ sở lý luận và thực tiễn đã trình bày trong Chương 1, Chương 2 trình bày những tiền đề của bản sắc châu Âu, những nội dung của bản sắc châu Âu; những nội dung và đặc tính cơ bản của bản sắc văn hóa châu Âu trước khi phân tích mối quan hệ giữa bản sắc văn hóa châu Âu

và bản sắc châu Âu hiện nay Chương 3 trình bày sâu hơn về bản sắc châu Âu đặt trong mối quan hệ và tác động qua lại với EU, trên cơ sở tìm hiểu nhu cầu xây dựng một bản sắc chung của EU, phân tích các chính sách xây dựng bản sắc của EU cũng như các yếu tố ảnh hưởng đến sự hình thành và phát triển của bản sắc này Chương

4 gồm có hai phần: Phần 1 trình bày thực trạng bản sắc châu Âu trên cơ sở tổng hợp các kết quả khảo sát bản sắc châu Âu trong nhận thức của người dân ở châu Âu và châu Á về EU và bản sắc châu Âu; để tìm hiểu kỹ hơn về bản sắc châu Âu gắn với tiến trình phát triển của EU, chúng tôi tìm hiểu bản sắc châu Âu qua các biểu tượng của EU và quá trình xây dựng các hình ảnh có tính biểu tượng của EU; Phần 2 trình bày những thách thức và triển vọng của bản sắc châu Âu dưới các xu hướng tác động của thực tế đang diễn ra ở châu Âu trong những năm gần đây

CHƯƠNG 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

Bản sắc châu Âu cũng như các vấn đề liên quan đến bản sắc chung này trong nhiều năm gần đây đã trở nên khá phổ biến với các học giả từ nhiều ngành khoa học khác nhau, kể cả chính khách, người dân ở các quốc gia Bản sắc châu Âu đồng thời trở thành đề tài nóng trong giới nghiên cứu khoa học xã hội và nhân văn và là mối quan tâm hàng đầu của lãnh đạo EU, thể hiện rõ trong mục tiêu của các chính sách chung của cộng đồng khu vực này

Kể từ khi kế hoạch xây dựng một Hiến pháp chung cho EU được triển khai, bản sắc châu Âu trở thành vấn đề chính trị Giới nghiên cứu cũng bắt đầu tập trung vào những câu hỏi liên quan đến bản sắc đặt trong bối cảnh về tính hợp hiến của

EU Các lĩnh vực chính sách ngày càng được chuyển dần lên cấp độ châu Âu, EU càng cần phải có được sự ủng hộ và thừa nhận của người dân Hơn bao giờ hết EU cần tạo ra một sự đồng thuận và gắn kết xã hội, trong đó việc xây dựng một bản sắc chung là tối cần thiết Vấn đề đặt ra ở đây chính là liệu có hay không một bản sắc chung cho khu vực khi vấn đề bản sắc vốn gắn với phạm vi không gian của một quốc gia dân tộc Trong Chương 1 này, chúng t i trên cơ sở khảo cứu các quan điểm

có tính lý luận về bản sắc nói chung, trong đó có bản sắc cá nhân và cả bản sắc cộng đồng, các khái niệm có liên quan và các bình diện quan hệ của bản sắc tạo ra một khung lý luận chung để tiếp cận và nghiên cứu về bản sắc châu Âu

1.1 Khái niệm “Bản sắc”

Chúng ta có rất nhiều những định nghĩa khác nhau, thậm chí mâu thuẫn nhau

về bản sắc, bởi các nghiên cứu ở những lĩnh vực khác nhau bằng phương pháp tiếp cận ngành thường cho những định nghĩa rất khác nhau về bản sắc Với các nhà tâm

lý học, bản sắc chỉ mối liên hệ giữa cá nhân với nhau và giữa cá nhân với môi trường xã hội Thế nhưng, các nhà xã hội học lại xem xét bản sắc như một tiến trình tâm lý mà mỗi cá nhân tự nhận biết và hình thành nhân cách của mình trong sự liên

hệ với các cá nhân khác Trong tiến trình này, mỗi cá nhân tạo dựng bản sắc của mình thông qua hàng loạt những hành động mang ý nghĩa trong mối liên hệ với

người khác Những mối liên hệ ấy có tính biểu tượng; bản sắc của một cá nhân được cấu thành như hình ảnh tự thân trong tiến trình tương tác với những người khác, và những người này cũng giao tiếp bằng những hình ảnh tự thân của họ với cá nhân đó [92, tr.3] Hay nói một cách khác, bản sắc có nghĩa “là chính bạn” trong mối liên hệ chặt chẽ với những người khác, hay trong việc “nhìn nhận” người khác

Nhìn chung, bản sắc là một khái niệm chỉ cách thức mà mỗi cá nhân tự nhận biết mình trong mối liên hệ với người khác Trong sự nhận biết này, cá nhân thường

tự so sánh và đối chiếu mình với người khác, đ i khi trên cơ sở cá nhân, đ i khi trên

cơ sở cộng đồng Nói một cách khác, bản sắc cá nhân giống như những gì Mach nói,

đó là câu trả lời cho câu hỏi “Tôi là ai trong mối liên hệ với người khác?” và bản sắc cộng đồng là câu trả lời cho câu hỏi “Chúng ta là ai trong mối liên hệ với những nhóm người khác?” [92, tr.4]

Sau khi đọc những tài liệu có được về bản sắc, chúng tôi nhận thấy hầu hết mọi khía cạnh về bản sắc đều đã được bàn đến theo những cách rất riêng Có những định nghĩa thật đơn giản, song cũng có những định nghĩa phức tạp, và có những định nghĩa rất chung chung bên cạnh những định nghĩa khá cụ thể Điều dễ nhận thấy là có không ít những khác biệt và mâu thuẫn trong các định nghĩa về bản sắc đã

công bố Tuy nhiên, ở đây với mục đích chủ yếu là để làm rõ, chúng tôi xem bản sắc vừa là kết quả của một tiến trình vừa là một tiến trình trong đó các giá trị văn hóa, xã hội, chính trị cung cấp những ý nghĩa có tính biể tượng và thúc đẩy sự tự nhận biết của cá nhân với tư cách là thành viên của một nhóm, một tổ chức, một cộng đồng trên cơ sở tương tác, so sánh với các cá nhân, các cộng đồng khác

Như vậy, một cá nhân có thể có nhiều bản sắc khác nhau và tùy thuộc vào từng lĩnh vực hoạt động Một người có thể là người Việt Nam, là Phật tử, là nam giới, là thầy giáo, là nhà thơ…và những bản sắc này có thể chồng lên nhau mà không hề mâu thuẫn; tương tự như vậy với bản sắc cộng đồng Ví dụ như, bản sắc Việt Nam, bản sắc văn hóa n ng nghiệp, bản sắc khu vực Đ ng Nam Á, bản sắc châu Á… Thế nhưng, đặc điểm nào sẽ nổi trội và lấn át tùy vào từng thời điểm và từng mối quan hệ tương tác Vì thế, chúng ta thường gặp khó khăn khi phải chỉ ra

bản sắc của một cá nhân hay của một cộng đồng cụ thể (nhóm người, quốc gia hay khu vực)

1.2 Phân loại bản sắc

Nếu phân loại một cách khái quát nhất, bản sắc được chia ra làm hai loại: bản sắc cá nhân và bản sắc cộng đồng Tất cả các khái niệm mà chúng ta quen với như bản sắc dân tộc, bản sắc quốc gia, bản sắc văn hóa… đều thuộc loại bản sắc thứ hai, bản sắc cộng đồng Chúng ta cũng có thể phân loại trên cơ sở các tiêu chí khác nhau như chủ thể, lĩnh vực, phạm vi và qui m …Dựa vào tiêu chí lĩnh vực chúng ta sẽ có bản sắc theo từng lĩnh vực: bản sắc chính trị, bản sắc văn hóa, bản sắc nghệ thuật, bản sắc t n giáo…Phân loại theo tiêu chí phạm vi và qui mô, chúng ta có bản sắc dân tộc, bản sắc quốc gia, bản sắc khu vực, bản sắc của cộng đồng khu vực

Trong thực tế, chúng ta dễ dàng gặp những khái niệm bản sắc khác nhau được được sử dụng với cùng một ý nghĩa, thậm chí dùng lẫn lộn với nhau như bản sắc văn hóa, bản sắc quốc gia, bản sắc dân tộc, bản sắc tộc người, vậy đâu là những khác biệt và tương đồng giữa các khái niệm này Trước khi đi vào các bình diện quan hệ của bản sắc, chúng tôi sẽ lần lượt trình bày về các khái niệm khác nhau này

 Bản sắc văn hóa (c lt ral identity)

Như đã trình bày ở trên, các tác giả trong nước thường chú trọng đến khái niệm này, đặc biệt từ khi Việt Nam tham gia vào tiến trình hội nhập khu vực và quốc tế làm nảy sinh ý thức về bản sắc văn hóa của mình và nhu cầu bảo vệ bản sắc trước sự xâm nhập ào ạt của nhiều giá trị văn hóa nước ngoài Bản sắc có hai loại: bản sắc cá nhân và bản sắc cộng đồng Bản sắc văn hóa thuộc bản sắc cộng đồng và được phân chia theo lĩnh vực, đó chính là những giá trị văn hóa đặc thù của một nhóm người có được cùng với sự hình thành và phát triển của nhóm người ấy trong

sự tương tác với các nhóm người khác Trong quá trình tương tác ấy, những giá trị văn hóa đặc thù cấu thành bản sắc luôn biến đổi để tồn tại và được chia sẻ bởi các thành viên trong cộng đồng Đây là cơ sở chính để một cộng đồng có thể nhận diện

và phân biệt mình với các cộng đồng khác

 Bản sắc văn hóa dân tộc (national cultural identity)

Từ quan điểm vừa trình bày về bản sắc văn hóa, bản sắc văn hóa dân tộc là

những giá trị văn hóa của một dân tộc có được cùng với sự hình thành và phát triển của dân tộc ấy trong sự tương tác với các dân tộc khác Vì nhiều lý do chính trị, khái niệm bản sắc văn hóa dân tộc được dùng lẫn với khái niệm bản sắc văn hóa của một quốc gia Mỗi một dân tộc thường có một bản sắc văn hóa riêng gồm những giá trị phù hợp với nó được thừa nhận [23, tr.153] Có nhiều quan điểm nhấn mạnh yếu tố sinh học cho rằng bản sắc là cái vốn có, không thể xóa bỏ được và cội nguồn (di truyền và phả hệ) là cơ sở của mọi bản sắc văn hóa [14, tr.69] Trong một số công trình nghiên cứu trong nước, bản sắc văn hóa dân tộc còn được d ng để chỉ bản sắc văn hóa của đồng bào dân tộc thiểu số

 Bản sắc dân tộc và bản sắc quốc gia (national identity)

Khái niệm “bản sắc dân tộc” ngày nay được sử dụng nhiều và lẫn với khái niệm bản sắc quốc gia (national identity) và nhiều khi được dùng với ý nghĩa là bản sắc văn hóa dân tộc, bản sắc văn hóa nói chung của một quốc gia Thực chất từ tiếng Anh “national identity” cũng có thể dịch ra là “bản sắc quốc gia” và “bản sắc dân tộc” Trong thực tế có một sự khác biệt rất lớn giữa “quốc gia” và “dân tộc”, vì hiện tại đa phần các quốc gia trên thế giới đều là các quốc gia đa dân tộc/đa tộc người

Về nguyên tắc mỗi một tộc người/dân tộc có một bản sắc riêng của mình, cùng tồn tại với một bản sắc cộng đồng ở cấp độ lớn hơn là bản sắc quốc gia

ản sắc quốc gia đóng vai trò trọng yếu trong cấu trúc và vận hành của hệ thống quốc gia Westphalia1

năm 1648 Chúng ta cần xem xét sự phân biệt giữa nhà nước và quốc gia Nhà nước là một thể chế chính trị và một dạng tổ chức, trong đó quốc gia là một cộng đồng văn hóa hay là một ý tưởng enedict Anderson nhấn

mạnh quốc gia là một cộng đồng được tưởng tượng (imagined community), bởi các

thành viên d là của một quốc gia nhỏ nhất cũng kh ng thể nào biết hết các thành viên khác, gặp họ, hoặc thậm chí nghe đến họ, nhưng trong tâm tưởng tất cả đều

1 Hiệp ước được ký vào năm 1648 chấm dứt 30 năm chiến tranh ở châu Âu từ 1618-1648 Hiệp ước Wesphalia bao gồm hai hiệp ước về hòa bình, sắp xếp lại trật tự châu Âu thời bấy giờ trên cơ sở những ký kết thỏa hiệp về lãnh thổ, quan hệ tôn giáo và chính trị

sống trong một hình tượng chung về cộng đồng [30, tr.6] Như một cộng đồng, quốc gia dựa trên một dạng cố kết nhất định; trong nó lu n tồn tại một cảm giác kiến tạo, theo đó nó là một cộng đồng được tái hình thành ột số dấu hiệu được một bộ phận cư dân yêu cầu phải làm nổi bật, trong số đó là các dấu hiệu hình thành nên lịch sử cộng đồng Chỉ có việc kiến tạo đặc điểm con người mới làm cho một nhà nước hiện đại trở thành một quốc gia - dân tộc (nation-state) Ngoài tính chất cộng đồng, quốc gia ngày nay còn gắn với các đặc điểm, yêu cầu về thể chế chính trị, như trường hợp của EU đã vận dụng các tư tưởng tự do, dân chủ, tự nguyện để liên kết cộng đồng mà không phải hoàn toàn do tình cảm, tư tưởng hoặc ý thích.

Hiện tồn tại nhiều quan điểm khác nhau về độ bám rễ của tình cảm cộng đồng và tình cảm thuộc về cộng đồng, cũng như từ đâu mà nó xuất hiện ản sắc

quốc gia, theo Smith, dựa trên đặc tính chung của cả hai dạng này, bao gồm: (1) một lãnh thổ lịch sử,hay ê hương (2) các tr yền th yết ch ng và các giai đoạn lịch sử

ch ng (3) một nền văn hóa đại chúng ch ng (4) các yền lợi và nghĩa v pháp lý

ch ng cho tất cả các thành viên và (5) một nền kinh tế ch ng có sự l ân ch yển thành viên trong c ng lãnh thổ ản sắc quốc gia dựa trên quan niệm về ý thức dân

tộc chung bắt nguồn từ văn hóa, nhưng kh ng hẳn tiền định mà có thể được kiến tạo [110, tr.9-15] Các dạng chủ nghĩa quốc gia biến dạng rất nhanh [78, tr.3] Chủ nghĩa quốc gia là một hệ giá trị của sự tự do chung, chủ quyền và tự khẳng định hơn

là của một dạng cộng đồng liên kết với quốc gia, chứa đựng trong nó các lực lượng chính trị và các đặc điểm c ng cộng

ản sắc quốc gia - dấu hiệu nhận biết với một cộng đồng duy nhất và khác biệt - được các bản Hiến pháp ghi nhận, được gìn giữ bởi từng cá thể quốc gia - dân tộc, và được hình thành trên trường quốc tế như một dấu hiệu pháp lý có ý nghĩa trong việc xác minh và c ng nhận một quốc gia độc lập

Tóm lại, bản sắc dân tộc chỉ những giá trị riêng, đặc th (trong đó có các giá trị văn hóa và các giá trị thuộc lĩnh vực khác) của một dân tộc có được trong quá trình tương tác với các dân tộc khác Bản sắc quốc gia là một tiến trình xác lập những đặc trưng riêng biệt của một nhà nước, trên cơ sở tương tác và so sánh, đối

chiếu với các quốc gia khác Trong đó, bản sắc văn hóa c ng với các giá trị từ các lĩnh vực hoạt động khác góp phần lớn trong việc hình thành và phát triển bản sắc của một quốc gia Như vậy, bản sắc dân tộc là một dạng của bản sắc cộng đồng có qui mô nhỏ hơn về cấp độ so với bản sắc quốc gia Việc sử dụng lẫn lộn có chủ đích hay không có phần nào phù hợp với điều kiện thực tế hiện nay ở các quốc gia khác nhau trên thế giới

Trong nghiên cứu này chúng tôi chọn cách phân loại khái quát, phân chia bản sắc thành bản sắc cá nhân và bản sắc cộng đồng

có thể tự nhận thức lại mình và sự nhận biết lại này luôn luôn diễn ra trong nhóm cùng với sự phân loại và ít nhiều chịu áp lực ngay bên trong nhóm [82, tr.3-4]

Mối liên hệ giữa bản sắc cá nhân và bản sắc cộng đồng là rất gần gũi và chặt chẽ Trong khi bản sắc cá nhân hướng đến phạm vi nhỏ hơn nhằm nhận biết những giá trị của cái “t i” thì bản sắc cộng đồng hướng đến một phạm vi lớn hơn nhằm nhận biết những giá trị của một cộng đồng hay một nhóm người Rất khó để có thể tách bạch bản sắc cá nhân ra khỏi bản sắc cộng đồng, bởi bản sắc cộng đồng được xây dựng dựa trên một mặt là động lực và niềm tin của cá nhân và mặt còn lại là những cấu trúc về văn hóa, chính trị, kinh tế, luật pháp, thể chế địa chính trị [177, tr.4] Theo Eisenstadt, bản sắc cộng đồng luôn tồn tại với hai chiều kích: một mặt xác định ranh giới, một mặt lại thúc đầy những liên hệ Xác định ranh giới nghĩa là người ta tìm kiếm bản sắc trên cơ sở tạo dựng những khác biệt so với nhóm khác hoặc cộng đồng khác; hay nói một cách khác là người ta tìm những yếu tố để tách

biệt họ ra khỏi nhóm người khác Thúc đẩy những liên kết là tìm kiếm những yếu tố chung, những đặc điểm tương đồng nhằm tạo dựng liên kết [51, tr.75-134]

Thực tế rất khó có thể tách bạch bản sắc cá nhân ra khỏi bản sắc cộng đồng, bởi giữa chúng lu n tác động qua lại lẫn nhau và cái nào chiếm ưu thế còn tùy thuộc vào cấp độ và thời điểm tương tác Bản sắc cộng đồng luôn được xác định trên cơ sở của bản sắc cá nhân và ngược lại Vì vậy, Sztompka cho rằng bản sắc cộng đồng chỉ

có thể được tạo ra th ng qua đối thoại và trao đổi… Bản sắc cộng đồng như là một khối đá trầm tích được tạo thành bởi những tầng tục lệ xã hội và truyền thống khác nhau [177, tr.4]

Còn Gerard Delanty đã có lý khi cho rằng bản sắc cộng đồng kh ng đơn giản

là một tập hợp các bản sắc cá nhân, mà là sự tự nhận thức của một nhóm đạt được với cùng một “tiếng nói chung” [47, tr.3] Khi xem xét những cấu trúc bên trong của một bản sắc cộng đồng, chúng ta nhận thấy đây là sản phẩm của một sự liên kết với hai nhóm: (1) động lực, niềm tin và nhận thức cá nhân; và (2) các cấu trúc văn hóa, chính trị, xã hội, luật pháp… cùng với các tác nhân xã hội Chúng ta chỉ có được bản sắc cộng đồng khi hai nhóm yếu tố này được gán cho những ý nghĩa đặc biệt qua sự đối thoại giữa các cá nhân với nhau trong một không gian chung

Bản sắc cộng đồng sẽ có ba đặc tính quan trọng, khác biệt so với bản sắc cá

nhân Một là, nó phải được mọi cá nhân là thành viên cùng sẻ chia và cảm nhận được; hai là, bản sắc cộng đồng luôn phải cộng tồn cùng bản sắc cá nhân; ba là, bản

sắc cộng đồng có chức năng liên kết và qui định cảm giác của cá nhân về bản thân

và về cộng đồng Giống như bản sắc cá nhân, bản sắc cộng đồng không phải là một cấu trúc ổn định mà là một tiến trình nhận biết qua lại; nó xuất hiện, thay đổi không ngừng để tồn tại

Bản sắc cộng đồng là cảm giác thuộc về một nhóm và khác biệt so với những nhóm khác, vì vậy nó có hai mặt: xác định và phủ định Tiến trình xác lập của bản sắc cộng đồng là tiến trình đi tìm và xác định cái “chúng ta” Sztompka cho rằng

đây là tiến trình tìm kiếm câu trả lời cho những câu hỏi sau: chúng ta là ai, chúng ta giống những ai, chúng ta tin tưởng ai, chúng ta trung thành với ai và với ai chúng

ta có được sự đoàn kết “Chúng ta” với ý nghĩa như vậy có thể nhận thấy qua những

liên kết tinh thần như lòng trung thành, niềm tin, tình đoàn kết, sự thấu cảm các thành viên với nhau Chúng ta có thể tìm thấy cơ sở của những liên kết tinh thần này

ở bốn cấp độ khác nhau: 1 Những tương đồng cơ bản về lãnh thổ, phong cảnh hay môi trường tự nhiên 2 Tương đồng về lịch sử, ký ức, truyền thống, tổ tiên chung (có thật hoặc chỉ là huyền thoại) 3 Tương đồng về văn hóa, ngôn ngữ, tôn giáo, phong t c, lối sống, các hoạt động kinh tế ch ng 4 Tương đồng về ý thức hệ và ý thức chung về cộng đồng [177, tr.5]

Mặt phủ định của bản sắc cộng đồng là tiến trình xác lập “họ”, những người khác so với chúng ta, đối lập với chúng ta Sự xác lập này trên cơ sở của sự khác biệt, người khác Đ i khi “họ” được hiểu với ý nghĩa là đặc biệt so với chúng ta

“Họ” còn được xem là người lạ “Họ” còn thường được xem là người ngoài, không được chấp nhận và cần phải loại trừ hay từ chối Tuy nhiên, quan niệm có tính tiêu cực nhất khi “họ” được xem là kẻ th : đáng sợ, nguy hiểm hoặc cần phải đề phòng rồi tìm cách loại trừ Với “họ”, người ta kh ng có ý định tạo dựng những liên kết mà

là thiết lập những ranh giới Đ i khi những ranh giới này là hữu hình như hàng rào kẽm gai, tường, các điểm kiểm soát… Đôi khi lại là những ranh giới bên trong mang tính biểu tượng và vô hình, những ranh giới này nằm trong đầu, trong suy nghĩ, quan điểm… tách “chúng ta” ra khỏi “họ” Trong trường hợp là một xã hội cụ thể, những ranh giới này chính là những đường biên giới ngăn cách “chúng ta” với

“họ”, người bên ngoài: bộ lạc, tộc người, dân tộc… Tuy nhiên, người ta đồng thời còn dựng những ranh giới ngay bên trong cộng đồng của mình, tạo ra những nhóm phụ và những ranh giới bên trong này được xác định theo những tiêu chí khác nhau như nghề nghiệp, giới tính, tuổi tác và tôn giáo… [177, tr.6]

Bản sắc lu n được cấu thành bởi hai bình diện quan hệ: bình diện bên trong (nội tại) tạo thành từ sự tự nhận thức (self perception) về những đặc điểm, giá trị riêng của một cá nhân hoặc một cộng đồng; và bình diện bên ngoài định hình trong nhận thức và nhìn nhận của các cá nhân hoặc cộng đồng khác (external perception) Chúng tôi nhận thấy mối quan hệ giữa hai bình diện này không chỉ đơn thuần là mối

quan hệ giữa nội dung và hình thức Mặc dù giữa chúng rõ ràng có mối quan hệ

“nội dung-hình thức”, nhưng bình diện thứ hai còn phụ thuộc vào nhận thức chủ

quan của các cá nhân hay cộng đồng khác trong tương quan với chủ thể của bản sắc Chủ thể tạo dựng bản sắc của mình không có khả năng kiểm soát hoàn toàn bản sắc

đó có ý nghĩa như thế nào đối với chủ thể khác

1.3 Bản sắc trong quan hệ với văn hóa, biểu tượng và chính trị

 Bản sắc và văn hóa

Trong thế giới đương đại, cùng với tiến trình toàn cầu hóa và khu vực hóa sự giao lưu và tiếp xúc đa diện giữa các quốc gia, dân tộc và khu vực diễn ra một cách mạnh mẽ thì kinh tế, công nghệ mang tính phổ quát toàn cầu, chính trị mang tính chất khu vực Như vậy, cái tạo ra sự khác biệt giữa nhóm người này với nhóm người khác chỉ có thể là văn hóa ăn hóa ở đây được xem là một hệ giá trị làm nền tảng cho bản sắc, nhất là bản sắc cộng đồng Vì vậy, Guibernau cho rằng văn hóa hình thành bởi những giá trị, niềm tin, phong tục, tập quán, thói quen và những qui chuẩn

xã hội; tất cả góp phần tạo ra một bản sắc liên kết những người cùng sống trong một

xã hội cụ thể [64, tr.75]

Có lẽ trước khi trình bày lý do tại sao văn hóa lại là nền tảng của bản sắc cần phải làm rõ khái niệm văn hóa Khái niệm này có thể được sử dụng theo cả nghĩa hẹp và nghĩa rộng ăn hóa với nghĩa hẹp gồm nghệ thuật, văn học, âm nhạc hay triết học ăn hóa, theo nghĩa rộng, là một phức hợp những giá trị, phong tục, tư tưởng, các thể chế chính trị và xã hội và phức hợp này quyết định những mối quan

hệ xã hội của con người ăn hóa còn được hiểu là một hệ giá trị mà con người có được trong tiến trình tương tác với m i trường (tự nhiên và xã hội) Nói như các nhà

xã hội học, văn hóa là các hiện tượng xã hội (societal facts) Những hiện tượng này

là những hiện tượng “siêu” cá nhân (supra-individual phenomenon) vì không xuất phát từ cá nhân mà nổi lên từ ý thức tập thể (collective consciousness), được sẻ chia bởi số đ ng và tạo áp lực bên trong lên các thành viên của một xã hội cụ thể Ở đây chúng ta tìm thấy những điểm tương đồng với quan điểm của Zdzislaw Mach về văn hóa và bản sắc Nhấn mạnh vào khía cạnh biểu tượng của văn hóa, ach xem văn

hóa là một cấu trúc mang tính biểu tượng, trong đó biểu tượng đóng vai trò là phương tiện chuyên chở những giá trị [92, tr.37]

Theo Mach, những khác biệt về văn hóa giữa hai hay nhiều nhóm người khác nhau là điều kiện tiên quyết tạo lập những “hình ảnh” về nhau và về chính bản thân những nhóm người này [92, tr.15] Điều này là rất đúng bởi khi ta đến với một nền văn hóa mới thì ngoài sự khác biệt về m i trường tự nhiên, những khác biệt về ngôn ngữ, trang phục, thức ăn… đều do những khác biệt văn hóa qui định Trong tình huống như thế, người ta xác định mình hoặc “ta” và nhận diện người khác hay “họ”

dựa vào những đặc trưng văn hóa được thể hiện ra bên ngoài theo mô hình củ hành

của văn hóa (onion’s model of culture) như cách tiếp cận của Bunkowske (2002)

[129] hay theo quan điểm tảng băng trôi về văn hóa (iceberg model of culture2) [68] Ngoài ra, tiến trình hình thành bản sắc thường diễn ra ở mọi tầng của một nền văn hóa, từ lớp ngoài c ng vào đến những lớp trong c ng (lõi) và qui định sâu sắc cảm giác, tình cảm thuộc về cộng đồng của mỗi cá nhân

ăn hoá theo nghĩa rộng quyết định những gì mà người ta với tư cách là một thành viên nghĩ và hành động; nó hình thành hành vi xã hội của con người Cách chúng ta nghĩ và hành động cùng một lúc tạo dựng những ranh giới và thiết lập những liên kết trong khi tương tác với người khác, bởi sẽ không có vấn đề về bản sắc nếu không có sự tương tác với tha nhân Như đã nói ở trên, “họ” được phân ra theo nhiều cách và trong sự phân loại này những giá trị văn hóa là cơ sở để xác định

“chúng ta” và nhận diện “họ” Ở đây cần bàn thêm rằng, người ta chỉ xác định mình trong mối liên hệ với người khác dựa trên những giá trị văn hóa, cái làm cho người

ta nhận thức được sự khác biệt giữa “ta” và “họ” Trong thực tế người ta rõ ràng nhìn nhận người khác trên cơ sở văn hóa, để tạo dựng những ranh giới đối với người khác Nói một cách khác, người ta sử dụng những đặc trưng văn hóa làm tiêu chí so sánh trong tiến trình tạo dựng bản sắc: xác định “ta” và nhận diện “họ” Trong khi

“họ” được xem là khác biệt với ý nghĩa là đặc biệt so với những đặc điểm văn hóa của “chúng ta”; khác với “họ” được xem là xa lạ, nghĩa là kh ng thân quen và không giống như “chúng ta”

 Bản sắc và biể tượng

Nói về mối quan hệ giữa bản sắc và chính trị, người ta thường nói về các bình diện chính trị của bản sắc hoặc vai trò của bản sắc đối với sự phát triển của một thực thể chính trị Kh ng ít người xem bản sắc đơn thuần là vấn đề của chính

trị, là một dạng kiến tạo xã hội phần nhiều do ý chí của giới lãnh đạo hay nhóm cầm quyền Vì thế, việc xây dựng và phát huy một bản sắc chung cho một thực thể chính trị là c ng việc tối cần thiết của giới lãnh đạo Công việc này cần sự khéo léo trong việc sử dụng các chất liệu văn hóa, các biểu tượng văn hóa cần thiết, cũng như phải hiểu rõ mối quan hệ giữa văn hóa và biểu tượng bởi vai trò và chức năng chính trị của các biểu tượng

Văn hóa thực chất là một cấu trúc có tính biểu tượng, trong đó các biểu tượng đóng vai trò là những phương tiện chuyển tải các giá trị ăn hóa còn là cơ sở quan trọng mang lại một hệ giá trị làm nền tảng cho bản sắc, nhất là bản sắc cộng đồng Đây cũng chính là lý do Guibernau cho rằng văn hóa hình thành bởi những giá trị, niềm tin, phong tục, tập quán, thói quen và những qui chuẩn xã hội; tất cả góp phần tạo ra một bản sắc liên kết những người cùng sống trong một xã hội cụ thể [64, tr.75]

Các hình thức biểu tượng khác như nghi lễ, thần thoại, lễ hội, nghệ thuật, văn chương là cách mà một nhóm, một cộng đồng, một quốc gia hay trong trường hợp

EU là một liên minh các quốc gia tổ chức đời sống vật chất và tinh thần cho các thành viên, khẳng định hệ thống giá trị, tục lệ xã hội, mục tiêu và thể chế hóa trật tự

xã hội của nó Ngoài ra, EU còn xây dựng hàng loạt các biểu tượng chung như: Cờ châu Âu, Châu Âu ca, Phương châm châu Âu, Ngày châu Âu, đồng tiền chung EUR (sẽ trình bày trong Chương 4 của luận án) Bằng cách như vậy, bản sắc nhóm được tạo dựng, duy trì và chuyển đổi cho nhau cùng với bản sắc của các nhóm khác mà giữa chúng có những quan hệ nhất định Cũng như vậy, việc kiểm soát và lãnh đạo

dân chúng được điều hành bằng cách tổ chức kinh nghiệm của họ, tấn công vào các giá trị tình cảm, tư tưởng, đạo đức đối với suy nghĩ và hành động của họ, và bằng cách phân loại và đánh giá hành vi theo hệ thống chuẩn tắc của một nhóm Trật tự

xã hội, cách tổ chức của một xã hội trong một cấu trúc được biểu hiện và điều chỉnh dựa trên những giá trị của sự đồng lòng, sự biểu quyết của đại đa số… như những qui luật lịch sử khách quan

Hầu hết các chuyên khảo đều miêu tả vai trò của các hình thức biểu tượng khác nhau trong việc điều chỉnh và hợp hiến hóa cấu trúc xã hội hiện tại, những quan hệ dòng tộc, sự phụ thuộc lẫn nhau về kinh tế và sự cân bằng quyền lực Các biểu tượng chuyển tải các qui tắc, những giá trị và thể hiện chúng trong hình thức lễ hội long trọng được chan đầy cảm xúc Ngoài ra, các lẽ hội thường cuốn hút nhờ chính sự long trọng và còn mang tính chất bắt buộc Vì thế, mà áp vào con người như một cái gì đó hiển nhiên và không thể tránh khỏi Điều này được xem như bản chất tự nhiên của vấn đề, là mong muốn của “Chúa Trời” hay là qui luật khách quan của lịch sử, bởi cái gì long trọng thường vượt lên trên khả năng nhận biết của con người, thậm chí không thể hay kh ng được phép xem xét hoặc cân nhắc Biểu tượng, phương châm, biểu ngữ, diễu hành, danh hiệu, âm nhạc yêu nước và tất nhiên là cả thế giới quan duy vật biện chứng – những thứ như vậy và sự tập hợp các loại biểu tượng khác đóng vai trò duy trì trật tự chính trị

Trong cùng một hệ thống có sự cân bằng quyền lực giữa các nhóm xã hội, tiến trình xác nhận qua lại được xem như một đặc tính duy trì và hợp hiến tình trạng cân bằng đó th ng qua việc tạo dựng một bản sắc chung cho tất cả mọi người trong

xã hội Vì thế, thông qua biểu tượng hóa, người ta tạo ra và duy trì tính trật tự, hợp hiến cho một xã hội Tuy nhiên, cân bằng quyền lực giữa các nhóm trong một hệ thống xã hội đang thay đổi thì bản sắc cũng sẽ thay đổi theo Trong tiến trình này, những hình thức biểu tượng đóng vai trò kép ột mặt, chúng điều chỉnh, biểu thị

và truyền tải thay đổi; mặt khác chúng là những nhân tố tích cực trong tiến trình đó Các cấu trúc biểu tượng là những nhân tố có tính bền chặt và khó thay đổi nhất Thật vậy, có rất nhiều ví dụ cho thấy chúng kh ng thay đổi ngay lập tức cùng với

những thay đổi trong các lĩnh vực khác của đời sống xã hội và không chịu thay đổi cho dù hệ thống kinh tế và chính trị đã chuyển đổi Truyền thống là yếu tố cốt lõi của phong tục, lễ nghi hay t n giáo mang ý nghĩa liên tục, tiếp nối nhiều hơn là thay đổi một cách cơ bản Tuy nhiên, khi có thay đổi xuất hiện bên trong một hệ thống, thường thì một chủ thể chủ trương, ủng hộ và thực thi những thay đổi sử dụng các hình thức biểu tượng để điều chỉnh và giới thiệu một hệ thống qui tắc và giá trị mới

Trong trường hợp của EU, sự phát triển liên tục của các nguyên tắc, những vấn đề chính trị và các hoạt động đơn thuần phụ thuộc vào người dân Điều này rất nhạy cảm vì liên quan đến bản sắc mà EU xây dựng Sự ổn định và phát triển của một chế độ chỉ có thể đạt được thông qua một hệ thống tượng trưng hóa phức tạp

Hệ thống này mang lại tính hợp hiến bằng cách thể hiện ra như một phần tự nhiên của một trật tự tất yếu Bên cạnh đó còn có các yếu tố bí ẩn khác tạo ra tính biểu trưng và cho phép trật tự xã hội tồn tại những tiến trình phá vỡ bên trong bởi các mâu thuẫn và xung đột về giá trị cũng như nguyên tắc

Thế giới quan là một sản phẩm của diễn giải và truyền tải thực tại khách quan

có tính biểu tượng Sự diễn giải được xây dựng, áp vào và được chấp nhận, rồi trở thành một thực thể là nhận thức của con người, từ đó xác định những hành vi của con người Ở đây chúng ta lại thấy mô hình biểu tượng của thế giới thay thế cho thế giới khách quan của các sự kiện cùng sự tồn tại của con người Con người phản ứng

và hành động theo nhận thức của mình và hiểu về mối quan hệ giữa các nhóm mà không dựa trên sự cân bằng khách quan giữa chúng Một nhóm nào đó mong muốn thay đổi mô hình biểu tượng, thế giới quan của nhóm khác trong cùng một hệ thống

xã hội phải sử dụng các hình thức biểu tượng tạo ra một thực tế thích hợp Biểu tượng thể hiện những ý tưởng và giá trị mới đồng thời liên kết chúng với những bối cảnh, điều kiện mới, mang lại những cảm xúc và tạo ra một thực tế mang tính biểu tượng Thực tế này thực ra là sự diễn giải thế giới khách quan khi được chấp nhận sẽ trở thành một phần của thế giới và là cơ sở, nền tảng của nhận thức và hành động Như vậy, các biểu tượng trở thành những thành tố tích cực trong sự thay đổi xã hội, phản ánh đặc điểm văn hóa chính trị của bản sắc

Vì thế, nó tác động trực tiếp đến cách thức mà một nhóm người/một cộng đồng ứng

xử với các cộng đồng khác cả trong chính sách đối ngoại và trong các quan hệ tương tác khác Các yếu tố tác động đến văn hóa chính trị ở cấp độ quốc gia về cơ bản được tạo ra bởi những quan niệm chung của xã hội đó về đạo đức, tư tưởng, kinh tế

và cả quyền lực chính trị

Dựa trên cơ sở của cấu trúc pháp lý và xã hội của một quốc gia mà văn hóa chính trị xác định cấu trúc quyền lực, trong đó chính quyền lựa chọn các truyền thống phù hợp để xây dựng cấu trúc quyền lực của mình Có ba nguyên tắc chung

mà một quốc gia cần xác định để xây dựng văn hóa chính trị của mình; qua đó xây dựng bản sắc: ột là, các chuẩn mực văn hóa được xác định bởi các quan điểm chính thống của quốc gia, cho dù nó tập trung vào cá nhân hay có định hướng gia đình; Hai là, xác định xem quốc gia này thực hiện bình đẳng hoàn toàn hay dựa trên phân chia giai cấp, trong đó có một số thành viên có nhiều quyền lợi hơn các thành viên còn lại; Ba là, các yếu tố khác liên quan đến truyền thống, chủng tộc, giới tính… thường ảnh hưởng mạnh mẽ đến việc chọn cấu trúc quyền lực này

Như vậy, cấu trúc quyền lực quyết định bản chất và đặc điểm của hệ thống chính trị; cái phản ánh bản sắc của một quốc gia Đồng thời, bản chất và đặc điểm của hệ thống chính trị kh ng chỉ tác động mạnh mẽ đến văn hóa chính trị của giới lãnh đạo chính trị mà còn ảnh hưởng sâu sắc đến văn hóa chính trị của người dân, như quan điểm của Phan Hồng Tung [29, tr.71] Thực chất, khi nói đến bản sắc là

c ng một lúc bàn đến yếu tố chính trị và yếu tố văn hóa Yếu tố nào quyết định sẽ phụ thuộc vào từng mối quan hệ cụ thể; đ i khi chính trị quyết định văn hóa và ngược lại iệc bóc tách văn hóa ra khỏi chính trị là điều khó có thể thực hiện được

Điều này ít nhiều phản ánh mối quan hệ giữa bản sắc và chính trị Theo quan điểm của Chủ nghĩa kiến tạo, bên cạnh lợi ích, các yếu tố như văn hóa, thể chế, quy chuẩn

xã hội…yếu tố chi phối hành vi của một chủ thể [16, 46]

1.4 Khái quát về EU

EU, tên viết tắt của European Union, nhiều người dịch ra tiếng Việt là “Liên minh châu Âu”, và một số vẫn sử dụng “Liên hiệp châu Âu”, trong đó “Liên minh châu Âu” được sử dụng nhiều hơn Cả hai cách dịch trên đều không thực sự chính xác trong việc mô tả đúng bản chất của EU hiện nay Vì thế, trong luận án này chúng tôi thống nhất sử dụng tên viết tắt là EU EU hiện là một thực thể duy nhất trên thế giới tồn tại với một mô hình chặt chẽ hơn nhiều so với bất kỳ một tổ chức quốc tế nào Thậm chí, có nhiều người còn xem EU là một siêu nhà nước (supra-nation) Đây là thành quả của những sáng kiến hợp tác của sáu quốc gia Tây Âu sau khi Chiến tranh thế giới thứ II kết thúc, bắt đầu với việc thành lập Cộng đồng than thép châu Âu (ECSC) năm 1952 EU hiện nay có 28 quốc gia thành viên chính thức (Croatia thành viên mới nhất vừa gia nhập đầu tháng 7 năm 2013) và đang xem xét kết nạp thêm một số thành viên mới như Thổ Nhĩ Kỳ, Iceland, Montenegro, Macedonia và Serbia

Sự phát triển của EU gắn liền với tiến trình hội nhập khu vực ở châu Âu, bắt đầu từ một lĩnh vực rồi dần mở rộng sang các lĩnh vực khác EU là ví dụ điển hình của luận thuyết chức năng (functionalism) và luận thuyết chức năng mới (neofunctionalism)3 Thực tế, EU vừa mang đặc điểm của một siêu nhà nước (có đ i lúc theo hướng liên bang) vừa mang đặc điểm của một tổ chức liên chính phủ Quá trình phát triển của EU là quá trình mở rộng thành viên và tăng cường những gắn kết giữa các quốc gia thành viên trên cơ sở hội nhập ngày càng sâu sắc về kinh tế và

3Chủ nghĩa chức năng mới được phát triển bởi Earns Haas từ năm 1958 trong c ng trình của ông về “The

Uniting of Europe: Political, Social and Economic Forces 1950-1957” Mục đích của Haas nhắm vào việc

giải thích hội nhập khu vực ở châu Âu sau Chiến tranh thế giới lần II Chủ nghĩa chức năng mới vận dụng các nguyên tắc của chủ nghĩa chức năng trong bối cảnh với các thiết chế khu vực Trong khi chủ nghĩa chức năng xem kết quả của hội nhập khu vực là sự ra đời của các tổ chức vận hành với các chức năng của nó, chủ nghĩa chức năng mới xem mọi thứ chuyển qua một trung tâm mới (một cộng đồng chính trị mới) và tầm quan trọng của chủ nghĩa quốc gia và vai trò của nhà nước sẽ giảm đi và sẽ chuyển lên cho thiết chế siêu nhà nước [45, tr.81-83]