đáp án câu hỏi luật chứng khoán

 Câu 1: Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:  a. Lãi suất cố định  b. Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty  c. Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông  d. Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty CÂU HỎI ÔN THI Câu 2: Nhà đầu t mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD. Vậy hàng năm nhà đầu t sẽ nhận đ ợc tiền lãi là: a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD CU HI ễN THI Câu 3: Cổ phiếu quỹ a. Đ ợc chia cổ tức b. Là loại cổ phiếu đ ợc phát hành và đ ợc tổ chức phát hành mua lại trên thị tr ờng. c. Ng ời sở hữu có quyền biểu quyết. d. Là một phần cổ phiếu ch a đ ợc phép phát hành. CU HI ễN THI Câu 4: Các câu nào sau đây đúng với thị tr ờng sơ cấp a. Làm tăng l ợng vốn đầu t cho nền kinh tế b. Làm tăng l ợng tiền trong l u thông. c. Không làm tăng l ợng tiền trong l u thông. d. Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định CU HI ễN THI Câu 5: Thị tr ờng thứ cấp a. Là nơi các doanh nghiệp hy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu. b. Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất l ợng c. Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành d. Là thị tr ờng chứng khoán kém phát triển CU HI ễN THI Câu 6: Hình thức bảo lãnh mà trong đfó các nhà bảo lãnh phát hành cam kế t sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không đ ợc gọi là: a. Bảo lãnh tất cả hoặc không b. Bảo lãnh với cố gắng tối đa c. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn. d. Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu CU HI ễN THI Câu 7: Đối với công chúng đầu t , tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng: a. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh b. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị và Ban Giám đốc. c. Đơn xin phép phát hành. d. Bản cáo bạch CU HI ễN THI C©u 8: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph ¬ng thøc khíp lÖnh lµ: a. Thêi gian, gi¸, sè l îng b. Gi¸, thêi gian, sè l îng c. Sè l îng, thêi gian, gi¸ d. Thêi gian, sè l îng, gi¸ CÂU HỎI ÔN THI Câu 9: Lệnh giới hạn là lệnh: a. Đ ợc u tiên thực hiện tr ớc các loại lệnh khác b. Đ ợc thực hiện tại mức giá mà ng ời đặt lệnh chỉ định c. Đ ợc thực hiện tại mức giá khớp lệnh d. Ng ời đặt bán và ng ời đặt mua đều có u tiên giống nhau. CU HI ễN THI Câu 10: Lệnh d ng để bán đ ợc đ a ra a. Với giá cao hơn giá thị tr ờng hiện hành b. Với giá thấp hơn giá thị tr ờng hiện hành c. Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị tr ờng hiện hành d. Ngay tại giá trị tr ờg hiện hành. CU HI ễN THI [...]... HI ễN THI Câu 25: Quỹ đầu t chứng khoán dạng mở là quỹ: a Có chứng chỉ đợc niêm yết trên thị trờng chứng khoán b Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ c Không mua lại chứng chỉ quỹ d Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần CU HI ễN THI Câu 26: Quỹ đầu t chứng khoán dạng đóng là quỹ: a Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần b Có thể đợc niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trờng chứng khoán c Đợc quyền mua lại chứng chỉ... tỷ VND trở lên d Không câu nào đúng CU HI ễN THI Câu 34: Quỹ đầu t chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ: a Đầu t tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán b Đầu t tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán c Đầu t tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán d Đầu t tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán CU HI ễN THI Câu 35: Tổ chức phát hành...CU HI ễN THI Câu 11: Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán: a Ngăn chặn sự thua lỗ b Hởng lợi từ sụt giá chứng khoán c Hởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d Hạn chế rủi ro CU HI ễN THI Câu 12: Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản: a Các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời của công ty b Các chỉ tiêu phản ánh khả năng thanh toán của công ty c Tỷ số... trái phiếu Y d Còn tùy trờng hợp cụ thể CU HI ễN THI Câu 18: Ngời bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu: a Tăng lên b Giảm đi c Không thay đổi d Không câu nào đúng CU HI ễN THI Câu 19: Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trớc là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch ở thị trờng chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh... tiêu phản ánh khả năng thanh toán của công ty c Tỷ số P/E d Chỉ số giá của thị trờng chứng khoán CU HI ễN THI Câu 13: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: a 100đ b 200đ c 300đ d 500đ CU HI ễN THI Câu 14: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu đó một năm... chứng khoán là một bộ phận của: a Thị trờng tín dụng b Thị trờng liên ngân hàng c Thị trờng vốn d Thị trờng mở CU HI ễN THI Câu 23: Thặng d vốn phát sinh khi: a Công ty làm ăn có lãi b Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới c Tất cả các trờng hợp trên CU HI ễN THI Câu 24: Công ty cổ phần bắt buộc phải có a Cổ phiếu phổ thông b Cổ phiếu u đãi c Trái phiếu công ty d Tất cả các loại chứng khoán trên... Câu 20: Lệnh dừng để mua đợc đa ra: a Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trờng hiện hành b Với giá thấp hơn giá thị trờng hiện hành c Với giá cao hơn giá thị trờng hiện hành d Ngay tại giá thị trờng hiện hành CU HI ễN THI Câu 21: Thị trờng vốn là thị trờng giao dịch a Các công cụ tài chính ngắn hạn b Các công cụ tài chính trung và dài hạn c Kỳ phiếu d Tiền tệ CU HI ễN THI Câu 22: Thị trờng chứng khoán. .. hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực CU HI ễN THI Câu 36: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của Công ty niêm yết... 1000 đ d 1300 đ CP PT: 600.000-40.000=560.000 CP C tc/cp = 560.000.000/560.000=1.000 CU HI ễN THI Câu 29: Trong trờng hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ: a Là chủ nợ chung b Mất toàn bộ số tiền đầu t c Đợc u tiên trả lại cổ phần đã góp trớc d Là ngời cuối cùng đợc thanh toán CU HI ễN THI Câu 30: Khi phá sản, giải thể công ty, ngời nắm giữ trái phiếu sẽ đợc hoàn trả: a Trớc các khoản... động kinh doanh của năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lãi CU HI ễN THI Câu 32: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu t nớc ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết đợc quy định theo pháp luật Việt Nam là: a 25% tổng số cổ phiếu b 49% tổng số cổ phiếu c 30% tổng số cổ phiếu d 27% tổng số cổ phiếu CU HI ễN THI Câu 33: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: a Là công . hành. CU HI ễN THI Câu 11: Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán: a. Ngăn chặn sự thua lỗ b. H ởng lợi từ sụt giá chứng khoán c. H ởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d. Hạn chế rủi. bán các chứng khoán đã phát hành d. Là thị tr ờng chứng khoán kém phát triển CU HI ễN THI Câu 6: Hình thức bảo lãnh mà trong đfó các nhà bảo lãnh phát hành cam kế t sẽ mua toàn bộ chứng khoán. ễN THI Câu 18: Ng ời bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu: a. Tăng lên b. Giảm đi c. Không thay đổi d. Không câu nào đúng. CU HI ễN THI Câu 19: