1 Thông tin các bên: BÊN CHUYỂN NHƯỢNG •Ông: NGUYỄN VĂN T •Bà : NGUYỄN THỊ T.H •Ông : LÊ VĂN M BÊN ĐƯỢC ỦY QUYỀN GIAO DỊCH •CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG MĂNG NON•Giấy phép số: 901UBCKGPĐC do Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp ngày 28012010•Địa chỉ trụ sở: 123 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường 8, Quận 3, Tp. HCM•Điện thoại :(848) 6868 6868 Fax: (848) 6255 5678 •Đại diện : Ông Nguyễn Thanh H•Chức vụ :Tổng Giám đốc•Số tài khoản : 060005991234•Tại Ngân hàng : Sacombank – PGD Ba Tháng HaiBÊN NHẬN CHUYỂN NHƯỢNG •Ông: NGUYỄN HOÀNG A•Bà: NGUYỄN THỊ H•Bà: PHẠM THỊ L•Ông: NGUYỄN THÀNH H•Bà: BÙI THỊ TUYẾT M•Bà: NGUYỄN NHƯ H•Bà: NGUYỄN THỊ HỒNG H2 Nội dung:Các bên muốn tiến hàng chuyển nhượng số cổ phần có thông tin như sau: •Tổ chức phát hành : Công Ty Cổ phần Dược Phẩm Viễn Tây•Loại chứng khoán : Cổ phần phổ thông•Mã giao dịch : DVT•Mệnh giá : 10.000 VNDCổ Phiếu•Tổng số lượng Cổ Phiếu : 1.406.900 Cổ Phiếu (Bằng chữ: Một triệu bốn trăm lẻ sáu ngàn chín trăm Cổ Phiếu)•Niêm yết tại : Sàn giao dịch HNX•Phương thức thực hiện : Giao dịch thỏa thuận thông qua sàn giao dịch HNXVào ngày 01062014, các bên đã ký kết Biên bản ghi nhớ Số:032014MNSNĐT để làm cơ sở cho việc ký kết hợp đồng chuyển nhượng cổ phần sau này. Vào ngày 15062014, các bên lập bản dự thảo Hợp đồng chuyển nhượng cổ phầnHỒ SƠ, TÀI LIỆU CUNG CẤP:•Biên bản ghi nhớ Số 032014MNSNĐT ngày 01 tháng 06 năm 2014 về việc giao dịch chuyển nhượng chứng khoán DVT có điều kiện giữa MNS bao gồm ông Nguyễn Văn T, Nguyễn Thị T.H, Lê Văn M (Ủy quyền cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Măng Non) và tập thể các Nhà đầu tư: Nguyễn Hoàng A, Nguyễn Thị H , Phạm Thị L, Nguyễn Thành H, Bùi Thị Tuyết M, Nguyễn Như H, Nguyễn Thị Hồng H.•Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần có điều kiện Số: 2014HĐCNSBSNĐT giữa MNS và các Nhà đầu tư tại Biên bản ghi nhớ Số 032014MNSNĐT ngày 01 tháng 06 năm 2014.
Trang 1HỌC VIỆN TƯ PHÁP
CƠ SỞ TP HỒ CHÍ MINH
BÀI THU HOẠCH
HỒ SƠ TÌNH HUỐNG
MÔN TƯ VẤN PHÁP LUẬT VÀ HỢP ĐỒNG
HP2 - LS2: THỰC HÀNH KỸ NĂNG TƯ VẤN
VÀ CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ KHÁC
MÃ SỐ: LS.TV – 10
TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2015
Trang 2TÓM TẮT NỘI DUNG:
1/ Thông tin các bên:
BÊN CHUYỂN NHƯỢNG
Ông: NGUYỄN VĂN T
Bà : NGUYỄN THỊ T.H
Ông : LÊ VĂN M
BÊN ĐƯỢC ỦY QUYỀN GIAO DỊCH
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG MĂNG NON
Giấy phép số: 901/UBCK-GPĐC do Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp ngày 28/01/2010
Địa chỉ trụ sở: 123 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường 8, Quận 3,
Tp HCM
Điện thoại :(84-8) 6868 6868 Fax: (84-8) 6255 5678
Đại diện : Ông Nguyễn Thanh H
Chức vụ :Tổng Giám đốc
Số tài khoản : 060005991234
Tại Ngân hàng : Sacombank – PGD Ba Tháng Hai
BÊN NHẬN CHUYỂN NHƯỢNG
Ông: NGUYỄN HOÀNG A
Bà: NGUYỄN THỊ H
Bà: PHẠM THỊ L
Ông: NGUYỄN THÀNH H
Bà: BÙI THỊ TUYẾT M
Bà: NGUYỄN NHƯ H
Bà: NGUYỄN THỊ HỒNG H
2/ Nội dung:
Các bên muốn tiến hàng chuyển nhượng số cổ phần có thông tin như sau:
Trang 3 Tổ chức phát hành : Công Ty Cổ phần Dược Phẩm Viễn Tây
Loại chứng khoán : Cổ phần phổ thông
Mã giao dịch : DVT
Mệnh giá : 10.000 VND/Cổ Phiếu
Tổng số lượng Cổ Phiếu : 1.406.900 Cổ Phiếu (Bằng chữ: Một triệu bốn trăm lẻ sáu ngàn chín trăm Cổ Phiếu)
Niêm yết tại : Sàn giao dịch HNX
Phương thức thực hiện : Giao dịch thỏa thuận thông qua sàn giao dịch HNX
Vào ngày 01/06/2014, các bên đã ký kết Biên bản ghi nhớ Số:03/2014/MNS-NĐT để làm cơ sở cho việc ký kết hợp đồng chuyển nhượng cổ phần sau này
Vào ngày 15/06/2014, các bên lập bản dự thảo Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần
HỒ SƠ, TÀI LIỆU CUNG CẤP:
Biên bản ghi nhớ Số 03/2014/MNS-NĐT ngày 01 tháng 06 năm
2014 về việc giao dịch chuyển nhượng chứng khoán DVT có điều kiện giữa MNS bao gồm ông Nguyễn Văn T, Nguyễn Thị T.H, Lê Văn M (Ủy quyền cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Măng Non) và tập thể các Nhà đầu tư: Nguyễn Hoàng A, Nguyễn Thị H , Phạm Thị L, Nguyễn Thành H, Bùi Thị Tuyết M, Nguyễn Như H, Nguyễn Thị Hồng H
Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần có điều kiện Số: /2014/HĐCN/SBS-NĐT giữa MNS và các Nhà đầu tư tại Biên bản ghi nhớ Số 03/2014/MNS-NĐT ngày 01 tháng 06 năm 2014
Trang 4VĂN BẢN PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH
Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm
2006 của Quốc hội khóa 11 nước CHXHCN Việt Nam, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2007;
Luật số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010 của Quốc hội khóa 12 nước CHXHCN Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 7 năm 2011;
Bộ luật dân sự số 33/2005/QH11 ngày 14 tháng 06 năm 2005 của Quốc hội khóa 11 nước CHXHCN Việt Nam
Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012 Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Thông tư Số 194/2009/TT-BTC ngày 02 tháng 10 năm 2009 của Bộ tài chính Hướng dẫn chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng
Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của
Bộ tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
Quy chế giao dịch chứng khoán và Quyết định ban hành quy chế giao dịch chứng khoán của Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Măng Non (nếu có)
1 Ý kiến về giá trị pháp lý của biên bản ghi nhớ và hợp đồng chuyển nhượng cổ phần có điều kiện.
BIÊN BẢN GHI NHỚ SỐ 03/2014/MNS-NĐT:
Biên bản ghi nhớ là một hình thức của việc ghi nhận thỏa thuận giữa các bên, trong Biên bản ghi nhớ số 03/2014/MNS-NĐT có thể hiện rõ ràng thoả thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc
Trang 5chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự Vì vậy Biên bản ghi nhớ này được xem là một hợp đồng dân sự theo quy định tại Điều 388 Bộ luật dân
sự 2005 hay một giao dịch dân sự theo quy định tại Điều 121 Bộ luật dân sự
Vì vậy, để Biên bản ghi nhớ này có hiệu lực cần đáp ứng các điều kiện theo quy định tại Điều 122 Bộ luật dân sự:
“Điều 122 Điều kiện có hiệu lực của giao dịch dân sự
1 Giao dịch dân sự có hiệu lực khi có đủ các điều kiện sau đây: a) Người tham gia giao dịch có năng lực hành vi dân sự;
b) Mục đích và nội dung của giao dịch không vi phạm điều cấm của pháp luật, không trái đạo đức xã hội;
c) Người tham gia giao dịch hoàn toàn tự nguyện.
2 Hình thức giao dịch dân sự là điều kiện có hiệu lực của giao dịch trong trường hợp pháp luật có quy định.”
Biên bản ghi nhớ số 03/2014/MNS-NĐT có nội dung liên quan đến giao dịch cổ phiếu đã niêm yết và chịu sự điều chỉnh về mặt nội dung bởi Luật chứng khoán 2006 sửa đổi 2010 Để Biên bản ghi nhớ trên có hiệu lực, loại trừ các điều kiện khác (giải thiết rằng các điều kiện khác đáp ứng) thì cần không vi phạm các quy định cấm của Luật chứng khoán, tuy nhiên xét về mặt nội dung của Biên bản ghi nhớ rõ ràng vi phạm quy định tại Điều 9 Luật chứng khoán Vì vậy về mặt pháp lý, Biên bản ghi nhớ số 03/2014/MNS-NĐT không có hiệu lực pháp luật
HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN CÓ ĐIỀU KIỆN SỐ: /2014/HĐCN /SBS-NĐT
Tương tự Biên bản ghi nhớ số 03/2014/MNS-NĐT, nội dung của hợp đồng chuyển nhượng cổ phần có điều kiện số: /2014/HĐCN /SBS-NĐT gần như tương đồng nhau, chỉ thay đổi về mặt hình thức tên gọi hợp đồng dân sự để hợp thức hóa các thủ tục theo đúng quy
Trang 6định Và vì vậy về mặt pháp lý, hợp đồng chuyển nhượng cổ phần có điều kiện số: /2014/HĐCN /SBS-NĐT không có hiệu lực pháp luật
2 VỚI VAI TRÒ LÀ LUẬT SƯ TRUNG GIAN, ANH (CHỊ) HÃY XEM XÉT, CHO Ý KIẾN VÀ CHỈNH SỬA LẠI HỢP ĐỒNG DỰA TRÊN NHỮNG NỘI DUNG CỦA BẢN GHI NHỚ ĐÃ ĐƯỢC CÁC BÊN KÝ KẾT TRƯỚC ĐÓ.
Điều 3.1 (i) sửa Biên độ giao dịch là phạm vi và mức giá chuyển nhượng được phép giao dịch thỏa thuận của Cổ phiếu căn cứ vào các thông tin, dữ liệu lưu trữ đối với giá niêm yết của Cổ phiếu trên sàn giao dịch HNX vào ngày thực hiện Chuyển nhượng cổ phiếu trên thực tế (±7%) giá đóng cửa trong phiên giao dịch gần nhất thành Biên độ giao dịch là phạm vi và mức giá chuyển nhượng được phép giao dịch thỏa thuận của Cổ phiếu căn cứ vào các thông tin, dữ liệu lưu trữ đối với giá niêm yết của
Cổ phiếu trên sàn giao dịch HNX vào ngày thực hiện Chuyển nhượng cổ phiếu trên thực tế (±10%) giá đóng cửa trong phiên giao dịch gần nhất để phù hợp với Quyết định số 18/QĐ-SGDHN ngày 10/01/2013 của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội;
Điều 6.4 sửa Chậm nhất trong vòng một (01) ngày làm việc kể từ ngày cơ quan có thẩm quyền giải tỏa 1.406.900 Cổ phiếu trên ba (03) Tài khoản chứng khoán số 017C10XXXX và 17C10YYYY và 017C10ZZZZ thành Trước ngỳ ký kết Hợp đồng này; sửa tỷ lệ chia đều thành tỷ lệ theo thỏa thuận của các bên nhận chuyển nhượng để phù hợp với Điều 1.b của Bản ghi nhớ;
Bỏ quy định tại Điều 6.6 vì theo quy định tại Điều 2.3 của Hợp đồng, quyền mua cổ phiếu mới dành cho cổ đông hiện hữu phát sinh kể từ ngày hoàn tất việc chuyển nhượng nên không cần thiết đưa quy định tại Điều 6.6 vào Hợp đồng;
Điều 3.5 sửa trong vòng một (01) ngày làm việc kể từ ngày các bên ký kết Phiếu lệnh Xác nhận Giao dịch Thỏa thuận Cổ phiếu thành ngay trong ngày giao dịch khớp lệnh thành công; sửa số tài
Trang 7khoản thành số tài khoản chứng khoán để phù hợp với thỏa thuận tại Điều 3.1.2(iii) và Điều 3.2.2(ii) của Bản ghi nhớ;
Điều 10.1 sửa 700% giá trị Hợp đồng cho Bên nhận chuyển nhượng thành 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm để phù hợp với quy định tại Điều 301 Luật Thương Mại 2005 có hiêu lực ngày 01/01/2006;
Điều 14.1 sửa Hợp đồng này được điều chỉnh và giải thích theo
Bộ luật Dân sự 2005 hiện hành thành Hợp đồng này được điều chỉnh và giải thích theo pháp luật về chứng khoán và các quy định pháp luật khác có liên quan vì đối tượng điều chỉnh của Hợp đồng này là giao dịch chứng khoán nên nếu chỉ áp dụng Bộ luật Dân sự thì chưa đủ để điều chỉnh;
Điều 10.2 sửa 700% giá trị Hợp đồng cho Bên chuyển nhượng thành 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm để phù hợp với quy định tại Điều 301 Luật Thương Mại 2005 có hiêu lực ngày 01/01/2006;
Điều 3.1 (i) sửa thành “Biên độ giao dịch là phạm vi và mức giá chuyển nhượng được phép giao dịch thỏa thuận của Cổ phiếu căn cứ vào các thông tin, dữ liệu lưu trữ đối với giá niêm yết của
Cổ phiếu trên sàn giao dịch HNX vào ngày thực hiện Chuyển nhượng cổ phiếu trên thực tế (±10%) giá đóng cửa trong phiên giao dịch gần nhất để phù hợp với Quyết định số 18/QĐ-SGDHN ngày 10/01/2013 của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội”;
Điều 15.7 sửa Bên nhận chuyển nhượng giữ bảy (07) bản thành từng bên trong Bên nhận chuyển nhượng giữ một (01) bản để đảm bảo rằng tất cả các bên trong Bên nhận chuyển nhượng đều nhận biết và đồng ý với việc ký kết Hợp đồng này, để đảm bảo Hợp đồng được ký kết theo đúng quy định của pháp luật
“ ”
Trang 8CỤ THỂ:
ĐIỀU 2 CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHIẾU
Bỏ mục 2.2 quy định về thời điểm phát sinh hiệu lực của Hợp đồng về giao dịch chuyển nhượng cổ phiếu vì nội dung của mục này mâu thuẫn với Điều 13 của Hợp đồng
ĐIỀU 10 PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG
10.1 Trường hợp Bên Chuyển Nhượng không thực hiện đúng,
đủ và kịp thời nghĩa vụ của Hợp đồng hoặc không có quyền hợp pháp bán số Cổ Phiếu theo thỏa thuận của Hợp đồng chuyển nhượng thì Bên Chuyển Nhượng sẽ phải chịu phạt 8% phần nghĩa vụ hợp đồng vi phạm cho Bên Nhận Chuyển Nhượng Khoản phạt này phải được chi trả trong thời hạn 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày Bên Chuyển Nhượng vi phạm nghĩa vụ của mình hoặc ngày cơ quan có thẩm quyền cho phép giao dịch trong trường hợp Bên Chuyển Nhượng không có quyền bán Cổ Phiếu Chuyển Nhượng (Bên Chuyển Nhượng vẫn phải chịu phạt hợp đồng trong trường hợp Bên Chuyển Nhượng được miễn trách nhiệm do không có lỗi trong việc không có quyền bán cổ phiếu DVT)
10.2 Trường hợp Bên Nhận Chuyển Nhượng không thực hiện giao dịch nhận chuyển nhượng theo Ngày Giao Dịch được quy định tại Điều 5 Hợp đồng và/hoặc không thanh toán đủ Tổng Giá Mua Cổ Phiếu và Phần Chênh Lệch (nếu có) theo quy định tại Hợp đồng thì phải chịu phạt 8% phần nghĩa vụ hợp đồng vi phạm cho Bên Chuyển Nhượng (và lãi trả chậm tính theo lãi suất trả chậm do Ngân hàng nhà nước công bố)
ĐIỀU 11 BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI
11.1 Một bên vi phạm phải bồi thường thiệt hại cho bên bị vi phạm nếu tranh chấp phát sinh mà do lỗi của bên vi phạm
11.2 Mức bồi thường tương đương giá trị tổn thất thực tế, trực tiếp mà bên bị vi phạm phải chịu do bên vi phạm gây ra và khoản lợi trực tiếp mà bên bị vi phạm đáng lẽ được hưởng nếu không
Trang 9có hành vi vi phạm (bao gồm các chi phí cho quá trình giải quyết tranh chấp, kể cả chi phí mời luật sư mà bên bị vi phạm phải trả cho tư vấn, tranh tụng cho quá trình giải quyết tranh chấp)
ĐIỀU 13 HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG
13.1 Hợp đồng có hiệu lực từ ngày ký
13.2 Các bên không được đơn phương chấm dứt hợp đồng hoặc hủy bỏ việc thực hiện hợp đồng ngoài trừ trường hợp bất khả kháng Hợp Đồng này sẽ bắt đầu, duy trì hiệu lực đầy đủ và ràng buộc nghĩa vụ của Các Bên kể từ ngày ký Hợp Đồng này và
sẽ tiếp tục có hiệu lực đầy đủ cho đến khi có sự xuất hiện sớm hơn của một trong các thời điểm sau đây:
- Việc Chuyển Nhượng Cổ Phiếu được hoàn tất vào Ngày Hoàn Tất mà Các Bên đã thỏa thuận
- Các Bên có thỏa thuận bằng văn bản về việc chấm dứt Hợp Đồng trước hạn (nếu hoàn thành mọi quyền, nghĩa vụ đã thỏa thuận, cam kết tại Hợp Đồng này; có) Để tránh nhầm lẫn, quy định này sẽ không loại trừ việc thực hiện bất kỳ quyền, thẩm quyền hoặc biện pháp khắc phục nào của Các Bên có được trên
cơ sở Hợp Đồng này sau Ngày Hoàn Tất
13.3 Bên có lỗi khi để xảy ra sự việc khiến cho Hợp Đồng buộc phải chấm dứt trước hạn theo quy định tại Điều 13.1(ii) nêu trên
sẽ phải chịu Phạt Vi Phạm theo quy định tại Điều 10 và chịu trách nhiệm Bồi Thường Thiệt Hại theo quy định tại Điều 11 của Hợp Đồng này cho Bên còn lại theo quy định pháp luật hiện hành
“
3 THEO ANH (CHỊ) HỢP ĐỒNG CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN
CÓ ĐIỀU KIỆN SỐ: /2014/HĐCN /SBS-NĐT CÓ THỂ ĐƯỢC CÔNG CHỨNG BỞI MỘT PHÒNG CÔNG CHỨNG NHÀ NƯỚC KHÔNG? NẾU ĐƯỢC, ANH (CHỊ) HÃY CHO BIẾT NHỮNG PHÒNG CÔNG CHỨNG NHÀ NƯỚC NÀO CÓ THỂ CÔNG CHỨNG ĐƯỢC HỢP ĐỒNG CỦA CÁC BÊN.
Trang 10Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần không phải là loại hợp đồng bắt buộc phải được công chứng Tuy nhiên, nếu hai bên có thỏa thuận về việc công chứng như một điều kiện về mặt hình thức thì có thể thực hiện công chứng hợp đồng
Tuy nhiên theo cá nhân tôi, Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần
có điều kiện số: /2014/HĐCN /SBS-NĐT chưa được chỉnh sửa nêu trên rất khó để công chứng bởi một Phòng công chứng nhà nước Để được công chứng cần thay đổi một số nội dung nhằm đáp ứng đúng quy định của pháp luật về giao dịch chứng khoán