From rent seeker to power broker why do chinese officials xiahai

 Chapter 1  Introduction In contemporary China, some government officials, who enjoyed admirable career  prospects, have given up their official positions and turned to the business sector.  This practice is called xiahai.1 According to a government report, there has been a  substantial increase in the number of xiahai officials since 2000.2 Xiahai involves  not only lower­ranking officials, but also officials in higher positions, such as the  Secretary­General   or   President   of  Chinese   People’s   Political   Consultative  Committee  (CPPCC),   and   even     influential   people   such   as   the   Mayor.3  This  phenomenon is widespread in China, especially in the six provinces of Zhejiang,  Jiangsu,   Hubei,   Guangdong,   Hainan,   and   Liaoning.4  Having   aroused   much  attention from the media, the government, and the public, this phenomenon raises  an intriguing question that this study seeks to address: why did those officials give  up   these   high­ranking   and   supposedly   advantageous   jobs   for   which   they   had  struggled to attain for years? 1  "Xiahai Guanyuan Yilan (an Overview On "Xiahai")," Financial Times, 10Nov 2003.   Dai Dunfeng, "Jujiao Ciguan Xiahai Chao (Focusing on Xiahai)," Renmin Quanli Bao (People's Power  Newspaper), 13May 2003. 3   Tang Xiaoteng, "Cong Ciguan Xiahai Shuokaiqu: Jianlun Gaoguan Luoma Yu Boshi Kaoguan(from  'Officials' Xiahai' to 'Doctors Pursue Official Career')," zhongguo guoqing guoli(China's Situation and  National Power) 12 (2003). 4  Zhong Yuming, "Beihao Hangmu: Guanyuan Xiahai Bian Qimao (Xiahai: Well­Prepared to Sail in the  Sea)," Democracy & Legal System, no. 2 (2004). 2 1 PHENOMENON OF XIAHAI We can observe three waves of  xiahai  which surged or resurged in 1980s, 1990s  and 2000s respectively.5  There is a significant difference between the third wave  and the first two waves. The third wave is prominent in terms of the number, the  rank level, the region and influence.6   This study focuses on the third wave of  xiahai.  The first case of  xiahai  in the third wave reported by the media was Xu Gang,  7  who was both the former chief accountant of the Local Tax Bureau and a member  of   the   Finance   Bureau   in   Zhejiang   Province.   He   was   regarded   as   one   of   the  highest­ranking officials at the Department level of the province. However, beyond  the expectations of both the public and the authorities, he gave up his official  position in March 2002 and became the Chief Executive Officer of Geely Holding  Group.8 Since then, xiahai has become a hot news topic for the mass media, more  and more stories about officials’ resignations have been reported. In response, the  central government, realizing the seriousness of the   situation, formed teams to  investigate this phenomenon. At the end of 2003, the investigation results from six  5   Xiaoteng, "Cong Ciguan Xiahai Shuokaiqu: Jianlun Gaoguan Luoma Yu Boshi Kaoguan(from 'Officials'  Xiahai' to 'Doctors Pursue Official Career')." 6   Ibid. 7   In this thesis, the Chinese names are rendered surname first, in accordance with the Chinese customs. 8   Zou Yao Yang Aixiang, "Di San Lun Xiahai Guanyuan Shengcun Zhuangtai (the Status of Xiahai  Officials in the Third Wave)," 21th Centrury Economic News, 16Nov 2003. 2 provinces (Jilin, Shandong, Jiangsu, Zhejiang, Fujian and Guangdong provinces)  were reported to the Organization Department of Central Party Committee. Statistics show that there were 125 government officials at the Director­level or  above left the government from 2002 to 2003 in Zhejiang province. 9 With so many  officials leaving the government for the market, xiahai is by no means accidental.  In fact, the characteristics of this phenomenon are so prominent in some regions at  the official rank­level that some patterns of xiahai can be discerned.  Firstly, this study analyzes these patterns of  xiahai  in six prominent provinces.  These   are   Zhejiang,   Jiangsu,   Hubei,   Guangdong,   Hainan   and   Liaoning.   In  Zhejiang   province,   apart   from   the   previous   example   of   Xu   Gang,   there   was   a  noteworthy event called “the Wenzhou Phenomenon.”10 In May 2003, after the re­ election   in   Wenzhou,   Wu   Minyi   gave   up   his   position   as   the   Vice­mayor   of  Wenzhou   city   and   became   the   president   of  Hui   Lima   Commercial   Chain  in  Shanghai.11 Along with him, another three officials in Wenzhou also resigned from  their positions and decided to take up jobs in private enterprises. They were Lin  9   Wu Xinzhong Zhou Qingxing, "Fangda Yu Toushi: Xin Yilun "Guanyuan Xiahai" Jiexi (a Detailed  Analysis on the Third Wave of Xiahai)," The Forum for Chinese Cadres, 31May 2004. 10  Tao Jianqun, "Toushi Wenzhou Ciguan Chao (Analyze the 'Wenzhou Phenomenon')," Shidai Chao (Wave  of Era) 11 (2001). 11  Wu Minyi, 45 years old, assumed vice­mayor of Wenzhou city in 1998, in charge of technology, industry  and business; Lin Peiyun, 52 years old, vice­mayor of Wenzhou city, in charge of foreign trade and travel  industry; He Baogen, 56 years old，had been the Vice­secretary­general for two terms; Wang Yunzheng,  Vice­secretary­general in Wenzhou Municipal government. He embarked on business in early 1990s; five  years later, he reoccupied as the Vice­director and Vice­secretary­general in Wenzhou Municipal  government; at last, however, he went to Ao Kang Group in May 2003.    3 Peiyun (Vice­mayor), He Baogen (Secretary­general) and Wang Yunzheng (Vice­ secretary­general).12  It was this event that brought the wave of xiahai to a climax,  because two Vice­mayors and two Secretary­generals in the same city resigned  from   their   positions   almost   at   the   same   time.   They   might   become   the   Vice­ president   of   Local   People’s   Congress   or   the   Secretary­general   of   CPPCC   in  Wenzhou City if they had not given up their positions. In Jiangsu Province, the most notable event is “the Jianhu Phenomenon.”13  Five  core officials in Yancheng city resigned from their positions at the same time. The  family   home   of   these   five   people   is   Jianhu,   so   this   was   called   “Jianhu  phenomenon.”14 Among them, the case of Wang Xiaoping aroused the most heated  debate in society. Wang Xiaoping, 48 years old, was the Mayor of Dongtai city in  January 2001. He left the government and became the general manager of  Yong  Lin Axunge & Chemistry Ltd in Jianhu in December 2002. He had been the Mayor  of Dongtai city for less than two years, and Dongtai is the most prosperous area in  Yancheng   City.15  Besides,   Zhu   Aiqun,   once   Taizhou’s   Secretary,   became   the  Executive President of Chunlan Group.  12  Tao Jianqun, "Toushi Wenzhou Ciguan Chao (Analyze the 'Wenzhou Phenomenon')," Shidai Chao (Wave  of Era) 11 (2001). 13   Wang Shengke, "Jiangzhe Guanyuan Xiahaichao Shibushi Jinbu Xianxiang? (Is 'Xiahai' in Jiangsu and  Zhejiang Provinces Progressive Phenomenon?)," 21th Century Ecomonic News, 26June 2003. 14  They were Wang Xiaoping, the Mayor of Dongtai city; Gu Chengrong, Subprefect of Buning County; Xu  Zhengyang, Subprefect of Jianhu County; Daimei, Vice­president of Political Consultation Session in  Jianhu County; Tang Yi, Standing Committee Member of Binghai County and Minister of Propaganda  Department. 15  Shengke, "Jiangzhe Guanyuan Xiahaichao Shibushi Jinbu Xianxiang? (Is 'Xiahai' in Jiangsu and Zhejiang  Provinces Progressive Phenomenon?)." 4 In   Hainan   province,   Wang   Wenjin   became   the   general   manager   of  Physical  Training Ltd in June 2003. Before that, he had been the Vice­mayor of Qionghai  city for two terms and in charge of the Travel Industry for ten years. Moreover, he  had   participated   in   the   entire   process   of  Bo   Ao   Project  on   behalf   of   the  government.16  In Guangdong province, Liu Zhixing, the former Vice­warden in  Foshan city, left the government in August 2003 and became the Vice­president of  Meidi   Group.   He   had   28   years’   working   experience   and   was   an   expert   in  administration, asset­regrouping and capital management.17 In Hubei Province, Cai  Deshan, once the Vice­party­secretary of the district, resigned from his position in  September 2003 and became the board Chairman of Wanjiale Stock Company. He  was only 40 years old, a Masters degree holder and economic consultant.18 In Liaoning Province, Lulu, a fifty­year old female economic consultant, was the  former   Director­general   of   the   Domestic   Trade   Bureau   in   Shenyang   city.     In  January 2004, she became the Vice­president of  Dashang Group, as well as the  president in charge of the Shenyang area.19 Wang Zhimin, former Director­General  of   the   Domestic   Trade   Bureau   in   Fushun   City,   is   also   the   Vice­president   of  Dashang   Group.20  In   addition,   Gao   Hongbin,   the   former   Director   of   the   State  16  Zhong Yuming, "Beihao Hangmu: Guanyuan Xiahai Bian Qimao (Xiahai: Well­Prepared to Sail in the  Sea)," Democracy & Legal System, no. 2 (2004). 17  Ibid. 18  "Xiahai Guanyuan Yilan (an Overview On "Xiahai")." 19  Liu Yanling Yuan Jiaqiang, Liang Shuang, "Shangyeju Nv Juzhang Qiguan Zhi Sida Yingxiang (the Four  Influences of a Female Director­General Went to Business)," Huashang Morning Paper, 09Jan 2004. 20  Ibid. 5 Department of Information Industry, founded Huliantong Internet Technology Ltd  and acted both as its CEO and President.21 Men Xinguo, the head of Kenli County  in Shandong province, was invited to be the Standing­Vice­Manager of Shandong   Huanghe Group.22  These are some representative examples.  In fact, each province has a significant  number of officials leaving the government. For instance, in Fujian province, there  were 238 officials who left the government by the end of September 2003, and 9  of them were Department­level officials. 23 Secondly, let us look at the rank of those officials who engaged in business. There  are not only Director­Generals (such as Lulu and Wang Zhimin, former Director­ Generals in Domestic  Trade  Bureau), but also Secretary­Generals in  municipal  government (such as He Baogen and Wang Yunzheng, former Secretary­General in  Wenzhou Municipal Government), Vice­Mayors (such as Wang Wenjin, Wu Minyi  and Lin Peiyun), and a Mayor (such as Wang Xiaoping, former Mayor of Dongtai  City). Finally, it is important to  examine  the age  of  those  who  moved  to  the  private  sector. They are generally in their forties, energetic and sagacious. For instance,  Wu Minyi is 45 years old and Wang Xiaoping is 49 years old. There are also  21  Zhang Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change:  From 'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'), 1 ed. (Zhejiang People's Press, 2004). 22  Ibid. 23 “Strait City Newspaper” (Haixia Dushi Bao), Jan 8, 2004. 6 officials in their fifties or thirties. For instance, He Baogen is 56 years old, Cai  Deshan is just 40 years old, and Gao Hongbin 35 years old. This is a particularly  puzzling   aspect   of  xiahai,   because   officials   in   this   age   group   generally   have  positive career prospects in the government. What I wish to emphasize here is that the third wave, as mentioned previously, is  significantly different from the former two waves. During the first wave in the mid  1980s,   most   officials   only   changed   to   the   sectors   or   enterprises   which   were  subordinate to their original working department. This practice is called  “semi­ xiahai.”24  Most   officials   became   engaged   in   business   because   they   were   not  satisfied with their jobs. Usually, they were misunderstood by people. Some of  them failed to perform well in the market due to a lack of experience. But there  were some fortunate ones, the most famous one was Ye Kangsong, who was called  “the first xiahai official.”25 He was formerly the Party Secretary of Guan Zhen in  Yongjia   County  of  Wenzhou   city   and   is   now   the   Board   Chairman   and   the  President of Kang Long Group in America. He was once received by the American  President Bill Clinton because of his accomplishments. The second wave began in the early 1990s when some officials who had sufficient  experience and enough preparation left government for the market. Xiahai became  acceptable   to   the   public   during   this   period.   What   is   significant   is   that   most  24  "Xiahai Guanyuan Yilan (an Overview On xiahai)," Financial Times, 10Nov 2003.  "A Story of Ye Kangsong," New Shanghainese, 26Aug 2002. 25 7 officials did not give up their official positions, instead,  In that case, they could  still go back to public service if they failed in the business sector. One typical  example of the second wave is Wang Yunzheng. He was once the Vice­Secretary­ General of the Wenzhou municipal government, he embarked on a business career  in the early 1990s. Five years later, he reoccupied the position of the Vice­Director  and   Vice­Secretary­General   in   the   Wenzhou   municipal   government.   At   last,  however, he went to Ao Kang Group in May 2003.26  Compared with the former two waves, xiahai is riskier in the third wave because of  the institutional constraints. 27     For example, the officials are not allowed to hold a  position in the private sector concurrently.28  Before the officials leave government,  they should be audited by commissioners of audit before they leave government.29  After   leaving   the   government,   the   officials   are   not   allowed   to   engage   in   the  business that were regulated by government agency he previously worked for, and  they   are   not   allowed   to   take   positions   in   the   organizations   that   were   under  jurisdiction of he previously working place.30  Given this policy restriction, once  the officials want to join the private enterprises, they must risk giving up their  26 Dai Dunfeng, "Jujiao Ciguan Xiahai Chao (Focusing on Xiahai)," Renmin Quanli Bao (People's Power  Newspaper), 13May 2003. 27 Wen Zhai Bao 3 May 2004 28  Xinhuanet.com  8 Sept 2004 29  Wen Zhai Bao 3 May 2004 30  Xinhuanet.com  8 Sept 2004 8 official positions. In the third wave of xiahai, many officials had totally given up  their government positions.31   This phenomenon raised an intriguing question that this study wants to explore:  why did those officials give up their official positions for which they had struggled  to attain for years? How can they pursue a career in the market?  WHY IS XIAHAI PUZZLING? In China, this phenomenon is puzzling because a government career is considered  to be advantageous and beneficial in terms of social values and realistic situations.  First   of   all,   resulting   from   China’s   long   history   of   despotism   and   a   rigid  bureaucracy,   the   notion   of   “Advancement   in   Officialdom”   has   sunk   into   most  people’s minds for generations and has influenced their behavior to a large extent.  As Henry Schuman notes: “For   centuries   Chinese   have   engaged   in   a   pastime   called  ‘Advancement in Officialdom’. Chinese, until the turn of the 20th  century, could climb high socially and economically only if they  were officials.”32   31  Yuan Jiaqiang, "Shangyeju Nv Juzhang Qiguan Zhi Sida Yingxiang (the Four Influences of a Female  Director­General Went to Business)." 32  Schuman, Henry. Americans and Chinese: Two Ways of Life. New York: H.Wolff, 1953. 9 Nowadays, this notion is still strongly rooted in the Chinese people’s minds. For  example, in 2005, around 250,000 people attended the open examination held by  the state agency for recruiting civil servants.33 Secondly, a government career is still an optimal pursuit for the majority of the  people. In nowadays, being an official might be the best choice when comparing  the benefits and costs.34   In everyday life, it is easy to find that the treatment in  politics and economics is greatly influenced by  Officials’ Supremacism (Guan  Ben Wei) in China. As Xiaobo Lu noticed:          “The qualification to participate in a meeting, the sequence of seat, the  level of special car, the amount of income, the length of lament, and  appearance in the newspaper, all are decided by the official position.”35               For example, in a feast, one can easily tell whose position is higher from observing  the order of toasting. Usually, if there is an official in a feast, people would first  toast the official; if there are many officials, people would toast them according to  their rank.   Based on the above analysis, no one can deny that an official career is still pursued  by the majority of people. Most people would choose to become an official if  33  Ding Sheng, "Zhongguo Daxue Biyesheng Zhengzhe Chi Huangliang (Chinese Undergraduates Strive for  Being Public Servants," Lianhe Zaobao, 01 Jan 2005. 34  Xiaoteng, "Cong Ciguan Xiahai Shuokaiqu: Jianlun Gaoguan Luoma Yu Boshi Kaoguan(from 'Officials'  Xiahai' to 'Doctors Pursue Official Career')." 35  Xiaobo Lu, "From Rank­Seeking to Rent­Seeking: Changing Administrative Ethos and Corruption in  Reform China," Crime, Law & Social Change 32 (1999). 10 possible.   The   puzzle   is   why   these   officials   gave   up   the   supposedly   attractive  positions. THEORETICAL SIGNIFICANCE OF THE STUDY This   research   is   important   because   it   will   improve   our   understanding   of   elite  transformation in transitional China. The existing literature about market transition  suggests that market transition is usually accompanied by the transformation of  elites. As Victor Nee argues, “the partial reform creates new patterns of interaction  between redistributive and market power that give rise to a hybrid elite of cadre­ entrepreneurs.”   But   the   question   of   how   elites   are   transformed   in   the   market  system has not been adequately explored. This study argues that the transitional  context may provide elites both incentives and opportunities to seek an alternative  approach to maintain their elite status. It suggests that the elites may utilize the  power   capital   they   accumulated   in   the   redistributive   system   to   capture   new  opportunities generated by the market. By uncovering the micro mechanism of  elite transformation in a transitional context, this study tries to make a theoretical  contribution to Market Transition Theory (MTT). RELEVANT LITERATURE AND THEORETICAL FRAMEWORK The systematic study of  xiahai  phenomenon remains inadequate thus far. In this  study,  xiahai  is   conceptualized   as   an   issue   of   elite   transformation.   In   the  11 redistributive system, government officials who were in control of redistributive  power were able to engage in rent­seeking activities to maximize their interests.  But in the transitional context, rent­seeking becomes increasingly costly as the  state   initiated   administrative   and   judicial   reform   to   enhance   government  accountability. Responding to this change, officials chose to work as brokers to  bridging entrepreneurs with the power­holders. As a result, elites are transformed  from   rent­seekers   to   power­brokers.   To   construct   a   theory   to   explain   this   elite  transformation,   one   must   illuminate   the   incentives,   contextual   opportunities   as  well   as   strategies   that   made   the   transformation   possible,   because   the   existing  literature on Public Service Motivation (PSM), Market Transition Theory (MTT),  and Social Network Theory (SNT) have proved that these factors are related to the  elite transformation in significant ways. Does PSM Matter? One tentative explanation for  xiahai  can be found in the PSM theory. The main  theme   of   this   theory   explains   how   PSM   affects   government   employees’  performance   and   their   consideration   about   leaving   the   government.   PSM   is  defined   as   “an   individual’s   predisposition   to   respond   to   motives   grounded  primarily   or  uniquely   in   public   institutions”   (Perry,  1996).36  Perry   developed   a  36  James L. Perry, "Measuring Public Service Motivation: An Assessment of Construct Reliability and  Validity," Journal of Public Administration and Research 6, no. 1 (1996).  12 measure of PSM that has four components: attraction to public policy making,  commitment to the public interest, compassion, and self­sacrifice. 37 In other words, PSM can be characterized as a reliance on intrinsic rewards over  extrinsic   rewards   (Crewson,   1997).     Intrinsic   rewards   are   derived   from   the  satisfaction   an   individual   receives   from   performing   a   task,   such   as   a   sense   of  accomplishment and a feeling of self­worth; extrinsic rewards are those offered to  an employee by someone else, such as a pay rise, a promotion, job security, and  status and prestige.38  Naff   and   Crum   used   PSM   as   an   independent   variable   in   order  to   examine   its  impact on employees’ job satisfaction, performance and thoughts about leaving  government.  Their  findings  show  that  “PSM  has  a  smaller,  though   statistically  significant, effect on employees’ thoughts about leaving government, meaning that  those   with   higher   PSM   are   less   likely   to   consider   seeking   private   sector  employment.”39 However, the difference is not large. 40  37  David J. Houston, "Public­Service Motivation: A Multivariate Test," Journal of.Public Administration  Research & Theory 10, no. 4 (2000). 38  Ibid. 39  Crum, John and Naff, Katherine C. "Working for America: Does Public Service Motivation Make a  Difference?" Review of Public Personnel Administration  16, no. 4 (1999­2000): 5­16 40  In his survey, he measured the PSM by six statements; respondents were required to scale the extent of  agreement or disagreement. However, using this survey as the data source, the research was forced to rely  on self­reported ratings on the employees’ ethnic values towards working in public sector, there might exist  some bias.  13 Do public employees value intrinsic rewards over extrinsic rewards in comparison  to private employees? Houston found that “public employees are more likely to  place   a   higher   priority   on   intrinsic   rewards,   whereas   private   employees   value  extrinsic rewards more highly.”41 Can we argue that those officials who entered the private sector had a low level of  PSM   while   those   who   did   not   had   a   high   level   of   PSM?   It   may   not   be   true.  Previous research was based on western countries where civil service systems were  more developed than   China.   PSM has matured in western countries while it is  still in infancy in China. Even in the United States, public choice theory focuses on  the behavior of public sector bureaucrats who are supposed to work in the public  interest   and   put   into   practice   the   policies   of   government   as   efficiently   and  effectively   as   possible,   but   in   fact   they   are   self­   interested   utility­maximizers,  motivated by such factors as salary, prerequisites of the office, public reputation,  power, patronage and the ease of managing the bureau. For Niskanen, self­ interest  is the sole motivator for officials. 42  For Downs, broader motivations such as pride  in performance, loyalty to a program, department or government, and a wish to  best serve their fellow citizens may also affect a bureaucrat's behavior. However,  Downs admits that an official at any level, be they in the public or private sector,  41  Houston, "Public­Service Motivation: A Multivariate Test."  W.A Niskanen, Bureaucracy: Servant or Master?  (London: Institute of Economic Affairs, 1973). 42 14 acts at least partly in his/her own self­ interest, and some officials are motivated  solely by their own self­interest.43 In the context of China, the theory of PSM cannot explain the behavior of Chinese  officials,   who   favor   taking   up   “rent   seeking”   activities.   Even   in   a   democratic  country, the officials are self­interested.44   It is somewhat risky to explain this  phenomenon from the perspective of the intrinsic rewards that the officials receive,  and undoubtedly, the extrinsic rewards should be adequately addressed.   My fieldwork shows that the extrinsic rewards, such as economic benefits, were  top   concerns   for   the   officials   to   leave   for   the   business   sector.   Of   course,   the  intrinsic rewards, such as career satisfaction, were also critical for the officials to  make the choice. Evidence shows that some officials left the government because  they could not get the achievability from their official positions, and then they  turned to the business sector to actualize their talents. In all, it is reasonable to  assume that the officials are rational actors who take strategies responding to the  changing context. 43  Downs,  Anthony Inside Bureaucracy  Boston: Little, Brown and Company, 1967.  This point is advocated by Public Choice Theory. 44 15 Market Transition Theory Another alternative explanation can be found in the MTT,45   because it seems to  provide   a   macro­level   context   in   which  xiahai  emerges.   Victor   Nee,   who   has  referred   to   the   changing   value   of   power   capital,   may   provide   some   valuable  insights   to   the   phenomenon   of  xiahai.   He   argues   that   the   state   socialist  redistribution economies are characterized by the allocation and distribution of  goods through central planning. He asserts that “in reforming socialist economies,  the transition from redistribution to market coordination shifts sources of power  and   privilege   to   favor   direct   producers   relative   to   redistributors.”   The   shift  improves incentives for direct producers, stimulates the growth of private markets,  and provides to entrepreneurs an alternative path for socioeconomic mobility.” He  pointed out that “the transition to a market­ like economy should result in higher  returns to human capital characteristics.” 46   Victor Nee makes two basic claims. One is that the value of human capital is  increasing, especially for the entrepreneurs; the other is that the value of power  capital is declining, especially in relation to the officials. The MTT indicates the  central processes in the shift from hierarchies to markets that involve fundamental  45  Over the years after his theory appeared in 1989, the Chinese study in America aroused great interest.  Victor Nee revised his theory two times in 1991 and 1996 in response to the criticism. In 1996, American   Journal of Sociology, a very influential journal in Sociology, even published all the articles focused on his  theory of Market Transition and related debate in the January Edition.  46  Victor Nee, "A Theory of Market Transition: From Redistribution to Markets in State Socialism,"  American Sociological Review 54, no. 5 (1989).  16 changes   in   the   sources   of   power   and   in   the   structures   of   incentives   and  opportunities.47    He   concludes   that   “the   more   market   exchange   replaces   the  redistributive mechanism in state socialism, the less the value of power capital  relative   to   market   capital.”   He   modified   his   theory   in   1996   by   indicating   that  officials have a higher mean household income before and after market reform, but  the increase in household income of officials is substantially lower than that of  peasant entrepreneurs.48 The rising market opens up alternative avenues for socioeconomic mobility, and  thus changes the structure of opportunities and gives rise to entrepreneurship as an  alternative to bureaucratic advancement in state socialism.49  The MTT maintains  that redistributors in sectors of the socialist economy that have experienced market  reform are unable to keep up by drawing on their power capital alone, because  fundamentally, the shift from redistribution to markets involves a change in the  sources of power and privilege.50     But   the   MTT   is   problematic   in   terms   of   data   collection,   which   weakens   the  validity of this theory. Let us look at it in detail. This theory was built on a survey  conducted during the summer of 1985 in Fujian province. Victor Nee randomly  47  ibid  Victor Nee, "The Emergence of a Market Society: Changing Mechanisms of Stratification in China," The  American Journal of Sociology 101, no. 4 (1996). 49  Nee, "A Theory of Market Transition: From Redistribution to Markets in State Socialism." 50  Ibid 48 17 selected a sample of 725 households from 30 villages, resulting in 624 completed  interviews. The dependent variable, household income, was based on retrospective  reporting   of   all   resources   of   household   cash   income.51    Interviewers   carefully  explained   to   respondents   the   importance   of   accurate   estimates   of   household  income for the success of the study, but we must admit that it is very difficult to  get reliable information about the income of officials.  Firstly, income is a  sensitive  issue, and usually officials are reluctant to  speak  about their income, and they have the right to do so. Secondly, the components of  officials'   total   income   are   complex.   There   are   two   kinds   of   income   in   form  (currency and non­currency) and there are two components in content (normal  income and “grey income”).  It is well known that “grey income” composes part of  officials’ income, but it was not reported in the data collection, so the survey data  cannot reflect reality.  Grey income is a serious problem in China. Yang Fan has pointed out that “grey  income”, including direct and indirect ways of collection, reached thirty thousand  billion  RMB from 1978 to 1998, almost the six times of China’s annual GNP.52  Several   years   have   passed,   none   of   the   economists   was   against   Yang   Fan’s  51  Ibid.  "Zhongguo Jingji Mianlin De Weiji Yu Duice (the Crisis Confronted with China's Economy and Relative  Countermeasure)," Zhanlue Yu Guanli (Strategy and Management), no. 4 (1998). 52 18 calculation. It is suggested that “grey income” had reached substantial degree in  China.  The MTT deserves great attention and raises broad debate among scholars. Bian  Yanjie argues that the unrecorded income may be a source of systematic error,  because if a given group did report only part of their total income by concealing  their “grey income”, the results of mean and standard would be affected, and then,  the entire study would be problematic.53 He argues that because China is transiting  from a redistributive economy to a market economy, the two mechanisms work  simultaneously in this particular period. No one can jump to the conclusion that  the value of power capital will decline. Then, he proposed the Continued Power  theory. In this theory, he pointed out that the market has been influenced by the  political power from the beginning; it still plays a critical role in the transitional  period. Those who have access to power can gain more benefits in the market.  The MTT and relevant debates reflect the macro­level contexts of xiahai. It could  provide some useful insights into the contextual constraints and opportunities for  xiahai  officials.  For   one   thing,   the   rising   market   economy   has   opened   up   an  alternative arena for   government officials to actualize their talents. For another,  there still exist various uncertainties for the development of a market economy  because the old redistributive mechanism did not completely diminish. This means  53  Bian Yanjie, Market Transition and Stratification, Social Change in China's Reform Era (Oxford  University Press 1999). pp.109 19 that   the   power   capital   possessed   by   officials   is   still   influential.   It   enables   the  officials to seek interests in the market. What this study seeks to emphasize is that  xiahai  is a distinctive phenomenon in China’s market transition period, in which  the   market   mechanism   and   redistributive   mechanism   simultaneously   play  important roles. The scenario of  xiahai  is a good example to show how rational  actors maximize their interests by utilizing the special features of the transitional  period. Social Network Theory  However, macro­level constraints and opportunities alone cannot account for the  micro­level strategies in  xiahai. For instance, how can the  xiahai  officials utilize  their power capital after they leave government? The existing study of SNT may  provide plausible answers to this question.  According to this theory, the resources in one’s social network are embedded in a  social structure,  which will not change because of one’s job mobility.54  So the  xiahai officials are tied to the power­holder by their social network built up in the  past.   Also,   this   theory   could   shed   light   on   the   behavioral   variance   in  xiahai.  Because it finds that one individual needs to access and/or mobilize his/her social  network in purposive actions and “given the same level of accessible embedded  54  Lin Nan, "Building a Network Theory of Social Capital," Connections 22, no. 1 (1999). 20 resources, some individuals mobilize better resources than others in actions.”55 The  fourth chapter will elaborate the SNT in detail and show how it helps to explain  xiahai. This   study  incorporates   the   reasonable   elements   of   the   above   literature   into   a  theoretical   framework,   I   will   call   a   “broker”   theory.   This   theory   argues   that  officials leave the government because they want to become brokers between the  government   and   the   market.   The   transitional   context,   full   of   uncertainties   and  constraints in the private market, provides them opportunities to seek interests as  brokers between the market and government. In this way, they can also minimize  the costs derived from government reforms and anti­corruption movement. This  theory emphasizes rational assumption, contextual constraints and opportunities as  well as micro­level strategies. METHODOLOGY AND SOURCES OF DATA This study is designed as a comparative case study with relatively small samples.  The unit  of analysis  is the  individual  official.  The  sources  of data  come  from  newspaper and journal articles, official archives, statistics, and website information  for the period of 1978­2005, plus my fieldwork findings which was conducted in  Jiangsu and Zhejiang provinces in 2004.  During the fieldwork, I had completed  55  Ibid. 21 fifteen in­depth interviews with xiahai officials, ten with incumbent officials and a  few with entrepreneurs. There   is   a   limited   sample   in   my   interview   data   due   to   the   following   reasons.  Firstly, the name list of  xiahai  officials is not open to public. Not knowing the  name and contact of  xiahai  officials, it is impossible to conduct a large­sample  survey.    To   solve  the   problem  of  accessibility,  I  tried   to   reach  xiahai  officials  through mutual friends' introduction. Secondly, xiahai is a sensitive topic to them.  It is generally difficult to interview government officials who are very cautious  about talking with outsiders.  Even with an introduction from mutual friends, a few  of them were still reluctant to receive the interview. Before talking with them, I  informed them that the information they provide would be used exclusively for  research purposes and their real names would not appear in the study.   At last,  fifteen  xiahai  officials   accepted   my   in­depth   interviews.   For   confidentiality  reasons, the names used in this thesis are not their real names. My   fieldwork   was   mainly   conducted   in   Jiangsu,   Zhejiang   provinces.   This   is  because it was convenient for me to collect data within limited time and research  fund.   The   interview   cases   that   were   from   specific   regions   may   have   limited  representatives. This is a limitation of this study, future study may do some cross­ regional comparisons. 22 In   this   thesis,   to   better   understand  xiahai,  I   have   addressed   the   incentives,  contextual   opportunities   and   micro­level   strategies.   In   the   part   of   micro­level  strategies, my findings are mainly based on interview data. Therefore, it may suffer  from   selection   bias.     Nonetheless,   this   study   is   an   original   and   preliminary  research on the study of  xiahai. With the available data, it has suggested some  patterns of xiahai.  Whether these  patterns can be generalized is a matter of future  study.   Moreover,  it   has   provided   important   theoretical   implications   in   an  understanding of xiahai. ORGANIZATION OF CHAPTERS Chapter   one   gives   a   brief   introduction   to   this   study.   It   includes   the   research  question, the significance of the study, relevant literature, theoretical framework  and methodology. Chapter two examines the various incentives of  xiahai  officials, categorizing the  incentives into “positive” and “negative” types. “Positive” includes “actualization  of   talents”   and   “getting   better   economic   gains.”   “Negative”   includes   “risk  avoidance” and “comparative lower prospects.” Chapter three shows that the transitional contexts have played a mixed role in the  development of the private economy. On the one hand, the private economy has  experienced great growth. On the other hand, the private economy is confronted  23 with great political and administrative uncertainties. However, both of them have  provided opportunities for officials to undergo occupational change and transfer to  the private sector. Because the rising private  economy  stands as an alternative  arena for career development, "advancement in officialdom" is not as attractive as  before. Most important, the private entrepreneurs would like to recruit the xiahai  officials   based   on   the   expectation   that   they   could   solve   the   problem   of  uncertainties. Chapter four explains the variations in  xiahai. Drawing on the Social Network  Theory,   this   chapter  examines  the   role   of  “strong   tie”   and   “face”  in  xiahai.   It  argues   that   those   who   had   established   strong   ties   with   entrepreneurs   enjoyed  higher possibility to obtain jobs than those who had not, and those who had built  up greater “face” were more likely to stabilize their attained positions in business  enterprises than others.  Chapter   five   summarizes   this   study   of  xiahai,   discusses   the   theoretical  implications of this study to Market Transition Theory and Social Network Theory,  and provides suggestions for future research. 24 Chapter 2  The Incentives of Xiahai To understand the phenomenon of xiahai, one must recognize two factors: one is  the incentives that motivate officials to leave government; and the other is the  opportunities that make it possible for resigned officials to attain new positions in  the   non­government   sphere.   As   mentioned   in   the   first   chapter,   the   Chinese  officials usually enjoy extensive privileges, which they are less likely to give up.  Therefore, it is necessary to elaborate here what incentives motivate officials and  why these incentives have emerged in this particular period of time.  As a matter of fact, it is impossible and unnecessary to list all the personal reasons  for xiahai officials since concrete reasons for officials’ choice vary from individual  to individual. But it is still helpful to do some categorical analysis by constructing  several   “ideal   type”   incentives   to   show   the   fundamental   patterns   of   this  phenomenon.   My   interview   data   includes   four   types   of   incentives   for  xiahai:  comparative lower promotion prospect, risk avoidance, actualization of talent, and  better economic gains. I will elaborate each category in the following section. COMPARATIVE LOWER PROMOTION PROSPECT In this scenario, an official is ambitious to pursue a higher position and further  his/her political development, but instead finds that promotion opportunities are  25 scarce. After calculating the gains and losses, he/she may leave government for an  optimum choice. This study suggests that promotion opportunities, which have a  significant influence on the prospects for officials, now have a critical impact on  the decision of xiahai.   Xiahai may occur where the opportunity for promotion is  weak, or where due promotion is not realized. Some officials were in a melancholy  mood about leaving government because they were dissatisfied with their current  position.  One scholar has pointed out that “The higher the rank, the better the treatment and  more   privileges   one   got.   This   has   made   ranking   in   the   official   hierarchy   very  significant.”56    For   officials,   promotion   opportunities   are   critical   for   career  advancement. They are willing to do everything possible to get promoted.  Many  officials even pay large amounts of money to “buy” a position. This is captured in  a   Chinese   saying:   “bupao   busong,   yuandi   budong;   zhipao   busong,   pingji  diaodong”, which means that sometimes monetary benefits are needed to bribe the  superiors in order to get promoted.57 For example, Li Gang, the chief executive of  the township government  in Heilongjiang province, had spent 420,000 yuan  plus  10,000 US dollars (61, 954 US dollars in total) to buy his position.58 However, this  is only a part of the story. In fact, it has become such a serious social problem that  56  Cheng Lucie Arthur Rosett, "Contract with a Chinese Face: Socially Embedded Factors in the  Transformation from Hierarchy to Market, 1978­1989," Journal of Chinese Law 5, no. 2 (1991). 57  Zhang Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change:  From 'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'), 1 ed. (Zhejiang People's Press, 2004). 58  Ibid. 26 the state has carried out a series of regulations to fight this phenomenon. Some  localities even take strict measures to deter officials from buying positions. The  leaders of Henan province, for instance, announced that those who had bought  positions would be immediately dismissed.59  “Image­building”   project   is   another   way   for   the   officials   to   get   promotion.  Yongshun Cai has pointed out that:            “In   Authoritarian   regimes   where   free   and   fair   elections   are   absent,  politicians are held accountable to their supervisors rather than to the  public. Driven by tenure and promotion that are determined by higher­ level   counterparts,   local   cadres   are   motivated   to   build   favorable  reputations for themselves. A combination of motivation and opportunity  leads local officials to engage in widespread image­building activities in  China, resulting in a severe waste of resources.”60   In   practice,   the   Chinese   officials   are   active   in   engaging   in   “image­building”  projects   so   as   to   enhance   their   opportunities   of   being   promoted,   even   if   such  “image­building”   projects   may   result   in   severe   waste   of   public   resources.   For  example, in the 1990s, Wang Huaizhong, the party secretary of Fuyang in Anhui  province,   had   an   ambitious   plan   to   make   Fuyang   one   of   the   biggest   cities   in  China.61  Dissatisfied with the small airport in Fuyang, Wang Huaizhong promoted  59  Southcn.com, 06 June 2005.  Cai Yongshun, "Irresponsible State: Local Cadres and Image Building in China," The Journal of  Communist Studies and Transition Politics 20, no. 4 (2004). 61  "An Overview on the Image­Building Projects by Wang Huaizhong," Xinmin Weekly, 31 Oct 2003. 60 27 the construction of an international airport to match the blueprint of constructing a  big city. At that time, the number of the estimated passengers was not big enough  in this middle­sized city, a big airport was not in need at all. Despite the strong  counterviews of experts and the public, Wang persisted in putting it into practice.  At   last,   it   cost   320,000,000  yuan  to   complete   this   big   airport.   Each   of   the  government employees, teachers and peasants were levied several hundred  Yuan  for airport construction fees.  Although this “image­building” project was a huge  waste of public resources, it brought substantial benefits for Wang's official career.  He was promoted to the Vice­governor of Anhui province in 1999.62 As indicated above, officials try every means to get tenure and promotion, but it is  quite   competitive   because   of   limited   positions.   The   consequence   is   a   fierce  competition for higher ranks in the official hierarchy among individual cadres.  Because   of   the   limited   promotion   opportunities,   there   is   a   gap   between   the  officials’ expectation and their actual status. One of the interviewees, who is now  working in  the  Jiangsu Committee of the Communist Party, stated: “there is a  queue to get promoted, I am at the back of the queue and many people are in front  of me. If there are alternative ways for me to realize my ambition, I will consider  leaving the government.”63  62  An overview on the Image­building projects by Wang Huaizhong, Xinmin Weekly, 31 Oct 2003.  Personal interview,  15 August 2004. 63 28 Also,   most   of   the   interviewees   expressed   their   dissatisfaction   with   the   unjust  promotion   system   in   the   government.   Yang   Yi,   who   is   now   working   at   the  Propaganda   Department   of   the   Provincial   Committee,   commented:   “in   the  government, the promotion system is not fair at all. Although the popular assessment   of   performance   is   adopted,   in   fact,   one’s   promotion   opportunity   is  determined by his superior officer.”64 My   interviews   show   that   most   of   the  xiahai  officials   had   lower   prospects   for  promotion before they decided to leave the government. For example, Du Dan,  who   once   worked   at  the   City   Planning   Bureau,   said:  “When   I   worked   for   the  government,   I   maintained   good   relations   with   my   colleagues   except   for   my  superior   officer.   In   that   condition,   I   thought   I   may   not   get   any   chance   for  promotion. You know, whether one can be promoted is determined by the will of  the leader. I was tired of dealing with the complex personal relations with my  superiors,   so   I   decided   to   leave.   At   that   time,   my   brother   initiated   his   own  business, and I joined it.”65 RISK AVOIDANCE There   has   been   a   general   tendency   to   treat  xiahai  as   a   strategy   employed   by  corrupt officials and as a way to avoid punishment by the Anti­corruption Agency.  64  Personal interview,  20 August 2004  Personal interview, 09 Sep 2004. 65 29 In recent years, the anti­corruption activities have been increasingly effective. Fear  of being prosecuted has prompted some corrupt officials to leave the government.  By so doing, they can minimize the risk involved, because they are no longer the  target of anti­corruption activities, which are mainly aimed at incumbent officials.  For example, Shen Jing, the former Chief of a Reception Office, said: “frankly  speaking,   I   have   received   some   money   by   illegal   means.   But   I   must   say   that  corruption is not an uncommon phenomenon in the office. It is very popular to  present valuable gifts to superiors. Later, an acquaintance was arrested for graft.  After that, I was always alert to various signs of disturbance or troubles, and even  could   not   sleep   well   because   of   the   great   pressures   derived   from   the   Anti­ corruption Movement. At last, I decided to leave the government and initiate my  own business. Now I feel happy and secure though I earned less money compared  to before.”66  The anti­corruption activities did act as a deterrent on the incumbent officials. As  a result, some officials who had taken bribes even sacrificed their official positions  to avoid facing the consequences. This is exemplified in the case of Li Dachang, 67  the former Governor of Sichuan Province. In 2001, Li submitted an application to  66  Personal interview, 02 Sep 2004  Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change: From  'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). 67 30 resign from office. He insisted on leaving the government to teach at Southwestern  University of Finance. In January 2003, he left office with the approval of his  superiors. Some people highly praised Li in the sense that he would pursue what  he really cared for even at the cost of the official career. Li justified that his choice  was the result of a strong interest in teaching. However, in 2004 the truth was  revealed when Li was arrested for appropriating 100 million yuan and the misuse  of authority. The anti­corruption activities have been greatly improved in recent years in terms  of effectiveness and efficiency. This trend is evident from the reports made by the  Supreme People’s Procuratorate of China in the annual People’s Congress Meeting  from 2000 to 2004. 68   Compared to previous years, corruption was under control  in this period. In 1999, many cases of corruption were investigated to promote a  clean Chinese government.  The representative example is Hu Changqing, former  Vice­governor in Jiangxi Province.  He was given the death penalty because of  serious   corruption.     In   2000,   Cheng   Kejie   and   Li   Jizhou   received   the   most  attention.69  Responding to the fact that an increasing number of officials who were  involved in corruption and absconded to foreign countries,  the Supreme People’s  Procuratorate   of   China   and   the   Police   Security   Ministry   jointly   organized   an  68  All the following statistics about the Anti­corruption movement is seen in the website of the Supreme  People’s Procuratorate of China: http://www.spp.gov.cn/gzdt/  69  Li Jizhou, the vice minister of public security, was involved in Xiamen Smuggle case. He received  substantive bribe from Lai Changxing and misused his power to help Lai in smuggle activities. 31 investigation, which led to the arrest of 300 criminals abroad.  By 2002, the degree  of Anti­corruption activity was greatly improved, with 207103 cases investigated.  In   2003,   the   big   cases   represented   53.7%   of   total   cases.   The   details   of   Anti­ corruption Action is shown in Table 2.1 70     Table 2.1 the Effectiveness of Anti­corruption Movement   Cases Saved money  (RMB/billion) Cases with more than  50000involved Cases with more than  100000involved Involved county­level  officials Involved city­level officials Involved provincial­level  officials 1999 38382 2000 45113 2001 36447 2002 207103 2003 39562 400 470 410 420 430 7725 18086 16870 5244 1335 1319 5541 5541 2200 136 2680 184 2670 187 2630 193 2728 167 3 7 6 7 4 Table 2.1 provides more evidence to support the fact that in recent years the Anti­ corruption Action in China has improved in terms of effectiveness and efficiency.  Even   the   high­level   officials   cannot   escape   the   law   if   they   are   involved   in  corruption. In June 2004, Xu Guojian, the chief of the Organization Department in  70  I made this table by referring to the statistics provided by the website of the Supreme People’s  Procuratorate of China: http://www.spp.gov.cn/gzdt/  32 the Jiangsu Provincial Committee, faced “shuanggui”71 and was sent to Beijing to  receive scrutiny.72  The Political Consultation in Hei Longjiang Province removed  Han   Guizhi   from   the   post   of   chairman;   Zhang   Zonghai,   the   Chief   of  Propagandistic   Department  in   Chongqing  city,  was  demoted  by   the  Chongqing  City   Committee;73  and  Ding   Xinfa,   the   law­officer   of   Jiangxi   Province,   was  escorted   from   Nanchang   to   Beijing   to   undergo   censorship   by   the   Central  Discipline Committee.74   All of these cases greatly frightened those officials who  wanted to benefit from “rent seeking” activities.  ACTUALIZATION OF TALENT Booming prosperity and vigorous management of private enterprises are attracting  more and more people who want to make good use of their intelligence, including  xiahai  officials. While their ages and positions may differ, they share the same  search   for   greater   meaning   in   life   through   professional   change.   Most   of   the  interviewees said that they prefer working in the enterprises where the promotion  system is fairer and interpersonal relations are simpler. Compared to the unjust  promotion   system   in   the   government,   the   private   entrepreneur   evaluates   the  employees in terms of their performance in order to motivate them to serve the  71  “Shuanggui” refers to the disciplinary measure taken by Chinese Communist Party. Once an official is  “shuanggui”, he must confess his problem in a prescribed time and place. 72  Song Yuan, "Storm of 'Shuanggui'," Phoenix Weekly 152. 73  ibid 74  ibid 33 enterprises. Realizing the importance of talent for the development of enterprises,  the private enterprises put a great value on attracting talented people and sees  merit   as   the   basis   for   promotion.   As   one   interviewee,   Ya   Ning,   said:   “in   the  government,   one’s   obedience   to   his   superior   is   most   important,   and   since   the  performance   is   immeasurable,   one’s   personal   relations   with   superiors   and  colleagues is regarded as an important factor. However, I was not good at dealing  with relations. Therefore, I joined a private enterprise where one’s achievements  can be measured.”75 The   story   of  Zheng   Keji76  can   also   shed   some   light   on   this   point.   Zheng   had  undertaken   three   open   competitive   examinations   and   received   top   grades,   but  failed to get promoted each time. At last, Zheng left the government and joined  Guangsha Group. Zheng’s interest towards joining the Guangsha Group began in  January 2001 when he went to a job fair for high­level talents. He was curious  about what kind of people are “high­level” talents and wondered whether he was  one among them. Guangsha Group was the first booth he saw after entering the  job fair. As a Hangzhounese, Zheng had known a bit about this company, which  developed from a small architectural company into a prestigious firm. Since it was  inviting applications for the post of vice­president, Zheng thought it was a good  75  Personal Interview, 06 Sep 2004.  The story of Zheng Keji can be seen in: Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren   Congzheng (the Power Change: From 'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). 76 34 chance and submitted his resume to apply for the position. Three days later, he  received a call from Guangsha Group to invite him for the entry test and interview.  He had no idea about how private enterprises operated and was reluctant to leave  the government for business, but he was curious about the kind of tests held by the  enterprise,   although   he   had   experienced   many   open   examinations   held   by   the  government. On the examination day, he arrived punctually to find that the chief  examiner was Lou Zhongfu, the CEO of Guangsha Group. The other examiners  included the officials from the Provincial Ministry of Personnel and professors  from   Zhejiang   University.   The   final   result   was   released   immediately   after   the  examination   and   interview.   Lou   Zhongfu   informed   Zheng   that   he   would   be  approved   as   vice­president.   Zheng   was   deeply   moved   by   the   efficiency   of  Guangsha Group and was impressed by their attitudes towards talented people.  The   next   day,   Zheng   tendered   a   letter   of   resignation   to   the   Organization  Department of the Provincial Committee. His friends suggested that he should  acquaint himself with the Guangsha Group first and put forward his resignation  date. However, Zheng decided to give up his official position without hesitation.  One   year   later,   when   asked   to   describe   his   feelings   towards   working   in   the  enterprise, he said that when working in the government, what made him worry  was not his ability but having no opportunities to show his skills. While in the field  of business, he was forced to familiarize himself with the latest information and  knowledge, improve his ability and realize his potential to meet the needs of the  35 enterprise. It was this distinction of working genre between the government and  enterprise combined with the options provided by the economic reform, which  makes   those   who   are   pursuing   their   professional   success   transit   from   the  government to the private enterprises. Besides, the private enterprises have been enjoying a higher social status in recent  years.   Gao   Jie,   one   of   the   interviewees,   is   the   chief   Executive   Officer   of   one  company.   He   said:   “An   entrepreneur   is   now   an   admirable   career.   Sometimes  people envied me when they knew I was an owner of an enterprise. Also, I can  enjoy   some   political   rights   because   I   am   the   Deputy   of   the   Local   People’s  Congress.”77 With   the   prosperity   of   private   enterprises   and   their   favorable   developmental  environment, the arena of the private economy provides opportunities for people to  choose   their   profession   based   on   their   own   preferences.   Therefore,   an   official  career is no longer the only path to success. GETTING BETTER ECONOMIC GAINS Last   but   not   least,   the   economic   benefit,   for   some   officials,   is   taken   into  consideration as the deciding factor. Nowadays, being a rent­seeker is not as easy  77  Personal interview, 18Aug, 2004. 36 as   before   because   of   the   anti­corruption   activities;   the   enterprises   provide  opportunities for officials to earn more money than in the government. Four out of  fifteen interviewed  xiahai  officials admitted that getting more economic gains is  the decisive factor for them to xiahai.  For example, Wang Xin, one of the interviewees, resigned from his position as  Deputy Director to join H Group in 2000.78  After that, he had worked as the Vice­ manager of H Group for three years, and now is the General­manager. When he  was invited by H Group in 2000, he was the Deputy Director of one Economic  Development Zone of Zhejiang province. At first, he was reluctant to give up an  official   career   for   which   he   had   struggled   for   years,   but   from   the   angle   of  economic benefits, joining the H Group could guarantee him a salary much higher  than the government. As a matter of fact, he has two daughters, who require a  considerable amount to raise. Furthermore, he and his wife were willing to provide  the best schooling for them and send them to overseas universities. However, the  low   salaries   in   the   government   could   not   make   it   possible.   He   discussed   the  situation with his wife for a whole night on whether to join the H Group, and at  last,   he   decided   to   leave   the   government.   Before   I   interviewed   him,   he   was  conducting the welcome meeting for new employees.   He said that four years’  experience in the private enterprise greatly enhanced his ability and confidence.  78  Personal interview, 19July, 2004. 37 He also asked me the experience of studying overseas; and he would like to select  a prestigious university for his daughters. Another interviewee Wei Min, a Director­level official in Guiyang City, told me  that he was considering a job shift to one business enterprise.79   He said: “The  salary in the government cannot fulfill the growing economic needs of my family. I  must pay for the high tuition fees for my son. Also, a new apartment is needed to  improve the living conditions of my family. As you may know, the current house  price is strikingly high for an ordinary official like me. So I am thinking of seeking  a job with a high salary in the market.” Moreover, the stories from newspaper articles also demonstrate the importance of  economic temptations for xiahai. For instance, when interviewed by a journalist in  June 2003, Wang Xiaoping, the former Mayor of Dongtai City, confessed that the  economic benefit was his main consideration for his decision to xiahai. He implied  that the income of a workshop director in Sen Da Group is much higher than that  of a County Secretary.   Even the income tax he paid is higher than his previous  income as a Mayor.80 Liu Zhixing, the former vice­warden in Foshan city, became  the vice­president of Meidi Group. He had 28 years working experience and was  79  Personal Interview, 29July, 2004.  Wang Shengke, "Jiangzhe Guanyuan Xiahaichao Shibushi Jinbu Xianxiang? (Is 'Xiahai' in Jiangsu and  Zhejiang Provinces Progressive Phenomenon?)," 21th Century Ecomonic News, 26June 2003. 80 38 an   expert   in   administration,   asset­restructuring   and   capital   management.  Meidi  Group  paid him an annual salary of million  yuan.81   Men Xinguo, the head of  Kenli County in Shandong province, was invited to be the standing­vice­manager  of Shandong Huanghe Group. He was given an annual salary of 200,000 yuan.82 Growing economic needs reveal that in a market economy people care more about  economic   benefits.   This   is   because,   one’s   economic   status,   to   a   large   extent,  decides one's social status. On the other hand, we need to notice that the rising  private market has opened up an alternative arena for people to get better economic  returns. SUMMARY To   sum   up,  this   study   postulates   that   officials   are   rational   actors,   who   try   to  maximize their interests or minimize costs. “Risk avoidance” and “comparative  lower prospect” indicate their incentive to minimize costs, while “actualization of  talents” and “getting better economic gains” reflects their incentive to maximize  interests. These incentives for xiahai are the consequence of the officials’ response  to the changing context. For one thing, the government's administrative reforms,  especially the ongoing anti­corruption activities, make it difficult for officials to be  81  Southern Daily 27Aug 2003.  Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change: From  'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). 82 39 rent­seekers as before. Moreover, the rising private market opens up an alternative  arena for  xiahai  officials to actualize their talents and achieve better economic  gains. Besides, the market reform is a partial one; it still depends on government  power to develop.  Put simply, the government's administrative reforms create the  push for xiahai while the partial market reform is the pull for xiahai.     40 Chapter 3  The Opportunity for Xiahai In   the   previous   chapter,   I   have   elaborated   the   incentives   that   motivate   some  officials to leave their positions in the government and join the business sector.  This chapter is devoted to an analysis of the opportunities for officials to pursue  their   new   career   in   the   field   of   business.   Without   opportunities,   the   officials’  intention of xiahai  cannot be achieved. This chapter explores the opportunity for  officials to xiahai.  It argues that the rising Chinese private market has provided an alternative choice  for government officials to pursue a prosperous career. This choice is attainable for  government   officials   because   the   private   enterprises   are   willing   to   hire  xiahai  officials to solve the problem of uncertainties. In reality, the private enterprises  encounter various political and administrative uncertainties that are characteristic  of the transitional period of China.  Political   uncertainty   refers   to   the   great  unpredictability   brought   about   by   the  inconsistent   or   contradictory   state   policies   on   the   development   of   the   private  economy.   This   kind   of   uncertainty,   to   a   large   extent,   originated   from   the  ideological baggage of communism and the state’s overall economic and political  strategy.     Administrative   uncertainty   refers   to   the   unfavorable   administrative  41 environment derived from the administrative discretion, opacity and inefficiency.  In   China,   the   government   has   dominated   the   economy   and   administration   for  decades. The  state­led partial market reform has not undermined the dominant  power   of   the   government.   The   government,   with   the   consideration   for  departmental   interest,   tends   to   wield   administrative   power   to   intervene   in   the  business field. Meanwhile, the legal system is not developed enough to restrain the  administration from power abuses, therefore leaving loopholes for the misuse of  power.  BUSINESS UNCERTAINTIES AS OPPORTUNITIES In this uncertain situation, running an enterprise is like a venture full of risks. In  order to  reduce the  political and  administrative uncertainties, the entrepreneurs  strive to establish connections with the government. When the officials leave the  government and seek positions in the market, it provides the entrepreneurs with a  safer and efficient option. That is, embracing the xiahai officials. This is because  the  xiahai  officials   have   access   to   power   through   the   social  network   they   had  established in the past. These advantages of access to power are appealing to the  enterprises and have enabled the  xiahai  officials to find positions in the field of  business.   In   other   words,   uncertainties   and   risks   faced   by   the   business   sector  become opportunities for these officials. Building on this critique, this section will  first describe how the Chinese private market has opened up alternative avenues  42 for   talent,   and   then   elaborate   on   the   political   and   administrative   uncertainties  confronting   the   private   enterprises.   The   next   section   will   clarify   the   available  strategies   for   the   entrepreneurs   to   reduce   the   uncertainties   and   argues   that  embracing xiahai officials is a safer and efficient strategy for the entrepreneurs to  reach the same end. Transition to Private Economy Since the economic reforms introduced in 1978, the Chinese economy has been  undergoing continuous development with remarkable annual growth rates of Gross  Domestic Product (GDP). The growth rate of GDP once reached double­digits;  even when the economy was stagnant in 1989­1990, it still remained at 5.4% (two  and a half times that of the U.S).83  This noticeable economic achievement could  not   be   reached   without   the   significant   contribution   of   the   Chinese   private  economy.   Over   the   past   twenty   years,   from   1978   to   1998,   the   Chinese   private  economy experienced spectacular development. As can be seen from Table 3.1,84  firstly, the growing importance of the private economy comes from its rising share  of gross industrial output. It rose from nearly zero in 1978 to 7 percent in 1988 and  38.8 percent in 1998.   Secondly, the private economy is giving a big boost to  industrial  growth;  It  accounted  for  44.5%   of  the  industrial  growth   in   1988­98,  83  Ibid.  The table is cited from China’s Third Economic Transformation: the Rise of the Private Economy. Edited  by Ross Gamaut, Ligang Song. pp. 16 84 43 about   2.65   times   that   of   state­sector   in   the   same   period.   Thirdly,   the   private  economy   demonstrates   its   vital   energy   to   survive   and   thrive.   The   private  enterprises,   along   with   the   petty   proprietors,   are   able   to   continue   to   keep   the  growth rate high at around 44%, which far exceeded that of state or collective  firms.   With   its   significant   contributions   to   society,   the   private   enterprises  constitute an essential part of the national economy. In 2002, the production value  created by the private economy accounted for 48.5% of Gross National Product  (GNP).  In addition, the private economy has provided many employment opportunities. As  can  be   seen   from  Table   3.2,85  the   number   of  jobs   in   the   private   economy   has  increased dramatically from 1978 to 2002; in 2001, the number of workers in the  private sector (74.74 million) surpassed that in the state sector.  85  I made Table 3.2 by consulting the website information from China’s National Bureau of Statistics. State  sector:  http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/yb2004­c/indexch.htm;  Collective sector: http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/yb2004­c/indexch.htm;  Private enterprises:  http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/yb2004­c/indexch.htm. 44    Table 3.1  Contribution of the State  and Non­state  Sectors to Industrial   Output (per cent) Contribution to total  industrial output 1978 1988 1998 Contribution to industrial  growth 1978­88 1988­98 Growth rate by sector 1978­88 1988­98 Overall State 100 100 100 77.6 56.8 22.9 22.4 36.2 38.3 100 100 50.5 16.8 40.3 38.7 12.8 16.6 8.5 4.9 19.9 18.7 Individual Private  Enterprise 0 7 38.8 0 4.3 18.9 0 2.7 19.9 9.2 44.5 5.7 21.5 3.5 23 86.6 34.2 44 47.3 Collective Private: Notes:  1.  ­ indicates that the values are negligible. 2. “State” refers to state­owned enterprises; “private” refers to private sector, it  includes private enterprises and individual businesses. 45       Table 3.2 Composition of China’s Employment, 1978 ­ 2002 (million) Year\Work ers 1978 1980 1985 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 State Sector 74.51 80.19 89.9 101.09 103.46 106.64 108.89 109.2 108.9 109.55 109.49 107.66 88.09 83.36 78.78 74.09 69.24 Collective  Sector 20.48 24.25 33.24 35.02 35.49 36.28 36.21 33.93 32.11 30.76 29.54 28.17 19 16.52 14.47 12.41 10.71 Private Sector 0.15 0.814 4.501 21.42 22.743 24.915 26.995 33.12 44.242 55.695 61.882 67.911 78.235 82.625 74.765 74.741 81.522 The expansion of the private sector provides an alternative stage for the social  elites to pursue a prosperous career. Firstly, there are an increasing number of big  private enterprises with impressive profits, and the private entrepreneurs pay more  attention to introducing advanced technology, scientific management and talented  employees. The 1990s  was the  golden  time  for the  development of the private  economy.   From   1993   to   2002,   the   number   of   registered   private   enterprises  increased from 238,000 to 2,435,000. What is noteworthy is that this period saw a  surge   of   large   private   enterprises   with   registered   capital   exceeding   10   million  46 yuan.86  In 1995, the number of enterprises whose sales exceeded 100 million yuan  reached 41. Among them, the Sichuan Hope Group was the top firm with sales of  1660 million yuan.87  Furthermore, the private enterprises have transited from the  investment of capital and labor force; and their surviving capacity is enhanced by  introducing advanced technologies and updated modes of scientific management.88  A recent survey on private enterprises shows that the high­tech enterprises take  3.84% of all enterprises in the sample, which is much higher than before. 89  It also  shows that 43.6% of the investigated enterprises have invested in developing new  products and new projects with technological content. 12.7% of the enterprises  have   patented   their   self­developed   technology.90    Furthermore,   realizing   the  importance   of   specialist   guidance   and   counseling   for   their   development   as   a  whole,   the   entrepreneurs   have   significantly   invested   in   counseling   specialists,  training employees and attracting talented people. Secondly, the private economy has been legitimatized by the amendments to the  Constitution. As the Constitution is the basic law of the country, any revision to it  86  Yang Xueye, "Jueqi De Zhongguo Siying Jingji (the Rising Private Economy in China)," Modern China  Studies, no. 4 (1998). 87  Zhongguo Siying Jingji Nianjian (the Yearbook of Chinese Private Economy), ed. National Business  Association and Society of Private Business Studies United Front Work Department of the CCP Central  Committee (Beijing: Chinese Language Press, 2000). 88  Xueye, "Jueqi De Zhongguo Siying Jingji (the Rising Private Economy in China)." 89  "Zhongguo Siying Qiye Diaocha Baogao (the Investigation Report on Chinese Private Enterprises),"  Finance, 20 Feb 2003. 90  Ibid. 47 is based on deliberate consideration.91   The provision about the private economy,  which reflects the developing process of the market economy in China, is one of  the most important issues among the previous amendments to the Constitution.  The   1982   Constitution   stipulates   that   "the   legal   rights   and   interests   of   the  individual economy and private economy are preserved by the state. Meanwhile,  they are under the guidance, supervision and administration of the state.”92   In the  1988 edition, the non­state economy was regarded as the complement to the state­ owned  economy.  In   1993,  the  socialist  market  economy   was  confirmed   by   the  Constitution; until 1999, the non­state economy was regarded as an “important  part”  of the  socialist market economy, and  it signals that  the  private  economy  should take up its legitimate place in the arena of the country’s economic life.93 A  new   definition   of   the   private   economy   emerged   from   the   National   people’s  Congress in 2004, a definition which, at the rhetorical, had subtly shifted the status  of   the   private   economy.   It   states   that   “the   legal   rights   and   interests   of   the  individual  economy  and  private  economy  are  preserved  by  the  state.  The  state  should encourage and support its development, supervise and manage it legally.”94  91  In China, the amendment to the constitution should be proposed by Standing Committee of the National  People’s Congress or at least one fifth deputies of National people’s Congress, and then, it is valid only  after it is approved by at least two thirds of the total deputies. Now China has 2984 deputies of National  People’s Congress, to make the legal amendment to constitution, at least 1990 deputies should approve the  proposal. 92  See Provision 11 of Constitution 93  See Provision 6 94  See Provision 11 Article 2 48 Thirdly, the private enterprises now enjoy higher social status than before. For  instance, the year 2005 saw 30 private entrepreneurs become candidates for the  “National Model Worker” for the first time.95  The “National model worker” is the  highest national honor for Chinese workers. The selection, which began in 1950, is  made every five years under strict procedures, and usually 3000 candidates are  selected for this honor every time. The successful candidates are called “National  Model   Workers”   and   enjoy   considerable   benefits.   The   fact   that   private  entrepreneurs are allowed to compete for this honor indicates that the social status  of private enterprises has improved tremendously. To sum up, the rising private sphere with its increased social status has provided  new   options   for   people   to   actualize   their   talents.   In   the   past,   people   regarded  official careers as their primary choice, such as “Advancement in Officialdom”  (Xue Er You Ze Shi). This is because in the redistributive system, the government  plays a dominant role in all aspects of social life, state officials may enjoy various  privileges as well as respectable social reputation. The development of the private  economy   has   opened   up   alternative   paths   for   the   talented   people,   including  government officials, to pursue a prosperous career. 95  Meng Na Cui Qingxin, "Nongmin Gong He Siying Qiyejia Shoudeng Quanguo Laomo Bang (Farmer  Laborer and Private Entrepreneurs Become National Model Worker)," People's Daily, 19April 2005. 49 Political Uncertainty          We must recognize the fact that the development of the Chinese private economy  relies   heavily   upon   the   policies   of   the   Party­state.   Its   development   is   full   of  uncertainties.   Firstly,   the   extraordinary   growth   of   China’s   private   sector   has  occurred   despite   a   highly   unfavorable   business   environment.   Without   the  consistent support from Chinese Communist Party (CCP) and the state, the private  economy has experienced great frustration and obstacles, as can be seen in the  developmental history of Chinese private economy:            “The   larger   private   firms   operating   in   China   in   the   1950s   were  comprehensively   replaced   by   collective   and   state­owned   enterprises  from 1956, as part of the socialist transformation. Then, with the onset  of the Cultural Revolution in 1966, even small individual businesses  were   shut   down.   The   private   sector   went   underground   during   the  Cultural Revolution and was suppressed for a number of years even  after   its   official   conclusion   in   1976.   A   dynamic   private   sector  resurfaced in the countryside in 1979, following rural reform. Still, all  but very small formally registered private firms were prohibited during  most of the 1980s. Larger private businesses were formally sanctioned  in 1988 but soon faced a difficult economic environment, with the anti­ inflation policies of 1988 and 1989, and the temporary reaction against  reform after June 1989. It was not until a new burst of reform began in  1992   that   private   enterprises   flourished   again,   soon   emerging   as   a  major component of the national economy.”96        96  Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change: From  'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). 50 This   history   indicates   that   the   development   of   the   private   economy   is   deeply  influenced by government policies. Whenever the political winds shift in direction,  the private economy inevitably suffers losses. For instance, even when the private  economy   was   legalized   by   the   Constitution   in   1988,97  it   could   not   avoid   the  miserable fate of being suppressed after the 1989 political movement.  Because the  CCP   insisted   that   the   1989   Political  Movement   was   a   counterrevolution   and   a  restoration   of   the   bourgeois   formed   from   mutineers,   private   entrepreneurs,   the  Party started to launch a campaign of rectification against private entrepreneurs  and petty proprietors. As a result, they were not allowed to engage in the field of  vintage   and   cosmetic,   and   were   not   permitted   to   rent   counters   in   state­owned  shops. Worst of all, the Central Committee commanded that they were forbidden to  join the CCP.98   Meanwhile, many commissioners from the Central Consultant  Committee appealed to Deng Xiaoping to complain the side effects of Reform and  Open­up Policy. Opposition to the private economy can be frequently heard, such  as “the development of the private economy is based on tax evasion”, “developing  the private economy is equal to privatization”, “private economy is the economic  foundation of the bourgeoisie” and the like.99   The private economy became the  imagined enemy, though the law which had legalized the private economy was in  97 In 1988, the National People’s Congress passed an amendment to Constitution to recognize the legitimacy  of private economy:  “The state permits the private sector of the economy to exist and develop within the  limits   prescribed   by   law.   The   private   sector   of   the   economy   is   a   complement   to   the   socialist   public  economy.  The   state   protects   the   lawful   rights   and   interests   of  the   private   sector   of   the  economy,  and  exercises guidance, supervision and control over the private sector of the economy.”  98  Xueye, "Jueqi De Zhongguo Siying Jingji (the Rising Private Economy in China)." 99  Ibid. 51 force. Under such circumstances, the private economy reached its lowest ebb. The  number of registered petty proprietors declined from 23.1 million in 1988 to 19.4  million by the end of 1989; the number of registered private firms declined from  90,600   in   1989   to   88,000   in   June   1990.   Sensitive   to   the   conservative   political  climate, many private firms transferred to collective ownership or reduced their  number of employees to fewer than eight.100 The private economy did not revive its  vitality   until   Deng   Xiaoping’s   southern   tour   in   1992.   Deng   emphasized   that  economic policy making should be separated from ideology per se. 101  After that,  the   party’s   attitude   towards   the   private   economy   became   more   tolerant   than  hostile, which led to a revival of the private enterprises. In 1993, the number of  private enterprises increased sharply from 90,000 to 238,000. From 1992 to 1995,  there   was   an   annual   increase   in   the   number   of   registered   private   firms,   the  employment, and the registered capital by 47.1%, 51.6% and 98.9% respectively.102  This indicates that the government’s policy changes have a significant impact on  the private economy. Under such circumstances, the development of the private  economy is contingent upon the Party’s policy. As Chen An has argued: “China   is   presumably   the   first   country   in   world   history   where  capitalism is largely an ‘artifact’ invented by the state. The rise of the  urban   private   economy   as   part   of   the   reform   package   is   mostly   a  100  China’s third economic transformation: the rise of the private economy. edited by ross Garnaut and  Ligang Song 101  "Huigu Zhongguo Siying Jingji Ershisi Nian (an Overview on Twenty­Four Years' Development of  Chinese Private Economy)," New People's Weekly, 09Dec 2002. 102  Xueye, "Jueqi De Zhongguo Siying Jingji (the Rising Private Economy in China)." 52 product   of   the   party­state   policy   and   has   been   placed   under   tight  government control.” 103      Secondly, although the CCP has recognized the legitimacy of the private economy,  there   exist   uncertainties   for   its   future   development.   This   is   because   the   CCP  adheres to the ideology of communism which is opposed to private economy. 104  Also,  the Party sees itself as the party of the industrial proletariat of China and  worries that the foundation of its rule would be challenged by the booming private  economy.   Ross   Garnaut   and   Ligang   Song   also   notice  that   the   development   of  Chinese private economy is faced with a challenge from ideology: “Maintaining rapid growth in the private sector requires continuing  development of the ideological, policy, regulatory and institutional  framework within which it operates. But the authorities still need to  identify the need for reform, have the imagination to make changes  and be willing to take political risks. Successful development of the  private sector depends on whether the authorities can keep up.”105 Political uncertainty has a deep influence on the entrepreneurs. The first large­ scale   survey   among   private   entrepreneurs   has   measured   the   entrepreneurs’  perceptions   of   external   and   internal   constraints   on   the   development   of   private  103  Chen An, "Capitalist Development, Entrepreneurial Class, and Democratization in China," Political  Science Quarterly 117, no. 3 (2002). 104  I analyze the Chinese Communist conception of the Communist party by looking at the general outline  of the Party Rules of the Eighth Party Congress in September 1956. “The Chinese Communist Party is the  vanguard of the Chinese working class. It is the highest form of class organization of the Chinese working  class. Its goals are to realize socialism and communism in China.”  Citation from Franz Schurmann  p 118  “Ideology and Organization in Communist China” University of California Press 1968. 105   Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change: From  'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). pp.8 53 enterprises.106  Business   people   were   asked   to   identify   a   number   of   major  constraints on private sector development. The results show that “frequent change  in   policy   and   arbitrary   fees"   are   among   the   top   concerns   of   the   private  entrepreneurs.107 In reality, the private entrepreneurs strive to establish connections  with   power­holders,   because   the   accessibility   to   power   can   help   reduce   the  uncertainties confronting with the enterprises. This point will be elaborated in the  later part of this chapter. Realizing the importance of reducing uncertainties, the  private entrepreneurs have developed their own strategies. Political participation is  one of them, many private entrepreneurs were active in joining the political and  social   organizations.   But   the   2004   National   Survey   among   the   private  entrepreneurs   shows   that   the   motive   for   private   entrepreneurs   to   participate   in  politics is to establish personal connections with the government officials.108  My  fieldwork data also proves this point. This chapter argues that embracing  xiahai  officials is a very good strategy for the entrepreneurs to establish connections with  the   power­holders.   And,   it   is   a   safer   and   more   efficient   strategy   to   solve   the  problem of uncertainties. 106  R Garnaut, L. Song, Y. Yang and X. Wang, Private Enterprises in China (Canberra: Asia Pacific Press,  2001). 107  Ibid. 108  United Front Work Department of the CPC Central Committee, "2004 National Survey on Chinese  Private Enterprises." 54 Administrative Uncertainty  An inadequate state infrastructure hinders the healthy development of any sector,  even though there is no longer an ideological bias against private ownership.109  The misuse of state power, the lack of government transparency, an uncertain legal  enforcement, and inadequate financial and fiscal institutions are all impeding the  development of the private sector.  Firstly, the private enterprises encounter numerous arbitrary fees imposed by the  government   departments.   The   2004   National   Survey   of   China’s   Private  Enterprises110 shows that in addition to taxation, private enterprises have to spend a  considerable amount of money on three items: administrative fees, apportionment  from the government, and public relation  fees.111   In order to show  clearly  the  amount  of  the  three  items,  this  survey  uses  the  taxation,  after­tax  returns,  and  dividend   for   comparison.   According   to   the   2004   National   Survey,   in   2003,  administrative   fees   accounted   for   48.8%   of   the   taxation,112  68.0%   of   after­tax  109  Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change: From  'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). 110  The sixth national survey on China’s private enterprises was staged by United Front Work Department of  the CPC Central Committee, National Business Association and Society of Private Business Studies. The  following figures are from this survey. 111  Public relation fees refer to the spending on treating government officials, including banquet, gifts and  others. 112   Based   on   the   information   provided   by   1382   private   enterprises,   the   total   of   their   taxation   reached  1,128,084,000;   the  total   fees  they  have  to  turn  in  are  550,445,000,  the   fees  account  for  48.8%   of  the  taxation. 55 returns,113  or   116.6%   of   the   dividend;114  the   proportion   from   the   government  accounted   for   9.2   of   taxation,115    7.8%   of   after­tax   returns,116  or   29.3%   of   the  dividend;117 and spending on “public relations” accounted for 18.2% of taxation,118  15.2% of after­tax returns,119 or 44.3% of the dividend.120 It can be seen from the  aforementioned statistics that the private enterprises suffer great financial losses  from fees, apportionment and “public relations.” There are a variety of government departments in charge of private enterprises,  such as the Industry and Commercial Administration Bureau, Police Department,  City   Administration,   Business   Administration,   Revenue   Bureau   and   Technical  Supervision Bureau. Accordingly, private enterprises are required to pay various  fees charged by each department. To take the Guangdong province as an example,  although   it   has   organized   large­scale   rectifications   on   the   abolishment   and  correction of illegal administrative fees, the amount was rising at an alarming rate  113  According to 1351 enterprises, in 2003, the total of their after­tax returns reached to 1162735,000, while  the fees are 790096,000, accounts for 68.0% of the after­tax returns. 114  According to 1002 enterprises, in 2003, the total dividend reached to 251,239,000, fees are 293,941,000,  accounts for 116.6% of the former. 115 Based   on   the   information   provided   by   819   enterprises,   the   total   taxation   reached   783016,000,   the  proportion from the government reached 72074,000, takes up 9.2% of the taxation.  116  According to 779 investigated enterprises, in 2003, the total of their after­tax returns reached  869058,000, the apportion from the government is 68125,000, accounts for 7.8% of the former. 117  According to 754 investigated enterprises, in 2003, the total of their dividend reached 226529,000, the  apportion from the government is 66461,000, accounts for 29.3% of the former. 118  According to 1554 investigated enterprises, in 2003, the total of their taxation reached 1450645, 000; the  spending on “guanxi” is 264659,000, accounts for 18.2% of the former. 119  According to 1478 enterprises, in 2003, the total of their after­tax returns reached 1680223,000, while the  spending on treating officials are 255736,000, accounts for 15.2% of the former. 120  According to 1257 enterprises, in 2003, the dividend reached to 366553,000, the spending on treating  officials reached to 162403,000, accounts for 44.3% of the former. 56 all   around   the   province.  According   to   the   statistics   of   the   Provincial   Finance  Bureau, the total administrative fees in 1981 was 400 million yuan, which rose to  37750  million  yuan  in   2003,   and   the   annual   increasing   rate   was   22.9%.121    In  Huizhou city, the total amount of administrative fees amounted 2190 million yuan  during   2001­2003,   which   was   23.44%   of   finance   revenue   in   this   period.122  In  Yangjiang city, the amount of administrative fees in 2003 was 269.2 million yuan,  equal to 41% of the finance revenue in this city.123 In  most  cases,  the  imposed  fees are unreasonable. For instance, one  electronic  steelyard cost the enterprises 500 yuan, but it cost 800 yuan as the examination fee  by the Quality Monitor Bureau every year.124   Although the administrative fee for  construction trash was abolished by the state in 2001, some localities changed the  item to “disposal fees” to continue charging the fees.125 Under such circumstances,  the private enterprises, especially those small ones, are taking on serious burdens  that offset their further development. Besides, the administrative punishment, as an  important measure, is put in practice to assist the increasing role of government  agencies.  A survey conducted in 1991 shows that in Beijing, the total number of  the administrative punishment in 1991 was 8000,000 cases, among which, 599,000  121  Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change: From  'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). 122  Ibid. 123  Ibid. 124  Wang Shaojie Cai Ling, "Suggestions on Improving the Legal Environment for Private Enterprises,"  (2005). 125  Ibid. 57 people were taken into custody, and 756 business licenses were withdrawn and  shut down.126 It is a fact that the administrative punishment did play an important  role in preventing and rectifying the illegal activities, but it also created numerous  problems   because   its   misuse   had   seriously   infringed   the   lawful   rights   of   the  citizens   and   corporations.   For   example,   the   Industry   and   Commercial  Administration Bureau did not tell the enterprises how to make the proper signpost  and advertisement, but requested them to change the already­made signpost and  advertisement frequently to satisfy their requirement.127  Some grassroots­level government follows the principle of combining the revenue  and expenditure which should be separated in law. Some agencies have set the  amount of punishment as an index to evaluate the performance of its staff.   For  example, in 2004, the Industry and Commercial Administration Bureau in Fang  County put the amount of administrative punishment as a basic measurement of  promotion; the 80% of the exceeding amount of the administrative punishment  were awarded to each department.128  Under this condition, some agencies charged  fees at discretion for their own economic benefit. Even the central government had  noticed this phenomenon and decided to launch a campaign against illegal fees,  punishment and apportionment imposed on private enterprises.　  126  Ma Huaide, "Xingzheng Chufa Xianzhuang Yu Lifa Jianyi (the Current Status of Administrative  Punishment and Suggestions on Legislation)," http://www.jcrb.com/zyw/n6/ca12519.htm, 16Jan 2003. 127  Cai Ling, "Suggestions on Improving the Legal Environment  for Private Enterprises." 128  Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change: From  'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). 58 Secondly, the strict and interlaced control over the private enterprises, together  with the discretional behavior in administration, has created an environment not  conducive to the development of the private economy.                “Partly   because   the   legal   structure   is   underdeveloped,   the   Chinese  government has maintained a strict control over private enterprises. A  number of government departments are involved in the administration  and supervision of private enterprises, the most important of which is  the State Administration for industry and Commerce. It looks after the  registration,   re­registration   and   de­registration   of   all   enterprises,  including private enterprises.”129  The 2004 national survey on private enterprises shows that 81.7% of the surveyed  enterprises cared most about transforming government from a direct player to rule­ maker,   and   80.7%   of   them   were   concerned   most   about   standardization   of   the  market order.130  The results of the survey indicated that a service­oriented role by  the government is mostly desired by the private enterprises.                                 Needless to say, administrative registration is the initial stage for one to start the  business. When it comes to evaluate the efficiency of getting the legal registration  in   China,   the   conclusion   is   that   the   cost   for   initiating   the   business   is  correspondingly high.131 Previous research has used two measures, time and fees,  129  China's Third Economic Transformation: The Rise of the Private Economy ed. Ross Garnaut, Ligang  Song (RoutledgeCurzon: New York, 2004). 130   National Business Association and Society of Private Business Studies United Front Work Department  of the CPC Central Committee, "2004 National Survey on Chinese Private Enterprises,"  (2004). 131  http://www.u88.com.cn/html/slgs/20054139304717788.htm “what prevents us from initiating business?” 59 to examine the business environment in 85 areas.132   The research found that the  average days needed for registration is 2 days in Canada, 121 days in Italy and 111  days in Mainland China. The research only calculates the outstanding fees based  on the authoritative information, because it is hard to calculate the potential cost.  The total fees account for 11% of people’s average annual income in Mainland  China, 25% in Italy, and only 1% in America, England and Canada.133 It is easy to draw the conclusion that applying for administrative approval in China  takes   a   comparatively   longer   time   and   results   in   higher   fees.   The   overall  environment is not satisfying. To take the industry of real estate as an example, it  is not an exaggeration to say that the total number of sealed permissions required  for initiating one construction project is around several dozen.134  As can be seen in  Table   3.3,   land   agents   will   be   involved   in   the   lengthy   procedures   and   time­ consuming process once they want to apply for a new project.   But time means  money   and   profits   in   real   estate   and   the   earlier   the   approval,   the   quicker   the  circulation of the loan; the later the approval, the higher chance of money being  hitched. 132   They are  LaPorta  and  Shleifer from   Harvard  University, Lopez­de­Silanes  from  YaleUniversity  and  Djankov from the World Bank. 133  Since the amounts of the outstanding fees vary from country to country; it is more convincing to figure  out how much it accounts for in people’s average annual income in one country. 134  See Table 3.3 for detail. 60 Table 3.3 Permission Procedures of Real Estate Administration135 Departments Proceeding Time Project vision Environmental  protection Territorial resources Planning Project division Fire protection Civil defense Earthquake  Weather bureau Construction Project division Construction Construction Construction  Construction Construction  Construction Evaluate project feasibility At once Evaluate effects on environment Approve land use Issue land construction license Evaluate monomer plan Examine fireproofing design Examine antiaircraft basement Evaluate security of surviving earthquake Examine lightening proof design Examine shop drawing­put on records Issue license of programming the project Permit the affiliated greenbelt Record the bid sheet register for quality inspection Register for construction projects Confirm construction permission Presale permission of commercial house Register for commercial house pre­sell  contract Check the completion Check and accept the project completion 5­10days 3days 10days 12days 7­15days At once 5days 5days At once 5days 5days At once At once At once 3days 3days Check and accept Check the antiaircraft basement Check and accept establishment of fire  protection register for completion of project Register for sale of commercial house 5days 3days Construction Construction Project division Environmental  protection Civil defense Fire protection Construction Construction 2days At once 5days 8­13days 5days 2days 135  I made Table 3.3 by translating the table provided in the website:  http://www.longyan.gov.cn/spzd/viewspzd9.asp  61 More seriously, different people experience different situations when dealing with  the  administrative  matters.  For instance,  one  interviewee,  who  is  a   land  agent,  complained   that   around   30   sealed   permissions   are   required   to   initiate   a  construction   project.   For   each   seal,   he   would   bribe   officials   to   make   things  progress smoothly. Moreover, on holidays or festivals, especially the spring festival  and mid­autumn festival, he needed to send a large number of valuable gifts to  some key departments, such as Territorial Resources, the Project Division, City  Construction, and the Revenue Bureau, to express gratitude and keep close ties. 136  He said: “for those who have close ties with a government agency, the time needed  to   get   the   approval   can   be   greatly   reduced.   The   submitted   document   can   be  approved within one day, while for the ordinary people, they are required to queue  to fill all the forms and wait for 7­15 days to get approval.” 137 Moreover,   even   when   people   are   granted   the   approval   or   licenses,   government  agencies  may  deprive  the  petty  proprietors  or  private  firms of  their due  rights  without showing evidence of their unlawful behavior. This behavior has caused  great   administrative   uncertainties   for   the   private   enterprises   and   petty  businessmen.  For  instance,  Yu  Chengwei,  who   was  running  a   grocery   shop   in  Shehong   County,   even   committed   suicide   after   failing   to   renew   his   business  136  The information is from the land agent, who is my interviewee. I had the interview with him on 09Aug,  2004 137  ibid 62 license. 138  On October 2001, when he was on the way to deliver cigarettes to his  own shop, the Tobacco Bureau of Shehong County held up his truck, alleged that  he was guilty of traffic offenses and should be punished. They confiscated 44  packets   cigarettes,   worth   1000   RMB.   At   that   time,   Yu   had   already   received   a  business license which allowed him to engage in the food and tobacco business.  There was no evidence to punish him for traffic offenses. Yu was angered by this  unreasonable   punishment,   so   he   wrote   letters   to   sue   the   Tobacco   Bureau   of  Shehong County for its misbehavior. However, his action offended the Tobacco  Bureau. When Yu applied for a license renewal, the Tobacco Bureau insisted that  Yu   was   not   qualified   for   getting   such   approval.   At   last,   Yu   brought   a   lawsuit  against the Tobacco Bureau for its nonfeasance, but failed. This example indicated  that   the   misuse   of   arbitrary   power   can   have   a   negative   effect   on   private  businessmen. Thirdly, the private firms have limited access to financial aid and administrative  information, compared with their state counterparts. “An important constraint lies  in the availability of capital for establishing and expanding a private company in  China. Until 2000, public banks gave low priority to the needs of private firms, in  line   with   the   preference   of   government   authorities   to   assist   state­owned   and  138  Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change: From  'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). 63 collectively­owned enterprises.”139 Recent survey shows that the average monetary  needs for the enlargement of private enterprises are 8,838,500 yuan. Because the  bank has a controlling interest in lending money to the private enterprises, some of  them turn to private loans for finance.140     Now,   China   has   begun   to   tackle   these   issues   and   some   measures   aimed   at  encouraging private sector development have been gradually introduced, such as  the newly implemented Administrative Permission Law, but these improvements  are still in their early stages. The problems still to be overcome are greater than the  progress so far. Based on the above description, it is reasonable to say that during  the   transitional   period   of   China,   there   exist   great   political   and   administrative  uncertainties for the development of private enterprises. The private entrepreneurs  would  like  to   employ   the  xiahai  officials   because   the  xiahai  officials   can   still  access to power­holders through their established social network. The accessibility  to power is important for the private enterprises because both redistributive and  market mechanisms play critical roles in this transitional period.  139  China's Third Economic Transformation: The Rise of the Private Economy ed. Ross Garnaut, Ligang  Song (RoutledgeCurzon: New York, 2004). 140  "Zhongguo Siying Qiye Diaocha Baogao (the Investigation Report on Chinese Private Enterprises)." 64 STRATEGIES TO REDUCE UNCERTAINTIES The evidence reviewed above shows how political and administrative uncertainties  affect   private  firms  in   China.   To   survive   in   such   an   uncertain   context,   private  enterprises must seek ways to reduce the uncertainties they are confronted with.  There   are   mainly   three   options   for   them:   political   participation,   bribery   and  personal connections. In this section, I will discuss the available options that can  be adopted by the entrepreneurs to reduce contextual uncertainties. Based on an  examination of their effectiveness, I explain that establishing networks with state  power through the medium of  xiahai  officials is the best option in the current  changing situation. Political Participation Private entrepreneurs could pursue  their interests  through political participation.  Evidence shows that there is an increasing interest for private entrepreneurs to join  political   and   social   organizations.  The   1996   national   survey   of   private  entrepreneurs shows that 14.2% of the sampled entrepreneurs are Deputies of the  Local People’s Congress; 33.9% of them have joined  Chinese People's Political  Consultative Committee (CPPCC); 47.1% have assumed positions in the Business  Association.141  The 2004 national survey on China’s private enterprises shows that  141  The 1996 National Survey on Chinese private enterprises was staged by United Front Work Department  of the CCP Central Committee, National Business Association and Society of Private Business Studies.  This survey issued 2123 questionnaires according to the proportion of 5%, valid questionnaires are 1992,  the valid rate is 93.8%. 65 the business association is the most influential private business organization in the  sense that it has the largest membership of private entrepreneurs (66.1% of the  private entrepreneurs have joined it). While the CPPCC is a popular channel for  entrepreneurs to participate in politics, 33.6% of the sampled entrepreneurs are  Committee members at respective levels. The Chinese Communist Party is the  most popular political party among the private entrepreneurs (33.9% are   party  members).142 Political participation  provides  a  channel  for private  entrepreneurs  to   articulate  their   interests.   For   instance,   the   Deputy   of   the   National   People’s   Congress   is  granted the right to contact the People’s Congress and his superiors directly. They  are allowed to use special letters to articulate their ideas and suggestions, which is  enclosed   in   a   special   envelope   and   immediately   sent   to   the   relevant   leaders.  According to the code, the functionary should tear off the envelope himself and  inform the results to the deputies within three months. It is called “the express  train for deputies.”143 But the role of these institutions as channels for political participation should not  be   exaggerated   because   of   the   following   reasons.   First,   the   formal   political  142  United Front Work Department of the CPC Central Committee, "2004 National Survey on Chinese  Private Enterprises." 143  "'Renda Daibiao Zhitongche' De Qidi (Implications for 'Express Train for Deputies'),"  http://www.xinhuanet.com/, 13 May 2003. 66 institutions like the CCPCC and the NPC are still under the political control of the  Party,   though   they   seem   more   effective   than   before.144    Secondly,   social  organizations   like   private   business   associations   and   the   association   of  entrepreneurs are designed as corporatist institutions to extend state power to the  grass­roots level and control newly emerged social forces. They may not play a  significant role in policy making to the extent that interest groups have done in  democracies.145  Finally, by its very nature, policy is a public good. Even if the  social   or   political   institutions   open   channels   for   entrepreneurs   to   articulate  interests, they may not be able to overcome collective action problems to make  contributions to the public good at personal risks and costs.  My argument is also supported by the results of 2004 National Survey of private  entrepreneurs. It shows that the motives for private entrepreneurs to participate in  politics are not to influence policy making, but to attain a peculiar identity, or  establish connections with power­holders. 146  Fang Liang, one of the interviewees,  said: “After I became the deputy of the local People’s Congress, I have known  144 Yang Qing, "Cong Chaojingji Qiangzhi Dao Guanxixing Heyi ­Dui Siying Qiyezhu Zhengzhi Canyu  Guocheng De Fenxi (an Analysis on Private Entrepreneurs' Political Participation)," Modern China Studies  71 (2000). 145  Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change: From  'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'). 146  United Front Work Department of the CPC Central Committee, "2004 National Survey on Chinese  Private Enterprises." 67 more   people.   To   my   joy,   I   can   establish   connections   with   some   government  officials.”147 Bribery Entrepreneurs   regard   the   support   from   the   government   as   crucial   because   the  government deals with the administrative matters and decides the favorable access  to scarce resources. So they tried to spend as much money and time as possible on  establishing connections with the state actors who were in charge of the relevant  decisions  or   allocations.   In   the   past,  they   could   bribe  the   officials  for  returns.  However, in recent years, the means of bribery is becoming increasingly dangerous  because of the ongoing political reform and anti­corruption movement.148   Under  this condition, not only are the officials reluctant to accept bribery for fear of being  punished, but the entrepreneurs may be charged of economic crimes, which have  become   more   strictly   enforced   in   recent   years.  Also,   “this   strategy   by  entrepreneurs   was   coming   to   be   seen   as   inefficient   because   the   time   spent  choosing gifts, extending invitations, and performing etiquette was something that  entrepreneurs could ill afford in a market economy where time is money.”149  147  Fang Liang is a private entrepreneur, I interviewed her on 05 Sep 2004.  Chapter Two has analyzed it in detail. 149  David Wank, "Business­State Clientelism in China: Decline or Evolution?" in Social Connections in  China ­ Institutions, Culture and the Changing Nature of Guanxi, ed. Doug Guthrie Thomas Gold, David  Wank (Cambridge University Press, 2002). 148 68 Embracing Xiahai Officials The   2004   national   survey   on   private   entrepreneurs  shows   that   compared   to  political participation, private entrepreneurs are more inclined to articulate their  interests through establishing personal connections with government officials.150  Some scholars like Jean Oi have noticed the role of social networks in interest  articulation:          “Like citizens in many Third World countries, Chinese citizens pursue  their interests not as groups, but on an individual basis, through the use  of personalistic relationships.  Instead of working in the formal arena  to   lobby   for   reform,   many   rely   on   personal   connections   and  particularistic   relationships   to   make   the   most   of   the   economic   and  political   context,   to   get   ahead   and   take   advantage   of   scarcity   and  rationing.”151   In   particular,   Li   Baoliang   noticed   the   importance   of   social   networks   in   the  development of China’s private enterprises:         “In China, the development of the private economy, directly influenced  by government policy, is full of uncertainty and unpredictability. Under  such  circumstances,  the  lawful  rights   and  economic   benefits  of  the  private enterprises not only rest on the management and development  of themselves, but on the capacity to mobilize personal networks to  enjoy political protection.”152   150  United Front Work Department of the CPC Central Committee, "2004 National Survey on Chinese  Private Enterprises." 151  Jean Oi  “Mobilization and participation: the case of China”  Asia, case studies in the social sciences: a  guide for teaching 152   Li Baoliang, "Cong Shehuiwang De Jiaodu Kan Siyingqiyezhu De Zhengzhiguannian He Xingwei (a  Study on the Political Conciousness and Behavior of Private Entrepreneurs from the Perspective of Social  Network)," Modern China Studies 63 (1998). 69 Why   are   connections   with   government   critical   for   the   development   of   private  enterprises? Fundamentally, because the Chinese government has maintained strict  control over private enterprises, a number of government departments are involved  in the administration and supervision of private enterprises. Under the control of  various bureaus and some functions of which are interlaced, the enterprises have  encountered great inconvenience on administrative issues and need to pay to be  offered nonpayment services, as described before. As the aforementioned example  of applying for a project in real estate shows, the estate developers must obtain  around thirty sealed permissions from more than ten government bureaus. Also, a  variety   of   government   departments   have   imposed   arbitrary   fees   on   private  enterprises, causing great financial burdens. Put simply, the enterprises will be  better off if they have particularistic ties to a number of government departments.  When   the   officials   leave   government,   it   provides   an   option   for   private  entrepreneurs to establish connections with officialdom, that is, incorporating the  xiahai officials. This option is a safer and more efficient strategy compared with  bribery. This is because when the officials leave government for enterprises, they  are not only moving from one network to another, but also establishing a link  between these. “The former officials could lobby officials they knew.”153  As the  subordinates of the entrepreneurs, the  xiahai  officials can mobilize their social  networks to work for the enterprises. In this way, the entrepreneurs can achieve the  153  Wank, "Business­State Clientelism in China: Decline or Evolution?." 70 same end in a safe and efficient way. My fieldwork study shows that the private  enterprises have benefited from embracing the xiahai officials in many ways.  Firstly,  xiahai  officials can help reduce the costs of arbitrary administrative fees.  Some xiahai officials in Tonghua city in August 2004154 admitted that it is easier  for them to reduce the arbitrary fees because of their previously being officials.  They said that in most situations, this identity is very important. For example, it is  common for a company to spend one million yuan on capital construction, but if  they negotiate with relevant people, the total fees can be reduced to ten thousand  yuan.   They  knew   government   operations   and   administrative   laws   well.   The  government agency would not dare to impose unreasonable fees on them. For another example, Shen Jing155 had started a company of his own after he left  the government. Before  xiahai, he worked as the deputy director of one bureau.  After Shen found that the company had to turn in large sums of arbitrary fees and  taxes, he tried to seek help from his friend who was working at the government.  Through the help of his friend, Shen’s company was affiliated to one government  agency. As a result, the company was immune from various administrative fees  and taxes.  154  From 1995 to 2004, there were 195 cadres who had resigned office and plunge into business in tonghua  city; among them, 3 people are in departmental level, 52 are in director level and 140 are in section level. 155  Shen jing is one of my interviewees. I did the interview with him on 02 Sep, 2004 71 Secondly,  xiahai  officials can facilitate the application for getting administrative  approval. The typical case is Li Fei.156   Li had been the Director­general of the  Electricity Bureau of one city in Zhejiang province for 13 years before he left  government   for   business   in   2003.   Li   said   he   had   broad   connections   with  officialdom.   Now,   Li   is   the   vice­manager  of   one   enterprise.   According   to   one  informant, Li had helped this enterprise succeed in land use application. Several  years ago, this enterprise planned to build a new factory to increase output. It  applied for land use from the National Territory Bureau. As known to all, land use  has increasingly become a scarce resource sought by many companies involved in  fierce competition. This enterprise did not get the approval because it was in the  rear of the application queue. When Li joined this enterprise, he helped it reapply  for land use again. This time, they succeeded.   In my interview with Li, I asked  him why it was able to obtain the land use this time. Li said with a smile, “I had a  friend, he is working in the National Territory Bureau.” 157     In another example, Ya Ning158 was working at the Quality Monitor Bureau in one  city with the rank of Director Level. He is now the vice general manager of one  automobile service company.  He has taken charge of product quality supervision  for four years in the Quality Monitor Bureau before he left the government in  156  Li Fei is one of my interviewees. I interviewed him in Zhejiang province on 28 July, 2004  The information comes from the interview with Li on 28 July 2004. 158  Personal interview, 06 Sep, 2004. 157 72 2000.   Asked   to   identify   one   of   his   contributions   to   the   company,   Li   put   it  succinctly: “I can help speed up the administrative approval.” He explained that  this   is   because   he   knew   about   government   operations   and   had   a   substantive  network in the government. Thirdly, xiahai officials can help enterprises obtain scarce resources. For example,  Fang   Liang,159  the   president   of   one   private   company,   told   me   a   story.   In   the  summer of 2004, the government had set limits on the use of electricity because of  its scarcity. As her company could not bear the risk of a power cut, the problem  needed to be solved. At last, she recruited one xiahai official, who could guarantee  the continuous use of the electricity by utilizing his network. Fang Liang said that  a successful employer not only excels at making full use of her own network, but  also tries to utilize the employee’s network wisely. Moreover, it is easier for xiahai officials to obtain financial aid from the banks. In  May 2002, Xu Gang, the former chief accountant of the Local Tax Bureau and a  member of Finance Bureau of Zhejiang Province, resigned from his official career  and became the CEO of Geely Group. With Xu Gang’s expanding network, Geely   Group  has made considerable achievements in getting external support from the  159  Personal interview, 05 Sep 2004 73 government and banks.160   In all, the available data shows that employing  xiahai  officials is an effective strategy for private enterprises to solve the problem of  uncertainty.  CONCLUSION The opportunity for xiahai stems from the sphere of the Chinese private economy.  The private economy has experienced a dramatic increase over the past twenty  years and is playing an increasingly important role in the arena of the Chinese  economy.   Some   people’s   occupational   preference   for   private   enterprises   is  challenging the traditional concept of “advancement in officialdom.”  Meanwhile,  the private economy is unfairly treated by the Party­state which exercises strict  control. The private entrepreneurs must find ways to overcome the political and  administrative   uncertainties.   These   uncertainties,   to   a   large   extent,   are   derived  from   “partial”   market   reforms.   Political   participation   is   ineffective   for   private  entrepreneurs to articulate their interests. They are active politically because they  use   such   channels   to   establish   personal   connections   with   officials.   In   the   new  environment, bribery to officials is a dangerous way to obtain immediate benefits  because of the ongoing anti­corruption movement. The entrepreneurs need a safer  way   to   establish   long­term   relations   with   government   departments.   The  xiahai  officials provide them this option.  160  Aixiang, Yang and Yao, Zou.  "Di San Lun Xiahai Guanyuan Shengcun Zhuangtai (the Status of Xiahai  Officials in the Third Wave)." 21th Centrury Economic News, 16Nov 2003. 74 My   fieldwork   shows   that   private   enterprises   can   effectively   reduce   the  uncertainties   by   employing  xiahai  officials.   In   conclusion,   the   rising   private  economy provides an alternative arena for officials to actualize their talents, and  this chance is attainable for the xiahai officials because business entrepreneurs like  to offer them jobs. 75 Chapter 4 Explaining the Variations in Xiahai Success The   previous   two   chapters   have   explored   the   incentives   and   opportunity   for  government officials to engage in  xiahai. The macro analysis of the context  in  which xiahai phenomenon emerges, however, does not explain some variations at  the micro level: why some officials were able to find jobs in the business section  while others were not; why some xiahai officials were successful in keeping their  newly attained positions in business while others were not.  In order to clarify the  complexity and diversity of the xiahai phenomenon, the chapter will focus on the  mechanisms that account for the behavioral variations at the micro level. This study assumes that xiahai is a transaction between officials and entrepreneurs  because each side possesses resources that are unavailable for but desired by the  opposite side. Although both sides have incentives to make a transaction, they may  be confronted with a variety of difficulties because, first, a real transaction always  involves transaction costs that are caused by the information asymmetry between  both sides of the transaction. Whether the agreement of transaction can be reached  relies heavily upon whether the transaction cost is able to be reduced. Second,  xiahai is not a one­shot game like many everyday exchanges in the market. Instead,  it   is   a   game   of   long­term   cooperation   between   officials   and   entrepreneurs.  76 Therefore, each side of the transaction must satisfy the expectations of the other  side after the agreement of the transaction is reached. Otherwise, the transaction  may not be able to sustain over time. For  xiahai  officials, they must show their  competence   to   secure   the   survival   of   the   enterprises   in   a   highly   uncertain  environment.  Drawing on insights from sociology, I would like to explain in this chapter that the  social   networks   that   officials   have   built   up   in   the   past   are   responsible   for   the  behavioral variation among them in both stages of xiahai transactions. At the first  stage, the social connection with entrepreneurs determines the officials' likelihood  of getting a position in the circle of business. Those who have established strong  ties with entrepreneurs enjoy high possibilities to attain positions than those who  have not. The strong tie is a determinant because it helps to lower the transaction  costs   in   significant   ways.   First,   strong   ties   usually   involve   more   frequent  interactions.  As a result, the information flow between the actors with strong ties  may   become   increasingly   sufficient.   Second,   strong   ties   are   conducive   to   the  development of trust among actors. Because of the trust, the information that the  actors   provide   becomes   thorough   and   reliable.   With   sufficient   and   reliable  information   flows,   the   transaction   costs   will   be   lowered   significantly   and  agreement on the transaction will be reached more smoothly. The social networks  also play an important role in the second stage, because it helps the xiahai officials  77 to   keep   the   attained   positions.   When   working   at   government   departments,   the  xiahai  officials   are   able   to   establish   extensive   social   connections   with   other  officials.   With   the   social   networks   that   contain   abundant   power   resources,   the  xiahai  officials are able to mobilize support from other incumbent officials even  they are no longer in public office.   Nevertheless, not all the  xiahai  officials are  evenly able  to  mobilize  power  resources   to  facilitate  their  commitments  to   the  entrepreneurs. In section two, I will illustrate that the success of mobilization is  determined by the “face” that an official has built up within his social networks.  SOCIAL NETWORK AND JOB ATTAINMENT This   section   explains   why   some   officials   have   a   better   chance   of   seeking  employment in the private sector than others. My fieldwork findings show that  those officials who were strongly tied to, or were located in better networks with  the  entrepreneurs,  were   more   likely   to   be  embraced   by  the  enterprises.  In  this  regard,   the   network   location   approach   is   adopted   in   this   part   to   explore   the  underlined reasons contributing to this finding.  Lin Nan has done a good literature  review on this approach:        “Some   have   chosen   to   focus   on   the   locations   of   individuals   in   a  network as the key to social capital. Burt’s work typifies this approach.  By identifying the locations of individual nodes, it is possible to assess  how close or how far the node is from a strategic location, such as a  bridge, where the occupant has the competitive advantage in possible  78 access   to   more,   diverse   and   valued   information.   Strength   of   ties  (Granovetter   1973,   1974)   is   also   a   well­known   conceptually   argued  network location measurement of a bridge’s usefulness.”161 As applied to xiahai, whether the official stands a strategic location is dependent  on how far or close he was with the entrepreneurs. The tie strength between them  decides whether the official has competitive advantage in getting access to the  enterprises. The strength of a tie is “a combination of the amount of time, the  emotional intensity, the intimacy (mutual confiding), and the reciprocal services  which characterize the tie.”162 According to this definition, “strong tie” and “weak  tie” are differentiated by the extent of their strength. Which one, strong tie or weak  tie,   is   more   effective   in   seeking   employment?   Many   scholars   have   conducted  research   to   answer   this   question.   Basically,   there   are   two   viewpoints   on   this  question. One is the strength of weak ties advocated by Granovetter:           “While individuals use their personal network to search for work, they  are matched to jobs more frequently or more effectively through weak  ties than through strong ties. Weak ties have a special role in a person’s  opportunity for mobility – that there is a structural tendency for those  to   whom   one   is   only   weakly   tied   to   have   better   access   to   job  information one does not already have.” 163  161  Ibid.  Mark S. Granovetter, "The Strength of Weak Ties," The American Journal of Sociology 78, no. 6 (1973).  pp.1361 163  Ibid. 162 79 The logic of his argument is:  “Those to whom we are weakly tied (relationships  characterized by infrequent interaction or low intimacy) are more likely to move in  circles different from our own and will thus have access to information different  from that which we receive.”164   The other competing perspective is advanced by  Bian Yanjie:  “I   find   that   in   China   personal   networks   are   used   to   influence  authorities who in turn assign jobs as favors to their contacts, which is  a type of unauthorized activity facilitated by strong ties characterized  by trust and obligation. In a 1988 survey in Tianjin, I find that jobs are  acquired   through   strong   ties   more   frequently   than   through   weak  ties.”165 Bian has made distinctions between “information and influence”­ two kinds of  resources   that   flow   through   network   ties   during   job   searches”,   and   found   that  “although weak ties are useful in spreading information, the strong ties of trust and  obligation may be more advantageous in accessing influence.”166 Strong Ties to Entrepreneurs In this study, I have measured the tie strength between xiahai officials and private  entrepreneurs.  In my fieldwork, the “tie strength” between xiahai officials and  164  Ibid. pp. 1371  Bian Yanjie, "Bringing Strong Ties Back In: Indirect Ties, Network Bridges, and Job Searches in China,"  American Sociological Review 62, no. 3 (1997). 166  Ibid. 165 80 their current employers (private entrepreneurs) was measured by the following  three questions,167 which were asked to 15 interviewees. Question 1: How long have you known your current employer before  xiahai? Question 2: How often did you contact with each other before xiahai? Did  you help each other before?  Question 3: Do you know your employer’s personality and ability very  well? Does your employer know that of you as well? 168   These   questions   may   be   sensitive   in   the   context   of   China,   this   is   because   the  officials'   relationship   with   entrepreneurs   are   usually   suspected   as   a   deviant  behavior of corruption.  Therefore, when talking about relationship and its role in  xiahai,  the   officials   often   declined   to   provide   reliable   information.   In   order   to  secure data's reliability and validity, I tried to establish trust with interviewees and  talk with them in a casual and informal way. Firstly, I tried to use my personal network to access to those interviewees. This is  effective   because   the   mutual   trust   can   be   easily   established   with   the   friends'  167  Because “tie strength” is a combination of “the amount of time”, “the reciprocal services” and “the  intimacy”, question 1, 2 and 3 were designed to measure each dimension of “tie strength” respectively.   168  This question is learned from Bian (1997). Bian measures tie strength by utilizing two different  parameters: role relation (relatives, friends and acquaintances) and intimacy (knowing each other very well,  well, so­so, not well, not at all).  A potential drawback of Bian's method is that it does not examine how two  people get connected at first place. As this is not the focus of my study, it is better not to go further to  discuss it. 81 introduction.   Moreover,   I   informed   the   interviewees   that   the   information   they  provide   would   be   used   exclusively   for   research   purposes   and   their   real   names  would not appear in the study.  Secondly, I tried to ask questions in implicit and  casual  ways,  because   abrupt  questions   may   alert   the   interviewees.   Therefore,  I  always begin the interview with some easy and open questions like “When did you  leave government? Are you satisfied with your current situation?   What do you  think   is   the   major   difference   between   working   with   government   and   private  enterprises?”169 In this way, they felt comfortable to talk with me, and I was able to  collect much useful information.   At last, the conversations were translated and  summarized into the interview findings.             Table 4.1 Interview Question 1 Question 1 Choices less than 3  months 3 months to 1  year 1 year to 3 years more than 3 years How long have you known your current employer? Number of respondents (n=15) 0 1 7 7 169  I asked and chatted with them on the following questions:  Are you satisfied with your current situation?  Would you regret leaving the government? How long have you left government? What do you think is the  most important factor for promotion at government? Were you having good opportunities for promotion   before leaving government? What do you think is the major difference between working with government   and private enterprise?, Were you invited by many companies after leaving government? Why did you join   this company? Did you know your current employer at that time? How long have you known each other?  Do you think you know him well? In your opinion, why did he invite you to join his company? Are you good  friends?... 82            Table 4.2 Interview Question 2 Question 2 Choices More than twice Twice  Once  Never  How often did you help each other? Number of respondents (n=15) 5 4 6 0           Table 4.3 Interview Question 3  Question 3 Choices Very well Well  So so  Not well Describe the mutual understanding Number of respondents (n=15) 6 6 3 0 My fieldwork findings show that most  xiahai  officials had cultivated strong ties  with entrepreneurs. It shows that most of the interviewed xiahai officials and their  employers had adequate time to know each other, and pursue reciprocal services  and mutual understanding. As shown in Table 4.1, before joining the enterprises,  the officials had already known their current employers and in most cases, the  officials and entrepreneurs had adequate time to know each other. For example, 14  out of the 15 interviewed  xiahai  officials had known their employers more than  one year; half of them (7 out of 15) more than 3 years; only 1 interviewee was  below 1 year. Table 4.2 shows that only 3 interviewees had occasional interaction  with their current bosses; most of them (11 out of 15) did have frequent contact.  83 Most of them admitted that they had helped each other before. This implies that  the officials and their employers had enjoyed the reciprocal services provided by  each other.  Table 4.3 shows that 80% of the interviewees (12 out of 15) knew their  employers well and vice versa; 20% (3 out of 15) answered “so­so” to describe  their   mutual   understandings   with   their   bosses.   This   implies   that   the   mutual  understanding between two parties was generally good.   In all, the ties between  those xiahai officials and their employers can be seen as “strong ties.”   In contrast, those who do not have “strong ties” with private entrepreneurs usually  have   less   chance   to  xiahai,   though   some   of   them   may   have   strong   intentions.  Although the systematic data is lacking in my interviews among the incumbent  officials,   the   available   data   can   still   provide   some   clues   on   this   point.     For  example, 3 out of 15 officials had high incentives to xiahai but were unable to do  so. They complained that they would have left the government for business if they  had a proper chance. Chen Dong, who was working at a research institute of the  provincial committee, said: “there is a queue for promotion in my department; I am  at the rear of the queue. If possible, I would like to transit to business where I can  earn more money. But I don’t have any connections with the private entrepreneurs,  let alone the possibility of being invited by them.”170  It seems that the strength of  ties   between   officials   and   private   entrepreneurs   correlates   positively   with   the  170  Chen Dong is one of my interviewees, I interviewed him on 11August, 2004. 84 likelihood of  xiahai. The presence of “strong ties” can help officials search for  jobs in the business sector, while the absence of “strong ties” makes it less likely  for the officials to obtain suitable opportunities in a new business enterprise. Strong Ties as Mechanism But how can strong ties make sense in this process? This study argues that “strong  ties” can facilitate the transaction of  xiahai  because it can lower the transaction  cost.  Xiahai can be treated as a transaction for it complies with the prerequisites of  a transaction. The essence of a transaction, as highlighted by many economists, is  “the endeavor to ensure the fullest possible satisfaction of two parties’ needs.”171  The first premise of a transaction is that before the real transaction, both of two  parties have a belief that they can benefit from such transactions.172 This applies to  xiahai, because both officials and entrepreneurs have a belief that they can benefit  from   such   a   transaction   in  xiahai.     From  the   perspectives   of  the   officials,   the  incentive to xiahai has been categorized into four types (as elaborated in Chapter  Two): disappointed about the promotion opportunities, avoid punishment by the  anti­corruption  movement,  take up  a  more  meaningful  career  and  pursue  more  economic benefits. Whatever the case, those xiahai officials believe that they can  benefit  from  xiahai.     From  the   perspective   of  the   entrepreneurs,  they   embrace  171  Oliver E Williamson, "The Economics of Organization: The Transaction Cost Approach," American  Journal of Sociology 87, no. 3 (1981). 172  Ibid. 85 officials   in   the   hope   of   utilizing   their   social   capital   to   help   the   enterprises   to  survive   and   thrive   (Chapter   Three   elaborated   this   point   in   detail).   The   second  premise of  a transaction  is  that  throughout  the  transaction, the two  parties  are  interdependent in the sense that the demands of one party can be provided by the  other.173  The   situation   of  xiahai  meets   this   premise   because   the   officials   and  entrepreneurs are mutually interdependent. The entrepreneurs can offer jobs to the  officials while the officials can work for the enterprises. It is the social capital  possessed by officials and monetary capital possessed by entrepreneurs that make  these two parties interdependent. Thus,  xiahai  represents a form of transaction. This transaction, like other ones,  features various “transaction costs.”  Many scholars have studied transaction cost  theory.  Coase has pointed out a “transaction cost” occurs in the whole process of a  transaction.174  Williamson   made   it   clear   that   a   transaction   cost   is   attributed   to  asymmetric and inadequate information. The more information that flows through  the partners, the less   the transaction costs involved.175   As reflected in  xiahai,  many officials encountered the transaction cost problem, especially the lack of  adequate information from the entrepreneur, and thus, they found it difficult to  proceed with the transaction of xiahai.  For example, Li Xiang, who was working  173  Ibid.  Ronald H Coase, "The Nature of the Firm," Economica 4, no. n.s. (1937). 175  Williamson, "The Economics of Organization: The Transaction Cost Approach." 174 86 at the Construction Department of the Provincial Committee of one province, said:  “I was once invited by one real­estate developer to join his company. I got to know  him last year when he interacted with my department. Of course, I refused his  invitation, because I knew little about him, let alone had trust in him.”176  It was  argued that before the official and entrepreneur reach an agreement on the xiahai  transaction, the official tends to hesitate over the decision to  xiahai  if he knows  little about the entrepreneur. Therefore, the xiahai officials and entrepreneurs must  know and trust each other so as to eliminate concerns about the transaction costs.  In this regard, I argue that “strong ties” can lower the transaction cost in reaching  an agreement of  xiahai, because  the  frequent interaction  and  mutual confiding  embedded   in   “strong   ties”   can   help   the   officials   obtain   reliable   and   adequate  information. Firstly, frequent interaction leads to information flow between the two  parties. Over a long­term interaction, they can have an objective evaluation of each  other’s   overall   ability   and   personal   character.   Secondly,   the   mutual   confiding  embedded   in   “strong   ties”   can   ensure   the   reliability   of   information   that   flows  between the two parties.  176  Li Xiang is one of my interviewees, I had the interview with him on 12 August, 2004 87 The case of Xugang177  is examined to illustrate my argument.   Xugang was the  former chief accountant of the Local Tax Bureau and a member of the Finance  Bureau in Zhejiang Province. He was regarded as one of the officials with the  brightest prospects at the Department level in the province. However, he resigned  in March 2002 and joined Geely Group, a big enterprise in China. The president of  Geely Group is Li Shufu. Before Li Shufu invited Xugang to join the Geely Group,  they had known each other for fifteen years because they lived in the same village  during their childhood. In Xugang’s eyes, Li was an ambitious entrepreneur who  was not satisfied with his achievements. At the beginning, Geely Group was a  refrigerator­making   company   and   had   some   achievements   in   this   field.   Li   had  expanded it into motorcycle and automobile production. Because Li had realized  the importance of talented people for the further development of Geely Group, he  persuaded   Xugang   to   leave  the   government  and   help   him.   Li  said   sincerely   to  Xugang:   “you   are   already   at   the   department   level,   there   is   little   promotion  opportunities for you in the government, while there are numerous ones if you  come to my company. I really appreciate your ability. Come to Geely Group and  help   me.   We   can   create   something   together.”   After   that,   Xugang   carefully  considered this chance to engage in business and accepted Li’s invitation at last.  When the journalists asked Xugang why he decided to work for the Geely Group,  Xu said: “I have known Li for a long time and I am impressed by Li’s perseverance  177 The story of Xugang can be seen at Zhang Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren  Congzheng, 1 ed. (Zhejiang Renmin Publisher, 2004). pp. 11­13 88 in pursuing a business career. I am also touched by his personality and working  style.” The above story depicts a vivid picture over the relations between Xugang and Li  Shufu.   Xu and Li had known each other for a long time, so it was possible for  them to have frequent interactions. Also, they appreciated each other’s personality  and   ability.   When   Li   invited   Xu   to   join   Geely   Group   and   assigned   Xu   as   the  position of CEO, it showed that Li had deep trust in Xu. Therefore, “strong ties”  between Xu and Li lowered the transaction cost in xiahai by providing fertile and  reliable information for the two parties. To   sum   up,  xiahai  can   be   seen   as   a   form   of   transaction   involving   various  transaction costs. To reduce the transaction cost, something must be done to solve  the problem of information asymmetry. Once again this study argues that “strong  ties”   can   lower   the   transaction   cost   in  xiahai,   because   it   can   guarantee   the  reliability and adequacy of information shared by the officials and entrepreneurs.  “FACE” AND JOB RETAINMENT The previous section discussed the role of social networks as a mechanism for  government   officials   to   attain   positions   in   business   enterprises.   For   a   further  understanding of  xiahai, it is necessary to explain why some officials succeeded  89 while others failed in the arena of private business. Therefore, some typical cases  of  xiahai  officials, described  at the beginning  of this study, deserve revisiting.  Some  xiahai  officials  had  to  change jobs  again  after  xiahai.  For  example,  Wu  Minyi (former Vice­mayor of Wenzhou city) had left  HongQingting Group  after  three months.178 Men Xinguo (the first County Head to xiahai) stayed in Huanghe  Group for one year before he had another job shift.179 These examples are just the  tip of the iceberg. It raises the question: what accounted for the different outcomes  in xiahai? This study argues that social networks still play a significant role in the stage of  stabilization of the attained positions. As demonstrated in the previous chapter, the  private entrepreneurs try all means to establish connections with the government.  They hope that this connection may help them reduce the uncertainties caused by  the vacillating policies of the Party­state and arbitrary power of the government.  While the xiahai officials desired to seek employment opportunities, it provides an  option   for   the   entrepreneurs   to   solve   the   problem   of   uncertainties,   that   is,  incorporating the former government officials into their enterprises. This strategy,  compared to the means of bribery used in the past, is safer for the entrepreneurs to  reach the same end (Chapter 3 has discussed it in detail). When the entrepreneurs  178  Southcn.com, 06 June 2005.  This information can be found at: Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren   Congzheng. pp. 150­151 179 90 embrace the xiahai  officials, they expect that these officials can help them solve  the problem of uncertainties. So, once the officials join the enterprises, they must  satisfy   the   expectation   of   the   new   boss   so   that   the   attained   positions   can   be  retained. To reduce the uncertainties caused by discretionary power, the  xiahai  officials often contact the state actors who take charge of administrative power to  ask favors.   But the question is why were xiahai officials still able to mobilize the embedded  resources in government circles even after they had left the government offices?  Why did some xiahai officials have better access to power than others?  This is a  complex   question   without   a   straightforward   answer.   This   is   because   when   the  official left the government and joined the enterprise, his social network structure  subsequently changed. The relations between him and his acquaintances in the  government changed.  In the past, he was a subordinate, superior or colleague of  them. Now there are no formal relations between them after leaving government.  How   and   why   they   can   access   to   administrative   power   becomes   crucial   to  understanding xiahai.  91 Power Resources Embedded in Social Network In this regard, social networks can provide a workable mechanism for the  xiahai  officials to gain access to power resources.180 Ronald S. Burt found the importance  of network in career achievement: “Managers with networks rich in structural holes get promoted faster  and at a younger age than do their peers. The kind of analysis that  follows is useful for the social science task of studying competition  and occupational achievement, as well as the more practical tasks of  understanding how specific kinds of individuals rise in a firm...”181  Lin   Nan   has   proposed   the   theory   of   social   capital   in   his   classic   works.182  According to this theory, the resources can be embedded in one’s social network,  thus constituting the social capital possessed by an individual: “Social   capital   can   be   defined   as   resources   embedded   in   a   social  structure which are accessed and/or mobilized in purposive actions. By  this definition, the notion of social capital contains three ingredients:  resources embedded in a social structure; accessibility to such social  resources   by   individuals;   and   use   or   mobilization   of   such   social  resources   by   individuals   in   purposive   actions.183    The   better   the  accessible embedded resources, the better embedded resources can and  will  be   mobilized   in  purposive   actions   by   an   individual.   The   more  intriguing   question   is   why   given   the   same   level   of   accessible  180  On this point, see among others. Burt(1992) Structural Holes, Uzzi, Brian(1999) “Embeddedness in the  Making of Financial Capital: How Social Relations and Networks Benefit Firms Seeking Finance”, Seibert  et al. (2001) “A Social Capital Theory of Career Success”. 181  Ronald S. Burt, Structural Holes: The Social Structure of Competition, Harvard University Press (1992),  pp.115 182  Nan, "Building a Network Theory of Social Capital."  I cited Lin's work because it is most relevant to my  study. 183  Ibid. pp 35 92 embedded resources, some individuals mobilize better resources than  others in actions.”184               It can be assumed from the above that: 1. One’s social network resources are embedded in a social structure, which will  not change because of one’s job mobility; 2. Not all the resources of one’s social network can be accessed, one needs to  mobilize them in a purposeful manner; 3. One’s embedded resources influence one’s ability to mobilize them. So, once an official establishes his social network in the circle of government, the  network resources are embedded in the social structure. Even when he leaves the  government, he could still access or mobilize his social capital in a purposeful  manner.      But how certain resources embedded in his social network is mobilized  to facilitate the specific instrumental action? Why did some xiahai officials have  better access to power than others?   “Face” and Ability to Mobilize Network Resources       My main argument is that the variance on the outcome of mobilization can  be attributed to the “face” one has built up. That is to say, the extent the  xiahai  officials are able to mobilize the resources embedded in their social network is  184  Nan, "Building a Network Theory of Social Capital." pp. 42 93 determined   by   the   “face”   they   have   established.     Here   “face”   is   defined   as   a  person’s ability to make a claim for himself from others. This ability is a function  of   the   credibility   and   the   network   resources   one   has   accumulated.185  This  understanding of face is based on the presumption of rationality. In this sense, it is  different  from the  traditional  understanding   of  “face”  in   the  existing  literature.  “Face” is such a complicated concept. Lin Yutang found that the concept of face is  “abstract and intangible.”186 Some scholars, such as Goffman and David Ho, treat  face as social expectations over one person’s performance. Goffman defined face  as “the positive social value a person effectively claims for himself by the line  others assume he has taken during a particular contact. Face is an image of self  delineated  in  terms of  approved  social  attributes.”187  David  Ho  stated  that “the  question of ‘face’ frequently arises beyond the realm of individual responsibility  and subjective volition.”188 With this recognition, he offers a definition of “face”: “Face is the respectability and/or deference which a person can claim  for himself from others, by virtue of the relative position he occupies  in his social network and the degree to which he is judged to have  functioned   adequately   in   that   position   as   well   as   acceptably   in   his  general conduct.”189  185  My idea about “face” is enlightened in my discussion with Ruan Hengfu, who is also a graduate student  in National University of Singapore. 186  Lin Yutang, My Country and My People (New York: Reynal & Hitchcock, 1935). 187  Goffman Erving, "On Face­Work: An Analysis of Ritual Elements in Social Interaction," Psychiatry 18,  no. August (1955). 188  David Yau­fai Ho, "On the Concept of Face," The American Journal of Sociology 81, no. 4 (1976).  pp.  867 189  ibid. pp. 883 94 These   scholars   went   further   by   regarding   one’s   face   as   something   others  recognized and extended to him. It means “Face is not an attribute located within  the   individual,  it  is   what  others  have  recognized   and   extended   to   him.”190  The  above   theory   paid   more   attention   to   whether   one   person   could   satisfy   social  expectations or not, but it had little explanatory power in explaining why some  people   with   bad   reputations   could   still   claim   from   others   though   they   rarely  followed   the   norms.   Furthermore,   although   it   is   argued   that   one’s   face   was  recognized   and   extended   by   others,   under   what   conditions   do   other   people  recognize one’s face?        To   resolve   these   questions,   it   is   important   to   realize   that   although   “face”   is   a  concept that originated from the Chinese tradition, it is “distinctively human” and  is   a   universal   behavior.191  Although   the   conceptualization   of   “face”   may   vary  across cultures, it is reasonable to assume that all people are rational actors. The  actors make rational decisions on the basis of self­interest: maximize the interests  or minimize the costs. So, whether one actor (mobilizer) can claim from the other  actor (respondent) is determined by the extent to which the respondent can expect  to benefit from the mobilizer in the future. In the course of his calculation, the  rational respondent may consider two questions: one is whether the mobilizer is  capable of satisfying his demands; the other is whether the mobilizer is willing to  190  ibid. pp. 875   This point is also argued by David Ho. 191 95 reciprocate.  That is to say, the rational calculation of the respondent is based on  the assessment of the network resources and credibility of the mobilizer. One’s  credibility refers to whether one person can fulfill his obligation and follow the  norm of reciprocity.  Cheng and Rosett pointed out that “when one fails to fulfill  one’s obligations, one loses face.”192 If one does not reciprocate, “one may pay the  ultimate price of losing one’s social networks and the social resources embedded  in   them.”193  One’s   network   resources   can   explain   why   some   people   with   low  responsibility could still claim from others, because they had broad resources that  were useful for others. I argue that  the combination of credibility and network  resources determines the payoff structure that the respondent is confronted with.  Therefore, “face” includes two dimensions: one dimension is credibility, the other  is network resources. So, unlike other scholars who have defined one’s face as  recognized and extended by others, I define “face” as a function of the relationship  between   credibility   and   network   resources,   and   it   can   be   expressed   by   the  following formula: y = f (c, r) Here, y represents the face of the actor, c represents the credibility of the actor, and  r represents the network resources accumulated by the actor.  192  Cheng Lucie Arthur Rosett, "Contract with a Chinese Face: Socially Embedded Factors in the  Transformation from Hierarchy to Market, 1978­1989," Journal of Chinese Law 5, no. 2 (1991). 193   ibid 96 With this definition, I constructed a model to show the logic of the interaction  between the mobilizer and respondent, and applied this model to explain how the  xihai officials mobilize resources. Using c and r, a matrix is made to show the four  categories of “face”.            Figure 4. 1 Four Categories of “Face”                                                                                  Network  Resources                                                   High                       Low           High Credibility F 1 F 3 F 2 F 4           Low                                                In the first scenario where the xiahai official enjoys high values in both c and r, he  is most likely to mobilize resources from his social network. This because he can  send positive signals to the potential helper: he has substantive network resources;  he is a credible man, and he will pay back others’ help in the future.  The typical  case is Li Fei.194  Li had been the Director­general of the Electricity Bureau of a  city in Zhejiang province for 13 years before xiahai in 2003.  Li said he had broad  connections with officialdom. Now, Li is the vice­manager of one enterprise. As  described in the third chapter, Li had successfully helped this Company apply for  land use which was rather difficult in the past. Li told me that he had a friend  (Zhang) who was working in the National Territory Bureau. In the past, they had  194  Li Fei is one of my interviewees. I interviewed him in Zhejiang province on 28 July, 2004 97 helped each other. So when Li asked help from Zhang this time, Zhang promised  to try his best to be of help. It can be learned that Li had accumulated considerable  network resources and occupied a high position in the enterprise. Furthermore, the  mutual reciprocity between Li and Zhang convinced Zhang that Li was a credible  person. Therefore, it is not surprising that Li could receive the help from Zhang. If the  xiahai  official has a high value in r and low value in c, he falls into the  second category. The  xiahai  official could still mobilize help from his network  resources because he has possessed important network resources despite his poor  credibility. When he tries to ask help from others, the respondent may want to  establish good relations with him to utilize his huge network resources. But the  poor   credibility   of   the  xiahai  official   cannot   convince   the   respondent   of   the  expected returns. Therefore, the returns of the respondent are conditional. If the  mobilizer can provide immediate benefits in exchange, he is more likely to make a  claim from the respondent. Otherwise, the reaction of the respondent might be  more symbolic than substantive.   For   example,   Shen   Jing195  started   a   company   of   his   own   after   he   left   the  government. Before xiahai, he worked as the deputy director of one bureau. Later  Shen found that the company had to turn in large sums of arbitrary fees and taxes.  195  Shen jing is one of my interviewees. I did the interview with him on 02 Sep, 2004 98 He tried to seek help from one friend who was working at the government (Guo).  Shen presented some big gifts to Guo and promised to let Guo share more of the  benefits after resolving the problem. Through the help of Guo, Shen’s company  was affiliated to one government agency. As a result, the company no longer had to  pay the various administrative fees and taxes. After that, Shen presented valuable  gifts to Guo for his help.  In the third scenario where the xiahai official has a high value in c and a low value  in r, it is still possible for him to mobilize help from the respondent. But this  possibility is contingent upon the closeness of the relations between them. The  returns   of   the   respondent   are   more   likely   to   be   expressive   and   symbolic,   not  substantive. The typical case of this kind is Du Dan.196  Du had worked in the City  Planning   Bureau   for   three   years   before   he   left   the   government   in   1992.   After  xiahai, he had several jobs, until 1998 when he became the general manager of  Furniture Corporation Limited. Du said that when he worked with the government,  he got along well with his colleagues. After Du left the government, he still kept in  contact with his former colleagues. Ten years passed and several of his former  colleagues   had   become   the   bureau   chiefs,   and   they   were   willing   to   purchase  furniture for the Department from Du or introduce some buyers for Du. 196  Du Dan is one of my interviewees, I interviewed him on 09 Sep,2004 99 If the xiahai official has a low value in both c and r, he is least likely to claim help  from   others.   This   is   because   the   respondent   can   hardly   expect   that   the  xiahai  official would bring any benefit to him in the future.   To conclude, the accessibility to power can be explained by the face that the xiahai  officials have built up in their social networks.   The  xiahai  officials who have  greater face in terms of credibility and network resources are more likely to gain  access   to   power   and   thus   may   have   a   high   possibility   of  stabilizing   their   new  positions in business enterprises.   100 Chapter 5  Conclusion SUMMARY  This study has sought to explain why and how some Chinese officials left the  government and joined the business sector. The finding is that Chinese officials  xiahai  because they had both the incentive and opportunity to do so. This study  finds that the transitional context is important to understanding xiahai. First of all,  China's market­oriented reforms had provided officials with an alternative choice  to   pursue   career   excellence.   Meanwhile,   the   reforms   aimed   to   restrain  governmental power and made rent­seeking activities riskier than before. Under  such  circumstances,   some   government  officials   chose   to   leave   for   the   business  sector   after   making   rational   calculations.   Secondly,   in   the   transitional   period,  redistributive   power   still   had   significant   influence   on   business   enterprises.  Therefore, these entrepreneurs, in order to reduce the political and administrative  uncertainties, sought opportunities to  establish connections with  power­holders.  These xiahai officials were still tied to power­holders though they left government.  With the accumulated power capital embedded in the social network, they became  attractive to the entrepreneurs and thus had advantages in gaining new positions in  the private sector.  101 This study also shows that social network plays a critical role in xiahai. The social  network is relevant because it works throughout the whole transaction of  xiahai.  This   study   treats  xiahai  as   a   long­term   transaction   between   the   officials   and  entrepreneurs. In the first stage, the agreement of transaction is reached when the  xiahai  officials accept a job offer by the entrepreneurs. In the second stage, the  agreement   of   transaction   is   sustained   only   when   the  xiahai  officials   and  entrepreneurs can satisfy the expectation of the other side.  This study finds that the social network established by the xiahai officials played  an important role in both stages of the  xiahai  transaction. In the  first stage, the  social   connections   with   entrepreneurs   determined   whether   the  xiahai  officials  could be offered jobs in business enterprises. Those who had established strong  ties with entrepreneurs were more likely to attain positions than those who had not.  This   is   because   the   trust  and   frequent   interaction,   which   are   embedded   in   the  strong tie, can effectively lower the transaction costs and facilitates the agreement  of   transaction   in   a   more   smooth   way.   In   the  second  stage,   the   social   network  decides whether the xiahai officials have the ability to satisfy the expectations of  the entrepreneurs by getting access to power resources. It can provide a workable  mechanism for the  xiahai  officials to mobilize their embedded resources in the  officialdom   though   they   have   left   the   government.   This   study   argues   that   the  xiahai officials’ ability to mobilize the resources embedded in their social network  102 is determined by the “face” they have built up. Those who have greater “face” in  terms of credibility and network resources enjoy high possibilities to gain access to  power and thus have their positions stabilized.  Xiahai, in the final analysis, is an issue of why and how some political elites were  transformed   into   economic   elites.   By   explaining   the   incentives,   contextual  opportunities and micro­level strategies of this elite transformation, this study has  shown how the xiahai officials shifted from being rent­seekers to power brokers.  THEORETICAL IMPLICATIONS Although  xiahai  is hotly  discussed  by  the  public, it has not attracted adequate  academic   attention   possibly   because   of   the   difficulties   in   data   collection.   This  thesis is the first academic study on the issue of xiahai. Drawing on the insights  from Market Transition Theory (MTT) and Social Network Theory (SNT), it has  explored the mechanism behind xiahai in terms of both the macro­level contextual  opportunities and the micro­level strategies.  This   study   can   complement   to   MTT   because   it   emphasizes   that  xiahai  is   a  distinctive   phenomenon   in   China’s   transitional   period.   MTT   explains   that   “the  partial   reform   creates   new   patterns   of   interaction   between   redistributive   and  103 market power that give rise to a hybrid elite of cadre­entrepreneurs.”197  But it did  not make clear the mechanism for this elite transformation. This study of  xiahai  describes the whole process in which the officials shifted from the political to  economic arena, and shows how the elites make the best of both the redistributive  and market mechanisms to satisfy their own interests. It has, to some extent, tested  the prediction of “a hybrid elite of cadre­entrepreneurs.” In this regard, this study  may improve our understanding of elite transformation in transitional China.  Another point this study has emphasized is that both the redistributive and market  mechanisms play significant roles in this transitional context. The fact that the  xiahai officials can help the enterprises solve the problem of uncertainties proves  the argument raised by Bian Yanjie that the power capital does not experience a  decline. This   study   also   has   significant   implications   for   SNT.   Firstly,   this   study   can  supplement Lin Nan’s theory of social capital. Lin Nan has argued that “given the  same level of accessible embedded resources, some individuals mobilize better  resources   than   others   in   actions.”198  This   study   has   explained   the   differing  outcomes of mobilization by proposing the concept of “face.” Here, “face” is a  197  Victor Nee, "Social Inequalities in Reforming State Socialism: Between Redistribution and Markets in  China," American Sociological Review 56, no. 3 (1991). 198  Lin Nan, "Building a Network Theory of Social Capital," Connections 22, no. 1 (1999). 104 function of the credibility and the network resources one has accumulated. My  fieldwork shows that this definition of “face” can better explain the behavioral  variance among those  xiahai  officials. The definition of “face” is based on the  presumption of rationality, so it is helpful to combine the rational choice approach  with social network analysis. By doing so, it is more convincing when explaining  the interactions among actors within their social network. Secondly,   this   study   finds   that   the   access   to   and   use   of   social   resources   are  increasingly determined by the networks in a horizontal structure, as opposed to  the hierarchical structure like before. In the past, one’s hierarchical network was  important because we could stay in one work place for a long time. Nowadays, job  mobility   has   substantially   increased,   and   communication   and   interaction   on   a  horizontal network has deepened. Therefore, one’s ability to exchange resources is  important.  RECOMMENDATIONS FOR FUTURE STUDY This study adopted SNT to explain the variance in xiahai success. It has explored  how xiahai officials were able to attain positions in the enterprises and how they  mobilize   support   from   incumbent   officials   to   retain   their   positions.   These   two  questions can be conceptualized into the issue of network relations: one is the  relations   between   the  xiahai  officials   and   entrepreneurs,   and   the   other   is   the  105 relations between the xiahai officials and incumbent officials. Evidence has shown  the efficacy of “strong ties” between entrepreneurs and officials in the first stage.  But due to the limitation of data sources, this study did not examine what kinds of  ties are more effective in the second stage. This issue is undoubtedly important to  an understanding  of  xiahai.  Therefore,  future studies  can  address this  issue  by  conducting a large­sample survey. The answer to this question can help understand  how   the   structure   of   social   relations   influences   the   flow   of   information   and  opportunities. By doing so, some patterns of  xiahai  can be ascertained based on  the measurement of the strength of the tie. 106 BIBLIOGRAPHY BOOKS (In English) Bian, Yanjie   “Market Transition and Stratification”,  Social Change in China's   Reform Era, Oxford University Press, 1999. Coleman,   James   S.  Foundations   of   Social   Theory.   Cambridge,   MA:   Harvard   University  Press, 1990. Garnaut,   R,   L.   Song,   Y.   Yang   and   X.   Wang.  Private   Enterprises   in   China,  Canberra: Asia Pacific Press, 2001. Granovetter, Mark S.  Getting a Job. Cambridge, MA: Harvard University Press,  1974. Hsu, Francis L.K. The Study of Literate Civilazations. New York: Holt, Rinehart &  Winston, 1969. Franz Schurmann  Ideology and Organization in Communist China, University of  California Press 1968. Lin, Yutang  My Country and My People, New York: Reynal & Hitchcock, 1935. Mayfair   Mei­hui,Yang,  Gifts,   Favors,   and   Banquets:   The   Art   of   Social   Relationships in China,  Ithaca, N.Y.: Cornell University Press, 1994. Niskanen,W.A  Bureaucracy: Servant or Master?  London: Institute of Economic   Affairs, 1973. Oi, Jean C. State and Peasant in Contemporary China : The Political Economy of  Village Government,  Berkeley: University of California Press 1989. Putnam, R. Making Democracy Work: Civic Traditions in Modern Italy, Princeton,  NJ: Princeton University Press. 107 Pye,   Lucian   W.  The   Spirit   of   Chinese   Politics,  Harvard   University   Press,   new  edition, 1992. Ross Garnaut, Ligang Song  (ed.)   China's Third Economic Transformation: The  Rise of the Private Economy,  New York: RoutledgeCurzon, 2004. Schuman, Henry. Americans and Chinese: Two Ways of Life. New York: H.Wolff,  1953. Wank, David L. "Business­State Clientelism in China: Decline or Evolution?" In  Social   Connections   in   China   ­   Institutions,   Culture   and   the   Changing  Nature of Guanxi, edited by Doug Guthrie Thomas Gold, David Wank, 97­ 115: Cambridge University Press, 2002. ———Commodifying Communism : Business, Trust, and Politics in a Chinese   City Cambridge [England] ; New York: Cambridge University Press, 1999. Yan, Yunxiang  The Flow of Gifts : Reciprocity and Social Networks in a Chinese   Village  Stanford, California: Stanford University Press 1996. (In Chinese) Fei, Xiaotong.  Xiangtu Zhongguo (China ­ Rural Conditions) Beijing: Beijing              Press,  2005. Yang, Jisheng.  Zhongguo Shehui Ge Jieceng Fenxi (an Analysis to China's Social  Classes) Hongkong: Sanlian Bookstore, 2000. Zhai, Xuewei.  Zhongguo Ren Xingdong De Luoji (the Logic of Chinese People's  Behavior). Second ed: Social Science Philology Press, 2001. Zhang, Jing.   Fatuan Zhuyi (Corporatism) China Social Sciences Press, 1998). Zhang, Jingping   Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng   (the Power Change: From 'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation  in Politics'). First ed: Zhejiang People's Press, 2004. 108 JOURNAL ARTICLES (In English) Arthur Rosett, Cheng Lucie. "Contract with a Chinese Face: Socially Embedded  Factors   in   the   Transformation   from   Hierarchy   to   Market,   1978­1989."  Journal of Chinese Law, Vol. 5, no. 2 (1991), pp. 143­244. Bian, Yanjie.  "Bringing Strong Ties Back In: Indirect Ties, Network Bridges, and                     Job   Searches in China,"  American Sociological Review,  vol.  62, no. 3   (1997), pp.366­385. Burt,   Ronald   S.   "The   Network   Structure   of   Social   Capital."   In    Research   in  Organizational   Behavior,   edited   by   Robert   I.Sutton   and   Barry   M.   Staw.  Greenwich, CT: JAI Press, 2000. ———. "Structural Holes and Good Ideas." American Journal of Sociology, vol.  110, no. 2 (2004), pp. 349­399. Cai, Yongshun. "Irresponsible State: Local Cadres and Image Building in China."  The Journal of Communist Studies and Transition Politics,  vol.  20, no. 4  (2004), pp. 20­41 Chen, An "Capitalist Development, Entrepreneurial Class, and Democratization in  China." Political Science Quarterly , vol. 117, no. 3 (2002), pp. 401­422. Coase, Ronald H. "The Nature of the Firm." Economica , vol. 4, no. 16 (1937), pp.  386­405. Coleman, James S. "Social Capital in the Creation of Human Capital." American  Journal of Sociology, vol.94 (1988), pp. S95­S121. Crum, John and Naff, Katherine C. "Working for America: Does Public Service  Motivation   Make   a   Difference?"  Review   of   Public   Personnel  Administration, vol. 16, no. 4 (1999­2000), pp. 5­16. Dittmer, Lowell. "Chinese Informal Politics." The China Journal, vol. 34 (1995),  pp. 1­34. 109 ———. "Informal Politics Reconsidered." The China Journal, vol. 34 (1995), pp.             193­205. Erickson,   Bonnie   H.   "Culture,   Class   and   Connections."  American   Journal   of  Sociology, vol. 102, no. 1 (1996), pp. 217­511. Erving, Goffman. "On Face­Work: An Analysis of Ritual Elements in Social             Interaction,"  Psychiatry, vol. 18, no. August (1955), pp. 213­231. Granovetter,   Mark   S.   "Economic   and   Social   Structure:   The   Problem   of  Embeddedness."  American Journal of Sociology, vol. 91 (1985), pp. 481­ 510. ———."The Strength of Weak Ties," The American Journal of Sociology, vol. 78,  no. 6 (1973), pp. 1360­1380  ———. "The Strength of Weak Ties: A Network Theory Revisited." Sociological  Theory, vol. 1 (1983), pp. 201­233. Ho, David Yau­fai. "On the Concept of Face," The American Journal of Sociology              vol. 81,  no. 4 (1976), pp. 867­884 Houston, David J. "Public­Service Motivation: A Multivariate Test," Journal of                Public  Administration Research & Theory, vol. 10, no. 4 (2000), pp. 713­ 727 Hwang, Kwang­Kuo. "Face and Favor: The Chinese Power Game." The American  Journal of Sociology, vol. 92, no. 4 (1987), pp. 944­974. Lin, Nan. "Building a Network Theory of Social Capital."  Connections, vol. 22,  no. 1 (1999), pp. 28­51. Lu,   Xiaobo.   "From   Rank­Seeking   to   Rent­Seeking:   Changing   Administrative  Ethos and Corruption in Reform China," Crime, Law & Social Change, vol.  32 (1999), pp. 347­370. Nee, Victor. "A Theory of Market Transition: From Redistribution to Markets in  State Socialism," American Sociological Review, vol. 54, no. 5 (1989), pp.  663­681.   110 ———"Social Inequalities in Reforming State Socialism: Between Redistribution                       and Markets in China,"  American Sociological Review  , vol. 56, no. 3  (1991), pp. 267­282. ———"The Emergence of a Market Society: Changing Mechanisms of              Stratification in China," The American Journal of Sociology, vol. 101, no.  4 (1996), pp. 908­949 Oi, Jean C.    “Mobilization and participation: the case of China”, in  Asia, Case   Studies in the Social Sciences: A Guide for Teaching,  Myron L. Cohen   (ed.), ME Sharpe, 1992. Perry,   James   L.   "Measuring   Public   Service   Motivation:   An   Assessment   of  Construct Reliability and Validity,"  Journal of Public Administration and  Research, vol. 6, no. 1 (1996), pp. 5­22 Putnam,   R.   "Bowling   Alone:   America's   Declining   Social   Capital."  Journal   of  Democracy, vol. 6, no. 1 (1995), pp. 65­78. Roger V. Gould; Roberto M. Fernandez, "Structure of Mediation: A Formal             Approach to Brokerage in Transaction Networks," Sociological              Methodology, vol. 19 (1989), pp. 89­126. Rona­Tas,   Akos.   "The   First   Shall   Be   Last?   Entrepreneurship   and   Communist  Cadres   in   the   Transition   from   Socialism."  The   American   Journal   of  Sociology, vol. 100, no. 1 (1994), pp. 40­69. Uzzi, Brian. "The Sources and Consequences of Embeddedness for the Economic  Performance   of   Organizations:   The   Network   Effect."  American  Sociological Review, vol. 61, no. 4 (1996), pp. 674­698. Williamson,   Oliver   E.   "The   Economics   of   Organization:   The   Transaction   Cost  Approach." American Journal of Sociology, vol. 87, no. 3 (1981), pp. 548­ 577. Zhou, Xueguang; Nancy Brandon Tuma; Phyllis Moen, "Institutional Change and            Job­Shift Patterns in Urban China, 1949 to 1994," American Sociological             Review, vol. 62, no. 3 (1997), pp. 339­365. 111 (In Chinese) Li,   Baoliang.   "Cong   Shehuiwang   De   Jiaodu   Kan   Siyingqiyezhu   De  Zhengzhiguannian He Xingwei (a Study on the Political Conciousness and  Behavior   of   Private   Entrepreneurs   from   the   Perspective   of   Social  Network)." Modern China Studies,  no. 63 (1998). Song,  Shige."The Deferring Effect of Power Conversion ­ an Explanation to Elite  Reproduction and Circulation During the Market Transition in Socialist  Country.” Shehui Xue Yanjiu,  no. 3 (1998). Yang,   Qing.   "Cong   Chaojingji   Qiangzhi   Dao   Guanxixing   Heyi   ­Dui   Siying  Qiyezhu   Zhengzhi   Canyu   Guocheng   De   Fenxi   (an   Analysis   on   Private  Entrepreneurs'   Political   Participation)."  Modern   China   Studies,   no.   71  (2000). Yang,  Xueye. "Jueqi De Zhongguo Siying Jingji (the Rising Private Economy in  China).", Modern China Studies, no. 4 (1998). Zhong, Yuming. "Beihao Hangmu: Guanyuan Xiahai Bian Qimao (Xiahai: Well­ Prepared to Sail in the Sea)," Democracy & Legal System, no. 2 (2004). NEWSPAPERS AND MAGAZINES (In Chinese) "A Judicial Case on Ligang's Illegal Behavior," People's Daily, 23Nov 2004. "A Story of Ye Kangsong," New Shanghainese, 26Aug 2002. "An   Overview   on   the   Image­Building   Projects   by   Wang   Huaizhong."  Xinmin   Weekly, 31Oct 2003. Cui Qingxin, Meng Na. "Nongmin Gong He Siying Qiyejia Shoudeng Quanguo  Laomo Bang (Farmer Laborer and Private Entrepreneurs Become National  Model Worker)." People's Daily, 19April 2005. 112 Dai Dunfeng. "Jujiao Ciguan Xiahai Chao (Focusing on Xiahai)," Renmin Quanli  Bao (People's Power Newspaper), 13May 2003. Ding, Sheng "Zhongguo Daxue Biyesheng Zhengzhe Chi Huangliang (Chinese  Undergraduates Strive for Being Public Servants," Lianhe Zaobao, 01Jan  2005. "Huigu Zhongguo Siying Jingji Ershisi Nian (an Overview on Twenty­Four Years'  Development of Chinese Private Economy)." New People's Weekly, 09Dec  2002. Song, Yuan. "Storm of 'Shuanggui'." Phoenix Weekly 152. Tang, Xiaoteng.   "Cong Ciguan Xiahai Shuokaiqu: Jianlun Gaoguan Luoma Yu   Boshi   Kaoguan(from   'Officials'   Xiahai'   to   'Doctors   Pursue   Official   Career')," Zhongguo Guoqing Guoli(China's Situation and National Power)  12 (2003). Tao,   Jianqun.   "Toushi   Wenzhou   Ciguan   Chao   (Analyze   the   'Wenzhou   Phenomenon'),", Shidai Chao (Wave of Era) 11 (2001). Wang, Shengke. "Jiangzhe Guanyuan Xiahaichao Shibushi Jinbu Xianxiang? (Is  'Xiahai'   in   Jiangsu   and   Zhejiang   Provinces   Progressive   Phenomenon?)."  21th Century Ecomonic News, 26June 2003. "Xiahai Guanyuan Yilan (an Overview On "Xiahai"),"  Financial Times, 10Nov   2003. "Xingzheng Shiyexing Shoufei Jugao Buxia (the Rise of Administrative Fees),"    Southern Daily, 25Nov 2004. Yang, Aixiang and Zou, Yao.  "Di San Lun Xiahai Guanyuan Shengcun Zhuangtai  (the   Status   of   Xiahai   Officials   in   the   Third   Wave)."  21th   Centrury   Economic News, 16Nov 2003. Yuan Jiaqiang, "Shangyeju Nv Juzhang Qiguan Zhi Sida Yingxiang (the Four   Influences of a Female Director­General Went to Business)." Yuan, Jiaqiang, Liu Yanling and Liang Shuang   "Shangyeju Nv Juzhang Qiguan  Zhi   Sida   Yingxiang   (the   Four   Influences   of   a   Female   Director­General  Went to Business)," Huashang Morning Paper, 09Jan 2004 113 "Zhongguo Jingji Mianlin De Weiji Yu Duice (the Crisis Confronted with China's  Economy and Relative Countermeasure)," Zhanlue Yu Guanli (Strategy and   Management), no. 4 (1998). Zhou  Qingxing   and   Wu   Xinzhong.   "Fangda   Yu   Toushi:   Xin   Yilun   Guanyuan   Xiahai   Jiexi   (a   Detailed   Analysis   on   the   Third   Wave   of   Xiahai),"  The   Forum for Chinese Cadres, 31May 2004. ELECTRONIC SOURCES Cai Ling, Wang Shaojie. "Suggestions on Improving the Legal Environment for  Private   Enterprises."2005.    http://  www.lianghui.org.cn/chinese/zhuanti/2005lh/805633.htm      China’s National Bureau of Statistics.             http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/yb2004­c/indexch.htm;  "Henan   Province   Dismiss   the   Officials   Who   Engage   in   'Buying'   Position,"   People's Daily, 05 Feb 2005.   http://home.htu.cn/jiwei/zcfg/zcfg32.htm     Ma, Huaide. "Xingzheng Chufa Xianzhuang Yu Lifa Jianyi (the Current Status of  Administrative Punishment and Suggestions on Legislation).”  http://www.jcrb.com/zyw/n6/ca12519.htm, 16Jan 2003. "Renda   Daibiao   Zhitongche'   De   Qidi   (Implications   for   'Express   Train   for  Deputies')." http://www.xinhuanet.com/, 13 May 2003. Sun, Liping. “Zongti Xing Ziben Yu Zhuanxingqi Jingying Xingcheng (Totalist   Capital and Formation of Elites in Transitional Context).”              http://www.sachina.edu.cn/Htmldata/article/2005/09/291.html Supreme People’s Procuratorate of China: http://www.spp.gov.cn/gzdt/ "The   State   Council   Take   Measures   to   Control   the   Arbitrary   Fees   for   Private   Enterprises," Southern Daily, 20April 2005. http://www.southcn.com/finance/gdmqgc/gdmqgcqwjd/200504200053.htm  “What Prevents Us from Initiating Business?”  http://www.u88.com.cn/html/slgs/20054139304717788.htm  114 "Zhongguo   Siying   Qiye   Diaocha   Baogao   (the   Investigation   Report   on   Chinese  Private Enterprises)." http://www.china.org.cn/chinese/zhuanti/282306.htm  YEARBOOKS, LAWS AND SURVEYS Zhongguo   Siying   Jingji   Nianjian   (the   Yearbook   of   Chinese   Private   Economy).  Edited by National Business Association and Society of Private Business  Studies   United   Front   Work   Department  of   the   CCP   Central  Committee.  Beijing: Chinese Language Press, 2000. The Constitution of China and its revised edition in 1988, 1993, 1999, and 2004. The Administrative Permission Law (2003) National Survey on Chinese private enterprises, staged by United Front Work                   Department of the CCP Central Committee, National Business Association           and Society of Private Business Studies in 1993, 1995, 1997, 2000, 2002, and           2004. 115 Appendices Appendix 1. The Geographical Distribution of Xiahai  116 Appendix II  the Constitutional Change towards Private Economy  1982 Constitution 1988 Constitution 1999 Constitution 2004 Constitution The legal rights and interests of the individual  economy and private economy are preserved by  the   state.   Meanwhile,   they   are   under   the  guidance, supervision and administration of the  state. The   non­state   economy   was   regarded   as   the  complement to the state­owned economy. The   non­state   economy   was   regarded   as   the  “important   part”   of   the   socialist   market  economy.  It   signals   that  the  private   economy  takes up its legitimate place in the arena of the  country’s economic life.   The legal rights and interests of the individual  economy and private economy are preserved by  the   state.   The   state   should   encourage   and  support its development, supervise and manage  it legally. 117 [...]... But in the transitional context, rent seeking becomes increasingly costly as the  state   initiated   administrative   and   judicial   reform   to   enhance   government  accountability. Responding to this change, officials chose to work as brokers to bridging entrepreneurs with the power holders. As a result, elites are transformed  from   rent seekers   to   power brokers   To   construct   a   theory   to   explain   this   elite  transformation,   one   must   illuminate... intrinsic rewards, such as career satisfaction, were also critical for the officials to make the choice. Evidence shows that some officials left the government because  they could not get the achievability from their official positions, and then they  turned to the business sector to actualize their talents. In all, it is reasonable to assume that the officials are rational actors who take strategies responding to the  changing context 43  Downs,  Anthony Inside Bureaucracy  Boston: Little, Brown and Company, 1967... fifteen in­depth interviews with xiahai officials,  ten with incumbent officials and a  few with entrepreneurs There   is   a   limited   sample   in   my   interview   data   due   to   the   following   reasons.  Firstly, the name list of xiahai officials is not open to public. Not knowing the  name and contact of xiahai officials,  it is impossible to conduct a large­sample  survey.    To   solve  the   problem ... the   problem  of  accessibility,  I  tried   to   reach xiahai officials through mutual friends' introduction. Secondly, xiahai is a sensitive topic to them.  It is generally difficult to interview government officials who are very cautious  about talking with outsiders.  Even with an introduction from mutual friends, a few  of them were still reluctant to receive the interview. Before talking with them, I ... As a matter of fact, it is impossible and unnecessary to list all the personal reasons  for xiahai officials since concrete reasons for officials  choice vary from individual  to individual. But it is still helpful to do some categorical analysis by constructing  several   “ideal   type”   incentives   to   show   the   fundamental   patterns   of   this  phenomenon   My   interview   data   includes   four   types   of   incentives   for xiahai:  ... For   officials,   promotion   opportunities   are   critical   for   career  advancement. They are willing to do everything possible to get promoted.  Many  officials even pay large amounts of money to “buy” a position. This is captured in  a   Chinese   saying:   “bupao   busong,   yuandi   budong;   zhipao   busong,   pingji  diaodong”, which means that sometimes monetary benefits are needed to bribe the ...  Cheng Lucie Arthur Rosett, "Contract with a Chinese Face: Socially Embedded Factors in the  Transformation from Hierarchy to Market, 1978­1989," Journal of Chinese Law 5, no. 2 (1991) 57  Zhang Jingping, Quan Bian: Cong Guanyuan Xiahai Dao Shangren Congzheng (the Power Change:  From 'Official's Xiahai' to 'Entrepreneurs Participation in Politics'), 1 ed. (Zhejiang People's Press, 2004) 58  Ibid 26 the state has carried out a series of regulations to fight this phenomenon. Some ... thus changes the structure of opportunities and gives rise to entrepreneurship as an  alternative to bureaucratic advancement in state socialism.49  The MTT maintains  that redistributors in sectors of the socialist economy that have experienced market  reform are unable to keep up by drawing on their power capital alone, because  fundamentally, the shift from redistribution to markets involves a change in the  sources of power and privilege.50    ... increasing, especially for the entrepreneurs; the other is that the value of power capital is declining, especially in relation to the officials.  The MTT indicates the  central processes in the shift from hierarchies to markets that involve fundamental  45  Over the years after his theory appeared in 1989, the Chinese study in America aroused great interest.  Victor Nee revised his theory two times in 1991 and 1996 in response to the criticism. In 1996, American... with great political and administrative uncertainties. However, both of them have  provided opportunities for officials to undergo occupational change and transfer to the private sector. Because the rising private  economy  stands as an alternative  arena for career development, "advancement in officialdom" is not as attractive as  before. Most important, the private entrepreneurs would like to recruit the xiahai officials   based   on   the   expectation   that ...  Xiaoteng, "Cong Ciguan Xiahai Shuokaiqu: Jianlun Gaoguan Luoma Yu Boshi Kaoguan (from 'Officials'   Xiahai' to 'Doctors Pursue Official Career')." 35  Xiaobo Lu,  "From Rank­Seeking to Rent­Seeking: Changing Administrative Ethos and Corruption in ... accessibility,  I  tried   to   reach xiahai officials through mutual friends' introduction. Secondly, xiahai is a sensitive topic to them.  It is generally difficult to interview government officials who are very cautious ... As a matter of fact, it is impossible and unnecessary to list all the personal reasons  for xiahai officials since concrete reasons for officials  choice vary from individual  to individual. But it is still helpful to do some categorical analysis by constructing