Quản lý cổ đông & cổ phiếu tại Mai Linh Corp

Quản lý cổ đông & cổ phiếu tại Mai Linh Corp. Mục lục Quản lý cổ đông & cổ phiếu tại Mai Linh Corp 1 1. Mục đích tài liệu 1 2. Định nghĩa thuật ngữ và viết tắt 1 3. Công ty cổ phần Mai Linh ( MaiLinh Corporation) 2 4. Thị trường chứng khoán tại Cty cổ phần Mai Linh 2 4.1 Nhà phát hành (NPH) 2 4.2 Cổ đông (CĐ) 4 4.2.1 Thông tin cơ bản về cổ đông 5 4.2.2 Cổ phần của cổ đông 6 4.3 Sàn giao dịch nội bộ (SGDNB) 6 4.3.1 Thành viên của sàn & nhà đầu tư 7 4.3.2 Thủ tục đặt lệnh bán 7 4.3.3 Thủ tục đặt lệnh mua 9 4.3.4 Khớp lệnh 10 4.3.5 Thông tin hiện trên màn hình chính của sàn ( hoặc trang web) 11 5. Những khó khăn trong quản lý cổ phiếu tại Cty Mai Linh 11 6. Phần mềm quản lý Cổ đông & Cổ phiếu 12 6.1 Yêu cầu của PMQLCDCP 12 6.2 Mô hình kết nối hệ thống (Hoàn chỉnh) 14 6.3 Mô hình dữ liệu cấp cao 14 1. Mục đích tài liệu Tài liệu này phân tích các vấn đề liên quan đến cổ phần, cổ đông, các giao dịch chứng khoán nội bộ trong Cty Mai Linh, nhằm đưa ra giải pháp quản lý cổ đông một cách hiệu quả và có thể mở rộng khi Cty Mai Linh đăng ký và giao dịch tại thị trường giao dịch tập trung ( Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán). 2. Định nghĩa thuật ngữ và viết tắt • ML – Công ty cổ phần Mai Linh • CĐ – Cổ đông • CP – Cổ phần • NPH – Nhà phát hành ( chứng khoán, cổ phần) • NĐT – Nhà đầu tư • SGDNB – Sàn giao dịch nội bộ 3. Công ty cổ phần Mai Linh ( MaiLinh Corporation) • Tổng giám đốc : Ông Hồ Huy • Ngành nghề hoạt động : Dịch vụ du lịch lữ hành nội địa, quốc tế. Kinh doanh vận tải theo tuyến cố định, bằng xe buýt, bằng taxi, theo hợp đồng; Bảo dưỡng, sửa chữa xe ôtô, Gia công cơ khí, phụ tùng ôtô. Mua bán xe và trang thiết bị xe ôtô. Môi giới bất động sản. Dịch vụ nhà đất. Xây dựng và cho thuê văn phòng. Dịch vụ bến bãi đỗ xe. Dịch vụ bán vé máy bay, tàu thủy, tàu lửa. Sản xuất quần áo may sẵn, quần áo bảo hộ lao động, cravat, mũ, vali, túi xách, yên đệm xe. Đào tạo và tư vấn cho cán bộ và CNV.Quản lý hoạt động trường THKTNV Mai Linh ( đào tạo hệ chính quy 2 năm).Quản lý hoạt động Trung tâm dạy nghề (ngắn hạn và trung hạn về nghiệp vụ taxi và kỹ thuật sửa chữa ô tô) • Địa chỉ : 64 - 68 Hai Bà Trưng, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp.HCM • Điện thoại : +84 (8) 8298888 • Fax : +84 (8) 8225999 • Email : ml@mailinhcorporation.com.vn • WebSite : www.mailinhcorporation.com.vn • Cty thành viên : Có khoảng 60 Cty thành viên trải dài từ Bắc xuống Nam • Viết tắt : Cty Mai Linh 4. Thị trường chứng khoán tại Cty cổ phần Mai Linh 4.1Nhà phát hành (NPH) Nhà phát hành là các tổ chức thực hiện huy động vốn thông qua thị trường chứng khoán, là nguồn cung cấp các chứng khoán – hàng hoá của thị trường chứng khoán. Có 3 loại chứng khoán chính: cổ phiếu, trái phiếu và các công cụ chứng khoán phái sinh Cty Mai Linh hoặc các Cty thành viên là nhà phát hành cổ phiếu – một loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu cổ phần của nhà phát hành. Cổ phiếu do một NPH phát hành có tên duy nhất trên thị trường chứng khoán mà NPH niêm yết. Tên cổ phiếu là một chuỗi viết tắt (3 ký tự) đại diện cho nhà phát hành. Thí dụ : cổ phiếu BBC là do Cty CP bánh kẹo Biên Hoà phát hành, BMP – Cty nhựa Bình Minh, DPC – Cty nhựa Đà Nẵng,… Có 2 loại cổ phiếu chính:  Cổ phiếu phổ thông : Người sở hữu cổ phiếu phổ thông được quyền biểu quyết đổi với các quyết định lớn của công ty tại Đại hội Cổ đông của công ty cổ phần và được hưởng cổ tức (cổ tức này không cố định, có thể có và có thể không có).  Cổ phiếu ưu đãi: Người sở hữu cổ phiếu ưu đãi được hưởng cổ tức cố định hằng năm mặc dù công ty có lãi hay không có lãi và có thể được hưởng một số quyền biểu quyết nhưng rất hạn chế ( gần giống với trái phiếu). Một nhà phát hành có thể phát hành chứng khoán nhiều đợt. Mỗi đợt phát hành là một đợt huy động vốn thông qua cổ phần – là đơn vị vốn nhỏ nhất của công ty cổ phần. Vốn của Cty cổ phần được chia nhỏ thành nhiều phần bằng nhau, mỗi phần là một cổ phần. Giá trị của mỗi phần chính là mệnh giá của cổ phần. Mệnh giá của cổ phần là không đổi đối với một Cty cổ phần. Khi cần tăng vốn cổ phần, Cty cổ phần sẽ tiến hành một đợt phát hành với một số lượng nhất định cổ phần tương ứng với phần vốn cần tăng. Một đợt phát hành phải có các thông tin sau:  Thông tin về nhà phát hành o Tên o Mã o Địa chỉ o …  Thông tin về đợt phát hành o Số thứ tự đợt phát hành o Ngày phát hành o Tên cổ phiếu ( 3 ký tự, duy nhất) o Loại cổ phiếu ( phổ thông hoặc ưu đãi) o Số lượng cổ phần o Mệnh giá cổ phần  Thông tin về kế hoạch phân bổ cổ phần cho từng loại cổ đông o Tỷ lệ hoặc số lượng tuyệt đối số cổ phần dự kiến phân bổ cho từng loại cổ đông. o Giá phát hành cho từng loại cổ đông o Các điều khoản về chuyển nhượng cho từng loại cổ đông ( được phép chuyển nhượng hay không, thời gian chờ chuyển nhượng, quy định về đặt cọc,…)  Thông tin về thực hiện kế hoạch phân bổ cổ phần cho từng loại cổ đông o Số lượng thực tế cổ phần đã phân bổ cho từng loại cổ đông. o Giá mua thực trung bình của từng loại cổ đông  Thông tin về thị trường hiện tại o Giá giao dịch hiện tại tại sàn o Tỷ giá ngoại tệ hiện tại o Giá vàng 9999 hiện tại  Các điều khoản khác. 4.2Cổ đông (CĐ) Cổ đông (Shareholder) là cá nhân hoặc tổ chức nắm giữ quyền sở hữu một phần hay toàn bộ phần vốn góp (cổ phần) của Cty. Cổ phiếu là chứng chỉ xác nhận quyền sở hữu này. Mỗi cổ đông có một sổ cổ đông do Cty cổ phần cấp, trong đó ghi rõ thông tin về cổ đông và các giao dịch liên quan đến cổ phiếu của Cty. Khi cổ đông bán hết số lượng cổ phần mình có thì nếu trong thời hạn 1 tháng mà cổ đông đó không mua thêm cổ phần thì cổ đông đó không được coi là cổ đông nữa. Cty có 6 loại cổ đông và được đặt mã như sau :  CĐ gốc ( sáng lập viên) SLV  CĐ chiến lược CCL  CĐ ưu đãi CUD  CBCNV CNV  CĐ vô danh CVD  CĐ khác CDK Phụ thuộc vào loại cổ đông, Cty sẽ có các điều khoản ưu đãi tương ứng khi phát hành các chứng khoán ở thị trường sơ cấp. 4.2.1 Thông tin cơ bản về cổ đông Cá nhân Tổ chức Mã cổ đông Mã cổ đông Loại cổ đông Loại cổ đông Số sổ cổ đông Số sổ cổ đông Ngày mở sổ Ngày mở sổ Họ tên Tên tổ chức Địa chỉ thường trú Địa chỉ giao dịch CMND/Passport Số giấy phép đăng ký kinh doanh Điện thoại Điện thoại Email Email Số tài khoản ngân hàng Số tài khoản ngân hàng Ngân hàng Ngân hàng Mã cổ đông là một chuỗi gồm 10 ký tự có định dạng như sau: LLLHXXXXXX Trong đó :  3 ký tự đầu LLL là mã loại cổ đông. Mã này có thể thay đổi vì cổ đông có thể thay đổi từ loại này sang loại khác.  1 ký tự tiếp theo H chỉ định hình thức của cổ đông, có giá trị là C nếu cổ đông là cá nhân và có giá trị là T nếu là tổ chức.  6 ký tự còn lại là số thứ tự tự tăng nếu là cổ đông mới, hoặc là mã hiện thời của cổ đông cũ 4.2.2 Cổ phần của cổ đông Sổ cổ đông ghi lại tóm tắt tất cả các quá trình giao dịch liên quan đến cổ phiếu của Cty. Các thông tin tóm tắt này bao gồm: o Tên cổ phiếu o Loại cổ phiếu (phổ thông, ưu đãi) o Mệnh giá cổ phần o Số lượng tăng o Giá mua thực o Số lượng giảm o Giá bán thực o Giá giao dịch tại sàn tương ứng 4.3Sàn giao dịch nội bộ (SGDNB) Cty Mai Linh có sàn giao dịch nội bộ – là nơi giao dịch tập trung của thị trường cổ phiếu trong Cty. Với thị trường sơ cấp, phương thức giao dịch chính là kế hoạch phân bổ khi phát hành cổ phiếu. Với thị trường thứ cấp, phương thức giao dịch chính là khớp lệnh và thoả thuận. Trong tương lai, Cty Mai Linh sẽ niêm yết cổ phiếu tại các trung tâm chứng khoán. Chính vì vậy, sàn giao dịch nội bộ được tổ chức hướng tới giống như các trung tâm chứng khoán. Các hoạt động chính của sàn là:  Quản lý cổ đông, thành viên  Quản lý cổ phần và các giao dịch mua bán cổ phiếu  Báo cáo thống kê  Phân tích, đánh giá, dự báo 4.3.1 Thành viên của sàn & nhà đầu tư Để có thể tham gia giao dịch tại SGDNB, người muốn tham gia phải đăng ký tại quầy đăng ký của sàn và tốn một phí nhất định để có thể trở thành thành viên của sàn và được cấp một thẻ giao dịch. Thành viên sẽ xuất trình thẻ giao dịch này để có thể vào SGDNB. Thành viên của sàn có quyền lợi :  Được phép mở tài khoản giao dịch tại Mai Linh. Đây là một trong những điều kiện phải có khi tham gia giao dich tại sàn. Tài khoản này sẽ tự động mở khi thành viên nạp tiền ( khi mua) vào hoặc khi có lệnh bán đầu tiên thành công ( mục đích để bên mua chuyển tiền vào tài khoản này). Số tài khoản sẽ được thông báo cho thành viên khi nó được mở.  Được phép đăng nhập vào trang web của SGDNB. Tại đây thành viên có thể xem thông tin, báo cáo, phân tích và dự báo liên quan đến cổ phiếu của Cty. Ngoài ra thành viên có thể gửi yêu cầu đặt lệnh mua/bán đến SGDNB và nhận các thông tin cần thiết qua hệ thống thông tin nội bộ hoặc email. Nhà đầu tư là cá nhân hoặc tổ chức muốn tham gia mua bán tại sàn và như vậy phải là thành viên của sàn để có thể giao dịch cổ phiếu tại sàn. Bất kỳ cổ đông nào của Cty cũng phải đăng ký làm thành viên của sàn nếu muốn giao dịch. 4.3.2 Thủ tục đặt lệnh bán Điều kiện để thành viên có thể đặt lệnh bán cổ phiếu tại sàn là (gọi là thành viên bán):  Phải là cổ đông của Cty ( tức sở hữu một lượng nhất định cổ phần của Cty)  Cổ phần mà cổ đông sở hữu phải được phép bán ( cổ phiếu phổ thông hoặc ưu đãi đã hết hạn chờ) Thành viên bán phải điền vào phiếu yêu cầu đặt lệnh bán ( gọi tắt là phiếu yêu cầu bán – YCB) hoặc bằng phiếu nhận tại sàn, hoặc bằng máy tính tại sàn, hoặc từ trang web của sàn. Phiếu này phải có chữ ký của thành viên bán nếu điền phiếu bằng tay ( Nếu nhập từ máy hoặc trang web thì thành viên phải login vào, tương đương với việc xác nhận đây là thành viên của sàn). Phiếu YCB có các thông tin sau:  Mã thẻ giao dịch Test (*,db)  Mã cổ đông Test (*,db)  Mã sổ cổ đông Test (*,db)  Số tài khoản tại Mai Linh (nếu có) Test (*,db) nếu có  Mã cổ phiếu Test (db)  Loại cổ phiếu Test (phổ thông/ưu đãi)  Số lượng bán Test < số lượng được phép bán  Giá chào bán Test trong biên độ 10%  Thời hạn hiệu lực  Loại lệnh (Thị trường, giới hạn, dừng) Ý nghĩa của loại lệnh:  Lệnh thị trường : Người yêu cầu chấp nhận bán theo giá thị trường hiện hành.  Lệnh giới hạn : Giá yêu cầu là giá thấp nhất sẵn sàng bán.  Lệnh dừng để bán : Khi giá thị trường giảm xuống bằng hoặc dưới mức giá yêu cầu, một lệnh bán sẽ được tạo ra và gửi đến người yêu cầu để confirm Phiếu YCB sau đó được gửi đến nhân viên của sàn để kiểm tra tính hợp lệ của phiếu. Nếu phiếu YCB hợp lệ, một lệnh bán sẽ tự động tạo ra tương ứng với phiếu yêu cầu. Lệnh bán này sau đó được gửi đến thành viên bán để confirm. Nếu thành viên bán ở tại sàn và ghi yêu cầu bán bằng tay thì sẽ được nhân viên sàn in lệnh bán ra và thành viên bán ký vào để confirm. Nếu thành viên bán nhập YCB vào bằng máy tại sàn hoặc từ trang web của sàn thì thành viên đó sẽ vào chương trình để confirm lệnh bán. Lệnh bán sau khi được thành viên bán confirm sẽ chính thức đưa lên sàn ( hiện ở màn hình lớn tại sàn hoặc trên trang web của sàn) và tham gia vào quá trình khớp lệnh. 4.3.3 Thủ tục đặt lệnh mua Điều kiện để thành viên có thể đặt lệnh mua cổ phiếu tại sàn là (gọi là thành viên mua):  Phải có tài khoản giao dịch tại Mai Linh  Trong tài khoản phải có một số tiền nào đó ( lớn hơn số tiền muốn mua). Thành viên mua phải điền vào phiếu yêu cầu đặt lệnh mua ( gọi tắt là phiếu yêu cầu mua – YCM) hoặc bằng phiếu nhận tại sàn, hoặc bằng máy tính tại sàn, hoặc từ trang web của sàn. Phiếu này phải có chữ ký của thành viên bán nếu điền phiếu bằng tay ( Nếu nhập từ máy hoặc trang web thì thành viên phải login vào, tương đương với việc xác nhận đây là thành viên của sàn). Phiếu YCM có các thông tin sau:  Mã thẻ giao dịch Test (*,db)  Mã cổ đông (nếu là cổ đông) Test (*,db) nếu có  Mã sổ cổ đông (nếu là cổ đông) Test (*,db) nếu có  Số tài khoản tại Mai Linh Test (*,db)  Mã cổ phiếu Test (db)  Loại cổ phiếu Test (phổ thông/ưu đãi)  Số lượng mua Test với số tiền trong tài khoản  Giá mua Test với số tiền trong tài khoản  Thời hạn hiệu lực  Loại lệnh (Thị trường, giới hạn, dừng) Ý nghĩa của loại lệnh:  Lệnh thị trường: Người yêu cầu chấp nhận mua theo giá thị trường hiện hành.  Lệnh giới hạn : Giá yêu cầu là giá cao nhất sẵn sàng mua.  Lệnh dừng để mua : Khi giá thị trường tăng lên bằng hoặc vượt mức giá yêu cầu, một lệnh mua sẽ được tạo ra và gửi đến người yêu cầu để confirm Phiếu YCM sau đó được gửi đến nhân viên của sàn để kiểm tra tính hợp lệ của phiếu. Nếu phiếu YCM hợp lệ, một lệnh mua sẽ tự động tạo ra tương ứng với phiếu yêu cầu. Lệnh mua này sau đó được gửi đến thành viên mua để confirm. Nếu thành viên mua ở tại sàn và ghi yêu cầu mua bằng tay thì sẽ được nhân viên sàn in lệnh mua ra và thành viên mua ký vào để confirm. Nếu thành viên mua nhập YCM vào bằng máy tại sàn hoặc từ trang web của sàn thì thành viên đó sẽ vào chương trình để confirm lệnh mua. Lệnh mua sau khi được thành viên mua confirm sẽ chính thức đưa lên sàn ( hiện ở màn hình lớn tại sàn hoặc trên trang web của sàn) và tham gia vào quá trình khớp lệnh. 4.3.4 Khớp lệnh Hệ thống sẽ tự động khớp lệnh mỗi khi có một lệnh mua/bán (gọi chung là lệnh giao dịch) mới. Kết quả của quá trình khớp lệnh là 1 danh sách các cặp lệnh mua và bán có số lượng và giá phù hợp với nhau. Lệnh mua và bán tương ứng sau khi khớp lệnh sẽ được remove khỏi sàn. Các thành viên mua/bán liên quan sẽ được thông báo tại sàn, hoặc bằng hệ thống thông tin nội bộ và sẽ được mời đến sàn để thực hiện việc giao dịch theo kết quả khớp lệnh. Cuối ngày sàn sẽ tổng kết số lượng khớp lệnh, dư mua, dư bán và cập nhật giá tham chiếu cho từng loại cổ phiếu. Các lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh được gọi là lệnh ATO. Theo qui định tại Thông tư số 58/2004/TT-BTC ngày 17/6/2004 của Bộ Tài chính về Thành viên và giao dịch chứng khoán:  Phương thức giao dịch khớp lệnh thực hiện trên nguyên tắc: a. Là mức giá thực hiện đạt được khối lượng giao dịch lớn nhất; b. Nếu có nhiều mức giá thoả mãn điểm a thì mức giá trùng hoặc gần với giá thực hiện của lần khớp lệnh gần nhất sẽ được chọn; [...]... Mai Linh có khoảng 60 Cty thành viên trải dài từ Bắc đến Nam nên việc quản lý các giao dịch cổ phiếu gặp rất nhiều khó khăn Hiện tại sàn giao dịch nội bộ quản lý các giao dịch bằng phương pháp đơn giản sẽ không đáp ứng được yêu cầu quản lý tập trung và phân tích hiệu quả 6 Phần mềm quản lý Cổ đông & Cổ phiếu Để quản lý cổ đông & cổ phiếu một cách hiệu quả, nhanh chóng và chính xác, cần phải có phần mềm... chung :  Biên độ 10% cho tất cả cổ phiếu  Ngày hiện tại  Chỉ số index của sàn Đối với mỗi loại cổ phiếu:  Mệnh giá gốc  Giá tham chiếu (ngày trước)  Giá sàn (min của biên độ giá tham chiếu)  Giá trần (max của biên độ giá tham chiếu)  Số lượng dư mua ( ngày trước)  Số lượng dư bán ( ngày trước) 5 Những khó khăn trong quản lý cổ phiếu tại Cty Mai Linh Cty Mai Linh có khoảng 60 Cty thành viên... viên IT quản trị hệ thống Các chức năng chính của phần mềm này là:  Quản lý cổ đông, thành viên, các nhà đầu tư khác  Quản lý các đợt phát hành  Quản lý cổ phần và các giao dịch  Theo dõi biến động của cổ phần  Báo cáo thống kê  Phân tích, đánh giá, dự báo  … Tương tác của phần mềm với các đối tượng sử dụng theo sơ đồ sau : Các thành viên (được cấp quyền sử dụng)  Xem biến động giá cổ phần... thành viên của Cty chỉ cần kết nối internet là có thể tham gia các giao dịch cổ phiếu Và cũng chính vì dùng internet nên phần mềm phải được bảo mật rất cao Ta tạm gọi phần mềm này là PMQLCDCP - phần mềm quản lý cổ đông & cổ phiếu Giai đoạn 1: Sẽ mô phỏng trên IntraNet cho từng Cty thành viên Giai đoạn 2: Kết nối vào Portal của Mai Linh và chạy trên InterNet 6.1Yêu cầu của PMQLCDCP Đối tượng sử dụng chính... cổ phần  Xem thông tin liên quan đến từng loại cổ phần (mệnh giá, giá giao dịch,…)  Đặt lệnh mua/bán  Chuyển tiền vào tài khoản tại Mai Linh Nhà phát hành Xem kết quả lệnh mua/bán Xem báo cáo thống kê Xem dự báo biến động Xem kế hoạch phân bổ cổ phần khi phát hành  Phát hành  Xem báo cáo           Quản lý người dùng PMQLCDCP Đăng ký cổ đông Nhận lệnh mua/bán nội bộ Tiến hành khớp lệnh... Opera,…) để kết nối đến sàn giao dịch thông qua mạng WAN hoặc Internet Giai đoạn 1: Sẽ mô phỏng trên IntraNet cho từng Cty thành viên trên server đặt tại VP Cty 6.3Mô hình dữ liệu cấp cao Nhà phát hành Giao dịch Đợt phát hành Cổ đông Kế hoạch Cổ phiếu Số cổ đông Thực hiện ... Nhập giá mua/ban theo thoả thuận     Quản trị hệ thống  Bảo trì hệ thống Nhập tỷ giá USD, giá vàng 9999 hàng ngày Nhập giá giao dịch cuối ngày cho từng loại cổ phiếu Lập các báo cáo thống kê định kỳ Các báo cáo theo yêu cầu lạnh đạo NV Sàn giao dịch (Phòng kế toán) 6.2Mô hình kết nối hệ thống (Hoàn chỉnh) Hệ thống LAN và máy chủ tại Sàn giao dịch nội bộ Cổ đông LAN Firewall WAN / Internet Các máy... LAN và máy chủ tại Sàn giao dịch nội bộ Cổ đông LAN Firewall WAN / Internet Các máy trạm Hệ thống bao gồm các thành phần sau:  Các máy chủ, các thiết bị mạng, backup và firewall đặt tại sàn giao dịch nội bộ của Cty Mai Linh Trên các máy chủ là các phần mềm server bao gồm: database server, web server, và PMQLCDCP Tuỳ theo quy mô sử dụng, các phần mềm server này có thể được cài đặt trên một hoặc nhiều . Quản lý cổ đông & cổ phiếu tại Mai Linh Corp. Mục lục Quản lý cổ đông & cổ phiếu tại Mai Linh Corp 1 1. Mục đích tài liệu 1 2. Định nghĩa thuật ngữ và viết tắt 1 3. Công ty cổ phần Mai. quản lý các giao dịch bằng phương pháp đơn giản sẽ không đáp ứng được yêu cầu quản lý tập trung và phân tích hiệu quả. 6. Phần mềm quản lý Cổ đông & Cổ phiếu Để quản lý cổ đông & cổ phiếu. Mai Linh ( MaiLinh Corporation) 2 4. Thị trường chứng khoán tại Cty cổ phần Mai Linh 2 4.1 Nhà phát hành (NPH) 2 4.2 Cổ đông (CĐ) 4 4.2.1 Thông tin cơ bản về cổ đông 5 4.2.2 Cổ phần của cổ đông